提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平新思路

張二震 戴翔

[摘要] 產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平與中間品的供給保障有關(guān)。在全球產(chǎn)品內(nèi)分工條件下，中間品貿(mào)易對(duì)于提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平具有關(guān)鍵作用。近年來，美西方國家采取“斷供”“斷鏈”等手段，企圖將中國排擠出高科技產(chǎn)業(yè)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工體系。由于一些科技含量較高的中間品缺乏可替代性或者可替代性相對(duì)較弱，美西方的“卡脖子”對(duì)我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全產(chǎn)生嚴(yán)重影響。一方面，我們要加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，盡快解決關(guān)鍵技術(shù)“卡脖子”問題，另一方面，通過高水平開放密切全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的合作關(guān)系，進(jìn)一步提升“扎根”全球產(chǎn)品內(nèi)分工的能力，并通過不斷擴(kuò)大中間品供給的來源空間，加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的多元化，持續(xù)提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的國內(nèi)配套能力，以及深化開放層次，為提升我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平提供制度保障。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈? ?中間品貿(mào)易? ?韌性? ?安全

[中圖分類號(hào)] F124? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? [文章編號(hào)] 1004-6623（2024）01-0015-11

[基金項(xiàng)目] 國家社會(huì)科學(xué)基金重大招標(biāo)項(xiàng)目：中國式現(xiàn)代化的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測評(píng)價(jià)問題研究（23&ZD036）。

[作者簡介] 張二震，南京大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授，南京大學(xué)長三角經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心學(xué)術(shù)委員會(huì)副主任、博士生導(dǎo)師，研究方向：開放型經(jīng)濟(jì)；戴翔（通訊作者），南京審計(jì)大學(xué)聯(lián)合研究院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)。

黨的二十大報(bào)告提出，“提升國際循環(huán)質(zhì)量和水平，加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，著力提高全要素生產(chǎn)率，著力提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平”。2022年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確要求，“圍繞制造業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈，找準(zhǔn)關(guān)鍵核心技術(shù)和零部件薄弱環(huán)節(jié)，集中優(yōu)質(zhì)資源合力攻關(guān)，保證產(chǎn)業(yè)體系自主可控和安全可靠，確保國民經(jīng)濟(jì)循環(huán)暢通”。當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，開放條件下中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境正在發(fā)生深刻變化，既有錯(cuò)綜復(fù)雜國際環(huán)境帶來的新矛盾新挑戰(zhàn)，也有我國社會(huì)主要矛盾變化帶來的新特征新要求。從錯(cuò)綜復(fù)雜國際環(huán)境帶來的新矛盾新挑戰(zhàn)角度看，中美貿(mào)易摩擦、新冠肺炎疫情、俄烏沖突等重大國際事件，不僅加劇了逆全球化趨勢，而且加速了全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈重構(gòu)。已有研究表明，在世界百年變局和世紀(jì)疫情相互交織下，全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈正加速調(diào)整，并呈現(xiàn)出本土化、區(qū)域化、多元化、數(shù)字化和服務(wù)化的新趨向（張二震和戴翔，2022）。上述變化無疑給已經(jīng)深度融入經(jīng)濟(jì)全球化的中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全帶來了新的挑戰(zhàn)。從我國社會(huì)主要矛盾變化帶來的新特征新要求角度看，黨的十九大根據(jù)我國國情的變化，作出新時(shí)代我國社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾的重大政治判斷；黨的二十大報(bào)告明確指出，“從現(xiàn)在起，中國共產(chǎn)黨的中心任務(wù)就是團(tuán)結(jié)帶領(lǐng)全國各族人民全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國、實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)，以中國式現(xiàn)代化全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興”，并確立了全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)就是高質(zhì)量發(fā)展。顯然，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，無疑是新時(shí)期推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展、加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要內(nèi)容。

如何提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平？這一總問題實(shí)際上又蘊(yùn)含著如下幾個(gè)方面的子問題：一是什么因素影響著產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全？二是我國目前產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全面臨的主要問題是什么？三是新形勢下，基于提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，需要采取怎樣的有效對(duì)策舉措？本文力圖對(duì)上述問題做一初步分析和探討。

一、中間品貿(mào)易成為影響產(chǎn)業(yè)鏈

供應(yīng)鏈韌性和安全的關(guān)鍵因素

目前，關(guān)于全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性的界定，學(xué)術(shù)界已經(jīng)取得了較為豐富的成果（陳曉東 等，2022；陶鋒 等，2023；呂越，2023）。概括地看，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性主要涉及三個(gè)維度，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的韌性可以定義為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈在遭受外部沖擊時(shí)的有效應(yīng)對(duì)和適應(yīng)。產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈在遭受諸如來自國際市場需求波動(dòng)、供給變化、貿(mào)易摩擦、疫情傳播乃至局部戰(zhàn)爭等引發(fā)的外部擾動(dòng)時(shí)，能夠在生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)等環(huán)節(jié)，保持鏈條穩(wěn)定和暢通的程度、防止斷裂的能力，以及在遭受一定程度受損后的適應(yīng)能力和恢復(fù)能力，是經(jīng)濟(jì)層面的韌性和安全的主要表現(xiàn)。即外部擾動(dòng)時(shí)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的扭曲程度、恢復(fù)程度以及恢復(fù)速度，是產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性的三個(gè)主要表現(xiàn)維度（戴翔和張二震，2023）。不可否認(rèn)，影響產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平的因素有很多，既有內(nèi)部因素，如一國產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r或者企業(yè)自身發(fā)展?fàn)顩r等，也有外部因素，如國際市場需求疲軟、貿(mào)易保護(hù)主義沖擊等；既有客觀因素，也有主觀因素；既有宏觀因素，也有微觀因素；既有周期性因素，也有結(jié)構(gòu)性因素；包括前述分析指出的當(dāng)前全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈演變新趨勢，等等。但是，不論何種因素沖擊了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈，從最直接也最根本的表現(xiàn)看，上述三個(gè)維度的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性均與中間品貿(mào)易有關(guān)。換言之，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全的根本在于，危機(jī)沖擊會(huì)直接導(dǎo)致中間品貿(mào)易“中斷”或者“滯緩”，進(jìn)而影響到產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的正常運(yùn)行和運(yùn)轉(zhuǎn)。

（一）產(chǎn)品內(nèi)分工下中間品貿(mào)易成為主導(dǎo)

伴隨投資和貿(mào)易的自由化深度演進(jìn)，以全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)為載體的產(chǎn)品內(nèi)分工和貿(mào)易得到了較快發(fā)展。在當(dāng)今的國際貿(mào)易中，對(duì)于某些特定產(chǎn)業(yè)而言，從概念設(shè)計(jì)到產(chǎn)品的最終組裝，不再由某一個(gè)企業(yè)獨(dú)自完成，而是不斷地表現(xiàn)為將產(chǎn)品生產(chǎn)的不同階段、工序或環(huán)節(jié)分布在不同的國家和地區(qū)進(jìn)行，從而形成所謂的全球產(chǎn)品內(nèi)分工或價(jià)值鏈分工。在全球產(chǎn)品內(nèi)分工背景下，生產(chǎn)過程分散化特別是在諸如化工、電子、金屬制品等加工制造業(yè)領(lǐng)域是非常普遍的事情。顯然，由于不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段布局在不同國家和地區(qū)，決定了在最終產(chǎn)品生產(chǎn)完成之前，中間品必須經(jīng)過跨境流動(dòng)乃至多次跨境流動(dòng)。也正是在這一機(jī)制邏輯的作用下，伴隨全球產(chǎn)品內(nèi)分工的不斷演進(jìn)，中間品貿(mào)易占全球貿(mào)易總額的比重不斷上升。反過來，我們也可以從全球中間品出口貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r，大致判斷全球產(chǎn)品內(nèi)分工演進(jìn)的狀況，因?yàn)槎呷缤粋€(gè)硬幣的兩面。

以全球中間品出口貿(mào)易在全球出口貿(mào)易總額中所占比重表示全球產(chǎn)品內(nèi)分工現(xiàn)實(shí)狀況的話，那么從圖1的數(shù)據(jù)容易看出①，中間品出口占全球貨物出口總額的比重近年來一直較高。在所選取的2011—2022年的樣本期間，最高年份的占比高達(dá)58.83%，之后雖然有所下降，但最低也維持在55%左右。實(shí)際上，自20世紀(jì)80年代以來，伴隨全球產(chǎn)品內(nèi)分工的深度演進(jìn)，全球中間品出口貿(mào)易占全球出口貿(mào)易總額比重一直呈上升趨勢，直到2008年國際金融危機(jī)的爆發(fā)，致使全球產(chǎn)品內(nèi)分工受到一定程度沖擊，以至全球中間品出口貿(mào)易占全球出口貿(mào)易總額比重呈現(xiàn)出波動(dòng)下降之勢。眾所周知，2008年爆發(fā)于美國進(jìn)而波及全球的金融危機(jī)，本質(zhì)上是世界經(jīng)濟(jì)長周期規(guī)律作用的結(jié)果，是前一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革所形成的推動(dòng)國際分工演進(jìn)的動(dòng)能逐步消逝的必然邏輯。受此影響，全球產(chǎn)品內(nèi)分工速度減緩、停滯，乃至出現(xiàn)一定程度的收縮。更為重要的是，諸如美國等部分西方國家興起的逆全球化思潮，也對(duì)全球產(chǎn)品內(nèi)分工形成了一定的破壞作用?？傊止ぱ葸M(jìn)的客觀因素變化疊加美西方采取的貿(mào)易保護(hù)主義措施的主觀因素影響，導(dǎo)致近年來全球產(chǎn)品內(nèi)演進(jìn)受到一定的負(fù)面沖擊，在貿(mào)易層面即表現(xiàn)為全球中間品出口占全球貨物出口總額的比重呈現(xiàn)下降趨勢，盡管如此，中間品貿(mào)易的主導(dǎo)地位并未發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變。由此也說明了單邊主義、民粹主義、貿(mào)易保護(hù)主義勢頭上升、“退群”“廢約”“脫鉤”等逆全球化思潮和行徑，的確破壞了全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的穩(wěn)定性，但并不能改變歷史發(fā)展的規(guī)律和大勢。伴隨新一輪信息技術(shù)的快速發(fā)展和產(chǎn)業(yè)革命的推進(jìn)，全球產(chǎn)品內(nèi)分工深度演進(jìn)仍將是不可阻擋的歷史潮流，中間品貿(mào)易仍將是未來全球貿(mào)易的主體和主導(dǎo)。

（二）中國在全球中間品貿(mào)易的地位日益重要

改革開放以來，尤其是中國加入WTO以來，由于以開放和積極的姿態(tài)融入全球產(chǎn)品內(nèi)分工體系，承接產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的國際梯度轉(zhuǎn)移，中國已經(jīng)成為全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中的重要節(jié)點(diǎn)。對(duì)此，不僅可以從中國出口貿(mào)易占國際市場中的份額不斷上升中看出，從融入全球產(chǎn)品內(nèi)分工體系角度而言，更表現(xiàn)為中間品貿(mào)易的快速增長。需要指出的是，在特定發(fā)展階段，從出口貿(mào)易層面看，可能無法揭示中國在全球產(chǎn)品內(nèi)分工體系中的深度參與和重要作用，因?yàn)槌隹谫Q(mào)易中可能大多為最終產(chǎn)品而非中間品。尤其是考慮到中國作為加工貿(mào)易大國，進(jìn)口中間品、原材料等進(jìn)行組裝加工然后完成最終產(chǎn)品生產(chǎn)進(jìn)行出口，顯然從出口層面看，無法較好顯示參與“產(chǎn)品內(nèi)分工”的情況，無法揭示其在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)乃至樞紐的作用。但是，參與國際分工的上述模式?jīng)Q定了中國融入全球產(chǎn)品內(nèi)分工體系具有“大進(jìn)大出”的特點(diǎn)，也就是說，為“出口而進(jìn)口”是過去幾十年中國出口貿(mào)易實(shí)現(xiàn)高速增長的關(guān)鍵（巫強(qiáng)和劉志彪，2009）。因此，從中間品進(jìn)口角度看，可以更好地揭示中國在全球產(chǎn)品內(nèi)分工中的地位。為此，我們可以從中國進(jìn)口中間品貿(mào)易額及其占全球中間品出口額比重角度，做一簡要分析。

圖2為2011—2022年期間中國進(jìn)口的中間品貿(mào)易額，以及中間品進(jìn)口額在貨物出口總額中所占比重情況。從中可見，長期以來，中國進(jìn)出口貿(mào)易的確具有“大進(jìn)大出”的典型特征，即樣本期間內(nèi)中間品進(jìn)口額一直較高，其中在2022年達(dá)到了21848.47億美元，占貨物出口總額35936.02億美元的比重為60.8%。需要指出的是，雖然中間品進(jìn)口并非完全用于出口品的生產(chǎn)，即部分中間品進(jìn)口可能是滿足國內(nèi)生產(chǎn)的需要，但是不論其最終流向是用于國內(nèi)還是國外的產(chǎn)品生產(chǎn)，進(jìn)口的中間品作為中間投入，至少大體反映了中國參與“產(chǎn)品內(nèi)”分工的狀況。

進(jìn)一步地，如果我們將中國進(jìn)口的中間品與全球出口的中間品進(jìn)行比較分析，可更加清楚地揭示中國在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的重要地位，或者說，揭示中國在全球中間品貿(mào)易中的作用。為此，我們將2011—2022年期間中國中間品出口額從全球中間品出口額中予以剔除，僅計(jì)算不包括中國在內(nèi)的全球中間品出口額，并在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步計(jì)算全球中間品出口額中有多少流向了中國，即計(jì)算2011—2022年期間中國中間品進(jìn)口額占不包括中國在內(nèi)的全球中間品出口額之比重，具體結(jié)果如圖3所示。從中可知，全球中間品出口額流向中國的份額，在樣本期內(nèi)一直較高。2011年，全球（不包括中國）中間品出口額為106251.47億美元，其中流向中國的份額為10210.77億美元，占比高達(dá)9.61%；2022年，全球（不包括中國）中間品出口額為137049.94億美元，其中流向中國的份額為15568.87億美元，占比高達(dá)11.36%。其中，2020年全球中間品出口額流向中國的份額達(dá)到了峰值，即97035.02億美元的全球中間品出口額中，有11820.41億美元流向了中國，占比高達(dá)12.18%。從變化趨勢看，盡管2020年全球中間品出口額較以往有所下降，但流向中國的份額比重卻有所上升，由此說明中國在穩(wěn)定全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈方面具有舉足輕重的地位。總而言之，全球中間品出口額流向中國的比重如此之高，一方面，說明中國在全球中間品貿(mào)易中的地位之重要，或者說在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中具有重要的節(jié)點(diǎn)和樞紐功能；另一方面，也說明了中國對(duì)中間品進(jìn)口的依賴程度較高，可能蘊(yùn)含“斷供”引起產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈“斷裂”的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全依賴中間品貿(mào)易的暢通穩(wěn)定

在全球產(chǎn)品內(nèi)分工條件下，貿(mào)易的性質(zhì)和功能已經(jīng)發(fā)生了深刻變化。如果說，以往以最終產(chǎn)品為主要內(nèi)容的全球貿(mào)易，其作用和功能主要是鏈接位于不同國家和地區(qū)的生產(chǎn)和消費(fèi)的話，那么全球產(chǎn)品內(nèi)分工條件下的貿(mào)易，已經(jīng)從傳統(tǒng)意義上的流通過程演變?yōu)樯a(chǎn)過程的延續(xù)，其突出表現(xiàn)就是前文分析所指出的中間品貿(mào)易已經(jīng)成為全球貿(mào)易中的“主體”，占據(jù)著主導(dǎo)作用。中間品貿(mào)易成為全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈正常運(yùn)轉(zhuǎn)不可或缺的環(huán)節(jié)和部分，從這一意義上說，中間品貿(mào)易的穩(wěn)定和暢通，對(duì)維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全具有根本性作用。這里的穩(wěn)定和暢通至少包括三個(gè)方面的內(nèi)涵。一是中間品供給的可持續(xù)性，即中間品供給是否會(huì)發(fā)生中斷和停滯；二是中間品供給和流通的速度或者說流通效率；三是中間品供給的質(zhì)量保證。上述三個(gè)方面的穩(wěn)定暢通，對(duì)于提升全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，都具有極為重要的作用和意義。

就第一個(gè)方面而言。中間品供給發(fā)生中斷和停滯，是影響產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全穩(wěn)定最嚴(yán)重外生沖擊。也就是說，在沒有可替代選擇條件下，中間品供給發(fā)生中斷和停滯，直接會(huì)導(dǎo)致使用進(jìn)口中間品的生產(chǎn)減產(chǎn)乃至停產(chǎn)。對(duì)此，外生沖擊的歷史實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)充分說明了這一點(diǎn)。比如泰國的洪水、日本海嘯引發(fā)的大地震以及本輪全球新冠疫情的大暴發(fā)等，均在一定程度上引發(fā)了中間品生產(chǎn)的停滯，從而引發(fā)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈正常運(yùn)轉(zhuǎn)的困難。其中，2011年3月日本海嘯引發(fā)的大地震，給中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全帶來的沖擊效應(yīng)，尤為能夠說明問題。一個(gè)不爭的事實(shí)是，中美日的分工格局可以歸納為：“從日本進(jìn)口核心元件—中國進(jìn)行加工組裝—向美國市場出口最終品”的價(jià)值鏈模式。在這一模式下，中國出口企業(yè)大量地從日本進(jìn)口中間投入品和零部件，在中國內(nèi)地進(jìn)行加工、組裝和再生產(chǎn)后出口到美國。然而，在大地震的強(qiáng)烈沖擊下，特別是地震災(zāi)區(qū)恰好又是大量日本中間投入品生產(chǎn)企業(yè)與零配件供貨商的集聚地，由于中國出口企業(yè)高度依賴日本中間投入品，從而出現(xiàn)了“中間品進(jìn)口停滯”并引發(fā)生產(chǎn)和出口停滯，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈暫時(shí)中斷的現(xiàn)象（包群和張志強(qiáng)，2021）。

就第二個(gè)方面而言。如果說中間品供給發(fā)生中斷和停滯，是影響產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平的一種較為極端狀況的話，那么即便排除上述極端情況不論，中間品供給和流通的速度或者說流通效率，同樣也會(huì)影響產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平。因?yàn)樵谌虍a(chǎn)品內(nèi)分工條件下，不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，或者其運(yùn)轉(zhuǎn)的效率和成本，通常取決于其“對(duì)接”的程度，“無縫對(duì)接”的程度越高，其運(yùn)轉(zhuǎn)的效率也就相對(duì)越高，運(yùn)轉(zhuǎn)的成本也就相對(duì)越低，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈越有韌性和安全性；反之，如果“無縫對(duì)接”的程度越低，其運(yùn)轉(zhuǎn)的效率也就相對(duì)越低，運(yùn)轉(zhuǎn)的成本也就相對(duì)越高，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的韌性以及安全性越低。有研究表明，由于最終產(chǎn)品生產(chǎn)的完成往往需要中間品的多次累積跨境流動(dòng)，因此即便針對(duì)某個(gè)特定環(huán)節(jié)的中間品征稅，也會(huì)因?yàn)槠涠啻慰缇沉鲃?dòng)而引起其在產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈上的“累積”效應(yīng)，從而導(dǎo)致整條產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈運(yùn)營成本的上升。與之類似，諸如某個(gè)特定環(huán)節(jié)的中間品通關(guān)時(shí)間的延長，也會(huì)波及產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的所有下游環(huán)節(jié)，從而導(dǎo)致整條產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈運(yùn)營效率的下降?？傊虚g品供給和流通的速度和效率越高，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的韌性越高，反之則反是。

就第三個(gè)方面而言。實(shí)際上，前兩個(gè)方面的因素主要決定了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈上某個(gè)或者某些特定環(huán)節(jié)，能否進(jìn)行生產(chǎn)或者及時(shí)生產(chǎn)問題，而第三個(gè)方面的因素即中間品供給質(zhì)量，則主要決定了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈最終質(zhì)量和層次。因?yàn)橐罁?jù)木桶原理可知，最終產(chǎn)品的質(zhì)量和品質(zhì)層次，一定取決于其所有部件中質(zhì)量最低的部分，而不是質(zhì)量最高的部分。這也就意味著，如果中間品供給質(zhì)量不穩(wěn)定，那么通過產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈而決定的最終產(chǎn)品的質(zhì)量也將不穩(wěn)定。這也是產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平較低的重要表現(xiàn)。實(shí)際上，中間品供給質(zhì)量的高低，不僅可能決定著最終產(chǎn)品質(zhì)量的高低，在某些特定的情況下，甚至?xí)绊懼乱簧a(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)而最終產(chǎn)品生產(chǎn)能否得以順利進(jìn)行。不難想象，如果在生產(chǎn)過程中需要投入的是某種高質(zhì)量中間品，而一旦這種中間品的質(zhì)量不符合要求，那么最終產(chǎn)品可能根本無法生產(chǎn)或者使用，最典型的如航空航天產(chǎn)品、核工業(yè)智能裝備等。顯然，諸如此類的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈領(lǐng)域的中間品質(zhì)量，需要有可靠的供給保障，否則就會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全性。

二、“卡脖子”是當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈

韌性和安全面臨的主要挑戰(zhàn)

從一定意義上說，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的韌性和安全問題，既有世界各國的共性，也有每個(gè)國家的特性。從共性角度看，應(yīng)該看到，其實(shí)在當(dāng)前全球產(chǎn)品內(nèi)分工條件下，任何一個(gè)國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈都會(huì)在一定程度上依賴于其他國家和地區(qū)，即前文所述的中間品供給和需求，所以均會(huì)面臨產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的韌性和安全問題。這其中，不論是由于規(guī)律性的產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)國際梯度轉(zhuǎn)移等帶來的中間品供給和需求的變化，還是由于技術(shù)進(jìn)步和制度變遷等引發(fā)的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈格局的重塑等帶來的中間品供給和需求的變化，都會(huì)給世界各國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全帶來影響。顯然，共性問題通常是由客觀因素引發(fā)，對(duì)于所有國家和地區(qū)而言，更多的是需要順應(yīng)乃至引領(lǐng)這種趨勢性變化，在產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的變化中重新找準(zhǔn)自己的坐標(biāo)定位。與之相比，尤為值得我們注意的是產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全中的特性問題。從特性角度看，不同國家和地區(qū)由于在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工格局中所處地位不同，面臨的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全問題當(dāng)然也不盡相同。如在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中具有主導(dǎo)地位的國家和地區(qū)，相比在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中處于中低端位置的國家和地區(qū)而言，顯然對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈更加具有控制和主導(dǎo)能力，從而其產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈也就更加具有韌性和安全性。這是因?yàn)?，具有主?dǎo)能力的國家和地區(qū)，實(shí)際上就意味著在中間品的供給和需求上更加具有主導(dǎo)能力，從而能夠更好地提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平。

改革開放以來尤其是中國加入WTO后，雖然我們依托“人口紅利”等形成的低成本優(yōu)勢，全面而快速地融入發(fā)達(dá)國家跨國公司主導(dǎo)的全球產(chǎn)品內(nèi)分工體系，不僅實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)尤其是制造業(yè)規(guī)模的迅速擴(kuò)張，也在一定程度上實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和全球價(jià)值鏈的攀升，但是從當(dāng)前全球產(chǎn)業(yè)分工格局上看，我們?nèi)匀幻媾R向全球價(jià)值鏈高端攀升的艱巨任務(wù)。也就是說，經(jīng)過40多年的開放發(fā)展，雖然中國在諸多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和科技領(lǐng)域正在逐步走向國際前沿，但是在很多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域仍然面臨關(guān)鍵技術(shù)、設(shè)備和零部件的“卡脖子”問題。而許多領(lǐng)域“卡脖子”問題的存在，進(jìn)而出現(xiàn)的中間品貿(mào)易阻滯或中斷，正是當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全所面臨的最大挑戰(zhàn)。尤其是當(dāng)前產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈調(diào)整新趨勢下的所謂本土化、區(qū)域化、多元化等，以及在此新趨勢下美西方國家實(shí)施的所謂“近岸”“友岸”外包等舉措，更是在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工體系中，中國特性的具體表現(xiàn)和特定發(fā)展階段面臨的必然問題。具體而言，中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全所面臨的特性問題，實(shí)際上主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是當(dāng)前中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工格局中所處的現(xiàn)實(shí)位置，或者說中國面臨的具體的“卡脖子”領(lǐng)域；二是中國開放發(fā)展進(jìn)入特定發(fā)展階段，或者說，中國在全球經(jīng)濟(jì)格局變化中扮演的角色和地位。這兩個(gè)方面共同決定了“卡脖子”問題，是當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全面臨的主要挑戰(zhàn)。

（一）產(chǎn)品內(nèi)分工下中國面臨的主要“卡脖子”領(lǐng)域

在全球產(chǎn)品內(nèi)分工條件下，各國或地區(qū)在中間品上相互依賴，是分工格局的正常表現(xiàn)。但是需要指出的是，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈上不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段的要素密集度特征不同，其復(fù)雜性和專用性也不盡相同，進(jìn)而處于產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈上不同位置的國家和地區(qū)，對(duì)其他國家和地區(qū)所提供中間品的依賴程度不同。特別地，伴隨分工的細(xì)化和深化，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈上越是具有技術(shù)密集型特征的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，其生產(chǎn)要素的專用性和復(fù)雜性越來越高，進(jìn)而意味著進(jìn)入的門檻也越來越高，其可替代性也就越來越低；相反，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈上越是具有勞動(dòng)密集型特征的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，其生產(chǎn)要素的通用性和簡單性越來越明顯，進(jìn)而意味著進(jìn)入的門檻相對(duì)越來越低，其可替代性也就越來越高。這種分工格局的相互關(guān)系決定了前者對(duì)后者的依賴程度相對(duì)較低，其產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的韌性和安全性也就相對(duì)較高；而后者對(duì)前者的依賴程度相對(duì)較高，其產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的韌性和安全性也就相對(duì)較低。這種不對(duì)稱的分工和依賴關(guān)系，發(fā)展到一定程度即形成了“卡脖子”現(xiàn)象。也就是說，前者對(duì)后者的依賴具有可替代性，而后者對(duì)前者的依賴不具備可替代性時(shí)，“卡脖子”的不對(duì)稱關(guān)系由此形成。

具體而言，所謂“卡脖子”問題，主要是指在產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工格局下，在某些領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)、設(shè)備和零部件等方面受制于人的現(xiàn)象（胡曉 等，2023；戴翔和華笑燁，2023）。這些“卡脖子”中間品一旦遭遇斷供、貿(mào)易不暢，必然危及產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定?？梢姡翱ú弊印北憩F(xiàn)為阻礙或者阻斷關(guān)鍵中間品貿(mào)易。綜合來看，目前中國在以下幾個(gè)領(lǐng)域仍然面臨著較為嚴(yán)重的“卡脖子”問題。

第一類是半導(dǎo)體領(lǐng)域。世界半導(dǎo)體貿(mào)易統(tǒng)計(jì)組織（WSTS）數(shù)據(jù)顯示，2000—2022年，全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)規(guī)模由2044億美元增長至6065億美元。中國海關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，自2013年起，集成電路產(chǎn)品超過原油成為我國第一大進(jìn)口商品，其中，2021年我國集成電路產(chǎn)品進(jìn)口金額達(dá)4326億美元，出口金額為1538億美元，進(jìn)出口逆差達(dá)2788億美元，呈進(jìn)一步擴(kuò)大之勢。由此可見，雖然近年來我國正在加速承接半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)第三次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，但目前我國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)自給率仍然較低，嚴(yán)重依賴進(jìn)口的狀況依然沒有得到根本性改變。尤其是半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的芯片，目前看，無論是制造工藝還是芯片量產(chǎn)，與世界主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比都相對(duì)落后。半導(dǎo)體領(lǐng)域尤其是芯片產(chǎn)品，是目前中國面臨“卡脖子”問題最為突出的領(lǐng)域之一。

第二類是工業(yè)軟件領(lǐng)域。工業(yè)軟件被公認(rèn)為“工業(yè)制造的大腦和神經(jīng)”，是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代工業(yè)領(lǐng)域的“皇冠”?，F(xiàn)代制造就是在工業(yè)軟件的基礎(chǔ)上建立起來的。目前，中國已經(jīng)成為世界制造業(yè)第一大國，也是世界上唯一擁有聯(lián)合國產(chǎn)業(yè)分類全部工業(yè)門類的國家，但是，支撐工業(yè)高端化發(fā)展的核心工業(yè)軟件領(lǐng)域，卻始終是中國工業(yè)發(fā)展走向“筋骨之強(qiáng)”階段的軟肋。Gartner發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2020年全球工業(yè)軟件市場規(guī)模約為4332億美元，約合人民幣2.8萬億元，而同期中國工業(yè)軟件產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)收入1974億元，僅占全球市場份額的7%左右，表明中國工業(yè)軟件實(shí)力明顯偏弱。而《中國工業(yè)軟件產(chǎn)業(yè)白皮書（2020）》的研究進(jìn)一步表明，目前，中國核心工業(yè)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展落后發(fā)達(dá)國家約20年，80%的工業(yè)軟件被外企壟斷，中國工業(yè)軟件的95%也依賴進(jìn)口；尤其是中國市場工業(yè)軟件產(chǎn)業(yè)鏈的上游及中游，國外廠商如上游的蘋果、微軟，中游的SAP、西門子等占據(jù)壟斷和主導(dǎo)地位，諸如此類的壟斷企業(yè)通過頻繁橫向擴(kuò)展和縱向積累，擁有最尖端的人才、科技與創(chuàng)新資源，控制著整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)。總體而言，工業(yè)軟件已經(jīng)在中美貿(mào)易摩擦中被美方用作斷供、“卡脖子”的具體手段，不僅關(guān)系到中國相關(guān)企業(yè)的生存與發(fā)展，更關(guān)系到產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的韌性和安全穩(wěn)定。

第三類是高端機(jī)械制造領(lǐng)域。我國機(jī)械制造業(yè)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，主要聚焦在核心零部件領(lǐng)域和機(jī)床制造。相關(guān)研究報(bào)告顯示，目前中國高端機(jī)械制造領(lǐng)域共有26類關(guān)鍵技術(shù)存在短板及“卡脖子”技術(shù)難題，主要包括高端傳感器、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)檢測檢驗(yàn)設(shè)備、關(guān)鍵制造工業(yè)和裝備、機(jī)床、機(jī)器人、激光雷達(dá)、高壓柱塞泵等。在上述高端產(chǎn)品領(lǐng)域，目前我們還不能實(shí)現(xiàn)完全自主可控，其中相當(dāng)一部分需要依賴進(jìn)口。以機(jī)床產(chǎn)品為例，根據(jù)德國機(jī)床制造商協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，中國是世界最主要的機(jī)床消費(fèi)市場，2021年消費(fèi)額達(dá)到238.9億美元，遠(yuǎn)超第二名的美國。而在全球機(jī)床出口方面，德國、日本合計(jì)占比達(dá)到了44%，中國雖然也達(dá)到了14.1%，但是細(xì)分到高、中、低檔機(jī)床，中國主要以中低端為主，高端機(jī)床國產(chǎn)化率一直處于相對(duì)低位。

除了上述三個(gè)主要領(lǐng)域外，還有一些特殊領(lǐng)域同樣存在“卡脖子”問題。如醫(yī)學(xué)影像設(shè)備、掃描電子顯微鏡、透射式電鏡、冷凍電鏡、高壓共軌系統(tǒng)、掘進(jìn)機(jī)主軸承、微電子領(lǐng)域的間隔物微球和導(dǎo)電金球、水下連接器、高端焊接電源等，同樣存在大部分依賴進(jìn)口，進(jìn)而被其他出口方用作斷供、“卡脖子”的具體手段，引發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全和風(fēng)險(xiǎn)?？傊?，存在的“卡脖子”問題程度越嚴(yán)重，或者說關(guān)鍵中間品越缺乏可替代性，那么產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的韌性也就越差，安全性就越低，貿(mào)易不暢乃至阻斷所引發(fā)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定問題也就會(huì)越大。

（二）“卡脖子”引發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全問題在特定發(fā)展階段的必然性

如前所述，由于技術(shù)、人才、創(chuàng)新資源等方面的差異，諸如中國等發(fā)展中國家和美國等發(fā)達(dá)國家，在當(dāng)前全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工格局中，仍然具有顯著的不對(duì)稱關(guān)系，突出表現(xiàn)為在上述半導(dǎo)體等各主要領(lǐng)域中，中國仍然面臨著較為嚴(yán)重的“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)和不安全性。實(shí)際上，在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工格局下，產(chǎn)品內(nèi)的不對(duì)稱分工關(guān)系的存在具有必然性，因此，“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)和不安全性的存在同樣也就具有必然性，也就是說，當(dāng)分工演進(jìn)從以往以最終產(chǎn)品為界限的傳統(tǒng)國際分工模式，演變?yōu)橐援a(chǎn)品增值環(huán)節(jié)為界限的產(chǎn)品內(nèi)分工后，“卡脖子”的潛在風(fēng)險(xiǎn)和不安全性也會(huì)隨之產(chǎn)生。但需要指出的是，潛在的“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)和不安全性并非總是意味著現(xiàn)實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)和不安全，也就是說，在產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工格局中，具有控制和主導(dǎo)能力的一方，是否會(huì)采取斷供、“卡脖子”等具體手段，往往與國際經(jīng)濟(jì)格局的變化有關(guān)，尤其是與不同國家之間分工地位和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的相對(duì)變化等有關(guān)。經(jīng)過改革開放40多年的發(fā)展，應(yīng)該說，中國在產(chǎn)業(yè)規(guī)模乃至產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等方面均取得了顯著成就，部分產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科技競爭能力正在不斷走向世界前沿，因此，與現(xiàn)在開放型經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新階段相比，中國融入全球產(chǎn)品內(nèi)分工的發(fā)展初期，面臨的潛在“卡脖子”問題應(yīng)該更為嚴(yán)重，涉及的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)面更廣，但美西方國家并沒有像當(dāng)前這般采取“卡脖子”手段，企圖限制中國的發(fā)展。美西方國家當(dāng)前之所以近似瘋狂地采取斷供、“卡脖子”等手段，正是世界經(jīng)濟(jì)格局發(fā)展到特定階段的歷史性產(chǎn)物，具有必然性。也就是說，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全問題，是中國在融入全球產(chǎn)品內(nèi)分工體系后，發(fā)展到一定階段所面臨的必然問題，對(duì)此，我們需要有清醒的認(rèn)識(shí)，如此才能做好充分的準(zhǔn)備和長期的應(yīng)對(duì)。

盡管近年來所謂的效率和安全問題日益引起世界各國的重視，但是從本質(zhì)上看，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定發(fā)展的根本之道，仍然在于開放發(fā)展。也就是說，越是開放越有助于安全，越是封閉越不利于安全。因?yàn)閷?duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定形成沖擊的外部因素，如地震和洪水等天災(zāi)，本質(zhì)上與產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的空間調(diào)整和重塑并無實(shí)質(zhì)關(guān)系。相反，如果因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈布局全球化而擔(dān)心引發(fā)安全問題的話，那么即便產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈?zhǔn)湛s至一國國內(nèi)，在面臨突如其來的諸如地震和洪水等沖擊時(shí)，同樣也會(huì)引發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全問題，甚至可以說是更為嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全問題，因?yàn)樵谌狈εc外部進(jìn)行資源、能源和能量的輸入輸出關(guān)系下，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈面臨沖擊時(shí)其更缺乏韌性。本輪世紀(jì)性的新冠疫情大暴發(fā)也證實(shí)了越開放越有助于產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平的提升。不同國家和地區(qū)疫情暴發(fā)的“時(shí)間差”，正是因?yàn)橛兄a(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的全球合作，從而在盡可能保證貿(mào)易暢通的條件下，醫(yī)藥品的全球流轉(zhuǎn)不僅為應(yīng)對(duì)疫情作出了巨大貢獻(xiàn)，一定程度上也保證了產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定。從這一意義上說，越是開放越有利于產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定。因此，從本質(zhì)上看，基于所謂效率和安全的綜合考慮，美西方國家進(jìn)行的所謂產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈調(diào)整和重塑，更多是以“安全”為名而行貿(mào)易保護(hù)主義之實(shí)，本質(zhì)上仍然是世界經(jīng)濟(jì)格局調(diào)整下的大國博弈（魏婕和任保平，2021；劉純霞 等，2022）。

眾所周知，近年來世界經(jīng)濟(jì)格局出現(xiàn)的最大調(diào)整和變化之一，就是所謂的世界經(jīng)濟(jì)重心正呈現(xiàn)“東升西降”“南升北降”的調(diào)整變化新趨勢。伴隨一部分新興市場經(jīng)濟(jì)體的快速發(fā)展和崛起，一方面，新興市場經(jīng)濟(jì)國家在全球經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)度越來越大，另一方面，以往財(cái)富和制度性話語權(quán)過于集中于美西方國家，其相對(duì)地位正呈逐步下降之勢，世界“多極化”的發(fā)展趨勢正在逐步形成。尤為值得注意的是，在“東升西降”“南升北降”的調(diào)整變化過程中，中國無疑發(fā)揮著巨大的“引擎”作用。中國的和平崛起，不僅在經(jīng)濟(jì)總量的快速增長中引起了美西方國家的巨大焦慮和不安，而且在中觀層面的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工地位的改善和攀升，以及微觀層面的企業(yè)國際競爭力的提高，包括在數(shù)字技術(shù)等領(lǐng)域中國企業(yè)國際競爭力的提高，也對(duì)長期以來美西方國家的霸權(quán)思維帶來了一定沖擊。由此，在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工格局中仍然具有主導(dǎo)和控制能力的美西方國家，采取斷供、“卡脖子”等手段和工具，企圖將中國排擠在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工體系之外，遏制中國的和平崛起和發(fā)展，就具有必然性。在斷供、“卡脖子”等舉措影響下，輔之于所謂“近岸”“友岸”外包，中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全必然面臨巨大壓力和挑戰(zhàn)。如果說，短期內(nèi)尚不足以引發(fā)中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的大規(guī)模外遷的話，但如果應(yīng)對(duì)不力，長期看并不排除產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的大規(guī)模外遷的風(fēng)險(xiǎn)。

三、提升我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性

與安全水平的新思路

基于前述分析可見，在產(chǎn)品內(nèi)分工條件下，中間品貿(mào)易的暢通及其效率，是影響產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全最根本、最直接的因素，并且，在其他條件保持不變的情況下，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平的影響程度，又會(huì)因中間品質(zhì)量和層次的不同而異。也就是說，越是中低端的、可替代性越強(qiáng)的中間品，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈所能形成的沖擊效應(yīng)相對(duì)越弱，因?yàn)榧幢惆l(fā)生了暫時(shí)的貿(mào)易梗阻乃至中斷，由于能夠較快尋找到替代品，從而無論是在提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的抗扭曲程度，還是在提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈恢復(fù)程度以及恢復(fù)速度上，都能夠較好地應(yīng)對(duì)來自中間品貿(mào)易梗阻和中斷的沖擊；相反，越是中高端的、可替代性越弱的中間品，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈所能形成的沖擊效應(yīng)相對(duì)越強(qiáng)，因?yàn)榇藭r(shí)一旦發(fā)生了貿(mào)易梗阻乃至中斷，由于難以迅速尋找到替代品，甚至無法尋找到替代品，從而無論是在提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的抗扭曲程度，還是在提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈恢復(fù)程度以及恢復(fù)速度上，都難以有效地應(yīng)對(duì)來自中間品貿(mào)易梗阻和中斷的沖擊。前一情況即表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈具有較高的韌性和安全性，后一情況即表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈具有較低的韌性和安全性，甚至缺乏韌性。從產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈全球分工格局的現(xiàn)實(shí)情況看，由于中國目前在半導(dǎo)體、工業(yè)軟件、高端機(jī)械制造以及特殊領(lǐng)域仍然存在“卡脖子”問題，因而諸如此類的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域也是當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全面臨的最具挑戰(zhàn)和壓力的領(lǐng)域。

綜上可見，不論是何種層次和何種質(zhì)量的中間品，保障其供給是提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平的根本。2024年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議著重強(qiáng)調(diào)中間品的重要性，提出要“拓展中間品貿(mào)易”。為此，我們亟待從提高和強(qiáng)化中間品供給能力角度，探尋提升我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性與安全的新思路和新對(duì)策。

（一）以高水平科技自立自強(qiáng)破解“卡脖子”難題

當(dāng)前，中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全面臨挑戰(zhàn)最大的領(lǐng)域，就在于我們?nèi)匀幻媾R“卡脖子”的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域。這些領(lǐng)域的中間品貿(mào)易不暢乃至斷供，不僅會(huì)影響到我國企業(yè)正常參與全球產(chǎn)品內(nèi)分工，而且在美西方國家采取持續(xù)的打壓措施下，甚至可能會(huì)引發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的大規(guī)模外遷，給我國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全穩(wěn)定帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)和威脅。更為重要的是，中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工格局中，發(fā)展到特定階段必然遭遇來自美西方的“圍追堵截”，也就是說，美西方對(duì)中國采取斷供和“卡脖子”不僅具有必然性，而且具有長期性。因此，我們不能寄希望于要來、討來和買來關(guān)鍵核心技術(shù)，而是必須依靠高水平科技自立自強(qiáng)，提高對(duì)關(guān)鍵設(shè)備、零部件和核心技術(shù)產(chǎn)品的自給自足能力，不斷縮小“卡脖子”領(lǐng)域清單。為此，亟待在構(gòu)建體系化全局性科技發(fā)展新格局、強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量、堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)、加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、深化科技體制改革等方面實(shí)現(xiàn)新突破。當(dāng)然，需要指出的是，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，并非要搞封閉條件下的創(chuàng)新，而是仍然要走開放創(chuàng)新深度融合的道路。通過培育、吸引和集聚全球創(chuàng)新要素，提升自主創(chuàng)新能力，加快實(shí)現(xiàn)在關(guān)鍵領(lǐng)域的科技進(jìn)步，加快破除美西方國家在關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)壟斷和關(guān)鍵中間品的壟斷。

（二）進(jìn)一步提升“扎根”全球產(chǎn)品內(nèi)分工的能力

美西方國家企圖采取“脫鉤斷鏈”的舉措，將中國排擠在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工體系之外，雖然對(duì)中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了一定的影響，但總體來看，收效甚微。究其原因，主要是經(jīng)過40多年的開放發(fā)展，中國已經(jīng)深度融入全球產(chǎn)品內(nèi)分工體系，在各主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與世界各國已經(jīng)形成了“你中有我，我中有你”的相互依賴格局。因此，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，提高應(yīng)對(duì)外生沖擊的能力，尤其是應(yīng)對(duì)來自美西方“脫鉤斷鏈”舉措可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，需要進(jìn)一步密切全球產(chǎn)業(yè)分工的合作，進(jìn)一步深度“扎根”全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工體系。提升“扎根”全球產(chǎn)品內(nèi)分工的能力，不僅需要不斷攀升全球價(jià)值鏈中高端，而且在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，也要力圖做精、做透、做深、做絕，通過培養(yǎng)“專精特新”和“小巨人”企業(yè)，不斷提升既有產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工格局下其他國家和地區(qū)對(duì)中國的依賴程度。前述分析指出，不對(duì)稱的分工關(guān)系和地位，是美西方等部分國家采取斷供、“卡脖子”的根本依賴，循此邏輯，如果我們能夠不斷提升自身在產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中的專業(yè)化能力，強(qiáng)化其他國家和地區(qū)對(duì)中國相應(yīng)中間品的依賴程度，那么分工關(guān)系就會(huì)朝著更加對(duì)稱和平等的方向發(fā)展。這也會(huì)在一定程度上制約美西方斷供、“卡脖子”手段的使用，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的韌性和安全水平。

（三）不斷擴(kuò)大中間品供給來源空間

基于前述分析可見，保障中間品供給是提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平的根本，那么，通過不斷擴(kuò)大開放的外部空間，不斷擴(kuò)大開放合作的“朋友圈”，顯然能夠?yàn)橹虚g品貿(mào)易提供更為廣闊的地理空間和選擇范圍。開放合作的外部空間越大，中間品可選擇的范圍也就越大，即實(shí)現(xiàn)相同或者相似中間品的可替代性的可能性也就越高。更為重要的是，外生沖擊從外部地理空間來看，通常不會(huì)同步發(fā)生。如同本輪最為嚴(yán)重的世紀(jì)新冠疫情沖擊一樣，其暴發(fā)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的沖擊同樣也具有地理空間的“時(shí)間差”。顯然，外生沖擊的地理空間非同步性，能夠?yàn)檎{(diào)整中間品供給提供回旋余地，從而有效應(yīng)對(duì)提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全問題。即便對(duì)于“卡脖子”產(chǎn)品的貿(mào)易阻滯乃至斷供，如果外部合作的地理空間范圍足夠大，同樣地，由于通常不會(huì)所有國家和地區(qū)同步采取斷供、“卡脖子”等舉措，在中間品的供給上仍然可以在一定程度上具有替代選擇。相關(guān)研究的測算表明，對(duì)于一些關(guān)鍵中間品和零部件的進(jìn)口，目前我們?nèi)匀幻媾R市場集中度過高的問題，尤其是過度集中于美國和歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，這對(duì)我們擴(kuò)大產(chǎn)品選擇的空間范圍極其不利。為此，在擴(kuò)大開放范圍方面，我們不僅要繼續(xù)深化與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的合作，也要不斷拓展和深化與其他更多發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的合作，為中間品貿(mào)易打造更為廣闊的外部空間，為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的韌性和安全水平的提升奠定更加暢通的中間品貿(mào)易之基。

（四）加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的多元化

如果說，擴(kuò)大開放發(fā)展的范圍，是為中間品貿(mào)易提供更為廣闊的地理空間，進(jìn)而提升其可替代性的話，那么不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的多元化，則是擴(kuò)大產(chǎn)品空間范圍，從而進(jìn)一步提升中間品的可替代性。雖然國際市場并非是完全競爭市場，但完全壟斷的市場格局通常也是不存在的，更為一般的情形是寡頭或者不完全競爭市場。換言之，對(duì)于任何產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，都有相同或者相似的廠商參與競爭。從參與全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工角度看，這無疑為中間品選擇多元化提供了機(jī)會(huì)和空間。毋庸置疑，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈更加多元化，在受到中間品貿(mào)易阻滯乃至斷供的沖擊下，拓展產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈合作關(guān)系乃至重新構(gòu)建產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈合作關(guān)系，所需要的時(shí)間等成本都會(huì)更低，不僅可以最大程度降低產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈所受沖擊，而且也有助于提升恢復(fù)的程度和速度。因此，順應(yīng)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈調(diào)整和重塑進(jìn)程中多元化新趨勢，中國基于提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平的現(xiàn)實(shí)需要，同樣需要加快推動(dòng)其多元化發(fā)展的步伐，在企業(yè)微觀層面建立更為廣泛的中間品供需關(guān)系。

（五）持續(xù)提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的國內(nèi)配套能力

通常而言，位于全球價(jià)值鏈的中低端，其參與國際分工在貿(mào)易層面就會(huì)表現(xiàn)出“大進(jìn)大出”的特征，或者說對(duì)上游中間品的依賴程度相對(duì)較高，在國內(nèi)價(jià)值鏈的長度也就相對(duì)較短；相反，位于全球價(jià)值鏈的中高端，主要向中下游提供中間品，不僅可以降低對(duì)進(jìn)口中間品的依賴程度，而且也可以帶動(dòng)國內(nèi)其他環(huán)節(jié)和階段的發(fā)展，延長國內(nèi)價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平提升。提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的國內(nèi)配套能力，實(shí)際上就是沿著產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈向上游攀升，延長國內(nèi)價(jià)值鏈，提升上游中間品的出口能力，降低上游中間品的進(jìn)口依賴度。為此，需要抓住構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的戰(zhàn)略機(jī)遇，依托超大本土市場規(guī)模優(yōu)勢，抓住以數(shù)字技術(shù)為代表的新一輪信息技術(shù)革命的發(fā)展機(jī)遇，開展制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型行動(dòng)，改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大力實(shí)施產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程和重大技術(shù)裝備攻關(guān)工程，鞏固提升優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域不斷開拓新的應(yīng)用場景，培育壯大新興產(chǎn)業(yè)，強(qiáng)化企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈上的配套能力，促進(jìn)大中小企業(yè)鏈?zhǔn)絽f(xié)同融通發(fā)展，推動(dòng)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的深度融合。

（六）不斷深化開放層次，為提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平提供制度保障

深化開放層次的本質(zhì)就是要不斷推動(dòng)制度型開放，其核心則在于優(yōu)化營商環(huán)境。毋庸置疑，營商環(huán)境的優(yōu)化對(duì)于吸引和集聚全球高端要素，具有十分關(guān)鍵的作用和意義。尤其是在部分發(fā)達(dá)國家政客推動(dòng)的逆全球化從而導(dǎo)致“脫鉤斷鏈”風(fēng)險(xiǎn)不斷上升的背景下，通過優(yōu)化營商環(huán)境以吸引更多外資，尤其是高質(zhì)量外資等一攬子全球高端要素的流入，可以夯實(shí)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈合作的微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的融合水平，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈斷裂和“脫鉤”的難度。尤其是在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，作為微觀經(jīng)濟(jì)體的跨國公司越來越具有全球?qū)傩?，并不完全與所在母國的政客利益一致，因此，通過優(yōu)化營商環(huán)境打造吸引全球高端要素的“強(qiáng)磁場”，有助于在微觀層面進(jìn)一步捆綁與跨國公司的利益，從而實(shí)現(xiàn)在深化開放層次中提升融合而不“脫鉤”。此外，依托優(yōu)化營商環(huán)境對(duì)全球高端和創(chuàng)新要素形成集聚，對(duì)于構(gòu)建和延長國內(nèi)價(jià)值鏈、提升國內(nèi)中間品配套能力、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈向上游環(huán)節(jié)邁進(jìn)等，均具有積極作用。因此，未來需要按照黨的二十大報(bào)告提出的“穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放”為目標(biāo)指引和相關(guān)戰(zhàn)略部署，以實(shí)施自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)提升戰(zhàn)略，以及擴(kuò)大面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)為抓手，在進(jìn)一步對(duì)標(biāo)國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，以及推動(dòng)制度創(chuàng)新方面實(shí)現(xiàn)更大的突破、取得更豐碩的成果，不斷改善和優(yōu)化營商環(huán)境，以制度型開放提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平。

[參考文獻(xiàn)]

[1] 包群，張志強(qiáng).地震的余波：價(jià)值鏈斷裂、進(jìn)口停滯與貿(mào)易危機(jī)傳染[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2021，21（2）：577-596.

[2] 陳曉東，劉洋，周柯.數(shù)字經(jīng)濟(jì)提升我國產(chǎn)業(yè)鏈韌性的路徑研究[J].經(jīng)濟(jì)體制改革，2022（1）：95-102.

[3] 戴翔，華笑燁.自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)制度創(chuàng)新有助于提升城市創(chuàng)新能力嗎[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2023（9）：85-98.

[4] 戴翔，張二震.以高水平開放提升我國產(chǎn)業(yè)鏈韌性與安全水平[J].開放導(dǎo)報(bào)，2023（2）：32-41.

[5] 胡曉，楊德林，馬倩.政府與市場共演化驅(qū)動(dòng)下中國集成電路產(chǎn)業(yè)國產(chǎn)替代路徑研究[J].科研管理，2023，44（11）：9-21.

[6] 劉純霞，陳友余，馬天平.全球供應(yīng)鏈外部中斷風(fēng)險(xiǎn)緩釋機(jī)制分析——數(shù)字貿(mào)易的視角[J].經(jīng)濟(jì)縱橫，2022（7）：60-68.

[7] 呂越.新時(shí)代如何提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平[J].北京工商大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2023，38（1）：98-108.

[8] 陶鋒，王欣然，徐揚(yáng)，等.數(shù)字化轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性與企業(yè)生產(chǎn)率[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2023（5）：118-136.

[9] 魏婕，任保平.新發(fā)展階段國內(nèi)外雙循環(huán)互動(dòng)模式的構(gòu)建策略[J].改革，2021（6）：72-82.

[10] 巫強(qiáng)，劉志彪.中國沿海地區(qū)出口奇跡的發(fā)生機(jī)制分析[J].經(jīng)濟(jì)研究，2009，44（6）：83-93.

[11] 張二震，戴翔.全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈調(diào)整新趨向及其對(duì)策[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2022（10）：31-41.

① 根據(jù)聯(lián)合國Comtrade數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)整理計(jì)算而得。按照聯(lián)合國《廣義經(jīng)濟(jì)類別分類》（Broad Economic Categories， BEC）的分類標(biāo)準(zhǔn)，其中第111、121、21、22、31、322、42 以及第53 基本類為中間品。本文如無特別說明，所使用的中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)均來自于聯(lián)合國Comtrade數(shù)據(jù)庫。

New Approaches to Enhancing the Resilience and Security of Industrial and Supply Chain

—An Analysis Based on Trade in Intermediate Goods

Zhang Erzhen， Dai Xiang

（Nanjing University; Nanjing Audit University， Nanjing， Jiangsu 210008）

Abstract： The resilience and security of industrial and supply chains are related to the supply guarantee of intermediate goods. Under the conditions of global intra-product division of labor， intermediate goods trade plays a key role in improving the resilience and security of these chains. In recent years， the United States and Western countries have taken measures such as “supply disruption” and “chain disruption” to exclude China from the global industrial and supply chain divisions in high-tech industries. Due to the limited or relatively weak substitutability of some high-tech intermediate products， the “bottleneck” of the United States and the West has a serious impact on the security of China’s industrial and supply chains. On the one hand， we should speed up the realization of high-level scientific and technological self-reliance， as soon as possible to resolve the “bottleneck” issues in key technologies. On the other hand， fostering close cooperation within the global industrial and supply chains through high-level openness is essential， as is enhancing the ability to “root” in the intra-product division of labor worldwide. Additionally， our aim is to rapidly foster diversification in industrial and supply chains by continuously expanding the source space of intermediate goods supply， enhancing domestic support capabilities for these chains， and deepening our level of opening up. These efforts are crucial in providing institutional guarantee for boosting the resilience and security of our nation’s industrial and supply chains.

Key words： Industrial and Supply Chain; Intermediate Goods Trade; Resilience; Security

（收稿日期：2023-12-12? ?責(zé)任編輯：羅建邦）