政府監(jiān)管機(jī)制下港口企業(yè)的社會責(zé)任履行研究

摘要： 為探究政府監(jiān)管機(jī)制對港口企業(yè)履行社會責(zé)任的影響，分別構(gòu)建了不同監(jiān)管機(jī)制下地方政府與港口企業(yè)的演化博弈模型，并進(jìn)行數(shù)值仿真分析。研究表明：在靜態(tài)懲罰、獎(jiǎng)懲監(jiān)管機(jī)制下，雙方不存在演化穩(wěn)定策略。在動(dòng)態(tài)懲罰、獎(jiǎng)懲監(jiān)管機(jī)制下，雙方能夠達(dá)成唯一演化穩(wěn)定策略。政府動(dòng)態(tài)懲罰監(jiān)管機(jī)制要優(yōu)于動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲監(jiān)管機(jī)制。此時(shí)，懲罰最高力度和政府監(jiān)管成本會影響港口企業(yè)履行CSR概率的大小。為地方政府促進(jìn)港口企業(yè)履行CSR提供了相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞： 政府監(jiān)管；港口企業(yè)；社會責(zé)任；演化博弈

中圖分類號： F274;F252文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

Study on the Social Responsibility Fulfillment of Port Enterprises Under Government Regulatory Mechanism

WANG Jianhua， HAO Tingting， LIN Chaoying， ZHU Min

（School of Business， Jiangnan University， Wuxi 214122， Jiangsu）

Abstract：In order to investigate the influence of government regulatory mechanisms on the fulfillment of social responsibility by port enterprises， the evolutionary game models of local governments and port enterprises under different regulatory mechanisms are constructed and numerical simulations are conducted respectively.The study shows that there is no evolutionary stability strategy between the two parties under the static punishment，reward and punishment regulatory mechanism.Under the dynamic punishment，reward and punishment regulation mechanism， both parties can reach the only evolutionary stability strategy. The government′s dynamic punishment regulation mechanism is better than the dynamic reward and punishment regulation mechanism. In this case， the maximum strength of punishment and the cost of government regulation affect the probability of port enterprises to fulfill CSR. Corresponding suggestions are provided for local governments to promote the fulfillment of CSR by port enterprises.

Keywords： government regulation; port companies; social responsibility; evolutionary game

0 引言

港口作為交通樞紐，對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)乃至國家經(jīng)濟(jì)具有重要影響。近來，環(huán)境多變，巨大的不確定性給港口發(fā)展帶來了機(jī)會與挑戰(zhàn)?！秴^(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（Regional Comprehensive Economic Partnership，RCEP）的實(shí)施給港口帶來了機(jī)遇［1］。而低碳要求、疫情以及國外港口的擁堵阻礙了港口的進(jìn)一步發(fā)展［2］。針對此，根據(jù)多省交通運(yùn)輸廳的要求，多地政府承擔(dān)監(jiān)管港口運(yùn)營的單位—港航事業(yè)發(fā)展中心，將綠色水平和疫情防控水平等因素引入監(jiān)管體系，擴(kuò)大監(jiān)管范圍，發(fā)布紅黑榜，給予相應(yīng)的補(bǔ)貼和罰金，以實(shí)現(xiàn)對港口企業(yè)社會責(zé)任履行行為的監(jiān)管，引領(lǐng)港口企業(yè)朝著綠色、安全方向發(fā)展，如無錫市港航事業(yè)發(fā)展中心。部分市港航事業(yè)發(fā)展中心尚未嘗試擴(kuò)大監(jiān)管范圍，局限于合規(guī)監(jiān)管。雖然政府監(jiān)管范圍逐漸全面，但以往多起?；肥鹿室约耙咔榉揽厥鹿?，都說明港口企業(yè)需要履行企業(yè)社會責(zé)任（Corporate social responsibility，CSR），才能促進(jìn)港口更好地發(fā)展。鑒于履行社會責(zé)任對企業(yè)短期收益的提升效果往往不明顯，部分港口企業(yè)不僅會逃避履責(zé)，還會為了躲避罰金消極履責(zé)，港口企業(yè)社會責(zé)任履行參差不齊，這就需要政府對港口企業(yè)進(jìn)行科學(xué)監(jiān)管與引導(dǎo)，以促進(jìn)港口企業(yè)積極履行CSR。在監(jiān)管過程中，雙方不斷博弈，具有演化規(guī)律。通過演化規(guī)律來設(shè)計(jì)合理的政府監(jiān)管機(jī)制，是促進(jìn)港口企業(yè)積極履行CSR的關(guān)鍵。

現(xiàn)有關(guān)于港口企業(yè)管理研究的文章較多。在推進(jìn)港口危化品管理方面，劉家國等［35］構(gòu)建了演化博弈模型，將政府嚴(yán)格監(jiān)管概率、事故發(fā)生率和安全風(fēng)險(xiǎn)等級等因素考慮在內(nèi)。在綠色港口管理方面，李曉東等［6］構(gòu)建了由單個(gè)港口與航運(yùn)公司組成的海運(yùn)供應(yīng)鏈，以觀察港口服務(wù)單價(jià)、減排水平、航運(yùn)公司貨運(yùn)量以及雙方利潤的變化關(guān)系。Zanne等［7］以科佩爾亞得里亞海港口為研究案例，得出了港口的綠色高效水平離不開國家政府決策的結(jié)論。在智慧港口管理方面，趙慧達(dá)等［8］針對區(qū)塊鏈技術(shù)投資問題進(jìn)行了博弈研究。在集裝箱管理方面，Yap等［9］認(rèn)為集裝箱港口所追求的戰(zhàn)略是港口發(fā)展和管理的關(guān)鍵。但上述研究并未全面涉及到港口企業(yè)履行CSR與政府監(jiān)管之間的關(guān)系問題，僅在政府與港口企業(yè)的單方面管理博弈下涉及到，將港口企業(yè)是否履行CSR考慮在內(nèi)，探討是否影響?；繁O(jiān)管等單管理下的博弈決策。

CSR指的是企業(yè)需要承擔(dān)起對股東、勞動(dòng)者、消費(fèi)者、環(huán)境等利益相關(guān)方的責(zé)任。關(guān)于創(chuàng)造共享價(jià)值（Creating Shared Value，CSV）和CSR相關(guān)研究較多。在CSR決策研究方面，Liu等［10］構(gòu)建了一個(gè)三階段斯塔伯格博弈模型，涉及主體為政府、供應(yīng)商和零售商，以探討最優(yōu)補(bǔ)貼率對CSR決策的影響。李春發(fā)等［1112］構(gòu)建了政府與處理企業(yè)、醫(yī)藥企業(yè)的演化博弈模型。而針對港航的CSR相關(guān)研究較少。針對港航企業(yè)履行CSR評估，主要用到了循環(huán)修正以及集對分析等方法［1315］，主要從責(zé)任治理、人權(quán)、環(huán)境、公平運(yùn)營、產(chǎn)品責(zé)任、社區(qū)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)角度切入。港航企業(yè)適用的企業(yè)社會責(zé)任評價(jià)體系主要由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO、全球報(bào)告倡議組織GRI發(fā)布。部分港口企業(yè)發(fā)布相應(yīng)的企業(yè)社會責(zé)任報(bào)告。隨著CSR的相關(guān)研究越來越深入和廣泛，發(fā)現(xiàn)有些企業(yè)會消極履行CSR，而之前的相關(guān)博弈研究未考慮到這種情況。

演化博弈理論（主要源于Smith［16］和Price［17］提出的“演化穩(wěn)定策略”基本概念，以及Taylor［18］提出的“模仿者動(dòng)態(tài)”概念）在不同主體間的博弈研究中得到了廣泛應(yīng)用。典型的有政企之間的博弈研究。部分學(xué)者提出了靜態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制，如文獻(xiàn)［19］和［20］。當(dāng)靜態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制無法達(dá)成演化穩(wěn)定策略時(shí)，部分學(xué)者謀向動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制，如文獻(xiàn)［21］，為文章研究提供了理論基礎(chǔ)。但相關(guān)的演化博弈研究考慮政府監(jiān)督時(shí)，往往考慮獎(jiǎng)懲機(jī)制，而未曾考慮到懲罰監(jiān)管機(jī)制。

鑒于以上文獻(xiàn)，本文構(gòu)建了兩個(gè)由地方政府和港口企業(yè)組成的雙方演化博弈模型，第一個(gè)模型里政府監(jiān)管的策略為懲罰，第二個(gè)模型里政府監(jiān)管的策略為補(bǔ)貼和懲罰。從政府監(jiān)管和不監(jiān)管兩個(gè)角度劃分政府監(jiān)管行為，從港口企業(yè)積極和消極兩個(gè)角度劃分履行CSR行為。分別在靜態(tài)和動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制下，研究分析雙方的穩(wěn)定策略，以期為市港航事業(yè)發(fā)展中心對港口企業(yè)進(jìn)行社會責(zé)任履行監(jiān)管時(shí)提供建議。

1 地方政府靜態(tài)監(jiān)管下的演化博弈模型

當(dāng)代復(fù)雜的環(huán)境下，為了保證港區(qū)綠色化、智慧化和安全化，成為綠色智慧港口，地方政府—市港航事業(yè)發(fā)展中心應(yīng)該對港口企業(yè)履行社會責(zé)任的行為進(jìn)行監(jiān)管。相應(yīng)地，地方政府的管理策略分別是“監(jiān)管”和“不監(jiān)管”。港口企業(yè)可選擇“履行CSR”和“不履行CSR”?？紤]到關(guān)于企業(yè)社會責(zé)任履行的各種評估，港口企業(yè)在“履行CSR”的情況下存在“積極履行”和“消極履行”兩種行為。鑒于對交通行業(yè)履行CSR的評估，港口運(yùn)輸業(yè)得分均值為28。因此定義“積極履行”一般評分在28以上，“消極履行”一般評分在28以下［1315］。

地方政府懲罰下演化博弈模型的基本假設(shè)與符號說明：1）政府角度相關(guān)假設(shè)：政府在對港口企業(yè)履行社會責(zé)任實(shí)施監(jiān)管的比率為y（0lt;ylt;1）。在監(jiān)管的情況下，政府需要支付C1的監(jiān)管成本，對不履行CSR的港口企業(yè)處以罰金Q。在不監(jiān)管的情況下，當(dāng)港口企業(yè)不履行社會責(zé)任時(shí)，此時(shí)，社會綜合效用會受到損失，為了彌補(bǔ)社會綜合效用，政府需要花費(fèi)的治理成本為C2。2）港口企業(yè)角度相關(guān)假設(shè)：地方政府監(jiān)管范圍內(nèi)的港口企業(yè)履行CSR的比率為x（0lt;xlt;1），港口企業(yè)履行CSR所獲得的收益為L1。港口企業(yè)為了積極履行社會責(zé)任，所付出的成本為C3。當(dāng)積極履行社會責(zé)任時(shí)，港口企業(yè)會獲得額外收益L2。港口企業(yè)積極履行CSR的概率為α（0lt;αlt;1）。

其余變量與前一情況相同，當(dāng)政府積極監(jiān)督時(shí)，給予履行CSR的港口企業(yè)補(bǔ)貼，補(bǔ)貼設(shè)為H（Hlt;Q）。根據(jù)上述假設(shè)說明，可寫出對應(yīng)的政府靜態(tài)監(jiān)管機(jī)制下的演化博弈收益矩陣（見表1）。

根據(jù)演化博弈原理及收益矩陣，可得靜態(tài)懲罰下的政府監(jiān)管的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程和港口企業(yè)履行CSR的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，分別為式（1）和式（2），可得靜態(tài)獎(jiǎng)懲下的政府監(jiān)管的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程和港口企業(yè)履行CSR的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，分別為式（3）和式（4）：

dydt=Fy=yEG1-EG=y1-y-xQ-C1+Q（1）

dxdt=Fx=x1-xL1+αL2-αC3+yQ（2）

dydt=F2x=y1-y-xQ-xH-C1+Q（3）

dxdt=F2y=x1-xαL2-αC3+L1+yH+yQ（4）

1.1 靜態(tài)懲罰系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

聯(lián)合式（1），（2），令Fx=0，F(xiàn)y=0，可知，當(dāng)且僅當(dāng)0lt;Q-C1Qlt;1和0lt;αC3-αL2-L1Qlt;1成立時(shí)，系統(tǒng)包含5個(gè)均衡點(diǎn)，分別為E1（0，0）、E2（0，1），E3（1，0），E4（1，1），E5（x0，y0），其中x0=Q-C1Q，y0=αC3-αL2-L1Q。由雅可比矩陣可以判斷出演化穩(wěn)定策略。其雅克矩陣為

J=FxxFxyFyxFyy=1-2xL1+αL2-αC3+yQx（1-x）Q-y（1-y）Q1-2y（Q-C1-xQ）

根據(jù)雅可比矩陣，分別列出5個(gè)均衡點(diǎn)對應(yīng)的detJ和trJ及對應(yīng)的穩(wěn)定性結(jié)果，如表2所示。穩(wěn)定性結(jié)果由detJ和trJ決定。當(dāng)detJgt;0，trJlt;0時(shí)，穩(wěn)定性結(jié)果為ESS。當(dāng)detJgt;0，trJgt;0時(shí)，不能確定穩(wěn)定結(jié)果。當(dāng)detJlt;0，trJ=0或不確定時(shí)，穩(wěn)定性結(jié)果為鞍點(diǎn)。若其余點(diǎn)均為鞍點(diǎn)，則均衡點(diǎn)E5（x0，y0）為中心點(diǎn)。其中M的值為C1（Q-C1）（αC3-αL2-L1）（Q+L1-αC3+αL2）Q2。

結(jié)論1 通過長期演化，靜態(tài)懲罰系統(tǒng)不一定能達(dá)到穩(wěn)定均衡。此時(shí)，該博弈模型的演化軌跡是圍繞著中心點(diǎn)的閉環(huán)線環(huán)，不經(jīng)過中心點(diǎn)E5（x0，y0）。因此，可知地方政府靜態(tài)懲罰機(jī)制下的演化穩(wěn)定策略無法達(dá)到唯一的穩(wěn)定的情況。

1.2 靜態(tài)獎(jiǎng)懲系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

聯(lián)立式（3），（4），令F2（x）=0，F(xiàn)2y=0，可得當(dāng)且僅當(dāng)0lt;Q-C1Q+Hlt;1和0lt;αC3-αL2-L1Q+Hlt;1成立時(shí)，系統(tǒng)包含5個(gè)均衡點(diǎn)，分別為E1（0，0），E2（0，1），E3（1，0），E4（1，1），E5（x2，y2），其中，x2=Q-C1Q+H，y2=αC3-αL2-L1Q+H。由雅可比矩陣可以判斷出演化穩(wěn)定策略。其雅克矩陣為

J2=F2xxF2xyF2xxF2xy=1-2x（αL2-αC3+L1+yH+yQ）x（1-x）（H+Q）-y（1-y）（Q+H）1-2y（-xQ-xH-C1+Q）

根據(jù)雅克矩陣及上述判斷定理，分別求得5個(gè)均衡點(diǎn)對應(yīng)的detJ2和trJ2及對應(yīng)的穩(wěn)定性結(jié)果，如表3所示。其中M1的值為（Q-C1）（αC3-αL2-L1）（H+C1）（Q+H+L1-αC3+αL2）（H+Q）2。

結(jié)論2 由以上分析可知，該博弈模型的演化軌跡是繞著中心點(diǎn)的閉環(huán)線環(huán)，不經(jīng)過中心點(diǎn)E5（x2，y2）。因此，政府靜態(tài)獎(jiǎng)懲系統(tǒng)無固定的演化策略。

2 政府動(dòng)態(tài)監(jiān)管下的演化博弈分析

2.1 動(dòng)態(tài)懲罰系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

引入動(dòng)態(tài)懲罰策略，港口企業(yè)所得罰金由靜態(tài)懲罰系統(tǒng)中的Q變化為gx=1-xq（qgt;C3gt;0），q為懲罰上限，構(gòu)建的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組為

F1x=x1-xL1+αL2-αC3+ygx

F1y=y1-y-xgx-C1+gx（5）

令F1x=0，F(xiàn)1y=0可知，當(dāng)且僅當(dāng)αC3-αL2-L1lt;gx，-C1lt;gx成立時(shí)，系統(tǒng)演化路徑包含5個(gè)均衡點(diǎn)，分別是（0，0），（0，1），（1，1），（x1，y1），令F=L1+αL2-αC3，x1=q- qC1q，y1=-F C1q，動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)勵(lì)懲罰機(jī)制下，系統(tǒng)的雅可比矩陣J1=F1xxF1xyF1yxF1yy=a1a3a2a4。

其中，a1=1-2xF+y1-2xg（x）-x-x2g’，a2=y1-y-gx-xg’+g’，a3=x1-xgx，a4=1-2y-xgx-C1+gx，將（x1，y1）代入雅可比矩陣，從而解得矩陣的特征根為一對具有負(fù)實(shí)部的特征負(fù)根。因此，在地方政府動(dòng)態(tài)懲罰監(jiān)管機(jī)制下，系統(tǒng)具有漸進(jìn)穩(wěn)定性，穩(wěn)定點(diǎn)為（x1，y1）。根據(jù)上述分析，可知均衡點(diǎn)影響最終演化策略。對x1關(guān)于q和C1求偏導(dǎo)，可得x1（q）gt;0，x1（C1）lt;0。對y1關(guān)于q，L2，α，L1，C3和C1求導(dǎo)，可得y1（q）lt;0，y1（L2）lt;0，y1αgt;0，y1（L1）lt;0，y1（C3）gt;0，y1（C1）lt;0。

結(jié)論3 地方政府動(dòng)態(tài)懲罰系統(tǒng)能達(dá)成穩(wěn)定策略。同時(shí)影響政府監(jiān)管比率和港口企業(yè)履行CSR的概率大小的因素為懲罰最高力度q和政府監(jiān)管成本C1。當(dāng)懲罰最高力度q增大時(shí)，政府監(jiān)管的概率y1降低，港口企業(yè)履行CSR的概率x1提高。對y1轉(zhuǎn)化，可得α=y1 C1q+L1C3-L2，可知，對政府來說，幫助港口企業(yè)提高積極履行CSR帶來的收益，或者降低積極履行CSR所付出的成本，都可以幫助港口企業(yè)積極履行CSR，從而建設(shè)綠色、智慧、安全化的港口。

2.2 動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

針對上述靜態(tài)獎(jiǎng)懲機(jī)制下沒有演化穩(wěn)定策略的情況，引入動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)勵(lì)懲罰策略，港口企業(yè)所得罰金g（x）=（1-x）q（qgt;C3gt;0，q為懲罰上限，與無補(bǔ)貼動(dòng)態(tài)懲罰函數(shù)一致），政府補(bǔ)貼fx=xh（0lt;hlt;C3），h為獎(jiǎng)勵(lì)上限，以替換靜態(tài)獎(jiǎng)懲系統(tǒng)中的Q和H，構(gòu)建的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組為

F3x=x1-xαL2-αC3+L1+yfx+ygx

F3y=y1-y-xgx-xfx-C1+gx（6）

令F3x=0，F(xiàn)3y=0可知，當(dāng)且僅當(dāng)L1+αC3-αL2lt;g（x）+f（x），-C1lt;g（x）成立時(shí)，系統(tǒng)演化路徑包含5個(gè)均衡點(diǎn)，分別是（0，0），（0，1），（1，1），x3，y3，令F1=αL2-αC3+L1，x3=q- -hC1+qC1+hqq-h，y3=-F1 C1（q-h）+hq，動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)勵(lì)懲罰機(jī)制下，系統(tǒng)的雅可比矩陣J3=F3（x）xF3（x）yF3（y）xF3（y）y=b1b3b2b4。b1=（1-2x）F1+y［（1-2x）（g（x）+f（x））-（x-x2）（g‘+f’）］，b2=y（1-y）（-g（x）-xg‘-f（x）-xf’+f（x）），b3=x（1-x）（f（x）+g（x）），b4=1-2y-xg（x）-xf（x）-C1+g（x），將（x3，y3）代入雅可比矩陣，從而解得矩陣的特征根為一對具有負(fù)實(shí)部的特征負(fù)根。因此，在動(dòng)態(tài)懲罰機(jī)制下，系統(tǒng)具有漸進(jìn)穩(wěn)定性，穩(wěn)定策略為（x3，y3），影響最終演化策略。對x3關(guān)于q，h和C1求偏導(dǎo)，可得x3（q）gt;0，x3（h）lt;0，x3（C1）lt;0。對y3關(guān)于q，L2，α，L1，C3，C1和h求偏導(dǎo)，可得y3（q）lt;0，y3（L2）lt;0，y3αgt;0，y3（L1）lt;0，y3（C3）gt;0，y3（C1）lt;0，y3（h）lt;0。

結(jié)論4 地方政府動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲監(jiān)管系統(tǒng)能達(dá)成穩(wěn)定策略。同時(shí)影響政府監(jiān)管的概率和港口企業(yè)履行CSR的概率大小的因素為懲罰最高力度q、獎(jiǎng)勵(lì)上限h和政府監(jiān)管成本C1。當(dāng)懲罰最高力度q上升時(shí)，政府監(jiān)管的概率y3降低，港口企業(yè)履行CSR的概率x3提高。當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)上限h增大時(shí)，政府監(jiān)管的概率y3和港口企業(yè)履行CSR的概率x3都降低。對y3轉(zhuǎn)化，可得α=y1 C1（q-h）+hq+L1C3-L2，可知，對政府來說，幫助港口企業(yè)提高積極履行CSR帶來的收益，加大補(bǔ)貼力度或者幫助港口企業(yè)降低積極履行CSR所付出的成本，都可以提升港口企業(yè)積極履行社會責(zé)任的概率。

3 數(shù)值仿真

借助Matlab軟件，設(shè)置符合條件的數(shù)值進(jìn)行仿真。根據(jù)無錫市港航事業(yè)中心監(jiān)管黑榜中的典型企業(yè)江蘇D物流中心有限公司和資料［12］，對各系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置取值，如表4所示。

3.1 政府獎(jiǎng)懲情況下的演化博弈分析

因?yàn)閼土P監(jiān)管機(jī)制下的演化軌跡與獎(jiǎng)懲監(jiān)管機(jī)制下一致，此處選擇獎(jiǎng)懲監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行詳細(xì)作圖展示。在靜態(tài)獎(jiǎng)懲系統(tǒng)下，x2=4/7，y2=1/28。演化過程如圖1a所示。由圖1a可知，在政府靜態(tài)懲罰情況下，地方政府與港口企業(yè)的演化軌跡是圍繞著（x2，y2）的閉環(huán)線環(huán)，無演化穩(wěn)定策略。根據(jù)各參數(shù)取值，可得x3=0.46，y3=0.07。設(shè)政府動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲監(jiān)管系統(tǒng)下的x、y的初始值均為0.6。地方政府動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲監(jiān)管系統(tǒng)的演化過程如圖1b所示。由圖1b可知，在政府動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲監(jiān)管機(jī)制下，演化軌跡呈螺旋狀收斂，并最終經(jīng)過穩(wěn)定點(diǎn)，雙方達(dá)成穩(wěn)定策略。對比圖1a與圖1b，說明在政府獎(jiǎng)懲監(jiān)管機(jī)制下，采用動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲的改進(jìn)方法是合理的。

兩種監(jiān)管機(jī)制下的港口企業(yè)策略演化軌跡如圖2。由圖2可知，兩種監(jiān)管情況下，雖然動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲監(jiān)管下港口企業(yè)履行CSR的概率上限會更大一點(diǎn)，但政府動(dòng)態(tài)懲罰下的演化軌跡的穩(wěn)定性和穩(wěn)定時(shí)港口企業(yè)履行CSR的概率要優(yōu)于政府動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲下的，因此，多地政府在促進(jìn)港口企業(yè)履行CSR時(shí)更傾向于動(dòng)態(tài)懲罰監(jiān)管機(jī)制是合理的。

3.2 敏感性分析

因?yàn)閼土P監(jiān)管機(jī)制下影響因素的變化與獎(jiǎng)懲監(jiān)管機(jī)制下一致，即q與港口企業(yè)履行CSR的概率及政府監(jiān)管概率的變化關(guān)系一致，此處選擇獎(jiǎng)懲監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行分析。在x的初始值分別為0.2，0.6，0.8時(shí)，取h=0.8，q=2，畫出圖3a。取h=0.4，q=2，畫出圖3b。取h=0.8，q=1.2，畫出圖3c。設(shè)演化周期為［0，1 500］，取h=0.8，q=1.2，畫出圖3d。由圖3d可知，圖3c中的港口企業(yè)策略演化軌跡是可以趨于穩(wěn)定的。但為了方便與以上情況對比，選擇了相同的演化周期。對比圖3a與圖3b，當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)上限從0.8降低到0.4，即獎(jiǎng)勵(lì)上限降低時(shí)，港口企業(yè)履行CSR的概率提高。因此，政府獎(jiǎng)勵(lì)上限與港口企業(yè)履行CSR成反比。對比圖3a與圖3c，當(dāng)懲罰上限從2降低到1.2，即懲罰上限降低時(shí)，港口企業(yè)履行CSR的概率降低。因此，政府懲罰上限與港口企業(yè)履行CSR的概率成正比。

4 結(jié)論

本文分別構(gòu)建了不同監(jiān)管機(jī)制下地方政府與港口企業(yè)的演化博弈模型。研究發(fā)現(xiàn)：1）當(dāng)?shù)胤秸扇§o態(tài)管理機(jī)制時(shí)，雙方為了尋求更高期望收益，無法達(dá)到演化穩(wěn)定的情況，不利于提升地方政府對港口企業(yè)的監(jiān)管效率，也不利于綠色、智慧和安全化港口的建設(shè)。2）當(dāng)?shù)胤秸扇?dòng)態(tài)懲罰或者獎(jiǎng)懲監(jiān)管機(jī)制時(shí)，雙方策略可以達(dá)到穩(wěn)定。3）在無補(bǔ)貼的情況下，同時(shí)影響政府監(jiān)管的概率和港口企業(yè)履行CSR概率的大小的因素為懲罰最高力度q和政府監(jiān)管成本C1。懲罰最高力度與政府監(jiān)管的概率成反比，與港口企業(yè)履行CSR的概率成正比。政府監(jiān)管成本與兩概率成反比。4）在有補(bǔ)貼的情況下，同時(shí)影響政府監(jiān)管的概率和港口企業(yè)履行CSR的概率大小的因素為懲罰最高力度q、獎(jiǎng)勵(lì)上限h和政府監(jiān)管成本C1。懲罰最高力度與政府監(jiān)管的概率成反比，與港口企業(yè)履行CSR的概率成正比。獎(jiǎng)勵(lì)上限和政府監(jiān)管成本與兩概率成反比。5）政府動(dòng)態(tài)懲罰監(jiān)管機(jī)制要優(yōu)于政府動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)懲監(jiān)管機(jī)制。

據(jù)此，為實(shí)踐或者尚未實(shí)踐的市港航事業(yè)發(fā)展中心提出可行建議：1）在制定動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制時(shí)，需綜合考察企業(yè)的CSR履行情況以確定獎(jiǎng)懲上限，并根據(jù)其變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，以提升管理機(jī)制的適用性和準(zhǔn)確性；2）在無補(bǔ)貼的情況下，可以幫助港口企業(yè)提高積極履行CSR帶來的收益或者降低所付出的成本，來提升港口企業(yè)積極履行社會責(zé)任的概率；3）在有補(bǔ)貼的情況下，可以幫助港口企業(yè)提高積極履行CSR帶來的收益，降低所付出的成本或者合理加大補(bǔ)貼力度，來提升港口企業(yè)積極履行社會責(zé)任的概率；4）在對港口企業(yè)實(shí)施監(jiān)管時(shí)，應(yīng)以懲罰監(jiān)督為主。這不僅有助于減輕市港航事業(yè)發(fā)展中心的補(bǔ)貼壓力，也促進(jìn)港口企業(yè)履行CSR，促進(jìn)綠色、智慧、安全港口的建設(shè)，符合十四五期間的港口規(guī)劃。市港航事業(yè)發(fā)展中心可以進(jìn)一步推動(dòng)港口企業(yè)社會責(zé)任法制化，促進(jìn)港口企業(yè)履行社會責(zé)任的方式并不局限于CSV。在以后的研究中，可以引入承運(yùn)人及客戶，豐富演化過程。

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（責(zé)任編輯 李 進(jìn)）