產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究新趨勢(shì)、問(wèn)題及政策建議

■文/周源 高雨辰 苗仲楨 王昭星 蔣振 孫朋飛（清華大學(xué)中國(guó)工程科技發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的迫切要求，是建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的必由之路。我國(guó)高水平研究型大學(xué)作為國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的關(guān)鍵組成部分，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)起基礎(chǔ)研究和重大科技突破的使命。隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)背后的基礎(chǔ)理論和技術(shù)原理問(wèn)題凸顯，高校應(yīng)加強(qiáng)與科技領(lǐng)軍企業(yè)協(xié)同合作，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題中找準(zhǔn)科學(xué)問(wèn)題，布局基礎(chǔ)研究，并加以解決。產(chǎn)學(xué)深度合作的基礎(chǔ)研究應(yīng)成為我國(guó)高校重要的基礎(chǔ)科研模式之一。然而，我國(guó)在產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究方面仍面臨諸多挑戰(zhàn)。為此，本文分析了挑戰(zhàn)背后的深層次原因，并提出了相應(yīng)的政策建議。

一、我國(guó)產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀的綜合研判

近年來(lái)，產(chǎn)學(xué)研一體化、創(chuàng)新聯(lián)合體等有組織科研方式逐漸興起，通過(guò)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研緊密合作機(jī)制，強(qiáng)化了高校與產(chǎn)業(yè)界之間的互動(dòng)關(guān)聯(lián)。我國(guó)也出臺(tái)了一系列政策，鼓勵(lì)企業(yè)參與基礎(chǔ)研究，如2022年的企業(yè)投入基礎(chǔ)研究稅收優(yōu)惠政策。這些政策有效地引導(dǎo)了企業(yè)與高?？蒲性核_(kāi)展基礎(chǔ)研究合作。以華為為例，該公司每年投入大量資金用于基礎(chǔ)理論研究，并與高校深度合作，共同探索科學(xué)邊界。華為與清華大學(xué)聯(lián)合創(chuàng)立研究院，實(shí)施“大顆?！表?xiàng)目，圍繞戰(zhàn)略導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究展開(kāi)產(chǎn)學(xué)研深度合作，設(shè)立“創(chuàng)新基金”，激勵(lì)高校教師自由探索。產(chǎn)學(xué)合作成為推動(dòng)我國(guó)基礎(chǔ)研究及加速高?？萍汲晒颥F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力，促進(jìn)了科研成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，提高了科技創(chuàng)新的效率及效益。例如，中核集團(tuán)、中國(guó)華能與清華大學(xué)協(xié)同攻堅(jiān)，聯(lián)合一批大型企業(yè)，助力我國(guó)高溫氣冷堆從“樣品”向“產(chǎn)品”邁進(jìn)。

盡管我國(guó)產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究取得了諸多成果，但仍存在一定的短板。一是企業(yè)基礎(chǔ)研究投入不足。我國(guó)企業(yè)在研發(fā)投入及執(zhí)行比例上接近80%，但企業(yè)基礎(chǔ)研究支出在全國(guó)基礎(chǔ)研究支出中的占比始終較低。2010年至2015年期間，該比例基本保持在1.5%，2019年約為3%。OECD數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)顯示，2019年我國(guó)企業(yè)研發(fā)支出中用于基礎(chǔ)研究的比例僅約為0.3%，僅為美法日韓等國(guó)家的1/10至1/20。與美歐日韓等國(guó)家或地區(qū)相比，存在顯著差距，僅為這些國(guó)家或地區(qū)的1/20至1/30，且近年來(lái)差距仍有擴(kuò)大趨勢(shì)。二是我國(guó)企業(yè)對(duì)高?；A(chǔ)研究的支持力度尚顯不足。我國(guó)高校絕大多數(shù)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)依賴(lài)于中央財(cái)政，而來(lái)自企業(yè)自主資金及其他渠道的投入占比不足5%，這與世界一流名校的水平存在較大差距。三是產(chǎn)學(xué)合作研究的成果轉(zhuǎn)化不暢。我國(guó)高?？蒲信c產(chǎn)業(yè)存在明顯脫節(jié)，科研成果難以轉(zhuǎn)化為先進(jìn)生產(chǎn)力。根據(jù)《2022年中國(guó)專(zhuān)利調(diào)查報(bào)告》，雖然2022年我國(guó)發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化率有所提高，但高校成果轉(zhuǎn)化率仍然較低，與發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大差距。以美國(guó)為例，其高校專(zhuān)利轉(zhuǎn)化率高達(dá)50%，而我國(guó)僅為3.9%。

二、產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究所面臨問(wèn)題成因分析

第一，企業(yè)資助產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究的內(nèi)生動(dòng)力不足。一是高校和企業(yè)在目標(biāo)追求上存在較大差異。高校重視科學(xué)問(wèn)題和理論突破，而企業(yè)則注重將研究成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品和服務(wù)。目前，調(diào)和這一差異的分工與協(xié)同機(jī)制尚不完善，例如缺乏接力攻關(guān)機(jī)制，可能導(dǎo)致科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象。二是企業(yè)投入產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究的激勵(lì)機(jī)制尚不健全?；A(chǔ)研究成本高、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、回報(bào)低，企業(yè)需要持續(xù)投入，但基礎(chǔ)研究成果具有顯著的公共性，企業(yè)又無(wú)法獲取全部收益。雖然我國(guó)政府鼓勵(lì)企業(yè)資助基礎(chǔ)研究的力度持續(xù)加大，但方式單一，不能幫助企業(yè)有效應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)研究中的風(fēng)險(xiǎn)、人才和開(kāi)放合作等挑戰(zhàn)，從而削弱了其參與產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究的內(nèi)在積極性。

第二，產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究的協(xié)同能力亟待提升。一是高校與產(chǎn)業(yè)之間的科研合作模式較為單一。合作多以委托項(xiàng)目為主，側(cè)重解決臨時(shí)性技術(shù)問(wèn)題，且僅有“資金聯(lián)合”，必要的“人才聯(lián)合”與“研發(fā)聯(lián)合”仍存在欠缺。二是高校與企業(yè)共同凝練基礎(chǔ)科學(xué)問(wèn)題的機(jī)制尚不完善。企業(yè)提出的技術(shù)指標(biāo)需求未能充分反映科學(xué)問(wèn)題，挖掘其背后原理問(wèn)題和轉(zhuǎn)換為科學(xué)問(wèn)題的中間“編譯”機(jī)制和組織不足，影響高校依托企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行基礎(chǔ)研究的效果。三是高校與企業(yè)間的科研資源共享水平仍較低。高?？蒲衅脚_(tái)開(kāi)放程度不高，企業(yè)參與基礎(chǔ)研究門(mén)檻和成本高。數(shù)據(jù)信息流通存在瓶頸，缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)接口，增加了產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究的復(fù)雜性和難度。企業(yè)也缺乏渠道獲取財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持的科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)和成果。

第三，圍繞產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究的科研資源配給模式亟須優(yōu)化。一是企業(yè)資助高?？蒲谢顒?dòng)的模式過(guò)于單一，主要基于現(xiàn)實(shí)應(yīng)用需求，傾向于短期科研合同項(xiàng)目，缺乏后續(xù)支持和資源投入，穩(wěn)定性較低，不利于開(kāi)展需要長(zhǎng)期投入的基礎(chǔ)研究。這導(dǎo)致在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域難以實(shí)現(xiàn)持續(xù)的聯(lián)合研究和人才培養(yǎng)，影響對(duì)企業(yè)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的長(zhǎng)期跟蹤和研究，難以解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)問(wèn)題和重大技術(shù)問(wèn)題。二是缺乏產(chǎn)業(yè)發(fā)展與基礎(chǔ)科學(xué)研究的良性循環(huán)機(jī)制。目前，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研的成果共享主要是單次轉(zhuǎn)讓?zhuān)茨艹浞衷u(píng)估成果未來(lái)價(jià)值，也未有效反哺高?；A(chǔ)研究。這忽視了高校在后續(xù)技術(shù)迭代中的貢獻(xiàn)，低估了基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期價(jià)值。這也影響了高校參與產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究的積極性和穩(wěn)定性。三是企業(yè)資助項(xiàng)目在高校人才評(píng)價(jià)體系中的權(quán)重較低?？蒲腥藛T對(duì)企業(yè)資助項(xiàng)目的需求不足，且重視程度不夠，抑制了企業(yè)增加資助的熱情。

第四，產(chǎn)學(xué)合作人才培養(yǎng)機(jī)制待優(yōu)化。一是青年戰(zhàn)略科學(xué)家隊(duì)伍培育需加強(qiáng)。當(dāng)前，我國(guó)青年戰(zhàn)略科學(xué)家隊(duì)伍梯隊(duì)和培養(yǎng)體系尚不明晰，缺乏對(duì)從事基礎(chǔ)研究的青年科學(xué)家的長(zhǎng)期穩(wěn)定資金支持，且對(duì)深耕基礎(chǔ)研究的青年人才宣傳不足，缺乏對(duì)社會(huì)公眾認(rèn)知的引導(dǎo)。二是復(fù)合型人才培養(yǎng)模式與高校教學(xué)模式需平衡。目前，高校研究生教育過(guò)于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)應(yīng)用導(dǎo)向，導(dǎo)致知識(shí)體系性不足、質(zhì)量下降等問(wèn)題，需平衡市場(chǎng)導(dǎo)向與人才長(zhǎng)期發(fā)展?jié)摿?，探索高校教學(xué)模式創(chuàng)新。三是基礎(chǔ)研究高端人才引進(jìn)不足。目前，國(guó)家及地方人才引進(jìn)計(jì)劃重點(diǎn)突出解決“卡脖子”和工程開(kāi)發(fā)問(wèn)題，對(duì)基礎(chǔ)研究人才則重視不足。

三、加強(qiáng)我國(guó)產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究的政策建議

第一，加強(qiáng)頂層統(tǒng)一謀劃，打造產(chǎn)學(xué)基礎(chǔ)研究支撐體系。為有效引導(dǎo)企業(yè)投入基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研基礎(chǔ)研究的深度融合，可在中央科技委員會(huì)的統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)下，建立國(guó)家發(fā)展改革委、科技部、教育部、財(cái)政部等相關(guān)部門(mén)參加的部際聯(lián)席會(huì)議制度，共同制定高校與企業(yè)合作基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略規(guī)劃。在若干有實(shí)力的高校建立先行先導(dǎo)、試點(diǎn)示范，構(gòu)建起以產(chǎn)業(yè)重大需求為牽引，由高等院校和企業(yè)廣泛參與，從事前瞻性、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性基礎(chǔ)研究攻關(guān)的高水平支撐平臺(tái)，探索實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)基礎(chǔ)研究投入資源優(yōu)化分配、項(xiàng)目精準(zhǔn)對(duì)接和績(jī)效準(zhǔn)確考核的目標(biāo)。建立多領(lǐng)域高層次專(zhuān)家參與的戰(zhàn)略咨詢(xún)委員會(huì)，做好產(chǎn)學(xué)基礎(chǔ)研究的頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。

第二，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新攻關(guān)，提升產(chǎn)學(xué)基礎(chǔ)研究整體效能。一是完善“出題”機(jī)制，強(qiáng)化科學(xué)立項(xiàng)。針對(duì)符合國(guó)家戰(zhàn)略需求的長(zhǎng)周期產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究計(jì)劃，地方主管部門(mén)可組織大型國(guó)企、央企、行業(yè)龍頭企業(yè)、創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)結(jié)合實(shí)際難點(diǎn)、堵點(diǎn)提出需求，并由相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)家?guī)椭氀芯勘澈蟮目茖W(xué)問(wèn)題，再由戰(zhàn)略咨詢(xún)委員會(huì)審議，為產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究立項(xiàng)提供決策參考?？蓛?yōu)先考慮對(duì)產(chǎn)業(yè)共性應(yīng)用基礎(chǔ)問(wèn)題進(jìn)行有組織的產(chǎn)學(xué)合作研究。同時(shí)，高校與企業(yè)可互派高職級(jí)專(zhuān)員共建基礎(chǔ)研究工作組，共同決定研究方向與計(jì)劃。二是促進(jìn)校企融通協(xié)作，提升共同“答題”的能力。鼓勵(lì)雙方依托研究中心互派人員參與研究，探索接力研發(fā)攻關(guān)機(jī)制，形成重大原始創(chuàng)新。三是為企業(yè)基礎(chǔ)研究提供科研基礎(chǔ)設(shè)施保障，包括對(duì)大科學(xué)裝置、科研儀器設(shè)備平臺(tái)、科學(xué)數(shù)據(jù)中心等科研基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行共享評(píng)價(jià)考核，并加大企業(yè)利用科技基礎(chǔ)設(shè)施的補(bǔ)貼力度。四是強(qiáng)化技術(shù)及價(jià)值共享，加速推進(jìn)財(cái)政資金支持形成的科技成果的匯集、分類(lèi)分級(jí)管理，在確?？萍及踩那疤嵯拢苿?dòng)科技成果的開(kāi)放共享。

第三，采取多元化資助模式，探索構(gòu)建可持續(xù)的產(chǎn)學(xué)研反哺機(jī)制。一是完善企業(yè)資助基礎(chǔ)研究的政策體系，鼓勵(lì)企業(yè)將部分收益投入長(zhǎng)期基礎(chǔ)研究和多元技術(shù)探索，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研協(xié)同。例如，設(shè)立校企長(zhǎng)周期橫向合作項(xiàng)目，利用滾動(dòng)資助模式，匯聚多位專(zhuān)家開(kāi)展長(zhǎng)期合作；設(shè)立創(chuàng)新基金，針對(duì)企業(yè)技術(shù)挑戰(zhàn)，配對(duì)高校教師的新穎思路，進(jìn)行探索性基礎(chǔ)研究，為企業(yè)提供未來(lái)技術(shù)儲(chǔ)備；聚焦產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域“卡脖子”技術(shù)難題，采取政府資金后補(bǔ)助方式支持企業(yè)與大學(xué)聯(lián)合開(kāi)展科技攻關(guān)項(xiàng)目。二是要重點(diǎn)扭轉(zhuǎn)高校輕視與企業(yè)合作的現(xiàn)象，重視來(lái)自企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)，提升企業(yè)在產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究中的地位。比如，可通過(guò)提高企業(yè)支持課題在高校評(píng)價(jià)制度體系中的權(quán)重，以產(chǎn)出成果而非經(jīng)費(fèi)來(lái)源評(píng)價(jià)科學(xué)家能力，激發(fā)高?？蒲辛α坑H近企業(yè)資助的動(dòng)力。三是鼓勵(lì)多元化社會(huì)投入，完善優(yōu)惠政策。鼓勵(lì)企業(yè)和社會(huì)力量設(shè)立基金會(huì)資助基礎(chǔ)研究，并制定針對(duì)性的稅收優(yōu)惠政策；對(duì)科研人員所獲得知名社會(huì)科技獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)行個(gè)稅減免，支持科學(xué)家專(zhuān)注基礎(chǔ)研究。

第四，優(yōu)化人才培育機(jī)制，圍繞產(chǎn)學(xué)合作基礎(chǔ)研究，構(gòu)建復(fù)合型科技創(chuàng)新人才高地。一是建立高校戰(zhàn)略科學(xué)家協(xié)同平臺(tái)，完善成長(zhǎng)梯隊(duì)。穩(wěn)定資助青年科學(xué)家，宣傳高校人才基礎(chǔ)科研先進(jìn)事跡，建立重視基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)體系。二是深化產(chǎn)教融合、校企合作，共同培養(yǎng)基礎(chǔ)研究和高精尖人才。結(jié)合世界級(jí)難題、業(yè)界挑戰(zhàn)和產(chǎn)業(yè)需求，通過(guò)企業(yè)專(zhuān)家授課、暑期學(xué)校和高年級(jí)本科研究員等方式，探索拔尖人才培養(yǎng)的校企合作機(jī)制。通過(guò)合作設(shè)置挑戰(zhàn)性研究課題、建立實(shí)踐教學(xué)基地、設(shè)立資助金等途徑，持續(xù)深化合作，共同培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新科技人才。三是支持高校圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)和其他關(guān)鍵領(lǐng)域設(shè)立多學(xué)科融合性學(xué)院或書(shū)院，完善企業(yè)與高?！半p導(dǎo)師”制，開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研一體化人才“訂單式”培養(yǎng)試點(diǎn)，建立全鏈條培養(yǎng)機(jī)制。四是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究高端人才引進(jìn)。在現(xiàn)有海外人才引進(jìn)計(jì)劃中，根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求明確基礎(chǔ)研究重點(diǎn)支持領(lǐng)域，優(yōu)先引進(jìn)相關(guān)高端人才。