公眾環(huán)境關(guān)注對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響及其傳導(dǎo)機制

劉煥

摘? ?要：基于2011-2020年271個地級市面板數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)、中介模型，探討公眾環(huán)境關(guān)注對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響及其傳導(dǎo)機制。研究結(jié)果表明，公眾環(huán)境關(guān)注能夠促進綠色技術(shù)創(chuàng)新，主要表現(xiàn)在對綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量而非質(zhì)量方面的影響；公眾環(huán)境關(guān)注依賴于政府環(huán)境規(guī)制、企業(yè)環(huán)境信息披露等途徑對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響。

關(guān)鍵詞：公眾環(huán)境關(guān)注；綠色技術(shù)創(chuàng)新；環(huán)境規(guī)制；環(huán)境信息披露

中圖分類號：F206? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2023）23-0113-03

在中國經(jīng)濟快速發(fā)展及城市化進程迅速推進的背景下，空氣污染、水資源短缺、噪音污染等城市環(huán)境問題越發(fā)嚴重。這些問題既直接影響居民的生活質(zhì)量和身體健康，又對國家生態(tài)環(huán)境質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了嚴重影響。綠色技術(shù)創(chuàng)新作為一種加快發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型，推動經(jīng)濟社會發(fā)展綠色化、低碳化的重要手段，受到了廣泛關(guān)注。2022年12月，國家發(fā)展改革委、科技部印發(fā)《關(guān)于進一步完善市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系實施方案（2023—2025年）》，提出“市場導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系進一步完善”的主要目標。

隨著近年來環(huán)境污染問題頻發(fā)，公眾對污染問題的關(guān)注日益密切，訴求不斷覺醒，對城市環(huán)境的質(zhì)量和可持續(xù)發(fā)展的要求越來越高。公眾作為城市環(huán)境的直接受益者和參與者，其對環(huán)境質(zhì)量的關(guān)注和態(tài)度對于城市環(huán)境管理和綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展起著重要作用。因此，了解公眾對城市環(huán)境問題的關(guān)注程度如何影響綠色技術(shù)創(chuàng)新具有重要意義。本文旨在通過分析城市數(shù)據(jù)，探討公眾環(huán)境關(guān)注對綠色技術(shù)創(chuàng)新的推動作用與影響機制，為綠色技術(shù)創(chuàng)新和城市可持續(xù)發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)和決策支持。

一、理論分析及研究假設(shè)

（一）公眾環(huán)境關(guān)注對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效果

生態(tài)資源屬于一種廣義上的公共物品，具有較強的外部性，社會主體在使用過程中難免出現(xiàn)“搭便車”現(xiàn)象。企業(yè)的行動原則通常為“利益最大化”，對于主動履行環(huán)境責任缺乏動力，需要政府制定系列環(huán)境保護的法規(guī)、政策以約束其行為。同時，地方政府官員有時會出于對“晉升”的追求將更多發(fā)展資源投入地方GDP和稅收增長方面，易于放松對企業(yè)的環(huán)境規(guī)制。隨著公眾對居住地區(qū)環(huán)境水平要求的日益提高，其對政府和企業(yè)環(huán)境行為的關(guān)注和監(jiān)督作用越發(fā)明顯。公眾環(huán)境關(guān)注通過直接或間接的方式對企業(yè)施加輿論壓力，迫使企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，減少環(huán)境污染行為，樹立良好的公眾形象。同時可以激發(fā)政府、公眾對環(huán)境保護的積極行動，為綠色技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了有利的環(huán)境，推動區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。

假設(shè)1：公眾環(huán)境關(guān)注促進綠色技術(shù)創(chuàng)新

（二）公眾環(huán)境關(guān)注對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機制

公眾具有環(huán)境關(guān)注、監(jiān)督的權(quán)力，能夠在一定程度上補充政府環(huán)境規(guī)制過程中缺失的信息，完善社會輿論監(jiān)督體系，緩解政府與企業(yè)的信息不對稱、權(quán)利不對稱等問題。但公眾沒有執(zhí)法權(quán)，無法對企業(yè)的生產(chǎn)行為進行直接制約，對環(huán)境的關(guān)注使得公眾通過信訪等方式反饋企業(yè)的環(huán)境污染行為，政府以企業(yè)的污染活動為依據(jù)增加環(huán)境規(guī)制手段，加大環(huán)境管控力度，迫使企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，本文提出假設(shè)2。

假設(shè)2：公眾環(huán)境關(guān)注通過影響政府環(huán)境規(guī)制促進綠色技術(shù)創(chuàng)新

作為外部監(jiān)管手段之一，公眾能夠通過企業(yè)的環(huán)境信息披露情況判斷企業(yè)的環(huán)境表現(xiàn)，在網(wǎng)絡(luò)上擴大環(huán)境問題的影響，造成輿論壓力直接影響企業(yè)的社會聲譽和商業(yè)價值。外部社會公眾壓力為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新提供了新動能，短期的環(huán)境治理手段難以從本質(zhì)上解決企業(yè)的環(huán)境問題，因此企業(yè)傾向選擇綠色技術(shù)創(chuàng)新的方式以求達到長期的環(huán)境表現(xiàn)提升。面對公眾環(huán)境關(guān)注時，企業(yè)通過更多的環(huán)境信息披露傳遞其對環(huán)境責任主動作為的信號，樹立企業(yè)良好聲譽的同時吸引更多社會資本和創(chuàng)新人才，從而進一步推動企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，本文提出假設(shè)3。

假設(shè)3：公眾環(huán)境關(guān)注通過增強企業(yè)環(huán)境信息披露促進綠色技術(shù)創(chuàng)新

二、研究設(shè)計與統(tǒng)計分析

（一）數(shù)據(jù)說明

本文選用了中國2011—2020年271個地級市的環(huán)境相關(guān)百度搜索指數(shù)、綠色專利數(shù)據(jù)以及各地級市城市層面、企業(yè)層面的經(jīng)濟數(shù)據(jù)，實證檢驗公眾環(huán)境關(guān)注對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。選取2011—2020年的數(shù)據(jù)主要是由于統(tǒng)計口徑的一致性與數(shù)據(jù)可得性。

其中，公眾環(huán)境關(guān)注數(shù)據(jù)來自百度搜索指數(shù)；企業(yè)綠色專利數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局；城市層面的控制變量數(shù)據(jù)、環(huán)境規(guī)制部分數(shù)據(jù)分別來自《中國環(huán)境年鑒》《中國城市年鑒》等；企業(yè)層面的環(huán)保補助、融資約束等數(shù)據(jù)從上市公司年報中獲得或計算得到；環(huán)境規(guī)制指標中政府環(huán)境關(guān)注數(shù)據(jù)由手工搜集得到。

（二）變量定義

1.被解釋變量。企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新（EnvrPat）。本文參考齊紹洲等[1]、董直慶等[2]的研究，采用綠色專利申請量+1的對數(shù)來表征企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。為進一步體現(xiàn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的不同創(chuàng)造性，本文使用綠色專利申請數(shù)量總量（EnvrPat）、綠色發(fā)明專利申請數(shù)量（InvtEnvrPat）、綠色實用新型專利申請數(shù)量（UtyEnvrPat）3項數(shù)據(jù)，分別用于衡量地級市企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新整體水平、綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量、綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量，指標值越大，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平越高。

2.解釋變量。公眾環(huán)境關(guān)注（BaiduIndex）。本文參考鄭思齊等[3]、崔琪等[4]的研究，基于百度指數(shù)平臺，使用環(huán)境相關(guān)詞匯進行搜索，得到271個地級市2011—2020年的搜索指數(shù)概覽整體年度均值，用于衡量公眾對環(huán)境的關(guān)注程度。選取10個檢索關(guān)鍵詞：pm2.5、pm10、低碳、環(huán)境保護、減排、空氣質(zhì)量、綠化、清潔能源、污染、霧霾。遵循以往文獻的處理方法，對上述10個環(huán)境相關(guān)詞匯的百度搜索指數(shù)“PC端+手機端”年度均值進行等權(quán)重加總，原始數(shù)據(jù)+1再取對數(shù)，以此構(gòu)造公眾環(huán)境關(guān)注的衡量指標。

3.控制變量。為了控制其他因素對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，參考同領(lǐng)域重要文獻的做法，本文選擇了一系列控制變量：（1）經(jīng)濟發(fā)展水平PGDP：地區(qū)人均GDP；（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)ins：第三產(chǎn)業(yè)/地區(qū)GDP；（3）研發(fā)投入r&d：科學(xué)技術(shù)支出/地區(qū)GDP；（4）外商直接投資FDI：實際利用外資/地區(qū)GDP；（5）人力資本水平hc：普通本?？萍耙陨先丝跀?shù)/全市常住人口。

（三）計量模型

根據(jù)豪斯曼檢驗的結(jié)果，p<0.01，本文選取雙因素固定效應(yīng)模型，檢驗公眾環(huán)境關(guān)注對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。為了提高變量的平穩(wěn)性、減少異方差等問題，構(gòu)建計量模型時對主要變量進行了對數(shù)處理：

lnEnvrPatit+a0+a1inBaiduIndexi （t-1）+a2Xit+vi+ηt+εit（1）

其中，i表示城市，t表示年份。EnvrPatit為第i個城市在t年的綠色專利申請數(shù)量，代表綠色技術(shù)創(chuàng)新；BaiduIndex為環(huán)境相關(guān)詞匯百度搜索指數(shù)，代表公眾環(huán)境關(guān)注；X為控制變量的集合，Vi代表個體固定效應(yīng)，ηt代表年份固定效應(yīng)，εit代表隨機擾動項。

三、實證結(jié)果與分析

（一）基準回歸結(jié)果

表1是公眾環(huán)境關(guān)注對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的基準回歸結(jié)果。（1）和（3）列分別是百度搜索指數(shù)對企業(yè)綠色專利數(shù)量總量、數(shù)量的回歸結(jié)果，系數(shù)均在1%的水平下顯著為正；（2）列是百度搜索指數(shù)對企業(yè)綠色發(fā)明專利質(zhì)量的回歸結(jié)果，影響不顯著。這表明公眾環(huán)境關(guān)注對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新整體水平的提升確實有促進作用，其短期影響主要表現(xiàn)在對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量的促進上，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量沒有得到顯著提升?？梢杂删G色發(fā)明專利的創(chuàng)造相比綠色實用新型專利具有更高難度、更嚴格的審批程序和更長的審核周期來解釋。

（二）中介效應(yīng)檢驗

根據(jù)理論分析可知，公眾環(huán)境關(guān)注可能通過影響政府環(huán)境規(guī)制、增強企業(yè)環(huán)境信息披露來影響企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，且二者對政府對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進作用均在理論上成立，大量文獻已做過驗證。本文構(gòu)建回歸模型（2）和（3）分別驗證公眾環(huán)境關(guān)注對政府環(huán)境規(guī)制、企業(yè)環(huán)境信息披露的影響，若基準回歸和此處模型結(jié)果均顯著為正，可認為此條影響機制成立。

ERit=β0+β1lnBaiduIndexi （t-1）+β2Xit+μi+γt+εit（2）

EIDit=γ0+γ1lnBaiduIndexi （t-1）+γ2Xit+ηi+φt+τit（3）

其中，ER表示政府環(huán)境規(guī)制，EID表示環(huán)境信息披露，模型（2）和模型（3）中其余變量字母的含義與模型（1）保持一致。

1.制度因素：政府環(huán)境規(guī)制。參考伊志宏等[5]的研究，構(gòu)建地級市政府環(huán)境規(guī)制ER、命令控制型環(huán)境規(guī)制ER1、市場激勵型環(huán)境規(guī)制ER2三個指標。命令控制型環(huán)境規(guī)制ER1：從政府環(huán)境關(guān)注程度、行政執(zhí)法力度兩個維度進行度量，政府關(guān)注程度使用政府工作報告中“環(huán)境保護”相關(guān)文字占比衡量，行政執(zhí)法力度使用環(huán)境行政處罰案件數(shù)量衡量。市場激勵型環(huán)境規(guī)制ER2：從環(huán)保稅和排污費、環(huán)保補助兩個維度進行度量，環(huán)保稅和排污費使用環(huán)保稅和排污費金額衡量，環(huán)保補助使用環(huán)境治理投資額衡量。把規(guī)制強度在每個地級市歷年數(shù)據(jù)所處的百分位定義為該類型環(huán)境規(guī)制強度，并將其加總值定義為當年整體環(huán)境規(guī)制強度（ER）。

表2中的（1）（2）（3）列為公眾環(huán)境關(guān)注對政府環(huán)境規(guī)制的影響。（1）列表示公眾環(huán)境關(guān)注對政府環(huán)境規(guī)制強度的影響，其影響在5%的水平下顯著為正。（2）和（3）列分別表示公眾環(huán)境關(guān)注對命令控制型環(huán)境規(guī)制與市場激勵型環(huán)境規(guī)制的影響，結(jié)果顯示，公眾環(huán)境關(guān)注對命令控制型環(huán)境規(guī)制的影響顯著為正，對市場激勵型環(huán)境規(guī)制沒有顯著影響?？赡苁怯捎诠姯h(huán)境關(guān)注程度越高，當?shù)貢a(chǎn)生越多的環(huán)境信訪、政協(xié)提案、人大提案等，進而監(jiān)督政府制定行之有效的命令控制型環(huán)境規(guī)制政策。

2.企業(yè)因素：環(huán)境信息披露。本文采用學(xué)界衡量社會責任和環(huán)境信息披露時普遍適用的方法——內(nèi)容分析法，得到各上市公司歷年環(huán)境信息披露指標，再將結(jié)果匹配至上市公司所在地級市并加總得到各地級市歷年環(huán)境信息披露指標（EDI）。

表2中的（4）列為公眾環(huán)境關(guān)注對企業(yè)環(huán)境信息披露的影響。結(jié)果顯示該影響在1%的水平下顯著為正，即公眾環(huán)境關(guān)注對企業(yè)環(huán)境信息披露有顯著促進作用，企業(yè)更多地進行環(huán)境信息披露可以倒逼其進行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

四、結(jié)論與啟示

本文利用固定效應(yīng)模型、中介模型對2011—2020年的地級市面板數(shù)據(jù)進行分析，得到以下主要結(jié)論：公眾環(huán)境關(guān)注能夠促進綠色技術(shù)創(chuàng)新，且其短期影響主要表現(xiàn)在對綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量的促進上，綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量難以得到顯著提升。一方面，公眾環(huán)境關(guān)注依賴于政府環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響，且主要依靠命令控制型環(huán)境規(guī)制；另一方面，公眾環(huán)境關(guān)注通過促進企業(yè)環(huán)境信息披露提升綠色技術(shù)創(chuàng)新。

根據(jù)以上主要結(jié)論，本文提出研究啟示如下：第一，政府應(yīng)暢通公眾參與環(huán)境規(guī)制的渠道，充分利用公眾關(guān)注反饋的環(huán)境信息彌補環(huán)境規(guī)制中的信息不對稱現(xiàn)象，緩解“市場失靈”和“政府失靈”的問題。第二，政府要加強環(huán)境規(guī)制的手段和強度。一方面，要及時根據(jù)公眾反饋做出調(diào)整，完善環(huán)境規(guī)政策，秉公執(zhí)法；另一方面，要著力創(chuàng)建能滿足地方可持續(xù)性發(fā)展的官員考評機制，關(guān)注區(qū)域長遠發(fā)展。第三，政府要督促企業(yè)建立更加公開透明的環(huán)境信息披露機制，同時增加對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的投資力度，為企業(yè)進行綠色技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造有利條件，切實促進企業(yè)進行實質(zhì)性的綠色技術(shù)創(chuàng)新。

參考文獻：

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[2]? ?董直慶，王輝.環(huán)境規(guī)制的“本地—鄰地”綠色技術(shù)進步效應(yīng)[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2019（1）：100-118.

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[4]? ?崔琪，張思思，馬曉鈺.數(shù)字經(jīng)濟、公眾環(huán)境關(guān)注與城市綠色技術(shù)創(chuàng)新[J].技術(shù)經(jīng)濟與管理研究，2022（8）：3-9.

[5]? ?伊志宏，陳欣，田柳.公眾環(huán)境關(guān)注對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響[J].經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2022（7）：32-48.

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