新型網(wǎng)絡(luò)犯罪治理體系化研究

陳龍?chǎng)?，?莎

（上海市松江區(qū)人民檢察院，上海 201620；上海市松江區(qū)人民法院，上海 201620）

近年來(lái)，隨著金融、互聯(lián)網(wǎng)和通信技術(shù)飛速發(fā)展，傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)犯罪逐漸衍生出新型樣態(tài)，新型網(wǎng)絡(luò)犯罪日益滋生蔓延，嚴(yán)重危害了網(wǎng)絡(luò)安全與秩序，侵害了公民合法權(quán)益。作為網(wǎng)絡(luò)空間社會(huì)化發(fā)展的產(chǎn)物，新型網(wǎng)絡(luò)犯罪呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間治理提出了更高的要求。應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的研究，有針對(duì)性地開(kāi)展犯罪特征分析和治理困境檢視，繼而提出規(guī)制新型網(wǎng)絡(luò)犯罪、推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)空間綜合治理的有效路徑。

一、新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的特性

（一）新型網(wǎng)絡(luò)犯罪概念及樣態(tài)

1. 新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的概念。關(guān)于新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的內(nèi)涵與外延，存在不同觀點(diǎn)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，新型網(wǎng)絡(luò)犯罪是指新出現(xiàn)的、新類(lèi)型的網(wǎng)絡(luò)犯罪；①參見(jiàn)皮勇：《新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的防范與治理》，載《犯罪研究》2021年第6期，第11頁(yè)。有觀點(diǎn)認(rèn)為，新型網(wǎng)絡(luò)犯罪是指非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪和拒不履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪；②參見(jiàn)黃京平：《新型網(wǎng)絡(luò)犯罪認(rèn)定中的規(guī)則判斷》，載《中國(guó)刑事法雜志》2017年第6期，第3頁(yè)。也有觀點(diǎn)認(rèn)為，新型網(wǎng)絡(luò)犯罪是網(wǎng)絡(luò)犯罪從“犯罪對(duì)象”“犯罪工具”發(fā)展到“犯罪空間”的階段性產(chǎn)物。③參見(jiàn)周芬：《新型網(wǎng)絡(luò)犯罪技術(shù)行為的司法認(rèn)定》，載《中國(guó)檢察官》2021年第3期，第38頁(yè)。上述第一種觀點(diǎn)以犯罪手段的新舊為界分標(biāo)準(zhǔn)，雖然能夠涵蓋所有新類(lèi)型的網(wǎng)絡(luò)犯罪，但涉及面太廣，不利于歸納新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的獨(dú)立特征并提出針對(duì)性對(duì)策建議。第二種觀點(diǎn)以刑法修正案（九）新增的三個(gè)罪名為界分標(biāo)準(zhǔn)，雖然能夠從刑法“罪名”角度解決新舊問(wèn)題，但未能涵蓋侵犯公民個(gè)人信息等其他新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的情況。第三種觀點(diǎn)以網(wǎng)絡(luò)犯罪的發(fā)展階段為界分標(biāo)準(zhǔn)，較為清晰地反映了新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的特征，但對(duì)新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的內(nèi)涵界定及類(lèi)型劃分仍然比較模糊。筆者認(rèn)為，新型網(wǎng)絡(luò)犯罪是網(wǎng)絡(luò)空間社會(huì)化發(fā)展階段的產(chǎn)物，是以網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈為主體、以信息數(shù)據(jù)安全為核心的，妨害信息網(wǎng)絡(luò)安全與秩序的新類(lèi)型犯罪行為的總稱(chēng)。

2. 新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的具體樣態(tài)。以信息網(wǎng)絡(luò)的作用劃分，新型網(wǎng)絡(luò)犯罪可以分為針對(duì)網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的新型犯罪和利用網(wǎng)絡(luò)實(shí)施的新型犯罪，前者如木馬病毒攻擊、竊取信息數(shù)據(jù)等，后者如網(wǎng)絡(luò)洗錢(qián)、網(wǎng)絡(luò)賭博、網(wǎng)絡(luò)色情等。以犯罪行為的專(zhuān)業(yè)分工劃分，新型網(wǎng)絡(luò)犯罪可以分為物料供應(yīng)類(lèi)犯罪、技術(shù)支撐類(lèi)犯罪、引流推廣類(lèi)犯罪和資金結(jié)算類(lèi)犯罪。物料供應(yīng)類(lèi)犯罪主要是指收集提供各種網(wǎng)絡(luò)黑產(chǎn)資源的犯罪，如非法買(mǎi)賣(mài)身份證、銀行卡、U盾、手機(jī)卡、支付寶微信帳戶等；技術(shù)支撐類(lèi)犯罪主要是指提供專(zhuān)門(mén)用于違法犯罪活動(dòng)的程序工具、非法網(wǎng)站源代碼及系統(tǒng)維護(hù)升級(jí)等技術(shù)支持的犯罪，如惡意注冊(cè)網(wǎng)絡(luò)賬號(hào)、提供移動(dòng)惡意程序、仿冒銀行制作釣魚(yú)網(wǎng)站等；引流推廣類(lèi)犯罪主要指通過(guò)網(wǎng)絡(luò)與被害群體聯(lián)系，并通過(guò)話術(shù)、技術(shù)等手段將其推送給詐騙或網(wǎng)絡(luò)賭博團(tuán)伙的犯罪，如利用域名劫持或流量劫持等手段為色情、博彩等非法網(wǎng)站提供違規(guī)廣告鏈接等；資金結(jié)算類(lèi)犯罪主要指為犯罪錢(qián)款提供資金支付結(jié)算平臺(tái)或通道的犯罪，如利用虛擬貨幣或“跑分”等形式進(jìn)行洗錢(qián)兌付、利用大量他人賬戶幫助轉(zhuǎn)移賬款等。

（二）新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的主要特征

1. 社會(huì)化分工明顯。相較于傳統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)犯罪，新型網(wǎng)絡(luò)犯罪分工更加明確、精細(xì)化程度更高，從提供作案工具、雇傭作案人員、建立非法網(wǎng)站或組群、買(mǎi)賣(mài)公民個(gè)人信息到提供技術(shù)支撐、非法引流推廣、提供支付結(jié)算幫助等各個(gè)環(huán)節(jié)一般都有專(zhuān)門(mén)的人員分工負(fù)責(zé)。整個(gè)犯罪呈現(xiàn)組織化、職業(yè)化運(yùn)作，各環(huán)節(jié)協(xié)同配合，有的犯罪團(tuán)伙甚至成立專(zhuān)門(mén)公司，對(duì)外宣傳、招聘，實(shí)行專(zhuān)業(yè)化培訓(xùn)，利用合法外衣掩蓋非法行為，迷惑性極強(qiáng)。

2. 產(chǎn)業(yè)化鏈條突出。隨著網(wǎng)絡(luò)空間社會(huì)化發(fā)展，新型網(wǎng)絡(luò)犯罪呈現(xiàn)出明顯的產(chǎn)業(yè)化特征。產(chǎn)業(yè)鏈上游負(fù)責(zé)收集提供身份證、手機(jī)、賬號(hào)密碼等各類(lèi)黑產(chǎn)資源；產(chǎn)業(yè)鏈中游負(fù)責(zé)提供自動(dòng)化工具以幫助他人組合利用各種黑產(chǎn)資源實(shí)施違法犯罪活動(dòng)；產(chǎn)業(yè)鏈下游負(fù)責(zé)違法犯罪資金支付結(jié)算、變現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)鏈上、中、下游呈現(xiàn)職業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展趨勢(shì)，各犯罪產(chǎn)業(yè)均獨(dú)立生存，一般不參與其他環(huán)節(jié)犯罪行為，但對(duì)于整個(gè)犯罪實(shí)施又是不可或缺的。

3. 積量構(gòu)罪較普遍。新型網(wǎng)絡(luò)犯罪主要是利用信息網(wǎng)絡(luò)的廣泛性和用戶的不特定性，通過(guò)海量實(shí)施侵害低危害性的單次行為，積累的危害后果或危險(xiǎn)已經(jīng)達(dá)到應(yīng)予刑罰處罰的嚴(yán)重程度，有學(xué)者將其稱(chēng)為“積量構(gòu)罪”。①參見(jiàn)皮勇：《論新型網(wǎng)絡(luò)犯罪立法及其適用》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2018年第10期，第126頁(yè)。如為實(shí)施電信詐騙或網(wǎng)絡(luò)賭博活動(dòng)提供海量信息發(fā)送服務(wù)，共計(jì)向2000個(gè)以上用戶賬號(hào)發(fā)送有關(guān)信息的，構(gòu)成非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪。此類(lèi)犯罪在過(guò)去被認(rèn)為是一般的網(wǎng)絡(luò)違法行為，但隨著網(wǎng)絡(luò)空間社會(huì)化發(fā)展，其危害程度越來(lái)越嚴(yán)重，刑法修正案（九）將此類(lèi)網(wǎng)絡(luò)違法行為納入了刑事打擊的范疇。

（三）新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的發(fā)展態(tài)勢(shì)

1. 犯罪手法更新迭代迅速。隨著大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能能新技術(shù)的快速發(fā)展，犯罪作案手段不斷翻新，新技術(shù)被運(yùn)用于網(wǎng)絡(luò)犯罪各個(gè)環(huán)節(jié)，諸如“嗅探”、流量劫持、“爬蟲(chóng)”、人工智能換臉、“DDos攻擊”等新型網(wǎng)絡(luò)犯罪層出不窮，涉案產(chǎn)品類(lèi)型、技術(shù)快速更新迭代。如通過(guò)“嗅探”設(shè)備可以劫持相同基站下的手機(jī)號(hào)和短信內(nèi)容，再借助查詢(xún)部分手機(jī)對(duì)應(yīng)的身份證號(hào)碼，并通過(guò)短信驗(yàn)證登錄等方式轉(zhuǎn)移被害人手機(jī)綁定賬戶的錢(qián)款，犯罪的隱蔽性更強(qiáng)。

2. 逐步呈現(xiàn)高發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)。隨著更多的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用場(chǎng)景普及，傳統(tǒng)的犯罪日益向網(wǎng)絡(luò)空間遷移擴(kuò)張。從近年來(lái)的司法實(shí)踐情況來(lái)看，街面盜竊、聚眾賭博、接觸式詐騙等傳統(tǒng)型犯罪明顯減少，電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、網(wǎng)絡(luò)賭博、網(wǎng)絡(luò)盜竊等新類(lèi)型網(wǎng)絡(luò)犯罪顯著增多。傳統(tǒng)犯罪網(wǎng)絡(luò)化對(duì)周邊配套產(chǎn)生了巨大的需求市場(chǎng)，推動(dòng)了以網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈為代表的新型網(wǎng)絡(luò)犯罪日益高發(fā)多發(fā)。如2021年全國(guó)檢察機(jī)關(guān)起訴幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪將近13萬(wàn)人，同比上升超過(guò)8倍，已成為繼危險(xiǎn)駕駛罪、盜竊罪后的第三大罪名。①參見(jiàn)《檢察機(jī)關(guān)全鏈條懲治電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪 2021年起訴4萬(wàn)人》，載最高檢微信公眾號(hào)2022年3月2日。

3. 跨境、跨地域特征明顯。新型網(wǎng)絡(luò)犯罪不受時(shí)空限制，網(wǎng)絡(luò)的虛擬性、瞬時(shí)性使得犯罪分子可以遠(yuǎn)程作案，社會(huì)化分工、產(chǎn)業(yè)化鏈條更是降低了集中犯罪的必要性。當(dāng)前大部分新型網(wǎng)絡(luò)犯罪主體呈現(xiàn)跨境、跨地域式布局，物料供應(yīng)、技術(shù)支撐、推廣引流、具體犯罪實(shí)施和支付結(jié)算的行為人均可能分布在不同地區(qū)，分散的犯罪行為隱蔽性更強(qiáng)、偵查取證難度更高。

二、新型網(wǎng)絡(luò)犯罪治理面臨的挑戰(zhàn)

（一）新型網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查取證難點(diǎn)

1. 立案管轄問(wèn)題。根據(jù)刑法及相關(guān)司法解釋規(guī)定，對(duì)新型網(wǎng)絡(luò)犯罪一般由犯罪地公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，如果由犯罪嫌疑人居住地公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楦鼮檫m宜的，也可由居住地公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤，F(xiàn)實(shí)中的困境是，由于新型網(wǎng)絡(luò)犯罪分工精細(xì)化、產(chǎn)業(yè)獨(dú)立化，犯罪行為跨境、跨地域特征明顯，同一個(gè)案件的犯罪行為地包括網(wǎng)站服務(wù)器所在地，網(wǎng)站管理者所在地，犯罪嫌疑人、被害人所用信息網(wǎng)絡(luò)終端所在地，電話短信或郵件發(fā)送地、到達(dá)地，以及具體犯罪行為的準(zhǔn)備、實(shí)施、途徑、結(jié)束地；同一個(gè)案件的犯罪結(jié)果地包括被害人被侵害時(shí)所在地，被侵害財(cái)物實(shí)際取得地、轉(zhuǎn)移地、使用地等，并且上述行為地和結(jié)果地可能均不在同一地區(qū)，甚至跨境。這就容易導(dǎo)致管轄沖突或涉外刑事管轄權(quán)行使不暢等問(wèn)題，而指定管轄或跨境刑事司法協(xié)助往往程序繁瑣、耗時(shí)長(zhǎng)，影響對(duì)新型網(wǎng)絡(luò)犯罪及時(shí)有效打擊。

2. 偵查取證問(wèn)題。新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的隱蔽性、智能性、分散性特征給偵查取證工作帶來(lái)了諸多困境。一是線索發(fā)現(xiàn)難。新型網(wǎng)絡(luò)犯罪技術(shù)含量高、犯罪工具更新迭代快，產(chǎn)業(yè)鏈上各類(lèi)“積量犯罪行為”相對(duì)獨(dú)立，且大多企業(yè)化經(jīng)營(yíng)模式，具有很強(qiáng)的隱蔽性、迷惑性。二是取證成本高。新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的犯罪嫌疑人、被害人分布廣，涉案人數(shù)眾多，要奔赴各地對(duì)海量證據(jù)進(jìn)行調(diào)查取證，成本較高、難度較大。三是證明難度大。新型網(wǎng)絡(luò)犯罪黑灰產(chǎn)業(yè)鏈分工精細(xì)化、行為相對(duì)獨(dú)立化，不同犯罪主體之間單線聯(lián)系、犯罪產(chǎn)業(yè)鏈之間互不牽涉，并且假冒他人身份現(xiàn)象較為普遍，導(dǎo)致證據(jù)關(guān)聯(lián)性弱、對(duì)應(yīng)關(guān)系不清晰，難以建立完整的證據(jù)鏈。

3. 追贓挽損問(wèn)題。在贓款轉(zhuǎn)移方面，新型網(wǎng)絡(luò)犯罪通過(guò)迅速分賬、層層轉(zhuǎn)賬等方式迅速將贓款分散至海量賬戶，利用馬仔取款、游戲充值、虛擬貨幣買(mǎi)賣(mài)、地下錢(qián)莊對(duì)沖等方式變現(xiàn)、洗錢(qián)或?qū)②E款轉(zhuǎn)移至境外。錢(qián)款轉(zhuǎn)移迅速、去向難以查清、跨境追贓困難，這些問(wèn)題給追贓挽損工作帶來(lái)了非常大的挑戰(zhàn)。即便有部分贓款賬戶被凍結(jié)，由于賬戶資金流動(dòng)頻繁，其中哪些資金屬于贓款、哪些資金可以對(duì)應(yīng)本案、贓款返還分配順序及金額等問(wèn)題都可能影響追贓挽損工作的順利進(jìn)行。

（二）新型網(wǎng)絡(luò)犯罪法律適用難點(diǎn)

1. 主觀方面認(rèn)定難。由于新型網(wǎng)絡(luò)犯罪產(chǎn)業(yè)鏈條長(zhǎng)、彼此間獨(dú)立性高，導(dǎo)致上下游犯罪之間犯意聯(lián)絡(luò)模糊。實(shí)踐中，惡意注冊(cè)賬號(hào)、技術(shù)支持、廣告引流推廣、提供支付結(jié)算服務(wù)等上游黑灰產(chǎn)業(yè)行為人往往以“不知道”下游犯罪行為為由，來(lái)否定自己的違法犯罪行為。其中，技術(shù)支持者甚至提出“技術(shù)中立”的抗辯理由，主張自己只是客觀上從事業(yè)務(wù)行為，主觀上并不具備促進(jìn)犯罪實(shí)施的目的。

2. 行為性質(zhì)界定難。新型網(wǎng)絡(luò)犯罪手段更新迭代迅速，很多行為手段以往并未見(jiàn)過(guò)，司法實(shí)踐中也沒(méi)有先例可循。立法上雖然針對(duì)新型網(wǎng)絡(luò)犯罪增設(shè)了部分罪名，但法條及司法解釋列舉的行為方式存在相對(duì)滯后性，對(duì)諸如反向刷單、撞庫(kù)、爬蟲(chóng)、VPN、變臉等新型技術(shù)、新型手段侵權(quán)犯罪的法律邊界仍然存在一定爭(zhēng)議，部分行為還游走在灰色地帶，行為罪與非罪之間往往認(rèn)識(shí)不一。

3. 罪名適用有爭(zhēng)議。針對(duì)網(wǎng)絡(luò)“黑灰產(chǎn)業(yè)鏈”中的幫助行為、發(fā)布信息行為和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)者拒不履行相關(guān)職責(zé)的行為，刑修（九）分別規(guī)定了幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪等三個(gè)新增罪名，最高人民法院、最高人民檢察院亦制定了相關(guān)司法解釋。但從實(shí)踐情況來(lái)看，新增罪名適用程度不一，截至2022年底，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)上幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪有25021件、非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪有643件，而拒不履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪只有4件，說(shuō)明實(shí)踐中對(duì)三個(gè)罪名的適用認(rèn)識(shí)還不夠統(tǒng)一。即便是適用最多的幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪，實(shí)踐中其與下游犯罪如詐騙或賭博罪，以及掩飾隱瞞犯罪所得罪、洗錢(qián)罪等罪名在具體適用過(guò)程中也經(jīng)常存在分歧。

（三）新型網(wǎng)絡(luò)犯罪行業(yè)監(jiān)管難點(diǎn)

1. 監(jiān)管機(jī)制不夠健全。從新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的“積量構(gòu)罪”特征來(lái)看，在未積累到嚴(yán)重危害程度前，絕大多數(shù)的行為均屬于網(wǎng)絡(luò)違法行為，需要從行政監(jiān)管特別是行政執(zhí)法角度加以規(guī)制。然而從實(shí)踐情況來(lái)看，諸如幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪等新型網(wǎng)絡(luò)犯罪所涉及的行為，行政處罰規(guī)定相對(duì)缺失，行刑銜接還存在空檔。①參見(jiàn)《被起訴人數(shù)增加21倍！“幫信罪”為何成為電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪鏈條上的第一大罪名？》，載最高人民檢察院微信公眾號(hào)2022年4月14日。對(duì)于海量的新型網(wǎng)絡(luò)違法行為的行政監(jiān)管，目前在規(guī)章制度及應(yīng)對(duì)機(jī)制方面均不夠健全，有時(shí)還存在捉襟見(jiàn)肘、難以兼顧的情況。

2. 監(jiān)管技術(shù)相對(duì)落后。當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化程度日益提高，手段的智能化、行為的隱蔽化給行政監(jiān)管帶來(lái)了巨大的挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)人工監(jiān)管模式即時(shí)性、覆蓋面受限，已經(jīng)難以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)監(jiān)管形勢(shì)的需要。同時(shí)，行政監(jiān)管人員的專(zhuān)業(yè)能力、網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)設(shè)備的投入使用，相對(duì)于新型網(wǎng)絡(luò)違法犯罪的發(fā)展程度而言也仍顯不足。

3. 多頭管理更須配合。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)、涉及面廣，如上游手機(jī)號(hào)、銀行卡、身份證等物料供應(yīng)可能涉及工信部門(mén)、人民銀行、公安機(jī)關(guān)等；中游的技術(shù)支撐、廣告引流等可能涉及網(wǎng)信辦、工信部門(mén)、市場(chǎng)監(jiān)管、公安機(jī)關(guān)等；下游的支付結(jié)算可能涉及人民銀行、出入境管理、外匯管理、銀監(jiān)會(huì)等等。由于新型網(wǎng)絡(luò)犯罪這種跨部門(mén)、跨行業(yè)特點(diǎn)深刻沖擊著傳統(tǒng)行政監(jiān)管部門(mén)條塊化的應(yīng)對(duì)機(jī)制，若有關(guān)部門(mén)之間未形成全面、深度的協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制，則難以有效應(yīng)對(duì)、綜合治理的監(jiān)管合力。

（四）新型網(wǎng)絡(luò)犯罪社會(huì)預(yù)防難點(diǎn)

1. 企業(yè)責(zé)任落實(shí)不到位。當(dāng)前，一些企業(yè)在內(nèi)部管理制度和安全管理措施方面還不夠健全、不夠到位，對(duì)安全主體責(zé)任的落實(shí)還存在規(guī)避責(zé)任的僥幸心理，沒(méi)有切實(shí)履行企業(yè)義務(wù)，導(dǎo)致內(nèi)部數(shù)據(jù)被竊取、轉(zhuǎn)賣(mài)。隨著互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域新技術(shù)、新業(yè)態(tài)不斷出現(xiàn)，個(gè)別企業(yè)從事非法搜集客戶信息、買(mǎi)賣(mài)信息數(shù)據(jù)、交易賬號(hào)等網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)活動(dòng)。個(gè)別員工利用企業(yè)掌握大量數(shù)據(jù)信息的資源優(yōu)勢(shì)，違反相關(guān)法律及內(nèi)部制度規(guī)定，非法竊取、披露、販賣(mài)數(shù)據(jù)信息，造成數(shù)據(jù)信息泄露。

2. 行業(yè)監(jiān)管服務(wù)不到位。相關(guān)行業(yè)組織和平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商協(xié)同治理責(zé)任沒(méi)有充分落實(shí)。行業(yè)協(xié)會(huì)等組織更多關(guān)注于履行服務(wù)職能，在推動(dòng)制定或完善行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)、信用管理和自律公約方面力度不夠；平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商具備直接監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)條件，但需要投入一定的人力、物力、財(cái)力成本，也可能影響一些正常用戶的使用體驗(yàn)，如何提高平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商協(xié)同監(jiān)管動(dòng)力亟需深入研究。

3. 公眾防范意識(shí)不到位。新型網(wǎng)絡(luò)犯罪手段更新迭代快速，多數(shù)群眾的防范意識(shí)并不強(qiáng)，如在社會(huì)交往中隨意填寫(xiě)個(gè)人信息、注冊(cè)網(wǎng)站會(huì)員、授權(quán)APP采集信息，導(dǎo)致個(gè)人信息被大量采集甚至轉(zhuǎn)賣(mài)；個(gè)別群眾為了眼前利益輕易轉(zhuǎn)賣(mài)自己的身份證、銀行卡或者注冊(cè)公司供他人使用，沒(méi)有意識(shí)到背后可能隱含的法律風(fēng)險(xiǎn)；部分群眾對(duì)違法犯罪的警惕性不高，輕易點(diǎn)擊釣魚(yú)網(wǎng)站鏈接、向所謂“銀行”或“公安機(jī)關(guān)”人員轉(zhuǎn)帳，導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)損失等。

三、新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的體系化治理路徑

（一）新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的立法防控

1. 織密網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管法網(wǎng)。治理新型網(wǎng)絡(luò)犯罪不應(yīng)過(guò)于依賴(lài)刑法手段，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)前置網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管法治體系，充分發(fā)揮前端治理的效用。近年來(lái)，隨著《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律相繼出臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管法網(wǎng)總體框架已基本形成，但是在具體行業(yè)、領(lǐng)域方面落細(xì)落實(shí)的規(guī)范仍有欠缺。一方面，可聚焦電信網(wǎng)絡(luò)詐騙等重點(diǎn)領(lǐng)域，加快制定專(zhuān)門(mén)性立法；另一方面，可圍繞數(shù)據(jù)安全和個(gè)人信息保護(hù)等重點(diǎn)內(nèi)容，加快推進(jìn)部門(mén)規(guī)章和其他規(guī)范性文件的制定完善，為強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管提供更為科學(xué)、精準(zhǔn)的規(guī)范依據(jù)。

2. 完善刑事法律規(guī)制體系。新型網(wǎng)絡(luò)犯罪刑事立法應(yīng)突出風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)法律的預(yù)防和治理功能，根據(jù)新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的發(fā)展及司法實(shí)踐情況及時(shí)調(diào)整和完善相關(guān)刑事法律。一方面，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)刷單炒信、系統(tǒng)外干擾監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)采樣等新類(lèi)型的信息網(wǎng)絡(luò)妨害行為可增設(shè)專(zhuān)門(mén)的新罪名，①參見(jiàn)郭洪平：《新型網(wǎng)絡(luò)犯罪：手段高度智能化》，載《方圓》2020年第9期，第38頁(yè)。從而全面、準(zhǔn)確保護(hù)法益，防止非法經(jīng)營(yíng)罪、破壞計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪等罪名淪為“口袋罪”；另一方面，對(duì)現(xiàn)有罪名可根據(jù)實(shí)踐情況適當(dāng)修改或通過(guò)司法解釋細(xì)化完善。如對(duì)侵犯計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全犯罪可通過(guò)立法適當(dāng)擴(kuò)大其保護(hù)范圍，以囊括新型網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)行為；對(duì)妨害信息網(wǎng)絡(luò)安全管理秩序的犯罪應(yīng)當(dāng)兼顧信息技術(shù)發(fā)展規(guī)律，采用列舉加定性方式表述罪狀，并通過(guò)合理限定積量入罪標(biāo)準(zhǔn)防止該罪泛化適用。①參見(jiàn)皮勇：《網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)刑法規(guī)制實(shí)證研究》，載《國(guó)家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》2021年第1期，第40頁(yè)。

（二）新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的行業(yè)監(jiān)管

1. 完善監(jiān)管制度機(jī)制。要強(qiáng)化監(jiān)管機(jī)關(guān)的網(wǎng)絡(luò)空間治權(quán)，盡快建立、完善相關(guān)領(lǐng)域安全監(jiān)管機(jī)制，如行業(yè)安全評(píng)估與準(zhǔn)入機(jī)制、涉詐信用管理機(jī)制、涉詐交易監(jiān)測(cè)、識(shí)別和攔截機(jī)制、快速止付凍結(jié)機(jī)制等，有效應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)快速發(fā)展及網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)的治理需求。要健全完善相關(guān)行業(yè)安全監(jiān)管政策標(biāo)準(zhǔn)體系，如APP收集使用個(gè)人信息需要滿足哪些安全標(biāo)準(zhǔn)等，以明確合法與非法界限，指導(dǎo)相關(guān)單位規(guī)范從嚴(yán)推進(jìn)工作，為行政執(zhí)法監(jiān)管提供依據(jù)。

2. 推進(jìn)相關(guān)行業(yè)治理。網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)等新型網(wǎng)絡(luò)犯罪涉及電信、互聯(lián)網(wǎng)、金融等多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域，涉及違法犯罪上游、中游、下游等多環(huán)節(jié)，需要齊抓共管來(lái)推動(dòng)全鏈條治理。2015年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)建立有二十多家單位組成的打擊治理電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪工作部際聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，在治理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙中取得了明顯成效。要進(jìn)一步發(fā)揮該機(jī)制作用，加強(qiáng)跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)，聚焦物料供應(yīng)、技術(shù)支撐、引流推廣和支付結(jié)算等網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)不同環(huán)節(jié)，開(kāi)展集團(tuán)作戰(zhàn)、全鏈條縱深打擊，讓新型網(wǎng)絡(luò)犯罪無(wú)處生根。長(zhǎng)三角地區(qū)可深化一體化合作，探索開(kāi)展新型網(wǎng)絡(luò)犯罪跨區(qū)域協(xié)同治理，進(jìn)一步擴(kuò)大相關(guān)行業(yè)治理的覆蓋面。

3. 筑牢技術(shù)監(jiān)管屏障。技術(shù)反制是新形勢(shì)下治理新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的必由之路，是基于網(wǎng)絡(luò)社會(huì)化和信息技術(shù)快速發(fā)展而產(chǎn)生的一種可行性犯罪應(yīng)對(duì)思路和方法。要打通各行業(yè)監(jiān)管部門(mén)之間的數(shù)據(jù)流通壁壘，強(qiáng)化數(shù)據(jù)共享應(yīng)用，為海量數(shù)據(jù)分析、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、預(yù)警聯(lián)動(dòng)奠定基礎(chǔ)。要充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等技術(shù)手段，優(yōu)化計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)，提升預(yù)警信息監(jiān)測(cè)、發(fā)現(xiàn)和攔截的有效性和精準(zhǔn)性，實(shí)現(xiàn)主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、依法處置、責(zé)任追究的全流程技術(shù)監(jiān)管閉環(huán)。

（三）新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的打擊懲治

1. 加強(qiáng)行刑銜接聯(lián)動(dòng)?；谛滦途W(wǎng)絡(luò)犯罪“積量構(gòu)罪”特征，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)行刑銜接聯(lián)動(dòng)，推動(dòng)執(zhí)法司法信息共享，完善案件線索互移，建立重大疑難復(fù)雜案件線索互移和信息共享，實(shí)現(xiàn)對(duì)該類(lèi)犯罪全方位打擊。行政監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)案件線索，應(yīng)及時(shí)通報(bào)公安機(jī)關(guān)，構(gòu)成犯罪的要及時(shí)移送案件。公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為不構(gòu)成犯罪但需要給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)將案件移送有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)依法作出處理。人民檢察院對(duì)于新型網(wǎng)絡(luò)違法犯罪案件移送要加強(qiáng)監(jiān)督，防止出現(xiàn)“以罰代刑”或“不刑不罰”等情況發(fā)生。

2. 提高專(zhuān)業(yè)辦案能力。隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)化能力建設(shè)是有效打擊新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的關(guān)鍵所在。在專(zhuān)業(yè)化隊(duì)伍構(gòu)建方面，可逐步擴(kuò)大具有計(jì)算機(jī)和法學(xué)交叉學(xué)科背景復(fù)合型人才招錄，加強(qiáng)與職能部門(mén)、科研院校、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)常態(tài)化協(xié)作，推動(dòng)掛職交流、人才智庫(kù)建設(shè)等工作。在專(zhuān)業(yè)化隊(duì)伍培養(yǎng)方面，要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)犯罪辦案人才的深度挖掘、實(shí)戰(zhàn)培訓(xùn)，及時(shí)更新信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)知識(shí)儲(chǔ)備，突出電子證據(jù)取證和大數(shù)據(jù)辦案能力訓(xùn)練，探索實(shí)行“專(zhuān)案專(zhuān)辦”，打造專(zhuān)業(yè)化核心團(tuán)隊(duì)。在專(zhuān)業(yè)化隊(duì)伍保障方面，要加大技術(shù)和設(shè)備投入，給辦案人員配備先進(jìn)的“武器”，提高線索發(fā)現(xiàn)、偵查取證、數(shù)據(jù)審查分析等方面的質(zhì)效與規(guī)范。

3. 強(qiáng)化辦案協(xié)同協(xié)作。針對(duì)新型網(wǎng)絡(luò)犯罪案件辦理中存在的立案管轄、偵查取證、追贓挽損等問(wèn)題，有必要進(jìn)一步強(qiáng)化區(qū)域辦案協(xié)作和跨境司法協(xié)作。在區(qū)域辦案協(xié)作方面，建議對(duì)新型網(wǎng)絡(luò)犯罪采取省級(jí)或較大的市一級(jí)公安機(jī)關(guān)統(tǒng)一部署、指揮協(xié)調(diào)的集團(tuán)作戰(zhàn)模式，整合刑偵、網(wǎng)警、治安等多方偵查力量開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)打擊，并加強(qiáng)與上級(jí)公安機(jī)關(guān)請(qǐng)示、外省市公安機(jī)關(guān)溝通協(xié)調(diào)，長(zhǎng)三角地區(qū)可依托現(xiàn)有警務(wù)協(xié)作機(jī)制開(kāi)展聯(lián)合行動(dòng)，以有效解決基層警力不足、經(jīng)驗(yàn)不足、資源不足等問(wèn)題。在跨境司法協(xié)作方面，要積極加入并推動(dòng)制定完善有關(guān)國(guó)際公約，進(jìn)一步探索擴(kuò)大雙邊、多邊協(xié)作范圍，特別是對(duì)一些跨境違法犯罪比較集中境外“窩點(diǎn)”，要加強(qiáng)與所在國(guó)家和地區(qū)的溝通談判，推動(dòng)刑事打擊、追贓追逃等工作順利開(kāi)展。

（四）新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的社會(huì)預(yù)防

1. 督促企業(yè)責(zé)任落實(shí)。各類(lèi)涉互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)是防范新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的第一道關(guān)口，要深入推進(jìn)企業(yè)責(zé)任落實(shí)，指導(dǎo)督促企業(yè)開(kāi)展自查評(píng)估，建立健全安全管理機(jī)制。各類(lèi)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者是新型網(wǎng)絡(luò)犯罪治理的關(guān)鍵。網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容及產(chǎn)品服務(wù)提供者都屬于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者范疇，要充分承擔(dān)起維護(hù)信息網(wǎng)絡(luò)安全的社會(huì)責(zé)任，強(qiáng)化預(yù)警勸阻等機(jī)制建設(shè)、落實(shí)信息數(shù)據(jù)安全管理職責(zé)，充分發(fā)揮好違法犯罪監(jiān)管和協(xié)助執(zhí)法司法等義務(wù)。公安、網(wǎng)信等部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)及電信網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的監(jiān)督，對(duì)不履行法定義務(wù)的應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。

2. 推動(dòng)行業(yè)協(xié)同自律。行業(yè)協(xié)同與行業(yè)自律是新型網(wǎng)絡(luò)犯罪治理的重要方面。當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)已形成完整產(chǎn)業(yè)鏈，并呈現(xiàn)跨平臺(tái)、跨領(lǐng)域特征，單憑一家之力往往難以治本。應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，積極倡導(dǎo)互聯(lián)網(wǎng)各企業(yè)、各服務(wù)提供平臺(tái)之間建立協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制，包括行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自律公約健全完善、網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)信息互通共享、治理技術(shù)措施協(xié)同互助、治理經(jīng)驗(yàn)手段交流學(xué)習(xí)、誠(chéng)信體系協(xié)同建設(shè)等等，通過(guò)行業(yè)協(xié)同自治，形成立體化、全方位的自律體系，進(jìn)一步擠壓網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)滋生的土壤。

3. 提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。新型網(wǎng)絡(luò)犯罪迷惑性強(qiáng)、翻新速度快，涉及面廣，要實(shí)現(xiàn)對(duì)該類(lèi)犯罪的有效預(yù)防和打擊，基礎(chǔ)是加強(qiáng)社會(huì)面的普法宣傳，全面提高人民群眾防范意識(shí)。要加強(qiáng)以案釋法，針對(duì)網(wǎng)絡(luò)犯罪新形式、新手段進(jìn)行剖析，提示防范要點(diǎn)；要豐富普法形式，充分利用在線直播、法治進(jìn)社區(qū)、短視頻等多種形式提升宣傳效果；要堅(jiān)持廣泛宣傳與精準(zhǔn)宣傳相結(jié)合，對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、地區(qū)和易受害群體開(kāi)展精準(zhǔn)宣傳，切實(shí)提升防范意識(shí)和能力。普通群眾要養(yǎng)成良好的網(wǎng)絡(luò)安全習(xí)慣，一是強(qiáng)化個(gè)人信息與賬戶安全意識(shí)，不要隨意透露個(gè)人信息、訪問(wèn)不正規(guī)網(wǎng)站和應(yīng)用商店，管理好身份證件、銀行卡、手機(jī)卡和網(wǎng)絡(luò)注冊(cè)賬戶；二是做好密碼管理，避免使用簡(jiǎn)單密碼、同一密碼，定期更換密碼；三是安裝并定期更新終端殺毒工具；四是嚴(yán)格遵守公序良俗，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索及時(shí)舉報(bào)。

四、結(jié)語(yǔ)

新型網(wǎng)絡(luò)犯罪不是數(shù)個(gè)網(wǎng)絡(luò)犯罪的簡(jiǎn)單集合，而是彼此聯(lián)系、互助生長(zhǎng)的生態(tài)系統(tǒng)。對(duì)新型網(wǎng)絡(luò)犯罪的治理，需要立足系統(tǒng)觀念、全局思維，從事后打擊向事前防范、事中發(fā)現(xiàn)和事后懲治并重轉(zhuǎn)變，從刑事打擊向立法防控、行業(yè)監(jiān)管、打擊懲治和社會(huì)預(yù)防的體系化治理轉(zhuǎn)變，通過(guò)立體化、全方位治理，有效規(guī)制新型網(wǎng)絡(luò)犯罪，共建網(wǎng)絡(luò)安全生態(tài)，營(yíng)造清朗網(wǎng)絡(luò)空間。