林業(yè)碳匯關(guān)鍵領(lǐng)域研究綜述

摘要：2020 年習(xí)近平主席向世界宣布中國的“雙碳”目標(biāo)，林業(yè)碳匯是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重要渠道，但我國林業(yè)碳匯發(fā)展尚處于不成熟階段，林業(yè)碳匯關(guān)鍵領(lǐng)域綜述文獻(xiàn)比較缺乏，因此有必要梳理已有林業(yè)碳匯研究成果，為促進(jìn)其高質(zhì)量發(fā)展提供理論論證與政策啟示。文章對林業(yè)碳匯關(guān)鍵領(lǐng)域的主題（林業(yè)碳儲(chǔ)量、林業(yè)碳匯供給、林業(yè)碳匯需求、林業(yè)碳匯交易），按照時(shí)間序列（初始階段、發(fā)展階段、新近階段）進(jìn)行文獻(xiàn)歸納分析。梳理2000—2024 年間的相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)：對以生物量轉(zhuǎn)換因子法及生物量方程法為基礎(chǔ)的多種林業(yè)碳儲(chǔ)量測算方法、影響碳儲(chǔ)量的生物特征及經(jīng)營管理等因素進(jìn)行了大量研究；對林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制運(yùn)行中存在的問題、融資風(fēng)險(xiǎn)及分擔(dān)方式、供給偏好等進(jìn)行了系統(tǒng)研究；對林業(yè)碳匯需求狀況及影響因素進(jìn)行了多層次分析；對林業(yè)碳匯交易狀況及影響因素進(jìn)行了系列分析；但對復(fù)雜系統(tǒng)下林業(yè)碳儲(chǔ)量測評及碳匯交易相關(guān)機(jī)制、法律制度等研究比較缺乏。文章可能的學(xué)術(shù)創(chuàng)新：（1）以復(fù)雜系統(tǒng)視角分析林業(yè)碳匯問題，認(rèn)為林業(yè)碳匯問題是內(nèi)外協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)物，內(nèi)部系統(tǒng)是關(guān)鍵領(lǐng)域；（2）把林業(yè)碳匯問題看作公共產(chǎn)品外部性問題，在此基礎(chǔ)上提出未來研究方向。未來研究中，應(yīng)聚焦于林業(yè)碳儲(chǔ)量測算方法的優(yōu)化及相應(yīng)預(yù)測，林業(yè)碳匯交易機(jī)制及法律制度體系的優(yōu)化與完善。

關(guān)鍵詞：林業(yè)碳匯；碳市場；林業(yè)碳匯項(xiàng)目；博弈及協(xié)同機(jī)制

中圖分類號(hào)：X196; F316.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ 文章編號(hào)：1673-338X（2024）9-078-19

1 引言

國家主席習(xí)近平2020 年在第七十五屆聯(lián)合國大會(huì)一般性辯論上向世界宣布中國的“雙碳”目標(biāo)，即中國將提高國家自主貢獻(xiàn)力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力爭于2030 年前達(dá)到峰值，努力爭取2060 年前實(shí)現(xiàn)碳中和。林業(yè)碳匯已被列入國家應(yīng)對“雙碳”目標(biāo)的整體布局之中。2023 年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《深化集體林權(quán)制度改革方案》中提出支持林業(yè)碳匯發(fā)展的相關(guān)舉措；生態(tài)環(huán)境部等17 部門聯(lián)合印發(fā)的《國家適應(yīng)氣候變化戰(zhàn)略2035》中提出發(fā)展林業(yè)碳匯是提升自然生態(tài)系統(tǒng)適應(yīng)氣候變化能力的方式之一。

林業(yè)碳匯源自氣候變化問題，是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重要途徑及方式（Phan et al.， 2014；Yang et al.， 2022）。在2005 年正式生效的《京都議定書》中，設(shè)計(jì)了3 個(gè)靈活履約機(jī)制來支持減排任務(wù)的實(shí)現(xiàn)，其中清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism， CDM）同意發(fā)達(dá)國家出資支持無減排義務(wù)的國家開展工業(yè)技術(shù)改造、造林等活動(dòng)，這些活動(dòng)產(chǎn)生的核證減排量可以用來抵消發(fā)達(dá)國家碳排放量指標(biāo)。此時(shí)的林業(yè)碳匯僅限于造林、重新造林而產(chǎn)生的二氧化碳凈吸收，尚不包括森林管理產(chǎn)生的二氧化碳凈吸收。2013 年華沙氣候會(huì)議中通過了減少砍伐森林和減緩森林退化而降低溫室氣體排放的林業(yè)碳匯（Reducing Emissions from Deforestationand Forest Degradation， REDD+）框架，擴(kuò)展了林業(yè)碳匯項(xiàng)目的范圍，至此林業(yè)碳匯項(xiàng)目包括造林再造林項(xiàng)目以及減少砍伐森林和減緩森林退化的森林管理項(xiàng)目。2015 年《巴黎氣候協(xié)定》要求每個(gè)締約方連續(xù)報(bào)告其計(jì)劃達(dá)成的國家自主貢獻(xiàn)，繼續(xù)鼓勵(lì)和支持林業(yè)碳匯項(xiàng)目的發(fā)展。《巴黎協(xié)定》之后各國紛紛提出自己的“雙碳”目標(biāo)，按照《2023 全球碳中和年度進(jìn)展報(bào)告》披露的信息，目前全球已有130 多個(gè)國家做出了碳中和承諾。

隨著國際氣候會(huì)議把林業(yè)碳匯作為減緩與適應(yīng)氣候變化的措施，林業(yè)碳匯的實(shí)踐也逐步在世界各國開展。最早進(jìn)行實(shí)踐的是CDM機(jī)制下的林業(yè)碳匯項(xiàng)目，于2001 年啟動(dòng)。隨著CDM機(jī)制下林業(yè)碳匯項(xiàng)目的發(fā)展，對林業(yè)碳匯愈加重視，更多的林業(yè)碳匯項(xiàng)目被開發(fā)出來，雖然這些林業(yè)碳匯項(xiàng)目并不符合CDM機(jī)制下的相關(guān)要求，但是這些組織或者個(gè)人有參與減緩與適應(yīng)氣候變化的積極性，因此出現(xiàn)了新的獨(dú)立性碳抵消機(jī)制及相應(yīng)的市場。其中，2003 年建立的黃金標(biāo)準(zhǔn)（Gold Standard， GS）是獨(dú)立性碳抵消機(jī)制的一種；2006 年啟動(dòng)的自愿減排核證標(biāo)準(zhǔn)（Voluntary Emission Reduction Certification Standard， VCS）也有林業(yè)碳匯的交易，截至2023 年有90 多個(gè)國家參與該標(biāo)準(zhǔn)（陳元哲等，2024）。

林業(yè)碳匯發(fā)展對減緩與適應(yīng)氣候變化以及對人類的可持續(xù)發(fā)展有重要的作用，但是從理論與實(shí)踐來看都有待完善，因此有必要梳理林業(yè)碳匯領(lǐng)域關(guān)鍵問題。

實(shí)踐方面：為我國林業(yè)碳匯高質(zhì)量發(fā)展的政策制定提供參考建議，助力“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。根據(jù)《2022 年中國國土綠化狀況公報(bào)》，中國森林覆蓋率達(dá)24.02%，森林蓄積量超過194 億立方米，相比2005年提升明顯。雖然中國森林資源豐富，但是森林覆蓋率和單位面積蓄積量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平，已經(jīng)開發(fā)的林業(yè)碳匯項(xiàng)目不多，林業(yè)碳匯發(fā)展尚處于不成熟階段，繼續(xù)開發(fā)林業(yè)碳匯的潛力與空間巨大（Bastinet al.， 2019）。中國從2005 年開始實(shí)施林業(yè)CDM，參與國際碳市場的交易，但總體規(guī)模有限。在國內(nèi)市場上，2011 年我國碳市場在北京、天津等地試點(diǎn)，2012 年《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》出臺(tái)，明確備案核準(zhǔn)后的中國核證自愿減排量（Chinese Certified Emission Reduction， CCER）可參與碳交易，直到2017 年國家發(fā)展和改革委員會(huì)因“存在著溫室氣體自愿減排交易量小、個(gè)別項(xiàng)目不夠規(guī)范等問題”暫停受理溫室氣體自愿減排交易項(xiàng)目。隨著2021 年全國碳市場交易正式啟動(dòng)，2024 年全國溫室氣體自愿減排交易市場重啟。林業(yè)碳匯發(fā)展歷程漫長而艱辛，還處于不完善、不成熟階段，面臨著很多困境與挑戰(zhàn)，亟待從理論上深入研究來助力我國林業(yè)碳匯開發(fā)的潛力與空間。

理論層面：豐富林業(yè)碳匯研究文獻(xiàn)。從EBSCO數(shù)據(jù)庫搜索主題為林業(yè)碳匯的國外文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，有關(guān)林業(yè)碳匯的測評研究、林業(yè)碳匯融資研究、林業(yè)碳匯功能研究等文獻(xiàn)比較豐富，但是很少有林業(yè)碳匯領(lǐng)域關(guān)鍵問題的研究，即林業(yè)碳匯價(jià)值實(shí)現(xiàn)的系統(tǒng)研究。從中國知網(wǎng)搜索主題——林業(yè)碳匯，可搜索到相對比較豐富的涉及法律、經(jīng)濟(jì)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等方面的文獻(xiàn)，但是有關(guān)林業(yè)碳匯關(guān)鍵問題的文獻(xiàn)綜述較少。因此，有必要系統(tǒng)梳理林業(yè)碳匯的研究成果，歸納學(xué)界對林業(yè)碳匯關(guān)鍵問題的研究，豐富林業(yè)碳匯領(lǐng)域的文獻(xiàn)。

林業(yè)碳匯領(lǐng)域的關(guān)鍵問題是其價(jià)值實(shí)現(xiàn)問題。林業(yè)碳匯在國際國內(nèi)制度設(shè)計(jì)下如何發(fā)展，需要制度、資金、技術(shù)等各個(gè)方面的支持來實(shí)現(xiàn)一個(gè)目標(biāo)，即通過解決林業(yè)吸收的二氧化碳這種公共產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)以促進(jìn)其發(fā)展。

林業(yè)碳匯關(guān)鍵領(lǐng)域的主題有林業(yè)碳儲(chǔ)量、林業(yè)碳匯供給、林業(yè)碳匯需求、林業(yè)碳匯交易。林業(yè)碳匯價(jià)值實(shí)現(xiàn)問題是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)問題（Giebink et al.， 2022），涉及內(nèi)部系統(tǒng)與外部系統(tǒng)的協(xié)同與博弈。其中，內(nèi)部系統(tǒng)是林業(yè)碳匯價(jià)值實(shí)現(xiàn)基本要素構(gòu)成的系統(tǒng)，這些要素是林業(yè)碳匯關(guān)鍵領(lǐng)域的主體。林業(yè)碳匯價(jià)值實(shí)現(xiàn)是一種權(quán)利（碳排放權(quán)）價(jià)值的貨幣化，也是一種資源配置的方式?；谖⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論，進(jìn)行資源配置需要有供給、需求、市場等基本條件；基于金融學(xué)基本理論，價(jià)值載體貨幣化需要參與者、產(chǎn)品等基本要素；林業(yè)碳匯的產(chǎn)品是基于碳儲(chǔ)量的產(chǎn)品，林業(yè)碳匯價(jià)值的實(shí)現(xiàn)需要林業(yè)碳匯供給與需求的參與，林業(yè)碳匯價(jià)值實(shí)現(xiàn)的完成是供給方、需求方基于市場或者項(xiàng)目來完成產(chǎn)品的交易（林業(yè)碳匯交易體現(xiàn)了產(chǎn)品、供給、需求的協(xié)同與均衡狀況，林業(yè)碳匯價(jià)值實(shí)現(xiàn)狀況及融合基本要素的市場等狀況），所以林業(yè)碳匯價(jià)值實(shí)現(xiàn)基本要素包括林業(yè)碳儲(chǔ)量、林業(yè)碳匯供給、林業(yè)碳匯需求、林業(yè)碳匯交易等。內(nèi)外部協(xié)同博弈問題是指林業(yè)碳匯內(nèi)部系統(tǒng)各要素的發(fā)展受到碳排放的強(qiáng)制市場與自愿市場發(fā)展程度的影響，受到林業(yè)行業(yè)本身發(fā)展的影響以及生態(tài)補(bǔ)償制度發(fā)展的影響，而碳排放的強(qiáng)制市場與自愿市場受到國際國內(nèi)制度的影響。林業(yè)碳匯系統(tǒng)框架如圖1 所示。

本文研究思路：按照林業(yè)碳匯關(guān)鍵領(lǐng)域的主題（林業(yè)碳儲(chǔ)量、林業(yè)碳匯供給、林業(yè)碳匯需求、林業(yè)碳匯交易），對每個(gè)主題按照文獻(xiàn)的時(shí)間序列（初始階段、發(fā)展階段、新近階段）進(jìn)行歸納分析，對每個(gè)階段的文獻(xiàn)按照基本理論、研究方法和研究結(jié)果進(jìn)行梳理。

本文可能的學(xué)術(shù)創(chuàng)新主要有兩點(diǎn)。一是以復(fù)雜系統(tǒng)視角分析林業(yè)碳匯問題，認(rèn)為林業(yè)碳匯問題是內(nèi)外協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)物，內(nèi)部系統(tǒng)是關(guān)鍵領(lǐng)域，內(nèi)部各要素在內(nèi)外系統(tǒng)協(xié)同下發(fā)展。雖然已有研究從復(fù)雜系統(tǒng)視角分析林業(yè)碳匯有關(guān)局部或者整體問題，但是很少有從復(fù)雜系統(tǒng)視角分析林業(yè)碳匯關(guān)鍵領(lǐng)域問題。二是創(chuàng)新性地把林業(yè)碳匯問題看作公共產(chǎn)品的外部性問題，在此基礎(chǔ)上提出未來研究方向。已有文獻(xiàn)對林業(yè)碳匯問題做了制度、資金等多方面的研究，但是很少把林業(yè)碳匯問題看作公共產(chǎn)品外部性問題來進(jìn)行研究。

2 林業(yè)碳儲(chǔ)量的研究

解決公共產(chǎn)品外部性問題主要有兩種思路：一是征收庇古稅，二是界定產(chǎn)權(quán)。無論是征稅還是界定產(chǎn)權(quán)都需要清晰量化的產(chǎn)品。林業(yè)碳匯和一般公共產(chǎn)品不同，這種產(chǎn)品附著在生物質(zhì)以及土壤中，難以單獨(dú)分離出來，且是無形的產(chǎn)品。因此，林業(yè)碳儲(chǔ)量是林業(yè)碳匯理論研究與實(shí)踐發(fā)展中的關(guān)鍵核心基礎(chǔ)要素。在關(guān)于林業(yè)碳儲(chǔ)量的研究中，影響林業(yè)碳儲(chǔ)量的因素以及對碳儲(chǔ)量的測評是學(xué)者們集中研究的兩個(gè)主要方面。

2.1 林業(yè)碳儲(chǔ)量測評的研究

根據(jù)《京都議定書》的定義，碳匯是指從空氣中清除二氧化碳的過程、活動(dòng)、機(jī)制。林業(yè)碳匯有森林經(jīng)營管理碳匯以及造林再造林碳匯兩種類型，林業(yè)碳儲(chǔ)量包括森林經(jīng)營管理碳匯儲(chǔ)量及造林再造林碳匯儲(chǔ)量兩種。這兩類林業(yè)碳匯涉及的森林包括喬木林、灌木林及竹林。林業(yè)碳儲(chǔ)量的測量就是測量某一時(shí)期或者某一時(shí)點(diǎn)的森林碳儲(chǔ)量。譬如第t 年某森林碳儲(chǔ)量為到第t 年時(shí)該森林生物質(zhì)碳儲(chǔ)量（植被的碳儲(chǔ)量包括地上及地下兩部分）、死有機(jī)質(zhì)碳儲(chǔ)量以及林地碳儲(chǔ)量的總和。森林碳儲(chǔ)量的組成如圖2 所示。

早期對林業(yè)碳匯測評的研究基于林業(yè)碳匯理論，主要采用森林蓄積量轉(zhuǎn)換因子法，對相關(guān)國家和地區(qū)森林碳儲(chǔ)量進(jìn)行測評（郗婷婷等，2006；Upadhyay et al.， 2006）。例如，郗婷婷等（2006）基于森林碳匯基本理論，采用森林蓄積量轉(zhuǎn)換因子法，對黑龍江森林碳匯容量和碳匯潛力進(jìn)行計(jì)量分析，計(jì)算得出黑龍江省現(xiàn)有森林碳匯儲(chǔ)量為17.38 億tCO2e。其中，森林蓄積量轉(zhuǎn)換因子法以森林碳匯自然科學(xué)計(jì)算方法和研究結(jié)果為基礎(chǔ)，計(jì)算原理為：森林全部碳匯量=林木生物量固碳量+林下植被固碳量+林地固碳量。森林碳儲(chǔ)量計(jì)算公式如式（1）所示。

隨后學(xué)者們主要基于林業(yè)碳匯、森林經(jīng)理學(xué)、森林生態(tài)學(xué)等理論，采用生物量方程法、生物量轉(zhuǎn)換因子法等方法，集中測算某些地區(qū)某類林區(qū)的碳儲(chǔ)量，并進(jìn)行了預(yù)測（Ma et al.， 2018；王曉慧等，2020；Thammanu et al.， 2021；許騫騫等，2022；張楠等，2022；Li et al.， 2022）。相對早期對林業(yè)碳儲(chǔ)量測評的研究，學(xué)者們單純進(jìn)行林業(yè)碳儲(chǔ)量測量的研究不多，更多的是將林業(yè)碳儲(chǔ)量的評估與林業(yè)碳匯交易或者林業(yè)管理結(jié)合起來進(jìn)行碳儲(chǔ)量的預(yù)測，所以研究的理論基礎(chǔ)更為豐富，延展到森林經(jīng)理學(xué)、森林生態(tài)學(xué)等。林業(yè)碳匯的測算除了采用生物量轉(zhuǎn)換因子法外，生物量方程法也得到了一定的運(yùn)用。其中生物量方程法原理為：首先對各碳層內(nèi)各樹種的全林生物質(zhì)碳儲(chǔ)量進(jìn)行單獨(dú)計(jì)算，然后進(jìn)行加總得到全林生物質(zhì)碳儲(chǔ)量；如果無法直接計(jì)算各碳層內(nèi)各樹種的全林生物質(zhì)碳儲(chǔ)量，可將各碳層內(nèi)各樹種的地上和地下生物質(zhì)碳儲(chǔ)量分別計(jì)算，然后加總得到全林生物質(zhì)碳儲(chǔ)量。例如，Thammanu 等（2021）基于森林經(jīng)理學(xué)、林業(yè)碳匯基本理論，對泰國北部3925hm2的整個(gè)公有林區(qū)域，采用系統(tǒng)抽樣方法建立25 個(gè)40m×40m的樣地，通過生物量方程法評估森林碳儲(chǔ)量，并且進(jìn)一步進(jìn)行預(yù)測分析，結(jié)果表明，2007—2018 年，社區(qū)森林管理情況下碳儲(chǔ)量增加了28928tCO2e，預(yù)測2028—2038 年會(huì)進(jìn)一步增長，但2038 年后增長速度會(huì)下降。

近期對于林業(yè)碳儲(chǔ)量測評的研究主要基于林業(yè)碳匯、森林經(jīng)理學(xué)、森林生態(tài)學(xué)、復(fù)雜系統(tǒng)等理論，采用生物量方程法、生物量轉(zhuǎn)換因子法、以觀測為基礎(chǔ)的方法（機(jī)載激光雷達(dá)估測法）等對林業(yè)碳匯進(jìn)行評估，然后結(jié)合截面分析、生態(tài)系統(tǒng)預(yù)測模型等多種模型對林業(yè)碳匯儲(chǔ)量進(jìn)行預(yù)測（Aravena et al.， 2023；汪濤等，2023；Qiu et al.， 2023；Carter et al.， 2024；Hagenbo et al.， 2024）。對林業(yè)碳匯量的預(yù)測方面，除了預(yù)測全林碳儲(chǔ)量之外，新出現(xiàn)了一些對森林土壤有機(jī)質(zhì)碳儲(chǔ)量的預(yù)測；在基本理論方面已經(jīng)衍生到了復(fù)雜系統(tǒng)理論；對林業(yè)碳匯的測評出現(xiàn)了采用機(jī)載激光雷達(dá)估測法，即利用機(jī)載激光雷達(dá)數(shù)據(jù)進(jìn)行單木分割，然后根據(jù)激光雷達(dá)單木分割獲取的每株單木的激光點(diǎn)云數(shù)據(jù)，計(jì)算每株單木的地上生物量以及單位面積地上生物量，再利用森林地下生物量與地上生物量的比值轉(zhuǎn)換成單位面積全林生物量。例如，Qiu 等（2023）為了更好地調(diào)查2000—2018 年中國大陸森林生態(tài)空間的性質(zhì)和固碳能力，基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論和圖論，采用生物量方程法測算碳儲(chǔ)量，利用修正的最小累積阻力模型構(gòu)建中國森林生態(tài)空間網(wǎng)絡(luò)，結(jié)合北方生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)力模擬器模型，探討森林生態(tài)系統(tǒng)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)與固碳能力之間的關(guān)系，結(jié)果表明，森林生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性逐漸下降，中國西部的森林固碳能力也在下降；汪濤等（2023）基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、林業(yè)經(jīng)營管理理論，采用大氣反演模型觀測青藏高原林業(yè)碳儲(chǔ)量。

2.2 林業(yè)碳儲(chǔ)量的影響因素研究

林業(yè)碳儲(chǔ)量受到森林生物特征、森林經(jīng)營管理狀況以及自然地理環(huán)境等眾多因素的影響，學(xué)者們基于森林經(jīng)理學(xué)、森林生態(tài)學(xué)、自然動(dòng)力學(xué)、土壤學(xué)、林業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)等理論，采用定量與定性相結(jié)合的方法對這些影響因素進(jìn)行了比較具體的研究。

早期研究主要基于林業(yè)碳匯、森林經(jīng)理學(xué)等基本理論，從成本收益、利潤最大化等視角，采用定量分析方法研究影響林業(yè)碳儲(chǔ)量的因素，包括森林的采伐模式、森林所在的地理環(huán)境、氣候因素等，具體有疏伐可以提高林業(yè)碳儲(chǔ)量、火災(zāi)減少林業(yè)碳儲(chǔ)量、地理環(huán)境與樹種選擇影響林業(yè)碳儲(chǔ)量（Spring et al.， 2005；胡會(huì)峰等，2006；Daigneault et al.， 2010；Im et al.， 2010）。例如，Daigneault 等（2010）基于林業(yè)碳匯理論，從成本收益視角，采用隨機(jī)動(dòng)態(tài)利潤最大化模型研究森林采伐對野火產(chǎn)生的影響以及對森林碳儲(chǔ)量的影響，發(fā)現(xiàn)定期疏伐可以提高林木生長速度，并減少因野火發(fā)生而造成的木材和碳儲(chǔ)量損失。

隨后學(xué)者們基于林業(yè)碳匯、自然動(dòng)力學(xué)、森林經(jīng)理學(xué)、森林生態(tài)學(xué)等理論，采用調(diào)查分析、對比分析以及計(jì)量分析等相結(jié)合的方法，對影響林業(yè)碳匯的林木屬性、自然因素、地理因素、經(jīng)營管理狀況等進(jìn)行了多層次的研究，認(rèn)為森林種類、造林面積、森林采伐、氣候狀況、病蟲害發(fā)生情況等均對林業(yè)碳儲(chǔ)量產(chǎn)生影響，例如減少砍伐、合適的造林面積等有利于碳儲(chǔ)量增加，氣候狀況的影響具有異質(zhì)性等（Li et al.，2015；Cassart et al.， 2017；Ge et al.， 2018；Karolina et al.， 2021；Thammanu et al.， 2021；徐晉濤等，2022；陳思婷等，2022；Li et al.， 2022）。相對于早期，此階段文獻(xiàn)較為全面地研究了森林生物特征、經(jīng)營管理、自然及地理環(huán)境等各類因素的影響，研究思路大多以單因素分析為主，也有少量多因素協(xié)同影響分析；研究方法具有案例分析與其他方法結(jié)合的復(fù)合性特點(diǎn)；研究對象更加微觀化，一般具體到某地區(qū)某類林分的土壤有機(jī)碳或（和）地上生物炭等。例如，Cassart 等（2017）基于森林經(jīng)理學(xué)、生態(tài)學(xué)等理論，對剛果中部盆地的類似土壤條件下共存的單優(yōu)勢林與混交林進(jìn)行調(diào)查以及對比分析，發(fā)現(xiàn)兩者的土壤有機(jī)碳相似，但是混交林的總碳儲(chǔ)量更高，不同種類的森林碳儲(chǔ)量不同，枯落物量以及土壤有機(jī)碳和地上碳儲(chǔ)量結(jié)構(gòu)也不同；Karolina 等（2021）基于林業(yè)碳匯、森林經(jīng)理學(xué)理論，采用交互影響的分析方法，分析施肥和間伐對瑞典29 個(gè)沿1300km緯度梯田分布的林地碳儲(chǔ)量的影響，結(jié)果表明，施肥和間伐（高緯度地區(qū)除外）都增加了碳存量，施肥與間伐相結(jié)合對碳儲(chǔ)量產(chǎn)生了協(xié)同效應(yīng)，使得碳儲(chǔ)量增加了79%。

近年來，學(xué)者們基于林業(yè)碳匯、森林經(jīng)營管理、林業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)等理論，采用森林動(dòng)態(tài)模型、結(jié)構(gòu)方程模型等方法對影響林業(yè)碳儲(chǔ)量的因素進(jìn)行了大量研究發(fā)現(xiàn)，不同類型的植被碳儲(chǔ)量不同，同一林分的碳密度會(huì)隨著林齡的增加而增加，同一林分的碳儲(chǔ)量會(huì)隨著輪伐期時(shí)間延長而增加，同樣的林分在不同區(qū)域或者地帶的碳密度不一樣（儲(chǔ)安婷等，2023；汪濤等，2023；Zhao et al.， 2023；詹臣源等，2024；Chisholmet al.， 2024；Petros et al.， 2024；Singh et al.， 2024）。除了進(jìn)一步論證已有研究的結(jié)論外，還對林木屬性不同會(huì)引起林業(yè)碳儲(chǔ)量不同進(jìn)行了研究，研究方法也擴(kuò)展到森林動(dòng)態(tài)模型等。例如，Chisholm等（2024）基于森林經(jīng)理學(xué)理論，開發(fā)生長與產(chǎn)量關(guān)系模型，分析在不同集約化管理程度下美國太平洋沿海地區(qū)7523 個(gè)森林清查地塊中所有植被類型的林分活樹碳密度與林分年齡關(guān)系，研究結(jié)果表明，大部分情況下集約化管理會(huì)影響碳密度，集約化管理土地的輪伐長度從35 年增加到70 年，導(dǎo)致植被儲(chǔ)存的活樹碳儲(chǔ)量增加2.35 倍；Singh 等（2024）基于森林生態(tài)學(xué)、林業(yè)碳匯等理論，采用結(jié)構(gòu)方程模型研究加瓦爾喜馬拉雅地區(qū)班杰奧克森林類植物特性與林業(yè)碳儲(chǔ)量之間的聯(lián)系，林業(yè)碳儲(chǔ)量選用地上部分碳和土壤有機(jī)碳作為指標(biāo)，植物特性選擇葉子、莖性狀等指標(biāo)，根據(jù)電子顯微鏡掃描的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，森林的地上部分碳與樹干性狀和葉片生化性狀呈正相關(guān)，與葉片形態(tài)形狀呈負(fù)相關(guān)；土壤有機(jī)碳與葉片生化性狀呈正相關(guān)，與莖稈性狀呈負(fù)相關(guān)。

3 林業(yè)碳匯供給的研究

林業(yè)碳匯項(xiàng)目的供給是要解決生產(chǎn)外部性問題，即在技術(shù)或者制度上難以解決的外部性問題通過林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制綜合解決。學(xué)界對林業(yè)碳匯供給的研究從林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制開始（也是對林業(yè)碳匯研究的開始），著重研究了林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制中存在的問題，難點(diǎn)在于林業(yè)碳匯項(xiàng)目發(fā)展中的融資問題。

3.1 林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制研究

林業(yè)碳匯供給是指對林業(yè)碳匯項(xiàng)目清除量核證后的減排量供給。林業(yè)碳匯項(xiàng)目有造林再造林項(xiàng)目（CDM機(jī)制下以及非CDM機(jī)制下造林再造林）和森林經(jīng)營管理項(xiàng)目（REDD+框架下項(xiàng)目），按照項(xiàng)目產(chǎn)生的核證減排量是符合強(qiáng)制市場還是自愿市場要求，項(xiàng)目可以分為CDM機(jī)制下的項(xiàng)目以及非CDM機(jī)制下的項(xiàng)目，不同類型的林業(yè)碳匯項(xiàng)目對應(yīng)不同的方法學(xué)。按照方法學(xué)，項(xiàng)目從設(shè)計(jì)到開發(fā)有一系列的流程及相應(yīng)的要求，項(xiàng)目核證的減排量可以進(jìn)行交易。按照方法學(xué)要求，核證后的林業(yè)項(xiàng)目減排量是項(xiàng)目清除量（某一時(shí)期項(xiàng)目的清除量為該時(shí)期森林碳儲(chǔ)量變化量減去因火燒引起的溫室氣體排放量、減去原有植被的生物質(zhì)碳儲(chǔ)量變化量）、減去基線清除量、再減去碳泄漏量，然后乘以扣減項(xiàng)目的非持久性風(fēng)險(xiǎn)扣減率之后得到的數(shù)量，計(jì)算公式如式（2）所示。

早期對林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制的研究主要基于林業(yè)碳匯及項(xiàng)目管理理論，通過對比分析、案例分析等方法，研究林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制在實(shí)踐中存在的問題，主要結(jié)論是項(xiàng)目方法學(xué)中基線、碳泄露、額外性、非持久性等問題在實(shí)踐中要么缺乏技術(shù)、要么缺乏方法，以及數(shù)據(jù)等難以論證及解決（Plantinga et al.， 2003；王雪紅，2003；武曙紅等，2006；丁浩等，2010；Galinato et al.， 2011）。例如，王雪紅（2003）基于林業(yè)碳匯理論，通過比較分析印度、巴西等國家林業(yè)碳匯項(xiàng)目試點(diǎn)情況，認(rèn)為CDM機(jī)制下的林業(yè)碳匯項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在很多技術(shù)難題，其中焦點(diǎn)是關(guān)于非持久性、碳泄漏等不確定問題。

隨后對林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制的研究，主要以林業(yè)碳匯、項(xiàng)目管理等為基本理論，采用案例分析、比較分析等方法，全面、多維度、全流程研究林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制在實(shí)踐中存在的問題。林業(yè)碳匯項(xiàng)目存在的主要問題是：開發(fā)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜、不同項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一（CDM、GS、VCS以及其他地方性項(xiàng)目等具有不同方法學(xué)，這些方法學(xué)對項(xiàng)目類別、林地要求、項(xiàng)目實(shí)施范圍、基線、額外性等規(guī)定不相同）且在動(dòng)態(tài)調(diào)整；林業(yè)碳匯項(xiàng)目比其他碳匯項(xiàng)目開發(fā)門檻高，對土地的合格性和造林撫育等技術(shù)要求更嚴(yán)格；林業(yè)碳匯項(xiàng)目存在的可逆性以及不確定性問題（如由于自然災(zāi)害或者人為火災(zāi)等事件的發(fā)生）導(dǎo)致林業(yè)碳儲(chǔ)量的損失，最終可能是林業(yè)不僅沒有成為碳匯反而成為碳源；在項(xiàng)目監(jiān)測階段存在多頭監(jiān)管情況；監(jiān)測和審定周期長，增加了項(xiàng)目實(shí)施的成本與難度（Maraseni et al.， 2015；Dixon et al.， 2015；Asante et al.， 2016；楊博文，2021a；盛春光等，2022；魯政委等，2022）。相對于早期研究，此階段對于林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制研究的焦點(diǎn)仍然是林業(yè)碳匯項(xiàng)目的基線、碳泄露、額外性等問題，但是該階段對林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制研究的內(nèi)容比較全面，涉及項(xiàng)目機(jī)制的各個(gè)環(huán)節(jié)、不同項(xiàng)目機(jī)制之間的比較分析以及不同機(jī)制的影響。該階段的研究方法多樣化，除了調(diào)查分析以外，還有較多將調(diào)查配以實(shí)證的研究。例如，Asante 等（2016）基于成本收益等理論，采用離散動(dòng)態(tài)規(guī)劃模型，以加拿大不列顛哥倫比亞省東北部黑松林分的數(shù)據(jù)來證明不同基線對經(jīng)濟(jì)回報(bào)產(chǎn)生的影響，結(jié)果表明，項(xiàng)目預(yù)定的基線對土地所有者的經(jīng)濟(jì)回報(bào)會(huì)產(chǎn)生很大的影響，當(dāng)有替代基線可供選擇時(shí)，土地所有者總是會(huì)選擇固定基線而不是正常運(yùn)營基線。

近期關(guān)于林業(yè)碳匯項(xiàng)目的研究是對長期以來林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制存在問題的繼續(xù)，主要還是基于林業(yè)碳匯及項(xiàng)目管理理論，采用比較分析、案例分析等方法，在研究對象方面偏重于林業(yè)碳匯項(xiàng)目在區(qū)域內(nèi)的實(shí)踐，主要結(jié)論依然是林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制中的主要問題是方法學(xué)復(fù)雜、碳泄露、非持久性等難以論證（劉海燕等，2023；潘文琦等，2023；盛春光等，2023；Liu et al.， 2023）。例如，劉海燕等（2023）基于林業(yè)碳匯理論、項(xiàng)目管理理論，采用比較分析方法，以國際林業(yè)碳匯項(xiàng)目為參考，對中國林業(yè)碳匯項(xiàng)目CCER實(shí)施情況進(jìn)行分析，認(rèn)為中國林業(yè)碳匯項(xiàng)目CCER開發(fā)相對不足，項(xiàng)目的備案數(shù)量比例較低，林業(yè)碳匯項(xiàng)目方法學(xué)需要進(jìn)一步完善。

3.2 林業(yè)碳匯供給中融資問題的研究

除CDM機(jī)制下的林業(yè)碳匯項(xiàng)目要求發(fā)達(dá)國家對不發(fā)達(dá)國家進(jìn)行資金援助開發(fā)林業(yè)碳匯項(xiàng)目外（在實(shí)際運(yùn)行中發(fā)達(dá)國家資金到位率不高），其他機(jī)制下的林業(yè)碳匯項(xiàng)目需要項(xiàng)目方籌集資金。林業(yè)碳匯發(fā)展過程中的資金融通難問題制約著林業(yè)碳匯項(xiàng)目發(fā)展，是林業(yè)碳匯項(xiàng)目發(fā)展中的難點(diǎn)問題。

早期關(guān)于林業(yè)碳匯融資問題的研究，主要基于林業(yè)碳匯及基金管理等理論，采用歸納與演繹的方法，研究運(yùn)用基金方式進(jìn)行林業(yè)碳匯項(xiàng)目融資的可行性及運(yùn)作方式，認(rèn)為運(yùn)用綠色碳基金進(jìn)行林業(yè)碳匯項(xiàng)目發(fā)展具有理論上和實(shí)踐上的可行性（李怒云等，2007；支玲等，2009；Chapman et al.， 2013）。例如，支玲等（2009）基于林業(yè)碳匯、投資基金以及項(xiàng)目融資等理論，分析了世界銀行碳基金、亞太碳基金、意大利碳基金、日本碳基金和歐洲碳基金的運(yùn)行情況，研究采用基金進(jìn)行林業(yè)碳匯項(xiàng)目融資是否具有可行性，得出在中國進(jìn)行林業(yè)碳匯基金融資具有可行性。

隨后關(guān)于林業(yè)碳匯融資問題，學(xué)者們對融資難的原因進(jìn)行了全面分析，對多元化融資方式進(jìn)行了深入探討。在該階段的研究主要基于金融風(fēng)險(xiǎn)管理、林業(yè)碳匯、產(chǎn)權(quán)等理論，采用比較分析、歸納演繹的論證方法，研究以林地作為抵押、以林木作為抵押、以林業(yè)碳匯產(chǎn)權(quán)進(jìn)行質(zhì)押、以林業(yè)生態(tài)效益價(jià)值作為質(zhì)押進(jìn)行融資的模式以及存在的風(fēng)險(xiǎn)或面臨的挑戰(zhàn)。其中，以林地、林木作為抵押進(jìn)行融資是傳統(tǒng)的融資模式，由于林業(yè)的弱質(zhì)性，這些融資方式雖然可以籌集一定的資金，但是總體而言融資規(guī)模較?。灰粤謽I(yè)碳匯產(chǎn)權(quán)或者林業(yè)生態(tài)效益價(jià)值作為質(zhì)押是創(chuàng)新的融資模式，雖然碳匯產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款在實(shí)踐中取得了一定的成效，但是融資供給有限，金融機(jī)構(gòu)參與的積極性不高。研究認(rèn)為林業(yè)碳匯項(xiàng)目融資難的主要原因是：林業(yè)碳匯項(xiàng)目發(fā)展需要的投資周期長且收益較低，融資額大，投資回收慢，林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制運(yùn)行復(fù)雜、費(fèi)用高，林業(yè)碳匯生態(tài)價(jià)值實(shí)現(xiàn)面臨不確定性因素多，碳匯產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)不健全、碳匯權(quán)質(zhì)押融資的法律規(guī)范和制度不完善；提出需要完善碳匯產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，發(fā)展林業(yè)碳匯保險(xiǎn)、供應(yīng)鏈內(nèi)部融資等風(fēng)險(xiǎn)多方分擔(dān)的融資方式（Dixon et al.， 2015； Angelsen， 2017；孫銘君等，2018；竇琳，2020；宋燁等，2021；江先龍，2022；孔祥毅，2022；秦濤等，2022）。相對于早期，該階段的研究采用了新的研究思路，探討界定碳匯產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品資產(chǎn)化，然后資產(chǎn)資本化的融資途徑。例如，竇琳（2020）基于林業(yè)碳匯理論、產(chǎn)權(quán)理論、法理學(xué)理論進(jìn)行論證分析后認(rèn)為，林業(yè)碳匯資產(chǎn)是碳匯項(xiàng)目經(jīng)營者主要的經(jīng)營產(chǎn)品，該產(chǎn)品具有持續(xù)產(chǎn)生性，具有資產(chǎn)屬性，以林業(yè)碳匯權(quán)作為質(zhì)押融資不僅理論可行，也是現(xiàn)實(shí)所需，需要從法律上明確林業(yè)碳匯權(quán)的法律地位，完善林業(yè)碳匯融資的相關(guān)法律制度，如對出質(zhì)人及其責(zé)任、質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí)間和方式、質(zhì)權(quán)登記與公示等方面的法律制度進(jìn)行完善。

最近關(guān)于林業(yè)碳匯融資問題的研究，主要基于可持續(xù)發(fā)展理論、金融風(fēng)險(xiǎn)管理理論、林業(yè)碳匯理論，針對林業(yè)碳匯項(xiàng)目的投資成本高、回收周期長、不確定性風(fēng)險(xiǎn)大的問題，采用演化博弈等方法研究多方參與、多種方式分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的融資模式，如項(xiàng)目融資模式、多方承保機(jī)制等（唐德祥等，2023；曹先磊等，2023；尚雅茹等，2024；Zhou et al.， 2024）。研究主要對如何分擔(dān)林業(yè)碳匯融資中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了多角度、多主體、多渠道共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的融資模式探索，這是對長期以來融資模式的突破。例如，唐德祥等（2023）針對林業(yè)碳匯質(zhì)押融資中面臨的碳匯價(jià)值評估標(biāo)準(zhǔn)缺失、碳匯法律屬性不明確、碳匯質(zhì)押資產(chǎn)難以處置變現(xiàn)等問題，基于林業(yè)碳匯、產(chǎn)權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)管理等理論，構(gòu)建“政銀保①”林業(yè)碳匯質(zhì)押融資模式以共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、疏解林業(yè)碳匯質(zhì)押融資難題，然后采用演化博弈模型分析保險(xiǎn)賠付均衡策略，結(jié)果表明，“政銀?！甭?lián)動(dòng)機(jī)制下（在林業(yè)碳匯未來市場價(jià)格、守約概率、質(zhì)押率、保險(xiǎn)約定賠付下限、政府風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金等一系列約束條件下），保險(xiǎn)公司、銀行、金融機(jī)構(gòu)、營林企業(yè)能夠形成博弈的均衡（承保、貸款、質(zhì)押）。

3.3 林業(yè)碳匯項(xiàng)目供給偏好的研究

對林業(yè)碳匯項(xiàng)目供給的偏好是多維博弈與協(xié)同下的偏好：從宏觀層面來講，是在國土空間、土地紅線制度、林業(yè)規(guī)劃的約束條件下，為了實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，一個(gè)國家或者地區(qū)對林業(yè)碳匯項(xiàng)目的偏好；從中觀層面來看，是在林業(yè)規(guī)劃約束下，為了追求商品林和生態(tài)公益林的綜合林業(yè)價(jià)值最大化目標(biāo)，對林業(yè)碳匯項(xiàng)目的偏好；從微觀層面來講，是在具有一定的林地產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上，可以進(jìn)行碳匯造林、發(fā)展經(jīng)濟(jì)林的選擇下，微觀主體為了追求以經(jīng)濟(jì)利益為主的綜合利益最大化目標(biāo)，對林業(yè)碳匯項(xiàng)目的偏好。對林業(yè)碳匯項(xiàng)目供給的偏好是在確定戰(zhàn)略下的不確定性措施條件下的偏好，林業(yè)碳匯作為實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的措施是確定的，但具體如何實(shí)現(xiàn)林業(yè)碳匯目標(biāo)還處于探索階段。

早期關(guān)于林業(yè)碳匯項(xiàng)目供給偏好的研究主要分析經(jīng)濟(jì)主體對林業(yè)碳匯項(xiàng)目的供給偏好，一般基于生產(chǎn)者行為理論、協(xié)同博弈理論、林業(yè)碳匯理論、成本收益理論，采用案例分析、比較分析、協(xié)同分析等方法進(jìn)行研究，比較集中的觀點(diǎn)是：土地所有者愿意實(shí)施林業(yè)碳匯項(xiàng)目與相關(guān)政策制度的激勵(lì)、未來政策走勢的預(yù)判等有關(guān)，社區(qū)愿意實(shí)施REDD+計(jì)劃受到糧食安全、就業(yè)、生物多樣性保護(hù)、碳市場價(jià)格等多方面因素的制約（王禮茂，2004；葉紹明等，2006；Daniels， 2010；汪淅鋒等，2011；Bottazzi et al.， 2014）。例如，Daniels（2010）基于生產(chǎn)者行為及林業(yè)碳匯理論，研究美國區(qū)域溫室氣體倡議（10 個(gè)州組成的限額與交易計(jì)劃，森林碳匯被納入總量控制與交易計(jì)劃之中）對林業(yè)碳匯供給意愿的影響，通過對比美國東北部燃煤發(fā)電廠的溫室氣體排放與加利福尼亞州林地設(shè)計(jì)的可認(rèn)證碳信用額度進(jìn)行研究，結(jié)果表明，在確保二氧化碳排放的持久性、最大限度地減少林地轉(zhuǎn)換造成的碳泄露并獲得足夠高的碳抵消價(jià)格的情況下，美國區(qū)域溫室氣體倡議可以促進(jìn)林地所有者參與該計(jì)劃并出售森林碳匯；Bottazzi 等（2014）基于協(xié)同和博弈發(fā)展理論，采用對比法對玻利維亞亞馬遜地區(qū)土著居民和定居者的農(nóng)業(yè)和林業(yè)實(shí)踐進(jìn)行分析，以展示社區(qū)如何在社會(huì)生計(jì)、生物物種多樣性和林業(yè)碳匯之間權(quán)衡，研究表明，在滿足以前和潛在的土地利用對生態(tài)系統(tǒng)的基線、滿足生產(chǎn)糧食的土地安全等條件下，社區(qū)考慮實(shí)施REDD+項(xiàng)目。

隨后關(guān)于林業(yè)碳匯供給偏好的研究，主要基于林業(yè)碳匯理論、成本收益理論、生產(chǎn)者行為理論、協(xié)同發(fā)展理論等，采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析、成本收益分析、調(diào)查問卷分析等方法研究影響經(jīng)濟(jì)主體對林業(yè)碳匯項(xiàng)目偏好的因素，認(rèn)為對林業(yè)碳匯供給偏好主要受到林業(yè)碳匯相關(guān)政策不確定性的影響、生產(chǎn)者對林業(yè)碳匯未來前景預(yù)期的影響、林業(yè)碳匯的收入及林業(yè)碳匯經(jīng)營者素質(zhì)的影響（Fischer et al.， 2017；Zhou et al.， 2017；White et al.， 2018；Karppinen et al.， 2018；李嘉成等，2021；Li et al.， 2022）。相比前期研究，該階段更多關(guān)注生產(chǎn)者對林業(yè)碳匯的預(yù)期以及林業(yè)碳匯的不確定性如何影響林業(yè)碳匯的供給，更多采用實(shí)證分析與調(diào)查分析相結(jié)合的方法進(jìn)行研究。例如，F(xiàn)ischer 等（2017）基于成本收益理論，采用來自華盛頓州西部1740hm2的森林清查數(shù)據(jù)，選擇碳信用額和木制品的價(jià)值和數(shù)量、森林生長模型以及與美國登記方法相關(guān)的四個(gè)變量進(jìn)行建模，選擇歷史自愿市場價(jià)格、限額和交易量以及碳價(jià)格三種碳價(jià)格方案，設(shè)置45 年、65 年輪作和無采伐三種森林管理情景，采用凈現(xiàn)值法模擬不同情景下的金融風(fēng)險(xiǎn)不確定性以了解森林碳匯和木材價(jià)值之間的權(quán)衡選擇，研究發(fā)現(xiàn)，碳信用價(jià)格是影響選擇實(shí)施森林碳匯的首要因素，然后是庫存樣本的可變性和木材產(chǎn)品的短期價(jià)格，最后是森林生長模式；White 等（2018）基于生產(chǎn)者行為以及林業(yè)碳匯理論，通過調(diào)查分析小型林地所有者對森林碳信用計(jì)劃的偏好，在考慮碳取消項(xiàng)目以及現(xiàn)有自愿和合規(guī)協(xié)議要求基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)碳信用計(jì)劃，然后利用一種新穎的偏好誘導(dǎo)技術(shù)，對佛蒙特州當(dāng)前使用計(jì)劃中的992 名林地所有者進(jìn)行郵件調(diào)查發(fā)現(xiàn)，小型林地所有者將收入視為碳信用計(jì)劃中最重要的因素，而計(jì)劃的持續(xù)時(shí)間是最不重要的因素，調(diào)查顯示，更短的計(jì)劃持續(xù)時(shí)間、更高的收入和較低的罰款能夠促進(jìn)土地所有者積極接受森林碳信用計(jì)劃。

近期關(guān)于林業(yè)碳匯項(xiàng)目供給偏好的研究，主要基于林業(yè)碳匯理論、協(xié)同與博弈理論、生產(chǎn)者行為理論、社會(huì)學(xué)理論，采用模型分析以及調(diào)查分析等研究發(fā)現(xiàn)，對于林業(yè)碳匯項(xiàng)目供給偏好除了制度政策的鼓勵(lì)及宣傳、林業(yè)碳匯收益與成本（項(xiàng)目周期長、前期成本高、收益滯后、融資難）、碳匯潛力以及減排的成本之外，還有社會(huì)信任、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等（李微等，2023；宋平等，2023；席子立等，2024）。該階段除了延續(xù)前期的研究視角外，進(jìn)一步探索從社會(huì)關(guān)系等新的視角去研究影響林業(yè)碳匯項(xiàng)目供給偏好的原因，因此研究的理論基礎(chǔ)擴(kuò)展到社會(huì)學(xué)范疇。例如，席子立等（2024）基于林業(yè)碳匯、社會(huì)資本以及社會(huì)學(xué)等理論，結(jié)合中國“關(guān)系型”社會(huì)特征以及衍生的相關(guān)交易費(fèi)用理論，以寧陜縣微觀農(nóng)戶調(diào)研數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，分析林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者參與林業(yè)碳匯項(xiàng)目的意愿是否會(huì)受到社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任與社會(huì)規(guī)范的影響，Logit 模型結(jié)果表明，強(qiáng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、人際信任、制度信任、懲罰機(jī)制與互惠行為對林農(nóng)參與林業(yè)碳匯項(xiàng)目具有顯著的促進(jìn)作用，弱關(guān)系網(wǎng)絡(luò)不會(huì)產(chǎn)生影響。

4 林業(yè)碳匯需求的研究

林業(yè)碳匯需求是指對林業(yè)碳匯項(xiàng)目核證減排量的需求，核證減排量（二氧化碳）中的碳成為林木有機(jī)質(zhì)中的生物質(zhì)炭或土壤有機(jī)質(zhì)碳。林業(yè)碳匯需求本質(zhì)上是林業(yè)碳匯功能的需求，林業(yè)的碳匯功能具有典型的外部性特征?！毒┒甲h定書》之前沒有從技術(shù)上和制度上采取措施進(jìn)行私有化，對于林業(yè)碳匯消費(fèi)存在免費(fèi)“搭便車”的情況；另外，世界各國也基本沒有從制度上對林業(yè)碳匯的功能應(yīng)該達(dá)到何種程度有具體要求和規(guī)定，所以在《京都議定書》生效之前，全球范圍內(nèi)對林業(yè)碳匯沒有需求?！毒┒甲h定書》之后，通過從上到下的制度安排以及技術(shù)指導(dǎo)誘導(dǎo)出對林業(yè)碳匯的需求。學(xué)界對于林業(yè)碳匯需求的研究主要從潛在的需求開始，隨后對林業(yè)碳匯需求的影響因素進(jìn)行了大量的研究。

4.1 林業(yè)碳匯需求狀況的研究

林業(yè)碳匯產(chǎn)品從公共產(chǎn)品變成付費(fèi)消費(fèi)，哪些主體會(huì)愿意付費(fèi)消費(fèi)呢？從宏觀上講，為了實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，全球各個(gè)國家和地區(qū)對林業(yè)碳匯有需求；從行業(yè)層面上講，林業(yè)產(chǎn)業(yè)為了可持續(xù)發(fā)展對林業(yè)碳匯有需求；從企業(yè)或者組織來看，為了達(dá)到控制排放要求或者履行社會(huì)環(huán)境責(zé)任對林業(yè)碳匯有需求。

早期對于林業(yè)碳匯需求的研究，主要基于可持續(xù)發(fā)展理論及林業(yè)碳匯理論，把碳匯與碳減排納入統(tǒng)一框架，從資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)耦合的角度建立模型，分析林業(yè)碳匯在宏觀層面和理論層面上的需求量（Sohngenet al.， 2003；Olschewski et al.， 2005；龔亞珍等，2006；武曙紅等，2008；蘇蕾等，2012）。例如，Sohngen 等（2003）基于協(xié)同發(fā)展、林業(yè)碳匯以及碳減排理論，假設(shè)大氣中積累碳匯的租金價(jià)格隨著時(shí)間的推移而上漲，假設(shè)全球機(jī)構(gòu)存在是為了不斷鼓勵(lì)和優(yōu)化能源排放與碳匯行動(dòng)，開發(fā)碳匯和能源減排的最優(yōu)控制動(dòng)態(tài)模型預(yù)測宏觀層面的森林碳匯需求量，研究結(jié)果表明，預(yù)計(jì)森林碳匯需求約占總碳排放量的1/3，其中熱帶森林碳匯在林業(yè)碳匯中占比超過2/3。

隨后學(xué)者們基于消費(fèi)者行為理論、效用理論、成本收益理論、林業(yè)碳匯理論，采用投入產(chǎn)出法、需求響應(yīng)分析等方法，對區(qū)域的林業(yè)碳匯需求、居民或企業(yè)的林業(yè)碳匯需求進(jìn)行了大量的研究，認(rèn)為微觀主體主要會(huì)基于利潤最大化原則，結(jié)合林業(yè)碳匯參與履約機(jī)制情況以及林業(yè)碳匯的價(jià)格等因素對林業(yè)碳匯的需求做出靈活的響應(yīng)，企業(yè)在不同發(fā)展階段對林業(yè)碳匯的需求不同（童慧琴等，2019；楊思涵等，2019；甄志勇等，2019；Du et al.， 2020；張益玉等，2021）。此階段雖然與初始階段一樣研究宏觀層面的林業(yè)碳匯需求，但有更多研究關(guān)注中觀、微觀層面的林業(yè)碳匯需求，研究的理論基礎(chǔ)比較注重消費(fèi)者行為等理論。例如，童慧琴等（2019）基于林業(yè)碳匯基本理論，以中國7 個(gè)碳交易試點(diǎn)（北京、上海、天津、湖北、廣東、重慶、深圳）作為案例區(qū)，運(yùn)用云模擬仿真方法對試點(diǎn)省市未來10 年的森林碳匯需求潛力進(jìn)行預(yù)測發(fā)現(xiàn)，從時(shí)間序列來看，各試點(diǎn)省市對森林碳匯的需求量在不同年份呈現(xiàn)出比較大的波動(dòng)，總體呈下降趨勢；按地區(qū)層面分析，各試點(diǎn)地區(qū)對森林碳匯潛在需求量每年的平均值相差不大，但不同年份的平均值差異明顯。張益玉等（2021）基于林業(yè)碳匯理論、碳減排理論、消費(fèi)者行為理論，對上海碳排放交易所的300 家控排企業(yè)中隨機(jī)抽取了8 家企業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)化訪談及問卷調(diào)查，結(jié)果顯示這些控排企業(yè)對林業(yè)碳匯的有效需求不足。

近期對林業(yè)碳匯需求的研究，主要基于可持續(xù)發(fā)展理論、林業(yè)碳匯理論、消費(fèi)者行為理論，采用調(diào)查分析等方法研究微觀主體的林業(yè)碳匯需求發(fā)現(xiàn)，總體來說，企業(yè)對林業(yè)碳匯需求不足，且存在異質(zhì)性（Erkki et al.， 2023；郭建龍等，2024）。相較于前期較多集中在林業(yè)碳匯主體需求的宏觀、中觀層面的研究，此階段研究更趨于微觀層面。例如，郭建龍等（2024）基于林業(yè)碳匯理論、可持續(xù)發(fā)展理論，推理分析了中國企業(yè)對林業(yè)碳匯的需求，認(rèn)為中國從2011 年開始地方碳市場試點(diǎn)，參與地方強(qiáng)制碳市場的是石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、電力、航空等行業(yè)中綜合能耗每年超過1 萬噸標(biāo)煤（tce）的企業(yè)，這些企業(yè)中有一部分對林業(yè)碳匯有潛在的需求，而且隨著中國CCER機(jī)制重啟，會(huì)有更多行業(yè)的控排企業(yè)對林業(yè)碳匯項(xiàng)目有潛在需求。

4.2 影響林業(yè)碳匯需求因素的研究

林業(yè)碳匯的需求產(chǎn)生于制度環(huán)境、減排技術(shù)、資源稟賦等綜合因素，雖然有國家、行業(yè)及經(jīng)濟(jì)主體層面的需求，但是一般情況下主要是企業(yè)或者組織等經(jīng)濟(jì)主體的需求，是經(jīng)濟(jì)主體在政策制度的安排下，在多種減排與增匯措施中做出的理性選擇。

早期對林業(yè)碳匯需求影響因素的研究主要基于林業(yè)碳匯、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、成本收益等理論，采用對比分析和推理分析等方法，研究制度和政策、減排與增匯的成本如何影響林業(yè)碳匯需求，認(rèn)為強(qiáng)制度安排形成對林業(yè)碳匯的強(qiáng)制需求，鼓勵(lì)性制度誘導(dǎo)自愿需求，減排與碳匯具有一定的替代性，減排的成本高于增匯成本會(huì)引起對林業(yè)碳匯的需求增加（Newell et al.， 2000；王禮茂，2004；Hovani et al.， 2007）。例如，Hovani 等（2007）基于協(xié)同發(fā)展理論、可持續(xù)發(fā)展理論，采用規(guī)范分析方法，認(rèn)為運(yùn)用制度可以誘導(dǎo)出林業(yè)碳匯的需求，并指出《京都議定書》是林業(yè)碳匯相關(guān)需求的主要來源，國家、區(qū)域和國際行為主體采用一系列不同的政策（如通過改進(jìn)實(shí)施和擴(kuò)大覆蓋范圍來增加基于監(jiān)管的碳減排需求政策，增加對碳減排的自愿需求政策，增加來自土地利用、土地利用變化和林業(yè)的碳減排百分比政策以及刺激需求等）也會(huì)增加對林業(yè)碳匯的需求。

隨后進(jìn)一步圍繞林業(yè)碳匯相關(guān)政策制度以及其成本收益進(jìn)行研究，該階段主要基于林業(yè)碳匯理論、項(xiàng)目管理理論、計(jì)劃行為理論、權(quán)變理論、協(xié)同理論，通過仿真模擬、樣本案例等分析認(rèn)為，林業(yè)碳匯的需求受到國家相關(guān)政策的激勵(lì)程度（如財(cái)政補(bǔ)貼、免費(fèi)配額發(fā)放情況、碳抵消比例等）、企業(yè)購買森林碳匯的收益與成本的比較、企業(yè)減排的技術(shù)難度、社會(huì)環(huán)境約束、環(huán)保意識(shí)等因素的影響，且各種因素影響的程度不同（Kronenberg et al.， 2015；王金鳳等，2017；Valade et al.， 2017；龍飛等，2019；鄒玉友，2019；張鎮(zhèn)鵬等，2020；Cao et al.， 2020；張益玉等，2021）。相對于初期階段，該階段更為具體地分析了林業(yè)碳匯的有關(guān)政策及制度對其需求的影響，還進(jìn)一步比較了各種因素影響程度的大小。例如，Kronenberg 等（2015）基于林業(yè)碳匯理論、協(xié)同發(fā)展理論，認(rèn)為對CDM、VCS、GS以及CCER等林業(yè)碳匯項(xiàng)目的需求與各類林業(yè)碳匯項(xiàng)目的方法學(xué)相關(guān)，同時(shí)也受到該項(xiàng)目機(jī)制下可以用于抵消的比例影響，認(rèn)為《京都議定書》中規(guī)定的林業(yè)碳匯抵消額度不超過地區(qū)排放總量的5%的比例嚴(yán)重影響了對林業(yè)碳匯的需求；張鎮(zhèn)鵬等（2020）基于碳匯相關(guān)理論，對碳交易市場的樣本案例分析認(rèn)為，社會(huì)環(huán)境約束的影響大于國家激勵(lì)政策，國家激勵(lì)政策的影響大于預(yù)計(jì)收益；由于林業(yè)碳匯需求主體面臨外部環(huán)境的變化以及控排企業(yè)自身發(fā)展變化，影響林業(yè)碳匯需求的因素也會(huì)發(fā)生變化，各因素的重要性會(huì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

近期關(guān)于林業(yè)碳匯需求的影響因素研究，學(xué)者們主要基于系統(tǒng)視角、林業(yè)碳匯及可持續(xù)發(fā)展等理論，從行業(yè)、社區(qū)等層面研究影響林業(yè)碳匯需求的因素，認(rèn)為林業(yè)碳匯需求是多因素驅(qū)動(dòng)的（楊弘毅，2024；Jewel et al.， 2024）。該階段除了進(jìn)一步研究政策以及碳匯成本收益對林業(yè)碳匯需求的影響外，同時(shí)將影響因素?cái)U(kuò)展到人的素質(zhì)、配套的服務(wù)機(jī)構(gòu)等方面。例如，Jewel 等（2024）基于林業(yè)碳匯理論、協(xié)同發(fā)展理論，采用主成分分析法分析影響加納不同生態(tài)區(qū)的林業(yè)碳匯需求因素，結(jié)果表明，獲得佃農(nóng)、識(shí)字、推廣服務(wù)、金融機(jī)構(gòu)、移動(dòng)電話網(wǎng)絡(luò)和市場的機(jī)會(huì)越多，對REDD+碳匯需求越大；加納當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的生活條件越高，對REDD+碳匯需求越大。

5 林業(yè)碳匯交易的研究

按照規(guī)定的流程和要求，林業(yè)碳匯項(xiàng)目經(jīng)過開發(fā)以后，核證的減排量可以進(jìn)行交易，可以場內(nèi)交易也可以場外交易，但以場內(nèi)交易為主。林業(yè)碳匯交易市場可以分為強(qiáng)制市場和自愿減排市場兩類，其中，強(qiáng)制市場里政府對相關(guān)行業(yè)及企業(yè)進(jìn)行了碳排放配額的分配，如京都CDM機(jī)制下的歐盟排放交易體系市場；自愿市場是一些非京都規(guī)則的市場或者以體現(xiàn)企業(yè)社會(huì)責(zé)任為目的的自愿市場，如VCS、GS標(biāo)準(zhǔn)下的市場等。對于林業(yè)碳匯交易的研究開始于林業(yè)碳匯交易狀況，隨后主要集中于碳匯交易的影響因素研究。

5.1 林業(yè)碳匯交易狀況的研究

市場交易狀況主要通過交易的價(jià)格、規(guī)模以及交易主體等方面來衡量，包括對歷史狀況的回顧、現(xiàn)在狀況的分析以及未來狀況的預(yù)測。

早期對林業(yè)碳匯交易狀況的研究主要是分析及預(yù)測交易價(jià)格等問題，學(xué)者們主要基于林業(yè)碳匯、森林生態(tài)學(xué)等理論，采用比較分析以及價(jià)值估算相關(guān)模型等方法，研究林業(yè)碳匯交易價(jià)格狀況，認(rèn)為林業(yè)碳匯交易價(jià)格是波動(dòng)的，并認(rèn)為價(jià)格波動(dòng)的原因與森林經(jīng)營管理等有關(guān)（李建華等，2008；Maguire et al.，2011）。例如，李建華等（2008）基于林業(yè)碳匯理論、成本理論研究林業(yè)可認(rèn)證減排量成本價(jià)格問題，選擇楊樹林為例，結(jié)合生物量擴(kuò)展因子以及楊樹的年份生長模型來計(jì)算楊樹林的核證減排量，減排量成本價(jià)格計(jì)算模型基于凈收益法進(jìn)行構(gòu)建，實(shí)證分析結(jié)果表明，林業(yè)核證減排量的價(jià)格是波動(dòng)的，波動(dòng)的原因是造林面積不同、立地條件差異、木材價(jià)格變化等，特別是在造林面積小于2000hm2的情況下價(jià)格波動(dòng)幅度較大。

隨后對于林業(yè)碳匯交易的研究主要基于林業(yè)碳匯理論、產(chǎn)品市場理論，采用案例分析等方法，研究交易價(jià)格、交易規(guī)模、交易效率等問題。主要研究成果有：與碳排放權(quán)市場的強(qiáng)制碳信用以及其他的碳匯產(chǎn)品相比，林業(yè)碳匯整體的交易規(guī)模不大、交易價(jià)格不高甚至低于平均造林成本；不同類型林業(yè)碳匯交易相比，CDM機(jī)制下的林業(yè)碳匯項(xiàng)目交易價(jià)格相對不高且交易規(guī)模小，VCS 標(biāo)準(zhǔn)下的林業(yè)碳匯項(xiàng)目相對規(guī)模大、交易效率高；相對于造林再造林項(xiàng)目，REDD+林業(yè)碳匯項(xiàng)目居多；造成這些差異的主要原因之一是不同市場方法學(xué)不同以及方法學(xué)過于復(fù)雜等（曹先磊等，2018；高沁怡等，2019；Mulenga et al.， 2019；程毅明，2020；陳周光等，2021）。相對于早期研究階段，此階段的研究主要以實(shí)際市場交易為基礎(chǔ)，而不是對市場交易的預(yù)測。例如，高沁怡等（2019）基于林業(yè)碳匯、市場學(xué)理論，通過比較分析以及案例研究后發(fā)現(xiàn)，由于CDM林業(yè)碳匯項(xiàng)目從開發(fā)到交易申報(bào)流程復(fù)雜、項(xiàng)目開發(fā)要求嚴(yán)格，并且主要在低收入國家實(shí)施，所以中國在該市場內(nèi)進(jìn)行交易的項(xiàng)目受到了限制；自愿市場VCS 標(biāo)準(zhǔn)下的林業(yè)碳匯項(xiàng)目申請效率比其他國際標(biāo)準(zhǔn)高，并且隨著適應(yīng)與減緩氣候變化及聯(lián)合國氣候會(huì)議進(jìn)展對其標(biāo)準(zhǔn)與時(shí)俱進(jìn)地進(jìn)行調(diào)整，VCS 標(biāo)準(zhǔn)受到各國林業(yè)碳匯項(xiàng)目的歡迎，也成為中國參與國際碳匯交易的主要項(xiàng)目。

近期對林業(yè)碳匯交易的研究比較集中于市場交易規(guī)則以及交易價(jià)格方面，學(xué)者們主要基于林業(yè)碳匯理論和產(chǎn)品市場理論，把不同市場的價(jià)格結(jié)合起來進(jìn)行對比分析，研究結(jié)果表明，不同市場交易規(guī)則有區(qū)別，交易價(jià)格信號(hào)差異大（劉宇等，2023；盛春光等，2023；Liu et al.， 2023；郭建龍等，2024；Thanhet al.， 2024）。相對于以往學(xué)術(shù)界的研究，近期也注重以實(shí)際碳市場交易為基礎(chǔ)的研究。例如，盛春光等（2023）基于林業(yè)碳匯以及證券市場等理論，分析VCS 林業(yè)碳匯項(xiàng)目運(yùn)行機(jī)理，跟蹤VCS 標(biāo)準(zhǔn)下CBL 市場交易所內(nèi)林業(yè)碳匯交易狀況，獲取林業(yè)碳匯項(xiàng)目買賣雙方的詢價(jià)以及詢量數(shù)據(jù)的變動(dòng)情況，研究發(fā)現(xiàn)，從2021 年第三季度到2022 年第三季度的數(shù)據(jù)來看，交易價(jià)格普遍呈現(xiàn)出先升后降的現(xiàn)象。劉宇等（2023）基于林業(yè)碳匯理論調(diào)查分析中國地方林業(yè)碳匯項(xiàng)目交易的情況發(fā)現(xiàn)，北京、天津、湖北等9 個(gè)地方碳市場交易中有一定比例的林業(yè)碳匯項(xiàng)目，但所有地方碳市場中允許林業(yè)碳匯項(xiàng)目參與交易的比例不高，僅在5%～10%之間，區(qū)域之間存在進(jìn)入壁壘；地方碳市場交易的價(jià)格波動(dòng)比較大，例如2020 年和2021 年這兩年每噸二氧化碳當(dāng)量的交易價(jià)格：北京林業(yè)核證減排項(xiàng)目為13.8～61.0 元，福建林業(yè)核證減排項(xiàng)目為9.0～37.7 元，廣東普惠核證自愿減排項(xiàng)目為23.6～40.5 元。

5.2 影響林業(yè)碳匯交易因素的研究

林業(yè)碳匯交易中的產(chǎn)品、供給方、需求方等均是制度設(shè)計(jì)或者誘導(dǎo)出來的，林業(yè)碳匯交易是一系列制度下產(chǎn)生的交易，可以將這些制度分為林業(yè)碳匯系統(tǒng)內(nèi)部的制度以及林業(yè)碳匯項(xiàng)目系統(tǒng)外的制度。影響林業(yè)碳匯交易的因素主要是制度以及除制度之外的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境等。

早期學(xué)者們對林業(yè)碳匯交易影響因素的分析主要基于外部性理論、產(chǎn)品市場及林業(yè)碳匯等理論，采用邏輯論證、協(xié)同分析等方法，從林業(yè)碳匯交易制度以及交易價(jià)格方面進(jìn)行研究表明，林業(yè)碳匯交易制度以及流程的復(fù)雜性與繁瑣性不利于林業(yè)碳匯交易（主要表現(xiàn)在碳匯、碳源測定和認(rèn)證、碳匯的交易途徑和規(guī)則的復(fù)雜性方面），林業(yè)碳匯的價(jià)格正向影響林業(yè)碳匯交易（陳根長，2004；Sohngen et al.， 2006）。例如，Sohngen 等（2006）基于碳匯及演化理論，采用模擬分析方法，選擇一系列碳價(jià)格作為外生變量，模擬不同氣候變化政策下林業(yè)碳匯可交易的規(guī)模受初始碳價(jià)格的影響情況，研究發(fā)現(xiàn)，林業(yè)碳匯交易規(guī)模對假設(shè)的初始碳價(jià)格路徑很敏感，較低的初始碳價(jià)格對應(yīng)的交易規(guī)模較小，假設(shè)2010 年為10～20 美元/tCO2e，隨后價(jià)格快速上漲，可能未來20 年幾乎沒有林業(yè)碳匯可以交易（-0.2～4.5Mt 的碳），如果政策制定者制定政策支持更高的初始碳價(jià)格，從75 美元/tCO2e 提高到100 美元/tCO2e，那么未來20 年森林碳匯交易規(guī)模可能達(dá)到17～23Mt 的碳。

隨后學(xué)者們基于林業(yè)碳匯以及產(chǎn)權(quán)等理論，主要對林業(yè)碳匯相關(guān)的交易機(jī)制（包括CDM以及非CDM機(jī)制下的方法學(xué)、行動(dòng)指南、碳市場建設(shè)狀況等）以及碳匯市場的價(jià)格、融資對林業(yè)碳匯交易產(chǎn)生的影響進(jìn)行分析，多采用比較分析方法進(jìn)行研究，主要結(jié)論是：林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制的缺陷、林業(yè)碳匯監(jiān)督機(jī)制不健全、交易風(fēng)險(xiǎn)高、交易環(huán)境建設(shè)嚴(yán)重不足、林業(yè)碳匯產(chǎn)權(quán)制度不完善等阻礙了林業(yè)碳匯交易，林業(yè)碳匯項(xiàng)目融資難、林業(yè)碳匯價(jià)格較低等影響林業(yè)碳匯發(fā)展，從而影響林業(yè)碳匯交易狀況（Dixon et al.， 2015；張冬梅，2015；周莉等，2020；馮楚寒等，2021；楊博文，2021b）。此階段集中分析了林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制自身問題對林業(yè)碳匯交易的影響，是對早期研究的進(jìn)一步深化與擴(kuò)展；同時(shí)，此階段研究涉及的領(lǐng)域比較全面，涉及產(chǎn)權(quán)對林業(yè)碳匯交易的影響；由于涉及交易的法律法規(guī)方面，因此研究的理論基礎(chǔ)相對前期增加了產(chǎn)權(quán)法，研究方法增加了法理分析法。林業(yè)碳匯交易產(chǎn)品的屬性問題是一個(gè)非常重要而關(guān)鍵的法律問題。林業(yè)碳匯項(xiàng)目產(chǎn)品具有特殊屬性，從初始狀態(tài)來說它是公共產(chǎn)品，在制度設(shè)計(jì)下林業(yè)碳匯產(chǎn)品可以用來交易，因此就需要界定產(chǎn)權(quán)。只有產(chǎn)權(quán)清晰、碳匯交易的利益歸屬明確，林業(yè)碳匯交易才能平穩(wěn)運(yùn)行。例如，楊博文（2021b）基于林業(yè)碳匯以及法理學(xué)等理論，選擇不同組織形態(tài)的農(nóng)戶作為典型案例，分析林業(yè)碳匯交易制度中存在的問題以尋找規(guī)范路徑提升林業(yè)碳匯交易制度的有效性，從而促進(jìn)林業(yè)碳匯交易，研究結(jié)果表明，林業(yè)碳匯產(chǎn)權(quán)不健全不完善是影響林業(yè)碳匯交易的重要因素，提出要建立完善碳匯產(chǎn)權(quán)的實(shí)體法及程序法。

近期學(xué)界對影響林業(yè)碳匯交易因素的研究主要基于林業(yè)碳匯、森林經(jīng)理學(xué)、碳市場、產(chǎn)權(quán)等理論，采用調(diào)查分析、法理分析等方法，繼續(xù)研究影響林業(yè)碳匯交易的制度因素（林業(yè)碳匯相關(guān)的制度規(guī)定以及林業(yè)碳匯相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)規(guī)定等方面存在的不足），同時(shí)也研究了價(jià)格以及其他外在環(huán)境對林業(yè)碳匯交易的影響（田剛等，2022；連俊，2022；盛春光等，2022；Bomfim et al.， 2022；朱婧，2023；劉宇等，2023；Heyward et al.，2024）。相較于以往研究，近期研究維度更多，除了研究林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制本身存在的一些缺陷和不足對林業(yè)碳匯交易產(chǎn)生的影響之外，還分析了外在環(huán)境對林業(yè)碳匯交易的影響。例如，盛春光等（2022）認(rèn)為，國際林業(yè)碳匯制度會(huì)影響林業(yè)碳匯交易的價(jià)格與數(shù)量，基于林業(yè)碳匯及碳市場等理論通過跟蹤調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，《巴黎協(xié)定》以后各國提出了自主貢獻(xiàn)的承諾，相應(yīng)地采取了促進(jìn)林業(yè)碳匯發(fā)展的措施，導(dǎo)致VCS林業(yè)碳匯交易的價(jià)格上升，2021 年11 月召開的聯(lián)合國氣候大會(huì)推動(dòng)《巴黎協(xié)定》第六條可持續(xù)發(fā)展機(jī)制取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，允許購買其他國家的碳信用額來部分實(shí)現(xiàn)氣候目標(biāo)，這些國際政策的激勵(lì)進(jìn)一步促進(jìn)了VCS林業(yè)碳匯的交易價(jià)格上升；Heyward 等（2024）認(rèn)為，REDD+等計(jì)劃意味著為提高碳匯的行動(dòng)及交易需要?jiǎng)?chuàng)造“碳權(quán)”，但在許多情況下，這些權(quán)利的法律和規(guī)范基礎(chǔ)并不明確，影響了碳匯項(xiàng)目發(fā)展及交易。為了研究碳權(quán)法律和規(guī)范基礎(chǔ)問題，學(xué)者們基于生態(tài)環(huán)境理論、法理學(xué)理論，通過邏輯論證及比較分析后認(rèn)為，需要在考慮改善環(huán)境資源意義的基礎(chǔ)上進(jìn)行碳權(quán)改進(jìn)，改進(jìn)的碳權(quán)應(yīng)是允許有利于碳匯發(fā)展以及交易要求的特殊碳權(quán)。

6 研究結(jié)論及未來展望

林業(yè)碳匯作為減緩與適應(yīng)氣候變化的一種應(yīng)對措施，在國際國內(nèi)制度安排及設(shè)計(jì)下發(fā)展起來，是典型的自上而下制度的產(chǎn)物，是人類社會(huì)對公共產(chǎn)品私有化和生產(chǎn)外部性問題解決方式的一種嘗試與創(chuàng)新。

6.1 研究結(jié)論

本文梳理學(xué)界2000—2024 年關(guān)于林業(yè)碳匯關(guān)鍵領(lǐng)域主題的文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，各個(gè)主題的研究均取得了很大的進(jìn)展。在林業(yè)碳儲(chǔ)量方面：采用生物量方程法、生物量轉(zhuǎn)換因子法、以觀測為基礎(chǔ)的方法進(jìn)行多類林業(yè)碳儲(chǔ)量的測評；對影響碳儲(chǔ)量的因素從森林生物特征、森林經(jīng)營管理、自然以及地理因素等方面進(jìn)行了比較全面的分析。在林業(yè)碳匯供給方面：對CDM以及非CDM林業(yè)碳匯項(xiàng)目機(jī)制運(yùn)行中存在的問題（額外性、基線、非持久性等）進(jìn)行了從原因到解決措施的系統(tǒng)研究；提出健全及完善林業(yè)碳匯產(chǎn)權(quán)建議以及采用“政銀?！钡榷喾匠袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)的融資方式解決融資難問題；對影響碳匯供給的原因進(jìn)行了多視角研究，比較一致地認(rèn)為，相對于其他碳匯而言，林業(yè)碳匯方法學(xué)更嚴(yán)格、項(xiàng)目開發(fā)成本高、項(xiàng)目融資困難、市場預(yù)期不穩(wěn)定等不利于林業(yè)碳匯項(xiàng)目的供給。在林業(yè)碳匯需求方面：對林業(yè)碳匯需求的狀況以及影響林業(yè)碳匯需求的因素進(jìn)行了比較系統(tǒng)的分析，普遍認(rèn)為對林業(yè)碳匯項(xiàng)目的有效需求不足，主要是政府對控排企業(yè)的配額發(fā)放普遍過于寬松、碳匯的資產(chǎn)屬性沒有得到相應(yīng)法律支撐等造成的。在林業(yè)碳匯交易方面：對交易狀況以及影響交易的因素進(jìn)行了系列分析，普遍認(rèn)為林業(yè)碳匯交易的規(guī)模小、交易價(jià)格低、交易效率低，主要是林業(yè)碳匯制度自身缺陷、林業(yè)碳匯融資困難、林業(yè)碳匯預(yù)期不穩(wěn)定等導(dǎo)致的。

回顧已有研究，本文薄弱和不足之處集中于兩個(gè)方面：一是對復(fù)雜系統(tǒng)下基于碳儲(chǔ)量的林業(yè)碳匯測評的研究不足，主要體現(xiàn)在有其他碳匯項(xiàng)目、減排項(xiàng)目共同參與約束下，林業(yè)碳匯需求規(guī)模、交易規(guī)模合理區(qū)間的動(dòng)態(tài)時(shí)空分布預(yù)測不足等；二是對復(fù)雜系統(tǒng)下促進(jìn)林業(yè)碳匯價(jià)值實(shí)現(xiàn)的機(jī)制以及相關(guān)的法律制度研究不夠，主要體現(xiàn)在促進(jìn)交易的機(jī)制、促進(jìn)項(xiàng)目供給的機(jī)制等方面。

6.2 未來展望

解決生產(chǎn)外部性問題中，產(chǎn)權(quán)的界定需要制度；林業(yè)碳匯的產(chǎn)權(quán)界定不僅需要制度，還需要碳匯測算等相關(guān)的制度與技術(shù)。制度是林業(yè)碳匯發(fā)展的保障，林業(yè)碳儲(chǔ)量、林業(yè)核證減排量是林業(yè)碳匯發(fā)展的基礎(chǔ)及關(guān)鍵要素，促進(jìn)林業(yè)碳匯高質(zhì)量發(fā)展的制度研究和相關(guān)林業(yè)碳儲(chǔ)量測算研究還需要進(jìn)一步發(fā)展。

未來研究方向之一：林業(yè)碳儲(chǔ)量計(jì)量方法的優(yōu)化以及相應(yīng)的預(yù)測。林業(yè)碳儲(chǔ)量的計(jì)量方法處于不斷探索與優(yōu)化之中，除了已有的生物量方程法、生物量轉(zhuǎn)換因子法之外，對于IPCC2019 修訂版新增的異速生長模型法和生物量密度法研究相對較少，基于大氣濃度（遙感測量和地面基站測量）反演溫室氣體排放量測算研究不多。由于用不同方法測量林業(yè)碳儲(chǔ)量結(jié)果會(huì)不同，所以需要根據(jù)森林特征以及地理屬性優(yōu)化測量方法的研究必將進(jìn)一步發(fā)展。林業(yè)碳匯發(fā)展問題復(fù)雜，面臨多層、動(dòng)態(tài)博弈及協(xié)同關(guān)系，基于協(xié)同發(fā)展視角的林業(yè)碳儲(chǔ)量預(yù)測必將是未來的研究方向之一。在土地資源和土地規(guī)劃約束條件下、經(jīng)濟(jì)林與生態(tài)公益林可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)下以及協(xié)同演化均衡下，林業(yè)碳儲(chǔ)量合理范圍需要預(yù)測，造林再造林碳儲(chǔ)量以及森林經(jīng)營管理碳儲(chǔ)量的規(guī)模需要預(yù)測；在“雙碳”目標(biāo)下，減排作為重要手段約束下，增匯手段中的林業(yè)碳儲(chǔ)量合理規(guī)模需要預(yù)測等，都是未來需要研究的方向。

未來研究方向之二：有利于林業(yè)碳匯交易的機(jī)制、法律制度體系的進(jìn)一步研究。主要體現(xiàn)在兩方面：一是林業(yè)碳匯產(chǎn)權(quán)以及碳匯資產(chǎn)化相關(guān)法律體系的進(jìn)一步研究，林業(yè)碳匯產(chǎn)權(quán)清晰是交易的基礎(chǔ)，林業(yè)碳匯產(chǎn)權(quán)清晰有利于解決林業(yè)碳匯項(xiàng)目發(fā)展中的融資難、有效需求低及交易流轉(zhuǎn)等問題；二是不同類型碳市場互聯(lián)互通的制度及規(guī)則的研究，不同碳市場在一定的規(guī)則約束下進(jìn)行互聯(lián)互通有助于促進(jìn)碳市場的交易，而目前CDM機(jī)制、GS 標(biāo)準(zhǔn)、VCS 標(biāo)準(zhǔn)以及區(qū)域的碳市場基本相互獨(dú)立，項(xiàng)目方法學(xué)差別較大，不利于市場之間的流動(dòng)以及交易。

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（責(zé)任編輯 康燕）