科技新型舉國體制下關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新模式與路徑分析
——以陜西為例

丁巨濤,宋振東,王露潔

(1.安康學(xué)院,陜西 安康 725000;2.西安財經(jīng)大學(xué),陜西 西安 710100)

一、引言

關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)所針對的領(lǐng)域大多與國家長遠(yuǎn)戰(zhàn)略利益密切相關(guān),這類技術(shù)往往屬于能夠?qū)崿F(xiàn)國家和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的顛覆性技術(shù)。20世紀(jì)美國的曼哈頓計(jì)劃、阿波羅計(jì)劃以尖端國防為目標(biāo),推動美國成為世界科技領(lǐng)導(dǎo)者;日本提出的“超大規(guī)模集成電路”以提升其半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競爭力為目標(biāo),成功使日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)成為全球半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈中的重要節(jié)點(diǎn)。在成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,美國于2021年提出了《無盡前沿法案》,再次從國家層面確立了美國在人工智能、量子科學(xué)和先進(jìn)制造等10個關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的目標(biāo),為美國未來科技發(fā)展提供了指引。發(fā)達(dá)國家這種自上而下實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的實(shí)踐表明,關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)不僅僅是一個技術(shù)問題,在很大程度上能夠直接影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展、國家安全和國家競爭力,是國家戰(zhàn)略規(guī)劃的重要內(nèi)容。因此,為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新,各國積極制定國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃,以“政府頂層設(shè)計(jì)+市場需求引導(dǎo)”的方式匯集科技資源,加速關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新,強(qiáng)化科技對國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要作用。習(xí)近平總書記在兩院院士大會、中國科協(xié)“十大”上的講話中強(qiáng)調(diào),“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中,才能從根本上保障國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和其他安全”。為加快關(guān)鍵核心技術(shù)突破,解決產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)難題,中國科技新型舉國體制積極發(fā)揮有效市場和有為政府的作用,推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。

以新型舉國體制推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新,一方面是因?yàn)殛P(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新需要大量資源投入,僅依靠企業(yè)自身實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的難度越來越大,在關(guān)乎行業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)上,政府力量能加快創(chuàng)新資源集聚,加快關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)度。另一方面,若僅從政府角度考慮技術(shù)創(chuàng)新,雖然能夠更好地關(guān)注于國家長遠(yuǎn)利益,但政府主導(dǎo)的技術(shù)研發(fā)對市場需求不敏感,導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展推動作用不強(qiáng)。2019年習(xí)近平總書記在探月工程嫦娥四號任務(wù)的談話中指出,嫦娥四號任務(wù)是探索建立新型舉國體制的又一生動實(shí)踐,不僅使得中國航天技術(shù)在世界范圍內(nèi)取得領(lǐng)先地位,而且極大地推動了中國航天及其配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2020年3月初,在抗擊新冠疫情時期,習(xí)近平總書記再一次指出“新型舉國體制”在疫苗研制和應(yīng)對重大公共衛(wèi)生問題中的關(guān)鍵作用。新型舉國體制已成為實(shí)現(xiàn)國家重大科技戰(zhàn)略目標(biāo)的重要保障,是黨和國家推進(jìn)國家治理體系建設(shè),提升治理能力的重要制度支撐。

推動關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新需要充分發(fā)揮科技新型舉國體制的優(yōu)勢,其中中央政府的技術(shù)引領(lǐng)作用和地方政府的技術(shù)應(yīng)用優(yōu)勢都不可或缺。由于中央政府和地方政府在行政層次和工作目標(biāo)上的差異,它們對關(guān)鍵核心技術(shù)的關(guān)注重點(diǎn)存在一定的差異。中央政府更注重基礎(chǔ)性、前沿性的關(guān)鍵核心技術(shù),而地方政府則更加關(guān)注應(yīng)用性和具有產(chǎn)業(yè)價值的關(guān)鍵核心技術(shù)。要充分發(fā)揮科技新型舉國體制在攻克關(guān)鍵核心技術(shù)中的作用,一方面需要中央政府在資源調(diào)動和行動規(guī)劃方面發(fā)揮主導(dǎo)作用,為地方政府提供明確的行動指南。中央政府可以制定相應(yīng)的政策和規(guī)劃,引導(dǎo)地方政府和企業(yè)加強(qiáng)關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用,同時提供必要的資金和人力資源支持。另一方面,也需要調(diào)動地方政府的積極性,以地方的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和資源稟賦為基礎(chǔ),促進(jìn)地方創(chuàng)新主體的創(chuàng)新協(xié)同和能力耦合。地方政府可以結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況和市場需求,挖掘技術(shù)市場潛力,彌合新技術(shù)與市場之間的鴻溝,發(fā)揮在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過程中的橋梁作用。通過中央政府的引領(lǐng)和地方政府的協(xié)同努力,可以實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ),推動關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展。同時,還需要加強(qiáng)科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用,促進(jìn)新技術(shù)與實(shí)際生產(chǎn)的融合,推動產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

本文將以中央政府實(shí)施科技新型舉國體制為背景,探討地方政府推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的模式與路徑,并以此為基礎(chǔ)分析陜西在推進(jìn)地方參與關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過程中的實(shí)踐。旨在回答以下問題:(1)科技新型舉國體制下地方政府實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的路徑與模式;(2)陜西實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的具體實(shí)踐,并提出對策建議。為了研究這些問題,我們分析了地方實(shí)施科技新型舉國體制關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的主要模式和路徑,構(gòu)建了地方實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的理論框架,在該框架和陜西實(shí)踐的基礎(chǔ)上,提出了科技新型舉國體制下陜西提升關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新績效的“央地”協(xié)同創(chuàng)新,以及陜西關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的新模式。

二、文獻(xiàn)綜述

(一)關(guān)于舉國體制與科技新型舉國體制的研究

中國科技新型舉國體制來源于傳統(tǒng)科技舉國體制。在新中國成立初期,為應(yīng)對國際挑戰(zhàn),我國借鑒了蘇聯(lián)模式以國家主導(dǎo)科技攻關(guān),表現(xiàn)為以政府為主導(dǎo),以任務(wù)導(dǎo)向模式動員全國力量,實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新,像“兩彈一星”等重大科技攻關(guān)均來自這種體制。從中國實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看,舉國體制有利于快速聚集科研資源和科研力量,推動關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān),但受限于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和主要強(qiáng)調(diào)政府的推動作用,關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新所帶來的經(jīng)濟(jì)效益較低。[1]

科技新型舉國體制,強(qiáng)調(diào)有效市場和有為政府的作用,更接近于西方的國家創(chuàng)新體系理論,通過分析國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的資源組織和管理方式,構(gòu)建結(jié)構(gòu)化、制度化的國家體制,來闡釋技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制,建立起國家創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績效、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的分析框架。[2]從國家與地方治理的視角來看,國家創(chuàng)新體系需要與地方現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)相適應(yīng),以經(jīng)濟(jì)發(fā)展調(diào)動地方參與關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新[3],實(shí)現(xiàn)國家科技戰(zhàn)略與地方需求相契合,推動地方創(chuàng)新主體、組織與政策環(huán)境在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新中的協(xié)同[4],形成區(qū)域創(chuàng)新生態(tài),推動地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和調(diào)動地方實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的積極性[5-6]。

(二)關(guān)于地方實(shí)施科技新型舉國體制對地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究

發(fā)揮地方在科技新型舉國體制下推動關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新中的作用,既是舉國體制與市場經(jīng)濟(jì)相容的結(jié)果,也是從體制機(jī)制上理順中央與地方在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)研究中的角色定位,從根本上緩解國家科技創(chuàng)新成果對地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展支持不足,地方產(chǎn)業(yè)升級缺乏關(guān)鍵核心技術(shù)的問題。[7]與傳統(tǒng)舉國體制相比,科技新型舉國體制強(qiáng)調(diào)資源從行政配置主導(dǎo)轉(zhuǎn)向市場配置主導(dǎo),從產(chǎn)品主導(dǎo)轉(zhuǎn)向商品主導(dǎo),從目標(biāo)導(dǎo)向轉(zhuǎn)向目標(biāo)效益并重導(dǎo)向。[8]地方政府在強(qiáng)化中央政府的基礎(chǔ)、前沿科學(xué)投入重要作用的同時,更強(qiáng)調(diào)了利用財政投入等手段引導(dǎo)市場,吸引企業(yè)等創(chuàng)新主體開展研發(fā)的重要作用。[9]

從地方實(shí)施科技新型舉國體制對當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效性來看,提升科技新型舉國體制有效性,一方面要發(fā)揮中央政府的動員能力和對地方的影響力,為地方調(diào)動經(jīng)濟(jì)社會資源提供制度框架,另一方面,調(diào)動地方政府積極性,需要基于地方資源稟賦和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ),促成新型舉國體制下的政府、政策協(xié)同,資源能力耦合[10]。在知情政府科技管理支持下,強(qiáng)調(diào)國家與地方政府分工與配合[10],促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新[11]。

從地方實(shí)施科技新型舉國體制推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策效果來看,現(xiàn)有研究以案例分析為主,從國家視角總結(jié)了利用科技新型舉國體制推動地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的三條政策經(jīng)驗(yàn):一是地方實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)應(yīng)直接面向企業(yè)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求,并不與市場爭利[12];二是地方與中央政府角色定位不同,在推進(jìn)技術(shù)攻關(guān)上需要分工協(xié)作[13-14];三是地方政府在產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向明顯的技術(shù)攻關(guān)中作用效果更強(qiáng)[15]。上述分析雖然以案例探討了中央實(shí)施科技新型舉國體制對促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的具體做法,但未能從地方視角探討基于中央—地方互動模式下的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新思路。

科技新型舉國體制強(qiáng)調(diào)有效市場與有為政府的“新型”特征,以國家創(chuàng)新體系的完整構(gòu)建和有效協(xié)同為機(jī)制保障,以實(shí)現(xiàn)國家重大創(chuàng)新戰(zhàn)略,推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級[16-17],現(xiàn)有研究從地方視角對實(shí)施科技新型舉國體制推動關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新模式和路徑的探討較少。探討科技新型舉國體制下地方攻克關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展思路,有助于推動地方構(gòu)建攻克“卡脖子”技術(shù)的創(chuàng)新管理體系,優(yōu)化地方科技管理制度和政策?；谝陨戏治?本文聚焦地方實(shí)施科技新型舉國體制下的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新,分析地方如何在有效市場和有為政府的基礎(chǔ)上,構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新模式和路徑,優(yōu)化地方關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的新模式。

三、地方實(shí)施科技新型舉國體制機(jī)理分析

(一)地方實(shí)施科技新型舉國體制的模式與路徑

地方在科技新型舉國體制下的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新中的目標(biāo)與中央關(guān)注目標(biāo)存在差異,在實(shí)施科技新型舉國體制過程中,地方更多是基于國家戰(zhàn)略框架,推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的一種實(shí)踐,更加關(guān)注技術(shù)的市場需求和對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用效果。因此,地方在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的項(xiàng)目組織管理與運(yùn)行機(jī)制的構(gòu)建中,更可能以計(jì)劃、組織、引導(dǎo)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新方向,以市場整合創(chuàng)新主體,以項(xiàng)目整合創(chuàng)新資源,通過創(chuàng)新驅(qū)動地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)技術(shù)提升,從而形成支撐區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新模式和路徑。

地方對技術(shù)與市場契合的關(guān)注,使得地方更多基于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)資源和市場需求,組織調(diào)動地方科研力量推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈條上多種要素的協(xié)同,加速市場引導(dǎo)下的資源集聚和創(chuàng)新成果商業(yè)化轉(zhuǎn)化,并以市場檢驗(yàn)關(guān)鍵核心技術(shù)對地方發(fā)展的作用效果。在地方實(shí)施科技新型舉國體制關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過程中,科技攻關(guān)不僅僅是行政指令的資源調(diào)動,而是在市場規(guī)律引導(dǎo)下的有為政府推進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和地方產(chǎn)業(yè)升級的具體實(shí)踐,既要充分發(fā)揮市場配置資源的功能,又要強(qiáng)化政府在加速創(chuàng)新資源市場流通和聚集中的作用。因此,地方在推進(jìn)國家科技新型舉國體制下的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過程中,一方面應(yīng)關(guān)注國家創(chuàng)新戰(zhàn)略與當(dāng)?shù)貏?chuàng)新能力的契合,另一方面應(yīng)關(guān)注關(guān)鍵核心技術(shù)對當(dāng)?shù)匕l(fā)展的作用效果。在這兩方面權(quán)衡下,需要地方從央地關(guān)系、地方統(tǒng)籌、科研依托和政策目標(biāo)幾個方面厘清思路,加快地方融入和參與國家科技新型舉國體制戰(zhàn)略規(guī)劃,充分發(fā)揮地方在攻關(guān)的關(guān)鍵核心技術(shù)中的作用。具體的模式和路徑如圖1所示。

圖1 新型舉國體制下地方產(chǎn)業(yè)推進(jìn)模式與路徑

地方實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新需要完善三個體系,即戰(zhàn)略決策體系、組織實(shí)施體系和綜合評價體系。戰(zhàn)略決策體系集中在中央與地方技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同層面,關(guān)注地方在與中央關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過程中的三種互動模式。一是對于中央主導(dǎo)、地方參與的科技項(xiàng)目,地方基于當(dāng)?shù)丶夹g(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化能力實(shí)現(xiàn)國家技術(shù)成果在地方的商業(yè)化應(yīng)用;二是在地方參與國家項(xiàng)目競標(biāo)的模式中,地方通過挖掘當(dāng)?shù)乜萍紳摿?推進(jìn)地方科研技術(shù)體系的整合和優(yōu)化,基于地方創(chuàng)新競爭力獲取推動國家戰(zhàn)略發(fā)展和促進(jìn)地方科技經(jīng)濟(jì)水平提升的重大項(xiàng)目;三是在地方主導(dǎo)模式的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新中,地方基于自身科技產(chǎn)業(yè)能力,提升地方科技與產(chǎn)業(yè)競爭力,為進(jìn)一步參與國家關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目積累力量和經(jīng)驗(yàn)。組織實(shí)施體系一方面需要地方在統(tǒng)籌各類創(chuàng)新資源,聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件和重大裝備的研發(fā)過程中,以國家和地方的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重大工程和重大需求為出發(fā)點(diǎn),協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體在基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用中的分工協(xié)作;另一方面,需要地方積極協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)乜蒲辛α?以團(tuán)隊(duì)化、系統(tǒng)化、多模式科研計(jì)劃,發(fā)揮地方各類研究單位對基礎(chǔ)研究、重點(diǎn)領(lǐng)域和技術(shù)應(yīng)用的帶動作用。通過多要素投入和多主體參與,地方依托區(qū)域內(nèi)部研究機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破,以科技創(chuàng)新政策和重大項(xiàng)目強(qiáng)化科技項(xiàng)目管理服務(wù)、整合利用科技創(chuàng)新資源推進(jìn)當(dāng)?shù)乜萍冀?jīng)濟(jì)發(fā)展。地方推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的根本出發(fā)點(diǎn)是對地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升。綜合評價體系是地方對某項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)績效評價與長期投入的決策依據(jù),通過對地方創(chuàng)新資源配置、地方技術(shù)能力積累和技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效果三個方面的評估,判斷地方在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過程中的投入產(chǎn)出水平,形成地方在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究上的戰(zhàn)略決策。

(二)地方實(shí)施科技新型舉國體制與中央政府的協(xié)同

地方實(shí)施科技新型舉國體制基于中央整體戰(zhàn)略,既需要關(guān)注地方資源的整合優(yōu)化,也應(yīng)當(dāng)注重中央和地方在技術(shù)研發(fā)和技術(shù)應(yīng)用上的不同需求。在國家以制度創(chuàng)新推動各級科技管理部門體制改革的實(shí)踐中,促進(jìn)國家技術(shù)在地方的工程化和產(chǎn)業(yè)化,強(qiáng)化中央與地方的協(xié)同創(chuàng)新,加速關(guān)鍵核心技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用是地方與中央創(chuàng)新協(xié)同的重要體現(xiàn)。對于中央而言,實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的主要目的是推動國家科技實(shí)力的提升和對經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng),中央以國家力量為基礎(chǔ)展開科研攻關(guān),實(shí)現(xiàn)科技領(lǐng)域的突破。雖然積累了眾多基礎(chǔ)和前沿技術(shù),但將這些技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐還需要進(jìn)一步工程化和產(chǎn)業(yè)化。對地方而言,實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的主要目的是推動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)突破。在國家政策支持和市場需求的引導(dǎo)下,核心資源集中在地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)中,優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)積累了豐富的技術(shù)工程化和商業(yè)化能力,但地方資源對產(chǎn)業(yè)建設(shè)的投入,使得地方科技創(chuàng)新在基礎(chǔ)和前沿技術(shù)的儲備上投入不足。中央和地方在技術(shù)儲備和技術(shù)商業(yè)化上的互補(bǔ)性成為推動中央和地方創(chuàng)新協(xié)同的重要契機(jī),為中央和地方協(xié)同創(chuàng)新攻克關(guān)鍵核心技術(shù)提供了基礎(chǔ)。

在具體實(shí)施過程中,中央與地方關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)與地方產(chǎn)業(yè)互動沿著“短期技術(shù)轉(zhuǎn)化—中期項(xiàng)目推進(jìn)—長期平臺建設(shè)”三個層次展開。從支持時間和支持強(qiáng)度來看:(1)國家技術(shù)成果的地方轉(zhuǎn)化,主要是在短期推動地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)更新與發(fā)展,強(qiáng)調(diào)對某項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)的短期快速商業(yè)化應(yīng)用,屬于短期低強(qiáng)度支持項(xiàng)目;(2)國家支持地方重大技術(shù)專項(xiàng),主要基于地方區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和布局,國家和地方共同投入創(chuàng)新資源、制定產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)方案并實(shí)施管理,屬于中期中等強(qiáng)度支持項(xiàng)目;(3)國家與地方共建滿足地方產(chǎn)業(yè)需求的創(chuàng)新平臺,支撐關(guān)鍵核心技術(shù)突破,培育地方重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)自給能力,推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展,屬于長期強(qiáng)力支持項(xiàng)目。如圖2所示。

圖2 中央與地方互動下的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)協(xié)同

在國家技術(shù)成果地方工程化過程中,項(xiàng)目實(shí)施成功的關(guān)鍵是國家技術(shù)與地方產(chǎn)業(yè)化能力的契合。國家依據(jù)科技計(jì)劃,匯集創(chuàng)新資源,形成創(chuàng)新成果,但國家層面科技研究的基礎(chǔ)性和前沿性不能直接滿足產(chǎn)業(yè)需求,而地方受稟賦限制,在突破支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)上能力有限。通過中央—地方的技術(shù)聯(lián)動,能夠緩解科技成果供給與需求間的矛盾,較好解決中央和地方的關(guān)切。然而,由于政府在技術(shù)轉(zhuǎn)化中主要是中介作用,中央和地方在創(chuàng)新協(xié)同中,地方技術(shù)轉(zhuǎn)化能力與中央技術(shù)匹配性的高低,決定了地方轉(zhuǎn)化中央技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化的難度。對于地方短期工程化投入較大或?qū)Φ胤疆a(chǎn)業(yè)技術(shù)提升作用較小的國家技術(shù),難以調(diào)動地方參與項(xiàng)目的積極性。

在國家與地方共同實(shí)施科技專項(xiàng)計(jì)劃過程中,項(xiàng)目關(guān)注的重點(diǎn)是地方產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿σ约霸擃愱P(guān)鍵核心技術(shù)對區(qū)域和國家競爭力的支撐作用。此類項(xiàng)目發(fā)起時就以地方重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和布局為核心,由中央和地方共同設(shè)計(jì)技術(shù)攻關(guān)方案,共同投入創(chuàng)新資源,共同組織管理,以多元出資模式融合國家與地方需求。通過將地方重大產(chǎn)業(yè)需求納入國家專項(xiàng)科技計(jì)劃中,集中力量解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的“卡脖子”問題,支持地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展,有利于地方調(diào)動市場主體參與項(xiàng)目的積極性,促進(jìn)重大科技項(xiàng)目解決地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際需求。與短期技術(shù)轉(zhuǎn)化相比,該類項(xiàng)目能有效實(shí)現(xiàn)國家與地方財政較長時間的聯(lián)動,促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)的中長期發(fā)展,但未能與關(guān)鍵核心技術(shù)突破的長期性與持續(xù)性特征契合,難以從根本上培育出地方在關(guān)鍵核心技術(shù)上持續(xù)自主創(chuàng)新的能力。

對于國家與地方共建創(chuàng)新平臺項(xiàng)目,主要目的是提升地方在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新能力,并在此基礎(chǔ)上為國家關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新和國家創(chuàng)新體系提供支撐。主要涉及三類主體建設(shè),一是國家實(shí)驗(yàn)室,定位為戰(zhàn)略科技力量,開展基礎(chǔ)、前沿高技術(shù)研究;二是國家與地方共建國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,定位為提升區(qū)域創(chuàng)新能力和地方研究能力,開展區(qū)域特色應(yīng)用研究;三是國家創(chuàng)新中心城市,定位為關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化,為區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級提供技術(shù)供給和支撐。相較于短期和中期層次,國家—地方共建創(chuàng)新平臺規(guī)劃更長遠(yuǎn),關(guān)注國家和地方重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)長期發(fā)展需求,為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)研發(fā)提供支持,并以創(chuàng)新中心城市為依托,通過建設(shè)國家科學(xué)中心城市和國家科創(chuàng)中心城市,建立中國區(qū)域創(chuàng)新支撐點(diǎn),承擔(dān)國家和地方重大科技任務(wù),發(fā)揮新型舉國體制集聚創(chuàng)新資源,激發(fā)地方技術(shù)攻關(guān)積極性,帶動企業(yè)技術(shù)投入跟進(jìn),實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)與區(qū)域間創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合發(fā)展。

四、科技新型舉國體制下的陜西實(shí)踐:舉措、成效與挑戰(zhàn)

(一)政府舉措

陜西基于科技新型舉國體制實(shí)施科技創(chuàng)新,在推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)過程中,統(tǒng)籌規(guī)劃了四個方面的戰(zhàn)略。

1.強(qiáng)化科技創(chuàng)新制度的頂層設(shè)計(jì),構(gòu)建科技創(chuàng)新政策體系

根據(jù)陜西產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新的需要,陜西充分發(fā)揮政府在科技新型舉國體制中的作用,制定出臺了科技創(chuàng)新的“八大計(jì)劃”,以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向,增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力,科學(xué)謀劃、統(tǒng)籌資源,調(diào)動科研主體的研發(fā)動力,推動產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級,形成具有陜西特色的基礎(chǔ)研究發(fā)展格局。通過制定《陜西省實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》,實(shí)施《關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》《陜西省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》《陜西省構(gòu)建全鏈條產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展若干措施》等一系列政策,形成了覆蓋科研創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級全過程的創(chuàng)新政策體系。同時,為促進(jìn)創(chuàng)新主體積極性,從科技創(chuàng)新政策支持、科技人才創(chuàng)新支持、誠信制度建設(shè)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立等方面積極營造健康的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。

2.聚焦省內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)

陜西圍繞國家發(fā)展重大戰(zhàn)略和科技發(fā)展新高地,聚焦省內(nèi)支柱產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域,建設(shè)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)平臺,積極承接國家科技專項(xiàng)與科技創(chuàng)新2030重大項(xiàng)目,聚集域內(nèi)科研力量,提升技術(shù)應(yīng)用和轉(zhuǎn)化水平,著力于能源化工、信息技術(shù)、裝備制造、新能源等領(lǐng)域,以產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新工程建立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟和聯(lián)合體,以“揭榜掛帥”等方式攻克一批“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù),推動省內(nèi)產(chǎn)業(yè)向中高端邁進(jìn)。

3.優(yōu)化科研管理服務(wù)體系,提升科技創(chuàng)新服務(wù)水平

一是改革科技項(xiàng)目形成機(jī)制。建立以企業(yè)需求為導(dǎo)向、創(chuàng)新要素匯聚的項(xiàng)目形成機(jī)制,推進(jìn)項(xiàng)目、平臺、人才、資金全鏈條一體化配置,集中力量攻堅(jiān)克難。二是深化科研項(xiàng)目管理改革。積極實(shí)施科技項(xiàng)目“揭榜掛帥”,開展科研經(jīng)費(fèi)“包干制”試點(diǎn),賦予科研機(jī)構(gòu)和科研人員更大自主權(quán)。三是完善科技成果評價機(jī)制。堅(jiān)持質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向,健全科技成果分類評價體系,針對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)等不同種類成果形成細(xì)化的評價標(biāo)準(zhǔn),加快構(gòu)建政府、社會組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評價體系,加強(qiáng)中長期評價、后期評價和成果回溯。四是實(shí)施科技管理體制創(chuàng)新。建立創(chuàng)新型省份建設(shè)監(jiān)測體系,健全科技創(chuàng)新激勵制度,加快推進(jìn)項(xiàng)目、人才、機(jī)構(gòu)等方面的“三評”改革,細(xì)化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評估政策,大力推廣“一院一所”模式,激發(fā)科技創(chuàng)新活力。

4.整合省內(nèi)外優(yōu)勢資源,建立區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系

陜西通過主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),不斷創(chuàng)新科技合作機(jī)制,拓展對外交流途徑,集聚全球高端科技創(chuàng)新資源,全方位、多層次吸引“高精尖缺”人才,力爭成為國家國際科技創(chuàng)新合作示范區(qū)試點(diǎn)。一是加大省際科技合作力度,深化蘇陜對口協(xié)作,建立兩地科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新模式;二是加強(qiáng)與“一帶一路”國家科技合作,組建“一帶一路”聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室,構(gòu)建多層次國際科技交流平臺;三是主動融入全球科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),以布局國際科技合作項(xiàng)目,吸引國內(nèi)外高端創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、跨國公司研發(fā)中心或其他重要國際科技組織在陜設(shè)立研發(fā)中心或分支機(jī)構(gòu)。四是鼓勵科技要素區(qū)域間流動,支持省內(nèi)各類科研主體、科技協(xié)會和學(xué)會、智庫等與國內(nèi)外同行加強(qiáng)合作,開展多層次、多主題科技交流,拓展科技合作的信息和資金渠道,加強(qiáng)科技合作培訓(xùn)服務(wù)。[18-19]

(二)取得成效

陜西基于科技新型舉國體制思路,從市場和政府兩方面推進(jìn)域內(nèi)核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科創(chuàng)平臺建設(shè)、科研團(tuán)隊(duì)培養(yǎng),為省內(nèi)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了支撐。

1.部分領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化

陜西積極發(fā)揮國家、省、市科研優(yōu)勢,通過縱向聯(lián)動和橫向協(xié)同,推進(jìn)科研項(xiàng)目,推進(jìn)材料技術(shù)、航空航天、機(jī)械制造等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化突破。其中,增材制造技術(shù)專利數(shù)量全國第一,技術(shù)水平達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進(jìn)。超導(dǎo)線材制備技術(shù)達(dá)到國際一流,已實(shí)現(xiàn)對國際熱核聚變實(shí)驗(yàn)堆和中國聚變反應(yīng)堆的配套工程。陶瓷基復(fù)合材料大型復(fù)雜構(gòu)件制備能力國內(nèi)領(lǐng)先,已批量用于高性能剎車盤、熱防護(hù)構(gòu)件和航空航天器構(gòu)件等領(lǐng)域。高端中小型無人機(jī)技術(shù)國內(nèi)領(lǐng)先,已有4個系列的40多種平臺無人機(jī)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

2.形成一批高水平科創(chuàng)平臺

陜西積極通過建設(shè)創(chuàng)新平臺、實(shí)施科技計(jì)劃,合理配置全省創(chuàng)新資源,增強(qiáng)自主創(chuàng)新活力,為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。全省布局建設(shè)國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施2家,國家工程(技術(shù))研究中心15家,國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(工程實(shí)驗(yàn)室)34家,國家級企業(yè)技術(shù)中心41家,國家地方聯(lián)合工程研究中心(工程實(shí)驗(yàn)室)47家,國家級高新區(qū)7家。同時,建設(shè)省級工程(技術(shù))研究中心317家,省級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(工程實(shí)驗(yàn)室)183家,省級企業(yè)技術(shù)中心405家,省級高新區(qū)17家。部署省級科技重大專項(xiàng)6個,啟動重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈27條,創(chuàng)新點(diǎn)274個。完成了省內(nèi)科創(chuàng)資源的“核心+網(wǎng)絡(luò)”體系的建設(shè),形成了“國家實(shí)驗(yàn)室+國家地方聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室+省級研發(fā)中心+企業(yè)技術(shù)中心+高新園區(qū)”的技術(shù)創(chuàng)新平臺體系。

3.建設(shè)推動科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的三支隊(duì)伍

陜西以重大項(xiàng)目為牽引,充分發(fā)揮項(xiàng)目聚集人才的作用,培育、引進(jìn)一批具有專業(yè)素養(yǎng)、投行思維、服務(wù)意識的高水平科技經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍,加快創(chuàng)新供給與產(chǎn)業(yè)需求高效銜接。打造“科學(xué)家+工程師”隊(duì)伍,探索企業(yè)與高校、科研院所聯(lián)合工作機(jī)制,推進(jìn)科研成果工程化產(chǎn)業(yè)化。健全具有成功實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師隊(duì)伍,推動高校、科研院所科研人員離崗創(chuàng)業(yè),打通科研人員成長為企業(yè)家的通道,打造“新雙創(chuàng)”隊(duì)伍,培育壯大科技型企業(yè)。截至2021年底,全省擁有兩院院士66人、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室26個、國家工程技術(shù)研究中心7個。組建了陜西空天動力研究院、國家增材制造創(chuàng)新中心、國家分子醫(yī)學(xué)轉(zhuǎn)化科學(xué)中心等創(chuàng)新平臺。西安獲批國家新一代人工智能創(chuàng)新發(fā)展試驗(yàn)區(qū)和硬科技發(fā)展試驗(yàn)區(qū)。

4.形成中西部地區(qū)科研協(xié)同攻關(guān)新格局

陜西以創(chuàng)新型省份升級版、西安全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)、西安高新區(qū)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、楊凌農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)等國家試點(diǎn)示范為抓手,優(yōu)化配置創(chuàng)新資源。正在形成以西安絲路科創(chuàng)中心為內(nèi)核,建設(shè)關(guān)中協(xié)同創(chuàng)新走廊、陜北能源革命創(chuàng)新區(qū)、陜南綠色循環(huán)示范區(qū),并以國家級高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)為依托的創(chuàng)新園區(qū)打造產(chǎn)業(yè)群,形成點(diǎn)面結(jié)合的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局。西安集成電路、寶雞先進(jìn)結(jié)構(gòu)材料列入國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展工程。西安高新區(qū)新一代信息技術(shù)、西安經(jīng)開區(qū)智能制造、西安航空產(chǎn)業(yè)基地航空制造業(yè)、西安航天產(chǎn)業(yè)基地衛(wèi)星及應(yīng)用、楊凌示范區(qū)生物育種、咸陽高新區(qū)新型顯示等一批創(chuàng)新園區(qū)產(chǎn)業(yè)集群不斷壯大。推動特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)向價值鏈高端邁進(jìn)。隆基股份制定了國際單晶硅片標(biāo)準(zhǔn),單晶電池轉(zhuǎn)換效率、單晶硅片產(chǎn)量全球第一。以寶欽集團(tuán)和西北有色金屬研究院為龍頭的缽產(chǎn)業(yè)技術(shù)和規(guī)模國內(nèi)領(lǐng)先,材料加工量達(dá)全國60%以上,居全球第二。法士特集團(tuán)重型汽車變速器年產(chǎn)銷量連續(xù)十四年居世界第一,國內(nèi)市場占有率超過70%。

(三)存在的問題與挑戰(zhàn)

陜西雖然在科技新型體制推動產(chǎn)業(yè)升級模式和路徑方面形成了一些經(jīng)驗(yàn),但由于該模式和路徑在科技新型舉國體制的推進(jìn)過程中仍處于探索階段,在實(shí)踐和應(yīng)用過程中仍面臨一些挑戰(zhàn),尤其是在政府與市場、投入與產(chǎn)出、研發(fā)與應(yīng)用以及管理制度與流程等關(guān)系的處理上,仍需突破,以強(qiáng)化科技對產(chǎn)業(yè)的推動力。

1.政府與市場

陜西產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)推進(jìn)的主要力量仍然來自政府,以行政力量調(diào)集創(chuàng)新資源推動技術(shù)突破,這與陜西市場化水平不高和科研體系密切相關(guān)。這種政府主導(dǎo)的科研推進(jìn)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化模式,在一定程度上可能會扭曲市場對科研資源的配置,從而造成產(chǎn)業(yè)資源匹配度的不協(xié)調(diào)。例如,政府強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新對制造業(yè)的作用,會使更多資源流入第二產(chǎn)業(yè),在一定程度上影響了創(chuàng)新服務(wù)業(yè)的發(fā)展,造成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不均衡,進(jìn)而影響科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率,降低創(chuàng)新績效。因此,在西部內(nèi)陸省份如何有效協(xié)調(diào)政府和市場資源配置下的產(chǎn)業(yè)均衡發(fā)展仍需進(jìn)一步探索和完善。

2.投入與產(chǎn)出

陜西現(xiàn)有重大科研項(xiàng)目主要以政府財政投入為引導(dǎo),吸引社會資源進(jìn)入相關(guān)產(chǎn)業(yè),發(fā)揮政府資金的杠桿作用。“十三五”期間,陜西全省綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)由62.96%提高到68.39%,位居全國第九。全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入由419.56億元增長到632.33億元,增長50.71%,投入強(qiáng)度由2.16%提高到2.42%。技術(shù)合同成交額翻了一番,達(dá)到1 759億元,位居全國第六。每萬人有效發(fā)明專利擁有量超過14件,位居全國第八[20]。然而,陜西在經(jīng)濟(jì)上的表現(xiàn)似乎并不與上述成果相匹配。根據(jù)陜西省統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù),2022年陜西生產(chǎn)總值3.28萬億元,全國排名第14位,僅占全國經(jīng)濟(jì)總量的2.7%,全省人均GDP為8.29萬元,全國排名第12位,低于全國人均GDP水平,表明陜西較高的科研投入并未形成對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效支撐。雖然從技術(shù)到產(chǎn)業(yè)需要一定時間,技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)價值難以立竿見影,但陜西科技投入和經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期的不匹配也從側(cè)面反映出陜西在科技創(chuàng)新管理和創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用上存在問題[21-22]。因此,在科技新型舉國體制背景下,陜西需要進(jìn)一步優(yōu)化科技投入方向和領(lǐng)域,建立起科技創(chuàng)新項(xiàng)目的綜合評價體系,將論文、專利、產(chǎn)品、裝備等成果納入績效評價體系,理順科研投入、產(chǎn)出間的關(guān)系,強(qiáng)化科研成果對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用。

3.研發(fā)與應(yīng)用

陜西在科技新型舉國體制思路引導(dǎo)下,積極利用域內(nèi)研發(fā)資源展開產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)研發(fā),研究端傾向于前沿和顛覆性技術(shù),這種資源投入的傾向性,雖然能夠加速陜西在制造、能源和航天等領(lǐng)域技術(shù)的快速發(fā)展,但因陜西技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力在全國并不突出,容易造成陜西在技術(shù)研發(fā)和技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域投入比例失衡,減緩陜西產(chǎn)業(yè)能力的提升速度,造成“重研發(fā),輕應(yīng)用”的局面,加劇陜西研發(fā)與應(yīng)用的矛盾[23]。因此,陜西在發(fā)展關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)的同時,不應(yīng)忽視對自身產(chǎn)業(yè)能力的提升,繼續(xù)推動域內(nèi)企業(yè)國內(nèi)競爭力提升,培育更多陜西企業(yè)成為行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)軍和龍頭企業(yè)仍然是陜西產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)發(fā)展不可忽視的重要任務(wù)。立足產(chǎn)業(yè)能力提升,推進(jìn)陜西產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用能力,需要進(jìn)一步探索產(chǎn)學(xué)研一體化,以打通研發(fā)與應(yīng)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié),發(fā)揮科技創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)推動作用。

4.管理制度與流程

由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)的動態(tài)演進(jìn),科技新型舉國體制需要根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展情況進(jìn)行靈活調(diào)整。陜西需要在當(dāng)前科研管理制度下,調(diào)整和改革適合于多主體、全要素、全產(chǎn)業(yè)鏈的科研管理模式,增加科研項(xiàng)目組織實(shí)施的動態(tài)性和靈活性[24],在推動科研技術(shù)突破的同時,強(qiáng)調(diào)科研成果轉(zhuǎn)化,從以科研機(jī)構(gòu)為主的研究模式向科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)雙主體的模式演進(jìn),從強(qiáng)調(diào)科研技術(shù)成果向同時強(qiáng)調(diào)技術(shù)和應(yīng)用成果的方向演進(jìn),積極發(fā)揮地方政府對滿足產(chǎn)業(yè)化技術(shù)創(chuàng)新的推動作用,反向推動地方科技管理體制優(yōu)化和科技創(chuàng)新資源配置。

五、結(jié)論與啟示

實(shí)施科技新型舉國體制是推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的重要途徑,充分體現(xiàn)了社會主義集中力量辦大事的制度優(yōu)勢和組織優(yōu)勢,對于推動我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展,從技術(shù)跟隨向技術(shù)引領(lǐng)轉(zhuǎn)變,從松散創(chuàng)新向集群創(chuàng)新具有重要意義。在實(shí)施科技新型舉國體制實(shí)踐應(yīng)用過程中,陜西應(yīng)當(dāng)從中央與地方互動的角度出發(fā),根據(jù)自身的實(shí)際情況和發(fā)展需求,尋找適合陜西實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的短期、中期和長期項(xiàng)目,并建立有效的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)模式。

具體而言,應(yīng)當(dāng)建立中央與地方資源互動、地方“揭榜掛帥”和地方主導(dǎo)的層次化創(chuàng)新管理模式,通過這種方式形成具有地方特色的地方實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策體系、組織實(shí)施體系和綜合評價體系。同時,應(yīng)當(dāng)逐步理順陜西在實(shí)踐和應(yīng)用過程中的政府與市場、投入與產(chǎn)出、研發(fā)與應(yīng)用三類關(guān)系,改變當(dāng)前重大標(biāo)志性科技成果數(shù)量不夠多、科研創(chuàng)新績效不夠突出的局面。此外,還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和引進(jìn),為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)提供強(qiáng)有力的人才支持。最后,應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化的支持和引導(dǎo),鼓勵企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān),促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力。可以通過搭建技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)平臺、提供創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)等方式提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率和質(zhì)量。

總之,實(shí)施科技新型舉國體制是推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的重要途徑。陜西應(yīng)當(dāng)從自身實(shí)際情況出發(fā),加強(qiáng)與中央政府的合作,建立有效的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)模式和評價體系,并加強(qiáng)人才培養(yǎng)和科技成果轉(zhuǎn)化等方面的支持,推動科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展。

推動科技新型舉國體制下陜西關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新,一方面需要陜西積極加強(qiáng)與中央政府在科技項(xiàng)目上的合作與協(xié)同,提升陜西關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效;另一方面也應(yīng)積極尋找思路,從推動力量、保障基礎(chǔ)和參與模式三個維度建立科技新型舉國體制下陜西關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新模式。

(一)推進(jìn)陜西在國家科技創(chuàng)新協(xié)同體系中的作用

科技新型舉國體制推動下的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新,強(qiáng)調(diào)技術(shù)對國家戰(zhàn)略的推動作用。中央和地方的有為政府不僅要注重資源調(diào)集,更應(yīng)注重技術(shù)的市場需求。在推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過程中,一方面要強(qiáng)化與市場的聯(lián)系掌握市場需求,另一方面要強(qiáng)化與中央的聯(lián)系,推進(jìn)地方政府在國家科技創(chuàng)新協(xié)同體系中的作用?；诒疚臋C(jī)理部分的分析,陜西在推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的過程中,應(yīng)進(jìn)一步關(guān)注國家與地方合作的各類項(xiàng)目,深刻理解國家科技戰(zhàn)略的短期、中期和長期意圖,建立陜西科技創(chuàng)新的技術(shù)要點(diǎn)和戰(zhàn)略定位,針對國家科技戰(zhàn)略制定陜西的“短期技術(shù)—中期項(xiàng)目—長期平臺”體系建設(shè),推動陜西成為國家科技創(chuàng)新協(xié)同體系的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。

第一,對于陜西科技產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢領(lǐng)域,應(yīng)當(dāng)關(guān)注國家委托地方技術(shù)工程化、產(chǎn)業(yè)化技術(shù)特點(diǎn)和發(fā)展趨勢,提升陜西技術(shù)工程化、產(chǎn)業(yè)化能力,建立國家資源技術(shù)轉(zhuǎn)化中心,推動陜西產(chǎn)業(yè)短期技術(shù)的快速提升;第二,對于關(guān)乎國家戰(zhàn)略的能源化工、航天、新能源汽車等省內(nèi)強(qiáng)勢產(chǎn)業(yè),擴(kuò)大此類產(chǎn)業(yè)與國家共建項(xiàng)目的數(shù)量,以共建項(xiàng)目推動地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)規(guī)模和競爭量級的提升,提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭力,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)中期發(fā)展,成為國內(nèi)國際相關(guān)產(chǎn)業(yè)中的重要節(jié)點(diǎn);第三,作為區(qū)域創(chuàng)新中心城市的西安,在進(jìn)一步推進(jìn)國家科學(xué)中心和國家科創(chuàng)中心區(qū)建設(shè)的同時,應(yīng)加快“雙中心”的科技產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展和資源集聚,發(fā)揮科學(xué)中心的技術(shù)研發(fā)能力和科創(chuàng)中心的新興產(chǎn)業(yè)培育能力,借助國家科技發(fā)展戰(zhàn)略對西安的定位,推進(jìn)陜西科技創(chuàng)新平臺的發(fā)展,從中西部創(chuàng)新高地的角度吸納更廣區(qū)域的創(chuàng)新資源,在加快技術(shù)積累的同時,推動域內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)資源配置的合理化和高級化。

(二)建立科技新型舉國體制下陜西關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新模式

由于科技新型舉國體制下的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新,既需要積極引入國家力量,強(qiáng)化有為政府在資源配置中的重要作用,也需要地方政府積極將技術(shù)工程化和產(chǎn)業(yè)化,滿足市場和產(chǎn)業(yè)的需求,實(shí)現(xiàn)有效市場對關(guān)鍵核心技術(shù)的引導(dǎo)作用。然而,限于陜西在科技新型舉國體制產(chǎn)業(yè)推進(jìn)模式中有限的經(jīng)驗(yàn),以及內(nèi)陸地區(qū)較低的市場化水平,陜西應(yīng)當(dāng)依托現(xiàn)有的科技資源和產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力,借鑒東部沿海省份經(jīng)驗(yàn),面向全國開放申請,推進(jìn)專業(yè)項(xiàng)目管理結(jié)構(gòu)建設(shè),有效整合域內(nèi)各級實(shí)驗(yàn)室和研究平臺,集聚資源攻克產(chǎn)業(yè)核心技術(shù),提升全省科技創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用能力。

陜西在發(fā)揮科技新型舉國體制推動關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的過程中,應(yīng)從推動力量、保障基礎(chǔ)和參與模式三個維度建立科技新型舉國體制下陜西關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的新模式,具體來說:

首先,從有為政府和有效市場來看,陜西在科技新型舉國體制產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展過程中,應(yīng)逐步從政府力量主導(dǎo)向政府與市場結(jié)合演進(jìn)。作為內(nèi)陸地區(qū)的陜西市場化程度較低,政府資源配置效率較高,以政府資金投入傳遞產(chǎn)業(yè)發(fā)展信號,能有效引導(dǎo)資源和創(chuàng)新主體對關(guān)鍵核心技術(shù)展開攻關(guān)。在開展以關(guān)鍵核心技術(shù)突破助推區(qū)域發(fā)展的過程中,應(yīng)充分考慮行業(yè)、企業(yè)需要,進(jìn)而梳理關(guān)鍵核心技術(shù)突破方向,形成基于產(chǎn)業(yè)應(yīng)用下的“四張清單”,即基礎(chǔ)研究清單、基于科學(xué)研究下的應(yīng)用清單、基于地方和國家技術(shù)儲備下的國產(chǎn)替代清單和成果轉(zhuǎn)化清單。為了確立有效研究和有效需求下的技術(shù)攻關(guān),應(yīng)建立地方政府在技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的論證機(jī)制,防止產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展方向的誤判。這就要求地方政府在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級的過程中,不僅應(yīng)當(dāng)關(guān)注區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展的特征,更應(yīng)當(dāng)建立國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)與技術(shù)發(fā)展的情報搜尋和分析機(jī)構(gòu),結(jié)合陜西資源體系,建立影響區(qū)域發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)推進(jìn)思路。同時,陜西要加快推進(jìn)域內(nèi)市場化進(jìn)程,提升市場在資源配置和技術(shù)集聚上的運(yùn)行效率,逐步從政府政策信號引導(dǎo)為主向市場供需信號引導(dǎo)為主的轉(zhuǎn)變,強(qiáng)化市場的資源配置作用和政府的制度保障與環(huán)境建設(shè)作用。通過推進(jìn)陜西與全國市場的對接,在更大范圍內(nèi)通過市場吸引資源、技術(shù)進(jìn)入陜西產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵和核心領(lǐng)域,以此推動陜西關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

其次,從陜西在科技新型舉國體制下技術(shù)發(fā)展模式來看,陜西應(yīng)逐步從關(guān)注省內(nèi)資源整合創(chuàng)新向積極參與國內(nèi)項(xiàng)目競標(biāo)轉(zhuǎn)變,并逐步確立陜西支柱產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)的技術(shù)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。第一,在關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎(chǔ)研究中,積極引入市場競爭機(jī)制,以公開競標(biāo)的方式調(diào)動高校、科研院所和龍頭企業(yè)的積極性,推動省內(nèi)力量開展面向未來的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目,強(qiáng)化省內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎(chǔ)創(chuàng)新。第二,對關(guān)乎國家和陜西未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心技術(shù),陜西一方面應(yīng)從省級科技中長期發(fā)展規(guī)劃中提出思路,建立省內(nèi)從上到下的資源調(diào)動和技術(shù)推動政策體系,滿足技術(shù)的制度供給和環(huán)境需要,另一方面,應(yīng)積極展開相關(guān)核心技術(shù)的市場潛力分析和技術(shù)條件需求,以財稅等相關(guān)政策支持促進(jìn)省內(nèi)資源在關(guān)鍵核心技術(shù)上的資源集聚,積累基于陜西創(chuàng)新資源的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在強(qiáng)化自身創(chuàng)新能力和技術(shù)產(chǎn)出的同時,積極參與中央各類技術(shù)轉(zhuǎn)化工作,努力提升陜西對各類技術(shù)的利用轉(zhuǎn)化效率。第三,對于國家急需轉(zhuǎn)化的短期技術(shù),陜西應(yīng)積極參與國家技術(shù)的轉(zhuǎn)化和落地,積極爭取能源化工、航天、高端制造和新能源等產(chǎn)業(yè)技術(shù)在陜西的產(chǎn)業(yè)化,鼓勵當(dāng)?shù)仄髽I(yè)參與國家短期技術(shù)成果的工程化和潛在市場挖掘。第四,對于國家公開招標(biāo)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目,陜西應(yīng)積極參與此類項(xiàng)目的“揭榜掛帥”,在發(fā)揮自身科研技術(shù)力量的同時,努力實(shí)現(xiàn)區(qū)域間的資源互補(bǔ)和創(chuàng)新整合,并與中央共同參與和制定影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)中長期發(fā)展的項(xiàng)目規(guī)劃,將陜西納入國家中長期規(guī)劃發(fā)展的核心節(jié)點(diǎn)中。第五,對于未能有效參與進(jìn)入國家戰(zhàn)略的技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目,陜西應(yīng)基于自身產(chǎn)業(yè)和技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)展需要,以政策調(diào)動省內(nèi)資源培育市場,并通過政府力量整合優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)資源,對省內(nèi)支柱產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)提供支持,推動原有產(chǎn)業(yè)的更新。

最后,從科技新型舉國體制協(xié)同創(chuàng)新和制度保障的作用來看,陜西應(yīng)從制度保障向制度與契約保障相結(jié)合演化。陜西可以根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)、核心問題、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)需求,梳理陜西急需和可以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的技術(shù),結(jié)合關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的“四張清單”,引入更多科研組織方式提升關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)成效,建立公開競標(biāo)下的關(guān)鍵核心技術(shù)項(xiàng)目榜單,調(diào)動創(chuàng)新主體間的競爭攻關(guān),強(qiáng)化市場和契約的作用。對特定技術(shù)任務(wù)和緊急需求項(xiàng)目,建立切實(shí)可行的事后獎勵機(jī)制,鼓勵市場主體在不設(shè)前提的方式下參與,并對技術(shù)攻關(guān)期限內(nèi)最先完成的主體予以獎勵,在某項(xiàng)攻關(guān)有多種技術(shù)路線方案時,可以并行立項(xiàng),在保證技術(shù)攻關(guān)按時完成的基礎(chǔ)上,優(yōu)中選優(yōu),確立對創(chuàng)新主體的補(bǔ)償獎勵機(jī)制。