我國藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度研究

王小軍

藝術(shù)品的追續(xù)權(quán)，又稱“轉(zhuǎn)售權(quán)”（resale right，Right to an interest in resales），是藝術(shù)品創(chuàng)作者及其繼承人享有的一種不可轉(zhuǎn)讓、不可放棄、不可剝奪，且在保護(hù)期內(nèi)享有對(duì)藝術(shù)品原件每次轉(zhuǎn)售的價(jià)格提取一定比例權(quán)利金的權(quán)利[1]200。藝術(shù)家是一個(gè)特殊的群體，少數(shù)藝術(shù)家能夠在有生之年名利雙收，但多數(shù)藝術(shù)家難以通過藝術(shù)市場(chǎng)獲得足夠收入維持生計(jì)，不得不面對(duì)藝術(shù)事業(yè)與養(yǎng)家糊口之間的巨大張力[2]2。追續(xù)權(quán)提供了一種利益平衡機(jī)制，通過這種機(jī)制，藝術(shù)家可以分享藝術(shù)品的潛在價(jià)值，激發(fā)藝術(shù)家的創(chuàng)作激情和靈感。

一、藝術(shù)品追續(xù)權(quán)的起源與發(fā)展

追續(xù)權(quán)源于法國大革命和啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)的道德權(quán)利，旨在保護(hù)發(fā)表權(quán)、撤回權(quán)、作者身份權(quán)和作品完整權(quán)等藝術(shù)家的基本權(quán)利。1909 年，1 000 多名法國藝術(shù)家舉行示威游行，要求保障其從藝術(shù)品銷售中獲得一定比例的收入，并成立了藝術(shù)家著作權(quán)協(xié)會(huì)。1914年，法國金融家安德魯·萊弗（Andre Level）所在的巴黎“熊皮”俱樂部（La peau de l’ours）創(chuàng)造了第一個(gè)完整的銷售收入再分配紀(jì)錄。該俱樂部在德路歐酒店（Hotel Drouot）組織了一次拍賣活動(dòng)，并將拍賣所得價(jià)款的20%分配給售出作品的藝術(shù)家[3]177-178。此后，法國逐步承認(rèn)了追續(xù)權(quán)，并于 1920 年制定了世界上第一部納入追續(xù)權(quán)制度的法律。當(dāng)時(shí)許多在第一次世界大戰(zhàn)中喪生的藝術(shù)家的作品價(jià)格節(jié)節(jié)升高，交易商一夜暴富攫取了驚人的利潤，這些藝術(shù)家的親屬卻在貧困線上掙扎，生活難以為繼。法國著名畫家讓-弗朗索瓦·米勒（Jean-Francois Millet）的作品《天使》（L’Angelus），最初以1 000法郎的價(jià)格售出，在他去世 14 年后，該作品以 55.3 萬法郎的高價(jià)轉(zhuǎn)售[2]2，為最初售價(jià)的 553 倍。與高昂價(jià)格形成對(duì)比的是，讓-弗朗索瓦·米勒的后人卻以賣花糊口，窮困潦倒、居無定所[4]10。法國媒體對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行了報(bào)道，引起了公眾的關(guān)注，進(jìn)而助推了追續(xù)權(quán)制度的產(chǎn)生。

法國通過追續(xù)權(quán)的相關(guān)立法后，歐洲其他國家（比利時(shí)、捷克斯洛伐、波蘭、意大利、土耳其、聯(lián)邦德國）也相繼確認(rèn)了追續(xù)權(quán)[5]1326-1327。1948 年于布魯塞爾修訂的《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》①（Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works，以下簡稱《伯爾尼公約》）將追續(xù)權(quán)制度納入其中，并將追續(xù)權(quán)的適用范圍從藝術(shù)品擴(kuò)大到作家和作曲家的手稿?！恫疇柲峁s》1971年巴黎修訂文本第十四條之三規(guī)定：“對(duì)藝術(shù)品原作和作家與作曲家的手稿，作者或作者死后由國家法律所授權(quán)的人或機(jī)構(gòu)享有不可剝奪的權(quán)利，在作者第一次轉(zhuǎn)讓作品之后對(duì)作品進(jìn)行的任何出售中分享利益。”[6]追續(xù)權(quán)的適用遵循互惠原則，“只有在作者本國法律承認(rèn)這種保護(hù)的情況下，才可在本同盟的成員國內(nèi)要求上款所規(guī)定的保護(hù)，而且保護(hù)的程度應(yīng)限于被要求給予保護(hù)的國家的法律所允許的程度”[6]。對(duì)于分享利益的方式和比例，《伯爾尼公約》未形成統(tǒng)一規(guī)定，留給各成員國自行確定。

為協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)各國的追續(xù)權(quán)制度，歐盟于 2001 年 9 月 27 日頒布了《追續(xù)權(quán)指令》（DIRECTIVE 2001/84/EC）②，要求所有成員國在 2006 年之前，在協(xié)調(diào)一致的基礎(chǔ)上引入追續(xù)權(quán)。與《伯爾尼公約》不同的是，《追續(xù)權(quán)指令》將追續(xù)權(quán)的適用范圍限于原創(chuàng)藝術(shù)品（original work of arts），包括由藝術(shù)家制作的圖形或造型藝術(shù)品（graphic or plastic art）原件或根據(jù)專業(yè)用途被視為原創(chuàng)藝術(shù)品的復(fù)制品③，如圖片、拼貼、繪畫、素描、雕刻、版畫、雕塑、掛毯、陶瓷、玻璃器皿和照片等[7]，作家和作曲家的手稿被排除在外。歐盟的追續(xù)權(quán)制度不適用于轉(zhuǎn)售價(jià)格低于一萬歐元，且售出不足三年的藝術(shù)品?！蹲防m(xù)權(quán)指令》實(shí)施以來，追續(xù)權(quán)得到越來越多國家的認(rèn)可。截至 2015 年，全球已有 81 個(gè)國家將追續(xù)權(quán)納入其法律[8]。

英國于 2006 年 2 月 14 日頒布了《藝術(shù)家追續(xù)權(quán)條例》（the Artist’s Resale Right Regulations），首次在立法上確立了追續(xù)權(quán)，但將全面實(shí)施《追續(xù)權(quán)指令》的時(shí)間推遲到 2010 年。2008 年底，歸咎于當(dāng)時(shí)不利的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，英國政府選擇將全面實(shí)施《追續(xù)權(quán)指令》的時(shí)間推遲到 2012 年。盡管《追續(xù)權(quán)指令》規(guī)定藝術(shù)家去世后追續(xù)權(quán)可轉(zhuǎn)移給繼承人或其指定的慈善機(jī)構(gòu)，但在英國，追續(xù)權(quán)不可轉(zhuǎn)讓，任何分享或償還追續(xù)金（resale royalties，轉(zhuǎn)售版稅）的協(xié)議都是無效的。在英國，追續(xù)金的集體管理是強(qiáng)制性的，追續(xù)權(quán)的所有者必須選擇某一集體組織代表其行使權(quán)利，如設(shè)計(jì)和藝術(shù)家版權(quán)協(xié)會(huì)（Design and Artists Copyright Society，DACS）等。

美國聯(lián)邦于 1978 年將追續(xù)權(quán)提交國會(huì)討論，并于1986、1987 年在修改的《藝術(shù)權(quán)利法》（Visual Artists Rights Act，VARA）中包含了追續(xù)權(quán)條款[9]5。由于爭議較大，追續(xù)權(quán)條款在1990 年頒布的《藝術(shù)權(quán)利法》最終版本中被刪除。美國聯(lián)邦版權(quán)局在提交國會(huì)的報(bào)告中指出，不建議國會(huì)在法案中納入追續(xù)權(quán)。美國聯(lián)邦版權(quán)局并不是強(qiáng)烈反對(duì)這一權(quán)利，而是當(dāng)時(shí)沒有足夠的經(jīng)驗(yàn)證明其有效性。目前實(shí)施追續(xù)權(quán)的提案是 2018 年 9 月 25 日的《美國特許權(quán)使用費(fèi)法案》[10]，根據(jù)該法案，在拍賣會(huì)上以 5 000 美元或以上價(jià)格轉(zhuǎn)售的藝術(shù)品將收取5%的版稅，版稅上限為 3.5 萬美元。加利福尼亞州是美國唯一承認(rèn)追續(xù)權(quán)的州。1976年，加利福尼亞州制定了轉(zhuǎn)售版稅法（California Resale Royalty Act，CRRA）。轉(zhuǎn)售版稅法適用于作者為美國公民或已在加利福尼亞州居住滿兩年的藝術(shù)家，且賣方居住地或轉(zhuǎn)售活動(dòng)發(fā)生地為加利福尼亞州的藝術(shù)品原件轉(zhuǎn)售交易。該法案通過后，許多藝術(shù)家支持這一舉措，并要求國會(huì)通過聯(lián)邦立法，但經(jīng)銷商、收藏家、博物館強(qiáng)烈抗議[9]24。

2010 年 3 月，時(shí)任中國作家協(xié)會(huì)副主席的張抗抗在全國政協(xié)第十一屆三次會(huì)議上提交了一份增加藝術(shù)品追續(xù)權(quán)的提案，隨后多位政協(xié)委員在2012 年 3 月召開的全國政協(xié)十一屆四次會(huì)議上對(duì)這一建議予以支持。在全國人大同年公布的《中華人民共和國著作權(quán)法》（以下簡稱《著作權(quán)法》）修改草案第一稿中首次明文規(guī)定了追續(xù)權(quán)④。之后該草案經(jīng)多次修改，有關(guān)追續(xù)權(quán)的條款被整條刪除[11]。2020 年11 月 11 日發(fā)布實(shí)施的《著作權(quán)法》并未涉及追續(xù)權(quán)，這說明我國在追續(xù)權(quán)確認(rèn)這一問題上，仍存在較大爭議。

二、立法確認(rèn)藝術(shù)品追續(xù)權(quán)的爭議

（一）支持者的立場(chǎng)

第一，藝術(shù)家有權(quán)獲得作品增值的利益。這一觀點(diǎn)認(rèn)為，轉(zhuǎn)售藝術(shù)品時(shí)獲得的高價(jià)，是對(duì)藝術(shù)品潛在或內(nèi)在價(jià)值的認(rèn)可，這完全歸因于藝術(shù)家的勞動(dòng)、天賦或名望。藝術(shù)家成名之前在市場(chǎng)上的地位與藝術(shù)品經(jīng)銷商差距懸殊，無法影響作品的最終定價(jià)，而經(jīng)銷商在這方面具有優(yōu)勢(shì)。隨著時(shí)間的推移，藝術(shù)家名望提高，藝術(shù)品價(jià)格隨之上漲，這時(shí)將藝術(shù)品轉(zhuǎn)售可以獲得可觀的經(jīng)濟(jì)利益，但獲益者并不是藝術(shù)品的創(chuàng)作者，而是收藏家或藝術(shù)品經(jīng)銷商。這一情況對(duì)藝術(shù)家來說是不公平的。追續(xù)權(quán)有利于改善這一情況。

第二，追續(xù)權(quán)是適用于藝術(shù)品特殊創(chuàng)作與使用模式的著作權(quán)。藝術(shù)品由藝術(shù)家創(chuàng)造，藝術(shù)家理應(yīng)分享其作品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。音樂家、作家、作曲家等其他著作權(quán)人可以通過行使復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、表演權(quán)或通過授權(quán)使用其作品獲利，以實(shí)現(xiàn)著作權(quán)的經(jīng)濟(jì)利益。藝術(shù)家一般不會(huì)通過復(fù)制、表演等方式來利用自己的作品[12]106。著作權(quán)立法遵循著作權(quán)與物權(quán)相分離的原則⑤。藝術(shù)家擁有著作權(quán)，但在藝術(shù)品初次轉(zhuǎn)讓后，受讓人獲得了藝術(shù)品原件的所有權(quán)。藝術(shù)家不能妨礙受讓人轉(zhuǎn)售該藝術(shù)品。如果僅由藝術(shù)品原件所有人享有藝術(shù)品的增值利益，顯然不公平，法律所規(guī)定的作者擁有著作權(quán)也會(huì)成為一句空話[13]。因此，需要建立一種特殊的機(jī)制幫助藝術(shù)家實(shí)現(xiàn)其著作權(quán)的經(jīng)濟(jì)利益，使其可以分享藝術(shù)品在轉(zhuǎn)售過程中因價(jià)格上漲帶來的收益，從而平衡藝術(shù)家與其他從其作品中獲得經(jīng)濟(jì)利益的創(chuàng)作者的關(guān)系[7]。

第三，追續(xù)權(quán)是對(duì)藝術(shù)品使用行為的補(bǔ)償。原件是藝術(shù)品唯一的載體，藝術(shù)品原件凝結(jié)了創(chuàng)作者的原始勞動(dòng)，凝聚了藝術(shù)品的美學(xué)價(jià)值，作者只能通過藝術(shù)品原件向觀眾表達(dá)其思想。換言之，針對(duì)藝術(shù)品的使用集中于藝術(shù)品的原件上。因此，如果藝術(shù)品原件價(jià)格上漲，藝術(shù)家有權(quán)分享價(jià)格上漲的利益。同時(shí)，藝術(shù)品的轉(zhuǎn)售會(huì)產(chǎn)生新的消費(fèi)群體，這一群體將通過轉(zhuǎn)售獲得欣賞藝術(shù)品的機(jī)會(huì)，滿足了精神需求。也就是說，這一新群體實(shí)際上應(yīng)屬于藝術(shù)品的消費(fèi)者，但藝術(shù)家難以直接從這些消費(fèi)者手中獲得報(bào)酬。追續(xù)權(quán)制度的存在，使藝術(shù)家參與這一使用行為成為可能[4]179。

此外，支持方還認(rèn)為，基于公眾對(duì)藝術(shù)品理解和欣賞的延緩性，藝術(shù)品的真實(shí)價(jià)值往往在作品創(chuàng)作完成后的很多年才會(huì)實(shí)現(xiàn)，具有明顯的滯后性。有些藝術(shù)品的真實(shí)價(jià)值甚至到創(chuàng)作者去世后才體現(xiàn)出來。因此，追續(xù)權(quán)制度的合理性不容置疑。

（二）反對(duì)者的立場(chǎng)

第一，追續(xù)權(quán)制度確立的初衷是應(yīng)對(duì)20 世紀(jì)初法國藝術(shù)家窮困潦倒、生活難以為繼的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，解決藝術(shù)家與藝術(shù)品經(jīng)銷商之間利益分配不公平的問題。但在百年之后的今天，藝術(shù)家的收入與其他類似教育水平或職業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷的勞動(dòng)者的收入相差無幾。就我國而言，近半數(shù)的藝術(shù)家年收入維持在 20 萬至 50 萬元。藝術(shù)家沒有面臨20 世紀(jì)法國藝術(shù)家遭遇的普遍貧困，因此不需要設(shè)立追續(xù)權(quán)來專門保護(hù)藝術(shù)家[13]22-26。

第二，反對(duì)者認(rèn)為，藝術(shù)品價(jià)格的上漲，確實(shí)與該藝術(shù)品凝結(jié)的歷史、內(nèi)涵有關(guān)，但關(guān)鍵的因素是藝術(shù)品進(jìn)入藝術(shù)市場(chǎng)后的宣傳、推銷、包裝，以及作品所處的社會(huì)環(huán)境、文化氛圍、整體社會(huì)財(cái)富水平等。因此，藝術(shù)品轉(zhuǎn)售時(shí)的價(jià)格上漲不能簡單歸因于藝術(shù)家的藝術(shù)創(chuàng)造，經(jīng)紀(jì)人、評(píng)論家、策展人、收藏家也在其中扮演了重要角色?？傊袌?chǎng)中的各個(gè)部分在藝術(shù)品交易中各司其職，增值部分是參與其中的人員應(yīng)得的。還有人認(rèn)為，追續(xù)權(quán)的實(shí)施對(duì)知名畫家的作用較大，對(duì)普通畫家的作用有限[14]24。

第三，反對(duì)者認(rèn)為，藝術(shù)家和其他作者一樣，擁有著作權(quán)，既可以通過授權(quán)拓展市場(chǎng)，也可以通過鑄造雕塑、制作版畫等獲利。此外，藝術(shù)品往往是單一作品，具有獨(dú)特性，這恰恰是一些藝術(shù)品在藝術(shù)市場(chǎng)上價(jià)格不斷走高的主要原因。

第四，反對(duì)者認(rèn)為，追續(xù)權(quán)的確立將增加藝術(shù)品交易的成本。交易雙方為避免不必要的成本支出，會(huì)選擇將藝術(shù)品的交易轉(zhuǎn)移到其他尚未立法確認(rèn)追續(xù)權(quán)的國家或地區(qū)，導(dǎo)致本國藝術(shù)市場(chǎng)交易量萎縮，藝術(shù)品市場(chǎng)受到破壞。

時(shí)至今日，追續(xù)權(quán)的優(yōu)劣勢(shì)仍是學(xué)術(shù)界激烈爭論的問題，但越來越多的國家通過各種形式認(rèn)可追續(xù)權(quán)是不爭的事實(shí)。中國是《伯爾尼公約》的成員國，根據(jù)《伯爾尼公約》附件第一條第六款B 項(xiàng)的規(guī)定，追續(xù)權(quán)是一項(xiàng)互惠性權(quán)利，成員國認(rèn)可追續(xù)權(quán)，是其法律主體在其他成員國內(nèi)享有同等權(quán)利的前提條件。中國歷史悠久，每年都有較多藝術(shù)品在國外轉(zhuǎn)售。立法確認(rèn)追續(xù)權(quán)，對(duì)我國藝術(shù)家在《伯爾尼公約》的其他成員國行使相應(yīng)權(quán)利具有重要意義。

三、我國立法確認(rèn)藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度的正當(dāng)性

2012 年 3 月，《著作權(quán)法》修改草案第一稿首次明文規(guī)定了追續(xù)權(quán)，引起學(xué)術(shù)界及相關(guān)部門對(duì)追續(xù)權(quán)是否應(yīng)該入法的激烈討論。筆者認(rèn)為，我國應(yīng)通過立法確認(rèn)藝術(shù)品追續(xù)權(quán)制度，使藝術(shù)家可以享有其作品原件在后續(xù)轉(zhuǎn)售過程中增值部分的經(jīng)濟(jì)利益，改善藝術(shù)家與藝術(shù)品經(jīng)銷商之間利益分配失衡的現(xiàn)象，提高藝術(shù)家的創(chuàng)作熱情，促進(jìn)我國藝術(shù)市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展。

（一）確立追續(xù)權(quán)是我國藝術(shù)市場(chǎng)蓬勃發(fā)展的客觀需要

改革開放以來，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的驅(qū)動(dòng)下，我國藝術(shù)市場(chǎng)日益繁榮，交易額節(jié)節(jié)攀升，成為新興市場(chǎng)崛起的代表。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012 年中國藝術(shù)品交易額達(dá) 140 億美元，僅次于美國，位居世界第二。2014 年，我國藝術(shù)品市場(chǎng)的交易總額超 2 000 億元，比 2013年同期增長了 12%[15]。2019 年，中國藝術(shù)品拍賣市場(chǎng)的上拍量達(dá)到 15 萬件，成交量為 6.6 萬件，成交總額為41.02 億美元[16]。我國誕生了眾多價(jià)格高昂的藝術(shù)品[1]74，比如，2021 年6 月，著名畫家陳丹青的油畫《西藏組畫·牧羊人》在拍賣會(huì)上以 1.61 億元成交；潘天壽的作品《鷹石山花圖》（見圖1）成交價(jià)為 2.7945 億元；書畫名宿張大千仿王希孟的畫作《千里江山圖》（見圖2）的成交價(jià)高達(dá) 3.398億元。

圖1 潘天壽《鷹石山花圖》

圖2 王希孟《千里江山圖》（局部）

我國藝術(shù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，藝術(shù)的經(jīng)銷商在藝術(shù)品市場(chǎng)中發(fā)揮的作用越來越突出，已形成一級(jí)市場(chǎng)⑥和二級(jí)市場(chǎng)共同發(fā)力的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。一級(jí)市場(chǎng)以畫廊為主，以藝術(shù)展覽會(huì)、藝術(shù)博覽會(huì)為輔，二級(jí)市場(chǎng)以拍賣為主。截至2017 年底，全國畫廊總量達(dá)到 4 399家，主要分布在東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)[17]13。一級(jí)市場(chǎng)的繁榮有利于把不同藝術(shù)家推向市場(chǎng)，也有利于釋放藝術(shù)品相應(yīng)的市場(chǎng)價(jià)值。近年來，二級(jí)市場(chǎng)發(fā)展迅猛，國內(nèi)外雙向發(fā)力，藝術(shù)品的拍賣量和成交量呈顯著增長趨勢(shì)[17]14。一些地方政府為了吸引經(jīng)銷商，培育藝術(shù)品市場(chǎng)，還出臺(tái)了優(yōu)惠政策[18]。此外，藝術(shù)品的交易形式也日益多元化，涌現(xiàn)出藝術(shù)品信托、藝術(shù)銀行、藝術(shù)微拍等新的交易形式。

社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展帶來了物質(zhì)財(cái)富的不斷積累，釋放了人們追求精神文化生活的熱情，藝術(shù)品收藏群體日漸壯大。藝術(shù)品的保值性和增值性，吸引了大量收藏家和投資者的目光，藝術(shù)品收藏也被視為一種有效的投資和理財(cái)方式，推動(dòng)了整個(gè)藝術(shù)品消費(fèi)市場(chǎng)不斷走高。有學(xué)者認(rèn)為藝術(shù)投資將取代股票、房地產(chǎn)投資，成為人類主要的投資方式。商業(yè)銀行也注意到我國藝術(shù)品市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展，積極開拓藝術(shù)金融服務(wù)領(lǐng)域[19]。

藝術(shù)品市場(chǎng)的繁榮發(fā)展為我國立法確立追續(xù)權(quán)奠定了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)[20]。追續(xù)權(quán)制度本質(zhì)是一種穩(wěn)定的利益分享機(jī)制，有利于改變藝術(shù)家與作品轉(zhuǎn)售方利益分配不公的現(xiàn)象，為藝術(shù)家的創(chuàng)作提供源源不斷的動(dòng)力。

（二）確立追續(xù)權(quán)是保障藝術(shù)家合法權(quán)益的重要途徑

《著作權(quán)法》賦予了創(chuàng)作者對(duì)其作品進(jìn)行復(fù)制的權(quán)利。但藝術(shù)家并不能像作家、作曲家那樣直接受益于這項(xiàng)權(quán)利的保護(hù)[21]61，藝術(shù)品原件的銷售是他們收入的主要來源。我國藝術(shù)品的價(jià)格在藝術(shù)市場(chǎng)上不斷上漲，這使很多藝術(shù)家難以聚焦純粹的藝術(shù)創(chuàng)作，轉(zhuǎn)而投身應(yīng)酬、包裝以達(dá)到銷售其作品的目的[22]。藝術(shù)創(chuàng)作蛻變?yōu)橹鹄袨榈钠蛷?，使得?chuàng)作者的創(chuàng)作激情和靈感日漸衰彌。我國超半數(shù)的藝術(shù)家首次出售畫作的年齡在20～29 歲[14]22。為獲得微薄收益，這些青年藝術(shù)家不得不低價(jià)出售自己的畫作。藝術(shù)品經(jīng)銷商占據(jù)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，往往壓低價(jià)格購入藝術(shù)家作品，并通過后期一系列的商業(yè)運(yùn)作獲得作品升值后的差價(jià)，這對(duì)藝術(shù)家來說很不公平。調(diào)查顯示，有三分之一的藝術(shù)家表示曾受到藝術(shù)品經(jīng)銷商的欺壓。此外，有些藝術(shù)品初次出售時(shí)價(jià)格較低，藝術(shù)家獲得的收益與藝術(shù)品真正的市場(chǎng)價(jià)值并不匹配。隨著時(shí)間的推移，藝術(shù)品原件價(jià)格暴漲，藝術(shù)家或其繼承人卻無法分享收益，著作權(quán)名不副實(shí)。20 世紀(jì) 70 年代，齊白石的畫作價(jià)格僅為一尺 10 元左右[22]，而在今天，他的名作《山水十二條屏》（見圖3）的拍賣價(jià)格高達(dá) 9.3 億元[23]。這種利益失衡表明市場(chǎng)分配機(jī)制對(duì)藝術(shù)家著作權(quán)的經(jīng)濟(jì)利益產(chǎn)生了不當(dāng)侵蝕。確立追續(xù)權(quán)制度有利于改變這種不公平現(xiàn)象，可以有效平衡藝術(shù)家、經(jīng)銷商和藝術(shù)品最終用戶之間的利益，維護(hù)藝術(shù)家的合法權(quán)益。

圖3 齊白石《山水十二條屏》前5 幅

隨著文化“走出去”的持續(xù)推進(jìn)，中國藝術(shù)品市場(chǎng)日益國際化，我國藝術(shù)家創(chuàng)作的藝術(shù)品也逐漸走向海外。歐美市場(chǎng)上有很多中國藝術(shù)家的作品被拍賣[4]191-193。由于我國立法中沒有規(guī)定追續(xù)權(quán)，這些藝術(shù)家無法在歐洲主張相應(yīng)的權(quán)利，難以分享藝術(shù)品增值帶來的經(jīng)濟(jì)利益。目前在世界主要藝術(shù)品市場(chǎng)中，只有中美兩國尚未立法規(guī)定追續(xù)權(quán)，德國、英國、法國、瑞士、意大利等歐洲主要的藝術(shù)品市場(chǎng)都立法確認(rèn)了追續(xù)權(quán)制度。藝術(shù)品大國從海外獲得的追續(xù)金數(shù)額十分可觀。以法國為例，2014 年法國從海外獲得的追續(xù)金為 400 萬歐元，占該國當(dāng)年征收的追續(xù)金總額的 35%。2015 年這一比例進(jìn)一步提高到了 38.78%[4]193。

（三）確立追續(xù)權(quán)是建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的內(nèi)在要求

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035 年）》明確規(guī)定，我國到 2035 年要實(shí)現(xiàn)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合競爭力躋身世界前列，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度系統(tǒng)完備……”的發(fā)展目標(biāo)，并提出“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配機(jī)制……健全著作權(quán)登記制度”。

第一，早在 1990 年，我國就頒布了《著作權(quán)法》，為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新形勢(shì)，全國人大分別于 2010 年 2月、2020 年 11 月對(duì)該法進(jìn)行了修改。為保證《著作權(quán)法》的順利實(shí)施，國務(wù)院分別于 2002 年 8 月、2004 年 12月發(fā)布《中華人民共和國著作權(quán)法實(shí)施條例》（2013 年1 月修改）和《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》（2013 年12 月修改）。2009 年 4 月，國家版權(quán)局公布了《著作權(quán)行政處罰實(shí)施辦法》。為加強(qiáng)藝術(shù)檔案管理，規(guī)范藝術(shù)品經(jīng)營活動(dòng)，原文化部于 2002 年 2 月發(fā)布了《藝術(shù)檔案管理辦法》、2015 年 12月發(fā)布了《藝術(shù)品經(jīng)營管理辦法》?！端囆g(shù)品經(jīng)營管理辦法》對(duì)規(guī)范藝術(shù)品拍賣市場(chǎng)的運(yùn)行、保障拍賣活動(dòng)相關(guān)人員的合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用。此外，最高人民法院也發(fā)布了《關(guān)于審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛行為保全案件適用法律若干問題的規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利保護(hù)的意見》等規(guī)范性文件。這些法律和規(guī)范性文件的出臺(tái)，對(duì)藝術(shù)家權(quán)益的維護(hù)起到了促進(jìn)作用。

第二，我國已確立著作權(quán)集體管理制度。通過集體管理行使追續(xù)權(quán)是很多藝術(shù)市場(chǎng)的通行做法，如德國、法國、英國⑦、匈牙利都設(shè)立了追續(xù)權(quán)集體管理組織。集體管理組織不僅負(fù)責(zé)收集、分配追續(xù)金，還在追續(xù)權(quán)的宣傳教育、信息支持以及作者權(quán)利的執(zhí)行等方面發(fā)揮了重要作用[24]。我國《著作權(quán)法》第八條規(guī)定：“著作權(quán)人和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人可以授權(quán)著作權(quán)集體管理組織行使著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利?！薄吨鳈?quán)集體管理?xiàng)l例》從集體管理組織的活動(dòng)范圍、設(shè)立條件、內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)等方面，進(jìn)一步細(xì)化了著作權(quán)集體管理制度。實(shí)踐中，我國已成立一些著作權(quán)集體管理組織，如中國音樂著作權(quán)協(xié)會(huì)、中國音像集體管理協(xié)會(huì)、中國攝影著作權(quán)協(xié)會(huì)、中國電影著作權(quán)協(xié)會(huì)等，在著作權(quán)集體管理實(shí)踐領(lǐng)域積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035 年）》強(qiáng)調(diào)：“完善著作權(quán)集體管理制度，加強(qiáng)對(duì)著作權(quán)集體管理組織的支持和監(jiān)管?！碑?dāng)前，藝術(shù)品相關(guān)集體管理組織尚未建立。有學(xué)者探討了由中國美術(shù)家協(xié)會(huì)、書法家協(xié)會(huì)擔(dān)當(dāng)我國追續(xù)權(quán)集體管理組織的可能性[4]303-305。

第三，我國建立了藝術(shù)品登記制度。國家版權(quán)局于 1994 年 12 月頒布實(shí)施《作品自愿登記試行辦法》。原文化部于 2016 年修改了《美術(shù)品經(jīng)營管理辦法》（2004 年7 月發(fā)布）并更名為《藝術(shù)品經(jīng)營管理辦法》（以下簡稱《辦法》）?！掇k法》明確規(guī)定藝術(shù)品經(jīng)營者有責(zé)任應(yīng)買受人要求，對(duì)所經(jīng)營的藝術(shù)品的真實(shí)性提供合法來源的證明。這為后期我國完善藝術(shù)品登記制度、建立藝術(shù)品交易追蹤機(jī)制提供了可能。藝術(shù)品登記制度有助于規(guī)范藝術(shù)市場(chǎng)交易秩序，使追續(xù)權(quán)人或集體管理組織能夠掌握藝術(shù)品的流轉(zhuǎn)信息，保障追續(xù)權(quán)的正常實(shí)施和可操作性。

四、我國藝術(shù)品追續(xù)權(quán)立法建議

（一）追續(xù)權(quán)的客體范圍限于美術(shù)作品

目前很多國家已確認(rèn)追續(xù)權(quán)制度，但對(duì)于權(quán)利客體的范圍，各國立法并不一致。法國《版權(quán)法》將追續(xù)權(quán)表述為：“繪畫與造型藝術(shù)作品的作者，即使全部轉(zhuǎn)讓了原作，仍有不可剝奪的權(quán)利分享該作品，以公開拍賣或通過商人進(jìn)行銷售的收益。”[25]16追續(xù)權(quán)的客體為繪畫和造型藝術(shù)。美國加利福尼亞州的《轉(zhuǎn)售版稅法》規(guī)定：“純藝術(shù)作品一經(jīng)售出，若出售者住在加利福尼亞州或該項(xiàng)銷售活動(dòng)在加利福尼亞州進(jìn)行，出售者或出售者的代理人須向純藝術(shù)品作者或其代理人按作品售價(jià)的5%支付提成費(fèi)?！弊防m(xù)權(quán)的客體為純藝術(shù)作品，具體包括油畫、雕刻、素描的原件以及玻璃藝術(shù)品的原件[26]。歐盟《追續(xù)權(quán)指令》第二條規(guī)定的權(quán)利適用范圍為圖形和造型藝術(shù)作品，具體包括圖片、拼貼、繪畫、素描、雕刻、版畫、雕塑、掛毯、陶瓷、玻璃器皿和照片。與《伯爾尼公約》規(guī)定的追續(xù)權(quán)的客體范圍相比，上述界定都將作家與作曲家的手稿排除在外。2012 年 10 月，我國《著作權(quán)法》修訂草案第三稿第十四條規(guī)定：“美術(shù)、攝影作品的原件或者文字、音樂作品的手稿首次轉(zhuǎn)讓后，著作權(quán)人或著作權(quán)相關(guān)權(quán)利人擁有作品原件通過拍賣的方式再次轉(zhuǎn)售過程中增值部分利益分享的權(quán)利……”該草案規(guī)定的追續(xù)權(quán)客體范圍基本與《伯爾尼公約》一致。追續(xù)權(quán)設(shè)立的初衷是彌補(bǔ)難以通過作品的大量復(fù)制實(shí)現(xiàn)其著作權(quán)經(jīng)濟(jì)利益的藝術(shù)家的缺憾，賦予其權(quán)利從作品原件的轉(zhuǎn)售差額中分享一定比例的利益。追續(xù)權(quán)的客體應(yīng)具有兩個(gè)基本特點(diǎn)：一是藝術(shù)品原件具有唯一性，不可復(fù)制或復(fù)制品價(jià)值很低；二是作者難以通過復(fù)制行為實(shí)現(xiàn)著作權(quán)的經(jīng)濟(jì)利益。攝影作品、文字和音樂作品的手稿顯然不具備上述特征。筆者認(rèn)為，我國應(yīng)將追續(xù)權(quán)的客體范圍限于美術(shù)作品。美術(shù)是采用造型手段塑造視覺形象的藝術(shù)類型，包括繪畫、雕塑、工藝美術(shù)、書法、工業(yè)設(shè)計(jì)和篆刻等[27]115-125。工業(yè)設(shè)計(jì)將造型藝術(shù)與工業(yè)產(chǎn)品相結(jié)合，目標(biāo)是創(chuàng)造批量生產(chǎn)既有先進(jìn)技術(shù)性能，又有新穎美觀外形的產(chǎn)品。因此，工業(yè)設(shè)計(jì)不宜納入追續(xù)權(quán)的客體范圍。此外，一些注重實(shí)用性的工藝美術(shù)品也不宜適用追續(xù)權(quán)?？梢圆捎酶爬ㄊ脚c列舉式相結(jié)合的方法來明確追續(xù)權(quán)的客體范圍，這樣既可以適應(yīng)未來社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變化，又有利于避免概念和適用中的分歧。

（二）關(guān)于藝術(shù)品追續(xù)權(quán)的主體范圍

藝術(shù)品追續(xù)權(quán)的主體包括享有分享經(jīng)濟(jì)利益的主體與履行支付經(jīng)濟(jì)利益義務(wù)的主體，即權(quán)利主體與義務(wù)主體。

1.權(quán)利主體

藝術(shù)品的創(chuàng)作者是追續(xù)權(quán)的原始享有者，能夠行使權(quán)利獲得一定比例的追續(xù)金?！恫疇柲峁s》第十四條之三規(guī)定：“對(duì)于藝術(shù)品原作和作家與作曲家的手稿，作者或作者死后由國家法律所授權(quán)的人或機(jī)構(gòu)享有不可剝奪的權(quán)利……”對(duì)《伯爾尼公約》的成員國來說，“法律所授權(quán)的人或機(jī)構(gòu)”不盡相同?！蹲防m(xù)權(quán)指令》也將追續(xù)權(quán)的權(quán)利主體界定為作者和被授權(quán)享有追續(xù)金的人?！恫疇柲峁s》和法國、德國等國家的著作權(quán)法將追續(xù)權(quán)歸入財(cái)產(chǎn)權(quán)，我國澳門地區(qū)將追續(xù)權(quán)列入人身權(quán)。雖然在理論上仍有分歧，但立法上的總體趨勢(shì)是認(rèn)為追續(xù)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)[1]202。因此，創(chuàng)作者去世后，追續(xù)權(quán)應(yīng)根據(jù)繼承法的規(guī)定由其繼承人享有。

對(duì)受遺贈(zèng)人能否享有追續(xù)權(quán)，目前仍存在爭議。以德國、意大利、英國為代表的國家（或地區(qū)）規(guī)定追續(xù)權(quán)可以由受遺贈(zèng)人享有，以盧森堡、土耳其為代表的國家（或地區(qū)）則認(rèn)為受遺贈(zèng)人不能享有這項(xiàng)權(quán)利。筆者認(rèn)為，受遺贈(zèng)人可以成為追續(xù)權(quán)的權(quán)利主體。雖然追續(xù)權(quán)具有不可剝奪、不可轉(zhuǎn)讓等人身權(quán)的特征，但追續(xù)權(quán)設(shè)立的初衷是出于經(jīng)濟(jì)上的考慮，本質(zhì)上仍然是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)。對(duì)作者在生前行使其財(cái)產(chǎn)權(quán)利的行為，包括通過遺囑將追續(xù)權(quán)的財(cái)產(chǎn)利益轉(zhuǎn)移給法定繼承人以外的人，應(yīng)當(dāng)予以尊重[15]62-63。

2.義務(wù)主體

追續(xù)權(quán)的義務(wù)主體是承擔(dān)支付追續(xù)金義務(wù)的人或社會(huì)組織。《追續(xù)權(quán)指令》第一條之四規(guī)定：“追續(xù)金由藝術(shù)品的出售人支付。”[7]出售人既可以是自然人，也可以是企業(yè)。藝術(shù)品轉(zhuǎn)售涉及眾多藝術(shù)品市場(chǎng)專業(yè)人士（自然人和法人），包括賣家、買家、中介商等，如拍賣行、美術(shù)館，以及藝術(shù)品經(jīng)銷商。除了出售人，成員國也可以立法要求上述主體單獨(dú)承擔(dān)或與出售人共同承擔(dān)追續(xù)金的支付責(zé)任。也就是說，成員國可以立法規(guī)定藝術(shù)品交易中的買受人、中間商對(duì)追續(xù)金的支付與出售人共同承擔(dān)連帶責(zé)任。《意大利著作權(quán)法》就采用了這種連帶責(zé)任模式[4]250。這種規(guī)定有利于保護(hù)追續(xù)權(quán)人的利益。根據(jù)《追續(xù)權(quán)指令》，經(jīng)銷商或藝術(shù)中介機(jī)構(gòu)向作者支付追續(xù)金后，有權(quán)向出售人追償。

（三）由著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)代為行使追續(xù)權(quán)

根據(jù)各國的立法和實(shí)踐，當(dāng)前追續(xù)權(quán)的行使方式主要有三種：第一種是私人行使，即由藝術(shù)家直接向藝術(shù)商、拍賣商、藝術(shù)品的出售人等義務(wù)主體主張權(quán)利；第二種是委托代理商或授權(quán)代理機(jī)構(gòu)行使追續(xù)權(quán)，維護(hù)自身合法權(quán)益；第三種是著作權(quán)人委托、授權(quán)由國家行政機(jī)關(guān)行使追續(xù)權(quán)[1]202。追續(xù)權(quán)的行使需要具備一定的法律知識(shí)和職業(yè)技能。在高度分工的現(xiàn)代社會(huì)，藝術(shù)家單獨(dú)行使追續(xù)權(quán)既不可行，也不具有經(jīng)濟(jì)性。面對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚、擁有專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)的社會(huì)組織，藝術(shù)家勢(shì)單力薄顯然處于不利地位。此外，藝術(shù)家單獨(dú)行使追續(xù)權(quán)糾纏于法律事務(wù)，也會(huì)影響藝術(shù)家潛心進(jìn)行藝術(shù)創(chuàng)作。由權(quán)利人委托或授權(quán)國家行政機(jī)構(gòu)行使追續(xù)權(quán)，雖然在獲得追續(xù)金方面最為有效，但追續(xù)權(quán)畢竟屬于民事權(quán)利，私主體之間的糾紛或權(quán)利侵害應(yīng)由私主體決定如何解決或救濟(jì)，公權(quán)力原則上不應(yīng)干涉。所以比較理想的追續(xù)權(quán)行使方式應(yīng)是第二種方式。以匈牙利為例，匈牙利藝術(shù)基金會(huì)在追續(xù)權(quán)的行使方面發(fā)揮了重要作用。首先由稅務(wù)局對(duì)所有追續(xù)權(quán)收入按照轉(zhuǎn)售價(jià)的5%征收稅款，再將此款項(xiàng)轉(zhuǎn)給匈牙利藝術(shù)基金會(huì)，基金會(huì)扣除管理開支之后再將余額分配給權(quán)利人。追續(xù)金也可以由藝術(shù)市場(chǎng)專業(yè)人員代扣代繳后，轉(zhuǎn)交給著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)。

五、結(jié)語

追續(xù)權(quán)制度是保護(hù)藝術(shù)品創(chuàng)作者利益的重要法律制度。自法國在 20 世紀(jì)20 年代首次立法確認(rèn)追續(xù)權(quán)以來，百年間學(xué)術(shù)界有關(guān)追續(xù)權(quán)的爭議綿續(xù)不斷。反對(duì)之聲不絕于耳，但還是有越來越多的國家在其法律中確立了追續(xù)權(quán)制度。我國是全球第三大藝術(shù)市場(chǎng)（2022 年），目前正在推進(jìn)高水平對(duì)外開放（穩(wěn)步擴(kuò)大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放）[28]，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度日益完善，這些條件為我國立法確認(rèn)追續(xù)權(quán)奠定了基礎(chǔ)。立法確認(rèn)追續(xù)權(quán)，認(rèn)可藝術(shù)家享有獲得原件后續(xù)轉(zhuǎn)讓中部分利益的權(quán)利，可以平衡藝術(shù)品創(chuàng)作者、其他權(quán)利人以及藝術(shù)品投資者、經(jīng)銷商之間的利益，激發(fā)藝術(shù)家的創(chuàng)作熱情，維護(hù)藝術(shù)家的海外利益，促進(jìn)我國藝術(shù)市場(chǎng)的繁榮發(fā)展。

注釋

①簡稱《伯爾尼公約》，簽訂于 1886年 9 月 9 日，生效于 1887 年 12 月 5日。我國在 1992 年 10 月加入該公約。

②歐盟指令是歐盟立法機(jī)構(gòu)制定的一種法律規(guī)范，目的是實(shí)現(xiàn)歐盟內(nèi)部的一致性和協(xié)調(diào)性。歐盟成員國必須通過相關(guān)的國內(nèi)立法，以在指令規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)（通常為兩年）實(shí)施指令的條款。

③"original work of art"means works of graphic or plastic art such as pictures,collages,paintings,drawings,engravings,prints,lithographs,sculptures,tapestries,ceramics,glassware and photographs,provided they are made by the artist himself or are copies considered to be original works of art.

④《著作權(quán)法》修改草案第十二條規(guī)定，美術(shù)作品、攝影作品的原件或者作家、作曲家的手稿首次轉(zhuǎn)后，作者或者其繼承人、受遺贈(zèng)人對(duì)該原件或者手稿的所有人通過拍賣方式轉(zhuǎn)售該原件或者手稿所獲得的增值部分，享有分享收益的權(quán)利。

⑤我國《著作權(quán)法》第二十條規(guī)定，作品原件所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，不改變作品著作權(quán)的歸屬，但美術(shù)、攝影作品原件的展覽權(quán)由原件所有人享有。

⑦一級(jí)市場(chǎng)是指收藏者從藝術(shù)家或者現(xiàn)收藏人手中直接購買，或通過零售商、展覽會(huì)進(jìn)行購買，整體方式趨于生產(chǎn)者（或持有者）與買家的直接交易。

⑧法國追續(xù)權(quán)集體管理組織為藝術(shù)家權(quán)利協(xié)會(huì)（ADAGP），英國追續(xù)權(quán)集體管理組織包括藝術(shù)家版權(quán)協(xié)會(huì)（DACS）和藝術(shù)家集體管理協(xié)會(huì)（ACS）。