科技型企業(yè)共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究

梅 鋒，張 瀟，戰(zhàn) 杰

（中國電力科學(xué)研究院有限公司，北京 100192；國家電網(wǎng)有限公司技術(shù)學(xué)院分公司，山東 濟(jì)南 250002）

0 引言

《中華人民共和國著作權(quán)法》（以下簡稱《著作權(quán)法》）第三次修正的主要內(nèi)容之一是新增共有著作權(quán)規(guī)則。2010 年修正的《著作權(quán)法》第13 條僅規(guī)定了共有著作權(quán)的歸屬和作品可分割狀態(tài)下著作權(quán)的分別運(yùn)營規(guī)則，但未規(guī)定不可分割合作作品情形下共有著作權(quán)的運(yùn)營規(guī)則。《中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例》第9 條予以補(bǔ)足，且被2020 年修正的《著作權(quán)法》吸收并完善為第14 條第2 款。該規(guī)則豐富了共有著作權(quán)歸屬和運(yùn)營制度，但同時(shí)存在相對(duì)簡單、可操作性偏弱等不足。

關(guān)于共有著作權(quán)的研究主要包括三種：研究合作作品構(gòu)成要件、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的完善［1-3］；研究可分割合作作品和不可分割合作作品分類體系下的共有著作權(quán)理論與規(guī)則［4-7］；研究著作權(quán)法個(gè)別條款的修訂與完善［8-9］。這些都是在立法或理論層面的研究，目前尚缺乏共有著作權(quán)人視域下的共有著作權(quán)實(shí)踐研究。

本文探索科技型企業(yè)如何有效運(yùn)用共有著作權(quán)規(guī)則解決共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)問題。一是歸屬問題，不同主體在共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)中發(fā)揮的作用不同，共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬可能存在爭議。二是資產(chǎn)管理，科技型企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)化工作上相對(duì)滯后甚至空缺。三是運(yùn)營，重點(diǎn)是如何高效運(yùn)營不可分割合作作品等知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體并最大程度實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。四是收益分配，平均分配的收益分配方式過于單一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)探索更合理的收益確定和收益分配方式。五是訴權(quán)行使，共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的訴權(quán)行使問題尚需進(jìn)一步澄清并形成穩(wěn)定工作機(jī)制。

1 共有著作權(quán)歸屬規(guī)則

合作開發(fā)中，企業(yè)有必要處理好共有著作權(quán)人認(rèn)定、無形資產(chǎn)管理兩方面工作。

1.1 合作作者和共有著作權(quán)人的認(rèn)定

根據(jù)《著作權(quán)法》第14條第1款規(guī)定的共有著作權(quán)基本規(guī)則，構(gòu)成合作作者的要點(diǎn)包括三方面。一是主體方面，合作作者是兩個(gè)以上的自然人，法人作品中法人被擬制為自然人而成為作者。二是主觀方面，各合作作者需要具備共同創(chuàng)作的意思表示，這種意思表示既可以通過合同體現(xiàn)，也可以基于創(chuàng)作合作作品這一事實(shí)行為來體現(xiàn)。三是客觀方面，各作者都要有實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)作行為，分別創(chuàng)作出作品，如果只是“為他人創(chuàng)作進(jìn)行組織工作，提供咨詢意見、物質(zhì)條件，或者進(jìn)行其他輔助工作，均不視為創(chuàng)作”，該行為人也不能成為作者。

共有著作權(quán)人認(rèn)定包括合作作者的認(rèn)定及合作作品著作權(quán)人的認(rèn)定。根據(jù)《著作權(quán)法》第12 條第1款和《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第7 條第2 款，兩者的認(rèn)定都采用推定規(guī)則，即法律只是將標(biāo)記在作品上的主體作為證明作者或著作權(quán)人身份的初步證據(jù)，一旦出現(xiàn)相反證據(jù)，則推定規(guī)則將失效。司法實(shí)務(wù)中，作品上載明的作者或著作權(quán)人如果被對(duì)方舉證存在接觸對(duì)方作品的可能性且內(nèi)容實(shí)質(zhì)性相似，則構(gòu)成侵權(quán)，不能成為真正的作者或著作權(quán)人。

1.2 共有著作權(quán)的資產(chǎn)體現(xiàn)

科技型企業(yè)各自投入人、財(cái)、物進(jìn)行合作研究，開發(fā)形成的共有軟件要成為無形資產(chǎn)須滿足三點(diǎn)要求：一是由企業(yè)擁有或控制并能帶來未來經(jīng)濟(jì)利益；二是軟件不具有實(shí)物形態(tài)；三是軟件具有可辨認(rèn)性。按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，除符合上述要求之外還須滿足以下兩個(gè)條件：一是與該軟件資產(chǎn)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益很可能流入企業(yè)；二是軟件資產(chǎn)的成本能夠可靠計(jì)量。

2 共有著作權(quán)運(yùn)營規(guī)則

保護(hù)著作權(quán)和促進(jìn)作品傳播都是著作權(quán)法的價(jià)值追求，《著作權(quán)法》第三次修正關(guān)于不可分割合作作品共有著作權(quán)運(yùn)營新規(guī)則的出發(fā)點(diǎn)在于，通過適度放棄共有著作權(quán)人的一致同意權(quán)，來換取作品的更快傳播。

2.1 共有著作權(quán)的運(yùn)營方式

2.1.1 需要全體著作權(quán)人同意的運(yùn)營方式

根據(jù)《著作權(quán)法》第14 條第2 款，不可分割合作作品需要全體著作權(quán)人同意才能運(yùn)營的方式有轉(zhuǎn)讓、專有許可和出質(zhì)三種。

1）轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓涉及合作作品著作權(quán)的權(quán)屬變動(dòng)，事關(guān)所有共有著作權(quán)人的根本利益，因此需要全體著作權(quán)人同意。

2）專有許可?！吨鳈?quán)法》第14條第2款“許可他人專有使用”中“專有”指“排他許可”，或是“獨(dú)占許可”，或是二者兼有，亦不可知?！芭潘S可”下其他共有著作權(quán)人不能再對(duì)外許可，導(dǎo)致作品不能充分流通并產(chǎn)生價(jià)值，直接損害其他共有著作權(quán)人的利益，故“排他許可”應(yīng)作為專有許可的一種，需要全體著作權(quán)人一致同意。“獨(dú)占許可”與“排他許可”相比，對(duì)其他共有著作權(quán)人的限制更大，應(yīng)取得全體著作權(quán)人一致同意。由此可以認(rèn)為，《著作權(quán)法》第14 條規(guī)定的“專有許可”包括“獨(dú)占許可”和“排他許可”。

3）出質(zhì)。出質(zhì)規(guī)則源于物權(quán)法，科技型企業(yè)將共有軟件著作權(quán)出質(zhì)后，其他共有著作權(quán)人將無法轉(zhuǎn)讓或許可他人使用，其利益和作品傳播均受阻。因此，著作財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)需要所有著作權(quán)人一致同意。

2.1.2 無需全體著作權(quán)人同意的運(yùn)營方式

對(duì)于可分割的合作作品，根據(jù)《著作權(quán)法》第14條第3 款，被分割出來的作品的著作權(quán)人對(duì)其作品可以自由占有、使用、收益和處分。該著作權(quán)人一旦要運(yùn)營合作作品中的其他部分，則需要根據(jù)運(yùn)營方式確定是否需要其他共有權(quán)人同意。

對(duì)于不可分割的合作作品，除轉(zhuǎn)讓、專有許可和出質(zhì)之外的其他運(yùn)營方式均無需取得全體著作權(quán)人同意。這一規(guī)定直接突破了作者權(quán)體系的束縛，包括普通許可、自行實(shí)施和信托。共有著作權(quán)的普通許可和自行實(shí)施規(guī)則與共有專利權(quán)相同。信托和《中華人民共和國民法典》保理規(guī)則類似，本質(zhì)上是一種委托管理行為，只要不授予著作權(quán)集體管理組織對(duì)合作作品的專有使用、專有許可、轉(zhuǎn)讓、出質(zhì)權(quán)，就不影響其他共有著作權(quán)人的運(yùn)營，法律不予限制。

文獻(xiàn)［10］提出，共有著作權(quán)協(xié)商一致方能行使缺乏可操作性，造成兩類合作作品著作權(quán)行使法律地位不平等的問題。在現(xiàn)實(shí)中，合作作者能否協(xié)商一致并不重要，有無正當(dāng)理由也不重要，只要出現(xiàn)了任何一方不同意的結(jié)果，協(xié)商發(fā)起方即可認(rèn)為滿足了“不能協(xié)商一致，又無正當(dāng)理由”條件，進(jìn)而單方實(shí)施普通許可、自行使用等法律行為。

2.2 共有著作權(quán)的收益確定和分配

本文以合作軟件為例，分析共有軟件著作權(quán)的收益確定及分配規(guī)則。

2.2.1 收益確定

2018 年至2020 年涉及合作作品使用收益的191件二審判決顯示，沒有共有著作權(quán)人約定合作作品收益計(jì)算和分配的情形。因此，法院在計(jì)算收益時(shí)基本采用法定賠償，現(xiàn)有出版文獻(xiàn)也沒有相關(guān)論述?，F(xiàn)行《著作權(quán)法》規(guī)定的“收益”計(jì)算在實(shí)踐中存在極大的不確定性，是企業(yè)在經(jīng)營管理中面臨的重要現(xiàn)實(shí)問題。

科技型企業(yè)使用合作軟件的收益來源包括轉(zhuǎn)讓、許可、出質(zhì)、自行實(shí)施、信托等。共有專利僅有許可實(shí)施專利獲得的收益才是收益分配的基礎(chǔ)。以合作軟件為例，確定收益的計(jì)算方法主要有以下兩種。

1）合同額法。對(duì)軟件銷售產(chǎn)生的收入，著作權(quán)人可按照各自在無形資產(chǎn)中所占的比例，分享軟件銷售收入?，F(xiàn)實(shí)中，科技型企業(yè)往往存在軟件銷售和軟件實(shí)施兩種商業(yè)模式，須各自提取出單純的軟件銷售收入和軟件實(shí)施中的軟件銷售收入。對(duì)軟件銷售以外的軟件部署、運(yùn)維等收入，適宜歸實(shí)施方享有，不在共有著作權(quán)人之間分配。

2）凈利潤法。該方法適用于準(zhǔn)確計(jì)算以凈利潤為基準(zhǔn)的收益分配。操作中，按照軟件產(chǎn)品種類劃分核算單元，專用型軟件可以項(xiàng)目為核算單元計(jì)算凈利潤，凈利潤的值為軟件產(chǎn)品合同收入減去相關(guān)運(yùn)營成本、管理費(fèi)用和稅金。其中，合同收入是指軟件產(chǎn)品銷售產(chǎn)生的收入。

凈利潤法雖然更公平，但在計(jì)算方法上涉及的變量較多且難以公允、定量計(jì)算，各共有著作權(quán)人的價(jià)值創(chuàng)造能力、各自實(shí)施軟件項(xiàng)目的收益率等有差異，從而易引起爭議，操作性較差且存在道德風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)踐中不易采用。合同額法雖然公平性不足，但克服了凈利潤法的缺陷，效率高，企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)考慮。

2.2.2 收益分配

根據(jù)所有權(quán)理論，共有分為按份共有和共同共有，且合作作品分為可分割合作作品和不可分割合作作品，收益分配應(yīng)據(jù)此討論。一是使用可分割合作作品的，著作權(quán)人對(duì)自己創(chuàng)作的作品單獨(dú)享有收益權(quán)，對(duì)合作作品中的其他部分不享有收益權(quán)。二是使用不可分割合作作品的，共有著作權(quán)人對(duì)合作作品系共同共有而非按份共有，收益歸全體共有著作權(quán)人平均享有或按約定比例分配。

現(xiàn)實(shí)中，各共有著作權(quán)人對(duì)合作作品的貢獻(xiàn)大小、成本高低等有差異，平均分配的收益分配方式有不公平之處且易引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)，不可分割合作作品的收益分配是個(gè)難題。因此，合作各方應(yīng)在事前、事中或者事后就收益計(jì)算方法、分配方法進(jìn)行明確約定。如無約定，則在各共有著作權(quán)人之間平均分配。

2.3 共有著作權(quán)被侵權(quán)時(shí)部分著作權(quán)人的訴權(quán)行使

當(dāng)合作作品被侵權(quán)時(shí)，由于所有著作權(quán)人對(duì)合作作品享有共同利益，故在起訴時(shí)屬于必要共同訴訟。司法實(shí)踐中，個(gè)別法院根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第73 條的規(guī)定，要求合作作品的部分著作權(quán)人必須獲得其他共有著作權(quán)人的授權(quán)才能起訴。較多法院認(rèn)為部分著作權(quán)人起訴前無須獲得其他共有著作權(quán)人的授權(quán)也可起訴。

科技型企業(yè)發(fā)現(xiàn)合作軟件被侵權(quán)時(shí)，可以在其他共有軟件著作權(quán)人不愿起訴的情況下，單獨(dú)起訴，同時(shí)申請(qǐng)法院將之追加為共同原告。

3 科技型企業(yè)共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理措施

電力科技型企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，提升管理水平，助力創(chuàng)建一流電力企業(yè)。

3.1 明確共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬

電力科技型企業(yè)在對(duì)外委托、接受委托或者合作開發(fā)時(shí)，需要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。一般情況下，付款單位可以委托人身份獲得共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人身份，參與實(shí)質(zhì)性研發(fā)的單位獲得共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人身份，未實(shí)質(zhì)參與研發(fā)的非付款單位不應(yīng)成為共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人。

3.2 加強(qiáng)共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)管理

電力科技型企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)臺(tái)賬，管理好著作權(quán)登記證書，及時(shí)完成無形資產(chǎn)入賬并建立資產(chǎn)臺(tái)賬，實(shí)時(shí)更新資產(chǎn)變動(dòng)信息。企業(yè)應(yīng)明確列示支出轉(zhuǎn)資產(chǎn)情況，準(zhǔn)確計(jì)量形成該項(xiàng)無形資產(chǎn)的投入成本，對(duì)形成的軟件著作權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)資。完成無形資產(chǎn)入賬后，各方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定確定無形資產(chǎn)統(tǒng)一的預(yù)計(jì)使用年限，在后續(xù)計(jì)量中進(jìn)行攤銷處理。企業(yè)應(yīng)對(duì)使用壽命有限的無形資產(chǎn)的使用壽命及攤銷方法進(jìn)行年度復(fù)核。同時(shí)，對(duì)無形資產(chǎn)進(jìn)行減值測試，當(dāng)測試表明無形資產(chǎn)已發(fā)生減值時(shí)，需要計(jì)算和提取相應(yīng)的減值準(zhǔn)備。由于市場價(jià)值沒有明確標(biāo)準(zhǔn)，因此減值存在一定的不確定性。

3.3 處理共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營

共有著作權(quán)人運(yùn)營不可分割合作作品時(shí)，應(yīng)根據(jù)協(xié)議或事后協(xié)商，并通過授權(quán)書、紀(jì)要、郵件往來等形式固定各方意見。如果其他著作權(quán)人未及時(shí)反饋意見或拒絕運(yùn)營的理由不正當(dāng)，實(shí)施方可以運(yùn)營合作作品。但如果實(shí)施方未進(jìn)行意見征詢，則可能因?yàn)槌绦虿划?dāng)而侵犯共有著作權(quán)。

3.4 明確共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益確定與分配

對(duì)于收益確定，電力科技型企業(yè)應(yīng)開展項(xiàng)目專項(xiàng)管理，根據(jù)合同和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)則計(jì)算收益，避免各方誤解。此外，企業(yè)不論采用合同額法還是凈利潤法確定收益，都應(yīng)僅限于共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營部分的收入。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營以外的設(shè)備銷售、工程施工、運(yùn)維等收入不屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營收入，不應(yīng)在共有著作權(quán)人之間分配。這就要求合作實(shí)施方對(duì)外簽訂合同時(shí)，在合同中分項(xiàng)列明知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營價(jià)格、設(shè)備價(jià)格、工程費(fèi)用、運(yùn)維價(jià)格等，以便核算知識(shí)產(chǎn)權(quán)銷售收入、成本和凈利潤。共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人之間可適度分享項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表。

對(duì)于收益分配，為了避免僅通過平均分配的方式來分配利益，合作各方宜提前明確約定利益分配原則和規(guī)則，按合同完成收益款支付、發(fā)票收取等工作。例如，各方簽訂的《合作開發(fā)協(xié)議》應(yīng)明確約定開發(fā)內(nèi)容、經(jīng)費(fèi)投入、成果歸屬、成果運(yùn)營方式、收益計(jì)算公式、收益分配原則等，為后續(xù)收益分配提供依據(jù)，防范合作風(fēng)險(xiǎn)。

3.5 明確部分共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的訴權(quán)行使

根據(jù)當(dāng)前法院主要做法，部分著作權(quán)人可代表所有著作權(quán)人提起訴訟。電力科技型企業(yè)發(fā)現(xiàn)他人侵犯共有著作權(quán)時(shí)，可以單獨(dú)提起訴訟，并申請(qǐng)法院追加其他著作權(quán)人作為共同原告，極大提高維權(quán)效率。此外，各著作權(quán)人可提前在合同中約定任何一方均可為了追究侵權(quán)而代表其余各方提起訴訟，以便在后續(xù)維權(quán)程序中爭取時(shí)間。

4 結(jié)語

在梳理共有著作權(quán)歸屬規(guī)則、運(yùn)營規(guī)則的基礎(chǔ)上，電力科技型企業(yè)可將共有著作權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)拓展至共有專利權(quán)及共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)應(yīng)提前明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，在財(cái)務(wù)上加強(qiáng)共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理，向其他共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人征詢意見后大膽運(yùn)營共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，與其他共有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人提前明確約定利益確定、分配的原則和規(guī)則，在遭遇侵權(quán)時(shí)可單獨(dú)提起訴訟。