產(chǎn)權激勵對軍工科研院所科技成果轉化的影響研究

■ 齊楠 趙艷文 雷娜

中國航空制造技術研究院復合材料技術中心 北京 101399

0 引言

黨的二十大報告指出，加強企業(yè)主導的產(chǎn)學研深度融合，強化目標導向，提高科技成果轉化和產(chǎn)業(yè)化水平。黨的十八大以來，中央高度重視科技成果轉化工作，相繼出臺多項涉及科技成果轉化的法規(guī)政策，從多個層面為科技成果轉化“松綁”和“正名”，推動科技成果轉化工作持續(xù)、深入開展。相關數(shù)據(jù)顯示：2020年，全國3554家研究開發(fā)機構和高等院校共完成466882項科技成果轉化工作，合同總金額12561億元，較上一年度分別增長6.5%和126%，轉化數(shù)量、轉化金額均創(chuàng)歷史新高[1]。

軍工科研院所是國防科技領域創(chuàng)新的主力軍，承擔著支撐國防建設、服務國民經(jīng)濟的重要任務。隨著國家軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的實施，一大批國防成果走出大門，面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向人民生命健康，為促進經(jīng)濟發(fā)展、提升生產(chǎn)力水平做出了突出貢獻，同時也為科研院所和科研人員帶來了實打實的收益[2]。

但也要看到，與世界發(fā)達國家相比，我國國防科技成果轉化率低（轉化率不足10%，發(fā)達國家科技成果轉化率達到40%以上），對經(jīng)濟貢獻率低等問題仍然普遍存在。這其中既有國家體制機制的原因，如國防科技成果所有權爭議[3]，也有成果轉化配套資源薄弱的原因，如民用市場對高科技成果吸收、轉化能力弱，轉化平臺不健全等[4]，還有軍工科研院所自身原因，如轉化動力不足、轉化激勵制度不健全等[5]。凡此種種，造成軍工企事業(yè)單位的科技成果轉化工作進展較為緩慢。

在眾多制約軍工科研院所科技成果轉化的因素中，產(chǎn)權問題可以說是核心問題。科技成果轉化是“供需介”三方參與的一項經(jīng)濟活動，有賴于三方對科技成果價值的一致評價，如何定價就成為科技成果轉化的核心命題[6]。清晰的產(chǎn)權界定是形成價格的充分條件，是厘清科技成果創(chuàng)造者貢獻程度的基礎?？萍汲晒鳛槿祟悇?chuàng)造的產(chǎn)物，具有很強的人身依附性，其價值的核心就是人力資本[7][8][9]。科技成果轉化是一個從尚未表達出來的“硬性知識”轉變?yōu)椤帮@性知識”的過程[10]，在轉化初期，“隱形知識”占據(jù)主要地位，如何通過產(chǎn)權分配的方式調(diào)動科研人員參與的積極性就成為科技成果轉化成敗的關鍵。

1 軍工科研院所在科技成果轉化過程中實施產(chǎn)權激勵所面臨的問題

國防科技成果轉化最新的法規(guī)為2021年由國防科工局、財政部、國資委聯(lián)合頒布的《促進國防工業(yè)科技成果民用轉化的實施意見》（以下簡稱“實施意見”）。實施意見對除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益、影響國防和軍隊建設和維護國家秘密有關的國防科技成果采取一定的限制措施外，其他國防科技成果均可由成果完成單位組織實施轉化。同時建立起盡職免責機制，鼓勵軍工科研院所積極轉化。但是，在實際操作過程中，想要通過實施產(chǎn)權激勵促進科技成果轉化仍存在一些問題，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

1.1 國防科技成果使用權、處置權、收益權仍待進一步明確

國家及相關部委涉及科技成果轉化的法律法規(guī)均已將科技成果的使用權、處置權、收益權（以下簡稱“三權”）等下放給成果發(fā)明單位，但是國防科技成果的“三權”歸屬仍存在一定的爭議。由于國防科技成果直接關系到國防安全和利益，國內(nèi)法律政策通常情況下將其作為特例情況。對國防科技成果“三權”歸屬主要由《國防法》、《國防專利條例》等政策規(guī)定，并且由于其情況特殊，存在與現(xiàn)在法律法規(guī)不一致的地方[11][12]。如在國防科技成果使用權的界定上，《國防法》第四十二條規(guī)定：“未經(jīng)國務院、中央軍事委員會或者國務院、中央軍事委員會授權的機構批準，國防資產(chǎn)的占有、使用單位不得改變國防資產(chǎn)用于國防的目的。國防資產(chǎn)中的技術成果，在堅持國防優(yōu)先、確保安全的前提下，可以根據(jù)國家有關規(guī)定用于其他用途?！边@就導致國防科技成果的使用權和處置權處于“懸而未決”的狀態(tài)。在收益權方面，《國防專利條例》雖遵循《促進科技成果轉化法》規(guī)定，成果轉化收益全部留歸單位，但是也規(guī)定“實施使用國家直接投入的國防科研經(jīng)費或者其他國防經(jīng)費進行科研活動所產(chǎn)生的國防專利，符合產(chǎn)生該國防專利的經(jīng)費使用目的的，可以只支付必要的國防專利實施費”。由此可見，在國防科技成果“三權”的規(guī)定上，仍存在較多的模糊和“懸而未決”的條例，導致單位在成果產(chǎn)權激勵中存在較多的顧慮，從而限制了成果轉化工作的發(fā)展。

1.2 創(chuàng)新主體對產(chǎn)權激勵需求不迫切

創(chuàng)新主體是國防科技成果的發(fā)明人，擔負著支撐國防建設、提升國防創(chuàng)新能力的重要使命。一直以來，科研人員，特別是核心科研人員都是軍工科研院所“最寶貴的財富”，具有流動性低、流動受到一定控制等特點。國防科技成果作為國防科技創(chuàng)新的產(chǎn)物，普遍具有應用對象清晰、技術指標先進、經(jīng)濟性不足的特點，在進行科技成果轉化的過程中，需要對其進行大量的開發(fā)和市場推廣，不斷提高其技術成熟度和市場適應能力。與其他技術成果一樣，國防科技成果也是人類創(chuàng)造的產(chǎn)物，具有極強的人身依附性，與其發(fā)明人高度捆綁。因此，科研人員能否按照市場需求對其進行再開發(fā)、再應用是影響國防科技成果轉化的關鍵。

受軍工科研院所體制機制和任務性質的影響，科研人員，特別是核心科研人員往往是本專業(yè)領域不可獲取的人才，承擔著大量的科研和攻關任務，具有較強的不可替代性?？蒲腥藛T難以花費大量時間和精力投入到后續(xù)產(chǎn)品的開發(fā)和市場推廣中，更難以從事專業(yè)化的公司運轉。因此，科研人員難以作為成果轉化的主體推動成果轉化工作。失去了成果轉化效益預期的牽引，對科研人員進行成果產(chǎn)權激勵也就失去了最基本的意義，造成科研人員對產(chǎn)權激勵的需求不迫切。

1.3 軍工科研院所對產(chǎn)權激勵仍存在較大顧慮

軍工科研院所大部分屬國有事業(yè)單位，技術成果作為其資產(chǎn)的重要組成部分，相應的管理和處置受到國家有關法律法規(guī)的嚴格限制。如2008年頒布的《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：“事業(yè)單位處置國有資產(chǎn)，應當嚴格履行審批手續(xù)，未經(jīng)批準不得自行處置?！北M管2015年修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第十八條規(guī)定：“國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資”，但是在不明確的法律背景下，將科技成果的部分知識產(chǎn)權擅自轉讓給員工，軍工科研院所將承擔“國有資產(chǎn)流失”的重大審計風險。并且將科技成果部分產(chǎn)權轉讓給員工，需要進行冗長的討論，決策周期長、效率低，同時團隊內(nèi)部對知識產(chǎn)權的歸屬有時也存在較大分歧，容易引發(fā)內(nèi)部矛盾。此外，為化解產(chǎn)權激勵缺位給科技成果轉化帶來的阻礙，各國家部委、地方政府根據(jù)國家相關法律，規(guī)定給與成果完成人的產(chǎn)權提高到不低于50%，并不斷完善相應的產(chǎn)權激勵細則。但現(xiàn)實中由于部分制度不健全，加之創(chuàng)業(yè)生態(tài)不成熟，為追求短期的數(shù)據(jù)，部分單位盲目提高成果完成人的產(chǎn)權比例，不僅在一定程度上損害了單位的利益，也讓部分成果完成人一味追求經(jīng)營活動而失去了潛心研究的能力，對單位科研環(huán)境和外界評價造成了一定的影響[13]。因此，大部分軍工科研院所對實施產(chǎn)權激勵都抱有十分謹慎的態(tài)度，對其處于觀望狀態(tài)。

2 產(chǎn)權激勵對促進科技成果轉化的作用分析

軍工科研院所在服務國家戰(zhàn)略和支撐國防建設過程中，產(chǎn)生了一批具有原始創(chuàng)新的技術成果，具有較強的國防戰(zhàn)略意義，同時部分技術成果通過一定方式的改進，也具備較強的市場前景。如部分先進航空復合材料技術，通過對原材料成本、生產(chǎn)工藝進行一定調(diào)整，在民航飛機、新能源汽車、軌道交通等領域具有極強的應用前景。但是如何有效的激勵科研人員持續(xù)的開展科技成果轉化工作，將先進的國防科技成果服務于國民經(jīng)濟是我們需要重點考慮的問題。

發(fā)達國家，如美國、日本、以色列等在科技成果產(chǎn)權激勵方面開展了多年的研究和實踐，形成了一套完整、有效的做法，有效的促進了本國的科技成果轉化工作[8][14][15]。如美國在上世紀80年代先后出臺《拜杜法案》和《聯(lián)邦技術轉移法》，規(guī)范美國高校、科研機構的科技成果轉化工作。斯坦福大學技術許可辦公室規(guī)定：技術轉讓所獲總股本的15%作為技術許可辦公室行政股份，“凈權益”的1/3歸發(fā)明者，負責管理并遵守股權處置的相關條例以及合同中發(fā)明人作為股東的義務等?！皟魴嘁妗钡?/3歸學校研究基金，由學校負責經(jīng)營。這種做法將發(fā)明人和單位利益捆綁，使雙方更加重視科技成果轉化過程，大大提高了科技成果轉化的成過濾，受到了多個研究機構的效仿[14][15][16]。

我國部分地區(qū)高校早在2015年就開始產(chǎn)權激勵的相關嘗試。2015年，四川省頒布《中共四川省委關于全面創(chuàng)新改革驅動轉型發(fā)展的決定》，明確提出“以明確科技成果權屬為突破口，完善科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化制度，開展職務科技成果權屬混合所有制試點，明確科技人員與所屬單位是科技成果權屬的共同所有人”。西南交通大學根據(jù)政策推出“西南交大九條”，將職務發(fā)明人的收益與成果轉化效果深度捆綁[7]。這些改革探索主要包括：將職務科技成果所有權由純粹國有改為國家、科研人員混合所有；將“先轉化、后確權”改為“先賦權、后轉化”。具體流程詳見圖1。相較于現(xiàn)有科技成果轉化流程具有被動性、延遲性和不確定性的特點，混改后的科技成果轉化流程是主動、及時和確定的。激發(fā)了成果發(fā)明人對科技成果研發(fā)和轉化的積極性，提高了科技成果供給，達到了良好的轉化效果。

我國在科技成果產(chǎn)權問題上也緊跟世界發(fā)展形勢，做出了一系列重大調(diào)整。2020年2月，中央全面深化改革委員會第十二次會議審議通過了《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，強調(diào)“要加強知識產(chǎn)權保護和產(chǎn)權激勵，賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權，健全決策機制，規(guī)范操作流程，探索形成賦權形式、成果評價、收益分配等方面制度”。2020年5月，科技部等9部門印發(fā)《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，提出“探索建立賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的機制和模式，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗和做法，推動完善相關法律法規(guī)和政策措施，進一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進科技成果轉化”。2020年的專利法中，也增加了“國家鼓勵被授予專利權的單位實行產(chǎn)權激勵，采取股權、期權、分紅等方式，使發(fā)明人或者設計人員合理分享創(chuàng)新收益”。

3 對軍工科研院所實施產(chǎn)權激勵的若干建議

通過分析產(chǎn)權激勵在促進科技成果轉化成功率方面所起到的重要作用，為最大限度促進國防科技成果走出大門，提升科研人員科技成果轉化動力，更好的服務國民經(jīng)濟，針對軍工科研院所在產(chǎn)權激勵方面所面臨的實際問題，提出如下建議。

3.1 完善相關制度，補齊政策短板

從以上分析可以看出，我國在國防科技成果“三權”、國有資產(chǎn)管理等方面仍存在一些對國防科技成果轉化有制約的條款，限制了國防科技成果在技術市場的流通，造成一些單位“不想轉”、“不敢轉”。部分法律法規(guī)由于頒布年代較為久遠，已經(jīng)不能跟上成果轉化形式的發(fā)展，建議相關主管部門及時對其進行適當?shù)男抻?，消除成果轉化中的法律分歧，為成果轉化奠定堅實的制度基礎。

3.2 建立轉化清單，分類實施轉化

鑒于軍工科研院所科技成果以國防科技成果為主，可能涉及國家安全、國防建設的現(xiàn)狀，建議各軍工科研院所建立科技成果轉化清單，對各類技術成果進行梳理和分類，實施動態(tài)管理。根據(jù)科技成果任務來源、應用對象、應用類別等劃分成果屬性，嚴格控制對關鍵武器裝備技戰(zhàn)術能力有重要支撐作用的技術產(chǎn)權激勵。對具有通用性、基礎性、具有較大市場應用潛力的技術，在確保技術可控的前提下，可逐步開展產(chǎn)權激勵的試點工作。

3.3 探索建立適合軍工科研院所的分割賦權流程

按照“發(fā)布制度-成果完成人申請-部門審核-單位批準-辦理所有權變更”的“五步”走流程探索實施分割賦權。單位要對實施分割賦權的成果進行嚴格審核，只有在產(chǎn)權清晰、符合清單要求、應用前景明、承接對象明確、成果完成人對轉化意愿強烈、有團隊支撐轉化工作的成果進行分割賦權。單位可成立科技成果轉化工作領導小組，遵循“集體決策、風險共擔”的原則，對賦權成果、賦權比例、共有人權屬份額等進行決策。通過決策后，對“有證成果”進行相應的產(chǎn)權變更，對“無證成果”，單位與成果完成人簽署成果所有權協(xié)議，明確轉化后的收益分配比例、保密義務等。

3.4 構建高素質、綜合性的專業(yè)科技成果轉化隊伍

針對科研人員，尤其是核心科研人員在推進科技成果轉化方面存在的問題，建議軍工科研院所加強高素質、綜合性的專業(yè)科技成果轉化隊伍建設。吸納懂技術、懂市場、懂經(jīng)營的綜合性人才組建專業(yè)的科技成果轉化隊伍，讓其專門負責將軍工科研院所的“隱形知識”變成“顯性成果”[10]。同時，將其納入進產(chǎn)權激勵的范疇，專門負責成果的后續(xù)開發(fā)、市場推廣以及經(jīng)營，成果發(fā)明團隊僅在重大技術問題時提供必要的技術支持。

3.5 推動國防科技成果信息共享和服務平臺建設

針對有些成果完成人轉化熱情不高，“不想轉”、“不愿轉”的現(xiàn)狀，建議相關主管部門推動建立國防科技成果信息共享和服務平臺，在確保國家秘密的前提下，對征集的科技成果進行推介，對成果的案例、好的做法進行宣傳，對征集的需求進行發(fā)布，對正在開展轉化的科技成果進行全過程跟蹤，以需求提升軍工科研院所、成果完成人成果轉化動力，促進知識產(chǎn)權分割賦權，形成需求牽引+產(chǎn)權激勵的正向推動模式。