■文/劉衡 徐銘辰 孟祥萌 岳佳欣 于欣靈(中車工業(yè)研究院有限公司)
加快建設(shè)科技強國,實現(xiàn)高水平科技自立自強,需要發(fā)揮中央企業(yè)在創(chuàng)新中的引領(lǐng)作用,以強化國家戰(zhàn)略科技力量為核心,以建設(shè)世界一流企業(yè)為目標,建設(shè)世界一流創(chuàng)新平臺。中央企業(yè)國家級研發(fā)平臺在引進人才、提高基礎(chǔ)研究能力和自主創(chuàng)新能力、加強關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)等方面發(fā)揮了積極作用,取得了一大批重要科技成果和專利,獲得眾多國家科技獎勵,日益成為企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力、優(yōu)化科技資源配置、完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的重要載體。
中央企業(yè)建設(shè)創(chuàng)新平臺具有重要的優(yōu)勢。一方面,與行政方式主導的創(chuàng)新平臺相比,中央企業(yè)是獨立的市場主體,具有市場化運作的能力,能夠及時捕捉市場需求并選擇合適的主體及時組建創(chuàng)新平臺,快速高效實現(xiàn)技術(shù)突破,避免單純行政方式組建的創(chuàng)新平臺帶來的低效率;另一方面,與其他市場主體主導的創(chuàng)新平臺相比,中央企業(yè)能夠基于國家使命、遵循政治目標,充分發(fā)揮自身獨特優(yōu)勢,承擔重要的、非常規(guī)的戰(zhàn)略任務(wù),參與民營企業(yè)等體制外主體難以承受的持續(xù)性、高強度研發(fā)工作。中央企業(yè)創(chuàng)新平臺可以依靠重要優(yōu)勢,實現(xiàn)“集中力量辦大事”,避免短期行為,樹立全局意識,更好服務(wù)于國家總體創(chuàng)新戰(zhàn)略部署。由于中央企業(yè)所處行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟范式差異、企業(yè)本身發(fā)展歷程不同以及戰(zhàn)略定位差異等因素作用,中央企業(yè)建設(shè)創(chuàng)新平臺過程中也形成了差異化、各具特色的模式,通過對中央企業(yè)創(chuàng)新平臺的建設(shè)現(xiàn)狀和特征進行研究,發(fā)現(xiàn)中央企業(yè)創(chuàng)新平臺建設(shè)呈現(xiàn)幾點顯著特征(見圖1):
圖1 中央企業(yè)創(chuàng)新平臺特征
發(fā)現(xiàn)問題是創(chuàng)新的第一步,中央企業(yè)創(chuàng)新平臺充分聚焦國家安全、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、民生改善等領(lǐng)域面臨的突出問題,以滿足國家社會發(fā)展需求為牽引加快創(chuàng)新布局。一是以平臺為載體全力打造原創(chuàng)技術(shù)策源地。為加快打造原創(chuàng)技術(shù)策源地,實施中央企業(yè)原創(chuàng)技術(shù)策源地行動計劃,體系化提升原始創(chuàng)新能力,形成更多原創(chuàng)性、前瞻性、顛覆性技術(shù)成果。眾多中央企業(yè)創(chuàng)新平臺聚焦凝練提出國家安全、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、民生改善等重大基礎(chǔ)理論和原創(chuàng)技術(shù)需求,并推動其納入國家各級科技計劃體系,并建立了有利于持續(xù)推動原創(chuàng)技術(shù)策源地建設(shè)的政策制度安排,實現(xiàn)了項目、基地、人才、資金一體化配置,推動財政、金融、人才等政策落實落地。二是圍繞國家、行業(yè)關(guān)切補短鍛長。中央企業(yè)創(chuàng)新平臺依托產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、場景優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢,支持中央企業(yè)勇當現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈“鏈長”,著力推進產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化。創(chuàng)新平臺支持推動中央企業(yè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈有關(guān)“卡脖子”攻關(guān)任務(wù)納入國家攻關(guān)計劃,匯聚更多創(chuàng)新資源,加快提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈現(xiàn)代化水平。三是深度參與科技規(guī)劃編制和任務(wù)布局。創(chuàng)新平臺支持更多中央企業(yè)科研領(lǐng)軍人才、技術(shù)專家進入國家科技專家?guī)?,參與國家科技戰(zhàn)略研究和規(guī)劃制訂,充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)對科技的需求牽引作用,強化科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用。
面向緊缺急需和戰(zhàn)略性前沿領(lǐng)域,中央企業(yè)創(chuàng)新平臺承擔起研發(fā)組織和資源配置的重要角色。一是優(yōu)化科研項目組織管理機制。深入推進“軍令狀”“揭榜掛帥”“業(yè)主負責制”等項目立項組織模式,探索“懸賞制”“賽馬制”等任務(wù)管理方式。中央企業(yè)牽頭承擔國家重大科技項目,發(fā)揮應用場景豐富和組織管理規(guī)范等優(yōu)勢,組織各方力量共同推進項目實施,在構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制中發(fā)揮中央企業(yè)的作用。完善有利于激發(fā)科技人員創(chuàng)造性的科研管理方式,推行“技術(shù)總師負責制”“里程碑式考核”“經(jīng)費包干制”等管理改革舉措,完善科研項目和資金管理,減輕科研人員負擔,賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才在技術(shù)路線方面更大的決定權(quán)和經(jīng)費使用權(quán)。二是強化企業(yè)科技管理能力建設(shè)。中央企業(yè)創(chuàng)新平臺聚焦自主創(chuàng)新能力提升、開放創(chuàng)新能力建設(shè),優(yōu)化組織機構(gòu),強化資源配置。根據(jù)行業(yè)特點、自身實際,優(yōu)化研發(fā)組織模式和管理流程,強化科研項目管理能力,提高研發(fā)效率。完善企業(yè)創(chuàng)新機制,提高資源配置和利用效率,充分激發(fā)內(nèi)部各類主體創(chuàng)新活力和動力。三是完善開放協(xié)同創(chuàng)新組織模式。中央企業(yè)創(chuàng)新平臺牽頭組建體系化創(chuàng)新聯(lián)合體,以任務(wù)導向?qū)崿F(xiàn)需求牽引、研用一體,促進產(chǎn)業(yè)鏈上下游和各類主體緊密協(xié)作。建立了有利于產(chǎn)學研深度融合的科技成果有條件共享和權(quán)益按比例分配的機制,充分考慮各方貢獻,有效分擔成果轉(zhuǎn)化風險、創(chuàng)新失敗風險。
中央企業(yè)創(chuàng)新平臺以促進國家科技自立自強為目標,重點在基礎(chǔ)科學、關(guān)鍵核心技術(shù)、前沿技術(shù)方面攻堅克難,優(yōu)化創(chuàng)新供給。一是強化基礎(chǔ)研究和應用基礎(chǔ)研究。中央企業(yè)創(chuàng)新平臺通過加強與具有較強應用基礎(chǔ)研究能力的科研院所開展聯(lián)合攻關(guān),推動基礎(chǔ)研究、應用研究和工程技術(shù)開發(fā)深度融合。通過與高校、科研院所深度合作,發(fā)揮各自優(yōu)勢,從產(chǎn)業(yè)需求中凝練理論問題,建立了應用研究牽引基礎(chǔ)研究、基礎(chǔ)研究推動應用研究的正向循環(huán)。二是加快關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。由中央企業(yè)創(chuàng)新平臺牽頭組織,融合國內(nèi)優(yōu)勢科研力量,重點聚焦集成電路、航天航空、能源、礦產(chǎn)、軌道交通、電力等緊缺急需關(guān)鍵領(lǐng)域,牽頭承擔國家各類攻關(guān)計劃任務(wù),突破了一批“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù),推動國家級創(chuàng)新平臺為國家重大戰(zhàn)略提供服務(wù)。三是加強戰(zhàn)略性前沿性顛覆性創(chuàng)新。中央企業(yè)創(chuàng)新平臺大都面向科技革命和產(chǎn)業(yè)變革重大方向,在前沿領(lǐng)域超前布局,牽頭承擔戰(zhàn)略性前沿性國家重大科技項目和技術(shù)研發(fā)任務(wù)。針對前沿性國家重大科技項目,實施“業(yè)主制”組織模式,發(fā)揮技術(shù)長板優(yōu)勢,加快形成了涵蓋關(guān)鍵核心技術(shù)、裝備、標準規(guī)范等自主可控的技術(shù)及產(chǎn)品體系,搶占了技術(shù)創(chuàng)新制高點。
大量科技成果的成功轉(zhuǎn)化是驅(qū)使創(chuàng)新型國家建設(shè)取得重大進步的關(guān)鍵,中央企業(yè)創(chuàng)新平臺旨在將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力,提升創(chuàng)新成效。一是強化重大工程重大項目牽引作用。中央企業(yè)創(chuàng)新平臺依托重大工程和重大項目,組織吸納產(chǎn)業(yè)鏈上下游的民營企業(yè)、中小企業(yè)等各類創(chuàng)新主體聯(lián)合開展核心技術(shù)攻關(guān),推動科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。例如,中央企業(yè)創(chuàng)新平臺牽頭建設(shè)行業(yè)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺,促進大中小企業(yè)和各類主體融通創(chuàng)新。二是完善“首臺套首批次”應用機制。為響應重大工程項目國產(chǎn)裝備和產(chǎn)品自主可控等國產(chǎn)化率要求,中央企業(yè)創(chuàng)新平臺發(fā)揮應用場景優(yōu)勢,為科技成果提供示范驗證、迭代優(yōu)化和應用推廣的條件和載體,促進“首臺套”應用示范。三是完善知識產(chǎn)權(quán)保護機制。中央企業(yè)創(chuàng)新平臺開展原創(chuàng)技術(shù)專利布局,加快培育高價值專利,通過提升知識產(chǎn)權(quán)運營能力,以技術(shù)交叉許可、建立專利池等方式促進原創(chuàng)技術(shù)擴散。在標準制定方面,積極參與國際標準的制定,牽頭引導國家標準及行業(yè)標準的制定,發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)作用。
自負盈虧和過度市場化的激勵機制安排是阻礙中央企業(yè)改善創(chuàng)新技術(shù)供給現(xiàn)狀的直接原因之一。政策上對中央企業(yè)的要求是“既辦企業(yè)、又搞科研”,既考核企業(yè)的短期經(jīng)營業(yè)績,同時又有科技創(chuàng)新發(fā)展要求,使得中央企業(yè)為了追求短期商業(yè)化目標而侵蝕其長期的創(chuàng)新技術(shù)供給能力,同時削弱了中央企業(yè)創(chuàng)新攻關(guān)的積極性。
由中央企業(yè)牽頭,政府(一般是地方政府)、其他企業(yè)、科研機構(gòu)等參與建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu),開展創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)是中央企業(yè)創(chuàng)新平臺的重要組織形式。但是共建平臺的知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明確,加之牽頭機構(gòu)與參與機構(gòu)之間存在競爭關(guān)系,造成合作機構(gòu)資源投入保守、合作創(chuàng)新意愿不高等問題,制約了這類創(chuàng)新平臺效能的發(fā)揮。
創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)周期較長且應用前景不明,可能需要跨領(lǐng)域的科學技術(shù)知識,因此共性技術(shù)研發(fā)往往需要企業(yè)、科研機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)協(xié)會、政府部門等多種主體共同合作。但是,中央企業(yè)牽頭、多主體參與的創(chuàng)新研發(fā)機構(gòu)存在知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明,部分平臺未有清晰的知識產(chǎn)權(quán)劃分與收益分配機制,因此對于非直接依托單位來說,難以從創(chuàng)新成果應用中直接獲益的單位對實質(zhì)性投入研發(fā)工作的積極性并不高。此外,部分參與主體本身也從事企業(yè)孵化等商業(yè)性經(jīng)營活動,與中央企業(yè)牽頭建設(shè)的創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)平臺存在競爭關(guān)系,因而更傾向于獨立研發(fā)、獨立孵化,而不是與中央企業(yè)開展合作研發(fā)。
盡管中央企業(yè)建設(shè)了數(shù)量繁多各種形式的創(chuàng)新平臺,如創(chuàng)新中心、工程技術(shù)中心、國家重點實驗室等,這些平臺覆蓋了基礎(chǔ)研究、共性技術(shù)、應用技術(shù)等創(chuàng)新關(guān)鍵環(huán)節(jié),且規(guī)劃設(shè)計階段進行了相對清晰、各不相同的戰(zhàn)略布局,但在實際建設(shè)和運行過程中,由于治理結(jié)構(gòu)、投入機制、激勵結(jié)構(gòu)等制度建設(shè)不完善,導致平臺功能向顯示性較高、創(chuàng)新相對容易的應用技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)偏離,對于基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)等“卡脖子”攻關(guān)的功能不足,制約了中央企業(yè)創(chuàng)新平臺發(fā)揮攻關(guān)者的效能。
此外,中央企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)平臺尚未在微觀層面建立起鼓勵創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)的個人激勵機制??蒲腥藛T和行政人員的薪酬待遇、職稱評定、考核指標等并沒有和科研工作掛鉤。激勵機制的不健全也成為制約中央企業(yè)創(chuàng)新平臺建設(shè)的因素之一。
當前中央企業(yè)在集團層面對創(chuàng)新平臺建設(shè)規(guī)劃不足,各子公司根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新需要設(shè)置各類創(chuàng)新平臺,近似領(lǐng)域的工程技術(shù)研究中心缺乏溝通合作,資源和能力分散,并不利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈的協(xié)同創(chuàng)新,也不利于重大產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的整體突破。比如中國中車基于現(xiàn)有市場需求在前瞻基礎(chǔ)共性技術(shù)方面開展少量研究,呈現(xiàn)“點、散、重、短”等特征,未形成系統(tǒng)性研究局面,難以實現(xiàn)引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的目標,也難以支撐多元化、國際化的發(fā)展戰(zhàn)略。各子公司由于創(chuàng)新能力參差不齊而無法形成互補。
作為國家戰(zhàn)略科技力量,中央企業(yè)應優(yōu)化創(chuàng)新平臺的建設(shè),提升自身創(chuàng)新能力以及對國家創(chuàng)新體系的帶動和完善能力。在建設(shè)過程中,同步探索符合當前我國經(jīng)濟發(fā)展階段的中央企業(yè)創(chuàng)新平臺治理機制、投入機制和激勵機制,為未來創(chuàng)新研發(fā)機構(gòu)改革確立規(guī)范性的標桿與樣板??蓮囊韵滤狞c出發(fā),激發(fā)中央企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造活力:
為避免中央企業(yè)追求短期商業(yè)化目標而侵蝕其長期的創(chuàng)新技術(shù)供給能力,建議中央企業(yè)創(chuàng)新中心建立長效治理機制。一是在建設(shè)中央企業(yè)創(chuàng)新平臺的過程中,同步推進創(chuàng)新研究機構(gòu)的條例立法,對機構(gòu)的宗旨、職能、權(quán)限做出規(guī)定。在立法支持和保障下,設(shè)立社會人士在內(nèi)的管理委員會、監(jiān)事會等機構(gòu),建立相應的決策制度和追責制度,定期向社會披露財務(wù)信息、運行報告以及管理委員會會議報告,促使管理委員會、監(jiān)事會等機構(gòu)切實發(fā)揮作用。二是發(fā)揮好評價體系“指揮棒”作用??萍紕?chuàng)新評價機制是中央企業(yè)科技創(chuàng)新體系的重要組成部分,應發(fā)揮好評價體系的“指揮棒”作用,加快科技評價指標體系宣貫落實的力度,引導評價指標體系向自主創(chuàng)新傾斜、向基礎(chǔ)研究傾斜、向協(xié)同共享傾斜、向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化傾斜,引導企業(yè)在服從集團整體利益最大化和科技創(chuàng)新戰(zhàn)略布局的條件下,有針對性地開展能力建設(shè)和創(chuàng)新活動,全面提升中央企業(yè)科技創(chuàng)新效率。三是建立以經(jīng)營業(yè)績考核為主的多樣化的考核評價方式,引導子公司之間積極合作,例如子公司以資金或技術(shù)方式入股兄弟企業(yè)項目的,可視為利潤等等。
加快構(gòu)建中央企業(yè)科技和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新融合發(fā)展,推動產(chǎn)學研用一體化合作,打通創(chuàng)新鏈條,支持中央企業(yè)不斷加強協(xié)同創(chuàng)新,與高校、科研院所及各類企業(yè)開展產(chǎn)學研用協(xié)同和跨領(lǐng)域創(chuàng)新合作,強化創(chuàng)新平臺的協(xié)同效應。一是中央企業(yè)應當在更廣范圍、更深程度開展協(xié)同,加強與高校、科研院所以及產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的創(chuàng)新合作。推進產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)和發(fā)展,構(gòu)建開放高效協(xié)同的技術(shù)創(chuàng)新體系,促進中央企業(yè)間及與其他市場主體間的戰(zhàn)略協(xié)同和成果共享。二是提升面向全球的創(chuàng)新資源聚合能力。持續(xù)推進已布局創(chuàng)新資源的技術(shù)平移和協(xié)同共享,進一步瞄準世界科技前沿,充分發(fā)揮國際合作力量,銜接世界先進創(chuàng)新理念和技術(shù),進行創(chuàng)造性合作研究。在英國、德國等科技強國、“一帶一路”沿線國家及地區(qū),建設(shè)研究中心、科研實驗室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等創(chuàng)新合作平臺,加大與國際性研發(fā)機構(gòu)的合作力度,提高中央企業(yè)在全球范圍內(nèi)的創(chuàng)新資源配置能力,發(fā)揮資源聚合作用,吸引更多國際人才參與中央企業(yè)科技創(chuàng)新工作。三是強化中央企業(yè)創(chuàng)新平臺的跨領(lǐng)域協(xié)同。在面向國家長遠發(fā)展、參與全球競爭的關(guān)鍵交叉領(lǐng)域,布局生命健康、量子信息、新材料等前沿跨行業(yè)的創(chuàng)新平臺建設(shè)。由中央企業(yè)牽頭,聯(lián)合相關(guān)領(lǐng)域有優(yōu)勢、有條件的科研力量,統(tǒng)籌布局,以科研任務(wù)或項目為牽引,發(fā)揮各部門比較優(yōu)勢,共同開展緊迫性、基礎(chǔ)性、前沿性、顛覆性技術(shù)研究,支撐中央企業(yè)引領(lǐng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的源頭供給能力顯著增強,實現(xiàn)創(chuàng)新成果持續(xù)產(chǎn)出并快速擴散轉(zhuǎn)移及商業(yè)化應用的良性發(fā)展。
創(chuàng)新平臺以國家科技戰(zhàn)略部署為依據(jù),聚合中央企業(yè)創(chuàng)新資源,發(fā)揮中央企業(yè)整體優(yōu)勢,集中精銳力量開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。一是形成國家重大任務(wù)牽引的攻關(guān)工作格局。以創(chuàng)新平臺為橋梁,推動中央企業(yè)牽頭承擔國家重點科技項目,針對關(guān)鍵領(lǐng)域開展攻關(guān)任務(wù)研究,全力突破關(guān)鍵核心技術(shù)。二是構(gòu)建優(yōu)勢互補、研用結(jié)合的攻關(guān)協(xié)同機制。強化“攻關(guān)一盤棋”意識,將攻關(guān)項目需求納入平臺科研計劃中,集合中央企業(yè)及高校、科研院所等創(chuàng)新力量形成合力,緊密銜接“攻出來”與“用起來”。三是完善“能給盡給、應給盡給”的攻關(guān)政策體系。針對創(chuàng)新攻關(guān)任務(wù)研究制定相關(guān)政策并著力落實兌現(xiàn),優(yōu)化完善創(chuàng)新激勵政策、研發(fā)利潤加回政策以及研發(fā)工資單列政策等。
國家高度重視科技創(chuàng)新人才建設(shè),通過中央企業(yè)創(chuàng)新平臺的建設(shè),聚合統(tǒng)籌創(chuàng)新人才資源,強化科技人才正向激勵機制,推動科技創(chuàng)新成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。國務(wù)院國資委積極推動中央企業(yè)控股上市公司實施股權(quán)激勵,對中央企業(yè)留住用好科技創(chuàng)新人才發(fā)揮了積極作用。一是改進科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制。明確中央企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)取得科技成果后,可以按照政策規(guī)定對核心骨干人員實施獎勵。科技成果轉(zhuǎn)化新設(shè)公司時,核心骨干人員可以持有子企業(yè)股權(quán)。鼓勵中央企業(yè)提高科研人員科技成果轉(zhuǎn)化收益分享比例,積極探索科技成果轉(zhuǎn)化項目跟投等激勵方式。二是完善中長期激勵機制。鼓勵中央企業(yè)在科技創(chuàng)新方面用好用足股權(quán)激勵等中長期激勵政策。加大科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵、上市公司股權(quán)激勵力度,增強科技人才獲得感。