基于產(chǎn)業(yè)視角的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)分析研究＊
——以廣西為例

林國(guó)友

（廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，廣西南寧 530022）

0 引言

專利文獻(xiàn)是技術(shù)創(chuàng)新成果的重要載體和主要表現(xiàn)形式，與其他文獻(xiàn)載體（如技術(shù)報(bào)告、學(xué)術(shù)論文和著作等）相比，知識(shí)含量更高，技術(shù)啟發(fā)性更強(qiáng)、更可靠。有關(guān)研究表明，全球最先進(jìn)技術(shù)成果中，有95%最早公布在專利文獻(xiàn)中，這些專利文獻(xiàn)的技術(shù)內(nèi)容中，有超過(guò)70%的技術(shù)內(nèi)容未在其他非專利文獻(xiàn)中公開(kāi)［1-3］。可見(jiàn)，專利文獻(xiàn)所蘊(yùn)含的技術(shù)信息內(nèi)容的豐富程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他科技文獻(xiàn)資料［4-5］。

專利具有國(guó)家地域保護(hù)差異性，一項(xiàng)專利權(quán)需要在不同的國(guó)家或地區(qū)獲得法律保護(hù)，就需要向當(dāng)?shù)氐膰?guó)家或地區(qū)進(jìn)行申請(qǐng)，因此1883年誕生了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（簡(jiǎn)稱《巴黎公約》），但其約定的優(yōu)先權(quán)時(shí)間相對(duì)較短，為方便各國(guó)專利的域外申請(qǐng)，專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，PCT）應(yīng)運(yùn)而生，目前全球已有156個(gè)國(guó)家和地區(qū)認(rèn)可和簽署該條約，它也是國(guó)際專利制度上極為重要的國(guó)際條約。隨著《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》的深入實(shí)施，我國(guó)也逐漸從中國(guó)制造向中國(guó)“智造”邁進(jìn)。如何評(píng)價(jià)我國(guó)創(chuàng)新主體在海外的專利布局能力，PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)成為重要評(píng)價(jià)考核指標(biāo)，在一定程度上彰顯中國(guó)“智造”和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)力［6-9］。

根據(jù)2002年6月世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的數(shù)據(jù)，我國(guó)PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)量在2019—2023年蟬聯(lián)世界首位，與排名第二的美國(guó)拉開(kāi)的差距也由2019年的1.115 萬(wàn)件擴(kuò)大到2021年的9.007 萬(wàn)件［10-11］。我國(guó)PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)雖然整體成效顯著，但是目前鮮有從產(chǎn)業(yè)視角，尤其是外向型產(chǎn)業(yè)視角開(kāi)展PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的分析研究。本文從產(chǎn)業(yè)視角以PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)分析為基礎(chǔ)，采用文獻(xiàn)綜述法、統(tǒng)計(jì)分析法、比較分析法等，開(kāi)展PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)相關(guān)數(shù)據(jù)與廣西相關(guān)產(chǎn)業(yè)出口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、資助政策等的關(guān)聯(lián)性研究，旨在使有關(guān)部門和社會(huì)公眾了解廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的情況、發(fā)展態(tài)勢(shì)及其存在的問(wèn)題，以期為相關(guān)政策制定提供參考。

1 廣西國(guó)外專利申請(qǐng)現(xiàn)狀分析

本文以世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）和各個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公開(kāi)的專利數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)檢索對(duì)象，以INCOPAT 專利信息分析平臺(tái)為檢索工具，檢索時(shí)間范圍為2010年1月1日至2022年12月31日，檢索時(shí)間為2023年3月28日；采用關(guān)鍵詞檢索策略，一級(jí)檢索式為（申請(qǐng)人地址=（Guangxi））AND（申請(qǐng)時(shí)間=［20100101 TO 20221231］），共檢索到廣西的國(guó)外專利申請(qǐng)2 511 件，合并專利申請(qǐng)?zhí)柡鬄? 134 件，其中PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)量為932 件（見(jiàn)表1），對(duì)檢索獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行人工標(biāo)引和加工后開(kāi)展分析研究。

表1 2010—2022年廣西的國(guó)際專利申請(qǐng)統(tǒng)計(jì)表

1.1 廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的總體發(fā)展態(tài)勢(shì)分析

由圖1 可知，2010年來(lái)，廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)總量呈逐年上升趨勢(shì)，2016—2020年為快速增長(zhǎng)期，于2020年達(dá)到峰值，為162件。

圖1 廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)發(fā)展態(tài)勢(shì)

2021—2022年，PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)量有所下降的主要原因如下：PCT 專利數(shù)據(jù)公開(kāi)具有滯后性，在專利審查制度中，專利申請(qǐng)最長(zhǎng)公開(kāi)流程為18個(gè)月，故存在部分已經(jīng)申請(qǐng)但未能被公眾查閱的未公開(kāi)專利文獻(xiàn)，因此該時(shí)間段的專利數(shù)據(jù)不能完全反映實(shí)際申請(qǐng)情況。

由表2 可知，2015—2020年，已公開(kāi)的廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)保持較高的增長(zhǎng)率，年均公開(kāi)增長(zhǎng)率為31.63%，說(shuō)明2015年以來(lái)，廣西相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力和海外專利布局能力不斷增強(qiáng)。

1.2 廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)法律狀態(tài)及同族分析

根據(jù)PCT 規(guī)定，自優(yōu)先權(quán)日算起，PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家階段的期限為30 個(gè)月，在通過(guò)檢索獲得的932件廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)中，法律狀態(tài)處于進(jìn)入國(guó)家階段PCT有效期滿的專利為746件，占比為80.04%，法律狀態(tài)處于進(jìn)入國(guó)家階段PCT 有效期內(nèi)的為186 件，占比為19.96%，說(shuō)明廣西近3年的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量的占比較高，與廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)態(tài)勢(shì)一致。

在法律狀態(tài)處于進(jìn)入國(guó)家階段PCT 有效期滿的746 件PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)中，對(duì)其進(jìn)行人工標(biāo)引，經(jīng)統(tǒng)計(jì)分析得到：同族國(guó)家/地區(qū)只有WO（世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織）的有100件，占比為13.4%，同族國(guó)家/地區(qū)只有WO 和CN（中國(guó)）的有331件，占比為44.37%，二者合計(jì)為431件，占比為57.77%，說(shuō)明2010—2022年廣西進(jìn)入國(guó)家階段PCT 有效期滿的PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)中有近60%的專利申請(qǐng)案件，沒(méi)有到海外進(jìn)行布局。進(jìn)一步對(duì)法律狀態(tài)處于進(jìn)入國(guó)家階段PCT 有效期滿的746件PCT國(guó)際專利申請(qǐng)進(jìn)行人工標(biāo)引，經(jīng)統(tǒng)計(jì)分析得到：同族國(guó)家/地區(qū)為WO 和（或）CN 之外的專利申請(qǐng)有315 件，占比為42.23%。其中，同族國(guó)家/地區(qū)為WO和（或）CN之外數(shù)量為1個(gè)的有156件，占同族國(guó)家/地區(qū)為WO 和（或）CN 之外的專利申請(qǐng)的比例為49.52%，占進(jìn)入國(guó)家階段PCT 有限期滿的PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的比例為20.91%；同族國(guó)家/地區(qū)為WO和（或）CN之外數(shù)量為2～4個(gè)的有127件，占同族國(guó)家/地區(qū)為WO 和（或）CN 之外的專利申請(qǐng)的比例為40.32%，占進(jìn)入國(guó)家階段PCT有限期滿的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的比例為17.02%，二者合計(jì)占進(jìn)入國(guó)家階段PCT有限期滿的PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的比例為37.93%。說(shuō)明2010—2022年，廣西進(jìn)入國(guó)家階段PCT有效期滿的PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)中有近38%的專利申請(qǐng)案件只進(jìn)入了1～4個(gè)國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行布局，從節(jié)約成本的角度來(lái)看，這些案件不需要進(jìn)行PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)，可以直接通過(guò)《巴黎公約》直接進(jìn)入目標(biāo)國(guó)家/地區(qū)進(jìn)行專利布局。

進(jìn)一步對(duì)法律狀態(tài)處于進(jìn)入國(guó)家階段PCT 有效期滿的746件PCT國(guó)際專利申請(qǐng)進(jìn)行人工標(biāo)引，經(jīng)統(tǒng)計(jì)分析得到：同族國(guó)家/地區(qū)為WO 和（或）CN 之外數(shù)量為5 個(gè)以上的僅有32 件（其中同族國(guó)家/地區(qū)為WO 和/或CN 之外數(shù)量為10 個(gè)以上的僅有4 件），占同族國(guó)家/地區(qū)為WO 和（或）CN 之外的專利申請(qǐng)的比例為10.16%，占進(jìn)入國(guó)家階段PCT 有限期滿的PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的比例為4.29%。說(shuō)明2010—2022年，廣西進(jìn)入國(guó)家階段PCT 有效期滿的PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)中，只有不到5%的專利申請(qǐng)案件比較合理地利用了《專利合作條約》的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)外專利申請(qǐng)和布局。

1.3 小結(jié)

2010年以來(lái)，雖然廣西相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力和海外專利布局能力均不斷增強(qiáng)，但是廣西相關(guān)產(chǎn)業(yè)嫻熟利用《專利合作條約》和《巴黎公約》優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)外專利申請(qǐng)和布局的能力相對(duì)較弱。

2 基于PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的廣西產(chǎn)業(yè)分析

2.1 廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人排名分析

圖2 為按照申請(qǐng)人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的2010—2022年廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)量排名前10 位申請(qǐng)人的情況。如圖2所示，排名第1 位的是GUANGXI YUCHAI MACHINERY CO LTD（廣西玉柴機(jī)器股份有限公司），共申請(qǐng)49 件專利，占同期廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的比例為5.26%；排名第2 位的是GUANGXI LIUGONG MACHINERY CO LTD（廣西柳工機(jī)械股份有限公司），共申請(qǐng)31 件專利，占同期廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的比例為3.33%；排名第3 位的是SAIC GM WULING AUTOMOBILE CO LTD（上汽通用五菱汽車股份有限公司），共申請(qǐng)25 件專利，占同期廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的比例為2.68%；排名第4 位的是GUANGXI UNIVERSITY（廣西大學(xué)），共申請(qǐng)24 件專利，占同期廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的比例為2.56%；排名第5 位的是GUILIN ZHISHEN INFORMATION TECHNOLOGY CO LTD（桂林智神信息技術(shù)有限公司），共申請(qǐng)23 件專利，占同期廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的比例為2.47%。2010—2022年，廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)排名前5 位的申請(qǐng)人共計(jì)申請(qǐng)PCT 專利152件，占同期廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的比例為16.3%，并且在前5 位申請(qǐng)人中，有4 位申請(qǐng)人都屬于企業(yè)，說(shuō)明廣西的企業(yè)PCT 專利保護(hù)意識(shí)相對(duì)高校和科研院所要強(qiáng)一些。

圖2 2022年廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量排名前10位申請(qǐng)人（單位：件）

2.2 廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的技術(shù)構(gòu)成分析

IPC 分類是國(guó)際通用的較為完善分類體系，通過(guò)對(duì)廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)進(jìn)行IPC分類，可直觀地獲知廣西產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在海外（中國(guó)以外）進(jìn)行市場(chǎng)布局的情況。

表3 為廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)主要IPC 分類。由表3 可知，2010—2022年廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)IPC技術(shù)分類排名前10 位中，產(chǎn)業(yè)布局主要集中在如下版塊：①A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）領(lǐng)域，申請(qǐng)量為53件，占同期廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的比例為5.69%；②A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）領(lǐng)域，申請(qǐng)量為46 件，占同期廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的比例為4.94%；③A23L（不包含在A21D或A23B 至A23J 小類中的食品、食料或非酒精飲料，它們的制備或處理，例如烹調(diào)、營(yíng)養(yǎng)品質(zhì)的改進(jìn)、物理處理，食品或食料的一般保存）領(lǐng)域，申請(qǐng)量為34件，占同期廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的比例為3.65%。在排名前10 位的技術(shù)領(lǐng)域中，沒(méi)有任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)量占比超過(guò)同期廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)總量的10%，說(shuō)明廣西產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在海外（中國(guó)以外）專利布局也極為分散，未能呈現(xiàn)相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。

表3 廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)主要IPC分類

2.3 廣西相關(guān)產(chǎn)業(yè)出口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析

一個(gè)國(guó)家或地區(qū)對(duì)外出口商品的數(shù)量及金額，是該國(guó)家或地區(qū)對(duì)外貿(mào)易實(shí)力最直接體現(xiàn)，也是該國(guó)家或地區(qū)外向型產(chǎn)業(yè)布局和實(shí)力的直接體現(xiàn)。本文基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)大數(shù)據(jù)研究平臺(tái)，對(duì)廣西2015—2020年度統(tǒng)計(jì)年鑒中的廣西主要出口商品金額進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，2015—2020年廣西主要出口商品金額統(tǒng)計(jì)表見(jiàn)表4。由表4 可知，2015—2020年廣西主要出口商品金額排名前10 位的依次是機(jī)電產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品（包括本目錄已具體列名的機(jī)電產(chǎn)品）、紡織紗線、織物及制品、服裝及衣著附件、自動(dòng)數(shù)據(jù)處理設(shè)備及其部件、鞋類、燈具、照明裝置及類似品、家用陶瓷器皿、蔬菜、塑料制品，這些商品所屬的技術(shù)領(lǐng)域，與本文“2.1節(jié)廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人排名分析”中的申請(qǐng)人排名前10 的申請(qǐng)人所屬的產(chǎn)業(yè)基本不吻合，也與本文“2.2廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的技術(shù)構(gòu)成分析”中的排名前10 位的領(lǐng)域基本不吻合。

表4 2015—2020年廣西主要出口商品金額統(tǒng)計(jì)表（單位：萬(wàn)美元）

2.4 小結(jié)

2010年以來(lái)，廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)排名前3位的申請(qǐng)人所屬產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、同期廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)IPC 技術(shù)排名前3 位的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、廣西主要出口商品金額排名前3位的商品的所屬產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，三者之間均不吻合，說(shuō)明廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)存在技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力、海外專利布局能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、相關(guān)產(chǎn)業(yè)商品出口不協(xié)調(diào)的“兩張皮”問(wèn)題。

3 廣西國(guó)外專利申請(qǐng)資助政策與PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)關(guān)系分析

3.1 廣西國(guó)外專利申請(qǐng)資助政策

申請(qǐng)資助政策通常是指各級(jí)地方政府運(yùn)用公共財(cái)政資源對(duì)創(chuàng)新主體提交專利申請(qǐng)及獲得專利授權(quán)等行為所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼的政策，以期通過(guò)申請(qǐng)資助政策降低創(chuàng)新主體專利申請(qǐng)的成本，激勵(lì)創(chuàng)新主體專利申請(qǐng)的積極性，提高全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)［11-15］。通常，各級(jí)地方政府不會(huì)對(duì)PCT國(guó)際申請(qǐng)獨(dú)立出臺(tái)資助政策文件，而是將其作為組成部分納入地方政府專利資助政策。

2012年01月17日，廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)《廣西發(fā)明專利倍增計(jì)劃》（桂政辦發(fā)〔2012〕9 號(hào)），并將發(fā)明專利倍增工作納入各級(jí)政府的績(jī)效考核，以期把發(fā)明創(chuàng)造工作作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式。在此背景下，各級(jí)政府紛紛出臺(tái)資助與獎(jiǎng)勵(lì)政策。2012年12月28日，廣西壯族自治區(qū)財(cái)政廳、科技廳、自治區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布施行《廣西壯族自治區(qū)專利申請(qǐng)資助和獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》（桂財(cái)教〔2012〕319 號(hào)）第七條資助標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，向國(guó)外申請(qǐng)專利的申請(qǐng)費(fèi)。每件資助申請(qǐng)費(fèi)5 000 元，同一專利向不同國(guó)家（地區(qū)）申請(qǐng)的只資助一次。2017年5月22日對(duì)該辦法修訂為《廣西壯族自治區(qū)專利資助和獎(jiǎng)勵(lì)辦法（試行）》（桂財(cái)教〔2017〕55號(hào)），該辦法有效期至2020年底，其中第八條資助獎(jiǎng)勵(lì)范圍與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，資助通過(guò)專利合作條約（即PCT）的國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)用，個(gè)人申請(qǐng)的資助0.5 萬(wàn)元/件，單位申請(qǐng)（含單位與個(gè)人共同申請(qǐng)）的資助1萬(wàn)元/件。

2012年1月1日，南寧市發(fā)布施行《南寧市專利資助獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》（南科發(fā)〔2011〕105 號(hào)）規(guī)定，職務(wù)發(fā)明人向國(guó)外申請(qǐng)的發(fā)明專利每件資助申請(qǐng)費(fèi)10 000 元。2017年12月29日，南寧市對(duì)該辦法修訂為《南寧市專利資助獎(jiǎng)勵(lì)辦法》（南科規(guī)〔2017〕12號(hào)），其中第六條范圍和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，資助通過(guò)專利合作條約（即PCT）的國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)用0.8萬(wàn)元/件。

2013年1月1日，南寧市青秀區(qū)發(fā)布施行《南寧市青秀區(qū)專利獎(jiǎng)勵(lì)暫行辦法》（青政辦〔2012〕154號(hào)）中的第六條獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，國(guó)外發(fā)明申請(qǐng)專利每件資助申請(qǐng)費(fèi)5 000元。

綜上所述，在各級(jí)地方政府相關(guān)資助政策的激勵(lì)下，廣西PCT國(guó)際專利申請(qǐng)呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

3.2 進(jìn)入國(guó)家階段PCT 有效期滿專利與資助關(guān)系分析

在法律狀態(tài)處于進(jìn)入國(guó)家階段PCT 有效期滿的746 件PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)中，對(duì)同族國(guó)家/地區(qū)只有WO 和（或）CN 的431 件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果見(jiàn)表5。由表5 可知，在同族國(guó)家/地區(qū)只有WO 和（或）CN 且進(jìn)入國(guó)家階段PCT有效期滿的431件專利中，申請(qǐng)人申請(qǐng)4 件以上的有26 個(gè)，合計(jì)171 件，占同族國(guó)家/地區(qū)只有WO 和（或）CN 專利申請(qǐng)的比例為39.68%。其中，排名第1位的企業(yè)申請(qǐng)人為廣西玉柴機(jī)器股份有限公司，有34 件；排名第1 位的高校申請(qǐng)人為廣西大學(xué)，有9 件；排名第1 位的科研院所申請(qǐng)人為廣西壯族自治區(qū)農(nóng)業(yè)科學(xué)院，有5 件；排名第1 位的自然人申請(qǐng)人為曾迪，有12件，其中自然人申請(qǐng)人為曾迪的12 件PCT 申請(qǐng)名稱分別為“一種磁性吸附式折疊洗手盆、翻折式洗手盆、一種收折式洗手盆、一種用于洗手盆或浴缸上的衛(wèi)生隔離裝置、便于攜帶的多功能口腔清潔器、一種折疊洗手池、一種可收折式衣簍及其收折方法、一種超小型衣簍、一種可固定收折式衣簍、一種趣味爬行墊、一種彈片支撐式折疊洗手盆、一種氣動(dòng)式墊體裝置”，其申請(qǐng)主題涉及洗手盆、口腔清潔、衣簍爬行墊等完全不同且?guī)缀鯖](méi)有技術(shù)交叉點(diǎn)的領(lǐng)域。并且，其他自然人申請(qǐng)人申請(qǐng)的專利，也基本具備這一特征。

表5 同族國(guó)家/地區(qū)為WO和（或）CN的進(jìn)入國(guó)家階段PCT有效期滿專利統(tǒng)計(jì)表

根據(jù)“3.1 廣西國(guó)外專利申請(qǐng)資助政策”章節(jié)介紹的政策資助，以南寧市青秀區(qū)的其中一位申請(qǐng)人申請(qǐng)的PCT 專利之一為例，2017年以前可以從各級(jí)政府財(cái)政獲得資助共計(jì)2 萬(wàn)元，2017年以后可以從各級(jí)政府財(cái)政獲得共計(jì)1.8～2.3 萬(wàn)元的資助；而1 件PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的官費(fèi)通常為代國(guó)際局收取的國(guó)際申請(qǐng)費(fèi)1 450 元，代國(guó)際局收取的手續(xù)費(fèi)為1 450元，檢索費(fèi)為2 100 元，優(yōu)先權(quán)文件費(fèi)為150 元，初步審查費(fèi)為1 500 元，合計(jì)6 650 元，政府資助收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的費(fèi)用的支出。

對(duì)廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，932 件PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人共計(jì)500位，平均每個(gè)申請(qǐng)人的PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)不到2 件，其中只申請(qǐng)了1 件PCT 的申請(qǐng)人有284 位，占申請(qǐng)人總數(shù)的比例為56.8%，說(shuō)明廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人極為分散。

3.3 小結(jié)

2010年以來(lái)，廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人極為分散，并且法律狀態(tài)處于進(jìn)入國(guó)家階段PCT 有效期滿的案件中，有近60%的案件未到中國(guó)之外的任何一個(gè)國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行相關(guān)專利布局，結(jié)合相關(guān)資助政策的分析，推測(cè)政府的資助收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的費(fèi)用支出可能是這一現(xiàn)象的深層原因，也可能是導(dǎo)致廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)與產(chǎn)業(yè)實(shí)際發(fā)展不協(xié)調(diào)的另一個(gè)原因。

4 建議

為進(jìn)一步推動(dòng)PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)脫虛向?qū)?，支撐?shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，支撐外向型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》和《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》等有關(guān)政策的部署要求，結(jié)合本文分析發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出如下建議。

（1）提高國(guó)外專利申請(qǐng)和保護(hù)意識(shí)，提升外向型產(chǎn)業(yè)國(guó)外專利申請(qǐng)和保護(hù)能力。根據(jù)全球156個(gè)國(guó)家和地區(qū)認(rèn)可和簽署的《專利合作條約》，目前國(guó)際上只存在“PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)”，不存在所謂的“PCT 國(guó)際專利”，PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)包含有國(guó)際和國(guó)家2 個(gè)階段［4］，而社會(huì)上普遍存在認(rèn)為“PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)”就是“PCT 國(guó)際專利”的誤區(qū)。因此，建議政府各級(jí)部門要加大相關(guān)專題宣傳培訓(xùn)力度，提高創(chuàng)新主體的國(guó)外專利申請(qǐng)和保護(hù)意識(shí)，培養(yǎng)相關(guān)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)人才，全面提升外向型產(chǎn)業(yè)利用《專利合作條約》和《巴黎公約》的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)外專利申請(qǐng)和布局的能力。

（2）優(yōu)化考核評(píng)價(jià)體系，建立以PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)結(jié)合其域外國(guó)家或地區(qū)布局?jǐn)?shù)量為核心指標(biāo)的政府績(jī)效考評(píng)體系和專利價(jià)值評(píng)價(jià)體系。PCT國(guó)際專利申請(qǐng)的目的是在其他國(guó)家或地區(qū)獲得專利保護(hù)，評(píng)價(jià)PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)一個(gè)重要的指標(biāo)就是進(jìn)入國(guó)家或地區(qū)的數(shù)量［12-13］。一件PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)如果只完成了國(guó)際階段的流程，而未實(shí)際進(jìn)入中國(guó)以外任何國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行專利布局，其實(shí)質(zhì)等同于只完成了中國(guó)范圍內(nèi)的申請(qǐng)和布局，在中國(guó)以外的任何國(guó)家或地區(qū)均未能起到相應(yīng)的專利保護(hù)作用。因此，建議各級(jí)政府取消一切單純以PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)量為指標(biāo)的績(jī)效考核評(píng)比活動(dòng)，取消單純以PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)數(shù)量為指標(biāo)的專利價(jià)值評(píng)價(jià)，優(yōu)化提升為剔除沒(méi)有進(jìn)行域外國(guó)家或地區(qū)布局的PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)后，建立以PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)結(jié)合其域外國(guó)家或地區(qū)布局?jǐn)?shù)量為核心指標(biāo)的政府績(jī)效考評(píng)體系和專利價(jià)值評(píng)價(jià)體系。

（3）調(diào)整資助政策，激勵(lì)外向型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)。政府財(cái)政的激勵(lì)政策是創(chuàng)新發(fā)展的重要支撐和有力保障，對(duì)PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)進(jìn)行適度資助是國(guó)際上通行的做法，不違反WTO 禁止性補(bǔ)貼的規(guī)定［14-16］。鑒于當(dāng)前的資助政策可能是導(dǎo)致近60%的案件未到海外進(jìn)行相關(guān)專利布局、廣西PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)與產(chǎn)業(yè)實(shí)際發(fā)展不協(xié)調(diào)的關(guān)聯(lián)原因。因此，建議以扶持外向型產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目的，以激勵(lì)成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，調(diào)整相關(guān)資助政策，取消沒(méi)有進(jìn)行域外國(guó)家或地區(qū)布局的PCT 國(guó)際專利申請(qǐng)的資助，提升資助效率，激勵(lì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)通過(guò)合理的域外專利布局，推動(dòng)廣西與域外產(chǎn)品貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易等的轉(zhuǎn)型升級(jí)。