理解中國(guó)特色產(chǎn)業(yè)政策體制*
——圍繞中介性制度的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)考察

■孟 捷 張梓彬

［內(nèi)容提要］產(chǎn)業(yè)政策的制定和實(shí)施是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理的重要內(nèi)容，在貫徹社會(huì)主義生產(chǎn)目的，克服市場(chǎng)失靈和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。產(chǎn)業(yè)政策體系與特定的制度形式相結(jié)合，形成了產(chǎn)業(yè)政策體制。在社會(huì)主義初級(jí)階段根本領(lǐng)導(dǎo)制度和基本經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)上，形成了本文所稱(chēng)的中介性制度，它們具體地界定了中國(guó)特色產(chǎn)業(yè)政策體制的風(fēng)貌。本文考察了四種中介性制度：建構(gòu)性市場(chǎng)、政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)、地方政府間競(jìng)爭(zhēng)和中國(guó)特色社會(huì)主義資本市場(chǎng)。這些制度是相互聯(lián)系的，其中建構(gòu)性市場(chǎng)居于核心的位置，它是基本經(jīng)濟(jì)制度在戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性部門(mén)的具體實(shí)現(xiàn)形態(tài)。對(duì)這一中介性制度體系的考察有助于我們理解，中國(guó)特色產(chǎn)業(yè)政策體制何以可能發(fā)展為一種以充分發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用為前提的新型舉國(guó)體制。

在本文中，“產(chǎn)業(yè)政策”是指國(guó)家為影響特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、趕超和創(chuàng)新所采取的一切政策的總和。依照這個(gè)定義，產(chǎn)業(yè)政策是針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的選擇性政策，而不是面向多數(shù)產(chǎn)業(yè)的普惠性或功能性政策。這一定義的源流，至少可以上溯到發(fā)展型國(guó)家論。①與本文定義相反的觀點(diǎn)，則主張產(chǎn)業(yè)政策為普惠性或功能性政策，意指政府通過(guò)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動(dòng)人力資本投資，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)造有效率的市場(chǎng)環(huán)境，使市場(chǎng)功能得到發(fā)揮的產(chǎn)業(yè)政策。這一定義有如下弊端：其一，容易模糊產(chǎn)業(yè)政策與投資政策、出口政策、人力資源政策，甚至宏觀調(diào)控等其他政策的界限；其二，容易為自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)利用，以普惠性政策為名，行反對(duì)產(chǎn)業(yè)政策之實(shí)。在發(fā)表于2023 年8 月的美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究所（National Bureau of Economic Research，NBER）工作論文里，包括著名學(xué)者羅德里克（Dani Rodrik）在內(nèi)的幾位學(xué)者也就產(chǎn)業(yè)政策的定義提出了自己的看法，他們認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)政策“是致力于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，以實(shí)現(xiàn)公共目標(biāo)的政府政策……由于產(chǎn)業(yè)政策致力于結(jié)構(gòu)變遷，其核心特征便是由公共權(quán)威部門(mén)運(yùn)用選擇和自由裁量權(quán)：‘我們促進(jìn)的是X 而不是Y’，盡管這一陳述的后半句常常是含蓄而未表達(dá)的”。②在這里，幾位作者事實(shí)上強(qiáng)調(diào)了選擇性產(chǎn)業(yè)政策在改變社會(huì)分工格局方面所起的作用。2023 年春天，美國(guó)總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)助理沙利文在布魯金斯學(xué)會(huì)發(fā)表演講，也從選擇性產(chǎn)業(yè)政策的角度詮釋了拜登政府的工業(yè)和創(chuàng)新戰(zhàn)略，用他的話說(shuō)：“現(xiàn)代美國(guó)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略確認(rèn)一些特定的部門(mén)，它們對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有基礎(chǔ)性，從國(guó)家安全角度看具有戰(zhàn)略性，在這些部門(mén)，私人產(chǎn)業(yè)本身并未準(zhǔn)備開(kāi)展必要的投資，以實(shí)現(xiàn)我們國(guó)家的雄心?！雹?/p>

產(chǎn)業(yè)政策的制定和實(shí)施是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理的重要內(nèi)容，在貫徹社會(huì)主義生產(chǎn)目的、克服市場(chǎng)失靈和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。表面來(lái)看，產(chǎn)業(yè)政策總是體現(xiàn)為特定目標(biāo)和手段相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)政策體系，進(jìn)一步考察則會(huì)發(fā)現(xiàn)，這一體系又與特定的制度形式相結(jié)合，形成產(chǎn)業(yè)政策體制。這些制度形式可從兩方面來(lái)考察：一方面，社會(huì)主義初級(jí)階段的根本領(lǐng)導(dǎo)制度（黨的領(lǐng)導(dǎo)）和基本經(jīng)濟(jì)制度是產(chǎn)業(yè)政策體制賴(lài)以形成的一般制度基礎(chǔ)；另一方面，在這些一般性制度的基礎(chǔ)上，又會(huì)形成更為特殊的制度，即本文所稱(chēng)的“中介性制度”。筆者曾將后一類(lèi)制度稱(chēng)作前一類(lèi)制度賴(lài)以實(shí)現(xiàn)的“制度中介”，因?yàn)橐话阈灾贫韧ǔＪ沁@些特殊性制度的前提或構(gòu)成要素。這些中介性制度具體地界定了中國(guó)特色產(chǎn)業(yè)政策體制的風(fēng)貌。有四種中介性制度是最值得關(guān)注的，分別是建構(gòu)性市場(chǎng)、政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)、地方政府間競(jìng)爭(zhēng)和中國(guó)特色社會(huì)主義資本市場(chǎng)。這四項(xiàng)制度是相互聯(lián)系的，其中建構(gòu)性市場(chǎng)居于核心的位置。中國(guó)特色社會(huì)主義資本市場(chǎng)是為建構(gòu)性市場(chǎng)服務(wù)的，兩個(gè)市場(chǎng)的結(jié)合是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)家經(jīng)濟(jì)行為規(guī)律的體現(xiàn)。而兩類(lèi)競(jìng)爭(zhēng)，即政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)和地方政府間競(jìng)爭(zhēng)，也是以建構(gòu)性市場(chǎng)的發(fā)展為前提和歸宿的。④對(duì)這些中介性制度的考察有助于我們理解，中國(guó)特色產(chǎn)業(yè)政策體制何以可能發(fā)展為一種以充分發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用為前提的新型舉國(guó)體制。

一、建構(gòu)性市場(chǎng)

建構(gòu)性市場(chǎng)是在戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性部門(mén)中形成的特殊市場(chǎng)形態(tài)。在關(guān)于市場(chǎng)形成的理論中，有兩種不同觀點(diǎn)：一種以哈耶克（Friedrich August von Hayek）為代表，認(rèn)為市場(chǎng)是在自發(fā)演化中形成的，不可能由國(guó)家理性地建構(gòu)；另一種則以馬克思和波蘭尼（Karl Polanyi）為代表，認(rèn)為市場(chǎng)是在國(guó)家?guī)椭聞?chuàng)造的。波蘭尼還認(rèn)為，市場(chǎng)雖有自我擴(kuò)張的趨勢(shì)，但一個(gè)“脫嵌的”，即完全自主的、自我調(diào)節(jié)的市場(chǎng)并沒(méi)有真正存在過(guò)，是徹頭徹尾的烏托邦。⑤本文接納后一種觀點(diǎn)。在戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性部門(mén)中，國(guó)家是市場(chǎng)的建構(gòu)者，引領(lǐng)市場(chǎng)發(fā)展的方向，并以各種不同方式，在不同程度上塑造和協(xié)調(diào)社會(huì)分工。

對(duì)建構(gòu)性市場(chǎng)的考察，須從社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度出發(fā)，對(duì)其做出更為切近的規(guī)定。在先前的研究中，筆者提出，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理是與市場(chǎng)調(diào)節(jié)相互結(jié)合，但又有差別的資源配置方式和經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)方式。兩者的相互關(guān)系，事實(shí)上是社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的核心內(nèi)容?；窘?jīng)濟(jì)制度是由三個(gè)維度構(gòu)成的，分別涉及所有制、分配關(guān)系，以及作為社會(huì)勞動(dòng)組織方式（或經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)方式）的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。一方面，這三個(gè)維度之間是相互結(jié)合、相互包含的。如圖1 所示，根據(jù)它們排列的方向，可稱(chēng)其為縱向結(jié)合。另一方面，如果我們考察每一個(gè)維度，就會(huì)看到其中都呈現(xiàn)出二元結(jié)構(gòu)，即存在一種橫向結(jié)合。總體來(lái)看，這種橫向結(jié)合是公有制、按勞分配、有為政府所代表的國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理，與非公有制、按要素分配和有效市場(chǎng)所代表的市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制的結(jié)合。經(jīng)過(guò)這種結(jié)合，國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理和市場(chǎng)調(diào)節(jié)都改變了各自的面貌，這集中體現(xiàn)在，國(guó)家不僅在市場(chǎng)以外發(fā)揮作用，而且通過(guò)國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)內(nèi)部發(fā)揮作用。

圖1：社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度中的兩重結(jié)合

對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)作用的考察，要求我們進(jìn)一步分析國(guó)家經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)律。在社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，斯大林曾提出，國(guó)家經(jīng)濟(jì)行為規(guī)律是由社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律和國(guó)民經(jīng)濟(jì)有計(jì)劃按比例發(fā)展規(guī)律組成的。社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律的任務(wù)，是對(duì)全社會(huì)資源配置目標(biāo)進(jìn)行排序，進(jìn)而為有計(jì)劃按比例發(fā)展規(guī)律提供依據(jù)。有計(jì)劃按比例發(fā)展規(guī)律通過(guò)計(jì)劃協(xié)調(diào)，改變不同部門(mén)間的比例關(guān)系，實(shí)現(xiàn)國(guó)家設(shè)定的戰(zhàn)略和任務(wù)。社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律和國(guó)民經(jīng)濟(jì)有計(jì)劃按比例發(fā)展規(guī)律的關(guān)系，事實(shí)上是一種目的和手段的關(guān)系。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律依然通過(guò)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃等形式發(fā)揮作用，有計(jì)劃按比例發(fā)展規(guī)律則轉(zhuǎn)化為國(guó)家協(xié)調(diào)及建構(gòu)市場(chǎng)的規(guī)律⑥，后一規(guī)律包括兩個(gè)維度：一是國(guó)家協(xié)調(diào)市場(chǎng)，這主要是指國(guó)家既在供給側(cè)又在需求側(cè)進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)管理，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)主要比例關(guān)系的優(yōu)化和平衡。在供給側(cè)，國(guó)家要在人口、土地、環(huán)境、知識(shí)生產(chǎn)等諸多領(lǐng)域突破供給瓶頸，改善供給結(jié)構(gòu)；在需求側(cè)，要克服有效需求不足，在短期內(nèi)穩(wěn)定增長(zhǎng)和就業(yè)等。二是國(guó)家建構(gòu)市場(chǎng)，這意味著，在具有戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性意義的行業(yè)，國(guó)家要承擔(dān)創(chuàng)造市場(chǎng)、引領(lǐng)市場(chǎng)發(fā)展的職能，這一職能旨在通過(guò)時(shí)間更長(zhǎng)、視野更廣的宏觀戰(zhàn)略投資改變特定目標(biāo)部門(mén)與其他部門(mén)的比例，抑或創(chuàng)造新部門(mén)，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家的戰(zhàn)略任務(wù)。

值得深思的是，在提出上述兩條國(guó)家經(jīng)濟(jì)行為規(guī)律時(shí)，斯大林同時(shí)表示，社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是生產(chǎn)關(guān)系。然而，在他那里，這一生產(chǎn)關(guān)系已不是馬克思在《資本論》里所研究的“市民社會(huì)”或自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，而是國(guó)家本身。換言之，斯大林通過(guò)考察國(guó)家經(jīng)濟(jì)行為規(guī)律，事實(shí)上將國(guó)家視為具有兩重性的存在：一方面，國(guó)家依然是上層建筑；另一方面，國(guó)家也是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，因而成為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。明確這一點(diǎn)，是斯大林在理論上的重要貢獻(xiàn)。⑦在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，國(guó)家建構(gòu)市場(chǎng)這一行為規(guī)律是國(guó)家兩重性的新表現(xiàn)。

將建構(gòu)性市場(chǎng)作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)行為規(guī)律的產(chǎn)物來(lái)看待，其目的是把產(chǎn)業(yè)政策概念化，使之成為社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的建構(gòu)性市場(chǎng)有如下特點(diǎn)：其一，國(guó)家承負(fù)著在供給側(cè)和需求側(cè)建構(gòu)市場(chǎng)的任務(wù)，在此過(guò)程中，國(guó)家經(jīng)常作為特殊的當(dāng)事人，以各種途徑“嵌入”市場(chǎng)內(nèi)部持續(xù)地發(fā)揮引領(lǐng)市場(chǎng)發(fā)展和協(xié)調(diào)分工的作用；其二，國(guó)家將某種符合其發(fā)展戰(zhàn)略——最終是符合社會(huì)主義生產(chǎn)目的——的使用價(jià)值目標(biāo)引入市場(chǎng)，使之與企業(yè)追求的價(jià)值目標(biāo)相結(jié)合，并使前者最終居于相對(duì)主導(dǎo)的地位。⑧這種建構(gòu)性市場(chǎng)，是國(guó)家和市場(chǎng)相互嵌合的具體體現(xiàn)，也是產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)賴(lài)以實(shí)現(xiàn)的重要制度中介。

應(yīng)予指出的是，在建構(gòu)性市場(chǎng)這一概念中，市場(chǎng)一詞的含義取自《資本論》第二卷。與流行的將市場(chǎng)僅僅看作一個(gè)交易體系的觀念不同，馬克思將市場(chǎng)（或流通）界定為資本運(yùn)動(dòng)的場(chǎng)域，其特點(diǎn)是生產(chǎn)和交換的統(tǒng)一。這一市場(chǎng)是由許多個(gè)別資本（此處限于產(chǎn)業(yè)資本）的循環(huán)構(gòu)成的，用公式表達(dá)為：

其中G-W（買(mǎi)）和W’-G’（賣(mài)）代表交換過(guò)程，P 為生產(chǎn)過(guò)程。由于這一循環(huán)具有周而復(fù)始的特點(diǎn)，生產(chǎn)和交換這兩個(gè)階段就不僅互為條件、互為中介，而且在時(shí)間上繼起、空間上并存。馬克思的這一公式，一方面表達(dá)了個(gè)別資本的運(yùn)動(dòng)，另一方面，若抽象掉諸如資本周轉(zhuǎn)時(shí)間的差異等因素，也可作為市場(chǎng)內(nèi)所有資本的統(tǒng)一運(yùn)動(dòng)公式來(lái)看待，換言之，也可表達(dá)建構(gòu)性市場(chǎng)的資本運(yùn)動(dòng)。由于每個(gè)市場(chǎng)的資本循環(huán)是以其他市場(chǎng)的資本循環(huán)為中介的，當(dāng)一個(gè)市場(chǎng)的資本處于G-W 階段時(shí)，必然要求其他市場(chǎng)的資本處于W’-G’的階段，反之亦然。這意味著，每個(gè)單獨(dú)的市場(chǎng)都通過(guò)這種聯(lián)系揚(yáng)棄了自身，加入總的市場(chǎng)，并因之嵌入整個(gè)社會(huì)的分工體系之中。在此意義上，國(guó)家建構(gòu)市場(chǎng)，同時(shí)也就是重塑社會(huì)分工體系及其內(nèi)部聯(lián)系的過(guò)程。在馬克思那里，這一社會(huì)分工體系及其內(nèi)部聯(lián)系，最終是通過(guò)加總所有市場(chǎng)的資本而得到的社會(huì)總資本再生產(chǎn)表式，即兩部類(lèi)表式來(lái)表達(dá)的。⑨

中國(guó)鐵路部門(mén)的自主創(chuàng)新，可以作為建構(gòu)性市場(chǎng)的例證來(lái)看待。筆者曾就高鐵案例做過(guò)專(zhuān)門(mén)分析，這里不再贅述。⑩新能源汽車(chē)的發(fā)展提供了建構(gòu)性市場(chǎng)的另一例證。與高鐵不同，學(xué)術(shù)界關(guān)于新能源汽車(chē)的發(fā)展研究偏少，目前還沒(méi)有出現(xiàn)公認(rèn)的代表性研究成果。不過(guò)，依循此前研究介紹高鐵的思路，我們也可以從協(xié)調(diào)分工、克服技術(shù)和市場(chǎng)兩個(gè)不確定性的角度，來(lái)分析政府產(chǎn)業(yè)政策之于新能源汽車(chē)發(fā)展的作用。從20 世紀(jì)90 年代到2009 年，國(guó)家主要在供給側(cè)塑造建構(gòu)性市場(chǎng)。從“八五”時(shí)期到“十一五”時(shí)期，以國(guó)家計(jì)委、科技部等部委為主導(dǎo)，我國(guó)基本掌握了電動(dòng)汽車(chē)的關(guān)鍵核心技術(shù)，初步形成15 萬(wàn)輛電動(dòng)汽車(chē)整車(chē)和關(guān)鍵零部件生產(chǎn)能力。從2009 年開(kāi)始，國(guó)家開(kāi)始著力于從需求側(cè)建構(gòu)新能源車(chē)市場(chǎng)。?是年1 月，財(cái)政部和科技部發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展節(jié)能與新能源汽車(chē)示范推廣試點(diǎn)工作的通知》（財(cái)建〔2009〕6 號(hào)）和《節(jié)能與新能源汽車(chē)示范推廣財(cái)政補(bǔ)助資金管理暫行辦法》，啟動(dòng)了“十城千輛”電動(dòng)汽車(chē)示范應(yīng)用工程，決定在3 年內(nèi)，每年發(fā)展10 個(gè)城市，每個(gè)城市在公交出租、公務(wù)、市政及郵政等領(lǐng)域推出1000 輛新能源汽車(chē)開(kāi)展示范運(yùn)行，力爭(zhēng)使全國(guó)新能源汽車(chē)的運(yùn)營(yíng)規(guī)模到2012年占到汽車(chē)市場(chǎng)份額的10%。一年后，政策試點(diǎn)城市擴(kuò)大到25 個(gè)。2010 年，財(cái)政部、科技部、工業(yè)和信息化部、國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展私人購(gòu)買(mǎi)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼試點(diǎn)的通知》（財(cái)建〔2010〕230 號(hào)）和《私人購(gòu)買(mǎi)新能源汽車(chē)試點(diǎn)財(cái)政補(bǔ)助資金管理暫行辦法》，由中央財(cái)政安排專(zhuān)項(xiàng)資金，支持開(kāi)展私人購(gòu)買(mǎi)新能源汽車(chē)補(bǔ)貼試點(diǎn)，對(duì)試點(diǎn)城市私人購(gòu)買(mǎi)、登記注冊(cè)和使用的新能源汽車(chē)給予一次性補(bǔ)助，對(duì)動(dòng)力電池、充電站等基礎(chǔ)設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)給予適當(dāng)補(bǔ)助。同時(shí)國(guó)家還要求逐年降低補(bǔ)貼金額、提高補(bǔ)貼門(mén)檻，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展由政策驅(qū)動(dòng)向市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)型進(jìn)程。迄今為止，我國(guó)提供了全球最大規(guī)模的對(duì)新能源汽車(chē)推廣應(yīng)用的財(cái)政補(bǔ)貼資金。據(jù)《經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)》統(tǒng)計(jì)，截至2022 年年底，僅中央財(cái)政補(bǔ)貼金額就高達(dá)1668 億元，其中還不包括2022 年及之前已實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售尚未清算補(bǔ)貼的金額，以及數(shù)額巨大的地方補(bǔ)貼資金。?這些補(bǔ)貼降低了新能源汽車(chē)的使用成本或相對(duì)價(jià)格，增加了其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，有力推動(dòng)了這一戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

在新能源汽車(chē)的發(fā)展過(guò)程中，多個(gè)部委、地方政府、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、各類(lèi)所有制企業(yè)都涉及其中，產(chǎn)業(yè)政策的擬訂和協(xié)調(diào)所需的信息與知識(shí)溝通是一個(gè)突出的問(wèn)題。在這方面，由政府主導(dǎo)成立的中國(guó)電動(dòng)汽車(chē)百人會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“百人會(huì)”）發(fā)揮了獨(dú)特的作用。百人會(huì)成立于2014 年5月，成員遍及政府部門(mén)、研究機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界，主要任務(wù)是促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研的信息和知識(shí)交流，為政府制訂相關(guān)政策提供建議和咨詢(xún)等。自成立以來(lái)，百人會(huì)相繼促成有關(guān)財(cái)政補(bǔ)貼，鼓勵(lì)汽車(chē)消費(fèi)的一系列政策，影響深遠(yuǎn)。從發(fā)展型國(guó)家論的角度來(lái)看，百人會(huì)似乎符合埃文斯（Peter B.Evans）所謂“嵌入式”自主的概念。正是通過(guò)百人會(huì)，國(guó)家在維持決策自主性的同時(shí)，成功地維持了與產(chǎn)業(yè)界進(jìn)行溝通的制度渠道。

值得注意的是，新能源汽車(chē)行業(yè)是由公交車(chē)、物流車(chē)和私家車(chē)等細(xì)分市場(chǎng)共同構(gòu)成的，政府在這些細(xì)分市場(chǎng)起著不同的作用。對(duì)新能源汽車(chē)市場(chǎng)作為建構(gòu)性市場(chǎng)的考察，應(yīng)該深入這些細(xì)分領(lǐng)域。此外，地方政府在建構(gòu)性市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程中起到重要作用，對(duì)地方政府的不同作用加以比較，也會(huì)深化我們對(duì)這一市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。最近，幾位國(guó)外學(xué)者從這個(gè)角度比較了深圳和蘇州的新能源車(chē)市場(chǎng)，他們的分析有助于我們理解該行業(yè)建構(gòu)性市場(chǎng)（以及產(chǎn)業(yè)政策體制）的形成過(guò)程和特點(diǎn)。?

二、政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)

斯蒂格里茨（Joseph Eugene Stiglitz）曾提出，由多個(gè)而不是唯一一個(gè)政府機(jī)關(guān)提供同一公共品，效率更高。?類(lèi)似的，從以高鐵為代表的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)里我們可以觀察到，由多部門(mén)而不是唯一一個(gè)政府部門(mén)制定并實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策，會(huì)有更高的成功概率。國(guó)家不是抽象的概念，而是由一系列機(jī)構(gòu)及其相互間的結(jié)構(gòu)性關(guān)系構(gòu)成的整體，正如英國(guó)馬克思主義政治學(xué)家米利本德（Ralph Miliband）提出的：“正是這些機(jī)構(gòu)——政府、行政機(jī)關(guān)、軍隊(duì)和警察、司法部門(mén)、次級(jí)中央政府和議會(huì)——構(gòu)成了‘國(guó)家’，它們之間的相互關(guān)系塑造了特定形式的國(guó)家體系。‘國(guó)家權(quán)力’存在于這些機(jī)構(gòu)之中”。?這一觀點(diǎn)啟發(fā)我們：第一，國(guó)家體制是由其內(nèi)部特定的關(guān)系組成的，這些關(guān)系大致可劃分為兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的維度，其一，垂直的維度，也就是從社會(huì)主義政黨-國(guó)家的金字塔頂端即中央決策層，到政府各部委以及地方政府的科層或行政包干關(guān)系；其二，水平的維度，這又包含兩種關(guān)系，分別是中央政府（或地方政府）內(nèi)部各部委之間的相互關(guān)系，以及地方政府間的關(guān)系。國(guó)家體制是通過(guò)這些不同維度的關(guān)系來(lái)界定的。第二，這種由其內(nèi)部關(guān)系界定的國(guó)家，在改革中經(jīng)歷著各種階段性變化，這樣一來(lái)，國(guó)家——作為實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策的主體——就不是一成不變的結(jié)晶體，不僅央地關(guān)系的調(diào)整影響國(guó)家內(nèi)部的關(guān)系，地方政府間關(guān)系和政府內(nèi)各部門(mén)關(guān)系的變化也不斷詮釋著國(guó)家內(nèi)部權(quán)利和責(zé)任的分擔(dān)格局，從而影響國(guó)家體制本身?；谶@種考量，本文特地引入政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)和政府間競(jìng)爭(zhēng)，以便對(duì)國(guó)家在實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策中的作用開(kāi)展更具體的分析。這一部分先簡(jiǎn)略地介紹政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，下一部分引入地方政府間競(jìng)爭(zhēng)。?

路風(fēng)在對(duì)高鐵自主創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)研究中，分析了以中央集中領(lǐng)導(dǎo)為前提的鐵道部和科技部的競(jìng)爭(zhēng)。盡管他沒(méi)有采用政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)這一概念，但其分析對(duì)理解這種競(jìng)爭(zhēng)的一般含義有重要貢獻(xiàn)。根據(jù)他的分析，鐵道部和科技部相繼承擔(dān)了建構(gòu)性市場(chǎng)領(lǐng)航者的角色，它們之間的競(jìng)爭(zhēng)從制度上保證了自主創(chuàng)新路線的貫徹，最終促成高鐵的創(chuàng)新。在筆者對(duì)高鐵經(jīng)驗(yàn)的進(jìn)一步考察中，明確采用了政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)這一概念，對(duì)不同部門(mén)的戰(zhàn)略在產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施中的作用做了補(bǔ)充分析。

在既有文獻(xiàn)中，有諸多經(jīng)濟(jì)和政治學(xué)理論考察了政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)（intra-governmental competition），一般是從資源和自主性這兩個(gè)影響政府機(jī)關(guān)行為動(dòng)機(jī)的角度分析，形成了兩種具有互補(bǔ)性的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，政府部門(mén)基于最大化其權(quán)力和資源（包括政府內(nèi)部的預(yù)算資源和外部資源等）的需要，會(huì)尋求新的職能，并與其他部門(mén)圍繞相關(guān)資源開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，除了爭(zhēng)奪更多的資源外，政府機(jī)構(gòu)的行為動(dòng)機(jī)還涉及行政自主性（這是一種相對(duì)于其他政府機(jī)構(gòu)的自主性，而不是發(fā)展型國(guó)家論所強(qiáng)調(diào)的相對(duì)于經(jīng)濟(jì)的自主性），這是因?yàn)?，在許多情況下，更多的資源往往會(huì)招致上級(jí)部門(mén)對(duì)其業(yè)績(jī)和預(yù)算的更多監(jiān)管或評(píng)估。一般而言，政府機(jī)關(guān)對(duì)自主性的追求，更甚于獲取資源。

要強(qiáng)調(diào)的是，上述觀點(diǎn)雖然有助于我們理解政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)機(jī)，但也有如下局限：這一觀點(diǎn)舍象了政府和市場(chǎng)的關(guān)系，或者，只是表達(dá)了不同派別對(duì)此問(wèn)題看法的最大公約數(shù)。這樣一來(lái)，上述觀點(diǎn)就僅僅在抽象的意義上界定了政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)機(jī)，沒(méi)有聯(lián)系政府和市場(chǎng)的關(guān)系進(jìn)一步規(guī)定這種競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)機(jī)，也沒(méi)有解釋政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的行為模式。為了更具體地理解圍繞高鐵創(chuàng)新所產(chǎn)生的政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，我們需要發(fā)展上述模型，一方面反映社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府和市場(chǎng)間關(guān)系的特殊性，另一方面解釋在這種特殊性背景下政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的具體內(nèi)容。為此，筆者曾提出，在高鐵自主創(chuàng)新過(guò)程中出現(xiàn)的政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，有著更為切近的動(dòng)機(jī)，這便是對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)領(lǐng)航和協(xié)調(diào)權(quán)力的追逐，為了追逐這種權(quán)力，相關(guān)政府部門(mén)會(huì)推進(jìn)制度變革，實(shí)施相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，并在獲得這種權(quán)力的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)決策的自主性和資源的最大化。

政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)是圍繞產(chǎn)業(yè)內(nèi)的領(lǐng)航和協(xié)調(diào)權(quán)力展開(kāi)的，這一命題具有如下含義：第一，這種競(jìng)爭(zhēng)歸根結(jié)底是前文談到的國(guó)家協(xié)調(diào)和建構(gòu)市場(chǎng)規(guī)律的表現(xiàn)形式。政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)不是在政治上層建筑這一單一領(lǐng)域內(nèi)展開(kāi)的，而是同時(shí)涵蓋了政治和經(jīng)濟(jì)雙重領(lǐng)域。第二，這種競(jìng)爭(zhēng)有偏離和約束兩重效應(yīng)。這指的是，一方面，出于本部門(mén)獲取資源和自主性的需要，個(gè)別部門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)行為有可能偏離中央決策層為相關(guān)產(chǎn)業(yè)最初設(shè)定的體現(xiàn)社會(huì)主義生產(chǎn)目的的發(fā)展目標(biāo)；另一方面，政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)又會(huì)對(duì)這種偏離效應(yīng)加以約束，使其最終回歸中央決策層設(shè)定的目標(biāo)。

筆者在先前的文章里，分析了鐵道部（現(xiàn)中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)鐵路”）和科技部的競(jìng)爭(zhēng)，即表現(xiàn)為不同政府部門(mén)通過(guò)各自戰(zhàn)略展開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)。?這種差別化戰(zhàn)略的競(jìng)爭(zhēng)，也是對(duì)產(chǎn)業(yè)政策做出自主“詮釋”的過(guò)程，因而有可能誘發(fā)與之相應(yīng)的知識(shí)生產(chǎn)。在此意義上，這一競(jìng)爭(zhēng)和下文討論的地方政府間競(jìng)爭(zhēng)類(lèi)似，可視作某種“局域性知識(shí)”（或地方性知識(shí)）的生產(chǎn)機(jī)制。這種局域性知識(shí)是與構(gòu)成一切產(chǎn)業(yè)政策前提的國(guó)家擁有的集體知識(shí)相對(duì)而言的，在產(chǎn)業(yè)政策演進(jìn)過(guò)程中，這些局域性知識(shí)如果能被有效地協(xié)調(diào)，用于生產(chǎn)新的集體知識(shí)，將成為影響產(chǎn)業(yè)政策績(jī)效的重要因素。

三、地方政府間競(jìng)爭(zhēng)

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，地方政府是重要的經(jīng)濟(jì)主體，它與企業(yè)、中央政府一道，構(gòu)成所謂的“三維市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”。?地方政府成為具有自主行為和目標(biāo)模式的經(jīng)濟(jì)主體，是在改革后央地財(cái)政和行政分權(quán)的基礎(chǔ)上形成的。在社會(huì)主義體制下，財(cái)政和行政權(quán)力往往具有兩重性，不僅是上層建筑領(lǐng)域的政治權(quán)力，也是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)權(quán)力。因此，以分稅制為代表的央地間財(cái)政和行政分權(quán)，從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看就具有調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系的含義。這種屬于縱向維度的生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整，進(jìn)一步導(dǎo)致地方在占有和使用剩余的方式上發(fā)生改變，塑造了橫向維度的地方政府間競(jìng)爭(zhēng)。從收入角度來(lái)看，除了稅收以外，包括土地出讓金在內(nèi)的預(yù)算外收入成為地方政府收入的重要形式。從支出角度來(lái)看，地方政府除了承擔(dān)一部分公共品供給以外，還具有區(qū)域性戰(zhàn)略投資以及制定和執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策等職能，其中后兩個(gè)職能是相互重疊的。這種重疊意味著，國(guó)家建構(gòu)市場(chǎng)的規(guī)律，不僅是中央政府的行為規(guī)律，也是地方政府的行為規(guī)律，不過(guò)，在地方這一層級(jí)上，這一規(guī)律往往是以地方政府間競(jìng)爭(zhēng)為媒介的。

地方政府的戰(zhàn)略投資有兩重含義：第一，為了招商引資，地方開(kāi)展了以“經(jīng)營(yíng)城市”為名的戰(zhàn)略性投資。地方政府為招商引資而支付的成本，可以視為一種投資，這是因?yàn)椋南嚓P(guān)支出一方面對(duì)企業(yè)的固定資產(chǎn)投資產(chǎn)生了巨大的激勵(lì)效應(yīng)，另一方面又通過(guò)稅收增長(zhǎng)、股權(quán)增值、土地升值等多種方式增加了政府收入，正是在這個(gè)意義上，地方政府的支出是為了取得未來(lái)預(yù)期收益的投資行為。?第二，除了經(jīng)營(yíng)城市之外，地方政府還在更為直接的意義上扮演了戰(zhàn)略投資者的角色，這指的是地方政府利用地方國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)，對(duì)戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性行業(yè)進(jìn)行投資。地方政府開(kāi)展這種戰(zhàn)略性投資具有某種優(yōu)勢(shì)，因?yàn)橄鄬?duì)于上級(jí)政府，地方政府擁有更多的與本地發(fā)展相關(guān)的知識(shí)和信息；相對(duì)于社會(huì)投資者，地方政府更愿意進(jìn)行有較高不確定性和較長(zhǎng)時(shí)間視野的投資。

由于地方政府的上述作用，產(chǎn)業(yè)政策就必須和央地關(guān)系、地方政府間競(jìng)爭(zhēng)相結(jié)合來(lái)考察。瞿宛文曾就此提出，與日韓等東亞發(fā)展型國(guó)家的兩層級(jí)體制不同，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策體制是多層級(jí)體制。所謂兩層級(jí)體制是指，中央政府是產(chǎn)業(yè)政策的制定者和執(zhí)行者，地方政府通常不參與產(chǎn)業(yè)政策過(guò)程，這樣一來(lái)，中央政府相關(guān)經(jīng)濟(jì)部門(mén)的官僚就直接面對(duì)產(chǎn)業(yè)界。中央政府與產(chǎn)業(yè)界的這種關(guān)系，往往被稱(chēng)作嵌入的自主性，一方面，決策部門(mén)在面對(duì)產(chǎn)業(yè)界或企業(yè)時(shí)，具有決策的相對(duì)自主性；另一方面，又能建立與企業(yè)溝通的渠道，及時(shí)了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，因而有能力擬定并實(shí)施可行的政策。與此不同，中國(guó)的龐大規(guī)模難以實(shí)行兩層級(jí)的產(chǎn)業(yè)政策體制，中國(guó)的體制可以稱(chēng)作“中央出政策，地方去執(zhí)行”的多層級(jí)模式。由于地方政府在中央政策推行過(guò)程中有各自的對(duì)策，不同程度地修改乃至違反這些政策，就為評(píng)判產(chǎn)業(yè)政策的績(jī)效提供了一個(gè)實(shí)驗(yàn)空間。在中央決策單位缺乏足夠的市場(chǎng)信息的條件下，各地的不同實(shí)踐豐富了政策的內(nèi)涵，拓展了政策的可能選項(xiàng)。中央面對(duì)各地政府的實(shí)驗(yàn)結(jié)果，會(huì)主動(dòng)或被動(dòng)擇優(yōu)采納，也就出現(xiàn)了“地方實(shí)驗(yàn)-中央擇優(yōu)采納”的多層級(jí)產(chǎn)業(yè)政策體制。?

中國(guó)汽車(chē)業(yè)在2004 年前后的政策變化，是上述概念形成的重要經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。1994 年，國(guó)家出臺(tái)了第一個(gè)《汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策》，鼓勵(lì)大型國(guó)有汽車(chē)企業(yè)與國(guó)外汽車(chē)企業(yè)開(kāi)展合資經(jīng)營(yíng)，并以汽車(chē)生產(chǎn)目錄的形式嚴(yán)格限定了汽車(chē)生產(chǎn)廠商的資格和汽車(chē)的型號(hào)，重點(diǎn)扶持“三大”和“三小”?！叭蟆敝傅氖且黄?、東風(fēng)和上汽，“三小”指的是北汽、天汽和廣汽。在這樣的產(chǎn)業(yè)政策下，20 世紀(jì)90 年代，上汽-大眾的“桑塔納”、一汽-大眾的“捷達(dá)”和神龍公司的“富康”得以長(zhǎng)期壟斷國(guó)內(nèi)轎車(chē)市場(chǎng)。在汽車(chē)生產(chǎn)目錄以外的其他企業(yè)只能以微型汽車(chē)的名義生產(chǎn)汽車(chē)。為了發(fā)展，一些企業(yè)開(kāi)始想方設(shè)法擠入轎車(chē)生產(chǎn)行列，其中，奇瑞汽車(chē)的發(fā)展故事就是一個(gè)典型代表。

奇瑞汽車(chē)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“奇瑞汽車(chē)”）于1997 年3 月成立，是安徽省和蕪湖市政府投資的國(guó)有獨(dú)資汽車(chē)企業(yè)。1999 年12 月，第一輛奇瑞“風(fēng)云”轎車(chē)下線；2000 年，奇瑞汽車(chē)產(chǎn)量達(dá)2000 多輛。然而，轎車(chē)雖然生產(chǎn)出來(lái)了，奇瑞汽車(chē)卻面臨一個(gè)難題：沒(méi)有汽車(chē)“準(zhǔn)生證”，登不上國(guó)家轎車(chē)生產(chǎn)目錄，從法律上講也就無(wú)法在全國(guó)銷(xiāo)售。為解決這一難題，奇瑞汽車(chē)通過(guò)游說(shuō)上級(jí)政府，“掛靠”到上汽集團(tuán)。2001 年年初，奇瑞汽車(chē)將注冊(cè)資本的20%（約3.5 億元）無(wú)償劃給上汽集團(tuán)，通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的形式正式加入上汽集團(tuán)，獲得轎車(chē)生產(chǎn)“準(zhǔn)生證”，公司也更名為上汽集團(tuán)奇瑞汽車(chē)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上汽奇瑞”）。在與上汽集團(tuán)聯(lián)姻之后，奇瑞“風(fēng)云”一下子打開(kāi)了市場(chǎng)，迅速走上大批量生產(chǎn)軌道，以定價(jià)低于“桑塔納”等“老三樣”三分之一的市場(chǎng)價(jià)格參與競(jìng)爭(zhēng)。2001 年全年，上汽奇瑞轎車(chē)銷(xiāo)量達(dá)2.82 萬(wàn)輛（占市場(chǎng)份額的3.9%），銷(xiāo)售額達(dá)20 多億元；2002年，銷(xiāo)量達(dá)5.02 萬(wàn)輛（占市場(chǎng)份額的4.45%），銷(xiāo)售額達(dá)40多億元。

以奇瑞、吉利等為代表的自主品牌汽車(chē)的發(fā)展，對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的演化起到推動(dòng)作用。2004年，國(guó)家發(fā)展改革委出臺(tái)新的《汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》，明確支持本土自主品牌汽車(chē)的發(fā)展。此前的2003 年6 月，上汽奇瑞退出上汽集團(tuán)；9 月，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布公告，同意上汽奇瑞生產(chǎn)已列入《道路機(jī)動(dòng)車(chē)輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》的所有產(chǎn)品，企業(yè)名稱(chēng)也由“上汽集團(tuán)奇瑞汽車(chē)有限公司”更改為“奇瑞汽車(chē)有限公司”。

國(guó)家汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策的改變，暴露了既往政策的嚴(yán)重弊端。瞿宛文指出，通過(guò)目錄限制汽車(chē)生產(chǎn)廠家的做法，在相當(dāng)程度上反映了政策制定者的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維。通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)提高生產(chǎn)效率，是當(dāng)時(shí)政策制定者的主要考慮目標(biāo)，為此，廠商數(shù)目、產(chǎn)業(yè)集中度等便成為政策的主要限制對(duì)象，審批權(quán)也相應(yīng)地成為主要政策工具。然而，正如瞿宛文強(qiáng)調(diào)的，廠商數(shù)目、產(chǎn)業(yè)的高集中度，是一個(gè)成熟市場(chǎng)出現(xiàn)后顯現(xiàn)的特征，對(duì)一個(gè)正要發(fā)展的新興行業(yè)來(lái)說(shuō)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)還沒(méi)有充分發(fā)揮效力之前，限制廠商數(shù)目是沒(méi)有意義的。?

2004 年前后中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策的轉(zhuǎn)變，突出了地方政府在產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行和制定過(guò)程中的重要作用。多層級(jí)產(chǎn)業(yè)政策體制中中央和地方的互動(dòng)，在相當(dāng)程度上可以看作一種集體知識(shí)的生產(chǎn)和協(xié)調(diào)機(jī)制。在舊的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思維和政策工具的約束下，中央決策者往往缺少制定合理的產(chǎn)業(yè)政策所需的知識(shí)，這一缺點(diǎn)現(xiàn)在為地方政府間競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)踐所彌補(bǔ)。地方政府間競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部新氣象或行為的多樣性，同時(shí)也伴隨著“地方性知識(shí)”的生產(chǎn)，這種知識(shí)如果能得到尊重和利用，將有助于克服產(chǎn)業(yè)政策制定過(guò)程中的主觀性。從這一角度來(lái)看，近年出現(xiàn)的林毅夫和張維迎有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策有效性的爭(zhēng)論，在很大程度上是不切題的，因?yàn)闋?zhēng)論雙方都沒(méi)有將多層級(jí)產(chǎn)業(yè)政策體制以及上文談?wù)摰恼畠?nèi)競(jìng)爭(zhēng)納入其視野。?

四、中國(guó)特色社會(huì)主義資本市場(chǎng)

建構(gòu)性市場(chǎng)指的是生產(chǎn)和交換相統(tǒng)一的產(chǎn)品市場(chǎng)。相應(yīng)地，資本市場(chǎng)是為建構(gòu)性市場(chǎng)服務(wù)的。以新能源汽車(chē)發(fā)展為例，早在2010 年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國(guó)發(fā)〔2010〕32 號(hào)）里，就鼓勵(lì)政府設(shè)立產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（如專(zhuān)項(xiàng)資金和產(chǎn)業(yè)投資基金），支持包括新能源汽車(chē)在內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)的融資功能，擴(kuò)大新興產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模，帶動(dòng)社會(huì)資金投向處于創(chuàng)業(yè)早中期階段的創(chuàng)新型企業(yè)。2011 年發(fā)布的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》，重申了這些政策導(dǎo)向。?

中國(guó)資本市場(chǎng)從其創(chuàng)立之初就承擔(dān)了為戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)提供融資服務(wù)的功能，在經(jīng)過(guò)多次重大改革之后，特別是在2019 年上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制之后，中國(guó)資本市場(chǎng)的服務(wù)重心進(jìn)一步轉(zhuǎn)向與新技術(shù)革命相關(guān)的科技創(chuàng)新企業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)、國(guó)有資本投資平臺(tái)等新型金融資本形態(tài)的發(fā)展，吸引和鼓勵(lì)了更多企業(yè)家和創(chuàng)業(yè)者投身于符合國(guó)家重大戰(zhàn)略導(dǎo)向的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)之中，為推動(dòng)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新起到至關(guān)重要的作用。正如中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿(mǎn)指出的，“創(chuàng)新是高質(zhì)量發(fā)展的第一動(dòng)力，培育出一批具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新型企業(yè)，是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展必須具備的微觀基礎(chǔ)。資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的機(jī)制，不僅能提供融資支持，更能在完善公司治理、激勵(lì)企業(yè)家精神等方面發(fā)揮重要功能”。?

需要強(qiáng)調(diào)的是，中國(guó)資本市場(chǎng)近年來(lái)的發(fā)展是與國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)改革密切相關(guān)的。2013 年11 月召開(kāi)的黨的十八屆三中全會(huì)開(kāi)啟了全面深化國(guó)有企業(yè)改革的新階段，相關(guān)改革主要包括：在功能分類(lèi)的基礎(chǔ)上，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)分類(lèi)改革；以“管資本”為主完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制，改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，改組組建國(guó)有資本投資公司和運(yùn)營(yíng)公司；進(jìn)一步推進(jìn)混合所有制改革，使之成為社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式；加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，明確和落實(shí)黨組織在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，確保黨和國(guó)家方針政策、重大決策部署的貫徹執(zhí)行等。

黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》），提出要對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行分類(lèi)改革。2015 年8 月，中共中央和國(guó)務(wù)院又印發(fā)《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，具體提出了國(guó)有企業(yè)分類(lèi)改革的思路和方針，根據(jù)國(guó)有資本的戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合不同國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用、現(xiàn)狀和發(fā)展需要，將國(guó)有企業(yè)分為商業(yè)類(lèi)和公益類(lèi)。商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)又分為商業(yè)一類(lèi)和商業(yè)二類(lèi)。商業(yè)一類(lèi)是主業(yè)處于充分競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)，商業(yè)二類(lèi)是主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔(dān)重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)的商業(yè)類(lèi)國(guó)有企業(yè)。國(guó)有企業(yè)分類(lèi)改革具有重要意義，它有利于優(yōu)化國(guó)有資本布局，推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整；有利于建設(shè)以“管資本”為主的國(guó)有資產(chǎn)管理體制，加速混合所有制改革；有利于建立中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度。

國(guó)有企業(yè)分類(lèi)改革的依據(jù)，在于國(guó)有企業(yè)客觀擔(dān)負(fù)的功能。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理的工具，要幫助國(guó)家實(shí)現(xiàn)如下重要功能：第一，為整個(gè)社會(huì)提供滿(mǎn)足其需要的公共產(chǎn)品和服務(wù)；第二，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總量關(guān)系加以協(xié)調(diào)，克服以生產(chǎn)過(guò)?；蛴行枨蟛蛔銥闃?biāo)志的市場(chǎng)失靈，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和充分就業(yè)；第三，在戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性行業(yè)，通過(guò)具有長(zhǎng)期的時(shí)間視野的戰(zhàn)略投資建構(gòu)市場(chǎng)并引領(lǐng)市場(chǎng)的發(fā)展，這一功能同時(shí)也包含著后發(fā)國(guó)家為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超，確保國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全所發(fā)揮的功能。

黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《決定》還提出：要完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制，以“管資本”為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，改革國(guó)有資本授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，成立國(guó)有資本投資公司和國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司。國(guó)有資本投資／運(yùn)營(yíng)公司對(duì)所持股企業(yè)行使股東職責(zé)，維護(hù)股東合法權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，按照責(zé)權(quán)對(duì)應(yīng)原則切實(shí)承擔(dān)優(yōu)化國(guó)有資本布局、提升國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)效率、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值等責(zé)任。參照前述國(guó)有企業(yè)分類(lèi)，“管資本”改革適合于商業(yè)一類(lèi)和部分商業(yè)二類(lèi)企業(yè)，其實(shí)質(zhì)是利用現(xiàn)代金融資本運(yùn)作規(guī)律，改革和完善國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，做大做強(qiáng)做優(yōu)國(guó)有經(jīng)濟(jì)。

借鑒和利用現(xiàn)代金融資本運(yùn)作規(guī)律，以“管資本”的方式促進(jìn)國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)管理方式改革，必然給中國(guó)資本市場(chǎng)帶來(lái)深刻變化。從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看，金融資本并不只是在資本市場(chǎng)運(yùn)作的金融機(jī)構(gòu)資本，而是金融機(jī)構(gòu)資本與職能資本（產(chǎn)業(yè)資本、商業(yè)資本、平臺(tái)資本等）融合生長(zhǎng)的特殊形式，是這兩類(lèi)資本的特殊關(guān)系。金融資本代表了一種支配社會(huì)生產(chǎn)的權(quán)力關(guān)系和一種經(jīng)濟(jì)過(guò)程，在希法亭（Rudolf Hilferding）和列寧那里，金融機(jī)構(gòu)資本（銀行資本）在與職能資本的關(guān)系中居于優(yōu)勢(shì)或主導(dǎo)地位。?在社會(huì)主義初級(jí)階段的制度環(huán)境下，這事實(shí)上意味著國(guó)家利用國(guó)有金融資本影響乃至支配社會(huì)生產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的重大目標(biāo)。因此，伴隨國(guó)有資本投資／運(yùn)營(yíng)公司所主導(dǎo)的國(guó)有金融資本的崛起，中國(guó)特色資本市場(chǎng)的含義也會(huì)進(jìn)一步豐富和發(fā)展。中國(guó)特色資本市場(chǎng)，就其實(shí)質(zhì)而言是中國(guó)特色社會(huì)主義資本市場(chǎng)，因?yàn)檎峭ㄟ^(guò)這一市場(chǎng)，有為政府和有效市場(chǎng)的關(guān)系獲得進(jìn)一步深化，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性部門(mén)的地位得到鞏固和壯大，社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度以新的形式得到再生產(chǎn)。

中國(guó)資本市場(chǎng)的服務(wù)重心轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新企業(yè)，以及以“管資本”為主的國(guó)有企業(yè)改革，必然促使國(guó)有金融資本轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)政策與資本市場(chǎng)相互聯(lián)系的紐帶。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資本通過(guò)資本市場(chǎng)與職能資本相融合，形成國(guó)有金融資本，發(fā)揮引領(lǐng)建構(gòu)性市場(chǎng)發(fā)展以及塑造產(chǎn)業(yè)鏈或社會(huì)分工的職能。但是，國(guó)有金融資本主導(dǎo)的資本市場(chǎng)，其作用也有兩面性：一方面，這一資本市場(chǎng)可以成為國(guó)家經(jīng)濟(jì)治理即產(chǎn)業(yè)政策的工具，為推動(dòng)建構(gòu)性市場(chǎng)的發(fā)展起到重大作用；另一方面，發(fā)展中國(guó)特色資本市場(chǎng)，也要注意化解和防范由此可能帶來(lái)的新矛盾新問(wèn)題。金融資本運(yùn)作中一個(gè)最為突出的問(wèn)題，是職能資本如產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)（G-W…P…W’-G’）被納入金融資本的循環(huán)（G-G’）之內(nèi)，前者是后者保值增值的手段。在這種情況下，金融資本出于取得收益的需要，就有可能致力于提高職能資本的短期盈利率，損害其開(kāi)展長(zhǎng)期集體學(xué)習(xí)或創(chuàng)新的能力，從而不利于國(guó)家發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。?為此，就需要引導(dǎo)和規(guī)范國(guó)有金融資本的行為和目標(biāo)模式，使其切實(shí)服務(wù)于國(guó)家發(fā)展和社會(huì)主義生產(chǎn)目的。

在出版于2013 年的《超常增長(zhǎng)：1979—2049年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》等論著中?，史正富就國(guó)有金融資本的作用，作了一個(gè)分析。他認(rèn)為，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，推動(dòng)長(zhǎng)期增長(zhǎng)和克服經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重要舉措，是發(fā)揮國(guó)家宏觀戰(zhàn)略投資的作用。這種宏觀戰(zhàn)略投資是針對(duì)有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)和相關(guān)生產(chǎn)要素的投資。國(guó)家可以通過(guò)中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃進(jìn)行統(tǒng)籌部署，由政府與國(guó)有資本投資公司共同設(shè)立國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略基金開(kāi)展投資。國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略基金是受到國(guó)家信用背書(shū)，下設(shè)各種專(zhuān)業(yè)子基金，以市場(chǎng)化方式運(yùn)作的準(zhǔn)市場(chǎng)基金體系。

在中國(guó)特色社會(huì)主義資本市場(chǎng)的發(fā)展中，競(jìng)爭(zhēng)性地方政府也發(fā)揮了重要作用，其突出表現(xiàn)是地方各市縣國(guó)有資本投資／運(yùn)營(yíng)公司及其主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)投資基金的興起。一個(gè)較為突出的例子是安徽的“合肥模式”。2015 年，合肥組建了三大國(guó)資投融資平臺(tái)：合肥建投、合肥產(chǎn)投和合肥興泰。合肥建投重點(diǎn)投向新能源汽車(chē)、現(xiàn)代旅游、交通等，合肥產(chǎn)投專(zhuān)注引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，合肥興泰打造地方金融控股平臺(tái)。目前，合肥國(guó)有資本的投融資主要依托這三大平臺(tái)。

合肥模式的特點(diǎn)是，找準(zhǔn)位于產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重點(diǎn)企業(yè)，通過(guò)國(guó)有資本引領(lǐng)，帶動(dòng)社會(huì)資本進(jìn)入，共同培育發(fā)展產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，待項(xiàng)目成熟后，國(guó)有資本以市場(chǎng)化方式安全退出，轉(zhuǎn)投其他產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，不斷延伸拓展地方產(chǎn)業(yè)鏈條。截至目前，合肥形成了總規(guī)模超過(guò)1 千億元的各類(lèi)基金，帶動(dòng)社會(huì)投資近4 千億元。其中，為支持初創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)，成立總規(guī)模為59.2 億元的創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金和天使基金，帶動(dòng)社會(huì)資本在合肥投資超過(guò)2 千億元。合肥還組建總規(guī)模近3百億元的芯屏產(chǎn)業(yè)投資基金，全部投向合肥市集成電路和平板顯示上下游產(chǎn)業(yè)鏈，其中僅京東方10.5 代生產(chǎn)線項(xiàng)目通過(guò)芯屏基金就直接引入社會(huì)資金79.45億元。

經(jīng)過(guò)多年的探索實(shí)踐，合肥形成“引進(jìn)項(xiàng)目-國(guó)資投入引領(lǐng)-項(xiàng)目落地-股權(quán)退出-循環(huán)支持新項(xiàng)目發(fā)展”的產(chǎn)業(yè)運(yùn)作模式。在謀劃項(xiàng)目之初，就預(yù)留國(guó)有資本安全退出通道，政府產(chǎn)業(yè)投資基金形成的基金份額或股權(quán)達(dá)到投資年限或約定的退出條件時(shí)，依法依規(guī)通過(guò)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及清算、份額退出等市場(chǎng)化方式安全退出。這樣，國(guó)有資本在完成培育引入產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目使命的同時(shí)，還實(shí)現(xiàn)了國(guó)有資本保值增值、做大做強(qiáng)。截至2020 年，合肥國(guó)資系統(tǒng)企業(yè)綜合資產(chǎn)負(fù)債率為59.8%，國(guó)資委重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)資產(chǎn)總額接近8000 億元，凈資產(chǎn)接近3000 億元。通過(guò)國(guó)有資本的循環(huán)使用，有力推動(dòng)合肥產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。

國(guó)家利用資本市場(chǎng)承擔(dān)建構(gòu)市場(chǎng)的職能，不僅是中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，在某種程度上也是世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展史的經(jīng)驗(yàn)。英國(guó)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬祖卡托（Mariana Mazzucato）結(jié)合發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的實(shí)踐考察了這一問(wèn)題，她指出，公共部門(mén)投資的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止修復(fù)市場(chǎng)失靈。通過(guò)參與奈特界定的不確定性世界，在技術(shù)開(kāi)發(fā)的早期階段進(jìn)行投資，公共部門(mén)實(shí)際上能夠創(chuàng)造出新產(chǎn)品和相關(guān)市場(chǎng)。在這里，馬祖卡托刻意區(qū)分了國(guó)家在克服市場(chǎng)失靈與建構(gòu)市場(chǎng)這兩個(gè)方面發(fā)揮的作用，突出了后者的重要性。國(guó)家在建構(gòu)市場(chǎng)上的這種作用，意味著國(guó)家擔(dān)負(fù)著企業(yè)家的職能，馬祖卡托將這種意義的國(guó)家稱(chēng)作“企業(yè)家型國(guó)家”，其作用應(yīng)涵蓋以下方面：就技術(shù)創(chuàng)新的變化方向做出選擇，勇于承擔(dān)與創(chuàng)造市場(chǎng)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，在承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和取得創(chuàng)新報(bào)酬之間構(gòu)建合理的分配關(guān)系。馬祖卡托格外重視最后一點(diǎn)，即政府投資于創(chuàng)新，也有必要取得相關(guān)收益。然而在資本主義體制下，這種分配關(guān)系往往難以實(shí)現(xiàn)。這樣一來(lái)，企業(yè)家型國(guó)家的作用就遭到了削弱。?

中國(guó)特色社會(huì)主義資本市場(chǎng)作為服務(wù)于產(chǎn)業(yè)政策的制度中介，在相當(dāng)程度上驗(yàn)證了馬祖卡托的上述觀點(diǎn)。以合肥經(jīng)驗(yàn)為例，地方政府在開(kāi)展新興產(chǎn)業(yè)投資時(shí)，也安排了國(guó)有資本退出機(jī)制，例如，在成功投資京東方6 代和8.5 代生產(chǎn)線后，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本退出，收益近200 億元。這些收益又進(jìn)一步循環(huán)使用，轉(zhuǎn)投其他產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，使政府得以持續(xù)發(fā)揮戰(zhàn)略投資者或企業(yè)家型政府的作用。

國(guó)有金融資本上述運(yùn)作的成功經(jīng)驗(yàn)，可以用前文提到的兩種資本循環(huán)即金融機(jī)構(gòu)資本和產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的關(guān)系來(lái)概括，當(dāng)這兩種資本相互結(jié)合的時(shí)候，出現(xiàn)了如下金融資本——作為上述兩類(lèi)資本的融合——的循環(huán)公式：

公式（1）概括的金融資本運(yùn)動(dòng)具有如下特點(diǎn)：第一，它以某種方式再現(xiàn)了希法亭和列寧所考察的金融資本（銀行資本和產(chǎn)業(yè)資本的融合生長(zhǎng)），區(qū)別在于，這里的金融機(jī)構(gòu)資本是社會(huì)主義國(guó)有資本，體現(xiàn)的是全民所有制生產(chǎn)關(guān)系，當(dāng)與之結(jié)合的職能資本是非公有制資本時(shí)，就再現(xiàn)了社會(huì)主義初級(jí)階段的所有制關(guān)系，即公有制和其他所有制的共生格局。

第二，公式（1）體現(xiàn)的兩種資本運(yùn)動(dòng)之間的關(guān)系，同時(shí)也是建構(gòu)性市場(chǎng)和中國(guó)特色資本市場(chǎng)的關(guān)系。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資本及其撬動(dòng)的其他社會(huì)資本，承擔(dān)了投資的不確定性，歸根結(jié)底是為建構(gòu)性市場(chǎng)發(fā)展服務(wù)的。與希法亭和列寧所考察的銀行資本不同，國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資本并不必然謀求在與職能資本融合生長(zhǎng)中的控制地位?，其領(lǐng)航和協(xié)調(diào)作用，主要的不是體現(xiàn)在特定企業(yè)內(nèi)，而是體現(xiàn)在對(duì)價(jià)值鏈和區(qū)域內(nèi)社會(huì)分工格局的影響上。

第三，公式（1）表達(dá)的金融資本循環(huán)，是國(guó)家建構(gòu)市場(chǎng)規(guī)律的實(shí)現(xiàn)形態(tài)，體現(xiàn)了國(guó)家發(fā)展規(guī)劃所設(shè)定的戰(zhàn)略目標(biāo)與企業(yè)價(jià)值目標(biāo)的結(jié)合。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展新興產(chǎn)業(yè)投資時(shí)，預(yù)設(shè)資本退出機(jī)制，并在退出后進(jìn)一步開(kāi)展新的投資，詮釋了公式（1）作為一種資本循環(huán)的含義，這一循環(huán)的周而復(fù)始的特點(diǎn)同時(shí)也反映了國(guó)家建構(gòu)市場(chǎng)這一行為規(guī)律的可預(yù)期性。值得強(qiáng)調(diào)的是，這一循環(huán)雖然實(shí)現(xiàn)了國(guó)有資本的保值增值，但取得利潤(rùn)并不是國(guó)有資本的首要目標(biāo)，國(guó)有資本的首要目標(biāo)，是貫徹社會(huì)主義生產(chǎn)目的，實(shí)現(xiàn)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃所設(shè)定的任務(wù)。正如前文提及的，建構(gòu)性市場(chǎng)的特征之一，就是由國(guó)家將使用價(jià)值目標(biāo)引入市場(chǎng)，與企業(yè)的價(jià)值目標(biāo)結(jié)合，并保留前者的主導(dǎo)地位。公式（1）表達(dá)的循環(huán)，也包含這一點(diǎn)，即這一循環(huán)必須同時(shí)實(shí)現(xiàn)上述雙重目標(biāo)。

五、嵌入與制度

正如前文提及的，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)業(yè)政策，往往意味著國(guó)家以某種形式嵌入經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。這種嵌入性其實(shí)不只是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，而且是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，只不過(guò)在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，國(guó)家的嵌入更具有普遍性和自覺(jué)性，從而形成前文論及的國(guó)家協(xié)調(diào)和建構(gòu)市場(chǎng)這樣的國(guó)家經(jīng)濟(jì)行為規(guī)律。

在此，有必要在理論上對(duì)嵌入或嵌入性（embeddedness）這一范疇的含義開(kāi)展進(jìn)一步探討?！扒度搿币辉~是當(dāng)代思想家卡爾·波蘭尼提出的，他指出，在前資本主義社會(huì)，經(jīng)濟(jì)從來(lái)不是獨(dú)立的，而是嵌入政治、宗教、倫理等各種其他制度之中的。資本主義的興起帶來(lái)了一種趨勢(shì)，使得經(jīng)濟(jì)從這些制度中盡量擺脫出來(lái)，日益具有自主的、自我調(diào)節(jié)的品格。借用他的術(shù)語(yǔ)，這是一個(gè)“脫嵌”的過(guò)程。然而，波蘭尼同時(shí)指出，這一邁向脫嵌的趨勢(shì)其實(shí)是一個(gè)烏托邦，因?yàn)槊撉妒且砸幌盗小疤摌?gòu)商品”的出現(xiàn)為前提的，而這些虛構(gòu)商品（勞動(dòng)力、土地、貨幣）的存在會(huì)帶來(lái)社會(huì)解體的風(fēng)險(xiǎn)，最終釀就危機(jī)、戰(zhàn)爭(zhēng)，甚或革命這些危及資本主義的巨變。因此，在波蘭尼看來(lái)，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)事實(shí)上始終處于兩種張力的支配下，一種是自由主義所認(rèn)同的脫嵌，即市場(chǎng)無(wú)限擴(kuò)張的趨向，另一種則被他稱(chēng)作社會(huì)保護(hù)運(yùn)動(dòng)，也就是使得其他制度再度嵌入市場(chǎng)，以限制市場(chǎng)的無(wú)限擴(kuò)張。?

在關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的研究，美國(guó)學(xué)者埃文斯采用了嵌入式自主（embedded autonomy)的概念，以描述東亞發(fā)展型政府的作用。埃文斯屬于約翰遜（Chalmers Johnson）等人之后的第二代發(fā)展型國(guó)家論者，他提出，在研究政府的作用時(shí)，不能像第一代學(xué)者那樣，偏于考察國(guó)家決策的相對(duì)自主性及其來(lái)源，而應(yīng)將注意力進(jìn)一步放在政府與企業(yè)界的聯(lián)系上。埃文斯認(rèn)為，國(guó)家自主性是指政府能夠獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)中的特殊利益集團(tuán)進(jìn)行自主決策，但政府在政策執(zhí)行層面又必須依靠這些由企業(yè)組成的利益集團(tuán)的協(xié)助，以推動(dòng)其決策順利的執(zhí)行。因此，政府除了要有自主性以外，還必須與企業(yè)建立緊密聯(lián)系，建立雙方的信息溝通，以便在掌握信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行正確決策。?

值得注意的是，埃文斯的嵌入式自主性概念，雖然沿用了波蘭尼的術(shù)語(yǔ)，但并沒(méi)有充分運(yùn)用波蘭尼這一概念的全部?jī)?nèi)容。這一點(diǎn)似乎鮮有研究者提及。埃文斯的“嵌入”，偏于強(qiáng)調(diào)政府和企業(yè)界的聯(lián)系在“認(rèn)識(shí)論”上的功能，即以獲取相關(guān)產(chǎn)業(yè)信息為目的，卻忽略了波蘭尼的嵌入概念還有更為豐富的含義。在波蘭尼這一思想提出后，法國(guó)人類(lèi)學(xué)家、馬克思主義者戈德利耶（Maurice Godelier）從馬克思主義的角度借鑒、詮釋和發(fā)展了波蘭尼的思想。從戈德利耶的角度來(lái)看，所謂“嵌入”，可以理解為社會(huì)生產(chǎn)領(lǐng)域之外的某種制度形式擔(dān)負(fù)了生產(chǎn)關(guān)系的功能，決定生產(chǎn)資料的歸屬和產(chǎn)品的分配，協(xié)調(diào)社會(huì)分工等，從而成為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的組成部分。就現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而論，其最初的發(fā)展雖然有明顯的脫嵌傾向，但在更高的發(fā)展階段，國(guó)家的嵌入又重新成為必然，凱恩斯主義便是對(duì)這一趨勢(shì)的理論表達(dá)。?從本文的論述來(lái)看，中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的形成和發(fā)展過(guò)程也是國(guó)家以某種方式嵌入經(jīng)濟(jì)的過(guò)程，但這種嵌入，并不限于埃文斯理解的含義，而具有波蘭尼-戈德利耶所賦予的更深刻的意蘊(yùn)。結(jié)合本文對(duì)一些案例的討論，我們嘗試對(duì)國(guó)家的嵌入進(jìn)行區(qū)分，具體見(jiàn)表1。

表1：實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策過(guò)程中國(guó)家的嵌入方式

表1 所列舉的這些不同類(lèi)型表明，國(guó)家的各種嵌入方式表現(xiàn)為一個(gè)光譜：嵌入的方式不同，嵌入的層次也不同。波蘭尼-戈德利耶式嵌入可再細(xì)分為三種類(lèi)型，它們都深入生產(chǎn)關(guān)系的層次，因?yàn)閲?guó)家此時(shí)要在不同形式上擔(dān)負(fù)某種生產(chǎn)關(guān)系職能。相較而言，在第一種類(lèi)型的波蘭尼-戈德利耶式嵌入中，國(guó)家要更為全面地承擔(dān)生產(chǎn)關(guān)系的職能，其表現(xiàn)是深入生產(chǎn)過(guò)程的價(jià)值創(chuàng)造。在第二種形式的波蘭尼-戈德利耶式嵌入中，國(guó)家只是通過(guò)投資改變區(qū)域內(nèi)社會(huì)分工或價(jià)值鏈格局（也是一種生產(chǎn)關(guān)系），無(wú)須直接加入生產(chǎn)過(guò)程中的價(jià)值創(chuàng)造。第三種類(lèi)型的波蘭尼-戈德利耶式嵌入在東亞發(fā)展型國(guó)家也是常見(jiàn)的，其特點(diǎn)是通過(guò)改變要素或產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格，重塑需求體系和社會(huì)分工格局，以取得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)效率。與上述幾種嵌入相比，埃文斯式嵌入不一定要求國(guó)家擔(dān)負(fù)生產(chǎn)關(guān)系的職能。?埃文斯式嵌入試圖解決產(chǎn)業(yè)政策制定和實(shí)施過(guò)程中的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，但問(wèn)題是，在埃文斯那里，嵌入式自主所包含的協(xié)調(diào)機(jī)制，主要涉及信息的溝通，而不必然涉及通過(guò)波蘭尼-戈德利耶式嵌入，造成地方性知識(shí)的生產(chǎn)，以便為驗(yàn)證相關(guān)政策和擴(kuò)大政策選項(xiàng)提供知識(shí)和信息來(lái)源。產(chǎn)業(yè)政策的成功實(shí)施的確要建立在適當(dāng)?shù)闹R(shí)生產(chǎn)和信息來(lái)源的基礎(chǔ)上，領(lǐng)航機(jī)關(guān)如果不具備相應(yīng)的知識(shí)和信息，就不能成功地實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策。然而，以中國(guó)經(jīng)驗(yàn)而論，這一問(wèn)題不是僅僅通過(guò)純粹的信息或知識(shí)交流而實(shí)現(xiàn)的，而是通過(guò)塑造一種包含地方性知識(shí)在內(nèi)的知識(shí)生產(chǎn)和協(xié)調(diào)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這一機(jī)制的形成，又要以國(guó)家嵌入經(jīng)濟(jì)，擔(dān)負(fù)調(diào)節(jié)生產(chǎn)關(guān)系的職能為前提。表面看來(lái)，這是一個(gè)“雞生蛋”或“蛋生雞”的悖論，不過(guò)這一悖論最終是在實(shí)踐或者說(shuō)“干中學(xué)”中獲得解決的。

六、結(jié)語(yǔ)

本文探討的四種中介性制度，即建構(gòu)性市場(chǎng)、中國(guó)特色社會(huì)主義資本市場(chǎng)、政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)、政府間競(jìng)爭(zhēng)，是在社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)上形成的，相較于基本經(jīng)濟(jì)制度而言，它們是更為具體的制度，同時(shí)也是基本制度賴(lài)以再生產(chǎn)的中介，故而被稱(chēng)為中介性制度。這四種中介性制度是相互聯(lián)系的，有時(shí)候是相互重疊的，共同構(gòu)成一個(gè)中介性制度體系，這一制度體系界定了什么是中國(guó)特色產(chǎn)業(yè)政策體制。中國(guó)特色產(chǎn)業(yè)政策體制具有如下特點(diǎn)：第一，在這一體制中，建構(gòu)性市場(chǎng)居于核心位置。國(guó)家在建構(gòu)性市場(chǎng)以不同形式擔(dān)負(fù)著領(lǐng)航和協(xié)調(diào)分工的職能，將體現(xiàn)社會(huì)主義生產(chǎn)目的的使用價(jià)值目標(biāo)與企業(yè)價(jià)值目標(biāo)相結(jié)合。在此意義上，建構(gòu)性市場(chǎng)是社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度在戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性部門(mén)的具體實(shí)現(xiàn)形態(tài)；市場(chǎng)和國(guó)家、公有制和非公有制的有機(jī)結(jié)合等屬于基本經(jīng)濟(jì)制度的內(nèi)容，在這一市場(chǎng)獲得了具體而微的表現(xiàn)。中介性制度體系中的其他幾項(xiàng)制度，都是為建構(gòu)性市場(chǎng)的形成和發(fā)展服務(wù)的。第二，作為產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施主體的國(guó)家，呈現(xiàn)為一種以中央集中領(lǐng)導(dǎo)為前提的包容性分權(quán)體制。在這里，包容一詞的含義是指國(guó)家通過(guò)制度安排有意促進(jìn)自身內(nèi)部的分權(quán)，并在分權(quán)的基礎(chǔ)上開(kāi)展集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。地方政府間競(jìng)爭(zhēng)和政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)是這種分權(quán)體制在制度形態(tài)上的主要表現(xiàn)。這樣一種國(guó)家體制也必然決定了中國(guó)特色產(chǎn)業(yè)政策體制的特點(diǎn)，一方面，從地方政府間競(jìng)爭(zhēng)的角度來(lái)看，中國(guó)特色產(chǎn)業(yè)政策體制是前文所述的多層級(jí)產(chǎn)業(yè)政策體制；另一方面，從政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的角度來(lái)看，在這一產(chǎn)業(yè)政策體制中，擔(dān)負(fù)領(lǐng)航和協(xié)調(diào)職能的國(guó)家機(jī)關(guān)也具有多元化的特點(diǎn)。伴隨國(guó)有金融資本在中國(guó)特色社會(huì)主義資本市場(chǎng)的崛起，這種具有包容性分權(quán)特點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)政策體制又獲得了進(jìn)一步發(fā)展的動(dòng)力。第三，與第二點(diǎn)相聯(lián)系，中國(guó)特色產(chǎn)業(yè)政策體制帶來(lái)了一種將地方性知識(shí)和集體知識(shí)結(jié)合起來(lái)的特殊的知識(shí)生產(chǎn)與協(xié)調(diào)機(jī)制，避免了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下地方性知識(shí)（或哈耶克意義上的“個(gè)人知識(shí)”）匱乏的固有弊端，為國(guó)家合理地制定并修正產(chǎn)業(yè)政策創(chuàng)造了條件。這一點(diǎn)在此尤為值得強(qiáng)調(diào)。這一知識(shí)生產(chǎn)和協(xié)調(diào)機(jī)制是由兩個(gè)層級(jí)組成的，其一，如前文所述，在兩類(lèi)競(jìng)爭(zhēng)中形成的差別化戰(zhàn)略，催生了一種地方性知識(shí)生產(chǎn)的機(jī)制；其二，在此基礎(chǔ)上，便派生出地方性知識(shí)能否以及如何在中央層面獲得協(xié)調(diào)以創(chuàng)造集體知識(shí)（或組織知識(shí)）的問(wèn)題。這種集體知識(shí)，是制定產(chǎn)業(yè)政策的國(guó)家機(jī)關(guān)可能擁有并加以運(yùn)用的知識(shí)，其形成雖然也有相對(duì)獨(dú)立的來(lái)源，但借鑒或吸納地方性知識(shí)也是其產(chǎn)生和演進(jìn)的重要途徑。

令人遺憾的是，對(duì)于上述知識(shí)生產(chǎn)機(jī)制，尤其是地方性知識(shí)和集體知識(shí)的相互轉(zhuǎn)化，迄今還缺乏全面而系統(tǒng)的探討，在已有文獻(xiàn)里，只有少數(shù)學(xué)者意識(shí)到這一問(wèn)題，并結(jié)合特定案例，在特定維度上做了分析。例如，瞿宛文提出，在中央層面開(kāi)展這類(lèi)協(xié)調(diào)，是以全社會(huì)存在某種價(jià)值共識(shí)為前提的。在考察奇瑞汽車(chē)的案例時(shí)，她將這種價(jià)值共識(shí)稱(chēng)作“趕超共識(shí)”，認(rèn)為該共識(shí)在國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策吸納地方性知識(shí)的過(guò)程中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。她寫(xiě)道：“這趕超共識(shí)是中國(guó)人自鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以降逐漸形成的終極目標(biāo)，這共同的價(jià)值追求，是對(duì)政府績(jī)效的長(zhǎng)期要求，是輿論監(jiān)督的基礎(chǔ)價(jià)值?！壁s超共識(shí)可能和短期目標(biāo)不一致，但在產(chǎn)業(yè)政策的演變或不同戰(zhàn)略的競(jìng)爭(zhēng)中，會(huì)起到最終的裁判作用。?瞿宛文這一見(jiàn)解頗有見(jiàn)地，但她僅僅強(qiáng)調(diào)這一趕超共識(shí)是遍及社會(huì)的輿論共識(shí)，忽略了這一共識(shí)同時(shí)還是黨的意識(shí)形態(tài)的核心。在研究高鐵的案例時(shí)，路風(fēng)提出了這一問(wèn)題，他指出，在中國(guó)的政治體制和社會(huì)中，存在一個(gè)根源深厚的“政治正確”——如果中國(guó)高鐵技術(shù)不是以自主開(kāi)發(fā)為主，那么中國(guó)社會(huì)就不會(huì)認(rèn)為它是一項(xiàng)偉大成就。這種將獨(dú)立自主視為政治正確的意識(shí)形態(tài)，根源于中國(guó)共產(chǎn)黨人奪取政權(quán)的道路靠的是獨(dú)立自主，中國(guó)工業(yè)體系的建立靠的也是獨(dú)立自主，因而每當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨根本性戰(zhàn)略抉擇時(shí)，黨的意識(shí)形態(tài)就會(huì)使政策擺回獨(dú)立自主的方向。?路風(fēng)的這一看法凸顯了下述問(wèn)題的重要性，作為產(chǎn)業(yè)政策過(guò)程主體的國(guó)家，不是普通的國(guó)家，而是社會(huì)主義政黨-國(guó)家，黨對(duì)國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)，一方面造成黨的組織和組成國(guó)家的各機(jī)關(guān)之間在科層上的同構(gòu)性，另一方面還體現(xiàn)于黨在基本價(jià)值和意識(shí)形態(tài)上的領(lǐng)導(dǎo)。中國(guó)共產(chǎn)黨是具有特殊意義的使命性政黨?，黨的領(lǐng)導(dǎo)作為社會(huì)主義初級(jí)階段的根本領(lǐng)導(dǎo)制度，是產(chǎn)業(yè)政策演化過(guò)程中最根本的協(xié)調(diào)力量。中國(guó)特色產(chǎn)業(yè)政策體制中的戰(zhàn)略或知識(shí)協(xié)調(diào)機(jī)制，是建立在以黨的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)為前提的包容性分權(quán)體制的基礎(chǔ)之上的。對(duì)這一重要問(wèn)題，目前還缺乏以經(jīng)驗(yàn)研究為支撐的足夠全面而系統(tǒng)的分析。

以建構(gòu)性市場(chǎng)為核心的中介性制度體系，作為社會(huì)主義初級(jí)階段制度體系的組成部分，不僅是基本經(jīng)濟(jì)制度，也是根本領(lǐng)導(dǎo)制度賴(lài)以再生產(chǎn)的中介。對(duì)中介性制度與社會(huì)主義初級(jí)階段制度體系間關(guān)系的認(rèn)識(shí)，有助于我們理解中國(guó)特色產(chǎn)業(yè)政策體制何以是一種以充分發(fā)揮市場(chǎng)的決定性作用為前提的新型舉國(guó)體制。習(xí)近平總書(shū)記曾就這種體制的特點(diǎn)作過(guò)如下描繪：“要健全社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下新型舉國(guó)體制，充分發(fā)揮國(guó)家作為重大科技創(chuàng)新組織者的作用，支持周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、難度高、前景好的戰(zhàn)略性科學(xué)計(jì)劃和科學(xué)工程，抓系統(tǒng)布局、系統(tǒng)組織、跨界集成，把政府、市場(chǎng)、社會(huì)等各方面力量擰成一股繩，形成未來(lái)的整體優(yōu)勢(shì)。要推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，通過(guò)市場(chǎng)需求引導(dǎo)創(chuàng)新資源有效配置，形成推進(jìn)科技創(chuàng)新的強(qiáng)大合力?！?在這一段話里，有兩個(gè)幫助我們界定新型舉國(guó)體制的關(guān)鍵表述：其一是充分發(fā)揮國(guó)家作為重大科技創(chuàng)新組織者的作用，其二是推動(dòng)有效市場(chǎng)和有為政府更好結(jié)合，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。對(duì)政府而言，與市場(chǎng)的結(jié)合是一種主動(dòng)的結(jié)合，是旨在創(chuàng)造條件讓市場(chǎng)成為貫徹社會(huì)主義生產(chǎn)目的的中介的結(jié)合。在此意義上，這種結(jié)合具有非對(duì)稱(chēng)的含義，因?yàn)槭袌?chǎng)相對(duì)于特定生產(chǎn)關(guān)系而言是中性的，它總是被動(dòng)地與既定生產(chǎn)關(guān)系相結(jié)合。這一結(jié)合的表征，是形成作為一種組織化市場(chǎng)的建構(gòu)性市場(chǎng)?，國(guó)家作為“看得見(jiàn)的手”與市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”，在這里相互嵌入，同時(shí)也相互適應(yīng)并在某種程度上改造對(duì)方。而其他各項(xiàng)中介性制度，則可用于解釋這種創(chuàng)造性結(jié)合的途徑或過(guò)程。

根據(jù)以上討論，我們可以提出兩條判定舉國(guó)體制的一般標(biāo)準(zhǔn)：第一，在這一體制中，不僅要發(fā)揮國(guó)家各主要部門(mén)和主要層級(jí)的作用，還要“把政府、市場(chǎng)、社會(huì)等各方面力量擰成一股繩”。?新型舉國(guó)體制就是集中力量辦大事的體制，要在全社會(huì)層面確立集體目標(biāo)，形成集體知識(shí)，動(dòng)員包括政府、企業(yè)、社會(huì)其他主體在內(nèi)的盡可能多的力量集體參與。第二，國(guó)家的作用不僅涉及交換領(lǐng)域（狹義的市場(chǎng)），而且涉及投融資乃至生產(chǎn)過(guò)程等全部領(lǐng)域。換言之，相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策必須使國(guó)家在職能資本循環(huán)的各個(gè)階段直接發(fā)揮作用。由于這一循環(huán)是由生產(chǎn)和交換組成的，這意味著國(guó)家必須同時(shí)在供給側(cè)和需求側(cè)塑造市場(chǎng)。需要再度強(qiáng)調(diào)的是，此處的市場(chǎng)不僅僅是交易，而且是生產(chǎn)和交換的統(tǒng)一。依據(jù)這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中的第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，新型舉國(guó)體制顯然不適用于傳統(tǒng)汽車(chē)領(lǐng)域，除了其他因素外，一個(gè)重要的原因是，即便在2004 年國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生重大改變，自主創(chuàng)新受到鼓勵(lì)之后，自主品牌路線與合資路線（以市場(chǎng)換技術(shù)）依然是并存的，或言之，并沒(méi)有形成完全統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)，這也造成在傳統(tǒng)汽車(chē)領(lǐng)域，自主創(chuàng)新一直沒(méi)有取得突破性進(jìn)展。

不過(guò)，上述標(biāo)準(zhǔn)只描述了舉國(guó)體制的一般性特點(diǎn)，在現(xiàn)實(shí)中，舉國(guó)體制本身也可能有不同類(lèi)型。賈根良試圖區(qū)分集中型舉國(guó)體制和網(wǎng)絡(luò)型舉國(guó)體制，認(rèn)為兩者的區(qū)別在于政府是否通過(guò)公共采購(gòu)等手段從需求側(cè)塑造市場(chǎng)。在他看來(lái)，從需求側(cè)塑造市場(chǎng)只是網(wǎng)絡(luò)型體制的要求，集中型體制不具備這一特點(diǎn)。?賈根良還將高鐵案例歸于集中型舉國(guó)體制（我們也贊同這一點(diǎn)），但問(wèn)題是，正如筆者此前的研究提及的，高鐵的發(fā)展也經(jīng)歷了從供給側(cè)推動(dòng)向需求側(cè)拉動(dòng)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，因而也具有他所謂網(wǎng)絡(luò)型體制的特點(diǎn)。賈根良在作上述區(qū)分時(shí)，可能混淆了兩類(lèi)不同含義的舉國(guó)體制，一種是科技發(fā)明體制（如“兩彈一星”的發(fā)明體制），另一種則是本文討論的產(chǎn)業(yè)政策體制或在國(guó)家扶助下的產(chǎn)業(yè)趕超和創(chuàng)新體制。我們有必要區(qū)分這兩類(lèi)不同含義的舉國(guó)體制。?熊彼特對(duì)發(fā)明和創(chuàng)新的界分，有助于我們理解這兩類(lèi)體制的差別。后一種體制涉及熊彼特意義上的創(chuàng)新（不論是原始創(chuàng)新還是本土創(chuàng)新），因而政府不僅要在供給側(cè)，而且要在需求側(cè)參與市場(chǎng)的創(chuàng)造。準(zhǔn)此，集中型和網(wǎng)絡(luò)型產(chǎn)業(yè)政策體制的差別，就不在于政府是否要在需求側(cè)塑造市場(chǎng)，而在于如何通過(guò)需求管理塑造市場(chǎng)。譬如，究竟是像新能源汽車(chē)那樣，在中央政府之外，地方政府也以各自的手段塑造本地市場(chǎng)，還是像高鐵那樣，鐵道部（中國(guó)鐵路）作為唯一用戶(hù)和系統(tǒng)集成者主導(dǎo)市場(chǎng)。認(rèn)識(shí)到這些問(wèn)題，意味著我們必須提出更全面的標(biāo)準(zhǔn)，以反映不同類(lèi)型舉國(guó)體制的特性。不過(guò)，本文提出的這個(gè)分類(lèi)還只是初步的嘗試，有待更系統(tǒng)更細(xì)致的經(jīng)驗(yàn)研究加以驗(yàn)證并拓展。

注釋?zhuān)?/p>

①臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者瞿宛文可以被視為當(dāng)代發(fā)展型國(guó)家論的一位代表，她對(duì)選擇性產(chǎn)業(yè)政策的理解在中文文獻(xiàn)里是有代表性的，如她所說(shuō)：“產(chǎn)業(yè)政策意指政府選擇某些特定產(chǎn)業(yè)加以扶植?！宾耐鹞模骸吨袊?guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式：探索產(chǎn)業(yè)政策的角色》，臺(tái)北：臺(tái)灣社會(huì)研究雜志社2020 年版，第102 頁(yè)。瞿宛文與發(fā)展型國(guó)家論著名學(xué)者安士敦（Alice H.Amsden）曾合著下述著作：［美］愛(ài)麗絲·H·安士敦、瞿宛文：《超越后進(jìn)發(fā)展：臺(tái)灣的產(chǎn)業(yè)升級(jí)策略》，朱道凱譯，北京大學(xué)出版社2016年版。

②Réka Juhász,Nathan J.Lane,and Dani Rodrik,“The New Economics of Industrial Policy,” NBER Working Paper 31538,http://www.nber.org/papers/w31538.

③Jake Sullivan,“Remarks by National Security Advisor Jake Sullivan on Renewing American Economic Leadership at the Brookings Institution,” https://www.whitehouse.gov/briefing-room/speeches-remarks/2023/04/27/remarksby-national-security-advisor-jake-sullivan-on-renewingamerican-economic-leadership-at-the-brookings-institution/.

④本文沒(méi)有將國(guó)有企業(yè)與其他所有制企業(yè)的共生關(guān)系視為一項(xiàng)中介性制度，因?yàn)檫@是基本經(jīng)濟(jì)制度本身的內(nèi)容，但這種共生關(guān)系，往往也是各項(xiàng)中介性制度的構(gòu)成要素或形成條件。國(guó)有企業(yè)在產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施過(guò)程中發(fā)揮的作用，是目前學(xué)界探討相對(duì)薄弱的問(wèn)題。相關(guān)分析可參見(jiàn)Xudong Gao,“Approaching the Technologic al Innovation Frontier: Evidence from Chinese SOEs’,”Industry and Innovation,Vol.26,Iss.1 (2019),pp.100-120。對(duì)此問(wèn)題的理論探討（非經(jīng)驗(yàn)分析），可見(jiàn)賈根良：《國(guó)有企業(yè)的新使命：核心技術(shù)創(chuàng)新的先鋒隊(duì)》，載《中國(guó)人民大學(xué)學(xué)報(bào)》2023年第2期；賈根良：《國(guó)有企業(yè)的新使命：國(guó)家創(chuàng)新意志的政策工具》，載《教學(xué)與研究》2023年第2期。

⑤［英］卡爾·波蘭尼：《大轉(zhuǎn)型：我們時(shí)代的政治與經(jīng)濟(jì)起源》，劉陽(yáng)、馮鋼譯，杭州：浙江人民出版社2007 年版。馬克思指出，16世紀(jì)至18世紀(jì)，重商主義國(guó)家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的形成過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。另見(jiàn)馬克思：《資本論》第3 卷，載《馬克思恩格斯全集》第25 卷，北京：人民出版社1974 年版，第884—885 頁(yè)。對(duì)馬克思觀點(diǎn)的相關(guān)評(píng)論，可參閱孟捷：《作為方法的中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社2023 年版，第175—176頁(yè)。

⑥孟捷：《社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律新論》，載《學(xué)術(shù)月刊》2022 年第12 期；孟捷、張梓彬：《建構(gòu)性市場(chǎng)、政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)與中國(guó)高鐵的自主創(chuàng)新——基于社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的闡釋》，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2023 年第4期。

⑦孟捷：《作為方法的中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第7章“國(guó)家兩重性學(xué)說(shuō)與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展”。

⑧孟捷：《社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律新論》。

⑨馬克思：《資本論》第2 卷，載《馬克思恩格斯全集》第24卷，北京：人民出版社1974年版。

⑩孟捷、張梓彬：《建構(gòu)性市場(chǎng)、政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)與中國(guó)高鐵的自主創(chuàng)新——基于社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的闡釋》。

?張夕勇：《致敬，中國(guó)新能源汽車(chē)30 年》，中國(guó)汽車(chē)報(bào)網(wǎng)站，http://www.cnautonews.com/zhuanlun/2023/04/07/detail_20230407356101.html。

?張夕勇：《中國(guó)新能源汽車(chē)的跨越式發(fā)展之路》，載《經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》2023年第2期，第40—47頁(yè)。

?Alexandre De Podesta Gomes,Robert Pauls,and Tobias ten Brink,“Industrial Policy and the Creation of the Electric Vehicles Market in China: Demand Structure,Sectoral Complementarities and Policy Coordination,”CambridgeJournal of Economics,Vol.47,Iss.1(2023),pp.45-66.

?［美］斯蒂格里茨：《政府為什么干預(yù)經(jīng)濟(jì)——政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的角色》，鄭秉文譯，北京：中國(guó)物資出版社1998年版，第91、99頁(yè)。

?Ralph Miliband,The State in Capitalist Society,London:Weidenfeld and Nicolson,1969,p.54.

?本節(jié)的討論主要基于高鐵的例證，讀者可能會(huì)質(zhì)疑，將政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)作為界定中國(guó)產(chǎn)業(yè)政策體制的中介性制度，在何種程度上具有普遍性。的確，單從歸納論證的角度來(lái)看，本節(jié)的立論還不夠充分。與地方政府間競(jìng)爭(zhēng)相比，既有文獻(xiàn)對(duì)政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)還缺乏系統(tǒng)且深入的研究。在此意義上，本文的立論有假說(shuō)的意味。然而，既有文獻(xiàn)對(duì)此問(wèn)題的相對(duì)忽視，可能體現(xiàn)了研究者視野的缺失，而非問(wèn)題本身不存在或不具重要性，鄭新業(yè)等人的論文就提出了這一看法，參見(jiàn)鄭新業(yè)、王宇澄、張力：《政府部門(mén)間政策協(xié)調(diào)的理論和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)》，載《經(jīng)濟(jì)研究》2019 年第10 期。他們考察了國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部的競(jìng)爭(zhēng)協(xié)調(diào)關(guān)系。

?孟捷、張梓彬：《建構(gòu)性市場(chǎng)、政府內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)與中國(guó)高鐵的自主創(chuàng)新——基于社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的闡釋》。

?史正富：《超常增長(zhǎng)：1979—2049 年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》，上海人民出版社2013年版。

?史正富：《超常增長(zhǎng)：1979—2049年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》。

?瞿宛文：《中國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式：探索產(chǎn)業(yè)政策的角度》，第3、5章。

?“中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策一直存在著嚴(yán)格管制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的政策方向，顯然延續(xù)了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思維與既有的結(jié)構(gòu)與管理方式，這樣的政策固然考慮到重復(fù)投資的問(wèn)題，但就難以獲得其保護(hù)既有廠商的反競(jìng)爭(zhēng)效果?！宾耐鹞模骸吨袊?guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式：探索產(chǎn)業(yè)政策的角色》，第134頁(yè)。

?《林毅夫、張維迎“產(chǎn)業(yè)政策大辯論”實(shí)錄》，澎湃新聞網(wǎng)，https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_1565467。

?《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》，中國(guó)政府網(wǎng)，http://www.gov.cn/2011lh/content_1825838.htm。

?易會(huì)滿(mǎn)：《努力建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代資本市場(chǎng)》，載《求是》2022年第15期。

?［德］魯?shù)婪颉は７ㄍぃ骸督鹑谫Y本》，福民譯，北京：商務(wù)印書(shū)館2011 年版；列寧：《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》，載《列寧選集》第2 卷，北京：人民出版社1972年版。

?孟捷：《略論社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的國(guó)有資本》，載《馬克思主義與現(xiàn)實(shí)》2023年第2期。

?史正富：《超常增長(zhǎng)：1979—2049 年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》；史正富：《功能貨幣論與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展》，載《文化縱橫》2020年第4期。

?Marianna Mazzucato,The Entrepreneurial State:Debunking Private vs.Public Sector Myths,London,New York: Public Affairs,2018,pp.63-64,68;Marianna Mazzucato,“From Market Fixing to Market-creating: a New Framework for Innovation Policy,”Industry and Innovation,Vol.23,Iss.2(2016),pp.140-156.

?在實(shí)踐中，存在著國(guó)有資本充當(dāng)基金的普通合伙人（general partner，GP）還是有限合伙人（limited partner，LP）的差別，這種差別對(duì)企業(yè)內(nèi)部的控制權(quán)可能發(fā)生影響。

?［英］卡爾·波蘭尼：《大轉(zhuǎn)型：我們時(shí)代的政治與經(jīng)濟(jì)起源》。

?Peter B.Evans,Embedded Autonomy：States and Industrial Transformation,Princeton University Press,1995.

?孟捷：《作為方法的中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第7章“國(guó)家兩重性學(xué)說(shuō)與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展”。?瞿宛文曾認(rèn)為，中國(guó)規(guī)模巨大且政府結(jié)構(gòu)復(fù)雜，不具有埃文斯式的嵌入式自主。從百人會(huì)的作用來(lái)看，她的見(jiàn)解似乎不再成立。瞿宛文：《中國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式：探索產(chǎn)業(yè)政策的角度》，第139頁(yè)。

?瞿宛文：《中國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展模式：探索產(chǎn)業(yè)政策的角度》，第146頁(yè)。

?路風(fēng):《沖破迷霧——揭開(kāi)中國(guó)高鐵技術(shù)進(jìn)步之源》，載《管理世界》2019年第9期，第191頁(yè)。

?對(duì)黨作為使命性政黨的闡釋?zhuān)瑓⒁?jiàn)孟捷：《中國(guó)共產(chǎn)黨與中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》，載《開(kāi)放時(shí)代》2022年第3期。

?習(xí)近平：《加快建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)》，載《求是》2022年第9期。

?對(duì)這種組織化市場(chǎng)的描述，可參見(jiàn)封凱棟：《國(guó)家的雙重角色：發(fā)展與轉(zhuǎn)型的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論》，北京大學(xué)出版社2022 年；封凱棟、姜子瑩：《創(chuàng)新的不確定性與受組織的市場(chǎng)：產(chǎn)業(yè)政策討論應(yīng)有的演化理論基礎(chǔ)》，載《學(xué)?！?019年第2期。

?斯大林：《蘇聯(lián)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》，中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局譯，北京：人民出版社1979年版。

?賈根良：《構(gòu)建以公共采購(gòu)為支撐的網(wǎng)絡(luò)型舉國(guó)體制》，載《國(guó)家治理》2020年第2期。

?路風(fēng)等人也沒(méi)有做出這種區(qū)分，基本上在第一種意義上討論了舉國(guó)體制，參見(jiàn)路風(fēng)、何鵬宇：《舉國(guó)體制與重大突破——以特殊機(jī)構(gòu)執(zhí)行和完成重大任務(wù)的歷史經(jīng)驗(yàn)及啟示》，載《管理世界》2021年第7期。