綠色技術收購與空氣污染

關鍵詞：綠色技術收購；空氣污染；綠色技術研發(fā)；市場激勵型環(huán)境規(guī)制；命令控制型環(huán)境規(guī)制

0 引言

生態(tài)文明建設是事關中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計。而《中國生態(tài)環(huán)境公報》顯示，截至2022年仍有126個城市環(huán)境空氣質量超標。從空氣質量優(yōu)良天數來看，以PM2.5為首要污染物的超標天數占總超標天數的36.9%。這說明現階段空氣污染仍然是制約生態(tài)文明建設的瓶頸。盡管現有研究在綠色技術進步對空氣污染的治理效應上達成共識，但多從綠色技術研發(fā)的視角進行考察［1-2］，缺乏對綠色創(chuàng)新其他形式的關注。事實上，綠色創(chuàng)新的雙重外部性特征使得企業(yè)無法對其實現價值獨占，而且其研發(fā)周期較長，不確定性較高，成本收益函數的偏離削弱了企業(yè)的綠色技術研發(fā)意愿。再加上綠色技術涉及企業(yè)生產工藝與環(huán)境技術的跨界交叉，對多數企業(yè)而言，綠色技術并非企業(yè)研發(fā)重點，并不具備獨立開展綠色研發(fā)活動的特定要素，從而陷入“不愿研發(fā)、不能研發(fā)”的窘境。然而，在生態(tài)文明建設背景下，政府不斷加大對空氣污染的治理力度，要求企業(yè)降低對空氣的污染程度。如2014年出臺《生態(tài)環(huán)境部約談暫行辦法》，2015年首次提出建立環(huán)保督察工作機制，2018年《新環(huán)境保護法》正式實施等，又均說明企業(yè)亟須在較短時間完成綠色轉型。這無疑使多數企業(yè)減污面臨著外部壓力與內部能力失衡的困境。

開放式創(chuàng)新理論表明，技術進步不僅可以借助組織內部資源，也可以依賴外部資源實現［3］。近年來，面對我國技術市場存在的資源錯配問題，政府也意識到技術交易的重要價值，制定了一系列相關政策法規(guī)規(guī)范技術交易的流程。技術收購作為技術交易的重要一環(huán)，是收購方根據自身業(yè)務需求向目標方購買技術的行為，與技術研發(fā)共同構成推動企業(yè)技術進步的兩種主要來源［4］。而閱讀所及，尚未有研究從減污視角為綠色技術收購的價值效應提供依據。

綠色技術收購蘊含的價值包括直接使用價值和知識溢出的衍生價值兩個方面。一方面，綠色技術收購最直接的價值效應是非時滯地使用目標方現有的技術［5］，從而解決綠色轉型過程中的“卡脖子”問題。綠色技術收購幫助企業(yè)快速獲取成熟先進的技術，淘汰落后技術，實現向低能耗、高效率的生產方式轉變。而率先實現綠色轉型的企業(yè)會對其他高污染企業(yè)產生替代效應，引發(fā)產業(yè)結構優(yōu)化升級。另一方面，由于知識的溢出效應，綠色技術收購同樣涵蓋知識、技術、經驗等多方面的轉移。收購方在吸納和應用綠色技術的基礎上，還能夠憑借技術交易過程中所溢出的綠色知識進一步拓寬自身的技術研發(fā)邊界，這構成了企業(yè)綠色技術收購活動中又一重要的價值整合手段。因此，從綠色技術收購的直接使用價值和知識溢出的衍生價值方面探究綠色技術收購影響空氣污染的機制，對于厘清綠色技術收購價值效應的發(fā)揮具有重要意義。

作為一種市場手段，綠色技術收購的環(huán)保價值可能會因市場機制的不完備而削弱，如在綠色政策導向下，企業(yè)綠色技術收購的動機并非完全源于綠色發(fā)展的需求，存在為了謀求政策紅利，進行“漂綠”、追求創(chuàng)新數量但忽視創(chuàng)新質量等策略性行為，這可能使得綠色技術收購淪為政策套利的工具。因此需要地方政府提供良好的制度環(huán)境對其加以保障。目前，政府環(huán)境規(guī)制手段主要包括市場激勵型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制。那么，政府的環(huán)境規(guī)制手段與綠色技術收購在治理空氣污染中是否存在協同效應？從現實情況看，中國技術交易市場日趨活躍，同時污染治理的緊迫性與艱巨性尚未得到解決，厘清綠色技術收購與政府環(huán)境規(guī)制是否存在協同作用，是構建有效市場與有為政府目標下，具有重要現實意義的議題。從理論來看，綠色技術收購對空氣污染的影響尚未得到足夠的關注。

相較于已有研究，本文的邊際貢獻在于：①基于開放式創(chuàng)新理論和技術差距理論，利用綠色專利轉讓信息，探究綠色技術收購這一市場交易行為對空氣污染的影響，不僅從減污視角補充了綠色技術收購的相關研究，也為空氣污染治理提供了新思路；②基于綠色技術收購的直接使用價值和知識溢出的衍生價值，從產業(yè)結構升級效應和綠色知識拓展效應兩方面明晰了綠色技術收購發(fā)揮環(huán)保價值的機制；③考察了政府異質性環(huán)境規(guī)制手段與綠色技術收購之間的協同效應，從專利轉讓視角拓展了有效市場和有為政府的協同效應研究，為合理配置市場手段與行政手段提供了理論支撐與實踐指導。

1 文獻綜述

1.1 空氣污染的影響因素

已有研究中眾多學者探討了企業(yè)綠色創(chuàng)新與政府環(huán)境規(guī)制對空氣污染的影響。從企業(yè)綠色創(chuàng)新手段來看，綠色技術研發(fā)作為技術進步的主要途徑，對空氣污染的抑制效應得到了眾多學者的支持［1-2］。一方面，綠色技術研發(fā)可以通過節(jié)能減排技術及廢物處理技術直接降低空氣污染［6］。另一方面，綠色技術研發(fā)有助于促進能源結構綠色轉型、推動清潔能源研發(fā)使用［7］，優(yōu)化產業(yè)結構、改造高耗能產業(yè)、提高資源利用率［8］等間接降低空氣污染。此外還有學者將綠色技術細分為綠色發(fā)明技術與綠色改進技術，發(fā)現只有綠色發(fā)明技術能夠顯著改善空氣質量［9］，說明依賴綠色創(chuàng)新手段治理空氣污染應提高對綠色創(chuàng)新質量的要求。此外，萬攀兵等［10］也指出多數企業(yè)可以采用技術引進的方式應對趨嚴的環(huán)境規(guī)制，但并未對技術轉讓這一市場交易行為的環(huán)保價值進行深入探討。

從政府環(huán)境規(guī)制來看，治理手段主要包括市場激勵型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制。前者指政府利用市場機制，通過將污染企業(yè)外部成本內部化引導并激勵企業(yè)主動進行污染治理［11］，后者指各級政府機構運用法律規(guī)章制度對企業(yè)污染行為進行強制干預［12］?，F有研究發(fā)現中央環(huán)保督察制度、環(huán)保約談制度、環(huán)保補貼和開征環(huán)境保護稅等一系列環(huán)境規(guī)制手段均對空氣污染具有顯著抑制效應［13-14］。其原因在于，一方面，環(huán)境規(guī)制具有直接減排效應，可以通過責令污染企業(yè)減產甚至關閉企業(yè)減少污染物排放［7］。另一方面，環(huán)境規(guī)制通過提高能源效率、促進綠色研發(fā)投入等渠道提升空氣質量［15］。同樣，也有學者認為環(huán)境規(guī)制并不能減少空氣污染。YUAN等［16］指出如果環(huán)境規(guī)制的成本低于清潔生產的成本會導致環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染之間呈現正相關關系。王賢彬和許婷君［17］指出由于地方政府具有自由量裁權，這會導致環(huán)保補貼大多流向高污染的行業(yè)，反而逆向激勵污染企業(yè)繼續(xù)排污。因此，環(huán)境規(guī)制對空氣污染的不確定性影響也決定了政府干預市場行為時應注意干預力度的強度及干預手段的多元化。

1.2 技術收購的影響

我國技術轉移活動日趨頻繁，有效彌補了技術空間錯配的問題，這使得技術收購的影響引起學者的關注。一方面技術收購對創(chuàng)新的影響是現有研究關注的重點，主要圍繞兩種類別展開：第一類利用國家知識產權局公開的專利轉讓數據衡量技術收購，從不同層面分析該行為對創(chuàng)新的影響。區(qū)域層面，欒心晨等［18］發(fā)現技術轉移有助于提升城市創(chuàng)新能力，其中城市層面的技術轉移影響強度高于國家與省份。JIN等［19］指出，技術收購對實質性創(chuàng)新的影響存在城市異質性，能夠有效推動發(fā)達城市實質性創(chuàng)新。企業(yè)層面，KWON［20］以2011年加拿大電信設備制造商北電公司專利拍賣為案例，指出當焦點企業(yè)存在專利收購活動時，會弱化其競爭對手研發(fā)該類相關技術的積極性。第二類借助國家制度安排考察技術收購對創(chuàng)新的影響，如國家技術轉移中心設立事件［21］、國家科技成果轉移轉化示范區(qū)政策［4］，認為政府頒布政策與設立機構均旨在完善技術轉移的體制機制建設，通過強化技術知識的溢出效應、促進資源要素整合、解決市場供需不匹配的難題，實現對創(chuàng)新的激勵效應。另一方面，考慮技術是產業(yè)結構升級的主要驅動力，學術界關于能否借助技術收購實現產業(yè)結構升級的討論方興未艾。技術收購伴隨知識的溢出效應和補償效應，可以提升企業(yè)全要素生產率［22］，進而實現產業(yè)結構升級。史丹等［4］認為技術的快速獲取與應用會形成比較優(yōu)勢，影響不同產業(yè)部門競爭力，從而引致產業(yè)升級。葉云嶺［23］指出技術收購導致不同產業(yè)部門技術進步率存在差異，勢必會引起產業(yè)部門間的替代效應，從而影響產業(yè)配置。此外僅有少量學者開始關注到低碳技術收購存在的碳減排效應［24］。

縱觀現有文獻，第一，盡管綠色技術研發(fā)作為治理空氣污染的重要因素得到眾多學者的認可。但仍缺乏對綠色創(chuàng)新其他形式的關注。尤其在當前中國技術供求不匹配的背景下，能否借助技術收購充分釋放專利價值值得深入討論。第二，已有文獻多關注一般化技術收購的影響研究，盡管部分研究關注到低碳技術收購對碳排放的影響，但仍缺乏對綠色技術收購影響機理的深入探討。尤其是空氣污染作為制約城市高質量發(fā)展的關鍵，綠色技術收購對空氣污染的影響尚未得到足夠的關注，這為本文的研究提供了思路與可突破的空間。

2 假設提出

2.1 綠色技術收購對空氣污染的直接影響

技術差距理論認為，技術差距是企業(yè)進行技術收購的重要動力［25］，這表明綠色技術收購可以通過彌補市場參與者的技術差距發(fā)揮減污效應。①綠色技術收購使更多企業(yè)由污染主體變?yōu)橹挝壑黧w。由于綠色技術研發(fā)依賴于專業(yè)的知識體系與人才儲備，對技術基礎要求較高，這導致多數企業(yè)缺乏獲取綠色技術的能力，而綠色技術研發(fā)具有不可忽視的風險和較長的回報周期，導致投資者面臨潛在的財務風險較高，進一步削弱了企業(yè)進行綠色創(chuàng)新的動力。兩方面的原因可能使部分企業(yè)面對污染問題時陷于被動狀態(tài)。而綠色技術收購借助市場交易將技術由供給方轉移到需求方，解決了企業(yè)由技術局限性導致的治污短板，從而幫助綠色技術研發(fā)能力不足甚至不具備綠色技術研發(fā)能力的企業(yè)獲得綠色技術，實現節(jié)能減排。換言之，綠色技術收購實現了更多企業(yè)突破綠色技術獲取的門檻，促使更多企業(yè)由污染主體變?yōu)橹挝壑黧w，更多主體開展污染防控與治理勢必有助于減少地區(qū)空氣污染。②綠色技術收購為一般企業(yè)獲取更精準高效的綠色技術提供了途徑。對多數企業(yè)而言，綠色技術收購可以幫助其直接吸納和應用當前市場先進成熟的綠色技術，有助于進一步優(yōu)化企業(yè)的環(huán)保技術與環(huán)保戰(zhàn)略，實現快速、精準地污染治理。已有研究表明，技術轉移加快了先進技術的推廣普及與應用［19］。借助市場交易，綠色技術收購方可以擁有更高效的產品與設備。一方面，綠色技術收購使收購方實現擁有穩(wěn)定高效的清潔能源技術、清潔生產技術、環(huán)境監(jiān)測與數據分析技術等的可能性，從而替代傳統的化石燃料，提高資源的有效利用率、及時監(jiān)測與評估空氣質量，有助于幫助污染地區(qū)實現源頭減污。另一方面，綠色技術收購可以為收購方提供廢棄物管理技術、煙氣脫塵（硫）技術等，提高污染治理效率，實現末端治污。同時，隨著時間推移，污染量的增加及污染的擴散性會加劇污染治理難度，延長污染治理時間，這要求現階段的空氣污染治理應更加注重時間效率。綠色技術收購實現了綠色技術的非時滯性使用，有助于收購方借助技術優(yōu)勢快速實現節(jié)能、降耗和減污?；诖耍岢鋈缦录僭O。

H1 綠色技術收購能夠降低空氣污染。

2.2 綠色技術收購影響空氣污染的作用機制

2.2.1 產業(yè)結構升級效應 首先，綠色技術收購是企業(yè)根據自身的技術局限性與發(fā)展需求引進綠色技術的活動。這種活動使得企業(yè)可以規(guī)避技術研發(fā)的不確定性風險，并能夠在較短時間獲得所需技術，有助于實現新技術的規(guī)?；瘧?，使社會資源得以優(yōu)化配置，從而引致產業(yè)結構升級［4］。其次，綠色技術收購有效分散了技術研發(fā)的風險，強化了技術比較優(yōu)勢下的分工意識，在市場的作用下實現帕累托改進，從而通過提升產業(yè)的生產效率，甚至顛覆傳統產業(yè)的生產模式，實現產業(yè)轉型升級。最后，隨著環(huán)境壓力的增加，傳統產業(yè)為實現可持續(xù)發(fā)展亟須進行綠色轉型。綠色技術收購能夠為企業(yè)提供更加環(huán)保的技術，通過綠色技術引進淘汰落后產能，推動產業(yè)結構向更加高效、可持續(xù)的方向發(fā)展。產業(yè)結構升級有利于淘汰高耗能、高污染的企業(yè)，發(fā)展循環(huán)經濟，從而對空氣污染產生顯著的抑制效應?；诖?，提出如下假設。

H2 綠色技術收購能夠通過產業(yè)結構升級效應降低空氣污染。

2.2.2 綠色知識拓展效應 知識基礎觀認為，知識資源是實現創(chuàng)新的核心要素［26］。對于一般企業(yè)而言，綠色技術研發(fā)面臨的一個重要阻礙源于對環(huán)保技術和綠色產業(yè)經驗的缺失。在綠色技術收購過程中，除了顯性的技術轉移，同時伴隨著的還有內嵌的隱性知識、經驗、訣竅等的流動。由于綠色技術涉及節(jié)能、廢物處置、能源替代等多個領域，企業(yè)在綠色技術收購過程中將獲得不同領域的異質性知識，這有助于直接彌補收購方在相關領域的知識空白，拓展綠色知識邊界。此外，綠色技術收購將為企業(yè)提供綠色知識和經驗等特定要素的學習機會，企業(yè)可以通過“引進消化吸收再創(chuàng)新”將原有的外部知識內化為自身研發(fā)的技術基礎，通過知識整合突破自身技術短板，拓寬綠色技術涉及領域。而綠色知識的拓展為企業(yè)綠色技術研發(fā)與應用提供了技術基礎，不僅能夠推動工業(yè)生產向綠色方向改進，提升源頭治理能力，同時也是優(yōu)化末端污染治理的關鍵，對減少空氣污染具有重要意義?；诖?，提出如下假設。

H3 綠色技術收購能夠通過綠色知識拓展效應降低空氣污染。

2.3 有效市場與有為政府的協同效應

制度理論認為，由于組織的經濟活動嵌入于社會結構，其行為會受到社會制度的影響和制約［27］。綠色技術收購為企業(yè)治理空氣污染提供了技術來源，但其環(huán)保效應的大小會受到政府制度的影響。在中國的行政體系下，政府一直是中國污染治理的主要統籌者與有為監(jiān)管者。在治理空氣污染的進程中，政府手段與市場手段是否存在協同效應？考慮政府干預空氣污染治理的手段具有多樣性。本文從市場激勵型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制著手，分析政府干預手段和綠色技術收購在治理空氣污染中是否存在協同效應。

市場激勵型環(huán)境規(guī)制是政府通過財稅支持的方式促進企業(yè)綠色轉型。從規(guī)制手段來看，企業(yè)綠色技術收購需要支付技術轉讓費用，依賴于大量的資金支持，而財政環(huán)保補貼高度契合了企業(yè)的這一需求，似乎能夠有效幫助企業(yè)實現綠色轉型，降低空氣污染。然而，事實上，地方政府為了保證資源的配置效率，往往會以可觀測的綠色轉型指標對企業(yè)進行評估，如綠色專利數量，這就可能導致企業(yè)綠色技術收購動機的偏離，誘發(fā)機會主義行為。具體而言，根據信息不對稱理論，由于不同的市場參與者掌握的信息存在差異，信息充足的參與者便可能借助信息優(yōu)勢謀取利益。在政府對企業(yè)進行補貼評估過程中，政府處于天然的劣勢地位，無法準確評估綠色專利的實際應用價值。此時，企業(yè)就可以利用信息優(yōu)勢來“粉飾”自身的綠色轉型現狀，實現政策套利。而綠色技術收購正為企業(yè)這一機會主義行為提供了便利，企業(yè)通過低價購買低質量甚至是無價值的綠色專利來提升自己的綠色轉型表現，以獲得政府的財政支持，其技術采購的標準也由原來的實際應用價值轉為低廉的價格訴求。王旭和楊有德［28］就指出企業(yè)可能通過美化綠色專利數量謀取政策補貼。由此可見，在企業(yè)趨利目標下，政府的財稅補貼可能會誘發(fā)企業(yè)綠色技術收購行為中的機會主義動機，導致收購行為的無效化，難以有效降低空氣污染。

地方環(huán)保處罰作為命令控制型環(huán)境規(guī)制的典型代表，是通過把企業(yè)進行污染排放的社會邊際成本轉化為內部邊際成本，對企業(yè)污染行為施加成本約束，迫使企業(yè)在逐利的過程中盡量控制排污規(guī)模。隨著環(huán)保處罰力度的加強企業(yè)會面臨更強的環(huán)境成本沖擊，要求企業(yè)快速尋找降低污染的途徑。因此與不實施環(huán)保處罰相比，政府提高環(huán)保處罰力度能夠倒逼更多企業(yè)通過綠色技術收購治理空氣污染。GU等［29］指出，環(huán)境規(guī)制下，企業(yè)并非被動的承受者，會主動制定戰(zhàn)略決策來響應政府行為。而環(huán)境規(guī)制增強時，企業(yè)有充分的動機開展綠色創(chuàng)新［30］。因此，綠色技術收購與環(huán)保處罰力度的協同效應不僅會促使企業(yè)借助綠色技術收購實現更全面的環(huán)境治理，也會提高企業(yè)從收購的綠色技術中搜尋知識的主動性，有助于倒逼企業(yè)加快技術積累，努力尋找可持續(xù)發(fā)展的商機。此外，根據負面信息偏好理論，企業(yè)負面信息極易擴散且修護難度大［31］。由于市場投資者對企業(yè)負面信息更加敏感，因此環(huán)保處罰作為一種“壞消息”，容易引發(fā)公眾及利益相關者對企業(yè)的信任危機。XU等［32］也發(fā)現，投資者會降低因環(huán)境問題受到處罰的企業(yè)的估值。這使得隨著地方環(huán)保處罰加強，企業(yè)有更大動力將收購的綠色技術切實用于空氣污染治理?；诖耍岢鋈缦录僭O。

H4 綠色技術收購與市場激勵型環(huán)境規(guī)制對降低空氣污染不存在顯著的協同效應。

H5 綠色技術收購與命令控制型環(huán)境規(guī)制對降低空氣污染存在顯著的協同效應。

3 研究設計

3.1 數據來源

本文以2011—2020年中國284個城市為樣本，考察綠色技術收購對空氣污染的影響及作用機制。其中，PM2.5數據及逆溫數據來源于美國國家航空航天局（NASA）衛(wèi)星數據；專利轉讓信息來源于壹專利數據庫和國家知識產權局；風速數據來源于美國國家海洋和大氣管理局（NOAA）；其他社會經濟因素來源于EPS數據平臺、中國研究數據服務平臺（CNRDS）及中國城市統計年鑒。

3.2 變量定義

3.2.1 被解釋變量空氣污染（PM2.5） 基于NASA提供的MERRA-2再分析資料，首先，依照NASA提供的公式，基于5類氣溶膠計算PM2.5濃度的月度指標，具體公式見式（1）。其次，將月度柵格數據按照行政區(qū)劃轉換為城市層面數據。最后，計算各城市PM2.5濃度年度均值，單位為微克/立方米。

其中，DU2.5為直徑不大于2.5微米的粉塵；OC 為有機碳；BC 為黑炭；SS 為直徑不大于2.5微米的海鹽；SO4代表硫酸鹽，1.3756為乘法因子，代表將硫酸鹽轉化為硫酸銨。

3.2.2 解釋變量綠色技術收購（Gta） 由于專利是展示技術創(chuàng)新能力的主要載體，本文參照JIN等［19］的做法，采用綠色專利轉讓情況衡量綠色技術收購。壹專利數據庫提供了專利標題、申請?zhí)?、IPC分類號以及轉讓信息等數據。首先，根據世界知識產權組織（WIPO）提供的綠色專利IPC分類號，從壹專利數據庫下載綠色專利。其次，借助國家知識產權局提供的專利信息查詢功能，手動搜索各專利的轉讓記錄，匹配各專利轉讓人城市與受讓人城市信息，同時剔除存在跨境轉讓的專利數據。最后，考慮專利效應的發(fā)揮具有一定時滯性，本文將每年6月30日之前轉讓的專利計入本年，此后轉讓的專利計入下一年，共獲得2010—2020年共56 446條專利轉讓記錄，以綠色專利轉入本城市次數的對數值衡量綠色技術收購。

3.2.3 中介變量 從產業(yè)結構升級效應和綠色知識拓展效應兩方面考察綠色技術收購對空氣污染的影響機制。產業(yè)結構升級效應（Upindus）以第一產業(yè)增加值占GDP的比重 × 1 + 第二產業(yè)增加值占GDP的比重 × 2 + 第三產業(yè)增加值占GDP的比重 × 3衡量。綠色知識拓展效應指綠色技術收購過程中由于知識溢出效應對本地區(qū)綠色技術研發(fā)產生的衍生影響。一般情況下，企業(yè)僅依賴組織內部熟悉的知識技術產生的綠色技術往往具有同質性，因此如果綠色技術收購能夠拓寬本地區(qū)綠色專利研發(fā)涉及的技術及知識領域，則認為存在綠色知識拓展效應。綠色專利知識寬度反映了企業(yè)綠色專利涉及領域的廣泛性?；诖?，本文從國家知識產權局下載綠色專利申請數據，根據申請人地址識別綠色專利所屬城市，并依據IPC分類號識別綠色專利所屬類別。參照陶鋒等［33］的研究，采用各城市綠色專利類別的種類數衡量本地區(qū)綠色技術知識寬度（Knowb），用以分析綠色知識拓展效應。

3.2.4 其他核心變量 從市場激勵型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制兩方面分析有效市場和有為政府的協同作用。市場激勵型環(huán)境規(guī)制選擇財政環(huán)保補貼（Finsub），以各城市公布的用于節(jié)能環(huán)保的財政支出數據的對數值衡量。其中個別未公布財政支出分類明細的城市，按照城市第二產業(yè)增加值占所在省份第二產業(yè)增加值的比重，折算所在省份用于節(jié)能環(huán)保的財政支出填補。命令控制型環(huán)境規(guī)制選擇地方環(huán)保執(zhí)法力度（Epenal），以北大法寶網站統計的各地方環(huán)保行政處罰案件數量取其對數值衡量。

3.2.5 控制變量 考慮空氣污染不僅與社會經濟因素相關，也會受到氣象條件的影響，參照已有研究，控制了如下變量：經濟發(fā)展水平（lnpgdp），以人均GDP的對數值衡量；金融發(fā)展水平（Fin），以年末金融機構存貸款余額占GDP的比重衡量；科技投入（Sci），以財政科技投入占GDP的比重衡量；產業(yè)結構（Indus），以第二產業(yè)增加值占GDP的比重衡量；停工停產（Swp），篩選各城市生態(tài)環(huán)境局公布的環(huán)境處罰公告中含有“關?！薄巴．a”“停止生產”“停業(yè)”“停工”等詞匯的處罰公告，以各城市符合條件的公告次數加1的對數值衡量；平均風速（Aws），以各城市全年平均風速衡量；逆溫強度（Intem），以地面層至第3層的溫差衡量，如果差值為正，則用溫差原值衡量逆溫強度，如果差值為負，則逆溫強度記為0。

表1為本文的描述性統計結果。綠色技術收購的最大值為6.901，最小值為0，平均值為1.539，說明某些城市對綠色技術收購的接受度較高，引進較多的綠色技術，但另一些城市綠色技術收購量較少。空氣污染的最大值為59.858，最小值為2.601，均值為32.726，標準差為10.320，表明空氣污染存在明顯的地區(qū)差異。

3.3 模型設計

基于上述理論分析，為考察綠色技術收購對空氣污染的直接影響，構建了如下基準回歸模型。

其中，PM2.5it表示城市i 在t 時期的空氣污染，Gtait表示城市i 在t 時期的綠色技術收購，Xit表示控制變量，μi表示城市固定效應，δt表示年份固定效應，εit表示隨機誤差項。

為了厘清綠色技術收購影響空氣污染的作用黑箱，進一步構建如下中介效應模型。

其中，Mit為中介變量，包括產業(yè)結構升級和綠色技術知識寬度，其他變量含義同式（2）。

4 實證結果

4.1 基準回歸

表2報告了綠色技術收購對空氣污染的影響。第（1）列為只包括控制變量的回歸結果。第（2）列在第（1）列的基礎上加入解釋變量，可以看出綠色技術收購與空氣污染的回歸系數為-0.219，且通過了1%的顯著性檢驗，表明在控制其他變量影響及時間固定效應和城市固定效應后，通過市場交易收購綠色技術能夠有效抑制城市空氣污染，H1得到驗證。

需要注意的是，除綠色轉型需求外，同樣存在部分企業(yè)為了謀取政策紅利而收購綠色技術，以期向社會及政府傳達其試圖實現綠色轉型的表象，但并不會考慮收購的綠色技術的真實使用及長期使用。理性經濟人假設下，只有當綠色專利能夠為企業(yè)帶來預期收益時，專利權人才會繳納年費。是否按期繳納年費是評判企業(yè)短期應用技術還是注重技術長期價值的可行指標。因此本文將法律狀態(tài)為未繳年費的綠色專利視為企業(yè)為了套利而進行的收購行為。表2第（3）～第（4）列顯示套利動機下綠色技術收購（Gtaarb）對空氣污染的影響未通過顯著性檢驗，而非套利動機下綠色技術收購（Gta-nonarb）對空氣污染的影響顯著為負，這一發(fā)現也解釋了為何部分企業(yè)能夠借助綠色技術收購實現綠色轉型，但同樣也有部分企業(yè)盡管收購綠色技術，但仍然存在環(huán)保處罰。

按照WIPO提供的IPC綠色清單，綠色專利可以被劃分為：廢物管理類（Wm）、核能類（Npg）、節(jié)能類（Ec）、農林類（Af）、替代能源生產類（Aep）、行政、監(jiān)管和設計類（Mrda）和交通運輸類（Trans）專利。因此本文進一步探究不同類別綠色技術收購對空氣污染的影響，結果如表2第（5）～第（11）列所示。其中，廢物管理類、替代能源生產類和交通運輸類綠色技術收購對空氣污染的影響均為負值，且通過了1%的顯著性檢驗。節(jié)能類綠色技術收購在5%的顯著性水平上抑制了空氣污染，核能類，農林類及行政、監(jiān)管和設計類綠色技術收購對空氣污染的影響為負，但未通過顯著性檢驗。這一結果間接證明了不同類別綠色專利對環(huán)境的治理效應存在差異。此外，替代能源生產類專利和節(jié)能類專利一般被視為源頭管控型綠色技術，而廢物管理類專利和交通運輸類專利一般被視為末端治理型綠色技術，因此各城市在借助綠色技術收購提高空氣質量的過程中，應兼顧源頭管控與末端治理。

4.2 穩(wěn)健性檢驗

4.2.1 更換被解釋變量 考慮二氧化硫也是空氣污染的重要原因，本文選取中國城市統計年鑒公布的工業(yè)二氧化硫排放量（SO2）作為空氣污染的代理指標進行穩(wěn)健性檢驗，見表3第（1）列。結果顯示，綠色技術收購對工業(yè)二氧化硫排放量的回歸系數為負，且通過了1%的顯著性檢驗，表明綠色技術收購能夠有效降低空氣污染的研究結論具有穩(wěn)健性。

4.2.2 更換解釋變量 進一步通過替換解釋變量的衡量方式進行穩(wěn)健性檢驗。首先，將壹專利數據庫中下載的為同城交易的綠色專利數據剔除，按照前文所述方法，重新衡量綠色技術收購（Gta_out），結果見表3第（2）列。其次，考慮同一專利可能存在多次轉讓，僅保留只存在1次轉讓記錄的綠色專利數據，按照前文所述方法重新計算綠色技術收購（Gta_many），結果見表3第（3）列。可以看出，兩種方式下，綠色技術收購均能夠顯著降低空氣污染，說明本文研究結論具有穩(wěn)健性。

4.3 內生性檢驗

4.3.1 工具變量法 空氣污染嚴重的地區(qū)在環(huán)境規(guī)制的影響下，可能倒逼企業(yè)加大綠色技術收購，使得綠色技術收購與空氣污染之間可能存在互為因果導致的內生性問題。本文采用工具變量法進行檢驗。參照Bartik工具變量法的思想，以各城市基期綠色技術收購和全國（除該城市外）綠色技術收購每年增長率預測各城市綠色技術收購（Gta-iv）作為工具變量［19］，考察綠色技術收購對空氣污染的影響。表3第（4）～第（5）列報告了使用兩階段最小二乘法進行工具變量檢驗的結果。第（4）列結果顯示工具變量對綠色技術收購為顯著正向影響。第（5）列顯示，引入工具變量后，綠色技術收購顯著抑制了空氣污染。此外，Kleibergen-Paap rk LM統計量通過了1%的顯著性檢驗，Cragg-Donald Wald F超過了Stock-Yogo 10%閾值（16.38），說明工具變量通過了不可識別檢驗和弱識別檢驗。因此本文選擇的工具變量具有一定的合理性，且本文研究結論具有穩(wěn)健性。

4.3.2 外生沖擊檢驗 進一步采用外生沖擊來解決綠色技術收購與空氣污染可能存在的內生性問題。2013年科技部印發(fā)《技術市場“十二五”發(fā)展規(guī)劃》，提出構建“2 + N”的技術轉移體系，旨在暢通技術轉移渠道。此后，中國逐步建立了12個國家技術轉移中心。因此本文基于國家技術轉移中心設立事件這一外生沖擊，構建多時點雙重差分模型對回歸結果進行檢驗。

其中，TT 為國家技術轉移中心設立這一事件的外生沖擊虛擬變量。盡管除北京和上海外，國家技術轉移中心均設立在城市，但是技術轉移中心設立是依托全省資源構建的?；诖?，參照鄭曼妮等［21］的研究，當城市所在省份已經設立國家技術轉移中心的，TT 賦值為1，否則為0。其他參數與式（2）一致。表3第（6）列顯示國家技術轉移中心設立有助于降低空氣污染。說明基于“國家技術轉移中心設立”這一外生沖擊控制內生性后，關于綠色技術收購有助于降低空氣污染的結論仍然是成立的。

4.4 機制檢驗

表4報告了綠色技術收購影響空氣污染的機制檢驗結果。第（1）列為基準回歸結果。第（2）列中綠色技術收購與產業(yè)結構升級的回歸系數為0.387，且通過了1%的顯著性檢驗，表明綠色技術收購有助于推動城市產業(yè)結構升級。第（3）列中綠色技術收購和產業(yè)結構升級的回歸系數均顯著為負，且綠色技術收購的系數絕對值小于第（1）列，說明產業(yè)結構升級在綠色技術收購與空氣污染之間存在部分中介效應。第（4）列中綠色技術收購對本地綠色技術知識寬度的影響在1%的顯著性水平上為正值，說明綠色技術收購能夠有效發(fā)揮創(chuàng)新溢出效應，拓寬本地綠色技術涉及領域。第（5）列中綠色技術收購的回歸系數顯著為負，且絕對值小于第（1）列，同時本地綠色技術知識寬度的回歸系數為-0.005，且通過了1%的顯著性檢驗，表明綠色技術收購可以通過吸收異質性綠色知識和技術，拓寬本地綠色知識邊界，進而改善空氣質量。H2和H3得到驗證。

4.5 有效市場與有為政府的協同效應

本文將政府手段分為市場激勵型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制，考察異質性環(huán)境規(guī)制手段與綠色技術收購對降低空氣污染的協同效應。同時為避免多重共線性，對政府環(huán)境規(guī)制與綠色技術收購進行了去中心化處理。

表4第（6）列為財政環(huán)保補貼和綠色技術收購對降低空氣污染協同效應的檢驗結果。綠色技術收購與財政環(huán)保補貼的交互項為負，但未通過顯著性檢驗。說明現階段，財政環(huán)保補貼與綠色技術收購在治理空氣污染時尚未形成協同效應。這也說明由于綠色技術收購的動機難以準確界定，應持續(xù)規(guī)范財政環(huán)保補貼的審核流程，加強對財政環(huán)保補貼事后使用的監(jiān)管。第（7）列為命令控制型環(huán)境規(guī)制和綠色技術收購對降低空氣污染協同效應的檢驗結果。綠色技術收購與環(huán)保處罰的交互項顯著為負，說明命令控制型環(huán)境規(guī)制與綠色技術收購在治理空氣污染的過程中具有協同效應，H5得到驗證。

5 結論與啟示

5.1 研究結論

綠色技術收購是通過市場交易釋放綠色技術潛能、彌補城市間技術差距的重要手段，本文以綠色專利轉讓數據為基礎，以中國284個城市為研究樣本，探究綠色技術收購能否成為降低空氣污染的有效途徑。研究發(fā)現：①綠色技術收購能夠有效降低空氣污染，但存在明顯套利動機的綠色技術收購不能顯著降低空氣污染，同時不同類別綠色技術收購對空氣污染的影響也存在差異；②機制檢驗發(fā)現，綠色技術收購可以通過產業(yè)結構升級效應和綠色知識拓展效應降低空氣污染；③有效市場和有為政府治理空氣污染時是否存在協同效應與政府環(huán)境規(guī)制手段相關，命令控制型環(huán)境規(guī)制與綠色技術收購能夠協同抑制空氣污染，而市場激勵型環(huán)境規(guī)制與綠色技術收購在降低空氣污染中不存在顯著的協同效應。

5.2 研究貢獻

第一，基于開放式創(chuàng)新理論和技術差距理論，補充了空氣污染治理的路徑研究。現有研究肯定了綠色技術研發(fā)在環(huán)境治理方面的積極作用［1-2，34］。而多數研究也指出綠色技術研發(fā)存在投入高、回報周期長的弊端以及對專業(yè)技術訴求高的特征，一定程度上抑制了企業(yè)綠色技術研發(fā)的積極性［35］。因此，在實際治污過程中，綠色技術創(chuàng)新需求與技術研發(fā)意愿之間存在明顯的矛盾，而現有研究并未對該現象進行充分探究。本文基于開放式創(chuàng)新理論和技術差距理論，利用綠色專利在市場主體間的轉讓信息，嘗試從市場交易視角尋求破解這種矛盾關系，實現污染治理的新途徑。研究結論證明綠色技術收購這種外部的技術獲取也能夠滿足企業(yè)綠色訴求，有效降低空氣污染，這為通過綠色技術市場交易緩和企業(yè)綠色創(chuàng)新矛盾提供了新的證據，也為驅動實現綠色發(fā)展的議題提供了重要補充。

第二，從減污視角深化了綠色技術收購的價值效應研究?，F有研究已經關注到一般化技術收購活動的經濟影響，包括創(chuàng)新質量和數量［19，21］、產業(yè)集聚［4，23］等，但鮮有研究關注綠色技術收購的環(huán)保價值，更缺乏對綠色技術收購影響空氣污染的作用機制的探討?？諝馕廴镜亩嘣唇徊婧投挝廴警B加等特征，增強了企業(yè)快速獲取多樣化綠色技術的迫切性。本文基于綠色技術收購的直接使用價值和知識溢出的衍生價值，從綠色技術收購在獲取綠色技術方面的非時滯性以及對企業(yè)綠色技術寬度的拓展性，提出并驗證了綠色技術收購通過產業(yè)結構升級效應和綠色知識拓展效應對空氣污染的抑制作用，不僅彌補了以往研究對綠色技術收購環(huán)保價值探究的不足，也從市場化角度為促進市場資源合理配置，拓展企業(yè)綠色技術研發(fā)知識邊界提供了理論啟示。

第三，從專利轉讓的視角拓展了有效市場和有為政府的協同關系研究。盡管基于制度理論的相關研究認為政府干預是糾正市場失靈的重要手段［1］，但鮮有研究關注政府在技術交易中的規(guī)制作用。技術交易市場日益活躍使得綠色技術收購成為有效市場的直觀體現，但由于收購動機的多樣性且難以準確度量［5］，企業(yè)進行綠色技術收購可能存在機會主義行為，更需要政府手段加以干預。因此，本文基于專利轉讓視角，引入市場激勵型環(huán)境規(guī)制和命令控制型環(huán)境規(guī)制兩類政府手段，探討不同的環(huán)境規(guī)制手段與綠色技術收購對降低空氣污染的協同效應。這不僅為政府制定環(huán)保政策提供了新的方向，即由于企業(yè)綠色轉型具有外部性，政府在實施環(huán)保政策時應注意甄別企業(yè)決策動機的多樣化，確保財政資源的有效配置及高效利用，同時也從綠色技術收購的視角豐富和補充了制度理論的現實應用，為規(guī)范技術交易市場建設提供了思路。

5.3 研究啟示

第一，合理收購與整合綠色技術與資源，充分釋放綠色技術效能。面對生態(tài)文明建設目標，企業(yè)不能拘泥于傳統的發(fā)展路徑，要認可綠色技術收購作為綠色技術研發(fā)的重要補充，通過內外兼修進行綠色轉型。這要求企業(yè)合理評估與利用所需的綠色技術，一方面針對性地引入成熟的污染防控、清潔生產與污染治理技術，另一方面有效整合獲取的綠色資源，將外部資源內部化，實現綠色技術研發(fā)與綠色技術收購的互補創(chuàng)新。

第二，暢通綠色技術交易渠道，強化產學研協同創(chuàng)新。綠色技術交易不僅為收購方獲取綠色技術提供了途徑，讓轉讓方實現了知識獲利，更在一定程度上加速了我國科技成果順利轉化。因此政府要建立規(guī)范的綠色技術交易平臺，暢通高校、企業(yè)及科研院所間的信息共享與業(yè)務合作，消除創(chuàng)新過程中的“孤島現象”，充分實現不同機構的良性分工，形成科技創(chuàng)新合力，從而研發(fā)更具效能的綠色技術。

第三，協同發(fā)揮市場手段與行政手段在減污方面的作用。保護生態(tài)環(huán)境不僅需要有效利用市場手段，同時也需要政府采取環(huán)境規(guī)制手段予以保障，因此各方應各司其職、相互配合?，F階段，企業(yè)仍以利益最大化作為主要的行為導向，這就要求政府做好企業(yè)行為的引導者與監(jiān)督者。一方面不斷完善財政激勵的審核流程與監(jiān)督體系，另一方面要匹配適宜的懲罰機制。

5.4 研究局限與展望

本文存在以下研究局限，未來仍需深入探索。一方面，考慮我國綠色技術要素市場存在明顯錯配的現實背景，為增強國內大循環(huán)的內生動力，本文僅聚焦國內綠色技術的收購與應用。未來可進一步從國內和國際兩方面探討綠色技術收購的價值效應。另一方面，本文證明了綠色技術收購能夠有效降低空氣污染，為實現綠色發(fā)展提供了一個新的視角。而關于技術研發(fā)與技術收購之間價值效應的對比，以及立足城市資源稟賦特征及企業(yè)發(fā)展狀況差異，不同個體該如何權變地選擇綠色轉型方式等問題尚未得到探討，因此未來研究可以分析不同技術革新價值產出方式與個體特征的適配性，從而建立求同存異的最優(yōu)綠色發(fā)展路徑。