摭談高校學報參考文獻著錄規(guī)范化的途徑

路曉鴿,王文福,張德福,趙曉明,劉常達

(1.黑龍江工程學院 學術理論研究部,哈爾濱 150050;2.黑龍江工程學院 科研處,哈爾濱 150050)

高校學報是由高校主辦的、以反映高校師生科研和教學成果為主的學術理論刊物,是我國學術期刊的重要組成部分,占據(jù)著學術期刊的半壁江山。作為高?？蒲畜w系不可或缺的組成部分,高校學報是高校師生開展科技交流的重要學術平臺,為高校推廣科研成果、培養(yǎng)科研人才起到了重要的促進作用,是高校的“名片”和“門面”,是高校科研和人文精神的體現(xiàn)。高校學報主要的作者和讀者對象是高校師生,其中本校師生是較為固定的作者群和讀者群,因此,辦刊育人是高校學報編輯的崇高職責。

作為科學研究成果的集中展現(xiàn)陣地,高校學報要不斷提高論文質量,提升學術影響力。就論文質量而言,如果說學術創(chuàng)新水平主要取決于論文作者,那么論文的學術規(guī)范則主要取決于學報編輯的科學嚴謹態(tài)度。參考文獻是論文質量的一個有機組成部分,是學者進行學術研究時應該遵守的規(guī)則和學術界有序健康發(fā)展的保證,近年來出現(xiàn)的一些學術不端、學術失范問題,多與參考文獻引用不規(guī)范、不充分、不嚴謹有關。因而提高高校學報參考文獻著錄規(guī)范化水平勢在必行。

1 參考文獻的功用

參考文獻是為了學習或研究而查閱的資料,是學術論文的重要組成部分,二者融為一體,密不可分。它既反映了論文本身的學術價值和學術內涵,又反映了科學研究上的承續(xù)關系和學術動態(tài),并能為讀者的進一步研究指引方向[1],是評價期刊質量和論文影響力的依據(jù)之一。規(guī)范著錄參考文獻可以強化作者科研倫理、科研誠信以及科研立人的學術規(guī)范,對學報辦刊育人有著重要意義。

1.1 啟發(fā)和激發(fā)作者的創(chuàng)作靈感

對于論文作者而言,開始任何一項學術研究工作,首先都是搜集各種資料、查閱相關文獻,了解本領域的研究現(xiàn)狀以及研究熱點,然后是對相關資料和文獻的篩選、甄別和評價,最后去粗取精,去偽存真。作者應根據(jù)參考文獻選用的“充分性” “必要性”和“相關性”原則,精選參考文獻。參考文獻中的數(shù)據(jù)或觀點,可使研究者開闊眼界、激發(fā)靈感,結合自身研究生成創(chuàng)新點,為理論創(chuàng)新做鋪墊。

對于論文讀者而言,規(guī)范的參考文獻著錄,標識了引用數(shù)據(jù)的出處、借鑒學術觀點的來源,向讀者展示更加寬廣的研究畫卷,使讀者獲得更多角度的觀點和思想。在閱讀論文時,通過文后著錄的參考文獻,可以使讀者更全面地了解所研究問題的前世今生,質疑質證作者的觀點,讓所關注的研究問題更嚴謹合理,增加信服力[2]。因此,規(guī)范參考文獻著錄,既是研究工作本身繼承性的需要,又體現(xiàn)著科研工作者的科學倫理與道德,對讀者研究習慣的養(yǎng)成產生潛移默化的影響。

1.2 是論文學術價值評價的基礎性數(shù)據(jù)

在現(xiàn)代文獻計量體系中,科學文獻的重要價值體現(xiàn)在文獻的被利用(即引證),它真實客觀地反映了科技的傳播鏈?？萍嘉墨I的被引證情況,直接表現(xiàn)在參考文獻的著錄上,成為追蹤和評定科技期刊學術價值的基礎性數(shù)據(jù)[3]。目前期刊學術影響力的評估仍依賴于引文數(shù)據(jù)分析,參考文獻著錄行為已不再是一種單純的表象學術聯(lián)系的行為,已演變?yōu)樵u定學術期刊的隱形“選票”和“價碼”。

基于參考文獻在學術評價中的基礎地位,高校學報在編輯論文時,更要有強烈的社會責任感,對論文所引用文獻的權威性、所引用文獻的學術深度、所引用文獻關涉的內容廣度、所總結引文觀點的準確程度等多方面審核參考文獻著錄行為。

2 高校學報參考文獻不規(guī)范著錄的表現(xiàn)

2.1 主要責任者著錄項不規(guī)范

一是參考文獻中缺少主要責任者項,或是主要責任者帶有“編”“著”等字樣[4];二是主要責任者著錄有誤,或張冠李戴,或顛三倒四。著錄不全容易被編輯發(fā)現(xiàn),并補充完整;而著錄有誤便不易被發(fā)現(xiàn),危害很大。若主要責任者不詳,而未在主要責任者位置標明“作者不詳”或“主要責任者不詳”等有關字樣,都是著錄不規(guī)范的表現(xiàn)。

2.2 混淆引文型參考文獻和閱讀型參考文獻

如作者在文章末尾著錄了閱讀型參考文獻,但并未標注在文中,又如,雖在文中進行了標注,但引文型參考文獻著錄的是文章起訖頁而不是引文所在頁,讀者不知具體引用的是哪部分的內容;再如,故意將引文型參考文獻蛻變成閱讀型參考文獻,還美其名曰沒有參考別人的研究成果,這種行為其實是漠視學術寫作規(guī)范的表現(xiàn)。

2.3 注釋與參考文獻混為一談

現(xiàn)代漢語詞典對“注釋”的解釋為“書刊中對作品的某些內容、文字或引文出處等所作的簡要說明”[5]?？梢?文中的注釋是一種說明、介紹和解釋的文字,一般排印在該頁地腳。注釋在論文中不是必備的,根據(jù)需要選擇使用。而參考文獻是論文不可或缺的組成部分,重點是標識借鑒內容的出處和歸屬。

2.4 不當引用

為某目的而不恰當?shù)匾米陨戆l(fā)表的文獻、投稿期刊的文獻、過時的文獻以及缺乏權威部門審核審定的文獻資料。比如“百度百科”,其實它是一個“人人可編輯的百科全書”,隨意性很大。這個“開放的知識內容平臺”缺乏權威部門認證把關。因此,其中的內容僅可以做為參考,不宜做為論證材料引用出處。還有如非權威單位或部門發(fā)布的電子公告,就把它作為論文的參考文獻,具有較大的風險性和不確定性。

2.5 濫引和偽造

濫引即隨意引用。完全不顧及與本論文主題的關系。比如為了篇幅的需要,亦或是為了滿足編輯部特殊的要求,大量引用一些和論文毫無關聯(lián)的文獻;偽造是指有意篡改并編造參考文獻,有意錯誤著錄參考文獻出處,格式看起來都對,實際上根本就檢索不到該文獻,目的是為了隱匿原文獻,掩蓋抄襲剽竊行為。這些不恰當行為都比較隱蔽,難以被發(fā)現(xiàn)。相對于濫引,偽造的行為更為惡劣,是學術道德的淪喪。

3 高校學報容易被忽視的幾種不規(guī)范著錄

3.1 羅列式引用

羅列式引用是指作者大量著錄和堆砌標引與本文主題相關性弱的文獻,即著而無用,引而多余。與濫引不同的是,羅列式引用與論文主題相關性不強,但不是沒有。正文中籠統(tǒng)地標引大量文獻并虛假標識引用內容,常見的表現(xiàn)就是一處標注多個文獻。羅列式引用的負面影響是:制造無效信息,干擾讀者視線,誤導讀者;浪費期刊版面資源,助推學術浮躁之風,擾亂了文獻之間的引證關系,影響引文作為學術影響力表征的客觀性和真實性。造成這一現(xiàn)象的原因是一些編輯部硬性規(guī)定來稿論文參考文獻的數(shù)量,作者為了湊數(shù),不得已而為之。編輯部或審稿專家應具體明確有必要參考的文獻,否則要避免在退修意見中籠統(tǒng)要求作者補充有數(shù)量要求的參考文獻。編輯發(fā)現(xiàn)作者羅列式堆砌引用參考文獻,應提醒作者選用具有代表性和權威性的文獻并標注。

3.2 核心觀點或重要結論引用

著錄文獻時應該遵循“不可繞過”和“最小必要引用量”的原則,禁止抄襲和剽竊他人學術觀點和結論作為自身核心觀點或重要結論。將他人文章揉碎組合,通過引用堆砌他人學術觀點而拼湊形成的新作,看似邏輯嚴密,實則缺乏創(chuàng)新的觀點,參考文獻著錄看似整齊規(guī)范,但文章整體沒有新義。雖規(guī)避了顯性抄襲,但卻是隱形剽竊。此風不禁,有些學術論文將演變?yōu)閷W術垃圾。

3.3 參考的是電子文獻卻標注的是紙質文獻

目前由于網絡的普及和便捷,作者在撰寫論文時大都利用網上資源。尤其是CNKI學術期刊網,論文檢索查閱極為方便,紙質期刊幾乎盡皆收錄。眾所周知,紙質文獻在存儲、傳遞、查閱和獲取中都存在一定的困難,紙質文獻的獲取要比電子文獻難得多。但縱觀作者的文后參考文獻,很少著錄中國知網上的獲取網址,很少標注為電子文獻,大都著錄為紙質文獻。當然出現(xiàn)這種現(xiàn)象不排除是一些編輯為了簡化、簡捷著錄而刻意刪除了繁長的電子資源獲取的地址。將電子期刊簡捷標注為紙質期刊,這在業(yè)內是一個非常普遍的不規(guī)范著錄現(xiàn)象。

3.4 多次引用同一文獻時的不規(guī)范著錄

論文中多次引用同一著者的同一文獻時,很多作者包括期刊編輯的處理方式,都是重復標注這一參考文獻的序號。其實這是一個被忽略的不規(guī)范著錄行為。《信息與文獻參考文獻著錄規(guī)則》(GT/T 7714-2015)(以下簡稱“2015新文獻著錄規(guī)則”)規(guī)定,多次引用同一文獻時,除正常標注引文序號外,需在序號[]外著錄引文所在頁碼[6]。只有當引文在同一頁碼時,才不需要額外標注。

3.5 網絡電子文獻著錄混亂

互聯(lián)網技術的發(fā)展使得網上資源獲取更為方便,但著錄不規(guī)范現(xiàn)象尤為突出。主要表現(xiàn)為:著錄格式不規(guī)范,著錄項目時多時少,特別是網址,大多標注的是首頁網址,而不是獲取該文獻資源的實際網址(當然也存在實際網址太長,不方便著錄的現(xiàn)象);缺少“載體類型標識”,以及“數(shù)字對象唯一標識符”;遺漏更新或修改日期、引用日期[7]。在實際編校實踐中,網址著錄最不統(tǒng)一,不規(guī)范。

3.6 著錄中文雙字姓名時中間留有空格

中國人姓名中三個字的居多,文章正文作者署名排版時,兩個字的中文姓名之間會空一格。但空格并不是姓名的一部分。一些參考文獻著錄時,中文雙字姓名兩字間依然留有空格。參考文獻功能在于其檢索,檢索是按字段匹配的,空格在檢索時沒有意義。因此論文檢索時中文雙字姓名都是不含空格的[8]?；诖?參考文獻著錄是中文兩字姓名時,中間不留空格。

4 利用高校圖書館文獻資源數(shù)據(jù)庫,提高參考文獻著錄檢核效率

高校是人才培養(yǎng)的搖籃,高校圖書館具有豐富的文獻資源。當前各高校圖書館數(shù)字資源建設均取得了豐碩成果,自建和購買了大量的文獻資源數(shù)據(jù)庫,包括提供一些相關網站資源的鏈接,通過校園網IP可以實現(xiàn)免費查詢、閱覽、下載。高校學報可以將這些資源優(yōu)勢轉化為辦刊優(yōu)勢,根據(jù)論文中參考文獻已有的著錄信息,利用圖書館文獻資源數(shù)據(jù)庫檢核參考文獻著錄,保證參考文獻著錄的真實性、準確性。

4.1 中國境內出版圖書資料的查詢檢核

按照圖書出版要求,圖書出版后必須繳送一定數(shù)量的圖書樣本至中國國家圖書館,使中國國家圖書館成為國內最大最權威的書籍收藏單位。在其官方網站(http://www.nlc.cn/),可以進行中國境內全部出版圖書的詳細查詢(包括漢語和其他語種)。進入國家圖書館的官網后,在首頁“檢索框”中輸入需要查詢的圖書名就可以查詢到完整信息[9]。此外還可以通過登陸讀秀學術網(https://www.duxiu.com/)對圖書進行查詢。

4.2 期刊等其他文獻的查詢檢核

期刊查詢途徑較多,比較齊全并成規(guī)模的數(shù)據(jù)庫主要有:中國知網、萬方數(shù)據(jù)、維普資訊等,此外還有超星期刊、博看期刊等數(shù)據(jù)庫。這些數(shù)據(jù)庫除能查詢、下載期刊文獻外,大多都可以提供中文文獻的全方位查詢。以中國知網為例,提供查詢和下載的項目有:“學術期刊”“會議論文”“學位論文”“圖書”“學術輯刊”“年鑒”“報紙”“標準”“專利”“法律法規(guī)”“政府文件”“企業(yè)標準”等。目前“學術期刊”“學位論文”“會議”“專利”“標準”等資源庫建設比較完備,“圖書”“政府文件”等資源庫正在逐步完善中。

以“學術期刊”查詢?yōu)槔?中國知網提供了多種形式的引用該文獻的著錄格式。在知網主頁檢索欄檢索所需文獻,點擊選定的期刊文獻題名項,在出現(xiàn)的該文獻界面右上角出現(xiàn)如圖1所示的6個圖標按鈕。

圖1 中國知網導出參考文獻引用格式圖標

點擊最左側的“左雙引號圖標”,即可導出論文被引用的著錄格式。選擇“GB/T 7714-2015格式引文”復制粘貼即可。需要說明的是,這個格式是“CNKI”式的參考文獻著錄格式,由于“2015新文獻著錄規(guī)則”關于參考文獻著錄格式的不明確,導致各數(shù)據(jù)出版商或資源平臺認識有差別,理解不一致,表示不統(tǒng)一,需要按編輯部認可的統(tǒng)一格式進行修改才能應用(這里主要是刊期不足兩位時補0和轉頁文獻的表示,編輯界尚未達成一致)。萬方數(shù)據(jù)網和維普資訊網導出論文的引用著錄格式與中國知網大同小異,也存在自身對“2015新文獻著錄規(guī)則”理解的問題。具體使用時編輯要根據(jù)期刊編輯部的實際規(guī)定,按照“2015新文獻著錄規(guī)則”要求進行適當修改。中國知網等數(shù)據(jù)平臺同時也可以實現(xiàn)專利、標準的查詢。另外,專利的查詢還可以通過“佰騰網”(https://www.baiten.cn/),“企知道專利數(shù)據(jù)庫”(https://patents.qizhidao.com/)查詢;標準的查詢可以登陸“標準網”(https://www.biaozhuns.com/),查詢快捷方便。

4.3 外文資料的查詢檢核

外文文獻中主要以英文文獻為主,現(xiàn)以查詢英文文獻為例:1)查詢圖書,可以使用亞馬遜網(http://www.amazon.com/),檢索時注意甄別書名和作者,并注意版本號。根據(jù)書名或著者名或出版社名稱等信息,在檢索結果中篩出對應的圖書。點擊圖書進入頁面后,在“prodcet details”(圖書詳情)里找“publisher”(出版者)查到出版地和出版時間。2)其他文獻,可以使用百度學術、谷歌學術、知網、Springer(1)Springer是Springer-Verlag的簡稱,是世界上最大的科技出版社之一,有著170多年發(fā)展歷史,以出版學術性出版物而聞名于世,它也是最早將紙本期刊做成電子版發(fā)行的出版商。Springer-Verlag通過Springer Link系統(tǒng)提供其學術期刊及電子圖書的在線服務,該數(shù)據(jù)庫包括了各類期刊、叢書、圖書、參考工具書以及回溯文檔。、Elsevier(2)Science Direct是全球著名出版公司愛思唯爾(www.elsevier.com)的全文數(shù)據(jù)庫平臺,是全世界最大的STM(科學、科技、醫(yī)學)全文與書目電子資源數(shù)據(jù)庫,超過全球核心期刊品種的25%,包含超過3 800種同行評議期刊與37 000多本電子書,共有1 400余萬篇文獻。、IEEE(3)IEEE/IEE 電子數(shù)據(jù)庫,提供對目前世界上將近三分之一的電子工程和計算機科學文獻的訪問,提供超過200萬篇全文文獻,最早可回溯至1913年。數(shù)據(jù)庫查詢,從而獲得完整信息[10]。

5 結束語

參考文獻著錄失范主要責任在作者,但多數(shù)作者并非主觀惡意錯誤著錄參考文獻,而是著錄不得法,不知如何著錄;一些編輯也并非是編校水平低下,而是不知如何便捷核查,或核查不得要領,效率低而放棄。文中闡述了利用高校圖書館文獻資源數(shù)據(jù)庫便捷核查參考文獻的方法,以期對編輯同行有所裨益;但所述方式方法難免掛一漏萬。

比較而言,期刊論文參考最多的還是期刊,因為期刊在追蹤科技前沿發(fā)展問題上較其它文獻具有無法比擬的優(yōu)勢。目前已有在線投稿平臺開發(fā)核查參考文獻的功能,這無疑是作者和編輯的福音。

無論是論文作者還是高校學報編輯,都要以嚴格的學術規(guī)范去核查參考文獻的真實性、關聯(lián)性、規(guī)范性,讓科學研究成果經得起時間的檢驗、科學的檢驗。