廣西科技創(chuàng)新能力與效率測度研究＊

張娜，李立

（廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)情報研究所，廣西南寧 530022）

0 引言

黨的二十大報告提出，必須堅持“創(chuàng)新是第一動力”，“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”，在2035年實現(xiàn)“高水平科技自立自強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國家前列，建成科技強(qiáng)國”的總體目標(biāo)。廣西要融入國家發(fā)展大局，就要通過實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以科技創(chuàng)新支撐產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，助力建成創(chuàng)新型廣西。當(dāng)前，廣西正處在科技創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展的關(guān)鍵時期本文通過綜合分析評價廣西現(xiàn)階段科技創(chuàng)新現(xiàn)狀和水平，找出其發(fā)展過程中的不足之處，并針對性地提出對策建議，為提升廣西科技創(chuàng)新水平，進(jìn)一步發(fā)揮科技創(chuàng)新對廣西經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用提供參考。

現(xiàn)有關(guān)于科技創(chuàng)新的研究，主要從科技創(chuàng)新能力［1］、科技創(chuàng)新效率［2］、科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)性［3］等方面展開研究。科技創(chuàng)新效率方面的研究主要集中于科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和速度，即在一定科技創(chuàng)新環(huán)境下，每單位科技創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為科技創(chuàng)新產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化率［4］。在科技創(chuàng)新效率基礎(chǔ)上，進(jìn)一步針對區(qū)域?qū)用嬲归_的相關(guān)研究，主要圍繞全國層面、省區(qū)層面和特定地區(qū)層面。區(qū)域科技創(chuàng)新效率能夠破解各地區(qū)的創(chuàng)新困境，明確區(qū)域創(chuàng)新增長點(diǎn)，結(jié)合區(qū)域優(yōu)勢特性加強(qiáng)地區(qū)間協(xié)同創(chuàng)新能力［5］。目前，針對廣西創(chuàng)新效率評價研究的文獻(xiàn)數(shù)量較少，其主要側(cè)重于區(qū)域科技創(chuàng)新效率評價研究方面，即對廣西的14 個地市的創(chuàng)新效率進(jìn)行實證分析和量化，并從綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率3 個方面進(jìn)行評價和分析［6］?，F(xiàn)有研究表明廣西作為我國西南地區(qū)實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新重大戰(zhàn)略的支點(diǎn)和門戶，其總體創(chuàng)新能力仍有待提升。順應(yīng)國際發(fā)展格局和我國科技轉(zhuǎn)型發(fā)展要求，廣西近幾年加快實施新舊動能轉(zhuǎn)換項目，通過科技創(chuàng)新改善經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展質(zhì)量。

本文結(jié)合2015—2021年廣西科技創(chuàng)新發(fā)展的實際情況，在構(gòu)建科技創(chuàng)新效率指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，運(yùn)用熵值法對廣西科技創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合分析評價，并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)模型（DEA-BCC）對廣西科技創(chuàng)新效率進(jìn)行測度評價，以期為廣西科技創(chuàng)新的發(fā)展提供科學(xué)引導(dǎo)。

1 研究方法與評價

1.1 研究方法

1.1.1 熵值法

熵值法是一種客觀賦權(quán)方法，不僅能夠減少主觀賦權(quán)的主觀性、提高評價精度，而且可以反映出指標(biāo)信息熵值的效應(yīng)價值。因此，選取熵值法評價科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出指標(biāo)，以此作為效率測算的基礎(chǔ)，其計算步驟如下。

（1）確認(rèn)科技創(chuàng)新評價指標(biāo)的權(quán)重。

公式（1）中，Wj為第j個指標(biāo)的權(quán)重，Ej為第j個指標(biāo)的熵值。

（2）在計算得出權(quán)重的基礎(chǔ)上，構(gòu)建城市創(chuàng)新能力綜合發(fā)展水平評價模型，計算廣西城市創(chuàng)新能力的綜合評價值：

公式（2）中，U表示系統(tǒng)的綜合評價指數(shù)，又稱城市創(chuàng)新能力指數(shù)。X，ij表示對第i個公司第j個指標(biāo)的數(shù)值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值。

1.1.2 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是側(cè)重效率評估的分析方法，通過對投入產(chǎn)出指標(biāo)的實際數(shù)據(jù)進(jìn)行測算，可以評估多決策單元的投入產(chǎn)出的相對有效性，進(jìn)而保證事件的客觀性［7］。在廣西科技創(chuàng)新效率測算評價中，運(yùn)用DEA-BCC 模型可以測算科技創(chuàng)新效率的純技術(shù)效率值、規(guī)模效率值和綜合效率值，并得到規(guī)模收益。通過對比分析上述效率，可以充分解釋廣西決策單元投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的合理性，以及區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展中結(jié)構(gòu)失衡的主要原因。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEABCC）公式如公式（3）所示：

公式（3）中，s+、s-為模型中決策單元投入與產(chǎn)出的松弛變量，θ為決策單元的效率值。如果決策單元效率值θ=1，表明決策單元實現(xiàn)了DEA 有效且DEA 中的純技術(shù)效率和規(guī)模效率值均為1；如果θ< 1 且其中純技術(shù)效率或者規(guī)模效率某一個值為1，則為弱DEA有效；非DEA有效即兩值均小于1。

針對兩值均小于1的非有效決策單元，需要結(jié)合“投影”模型測度產(chǎn)出的目標(biāo)值。實際投入值與目標(biāo)值之間的差額即投入要素的冗余變量：

1.2 指標(biāo)選取

效率的本質(zhì)是投入與產(chǎn)出，科技創(chuàng)新效率則是科技創(chuàng)新投入和科技創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面的分析結(jié)果?？紤]科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)的可獲得性、完整性、地方政策扶持力度等，借鑒相關(guān)研究基礎(chǔ)［8-9］，本文選取人力投入和財力投入為主要投入要素，以技術(shù)產(chǎn)出、知識產(chǎn)出和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出作為主要產(chǎn)出要素，具體指標(biāo)見表1。

表1 廣西科技創(chuàng)新效率測算指標(biāo)

本文對廣西科技創(chuàng)新能力及效率進(jìn)行評價，收集2015—2021年相關(guān)樣本數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于Wind 數(shù)據(jù)庫、《中國城市統(tǒng)計年鑒》《廣西統(tǒng)計年鑒》等，其中發(fā)表科技論文數(shù)量來自中國知網(wǎng)。

1.3 評價與結(jié)果

1.3.1 創(chuàng)新能力評價

以廣西2015—2021年科技創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用熵值法確定各投入產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重，并基于構(gòu)建的城市創(chuàng)新能力指數(shù)計算得出2015—2021年廣西科技創(chuàng)新能力綜合評價水平（見表2）。

表2 2015—2021年廣西科技創(chuàng)新能力評價結(jié)果

1.3.2 創(chuàng)新效率評價

以廣西2015—2021年科技創(chuàng)新投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和熵值法確定的權(quán)重為基礎(chǔ)，設(shè)置約束條件，運(yùn)用DEA-BCC 模型對廣西科技創(chuàng)新效率進(jìn)行測算，從純技術(shù)效率值、規(guī)模效率值和綜合效率值等方面進(jìn)行測算和分解，并且將純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積與原始輸入指標(biāo)的比例進(jìn)行求解，得到規(guī)模收益。衡量廣西科技創(chuàng)新效率的綜合效率值、純技術(shù)效率值、規(guī)模效率值和規(guī)模收益值等測算結(jié)果見表3。

表3 廣西科技創(chuàng)新效率分解

2 評價結(jié)果分析

2.1 廣西科技創(chuàng)新能力評價分析

從表2可以看出，廣西科技創(chuàng)新能力整體呈現(xiàn)穩(wěn)步增長的趨勢，綜合評價指標(biāo)由2015年的0.151上升至2021年的0.182，表明近幾年廣西在加強(qiáng)科技創(chuàng)新基礎(chǔ)建設(shè)、人力投入和資源投入方面力度不斷加強(qiáng)，并且伴隨著重視程度的提升，相應(yīng)的科研產(chǎn)出也呈現(xiàn)增長的趨勢。

2.2 廣西科技創(chuàng)新效率分解

根據(jù)表3可知，廣西科技創(chuàng)新效率總體處于較高水平，在2015—2021年的科技創(chuàng)新效率中，綜合效率均值為0.929，純技術(shù)效率均值為0.937，規(guī)模效率均值為0.988，數(shù)據(jù)表明廣西十分重視科技投入，并且在創(chuàng)造良好科技創(chuàng)新環(huán)境的基礎(chǔ)上實現(xiàn)較為高效的科技產(chǎn)出。從數(shù)據(jù)的變化趨勢可以看出，在2020年之前，廣西的科技創(chuàng)新效率在DEA 無效和DEA 不變之間徘徊，規(guī)模收益也呈現(xiàn)遞增與遞減之間的震蕩，表明2020年之前廣西科技創(chuàng)新的投入利用效率不穩(wěn)定，存在創(chuàng)新資源利用率較低的問題，但在2020年和2021年廣西科技創(chuàng)新投入利用充足，科技創(chuàng)新資源利用率較高，表明廣西目前保持較為高效的創(chuàng)新規(guī)模。2015年、2016年、2017年和2019年的純技術(shù)效率與規(guī)模效率均小于1，達(dá)到DEA 有效，表明這4年的科技投入為實現(xiàn)最優(yōu)規(guī)模，存在科技創(chuàng)新資源利用不充足的問題。在純技術(shù)效率方面，除去2020年和2021年，純技術(shù)效率均小于1，表明2015—2019年廣西企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和管理方面的重視力度不足，從另一方面反映出廣西在科技創(chuàng)新管理方面更注重科技創(chuàng)新理論。但是，2020年和2021年的純技術(shù)效率為1，表明廣西近幾年轉(zhuǎn)變科技創(chuàng)新發(fā)展方向，加強(qiáng)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新與科技人才的培養(yǎng)，并且伴隨著規(guī)模最佳，即可創(chuàng)新的投入可以發(fā)揮最大的產(chǎn)出作用。在規(guī)模收益方面，2015—2018年呈現(xiàn)遞增的趨勢，表明企業(yè)對科技創(chuàng)新投入資源的配置效率一般，投入不足，未達(dá)到最佳狀態(tài)。在2015—2021年廣西科技創(chuàng)新規(guī)模效益中，只有2018年呈現(xiàn)遞減狀態(tài)，表明這一年科技創(chuàng)新資源未發(fā)揮全部作用，存在投入過剩的現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)匹配當(dāng)前的規(guī)模，適當(dāng)?shù)亟档涂萍紕?chuàng)新投入。

2.3 廣西科技創(chuàng)新效率評價

在上述評價體系中可以發(fā)現(xiàn)，2015—2019年廣西科技創(chuàng)新效率處于非DEA 有效，為了解非DEA 有效狀態(tài)的投入要素集約度以及與目標(biāo)值的投入差距，需要運(yùn)用投影模型進(jìn)一步測度。通過對決策單元進(jìn)行投影分析，獲取非DEA 有效時期實際投入值與目標(biāo)值的差距，進(jìn)而得到非DEA 有效時期廣西科技創(chuàng)新投入要素非集約值和非集約度：

非集約度（UI）=非集約值/目標(biāo)投入值×100%=（實際投入值-目標(biāo)投入值）/目標(biāo)投入值×100% （5）

通過對R&D 人員折合全時當(dāng)量、R&D 經(jīng)費(fèi)支出、R&D 經(jīng)費(fèi)/GDP 比重和科學(xué)技術(shù)支出占地方財政支出比重的集約度分析發(fā)現(xiàn)，R&D 人員折合全時當(dāng)量、R&D 經(jīng)費(fèi)支出、R&D 經(jīng)費(fèi)/GDP 比重和科學(xué)技術(shù)支出占地方財政支出比重等科技投入方面存在一個甚至多個的非集約性，這也導(dǎo)致廣西科技創(chuàng)新效率的非有效性測度結(jié)果。廣西在實現(xiàn)自身科技創(chuàng)新能力提升目標(biāo)的同時，要結(jié)合發(fā)展實際在提升政策支持、合理配置資源的基礎(chǔ)上提供適配的創(chuàng)新資源投入。在產(chǎn)出方面，專利授權(quán)數(shù)量和規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入均存在產(chǎn)出不足的情況，其背后主要原因是部分年份投入的冗余與科技創(chuàng)新資源的配置不合理。以2019年為例，廣西的科研論文產(chǎn)出有較大的提升，但轉(zhuǎn)化成專利技術(shù)和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出時卻較少，說明廣西的科技產(chǎn)出水平有極大的提升潛力，也從另一方面反映科技創(chuàng)新資源并未實現(xiàn)合理配置。

3 結(jié)論及建議

本文選取2015—2021年廣西科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出相關(guān)數(shù)據(jù)，采用熵值法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對廣西科技創(chuàng)新能力及效率進(jìn)行分析。本文研究表明：①2015—2021年廣西科技創(chuàng)新效率總體呈現(xiàn)逐漸增長的趨勢，在前期較為注重科技論文產(chǎn)出的基礎(chǔ)上，近幾年具有實際經(jīng)濟(jì)效益的專利授權(quán)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入有較大幅度提升；②廣西科技創(chuàng)新效率整體水平較高，但存在的資源配置不合理和投入過剩、產(chǎn)出不足的問題。

基于上述結(jié)論，結(jié)合《廣西科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃》和《廣西科技創(chuàng)新條例》，就廣西未來提升自身的科技創(chuàng)新能力的路徑如下：一是廣西應(yīng)加快實施“自主創(chuàng)新、引進(jìn)消化再創(chuàng)新、利用外部技術(shù)和資源整體創(chuàng)新”的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，打造廣西創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新格局；二是建立多維度的城市科技創(chuàng)新效率考核體系，在優(yōu)化科技創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)、合理配置資源的基礎(chǔ)上實現(xiàn)高效的科技創(chuàng)新產(chǎn)出。進(jìn)一步落實《廣西科技創(chuàng)新條例》，優(yōu)化區(qū)市縣三級政府的財政科研經(jīng)費(fèi)支出，建立政府引導(dǎo)、多渠道投入的科研資金投入方式，三是強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，建立以企業(yè)為主體的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，進(jìn)一步鼓勵企業(yè)加強(qiáng)“產(chǎn)學(xué)研”合作，既鼓勵企業(yè)對創(chuàng)新進(jìn)行投入，給予政策支持和優(yōu)惠待遇，加強(qiáng)核心技術(shù)攻關(guān)以提高自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，又提倡政策通過搭建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化中試基地、創(chuàng)新聯(lián)合體等創(chuàng)新平臺，引入高校院所的科技成果進(jìn)行孵化、轉(zhuǎn)化，提升企業(yè)技術(shù)含量；此外，要強(qiáng)化科技人才隊伍建設(shè)，構(gòu)建科技人才的引進(jìn)和自我培養(yǎng)協(xié)同促進(jìn)模式，建立起有針對性的人才培養(yǎng)機(jī)制。四是，加強(qiáng)對科技型中小企業(yè)的科技創(chuàng)新支持，建立以企業(yè)為主體、市場為主導(dǎo)、“政—產(chǎn)—學(xué)—研—用”深度融合的科技創(chuàng)新體系，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在廣西產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中的核心地位。