關于要素市場化配置改革

1? ?要素的市場化配置的改革目標

在市場化改革進行40年后進一步明確要將要素的市場化改革作為改革重點，原因是現(xiàn)實中還有相當部分要素不是由市場決定的。要么是處于自給自足的自然經(jīng)濟，要么是處于政府的直接配置中。要素市場化配置的這個“化”，就是要求市場化改革進一步深入，推動還沒有完全實現(xiàn)市場配置的要素由市場決定。

第一，市場決定資源在部門和企業(yè)間自由流動。這是由資源配置的效率要求決定的。馬克思《資本論》第三卷在講到利潤平均化的時候，就描繪了要素的市場配置景象：資本有更大的活動性，勞動力能夠更迅速地從一個部門和一個地點轉(zhuǎn)移到另一個部門和另一個地點。馬克思還講到實現(xiàn)資本和勞動力自由流動的重要前提：一是要素流動沒有任何人為的障礙，沒有市場壟斷，也沒有行政限制;二是要為要素自由流動提供通暢的通道，馬克思當時指的是信用制度，也就是現(xiàn)在講的金融通道。

第二，提高全要素生產(chǎn)率。習近平總書記在說明供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革目標時指出：“優(yōu)化現(xiàn)有生產(chǎn)要素配置和組合，提高生產(chǎn)要素利用水平，促進全要素生產(chǎn)率提高，不斷增強經(jīng)濟內(nèi)生增長動力?！盵1]長期以來我國的全要素生產(chǎn)率一直偏低，一是要素沒有全部進入市場，還有部分要素的流動不受市場調(diào)節(jié)。在過去的計劃經(jīng)濟中，各種要素都集中在政府手中?，F(xiàn)在轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟，各種要素正在從政府轉(zhuǎn)向市場。但現(xiàn)行的各種行政審批制度卻在事實上阻礙市場配置資源;二是要素報酬沒有完全取決于要素市場的供求，導致要素錯配和低效率組合?，F(xiàn)在轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟，各種要素正在從政府轉(zhuǎn)向市場。但現(xiàn)行的各種行政審批制度卻在事實上阻礙市場配置資源。因此，要提高全要素生產(chǎn)率，就需要不受市場調(diào)節(jié)的要素進入市場，使要素都由市場配置。相應的改革就是顯著縮減直至取消企業(yè)經(jīng)營活動的行政審批。打破各種要素進入市場的體制性障礙。政府對生產(chǎn)要素放的越徹底，要素的流動也就越自由，市場的作用越大，全要素生產(chǎn)率越高。

第三，產(chǎn)權通過市場流轉(zhuǎn)。市場配置的要素基本上是有一定產(chǎn)權歸屬的要素。相比于增量要素，存量要素規(guī)模巨大。市場對這部分要素的配置意義更大。企業(yè)產(chǎn)權結(jié)構(gòu)重組，存量結(jié)構(gòu)調(diào)整，可以在優(yōu)化資產(chǎn)質(zhì)量中提高要素配置效率。在現(xiàn)階段以產(chǎn)權流轉(zhuǎn)方式進行的要素市場配置主要涉及：一是解決被束縛在低效率的產(chǎn)能過剩的部門和企業(yè)的資源由死變活的問題。在優(yōu)勝劣汰，淘汰過剩產(chǎn)能、污染產(chǎn)能、落后產(chǎn)能基礎上騰籠換鳥，騰出發(fā)展的空間和資源發(fā)展新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài);二是企業(yè)在資產(chǎn)重組中做強做優(yōu)做大。無論是對國有經(jīng)濟還是對民營企業(yè)，誰兼并誰，誰重組誰？取決于誰的效率高，這完全由市場來決定。誰的效率高，誰就是兼并重組的主體。由此使資產(chǎn)向高效率企業(yè)集中。處置“僵尸”企業(yè)并不是都去關門，需要更多地通過并購的辦法來處置“僵尸”企業(yè)，這就是要素市場化配置的結(jié)果。

要實現(xiàn)有效的市場配置資源，需要完善市場經(jīng)濟，由此提出了圍繞要素市場化配置推進改革的任務。

2? ?完善要素市場的改革內(nèi)容

市場決定資源配置的體制要求是要素自由流動、價格反應靈活、競爭公平有序、企業(yè)優(yōu)勝劣汰。我國現(xiàn)階段實現(xiàn)要素市場化配置的短板就在于要素市場不完善，由此提出在改革中填補要素市場短板的要求。

第一，建設完備的要素市場。我國市場化改革以來，雖然大部分要素市場已經(jīng)形成并開放，但畢竟是從非市場的經(jīng)濟轉(zhuǎn)化來的，需要補要素市場建設的短板。

（1）完善并規(guī)范金融市場。金融市場主要涉及銀行信貸和資本市場，是市場配置資源的主渠道。①針對長期以來我國的金融體制特征是重銀行輕市場，由此產(chǎn)生過高的杠桿率，需要發(fā)展多層次的資本市場，給投資者提供多元的投資場所，多種投資工具;②針對銀行信貸產(chǎn)生的因過高的杠桿率企業(yè)資不抵債，資本市場投資和投機行為交織，提出規(guī)范金融市場的改革要求。金融市場制度建設既需要克服脫實向虛的現(xiàn)象，增強服務實體經(jīng)濟的能力，又要防止系統(tǒng)性金融風險;③金融市場的兩大組成部分即信貸和資本市場的有效銜接，其主要路徑是建立促進要素市場化配置的基金。如以創(chuàng)業(yè)（風投）基金支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，以產(chǎn)業(yè)基金支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，以并購基金支持企業(yè)重組。

（2）建設和規(guī)范土地市場。土地市場建設的重點在規(guī)范。一級市場既然是市場就要引入公平競爭的機制。在二級市場上不僅要充分競爭，也需要建立防止過度投機的監(jiān)管機制?，F(xiàn)階段補土地市場的短板突出的是農(nóng)村集體所有土地的入市。一方面解決集體土地進入非農(nóng)用途市場與國有土地出讓市場的同地同權問題;另一方面探索在所有權、承包權和經(jīng)營權三權分置的背景下，農(nóng)民承包地經(jīng)營權流轉(zhuǎn)的市場建設問題。

（3）發(fā)展技術市場。實施的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，突出需要發(fā)展技術交易市場，解決科技創(chuàng)新成果和新技術迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力?，F(xiàn)實中技術市場的困境與新技術供求信息嚴重不對稱相關，企業(yè)需要的技術不知從哪里取得;大學科研機構(gòu)創(chuàng)新的技術不知用到哪里去。兩者的脫節(jié)是技術要素的最大浪費。發(fā)展技術交易市場的著力點，首先是技術市場建設要充分利用互聯(lián)網(wǎng)信息平臺，克服新技術供求信息的不對稱;其次是活躍科技中介，這是技術市場重要組成部分;最后是強化技術市場上知識產(chǎn)權的保護和運營。

（4）充分開放勞動力市場。勞動力市場配置勞動力資源可以實現(xiàn)人盡其才，就業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略的實施更需要勞動力市場充分發(fā)揮作用。突出需要解決兩大問題：①深化戶籍制度改革，實現(xiàn)勞動力在城鄉(xiāng)之間自由流動，不僅僅是農(nóng)村勞動力進入城市，還要解決城市勞動力進入農(nóng)村;②在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段，人才是第一要素。勞動力市場的改革和完善不能停留在簡單勞動力市場建設，需要建設和完善人才市場，其中包括科技人才市場和企業(yè)家市場，在這類市場上人力資本價值是重要的評價標準。

（5）大數(shù)據(jù)的市場分享。在信息社會，尤其是進入互聯(lián)網(wǎng)時代后，大數(shù)據(jù)成為除資本、技術、勞動、管理、土地以外的新的發(fā)展要素，甚至要比石油資源還要重要。為發(fā)揮這個要素的推動發(fā)展作用，需要大數(shù)據(jù)市場充分開放，以市場方式來實現(xiàn)大數(shù)據(jù)的有償共享。以數(shù)據(jù)集中和共享為途徑，打通信息壁壘，形成覆蓋全國、統(tǒng)籌利用、統(tǒng)一接入的數(shù)據(jù)共享大平臺。

第二，要素價格的市場化改革。我國商品價格已經(jīng)完全放開，由市場定價。但還有相當部分，尤其是生產(chǎn)要素的價格形成還沒有完全交給市場。要素價格的市場化突出需要解決以下三大問題：

（1）進一步擴大物質(zhì)性生產(chǎn)要素價格市場化形成的范圍。現(xiàn)在競爭性領域價格基本已經(jīng)放開，由市場定價。但是，涉及到水、電、氣、電信這樣一些壟斷性領域中的物質(zhì)性的生產(chǎn)要素的價格還沒有完全放開，由政府規(guī)制。針對政府規(guī)制和部門的壟斷造成的低效率問題，規(guī)制改革的主要走向是：放松管制、引入競爭，轉(zhuǎn)向激勵性規(guī)制。規(guī)制改革就是要把一部分被政府規(guī)制的要素放給市場去配置。在電力行業(yè)之類的自然壟斷行業(yè)可能分離出競爭性部門，退出政府規(guī)制的范圍。政府定價范圍就主要限定在重要公用事業(yè)、公益性服務、網(wǎng)絡型自然壟斷環(huán)節(jié)。同時賦予被規(guī)制企業(yè)以更多的確定商品價格或服務收費的自由度，使被規(guī)制企業(yè)更加趨于按商業(yè)原則經(jīng)營。

（2）資本、勞動、土地、技術、管理等要素價格在各自的市場上形成。由市場供求決定的要素價格涉及兩個方面：一是各個要素之間的相對價格，二是不同質(zhì)量的同種要素的相對價格。以這種要素價格比例調(diào)節(jié)資源配置，對供求雙方都起調(diào)節(jié)作用。一方面要素的需求方依據(jù)由市場決定的生產(chǎn)要素價格比例，對投入要素進行成本和收益的比較，以最低的成本使用生產(chǎn)要素;另一方面，要素的供給方增加相對稀缺的要素供給，減少相對寬裕的要素供給，提高供給要素的質(zhì)量。由此全社會的要素得到充分利用和有效配置。

（3）完善要素報酬機制。要素價格在市場上形成落到實處，就是其決定要素所有者得到的要素報酬，企業(yè)和要素所有者能否對要素價格作出反應，就看要素報酬多大程度上反映要素市場的供求狀況。而且即使同一種生產(chǎn)要素在市場上由于不同質(zhì)而有不同的供求狀況，優(yōu)質(zhì)要素更為稀缺。這就有個優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的要求。這些要求需要在收入分配結(jié)構(gòu)中得到體現(xiàn)。市場對各種要素的供求關系所形成的市場評價成為要素報酬的客觀依據(jù)，對要素配置效率有明顯的效果。一是企業(yè)依據(jù)要素供求結(jié)構(gòu)確定要素報酬比例，從而形成有效的要素組合;二是依據(jù)企業(yè)對高質(zhì)量要素的需求促進要素質(zhì)量的提高。由于同種生產(chǎn)要素有不同的質(zhì)量，由此產(chǎn)生的要素價格也不一樣。企業(yè)依據(jù)不同質(zhì)量的要素支付報酬，對稀缺的優(yōu)質(zhì)的要素給予高的報酬，不僅能把稀缺的要素充分動員起來，還能促進資本積累和人力資本積累增加優(yōu)質(zhì)稀缺資源的供給。

3? ?市場秩序建設的改革內(nèi)容

要素市場化配置是否有效的關鍵在市場秩序。最早的市場秩序理論是強調(diào)建立充分競爭的市場秩序，后來的理論發(fā)現(xiàn)，市場完全競爭是不存在。市場信息也是不完全的，市場交易是有成本的?，F(xiàn)實中的市場不僅僅是競爭不充分，也可能存在“血拼式”過度競爭。因此現(xiàn)代市場經(jīng)濟理論開始轉(zhuǎn)向建立有秩序的競爭。只有競爭是有秩序的，市場調(diào)節(jié)資源配置的成本才是最低的，市場有效配置資源的基礎性秩序是市場機制的充分并有效運行。實現(xiàn)市場對資源有效配置就需要為市場機制發(fā)揮作用作制度安排。一是等價交換機制的作用。其關鍵的制度安排是在價格上體現(xiàn)公平交易;二是信息機制的作用，產(chǎn)生橫向信息反饋，其關鍵的制度安排是買賣雙方自主決策;三是競爭機制的作用，其關鍵的制度安排是充分競爭，只承認競爭的權威，而不承認其他權威;四是風險和利益機制的作用，其關鍵的制度安排是經(jīng)濟行為者對自己的行為負責并承擔風險。針對我國的市場現(xiàn)狀，實現(xiàn)有效的要素市場化配置的市場秩序建設主要涉及以下方面：

（1）培育自主決策的市場主體。企業(yè)自主決策的主要表現(xiàn)是資本流動的自主選擇。資本自由選擇有兩個條件：①寬松、便捷的市場準入環(huán)境，公平統(tǒng)一、開放透明的市場準入機制。改革的重要方面是實施負面清單的準入制度，并且負面限制范圍越來越小;②有效的資本退出機制。需要兩個方面機制建設：一是強化優(yōu)勝劣汰的退出機制，促使束縛在低效率企業(yè)中的各種要素退出該企業(yè)后進入市場。其機制包括：建立企業(yè)破產(chǎn)制度、企業(yè)出售、被兼并等。二是靈活的資本市場退出機制。這對支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的風險投資特別重要。

（2）建立公平開放透明的市場規(guī)則。建立市場規(guī)則也就是規(guī)范市場秩序。這是提高市場調(diào)節(jié)效果，降低市場運行成本的重要途徑。第一是公平競爭。包括權利平等、機會均等、公平交易、規(guī)則公平;第二是規(guī)范市場行為。包括定價行為規(guī)范、競爭行為規(guī)范和增加市場透明度?；谏鲜鍪袌鲆?guī)則市場監(jiān)管體系，不僅需要市場自律，也需要他律，主要是市場立法和政府監(jiān)管。

（3）建立統(tǒng)一開放的市場。要素在統(tǒng)一開放的而不是在封閉的“條條塊塊”的市場配置才有效。我國進入市場經(jīng)濟時，統(tǒng)一市場并沒有形成。在改革進程中已有的財政稅收制度的改革和地區(qū)發(fā)展政策又強化了地方利益，由此產(chǎn)生的地方保護主義的市場壁壘，阻礙要素的自由流動中。因此統(tǒng)一市場建設突出在三個方面：①打破地方保護;②打破市場的行政性壟斷和地區(qū)封鎖;③打破城鄉(xiāng)市場分割，建設統(tǒng)一的城鄉(xiāng)市場。

（4）降低市場調(diào)節(jié)的成本。我國市場化改革以來，競爭對企業(yè)提高生產(chǎn)效率確實起到了明顯的促進作用。但競爭作為提高效率的手段，本身也有費用，嚴重的無序競爭、過度競爭、惡性競爭，甚至“血拼”，造成了過高的競爭費用。分散化市場經(jīng)濟也產(chǎn)生了巨大的廣告費用和競爭費用。交易費用以及貿(mào)易伙伴的不可靠帶來的費用足以高到使人們對分散化完全喪失信心的程度。降低市場調(diào)節(jié)成本的重要路徑是建設有組織的市場，促進企業(yè)集中。不反對企業(yè)間合并形成壟斷組織，但反對壟斷行為。

（5）完善產(chǎn)權保護和流轉(zhuǎn)制度。有效的產(chǎn)權制度是保障市場秩序的基礎，是保障市場主體活力的基礎。有恒產(chǎn)者有恒心。市場主體能夠服從市場調(diào)節(jié)，根本原因在于自身的產(chǎn)權利益與其市場行為相關。產(chǎn)權制度安排具有降低市場配置資源成本的功能。理論和實踐都證明，產(chǎn)權激勵是市場經(jīng)濟最強大的動力源，產(chǎn)權的界定、配置和流轉(zhuǎn)具有更強更有效的激勵。產(chǎn)權激勵制度把人們經(jīng)濟活動的努力和財產(chǎn)權利緊密的聯(lián)系在一起，把經(jīng)濟活動的風險和財產(chǎn)收益聯(lián)系在一起。這是穩(wěn)定持久的激勵。產(chǎn)權的有效激勵所要求的產(chǎn)權制度的完善主要涉及以下內(nèi)容：①嚴格保護產(chǎn)權。保護產(chǎn)權要以公平為核心，全面保護，依法保護;②產(chǎn)權順暢流轉(zhuǎn)。產(chǎn)權在規(guī)范的資本市場流轉(zhuǎn)最為有效。這也是要素市場化配置的內(nèi)容;③產(chǎn)權的安全性，指的是入股和交易的產(chǎn)權必須是安全的?；谝陨嫌行Ъ畹漠a(chǎn)權制度要求，必須明確國家界定和保護產(chǎn)權的職能：國家不只是保護國有資產(chǎn)，而要保護各種所有制經(jīng)濟產(chǎn)權和合法利益。

總的來說，要素的市場化配置是系統(tǒng)工程。市場配置資源要能達到效率目標，關鍵在市場整體有效。市場有效的關鍵在市場秩序和規(guī)范。

參考文獻：

[1]? 中共中央文獻研究室.習近平關于社會主義經(jīng)濟建設論述摘編[M].北京：中央文獻出版社，2017：108.

作者簡介：洪銀興，男，南京大學特聘教授，長江產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型研究方向首席專家。