授權(quán)前知識迸發(fā)專利的識別及其演化軌跡研究*

侯劍華 楊秀財 宋昊陽

(中山大學(xué)信息管理學(xué)院 廣州 510006)

0 引 言

專利技術(shù)擴散不僅可以提高專利的商業(yè)價值和影響力[1-2],還可以發(fā)揮檢驗專利質(zhì)量的作用[3]。增強專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化和擴散,更有利于推動技術(shù)創(chuàng)新以及提高社會經(jīng)濟效益[4-5]。近年來,學(xué)界對專利技術(shù)擴散的測度[6-7]、外部影響因素(科學(xué)論文、社會環(huán)境)[8-9]等問題開展了大量的研究。然而,已有研究關(guān)注的焦點主要是專利授權(quán)后技術(shù)擴散的影響及其特征,對專利從申請公開到授權(quán)以前特征的探索相對較少。自1964年荷蘭專利法正式確認“早期公開和延遲審查制度”(即專利授權(quán)前公開制度)以來,“授權(quán)前公開制度”已經(jīng)被中國、美國、法國和德國等在內(nèi)的越來越多的國家所采用。已有研究中,學(xué)者們調(diào)查了“專利授權(quán)前公開制度”在實施前后對技術(shù)、經(jīng)濟和知識擴散的影響,發(fā)現(xiàn)早期向公眾公開有用的技術(shù)信息可以促進技術(shù)知識的擴散[10-11]。此外,隨著中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和加快科技成果轉(zhuǎn)化等策略的實施,社會各界普遍希望高價值專利可以及早的發(fā)現(xiàn)和轉(zhuǎn)化[12],以避免造成專利技術(shù)資源的浪費。

為了揭示專利早期的知識擴散軌跡的特征和規(guī)律,根據(jù)“授權(quán)前公開制度”實施后對專利知識擴散影響,界定了“授權(quán)前知識迸發(fā)專利(P-GKBP)”,即如果專利文件A在授權(quán)前的申請年內(nèi)發(fā)生專利知識迸發(fā),則稱專利A為“授權(quán)前知識迸發(fā)專利”。其中“知識迸發(fā)”代表了專利知識在一定時期內(nèi)突然受到的關(guān)注程度以及專利改進或替代方案的涌現(xiàn),是專利理論價值和實踐價值的重要體現(xiàn)?！爸R迸發(fā)”出現(xiàn)的越早越有利于減少潛水艇專利(睡美人)、縮短技術(shù)創(chuàng)新周期、促進技術(shù)的進步。本研究以無線通訊領(lǐng)域的授權(quán)專利為分析對象,通過對授權(quán)前知識迸發(fā)專利的識別,揭示專利早期的知識擴散軌跡的特征和規(guī)律。

1 研究回顧

1.1 專利技術(shù)擴散研究

技術(shù)擴散是技術(shù)創(chuàng)新和社會進步的重要途徑。Schumpeter 在1912年將技術(shù)創(chuàng)新的大范圍模仿視為技術(shù)創(chuàng)新擴散[4]。Stoneman等學(xué)者認為技術(shù)擴散是一項新技術(shù)被轉(zhuǎn)移、廣泛應(yīng)用和推廣的過程,所以沒有技術(shù)擴散,創(chuàng)新便很難產(chǎn)生經(jīng)濟影響[5]?，F(xiàn)有研究中,學(xué)者們常常利用專利文件的引用等指標(biāo)對技術(shù)擴散進行定量測度[7,13-15],并對技術(shù)擴散的影響因素[9,16]、專利知識溢出等進行探討[6,17]。此外,還有一部分學(xué)者利用專利的引文網(wǎng)絡(luò)去探究專利擴散,揭示不同專利技術(shù)在知識擴散過程具有的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征[18-19]。但是,學(xué)者在利用專利技術(shù)擴散探究專利知識溢出,以及利用專利引文網(wǎng)絡(luò)探究專利知識擴散時,往往是利用專利在一個較長時間窗口內(nèi)的被引情況去研究,并未考慮專利在較短時間窗口內(nèi)產(chǎn)生的影響力特征。并且,學(xué)者們探討專利技術(shù)擴散的影響因素時更多關(guān)注的是專利文本以外的因素對技術(shù)在較長時間窗口內(nèi)的影響,如科學(xué)出版物對專利技術(shù)的影響[13,20]、地區(qū)生產(chǎn)率和市場因素對專利技術(shù)擴散的影響等問題[21-22],少有學(xué)者從專利文本的本身屬性入手,探究專利文本屬性對專利技術(shù)知識擴散軌跡的影響。探究專利文本屬性對專利技術(shù)擴散的影響,有利于發(fā)明人以及專利權(quán)人從技術(shù)的源頭把握技術(shù)的創(chuàng)新性和社會價值,可以快速地推動科技進步和技術(shù)創(chuàng)新。

1.2 技術(shù)知識擴散軌跡的識別方法與軌跡類型研究

技術(shù)擴散是相互聯(lián)系、相互作用的各種影響技術(shù)知識擴散的要素在一定區(qū)域范圍內(nèi)的分布,其本質(zhì)是知識的擴散。所以,在探討技術(shù)擴散時,學(xué)者們常常從知識擴散展開。在知識擴散軌跡研究中,學(xué)者們探討了科學(xué)論文的知識擴散軌跡,學(xué)者利用論文的逐年被引情況或者特定時間窗口內(nèi)的被引情況去繪制論文的引文軌跡,進一步通過論文的引文軌跡去揭示論文影響力或者論文生命周期的變化規(guī)律以及特征。學(xué)者們根據(jù)論文引文軌跡的差異性,通過主觀的判斷[23-24]、曲線擬合[25]、三指標(biāo)法[26]、B指數(shù)[27]、四分位數(shù)法[28]、心跳指數(shù)[29-30〗、引文角度β法[31]等方法定義了“睡美人”“全要素-睡美人”“曇花一現(xiàn)”“漂亮女孩”等一些特殊的引文軌跡類型。但是,較少有學(xué)者利用專利在不同時間的被引和法律狀態(tài)(轉(zhuǎn)讓、許可)指標(biāo)去繪制專利技術(shù)的影響力擴散軌跡,以及探究不同軌跡具有的特征。Hou 等[7]基于專利的被引和法律狀態(tài)(轉(zhuǎn)讓、許可)指標(biāo),通過對授權(quán)專利的知識擴散軌跡進行研究,識別出了曇花一現(xiàn)、豌豆公主、丑小鴨、睡美人四種知識擴散軌跡,并重點探討了“丑小鴨”和“睡美人”的軌跡特征。其中,“曇花一現(xiàn)”專利,是指授權(quán)專利文件僅在申請的早期發(fā)生一次知識迸發(fā),其余時間均未產(chǎn)生知識迸發(fā)。但是Hou 等[7]并未指出“曇花一現(xiàn)”專利是否值得關(guān)注,以及“曇花一現(xiàn)”專利知識迸發(fā)時的屬性特征。因此,將基于專利文件的引證和法律狀態(tài)指標(biāo)去描繪專利的知識擴散軌跡,并根據(jù)專利技術(shù)擴散軌跡的知識迸發(fā)情況,識別出P-GKBP,揭示P-GKBP知識擴散的屬性特征以及其知識迸發(fā)的原因,P-GKBP與“曇花一現(xiàn)”專利的異同等。揭示P-GKBP及其技術(shù)擴散軌跡特征對技術(shù)研發(fā)者、科學(xué)家和技術(shù)管理者等都具有重要實踐價值。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1 數(shù)據(jù)來源與處理

使用IncoPat數(shù)據(jù)庫(https://www.incopat.com/)的專利數(shù)據(jù)。IncoPat數(shù)據(jù)庫是一個涵蓋世界范圍海量專利信息的商業(yè)數(shù)據(jù)庫,目前收錄了全球120個國家、組織或地區(qū),超過1.4億件的專利文獻,其數(shù)據(jù)采購自官方和商業(yè)數(shù)據(jù)提供商,并且對專利著錄信息、法律(轉(zhuǎn)讓,許可等)、運營、同族、引證等信息進行了深度加工及整合,可實現(xiàn)數(shù)據(jù)的24小時動態(tài)更新[7]。在Incopat專利數(shù)據(jù)庫中,根據(jù)無線通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)特點以及國際專利分類表(IPC)中的界定,設(shè)置檢索式為“TIAB=(無線通信 OR 移動通信 OR 蜂窩網(wǎng)絡(luò) OR 射頻識別 OR WLAN OR Wi-Fi OR RFID OR OFDM OR MIMO ) AND IPC=(H04W)AND AD=[19960101 TO 20151231] ”,一共檢索到23 956件在中國獲得發(fā)明授權(quán)的專利,如圖1所示。為了準(zhǔn)確地計算每件專利在不同時間產(chǎn)生的知識擴散,根據(jù)23 956件專利的申請?zhí)?對每件專利在每年的被引情況、轉(zhuǎn)讓、許可情況進行數(shù)學(xué)統(tǒng)計,并通過PA函數(shù)對每件專利的知識擴散進行測度。

圖1 1996-2015年無線通信技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明授權(quán)專利的申請時間分布

2.2 研究方法

在Hou 等一文中,為了描述一件專利在被引(Ci)、轉(zhuǎn)讓(Tr)和許可(Li)共同作用下的技術(shù)知識擴散軌跡,提出了PA函數(shù)[7]。

PA=Wci·Ci+Wtr·Tr+Wli·Li

(1)

其中,Wci為Ci的權(quán)重,Wtr為Tr的權(quán)重,Wli為Li的權(quán)重,Ci 為專利的每年被引頻次,Tr 為專利每年獲得的轉(zhuǎn)讓次數(shù),Li為專利每年獲得的許可次數(shù),PA表示專利每年在三個指標(biāo)共同作用下產(chǎn)生的技術(shù)知識擴散影響。

并且,當(dāng)假設(shè)專利轉(zhuǎn)讓和許可給專利帶來的影響是相同的時,通過三個指標(biāo)之間的關(guān)系構(gòu)建結(jié)構(gòu)矩陣,計算出三個指標(biāo)的權(quán)重分別為Wci=0.0526,Wtr= Wli =0.4737[7]。研究中在描述專利隨時間的技術(shù)擴散軌跡時,仍然采用這一函數(shù),將三個指標(biāo)對專利的影響力作為衡量專利技術(shù)擴散軌跡的測度指標(biāo),對每件專利的技術(shù)擴散軌跡進行繪制。

其中,專利知識迸發(fā)指如果一件專利A,某一年在引證和法律狀態(tài)(轉(zhuǎn)讓或許可)共同作用下產(chǎn)生的技術(shù)知識擴散影響力大于等于Pb,稱專利A在這一年發(fā)生了一次知識迸發(fā)。Pb為專利發(fā)生知識迸發(fā)的閾值。學(xué)者和科技管理人員在確定專利蘇醒時常常依據(jù)專利是否發(fā)生轉(zhuǎn)讓或許可等法律狀態(tài)的改變[7]。如果專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓或許可,則認為以該專利為代表的技術(shù)應(yīng)用到實際生產(chǎn)中,使專利發(fā)生了蘇醒,實現(xiàn)了技術(shù)價值。因此,根據(jù)Hou 等研究,在PA函數(shù)中,當(dāng)將專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓或許可作為蘇醒的臨界值,并賦值為1,Ci=0時,PA=0.4737(即專利發(fā)生蘇醒);同時,當(dāng)PA=0.4737,Tr和Li為0時,Ci取整數(shù)后為10,即專利如果通過被引的方式單獨發(fā)生知識迸發(fā),至少需要被引10次[7]。因此,研究中將一年內(nèi)被引10次以上或者發(fā)生1次以上轉(zhuǎn)讓(或許可)作為專利發(fā)生知識迸發(fā)的閾值Pb,即專利知識迸發(fā)閾值Pb=0.4737。

3 研究結(jié)果

利用PA函數(shù)對無線通信技術(shù)領(lǐng)域中的23 956件專利文件的技術(shù)擴散軌跡進行測度,識別出了獨具特色的P-GKBP。重點探究不同的P-GKBP知識迸發(fā)的原因、P-GKBP的權(quán)利變化、P-GKBP是否會再次迸發(fā)。并且,在此基礎(chǔ)上通過對P-GKBP的引證追溯,探究P-GKBP是否具有馬太效應(yīng)等。

3.1 P-GKBP的識別結(jié)果

根據(jù)專利的技術(shù)擴散軌跡指標(biāo)結(jié)算結(jié)果,對無線通信技術(shù)領(lǐng)域23 956件專利文件進行逐件篩選,一共識別出了44件在申請年發(fā)生知識迸發(fā)的P-GKBP,部分專利軌跡如圖2和圖3所示。從44件P-GKBP申請人的類型上看,與大專院校、科研單位相比,企業(yè)中的專利更容易產(chǎn)生P-GKBP。在這44件P-GKBP中有79.5%的專利申請人類型是企業(yè)或者含有企業(yè),而申請人類型為大專院校的P-GKBP僅為13.6%。

圖2 申請?zhí)枮镃N201010127347.4的P-GKBP技術(shù)知識擴散軌跡

圖3 申請?zhí)枮镃N201010173632.X的P-GKBP技術(shù)知識軌跡

從這44件P-GKBP在申請年發(fā)生知識迸發(fā)的原因來看,有12件P-GKBP的知識迸發(fā)是由引證指標(biāo)的單獨作用引起,有8件P-GKBP的知識迸發(fā)是由引證和法律狀態(tài)改變兩類指標(biāo)的共同作用引起的,有24件P-GKBP的知識迸發(fā)是由專利法律狀態(tài)的變化指標(biāo)單獨作用引起的。

當(dāng)將P-GKBP在申請年的迸發(fā)原因與申請人類型進行分類匹配后,發(fā)現(xiàn)大專院校和科研單位的授權(quán)前P-GKBP與企業(yè)P-GKBP的知識迸發(fā)原因具有明顯的兩級分化趨勢。其中,大專院校和科研單位的授權(quán)前P-GKBP更傾向于由引證指標(biāo)的單獨作用引起的知識迸發(fā),而企業(yè)的授權(quán)前P-GKBP更傾向于由法律狀態(tài)改變的單獨指標(biāo)引起的知識迸發(fā)。在申請人為獨立的大專院校和科研單位的8件P-GKBP中,由引證指標(biāo)單獨引起的知識迸發(fā)的專利有7件。在申請人單位中為含有企業(yè)的35件P-GKBP中,由法律狀態(tài)改變參與和單獨作用引起的知識迸發(fā)的專利有31件。其中,有3件P-GKBP是由科研單位和企業(yè)合作研發(fā)的,而這3件P-GKBP知識迸發(fā)的原因是由引證和法律狀態(tài)改變共同作用引起的。這體現(xiàn)合作研發(fā)的P-GKBP充分的融合了科研單位和企業(yè)的P-GKBP知識迸發(fā)特征。

從P-GKBP的識別結(jié)果來看,授權(quán)前P-GKBP是一類較為罕見的專利現(xiàn)象,并且不同申請人機構(gòu)類型的P-GKBP在技術(shù)知識擴散時都具有濃厚的歸屬機構(gòu)色彩,如高校的P-GKBP傾向于學(xué)術(shù)引用的引起的技術(shù)知識擴散,而企業(yè)的P-GKBP傾向于法律狀態(tài)改變引起的技術(shù)知識擴散。P-GKBP的這種特征,可以使學(xué)者們在探討技術(shù)擴散和核心專利識別等問題時,通過對不同專利申請人的機構(gòu)類型進行分類研究,使研究結(jié)果更加科學(xué)精確,不同類型專利的價值屬性得以精準(zhǔn)體現(xiàn)。

3.2 P-GKBP專利權(quán)利的變化特征

研究已經(jīng)從專利的引用、法律狀態(tài)指標(biāo)、申請人類型等,揭示了44件P-GKBP在申請年發(fā)生知識迸發(fā)時具有的特征。整體上來看,44件P-GKBP中,有32件P-GKBP在申請年發(fā)生知識迸發(fā)時是由專利法律狀態(tài)改變(專利轉(zhuǎn)讓)的參與或引起的。專利發(fā)生轉(zhuǎn)讓或許可,意味著專利的權(quán)利發(fā)生了商業(yè)性的交易。在中國發(fā)明專利授權(quán)率僅為1/2的情況下,到底存在哪些交易方式和因素,使企業(yè)愿意冒著重大的不確定性風(fēng)險,在專利剛剛申請時就去收購這些專利,使這些專利成為P-GKBP,值得進一步探討。

對這32件P-GKBP在申請時發(fā)生知識迸發(fā)的法律狀態(tài)變化(轉(zhuǎn)讓)進行了調(diào)查。研究發(fā)現(xiàn),有22件P-GKBP是在申請時發(fā)生了關(guān)聯(lián)性交易導(dǎo)致專利法律狀態(tài)發(fā)生了改變,引起專利知識迸發(fā)。這22件P-GKBP中,申請?zhí)枮镃N201510369519.1、CN20141014 9766.6、CN201510178723.5、 CN2008 10101980.9、CN201210105637.8、CN201210045939.0的6件P-GKBP關(guān)聯(lián)性交易的具體原因是由發(fā)明人向其所在機構(gòu)或入股的公司進行轉(zhuǎn)移。例如,專利文件A在提交申請書時是以發(fā)明人個人名義進行申請的,此時專利權(quán)人為發(fā)明人。提交完申請書后,發(fā)明人向知識產(chǎn)權(quán)局提交專利權(quán)人變更申請,將專利文件A的專利權(quán)轉(zhuǎn)移給發(fā)明人所在的機構(gòu),或者轉(zhuǎn)移給發(fā)明人入股或管理的企業(yè)。

另外16件在申請時發(fā)生關(guān)聯(lián)性交易的P-GKBP,其關(guān)聯(lián)性交易的具體原因為專利權(quán)利在兩家或兩家以上具有某種聯(lián)系的機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)移。例如,在母公司與子公司之間的轉(zhuǎn)移,由于某種戰(zhàn)略需要,子公司E將其正在申請的專利轉(zhuǎn)移給母公司F?；蛘呤莾杉也煌瑱C構(gòu)M和N共同申請了一項專利A,但是在提交申請書時發(fā)明人將專利的主要權(quán)利賦予M機構(gòu)。但是提交完申請書后,由于實際需要或其他原因,主要權(quán)利人M機構(gòu)提出申請,將專利A的主要權(quán)利變更為N機構(gòu)。以上兩種關(guān)聯(lián)性交易,使專利在申請時能否獲得授權(quán)的不確定性風(fēng)險仍然保留在相關(guān)機構(gòu)團體內(nèi)部,沒有向外轉(zhuǎn)移。

另一方面,32件申請時發(fā)生法律狀態(tài)改變的P-GKBP中,有10件P-GKBP是在申請年進行了非關(guān)聯(lián)性交易,導(dǎo)致專利法律狀態(tài)發(fā)生了改變,引起專利知識迸發(fā)。例如,專利A是M機構(gòu)正在進行申請的一件專利,當(dāng)N機構(gòu)知道專利A信息后,通過交易,使M機構(gòu)將專利A的申請權(quán)和專利權(quán)轉(zhuǎn)移給N機構(gòu)。需要注意的是,M機構(gòu)和N機構(gòu)之間不存在關(guān)聯(lián)性交易。此時,專利A能否獲得授權(quán)的不確定性風(fēng)險在兩個機構(gòu)之間發(fā)生了轉(zhuǎn)移,由M機構(gòu)轉(zhuǎn)移給N機構(gòu)。

在32件申請時發(fā)生轉(zhuǎn)讓的P-GKBP中,與關(guān)聯(lián)性交易相比,非關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的P-GKBP將花費大量商業(yè)談判等方面的交易成本。因此,由非關(guān)聯(lián)性交易產(chǎn)生的P-GKBP對受讓企業(yè)的價值和影響可能會大于關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的P-GKBP對受讓企業(yè)的價值和影響。同樣,這種非關(guān)聯(lián)性交易產(chǎn)生的授權(quán)前P-GKBP對受讓企業(yè)的專利技術(shù)布局具有更重要的作用。

3.3 P-GKBP是否會再次知識迸發(fā)

在識別出的P-GKBP中,是否會出現(xiàn)P-GKBP再次知識迸發(fā)現(xiàn)象呢?如果部分P-GKBP出現(xiàn)第二次知識迸發(fā)的原因又是什么呢?通過對這44件P-GKBP的完整的技術(shù)動態(tài)演化軌跡進行全面考察,發(fā)現(xiàn)只發(fā)生一次知識迸發(fā)專利有34件,占知識迸發(fā)專利總數(shù)的77.3%;發(fā)生二次知識迸發(fā)專利有10件,占知識迸發(fā)專利總數(shù)的22.7%,其中部分專利擴散軌跡如圖4和圖5所示。

圖4 申請?zhí)枮镃N201310205587.5的P-GKBP技術(shù)知識擴散軌跡

圖5 申請?zhí)枮镃N201310148195.X的P-GKBP技術(shù)知識擴散軌跡

因此,對P-GKBP中10件發(fā)生二次知識迸發(fā)專利的第二次知識迸發(fā)原因進行深入調(diào)查,如表1所示。研究發(fā)現(xiàn),這10件專利中CN201410084621.2、CN201310148195.X兩件專利第二次知識迸發(fā)原因是被大量引證所引起的。CN201310205587.5的第二次知識迸發(fā)是由于專利從高校向企業(yè)進行轉(zhuǎn)移產(chǎn)生。CN201210047451.1的第二次知識迸發(fā)是關(guān)聯(lián)性交易導(dǎo)致,由子公司向母公司的轉(zhuǎn)移。CN200810069633.2、CN200810110767.4兩件專利在第二次知識迸發(fā)前生過專利質(zhì)押,在質(zhì)押后轉(zhuǎn)讓給另一家公司。而CN201310064451.7、CN201310084606.3、CN20131021 8496.5、CN201310285668.0四件專利第二次迸發(fā)的原因是因為開曼群島威睿電通股份有限公司被英特爾公司收購,導(dǎo)致開曼群島威睿電通股份有限公司的專利轉(zhuǎn)讓給英特爾公司。

表1 發(fā)生兩次知識迸發(fā)的P-GKBP的迸發(fā)原因

將10件P-GKBP的兩次知識迸發(fā)原因進行對比,發(fā)現(xiàn)P-GKBP的第一次知識迸發(fā)的原因和第二次知識迸發(fā)原因有90%是一致的。在10件P-GKBP中有7件專利的第一次知識迸發(fā)是由關(guān)聯(lián)性交易引起的,而這7件專利的第二次知識迸發(fā)的原因同樣是關(guān)聯(lián)性交易引起的。有3件專利的第一次知識迸發(fā)原因是由被引引起的,但是這3件專利中有2件專利第二次知識迸發(fā)原因是由被引獨立作用引起,其中申請?zhí)枮镃N201310205587.5的P-GKBP第二次知識迸發(fā)是由被引和非關(guān)聯(lián)性交易導(dǎo)致。這體現(xiàn)出P-GKBP在不同時間段迸發(fā)時,其迸發(fā)原因具有一致性。企業(yè)和學(xué)者們可以充分利用P-GKBP的這種特征,結(jié)合授權(quán)前P-GKBP的第一次知識迸發(fā)原因,對授權(quán)后專利技術(shù)的擴散路徑和技術(shù)發(fā)展趨勢進行預(yù)判。

3.4 引用P-GKBP的專利是否更容易發(fā)生知識迸發(fā)

在236956件專利數(shù)據(jù)集中一共識別出了44件P-GKBP,P-GKBP存在率僅為0.18%。其中,在數(shù)據(jù)集發(fā)生了轉(zhuǎn)讓或許可的3835件專利中,有32件P-GKBP,P-GKBP存在率為0.83%。由此可見,P-GKBP是十分稀有的一種特色專利。但是,既然P-GKBP的存在十分稀有,那么引用P-GKBP的專利是否更容易成為P-GKBP呢?或者說,是否可以通過現(xiàn)有的P-GKBP去追尋更多P-GKBP?

通過對引用這44件P-GKBP的專利進行了全球查找。首先將現(xiàn)有的44件P-GKBP作為種子,然后利用IncoPat數(shù)據(jù)庫,在120個國家、地區(qū)和組織公布的專利文件中,查詢引用這些種子的專利文件。一共發(fā)現(xiàn)有474件專利引用了種子文件,其中發(fā)生過轉(zhuǎn)讓或許可的專利有82件。對這474件專利進行P-GKBP識別,一共識別出41件P-GKBP,P-GKBP存在率為8.65%。對這41件P-GKBP的迸發(fā)原因進行調(diào)查,發(fā)現(xiàn)除了申請?zhí)枮閁S14287979的P-GKBP在申請年是由引證指標(biāo)引起的知識迸發(fā)和申請?zhí)枮镃N201610019622.8的P-GKBP在申請年是由引證指標(biāo)和轉(zhuǎn)讓共同引起的知識迸發(fā),其余39件P-GKBP在申請年均是由轉(zhuǎn)讓單獨作用引起的知識迸發(fā)。所以,在引用“種子專利”的專利數(shù)據(jù)集中,發(fā)生轉(zhuǎn)讓或許可的專利中的P-GKBP存在率為48.78%。這體現(xiàn)了,引用P-GKBP的專利,更容易成為P-GKBP,學(xué)者或科技工作者可以通過現(xiàn)有的P-GKBP去尋找更多的P-GKBP。P-GKBP不僅對本身產(chǎn)生重大影響,也會通過知識擴散對與其有間接聯(lián)系的專利產(chǎn)生重要影響。

因此,P-GKBP在技術(shù)知識擴散過程中存在明顯的馬太效應(yīng)。在實踐中,企業(yè)可以利用P-GKBP具有的這種馬太效應(yīng),通過現(xiàn)有P-GKBP的知識擴散路徑,去尋找和購買目前正處于申請階段且對本企業(yè)技術(shù)布局有重要意義的其他專利,這將為企業(yè)節(jié)省大量的技術(shù)資金和時間成本,優(yōu)化企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)的專利布局和核心專利的控制,有利于推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

4 結(jié)論與展望

4.1 研究結(jié)論

通過定量的方法,利用專利的引用和法律狀態(tài)(轉(zhuǎn)讓或許可)指標(biāo),借助PA函數(shù),繪制了無線通信技術(shù)領(lǐng)域23956件專利的知識擴散軌跡,揭示了專利文件中存在的P-GKBP現(xiàn)象,并且對P-GKBP知識擴散路徑和知識迸發(fā)原因進行了深入研究。研究發(fā)現(xiàn),P-GKBP與“曇花一現(xiàn)”專利具有明顯的區(qū)別?！皶一ㄒ滑F(xiàn)”專利在其整個知識傳播軌跡的早期僅會發(fā)生一次知識迸發(fā)。但是,P-GKBP存在多次知識迸發(fā)的可能。因此,主要得出以下結(jié)論:

a.在無線通信技術(shù)領(lǐng)域23 956件專利文件中,一共識別出了44件P-GKBP。通過對P-GKBP文本特征研究發(fā)現(xiàn),與大專院校、科研單位相比,企業(yè)中的專利更容易產(chǎn)生P-GKBP。并且P-GKBP所屬的不同機構(gòu)類型,決定了P-GKBP的主要知識迸發(fā)方式。其中企業(yè)專利更傾向于與由法律狀態(tài)改變引起的知識迸發(fā)。而大專院校和科研單位的P-GKBP更傾向于由單獨被引引起的知識迸發(fā)。對于合作研發(fā)的P-GKBP,則充分的融合了科研單位和企業(yè)的P-GKBP知識迸發(fā)特征。

b.在P-GKBP迸發(fā)的具體原因上,僅有12件P-GKBP是由被引單獨引起的知識迸發(fā),法律狀態(tài)改變(發(fā)生轉(zhuǎn)讓或許可)成為P-GKBP發(fā)生知識迸發(fā)的主要因素。由于專利在申請時能否授權(quán)的不確定性風(fēng)險很高,所以32件由專利轉(zhuǎn)讓引起的知識迸發(fā)的P-GKBP中,大部分P-GKBP的能否授權(quán)的不確定性風(fēng)險一直在企業(yè)內(nèi)部進行流轉(zhuǎn),但是仍然有少部分有非關(guān)聯(lián)性的企業(yè)愿意去承擔(dān)風(fēng)險,通過專利轉(zhuǎn)讓獲得專利權(quán)。

c.P-GKBP會產(chǎn)生顯著的馬太效應(yīng)。P-GKBP不僅對本身產(chǎn)生重大影響,也會通過知識擴散對與其有間接聯(lián)系的專利產(chǎn)生重要影響。對無線通信技術(shù)領(lǐng)域23956件專利文件進行P-GKBP識別時,P-GKBP存在率僅為0.18%,在發(fā)生過轉(zhuǎn)讓或許可的專利中,P-GKBP存在率為0.83%。但是通過44件P-GKBP的引用去追尋P-GKBP時,發(fā)現(xiàn)引用44件P-GKBP的專利文件中,P-GKBP存在率為8.65%,發(fā)生轉(zhuǎn)讓或許可的專利中P-GKBP存在率為48.78%。

d.P-GKBP及其技術(shù)擴散軌跡能夠優(yōu)化企業(yè)專利技術(shù)布局,為企業(yè)節(jié)省大量的技術(shù)資金和時間成本,推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。另一方面,學(xué)者們可以通過P-GKBP以及其技術(shù)擴散的特征,探究不同領(lǐng)域的熱點技術(shù)、識別核心專利技術(shù)以及預(yù)測未來技術(shù)趨勢等。還能夠給管理者的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)管理等戰(zhàn)略規(guī)劃和政策制定等提供決策參考。

4.2 未來展望

通過對P-GKBP進行詳細研究,得到了有趣的結(jié)論,充分證明P-GKBP是一種值得關(guān)注的特殊專利文件。但是仍然存在一些問題需要討論和進行后續(xù)的研究。

a.不同國家或地區(qū)專利申請制度和知識產(chǎn)權(quán)保護法律帶來的影響。研究中僅結(jié)合中國的專利法律規(guī)定,重點討論了在中國申請的專利文件中的P-GKBP。但是不同國家和地區(qū)的相關(guān)專利法律會存在一些差異性。例如,在美國申請的專利存在轉(zhuǎn)讓時間在申請時間之前的現(xiàn)象,但是中國不存在這種現(xiàn)象。該現(xiàn)象是由中國和美國相關(guān)專利法律制度的差異性引起的。在美國申請的專利申請人是公司的話,一般需要發(fā)明人提交權(quán)利分配聲明,聲明將專利權(quán)利轉(zhuǎn)給公司,但是這個權(quán)利轉(zhuǎn)讓聲明可以在申請之前、申請時、申請之后的任何時間發(fā)布。所以,研究過程中,即使轉(zhuǎn)讓聲明簽署時間在申請之前也作為相關(guān)專利在申請年迸發(fā)的依據(jù)。但是,在后續(xù)研究中,將重點對美國等其他國家或地區(qū)的專利進行研究,討論不同國家或地區(qū)的P-GKBP的差異性,以及揭示這種P-GKBP差異性所引發(fā)的技術(shù)發(fā)展水平等問題。

b.P-GKBP是否會引發(fā)同族專利知識迸發(fā)。研究中發(fā)現(xiàn)P-GKBP會產(chǎn)生顯著的馬太效應(yīng),不僅對本身產(chǎn)生重大影響,也會通過知識擴散對與其有間接聯(lián)系的專利產(chǎn)生重要影響。但是,P-GKBP是否會給專利家族中的其他專利帶來重要影響呢?因為同族專利,往往是具有相同優(yōu)先權(quán)的專利在不同國家申請的專利保護。如果專利家族中的一項在中國授權(quán)的專利成為P-GKBP,那么同族中,在其他國家申請授權(quán)的專利是否有更大的概率成為P-GKBP發(fā)生知識迸發(fā)呢?以及,從專利家族的視角出發(fā),將專利家族作為基本單元,是否存在超級家族現(xiàn)象,以及超級家族對技術(shù)演化具有怎樣的推動作用。

c.P-GKBP在社會網(wǎng)絡(luò)中的位置關(guān)系。雖然利用知識擴散軌跡證明了P-GKBP是一種值得關(guān)注的重要專利文件,對技術(shù)知識擴散具有重要影響。但是后續(xù)研究中可以通過專利共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)研究P-GKBP在網(wǎng)絡(luò)中的位置關(guān)系,以及對與其相連的其他專利文件具有怎樣的影響。此外,本研究僅從專利技術(shù)知識的創(chuàng)新應(yīng)用層面選擇被引、轉(zhuǎn)讓、許可作為衡量專利技術(shù)知識擴散的指標(biāo),然而影響專利技術(shù)知識擴散的因素還有專利質(zhì)押以及一些經(jīng)濟指標(biāo)等,在未來的研究中將從更多的維度,探究不同要素對專利知識擴散P-GKBP的影響。