多措并舉完善核質(zhì)保體系

文 上海一核閥門股份有限公司

上海一核閥門股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱上海一核）位于上海市嘉定區(qū)外岡工業(yè)園區(qū)，成立于2006年，公司專業(yè)研制各類工業(yè)閥門、高端橡塑制品和精密鑄造產(chǎn)品，是一家資質(zhì)齊全、擁有多項(xiàng)專利、業(yè)績(jī)行業(yè)領(lǐng)先、重合同、守信譽(yù)的高新技術(shù)企業(yè)，持有發(fā)明專利5項(xiàng)、外觀專利2項(xiàng)、實(shí)用專利69項(xiàng)。

上海一核于2012年首次取得民用核安全設(shè)備設(shè)計(jì)和制造許可證，并于2018年完成了許可證變更（新增核2級(jí)調(diào)節(jié)閥、閘閥、截止閥、止回閥）。上海一核參與了福清、方家山、紅沿河、寧德、陽(yáng)江、昌江等核電工程項(xiàng)目，并完成了超過(guò)10萬(wàn)臺(tái)核2級(jí)、3級(jí)，非核級(jí)閥門的設(shè)計(jì)、制造任務(wù)，為我國(guó)核電事業(yè)的發(fā)展做出了自己的貢獻(xiàn)。上海一核在核質(zhì)保體系的完善、核安全文化建設(shè)方面也做出了不少努力，取得了很好的效果，持證以來(lái)多次通過(guò)了核安全監(jiān)管部門的綜合性檢查、監(jiān)督檢查、見(jiàn)證點(diǎn)檢查、獨(dú)立驗(yàn)證等監(jiān)督活動(dòng)。針對(duì)公司在履行報(bào)備制度、文件控制、記錄控制以及核安全文化建設(shè)方面存在的不足，上海一核重點(diǎn)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行完善和改進(jìn)。

改善報(bào)備制度

加強(qiáng)報(bào)備管理。為進(jìn)一步厘清廠內(nèi)合同包報(bào)備范圍、明確各合同包報(bào)備狀態(tài)，做到清單化、直觀化，公司重新梳理了各合同包狀態(tài)，優(yōu)化了報(bào)備信息臺(tái)賬，從原來(lái)的“已報(bào)備”信息，完善到包含“已報(bào)備”“待報(bào)備”“報(bào)備中”等信息，進(jìn)一步加強(qiáng)了核安全報(bào)備工作的條理性。

強(qiáng)調(diào)事前管理。要求計(jì)劃部、核電部結(jié)合項(xiàng)目計(jì)劃、報(bào)備周期等，為核安全設(shè)備設(shè)計(jì)、制造報(bào)備工作預(yù)留合理周期。

提高人員核安全文化意識(shí)和水平。2022年11月，對(duì)設(shè)計(jì)、制造、計(jì)劃、質(zhì)保相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)核安全報(bào)備的重要性和必要性，做到人人都是一道屏障，避免突破原則性要求。

通過(guò)本輪優(yōu)化核安全報(bào)備臺(tái)賬/計(jì)劃，優(yōu)化計(jì)劃管理、提升相關(guān)人員核安全文化意識(shí)，公司核安全報(bào)備工作更加透明和有計(jì)劃性，可有效避免報(bào)備工作的疏漏，同時(shí)也對(duì)后續(xù)工作有更強(qiáng)的指導(dǎo)意義。

提高文件記錄質(zhì)量

核安全報(bào)告和記錄在核安全管理中具有重要作用，它們提供信息和溝通渠道，建立責(zé)任和追溯機(jī)制，支持決策和改進(jìn)，以及滿足法規(guī)和監(jiān)管要求。通過(guò)正確使用、管理報(bào)告和記錄，可以加強(qiáng)核安全管理的透明度、有效性和可持續(xù)性，提高核安全設(shè)施和活動(dòng)的安全性水平。為此，上海一核結(jié)合自身短板和不足，以及國(guó)外優(yōu)秀供應(yīng)商的管理實(shí)例，采取如下措施。

一是加強(qiáng)文件檢查、審查。針對(duì)廠內(nèi)文件和記錄，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)質(zhì)量計(jì)劃、過(guò)程記錄、原始記錄匹配，并在過(guò)程中進(jìn)行文件檢查、實(shí)物和資料巡查、資料組卷過(guò)程復(fù)查，確保文件的真實(shí)性、邏輯的有效性。

二是防造假工作常態(tài)化。針對(duì)供方提交的文件和記錄，要求供方對(duì)其分供方提交的資料進(jìn)行真?zhèn)魏藢?shí)，并蓋“真?zhèn)我押恕闭?，公司?duì)分供方資料、第三方檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行真?zhèn)魏藢?shí)，并蓋“真?zhèn)我押恕闭隆?/p>

三是有針對(duì)性提升員工意識(shí)。2023年3月，公司結(jié)合多個(gè)買方要求，進(jìn)行了防造假宣貫和震撼教育，針對(duì)前期多次發(fā)生的問(wèn)題，后續(xù)公司將對(duì)防造假教育進(jìn)行常態(tài)化管理。

通過(guò)上述措施的實(shí)施，截至目前，公司排查了超過(guò)11900冊(cè)原材料供應(yīng)商及第三方報(bào)告，發(fā)現(xiàn)了一些有疑義的報(bào)告，也發(fā)現(xiàn)了值得學(xué)習(xí)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)溝通和交流以及典型案例學(xué)習(xí)宣貫，上海一核廠內(nèi)及供應(yīng)商的文件記錄質(zhì)量有了明顯提升，后續(xù)將持續(xù)加強(qiáng)核相關(guān)報(bào)告和記錄的管理，推動(dòng)供貨軟、硬件的提升。

核安全文化建設(shè)

建立積極向上的核安全文化，鼓勵(lì)員工主動(dòng)報(bào)告問(wèn)題和參與改進(jìn)。

一是領(lǐng)導(dǎo)示范和承諾。核安全文化的建立始于領(lǐng)導(dǎo)層的示范和承諾。上海一核總經(jīng)理以身作則，主動(dòng)參與核安全活動(dòng)。多次在內(nèi)、外部會(huì)議上明確表達(dá)員工報(bào)告問(wèn)題和參與改進(jìn)的重要性，并提供了支持和資源。

二是加強(qiáng)溝通和教育。加強(qiáng)溝通和教育是建立積極核安全文化的關(guān)鍵。上海一核以季度為單位開(kāi)展培訓(xùn)和教育活動(dòng)，向員工傳達(dá)核安全政策、法規(guī)和最佳實(shí)踐，提高他們的安全意識(shí)。通過(guò)有效的溝通渠道，鼓勵(lì)員工提出問(wèn)題、分享經(jīng)驗(yàn)和建議，確保他們了解其報(bào)告問(wèn)題和參與改進(jìn)的重要性。

三是建立安全報(bào)告機(jī)制。上海一核建立了明確的安全報(bào)告機(jī)制，鼓勵(lì)員工主動(dòng)報(bào)告問(wèn)題。創(chuàng)建匿名舉報(bào)渠道，使員工可以放心地報(bào)告潛在的安全問(wèn)題和事件。確保報(bào)告機(jī)制的透明性、保密性和及時(shí)性，以便員工能夠自由地提供信息，并獲得及時(shí)的反饋和處理。

四是建立獎(jiǎng)勵(lì)和認(rèn)可機(jī)制。上海一核建立了獎(jiǎng)勵(lì)和認(rèn)可機(jī)制，激勵(lì)員工報(bào)告問(wèn)題和參與改進(jìn)。設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)制度，給予獎(jiǎng)金、獎(jiǎng)狀或其他形式的獎(jiǎng)勵(lì)，以表彰那些積極報(bào)告問(wèn)題、提供有價(jià)值意見(jiàn)和參與改進(jìn)的員工。這種正向激勵(lì)可以提高員工的動(dòng)力和積極性，促使他們更加主動(dòng)地參與核安全管理和持續(xù)改進(jìn)。

五是改進(jìn)流程和反饋機(jī)制。上海一核為確保問(wèn)題報(bào)告得到及時(shí)處理和跟進(jìn)，建立了有效的改進(jìn)流程，確保問(wèn)題得到適當(dāng)?shù)恼{(diào)查、分析和解決。向員工提供反饋和結(jié)果，讓他們知道他們的報(bào)告是如何被認(rèn)真對(duì)待和處理的。這將增加員工對(duì)報(bào)告問(wèn)題和參與改進(jìn)的信心和動(dòng)力。

六是提供共享經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。上海一核鼓勵(lì)員工共享經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)和最佳實(shí)踐，以促進(jìn)學(xué)習(xí)和不斷改進(jìn)。組織經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)議和培訓(xùn)課程，讓員工可以相互學(xué)習(xí)和借鑒。創(chuàng)建知識(shí)庫(kù)和經(jīng)驗(yàn)分享平臺(tái)，以便員工隨時(shí)獲取相關(guān)信息和資源。

組織核安全文化評(píng)估

確定評(píng)估目標(biāo)和范圍：首先，明確核安全文化評(píng)估的目標(biāo)和評(píng)估的范圍。確定要評(píng)估的核安全文化方面的重點(diǎn)，例如領(lǐng)導(dǎo)承諾、員工參與、溝通與反饋、學(xué)習(xí)與培訓(xùn)、問(wèn)題報(bào)告與處理等。確保評(píng)估的目標(biāo)具體明確，以便后續(xù)進(jìn)行具體的評(píng)估活動(dòng)。

確定評(píng)估工具和方法：根據(jù)評(píng)估目標(biāo)和范圍，確定評(píng)估工具和方法?？梢圆捎枚ㄐ院投康脑u(píng)估手段，如問(wèn)卷調(diào)查、訪談、焦點(diǎn)小組討論等。確保評(píng)估工具能夠全面而準(zhǔn)確地收集與核安全文化相關(guān)的信息和意見(jiàn)。

開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)：組織評(píng)估團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員包括外部核安全專家、質(zhì)量管理專家、上海一核員工代表等，共同開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)。根據(jù)前期初步評(píng)估需要改進(jìn)的方向，收集相關(guān)數(shù)據(jù)和意見(jiàn)?？梢酝ㄟ^(guò)問(wèn)卷調(diào)查收集員工的觀點(diǎn)和反饋，與員工進(jìn)行面對(duì)面訪談，了解不同層級(jí)和部門的看法，組織焦點(diǎn)小組討論，促進(jìn)集體思考和交流。

分析評(píng)估結(jié)果：對(duì)收集到的評(píng)估數(shù)據(jù)和意見(jiàn)進(jìn)行分析。整理和歸納數(shù)據(jù)，找出潛在的核安全文化問(wèn)題和改進(jìn)機(jī)會(huì)。分析結(jié)果應(yīng)涵蓋文化方面的強(qiáng)項(xiàng)和不足之處，識(shí)別出需要改進(jìn)的關(guān)鍵領(lǐng)域和問(wèn)題。

制訂改進(jìn)措施和計(jì)劃：基于評(píng)估結(jié)果，制訂相應(yīng)的改進(jìn)措施和計(jì)劃。針對(duì)文化方面的問(wèn)題，明確具體的改進(jìn)目標(biāo)和行動(dòng)計(jì)劃。確保改進(jìn)措施具有可操作性和可衡量性，明確責(zé)任人和行動(dòng)項(xiàng)完成的時(shí)間安排，以便推動(dòng)改進(jìn)的實(shí)施和跟進(jìn)。

推動(dòng)改進(jìn)和監(jiān)測(cè)：將改進(jìn)措施和計(jì)劃納入核安全管理體系中，推動(dòng)改進(jìn)的實(shí)施。監(jiān)測(cè)改進(jìn)的進(jìn)展和效果，確保改進(jìn)措施的有效性和持續(xù)性?？梢酝ㄟ^(guò)定期的核安全文化評(píng)估和績(jī)效指標(biāo)的監(jiān)測(cè)來(lái)跟蹤改進(jìn)的效果，并根據(jù)需要進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和改進(jìn)。

提升意識(shí)：通過(guò)組織培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)，提升員工對(duì)核安全文化的認(rèn)識(shí)和重視程度。加強(qiáng)核安全文化宣傳和教育，培養(yǎng)員工積極參與和改進(jìn)的意識(shí)。定期組織相關(guān)的培訓(xùn)課程和工作坊，幫助員工理解核安全文化的重要性，并提供實(shí)用的工具和方法來(lái)推動(dòng)文化的改進(jìn)。

經(jīng)驗(yàn)反饋

為了進(jìn)一步推動(dòng)核安全文化的落地，公司采取了多種措施，其中之一是組織學(xué)習(xí)公司典型案例、核安全局發(fā)布的經(jīng)驗(yàn)反饋匯編以及買方提供的經(jīng)驗(yàn)反饋學(xué)習(xí)材料。

收集典型案例和經(jīng)驗(yàn)反饋：積極收集和整理公司內(nèi)部的典型案例，這些案例涉及核安全方面的問(wèn)題、解決方案和預(yù)防措施。同時(shí)，關(guān)注核安全局發(fā)布的經(jīng)驗(yàn)反饋匯編，以及買方提供的經(jīng)驗(yàn)反饋學(xué)習(xí)材料。這些案例和材料是寶貴的學(xué)習(xí)資源，可供借鑒并從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

組織集中學(xué)習(xí)：組織學(xué)習(xí)活動(dòng)，將典型案例和經(jīng)驗(yàn)反饋材料作為學(xué)習(xí)的內(nèi)容。通過(guò)多種形式開(kāi)展學(xué)習(xí)，如召開(kāi)專題研討會(huì)、組織經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、舉辦內(nèi)部培訓(xùn)課程等。在學(xué)習(xí)活動(dòng)中，我們邀請(qǐng)相關(guān)專家、管理人員和員工代表分享案例和經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行深入的討論和分析。

提取關(guān)鍵教訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)：在學(xué)習(xí)活動(dòng)中，我們重點(diǎn)提取關(guān)鍵的教訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)，并將其納入學(xué)習(xí)材料和培訓(xùn)課程。通過(guò)分析案例的成功因素和出問(wèn)題的原因，我們可以識(shí)別出可供借鑒的最佳實(shí)踐和行動(dòng)要點(diǎn)。這些關(guān)鍵教訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)將指導(dǎo)我們?cè)诤税踩幕矫孀鲞M(jìn)一步改進(jìn)。

推廣和分享學(xué)習(xí)成果：鼓勵(lì)員工將學(xué)習(xí)成果與團(tuán)隊(duì)和同事分享，這可以通過(guò)內(nèi)部通信、OA系統(tǒng)、共享空間等途徑實(shí)現(xiàn)。通過(guò)廣泛分享學(xué)習(xí)成果，可以擴(kuò)大學(xué)習(xí)成果的影響力，激發(fā)更多員工關(guān)注和參與核安全文化。

通過(guò)組織學(xué)習(xí)公司典型案例、核安全局發(fā)布的經(jīng)驗(yàn)反饋匯編和買方提供的經(jīng)驗(yàn)反饋學(xué)習(xí)材料，我們能夠從實(shí)際案例中汲取寶貴的經(jīng)驗(yàn)，加深對(duì)核安全問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步推動(dòng)核安全文化的落地和實(shí)施。這種學(xué)習(xí)的過(guò)程將不斷豐富我們的知識(shí)庫(kù)，提升員工的專業(yè)能力和意識(shí)水平，為核安全工作的持續(xù)改進(jìn)和發(fā)展提供有力支持。