現(xiàn)代新型礦山法律風(fēng)險防范體系建設(shè)

□ 趙 娜

對企業(yè)來說，有效防范和管控風(fēng)險，是成熟的現(xiàn)代化管理體系的應(yīng)有之義，是企業(yè)發(fā)展?jié)摿Φ闹匾袛鄻?biāo)準(zhǔn)之一。在企業(yè)所面臨的諸多經(jīng)營風(fēng)險中，法律風(fēng)險具有明確的指向性和時效性，其防范體系建設(shè)往往有跡可循。

企業(yè)法律風(fēng)險是指基于法律規(guī)定或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生變化或法律主體行為造成的企業(yè)法律實踐的不確定性。構(gòu)成企業(yè)法律風(fēng)險有3個基本要素：一是法律規(guī)定或合約約定；二是法律實踐的不確定性，包括主體法律環(huán)境變化、相關(guān)方的作為和不作為等；三是帶來由企業(yè)承擔(dān)的負(fù)面法律結(jié)果。當(dāng)同時具備這3個要素時，可以認(rèn)定企業(yè)存在法律風(fēng)險。

一、現(xiàn)代新型礦山法律風(fēng)險防范體系建設(shè)背景

礦山企業(yè)一般分為生產(chǎn)區(qū)和管理區(qū)2個區(qū)域。生產(chǎn)區(qū)主要指礦山的作業(yè)區(qū)及直接服務(wù)于礦產(chǎn)開采的基本配套設(shè)施；管理區(qū)主要指從較高層次整體掌控礦山企業(yè)運營發(fā)展的管理層。生產(chǎn)區(qū)和管理區(qū)往往是相互獨立的。對大型礦山企業(yè)來說，生產(chǎn)區(qū)更為分散，甚至?xí)鄠€分公司、子公司。這就造成了企業(yè)治理環(huán)節(jié)多、風(fēng)險產(chǎn)生點分散、風(fēng)險雷同發(fā)生率高等問題。

面對點多面廣的分布格局，個案式、針對性的法律風(fēng)險處置方式，一方面不能合理有效整合企業(yè)資源，最大限度地保護(hù)企業(yè)的整體利益；另一方面會增加企業(yè)法律風(fēng)險防范成本，降低企業(yè)法律風(fēng)險防范成效。構(gòu)建新型礦山法律風(fēng)險防范體系正是對上述缺陷進(jìn)行補救，將礦山法律風(fēng)險的防范納入到公司管理體系中來，利用整體資源降低法律風(fēng)險防范成本，提高工作效率，最大限度地保證企業(yè)的根本利益。

二、現(xiàn)代新型礦山法律風(fēng)險防范體系建設(shè)內(nèi)涵

1.構(gòu)建礦山法律風(fēng)險防范體系的目標(biāo)與原則

構(gòu)建新型礦山法律風(fēng)險防范體系的目標(biāo)在于通過有效的法律風(fēng)險防范措施，使法律風(fēng)險處于企業(yè)可承受范圍之內(nèi)，實現(xiàn)風(fēng)險與收益的優(yōu)化平衡?，F(xiàn)代新型礦山在構(gòu)建法律風(fēng)險防范體系時應(yīng)遵循一定的原則。

第一，預(yù)防為主，過程控制。建立法律風(fēng)險防范體系的首要目的就是要降低風(fēng)險，將發(fā)生風(fēng)險的可能性變?yōu)椴豢赡苄?。也就是說，法律風(fēng)險防范體系不能等風(fēng)險結(jié)果發(fā)生以后才應(yīng)急啟動，而是要在運營活動的全過程積極發(fā)揮作用。因此，“預(yù)防為主、過程控制”是法律風(fēng)險防范體系建設(shè)的第一原則。

第二，全面覆蓋，動態(tài)調(diào)整。法律風(fēng)險防范是針對生產(chǎn)經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的負(fù)面因素的預(yù)判和消解，其應(yīng)包括整個生產(chǎn)經(jīng)營活動的所有參與因素和過程。因此，法律風(fēng)險防范體系建設(shè)要考慮到主客觀因素的全面性和過程的完整性。但是法律風(fēng)險防范體系不是特定風(fēng)險狀態(tài)的具體解決方案，其必須同時具備靈活性和可調(diào)整性。

第三，綜合治理，規(guī)范運行。企業(yè)法律風(fēng)險具有極強的關(guān)聯(lián)性，風(fēng)險防范是合力行為而非個體行為。企業(yè)法律風(fēng)險防范體系建設(shè)需要管理組織體系提供完善的制度保障，做好風(fēng)險預(yù)防和控制的部門銜接和崗位銜接，使風(fēng)險防控工作內(nèi)化到公司運營管理的各個方面。

2.法律風(fēng)險防范的體系結(jié)構(gòu)

法律風(fēng)險防范體系在運行中會有不同的、具體的組織架構(gòu)，但就體系結(jié)構(gòu)來說必須具備以下幾個功能模塊：

（1）法律風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是風(fēng)險防范的前提和基礎(chǔ)，有效的法律風(fēng)險防范體系必須首先具備認(rèn)識風(fēng)險和分析風(fēng)險潛在原因的能力。企業(yè)法務(wù)部門及相關(guān)工作人員要能夠通過一定的方法和渠道對企業(yè)運行中的每一個行為是否具有法律風(fēng)險形成明確的認(rèn)識和判斷。

（2）法律風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，估算損失發(fā)生的概率和損失程度，并根據(jù)個人對風(fēng)險的態(tài)度和風(fēng)險承受能力，對風(fēng)險的相對重要性及緩急程度進(jìn)行判斷。法律風(fēng)險防范體系必須能夠綜合分析企業(yè)內(nèi)部和外部各種因素進(jìn)而判定法律風(fēng)險事實化的可能性、危害性及各影響因子的作用，初步設(shè)計預(yù)防規(guī)避及解決風(fēng)險事實化的途徑和方法。

（3）法律風(fēng)險預(yù)警

風(fēng)險預(yù)警是企業(yè)根據(jù)外部環(huán)境和內(nèi)部條件的變化，對企業(yè)未來的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測和報警。企業(yè)通過風(fēng)險預(yù)警增強企業(yè)的免疫力、應(yīng)變力和競爭力，保證企業(yè)處變不驚，做到防患于未然。法律風(fēng)險預(yù)防體系要確保風(fēng)險識別和風(fēng)險評估信息能夠及時順暢地傳達(dá)到風(fēng)險誘發(fā)位置，使直接責(zé)任者能夠預(yù)判風(fēng)險。

（4）法律風(fēng)險預(yù)處理

風(fēng)險預(yù)處理主要在于風(fēng)險防范，通過調(diào)整各影響因子消除法律風(fēng)險或降低風(fēng)險發(fā)生概率，必要時可通過調(diào)整誘發(fā)因子，使較大風(fēng)險和不可避免的風(fēng)險換位顯現(xiàn)以便于處置處理。

（5）法律風(fēng)險控制與治理

對于無法消除的法律風(fēng)險，法律風(fēng)險防范體系要能夠適時啟動響應(yīng)機(jī)制，及時采取有效的風(fēng)險控制與治理措施降低風(fēng)險危害。

（6）法律風(fēng)險防控反饋

法律風(fēng)險防范體系不是法律風(fēng)險治理體系，其基本目標(biāo)還是要預(yù)防法律風(fēng)險的發(fā)生，因此對于法律風(fēng)險防控，信息反饋尤為重要。構(gòu)建法律風(fēng)險防范體系最終要建立信息反饋體系，使風(fēng)險防范體系能夠閉環(huán)運行。

三、現(xiàn)代新型礦山法律風(fēng)險防范體系建設(shè)路徑

1.加強法制宣傳培訓(xùn)，提高法律風(fēng)險防范意識

法律風(fēng)險產(chǎn)生的前提條件之一就是行為人的法律實踐。因此，構(gòu)建新型礦山法律風(fēng)險防范體系首先要加強法制宣傳，提高行為人的法律風(fēng)險防范意識。

（1）提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層決策的法律風(fēng)險防范意識

企業(yè)決策對企業(yè)運營和員工行為具有直接的引導(dǎo)作用。企業(yè)在決策過程中要自覺進(jìn)行法律風(fēng)險防范，提高領(lǐng)導(dǎo)層、決策層的法律風(fēng)險防范意識，才能保證法律風(fēng)險防范體系的正常運轉(zhuǎn)。

（2）提高員工的法律意識

通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)、宣傳教育等方式使員工樹立依法勞動、依法獲利、依法維權(quán)的思維和行為，這是企業(yè)法律風(fēng)險防范的基礎(chǔ)和保障。

2.完善各項規(guī)章制度，有效堵塞管理漏洞

礦山企業(yè)根據(jù)實際情況，制定相應(yīng)的規(guī)章制度，用制度規(guī)范公司的運行和員工的行為，降低風(fēng)險發(fā)生概率。企業(yè)制訂規(guī)章制度時要將國家法律法規(guī)作為第一依據(jù)，在此基礎(chǔ)上結(jié)合運營實際逐步完善企業(yè)制度體系，特別是在制訂財務(wù)制度、安全生產(chǎn)制度、環(huán)境保護(hù)制度、采購制度，以及與勞動、合同、知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)制度時，更要嚴(yán)格按照國家相關(guān)相律法規(guī)的要求，做到條款明確、不留死角。

3.健全法律風(fēng)險管理架構(gòu)，建立法律風(fēng)險管控平臺

健全的管理架構(gòu)是實現(xiàn)管理目標(biāo)的重要保障，法律風(fēng)險防范體系要建立一個自上而下的垂管平臺，依托專業(yè)的法務(wù)部門，打通決策層、傳達(dá)層、執(zhí)行層，形成一個從戰(zhàn)略決策到日常行為的風(fēng)險防范閉環(huán)。同時，可引入法律顧問，借助執(zhí)業(yè)律師的力量為企業(yè)提供專業(yè)的法律服務(wù)。

4.不斷完善合同管理，從根源上防范礦山法律風(fēng)險

礦山企業(yè)加強合同管理，首先制定相關(guān)制度，明確招標(biāo)、授權(quán)、合同簽訂等工作的程序、權(quán)限等，做到統(tǒng)一授權(quán)、分級操作、歸口管理。企業(yè)法務(wù)部門做好合同內(nèi)容的審核把關(guān)，推行范本合同，先期介入，全程管理，確保合同內(nèi)容的嚴(yán)謹(jǐn)性和有效性。規(guī)范授權(quán)和施印，防控合同簽訂環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險。對于重大項目合同要重點關(guān)注、專人跟進(jìn)、全程監(jiān)管。

5.參與重大經(jīng)營決策，逐漸形成法律審核制度

把法律風(fēng)險防范引入到?jīng)Q策過程中來，將其切實上升到公司戰(zhàn)略層面，提高公司決策的科學(xué)化、法治化。企業(yè)在做出重大決策時征求專業(yè)法律人士的意見，由律師或公司法務(wù)部門進(jìn)行合規(guī)審查。對于企業(yè)重大項目，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層要明確指示法務(wù)部門提前介入、全程監(jiān)督。企業(yè)法務(wù)部門介入公司經(jīng)營決策要成為制度性的工作規(guī)范，企業(yè)決策層要真心接受法律意見和建議，不能使法律介入流于形式。

四、結(jié)束語

從其表現(xiàn)形式看，法律風(fēng)險防范體系建設(shè)既是企業(yè)內(nèi)部專業(yè)化管理建設(shè)的組成部分，也是企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的重要內(nèi)容。由于礦山企業(yè)業(yè)務(wù)的特殊性，其法律風(fēng)險防范體系建設(shè)的戰(zhàn)略意義將愈加凸顯。現(xiàn)代新型礦山的法律風(fēng)險防范體系必須從戰(zhàn)略高度布局，借助專業(yè)的管理機(jī)構(gòu)和人才隊伍方能發(fā)揮為企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航的積極作用。