敦煌永安寺僧人借糧糾紛案研究

內(nèi)容摘要：P.3223《勘尋永安寺法律愿慶與老宿紹建相諍根由狀》是目前所見相對(duì)完整的敦煌僧人民事訴訟案卷之一，反映了唐后期五代宋初敦煌僧人民事訴訟案件的審理過(guò)程。審理程序大致包括四個(gè)環(huán)節(jié)，即訴訟人提起訴訟、官府立案受理、官員調(diào)查取證和審判官判決結(jié)案。負(fù)責(zé)案件的官員主要通過(guò)訊問(wèn)當(dāng)事人來(lái)調(diào)查取證，查明案情。此案中除了有當(dāng)事人的陳述，還要簽字畫押以保證其所述的真實(shí)性，構(gòu)成了相對(duì)完整的證據(jù)體系。

關(guān)鍵詞：敦煌；永安寺；借糧糾紛；審理

中圖分類號(hào)：K870.6；K852" 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A" 文章編號(hào)：1000-4106（2024）05-0081-11

Study on a Dispute Regarding the Borrowing of Grain between

the Monks of Yong’an Temple in Dunhuang

CHEN Dawei1 MA Juying2

（1. History Department， Shanghai Normal University， Shanghai 200234;

2. Shanghai Vocational College of Science and Technology， Shanghai 201620）

Abstract：Dunhuang Manuscript P. 3223， entitled Investigating the Reasons for the Debate on the Borrowing of Grain between Yuanqing and Shaojian of Yong’an Temple， is one of several relatively complete civil litigation files involving the Buddhist monks of Dunhuang. The manuscript is valuable because it reflects the trial process of civil litigation cases used to resolve legal matters related to religious practitioners at Dunhuang during the Tang， Five Dynasties and early Song dynasty periods. The legal procedure at the time generally included four steps： the litigant initiating a lawsuit， the local government accepting the case and entering it in official records， the official investigation and collection of evidence， and the sentencing of the case by a judge. The primary means by which the officials in charge of the case investigated and collected evidence was by interrogating the two parties to find out the basic facts and perspectives involved in the dispute. In this case， in addition to the statements made by both parties， both litigants were required to sign their names and make a mark with their fingerprints immediately after submitting their statements in order to ensure the authenticity of their information. This procedural method of collecting evidence and keeping official records constitutes a relatively complete legal process for the time.

Keywords：Dunhuang; Yong'an Temple; dispute over borrowing grain; trials

收稿日期：2022-12-04

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金項(xiàng)目“上海藏敦煌吐魯番社會(huì)歷史文獻(xiàn)整理與研究”（23BZS033）

作者簡(jiǎn)介：陳大為（1979—" ），男，北京市順義區(qū)人，上海師范大學(xué)歷史系教授、博士生導(dǎo)師，主要從事敦煌學(xué)與隋唐史研究。

馬聚英（1993—" ），女，山東省青島市人，上?？苿?chuàng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院教師，主要從事敦煌學(xué)研究。

敦煌文獻(xiàn)保存了幾件僧尼訴訟案卷文書，是記錄晚唐五代敦煌司法制度的重要載體。P.3223《勘尋永安寺法律愿慶與老宿紹建相諍根由狀》是目前所見相對(duì)完整的敦煌僧人民事訴訟案卷之一，反映了唐后期五代宋初敦煌僧人民事訴訟案件的審理過(guò)程，為研究中古時(shí)期敦煌司法運(yùn)行的實(shí)際狀況提供了珍貴史料。故本文擬以P.3223號(hào)永安寺僧人爭(zhēng)訟案卷為依據(jù)，參考傳世文獻(xiàn)及敦煌吐魯番出土的其他訴訟案卷材料，對(duì)歸義軍時(shí)期敦煌僧尼民事訴訟審理情況進(jìn)行探討。

一 案件的審理程序

P.3223《勘尋永安寺法律愿慶與老宿紹建相諍根由狀》文書首尾殘缺，現(xiàn)存24行。此件文書最早由唐耕耦、陸宏基先生全面錄文，命名為《永安寺法律愿慶與老宿紹建相諍根由責(zé)勘狀》［1］，王震亞、趙熒先生《敦煌殘卷爭(zhēng)訟文牒集釋》亦有錄文并加注釋，文書名同前［2］。其后，業(yè)師郝春文教授《〈勘尋永安寺法律愿慶與老宿紹建相諍根由狀〉及相關(guān)問(wèn)題考》對(duì)此文書進(jìn)行了專門研究，將其定名為《勘尋永安寺法律愿慶與老宿紹建相諍根由狀》。作者除了錄文，還對(duì)文書中涉及的敦煌寺院倉(cāng)庫(kù)的管理機(jī)構(gòu)、管理人員以及僧人借貸現(xiàn)象等進(jìn)行了較為詳細(xì)地考察［3］。我們參考以上諸氏錄文并對(duì)照文書圖版（圖1）將該文書重新加以釋錄，希望提供一個(gè)盡可能完善的釋讀文本［4］：

1 一車見折麥粟肆碩。愿慶亦下檉一車，恰折豆粟伍碩，檉

2 則共法德一般。折儻中間，上人面孔不等。因茲愿慶向老

3 宿說(shuō)此偏并之事，便乃老宿掉杖打棒愿慶。不是四面

4 人捉卻，打死愿慶，一賞（償）萬(wàn)了。并是實(shí)理，因茲陳告者。

5 法律愿慶。中指節(jié)

6" "問(wèn)老宿紹建：既登年侵蒲柳，歲逼桑榆，足合積見如

7" "山，添聞似海。何用不斟寸土，不酌牛津。隨今時(shí)昏

8" "騃之徒，逐后生猖強(qiáng)之輩。官人百姓，貴賤而息。明

9" "知將肘宣棒，而皆了覺(jué)幻化。何期倚仗年老，由（猶）

10自不息忿嗔，掉棒打他僧官，臨老卻生小想。有何

11" "詞理，仰具分析者。

12責(zé)得老宿紹建口云：年逾耳順，智乏荒愚，發(fā)白年尊，齒

13 黃耆舊。數(shù)年永安寺內(nèi)，不曾押弱扶強(qiáng)。紹建取僧政指

14 ，是事方能行下，今年差遣次著執(zhí)倉(cāng)。當(dāng)初以（與）僧政

15 商量，倉(cāng)內(nèi)谷麥漸漸不多。年年被徒眾便將，還時(shí)折入

16干貨。因茲倉(cāng)庫(kù)減沒(méi)，頓見圌轉(zhuǎn)不豐。" " " " 官中稅麥

17 之時(shí)，過(guò)在倉(cāng)司身上。昨有法律智光依倉(cāng)便麥子來(lái)，

18 紹建說(shuō)其上事，不與法律麥子。鄧法律特地出來(lái)：沒(méi)時(shí)

19 則大家化覓，有則寄（借）貸；須容若僧政共老宿獨(dú)用，

20 招提余者，例皆無(wú)分；阿你老宿是當(dāng)尖佛赤子，作

此偏

21 波（頗）。抵突老人，死當(dāng)不免。實(shí)乃紹建掉杖打僧官，過(guò)重丘山

22 僭深滄海，更無(wú)余訴者。

老宿紹建。中指節(jié)

23 右謹(jǐn)奉勘尋法律愿慶以（與）老宿紹

24 建相諍根由，兼及寺徒責(zé)勘。一一

（后缺）

此件文書年代缺失，文書中出現(xiàn)的僧人“紹建”和“智光”又見于10世紀(jì)初的S.2614背《沙州諸寺僧尼名簿》、918年的S.474背《戊寅年三月十三日行像司算會(huì)分付紹建等斛斗數(shù)》、937年前的P.2250《 狀》等文書中。結(jié)合以上文書所載兩人僧職的變化，可知文書的年代應(yīng)在P.2250文書之后，即屬曹氏歸義軍時(shí)期。就文書性質(zhì)而言，P.3223是一份永安寺僧人民事訴訟案卷材料，由文書第23—24行“右謹(jǐn)奉勘尋法律愿慶以（與）老宿紹建相諍根由，兼及寺徒責(zé)勘”可知，此件殘存部分是整個(gè)案件卷宗材料的一部分，即主持審理官員關(guān)于案情的調(diào)查報(bào)告，故郝師將其擬名為《勘尋永安寺法律愿慶與老宿紹建相諍根由狀》是正確的。以下從四個(gè)方面分析本次永安寺僧人借糧糾紛案的審理程序。

（一）提起訴訟

晚唐五代時(shí)期，敦煌官府在受理訴訟案件時(shí)遵循“不告不理”的司法原則，訴訟的開始須由訴訟當(dāng)事人（即原告）向官府提供訴狀。訴狀既是推動(dòng)訴訟程序的基本法律文件，也是案件審理的重要依據(jù)，《唐六典》卷18《大理寺》條：“凡有犯，皆據(jù)其本狀以正刑名。”［5］《唐律疏議：卷29：斷獄》規(guī)定：“諸鞠獄者，皆須依所告狀鞫之。若于本狀之外，別求他罪者，以故入人罪論?！保?］《疏議》對(duì)此解釋為，審判官員都必須依原告的本狀審問(wèn)，如在舉告的原狀之外另加推問(wèn)，另外審出應(yīng)判笞刑、杖刑、徒刑、流刑和死刑罪名的，按故意判人有罪或罪重之類的罪同樣處罰。假如因所告罪狀，或者應(yīng)進(jìn)行秘密襲捕搜查，因此查出別項(xiàng)犯罪的，也得審問(wèn)。其中如身居統(tǒng)轄監(jiān)督職位之官，對(duì)自己轄下部屬在已被告發(fā)的罪狀之外，還知道有別的犯罪的，就必須以官方文書另作糾舉查辦，不得就原來(lái)的告發(fā)而擅自審問(wèn)新的犯罪。如果不是位居監(jiān)臨之司的官吏，也不能在已有的舉告狀之外另外糾舉審問(wèn)別的犯罪。可見，據(jù)狀訴論是唐代法司審理各類案件的必備要件，凡是審訊必須要有狀，法官根據(jù)告狀的內(nèi)容進(jìn)行審理，不得審理告狀之外的行為。起訴人以書面形式起訴，如有不能自書者，可請(qǐng)主典之吏代為書寫。開元七年（719）《獄官令》載：

諸告言人罪，非謀叛以上者，皆令三審。應(yīng)受辭牒官司并具曉示虛得反坐之狀。每審皆別日受辭。若使人在路，不得留待別日受辭者，聽當(dāng)日三審，官人于審后判記，審訖，然后付司。若事有切害者，不在此例。切害，謂殺人、賦盜、逃亡，若強(qiáng)奸良人及有急速之類。不解書者，典為書之。［7］

普通百姓除了讓主典代為書寫起訴書，也可雇請(qǐng)專門幫人寫作訴狀的人代寫。P.3223文書所載永安寺僧人借糧糾紛案，雖為民事訴訟案件，但僧人愿慶上狀提起訴訟仍是本案審理程序中的第一個(gè)環(huán)節(jié)，不過(guò)遺憾的是，由于案卷材料殘缺，愿慶遞交的訴狀并未保留下來(lái)。

（二）立案受理

提起訴訟是司法程序的首要環(huán)節(jié)，但當(dāng)事人遞交訴狀后，并不是所有的訴狀都會(huì)被法司立案受理。唐代訴訟的立案方式按照訴訟途徑的不同可分為兩類：一類是法司主動(dòng)干預(yù)直接立案處理的，主要有當(dāng)事人主動(dòng)投案、官府糾舉等情況，另一類是先由案件當(dāng)事人向官府呈遞訴狀提起訴訟，達(dá)到法司的受理要求后方能立案審理，此類案件法司遵循的是“不告不理”原則［8］。如若勘定發(fā)現(xiàn)起訴情況不實(shí)，則法司不但不受理，提起訴訟人還要承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。從敦煌吐魯番文書所保存的訴訟案卷材料來(lái)看，法司立案的標(biāo)志是長(zhǎng)官在訴狀上的受案批示，如文書中常見的“付某某，某示”或“付司，某示”字樣，長(zhǎng)官的此類批示相當(dāng)于獲得立案證明。

由于P.3223號(hào)文書內(nèi)容殘缺，此案受理審判官的批示并未保留下來(lái)。慶幸的是，敦煌文獻(xiàn)中保留了諸多唐宋時(shí)期敦煌爭(zhēng)訟文書，特別是有相當(dāng)一部分寺院僧尼爭(zhēng)訟文書①，據(jù)此可知吐蕃至歸義軍時(shí)期受理這些案件的審判長(zhǎng)官的變化情況。

吐蕃占領(lǐng)敦煌后，統(tǒng)治者在敦煌建立了完整的僧官體系。隨著佛教勢(shì)力的發(fā)展，敦煌僧官的地位不斷增強(qiáng)，權(quán)力也越來(lái)越大，其中僧官擁有一定的司法審判權(quán)是吐蕃統(tǒng)治時(shí)期敦煌司法制度的一個(gè)顯著特點(diǎn)。州一級(jí)僧官和重要僧人可以與節(jié)兒、都督等世俗官員一起審理寺院僧尼糾紛案件。如P.t.1079《比丘邦靜根訴狀》是一起關(guān)于奴仆歸屬問(wèn)題的糾紛案件，參與此案判決審理的人員有僧統(tǒng)、沙州節(jié)兒總管、財(cái)務(wù)官和親教師。這里的僧統(tǒng)和親教師即為吐蕃沙州都僧統(tǒng)和副僧統(tǒng)［9］。P.3730《寅年正月尼惠性牒》載尼惠性的外甥賀阇梨死后將部分遺物留給 司，請(qǐng) 司為其操辦喪事，但 司將賀阇梨安葬后并未舉辦法事活動(dòng)。因此惠性便向教授洪遞交訴狀，詳述緣由。洪了解后命 司按照賀阇梨遺囑辦理。P.4810《普光寺比丘尼常精進(jìn)狀》是一件寺院經(jīng)濟(jì)糾紛訴狀，普光寺比丘尼常精進(jìn)因參與法事活動(dòng)未領(lǐng)得 利便上狀僧官進(jìn)行申訴。又P.3730《寅年九月式叉尼真濟(jì)等牒并洪判詞》與此件性質(zhì)相似，大乘寺尼真濟(jì)參加了宗教活動(dòng)，但在分配 利時(shí)卻被 司漏掉了名字，于是上狀申訴。教授洪接到訴狀后，令 司調(diào)查核實(shí)后再支給。

歸義軍時(shí)期，司法與行政合一，敦煌地區(qū)的最高司法權(quán)由最高行政長(zhǎng)官節(jié)度使掌管，節(jié)度使負(fù)責(zé)受理案件，下達(dá)判詞。統(tǒng)治者在大力崇信、扶持佛教的同時(shí)，也采取一系列措施制約、干涉佛教僧團(tuán)事務(wù)。表現(xiàn)為僧人的民事糾紛也要由歸義軍節(jié)度使裁決。如S.528《三界寺僧智德狀》記載了三界寺僧人智德因財(cái)產(chǎn)糾紛遞交訴狀給歸義軍節(jié)度使，這是歸義軍政權(quán)受理民事糾紛的典型案件。又如S.9227《永安寺僧紹進(jìn)上表》，永安寺僧人紹進(jìn)因寺內(nèi)房舍糾紛向歸義軍節(jié)度使上表，證明節(jié)度使對(duì)僧人的房舍等不動(dòng)產(chǎn)糾紛也有裁決權(quán)。

通常來(lái)說(shuō)，訴狀上長(zhǎng)官的批示內(nèi)容，有的是命令下級(jí)官員對(duì)案情展開進(jìn)一步調(diào)查，有的則要求盡快將被告緝拿到案。下面以敦煌所出法制文書P.3257《后晉開運(yùn)二年（945）敦煌寡婦阿龍?jiān)V訟案卷》為例，加以印證說(shuō)明②。P.3257號(hào)文書完整記錄了歸義軍時(shí)期敦煌官府審理民事訴訟案件的過(guò)程，整個(gè)案件，先由寡婦阿龍向歸義軍官府呈訴狀提起訴訟。阿龍?jiān)谠V狀中敘述了其子索義成的口分地被索佛奴占據(jù)的過(guò)程，請(qǐng)求節(jié)度使曹元忠將索佛奴已占用十余年的22畝口分地產(chǎn)判還與她，以濟(jì)接性命。曹元忠接到訴狀后予以批示，即將此案交給官員都押衙王文通勘問(wèn)審理。王文通就案件調(diào)查取證，在審問(wèn)當(dāng)事人索懷義、索佛奴和寡婦阿龍后，將阿龍的訴狀、勘問(wèn)三人的口供報(bào)告及阿龍?zhí)峤坏牡璺N契約一并上交至歸義軍節(jié)度使曹元忠，最后由曹元忠對(duì)案件作出最終的判決批示。很顯然，受理本案以及最終下達(dá)判詞的是節(jié)度使曹元忠，而主持審理的官員是都押衙王文通，他行使了主典之職。雖然此件是歸義軍節(jié)度使處理敦煌世俗百姓民事訴訟案件的文書，但鑒于敦煌僧尼世俗化程度較高，在流程上與其處理敦煌僧尼爭(zhēng)訟案件應(yīng)無(wú)太大差別。

綜上，雖然由于案卷材料殘缺，本次永安寺僧人借糧糾紛案的審判長(zhǎng)官闕載，但結(jié)合敦煌其他爭(zhēng)訟文書，從案件審理程序上可推出，受理此案的長(zhǎng)官是曹氏歸義軍節(jié)度使，節(jié)度使批示后交由其下屬官員勘問(wèn)調(diào)查案情，最后再由節(jié)度使根據(jù)案情的調(diào)查情況直接作出判決。

（三）調(diào)查取證

本案原告愿慶遞交的訴狀經(jīng)審判官批示后，官府正式立案，之后案件交由其下屬官員，即撰寫本案問(wèn)案記錄的經(jīng)辦官員，前去調(diào)查傳訊取證，查明案情。P.3223文書殘存部分即是案件經(jīng)辦官員關(guān)于本次永安寺僧人糾紛情況的調(diào)查報(bào)告，是訴訟審理環(huán)節(jié)中調(diào)查取證過(guò)程的實(shí)錄。

P.3223文書第1至5行是當(dāng)事人愿慶的陳述筆錄，可擬名為《起訴人法律愿慶口辭筆錄》。這部分內(nèi)容雖然殘缺不全，但仍可得知愿慶上訴的原因。愿慶本想和法德一樣用檉向寺院折抵糧食，卻遭到了老宿紹建的拒絕，由此愿慶因不滿紹建對(duì)人有偏向而遭到其杖打，若非旁人攔著，險(xiǎn)些被打死。第6至11行為案件經(jīng)辦官員的訊問(wèn)語(yǔ)。依文書所示，官員依據(jù)原告訴狀責(zé)問(wèn)被告紹建，要求其對(duì)愿慶所訴紹建拒絕借糧的控告進(jìn)行說(shuō)明?！坝泻卧~理，仰具分析者”為庭審時(shí)官員要求堂前下跪的被告仰首陳述之習(xí)語(yǔ)。第12至22行是當(dāng)事人紹建的口供，可擬名為《被告人老宿紹建口辭筆錄》。據(jù)紹建所述，他作為倉(cāng)庫(kù)的負(fù)責(zé)人，之所以不借糧食是由于徒眾之前頻繁向寺院借貸斛斗，還抵干貨，導(dǎo)致寺院的糧食不多，運(yùn)轉(zhuǎn)困難。因此法律智光想從倉(cāng)庫(kù)借麥子時(shí)，紹建才予以拒絕。后鄧法律（愿慶）替智光抱不平，認(rèn)為寺院財(cái)物不能只供僧正和紹建獨(dú)用，應(yīng)該全寺僧人共用，而且還辱罵了紹建，紹建這才杖打愿慶。除了案件當(dāng)事人外，該案承辦官員還詢問(wèn)了永安寺其他僧人。這部分僧人應(yīng)是此次糾紛案件的見證者，知悉事件經(jīng)由，他們就案件情況所作的陳述是審理案件不可缺少的言證，可以證明或補(bǔ)充案件當(dāng)事人的陳述，還原案件事實(shí)。

在經(jīng)辦官員的訊問(wèn)調(diào)查之下，本次永安寺僧人借糧糾紛案的起因和過(guò)程一目了然，同時(shí)該調(diào)查報(bào)告也將當(dāng)時(shí)原被告雙方接受訊問(wèn)的情景較為真實(shí)地呈現(xiàn)了出來(lái)。雖然敦煌文獻(xiàn)中也保存了一批寺院僧尼爭(zhēng)訟材料，但從這些訴訟案卷的內(nèi)容來(lái)看，文書多以原告遞交的訴狀為主，這類文書對(duì)糾紛的起因和過(guò)程記錄較詳，少部分訴狀后面還附有審判官的判詞。而像P.3223號(hào)文書這種案件經(jīng)辦官員整理的案情調(diào)查勘問(wèn)報(bào)告是極為少見的。

（四）判決結(jié)案

判決結(jié)案是本案審理程序的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。該案承辦官員調(diào)查完案情后，將所撰寫的調(diào)查報(bào)告上交給審判長(zhǎng)官，由其作出最后判決，案件即結(jié)案。不過(guò)由于記載本次糾紛的案卷材料殘缺，受理審判官的判詞并未保留下來(lái)，因此該案的最終判決結(jié)果不明。從本案審理過(guò)程中的判決這一環(huán)節(jié)來(lái)看，晚唐五代敦煌地區(qū)僧尼民事訴訟案件的處理過(guò)程，既有與中原地區(qū)相同者，也有自身的特色，以下試從訴訟審級(jí)和連署審判制度兩個(gè)方面進(jìn)行說(shuō)明。

1. 訴狀不是向某機(jī)構(gòu)申訴，而是直接上訴至敦煌最高長(zhǎng)官節(jié)度使

逐級(jí)上訴是唐代訴訟制度的基本原則，各類民事案件的訴事人如欲啟動(dòng)訴訟程序，均需先向縣司呈遞訴狀陳訴，如果冤屈未得審理，則可自下而上逐級(jí)向上申訴，由此形成基于當(dāng)事人告訴申冤的縱向逐級(jí)申訴制度［8］135。《唐六典》卷6《尚書刑部》對(duì)唐代的訴訟制度有系統(tǒng)總結(jié)：

凡有冤滯不申欲訴理者，先由本司、本貫；或路遠(yuǎn)而躓礙者，隨近官司斷決之。即不伏，當(dāng)請(qǐng)給不理狀，至尚書省，左、右丞為申詳之。又不伏，復(fù)給不理狀，經(jīng)三司陳訴。又不伏者，上表。受表者又不達(dá)，聽撾登聞鼓。若惸、獨(dú)、老、幼不能自申者，乃立肺石之下。［5］192

“本司”意為負(fù)責(zé)管轄本案的官司，“本貫”有兩層含義，一為訴訟當(dāng)事人的戶籍所在地，二指案發(fā)地的官府。由上可知，唐代民、刑案件先由基層審判機(jī)構(gòu)縣司受理，原告若對(duì)判決結(jié)果不服，可依次申訴至州（府）、尚書?。ㄗ笥邑⑷?。若經(jīng)過(guò)這些環(huán)節(jié)冤滯仍未申理，則可通過(guò)撾登聞鼓、立肺石等方式直訴至皇帝。此外，唐代《獄官令》對(duì)各級(jí)法司部門受理案件的管轄權(quán)也有明確規(guī)定：“諸有犯罪者，皆從所發(fā)州縣推而斷之。在京諸司，則徒以上送大理，杖以下當(dāng)司斷之。若金吾糾獲，亦送大理。”［10］即州縣負(fù)責(zé)審理其管轄地內(nèi)發(fā)生的犯罪案件，而大理寺受理京城地區(qū)徒刑以上的案件。

為防止訴事人越級(jí)起訴或上訴，《唐律疏議·斗訟律》規(guī)定：“諸越訴及受者，各笞四十。若應(yīng)合為受，推抑而不受者笞五十。三條加一等，十條杖九十?！保?］482《疏議》說(shuō)，凡各種辭牒訴狀，都是從下級(jí)官府開始。從下級(jí)到上級(jí)，在《公式令》上有明文規(guī)定。呈訴應(yīng)該先經(jīng)過(guò)縣一級(jí)官府后依次至州、府直到尚書省，若有越級(jí)上訴及受理的官員，各應(yīng)處笞刑打四十小板。如果官府不受理，則越級(jí)呈訴的人沒(méi)有罪。對(duì)于法令規(guī)定應(yīng)受理的屬不越訴的案件，官府應(yīng)予以受理審判。如推諉、壓制不予受理則處笞刑打五十小板?！叭龡l加一等”，是說(shuō)凡不受理有四件事的，處杖刑打六十大板，不受理有十件事的，罪到處杖九十大板為止。倘若越過(guò)州級(jí)官府呈訴，接受訴狀的官員已批交縣級(jí)官府審理判決罪刑的，不予判罪。請(qǐng)求官府發(fā)給批準(zhǔn)文狀上訴，不給予文狀上訴的，判以違反法令規(guī)定，處笞刑打五十小板?？梢?，訴事人所啟動(dòng)的辭狀訴訟是有嚴(yán)格的程序的，訴狀必須是經(jīng)縣而州，由州到尚書省，如此逐級(jí)上訴，如訴事人越級(jí)起訴或上訴，將追究當(dāng)事人的法律責(zé)任。換言之，一紙?jiān)V狀不經(jīng)過(guò)縣級(jí)機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)達(dá)是不能直接到州長(zhǎng)官面前的。

然而，在永安寺本次借糧糾紛案中，訴事人遞交的訴狀并未經(jīng)過(guò)縣，其上訴對(duì)象直接是敦煌地區(qū)的最高長(zhǎng)官歸義軍節(jié)度使，由節(jié)度使負(fù)責(zé)審理判決此案。其實(shí)，從敦煌保存的晚唐五代訴訟案卷材料來(lái)看，此案并不是孤例。如前揭敦煌所出法制文書P.3257《后晉開運(yùn)二年（945）敦煌寡婦阿龍?jiān)V訟案卷》，該案訴事人寡婦阿龍并未向縣上訴，而是直接上訴至歸義軍府衙，請(qǐng)求歸義軍節(jié)度使曹元忠個(gè)人處分，“伏乞司徒阿郎仁慈祥照，特賜孤寡老身，念見苦累。伏聽公憑裁判處分”［11］。又前引S.528《三界寺僧智德狀》中三界寺僧智德因家里的財(cái)產(chǎn)糾紛，上狀請(qǐng)求歸義軍節(jié)度使給予裁奪，“伏乞令公阿郎念見口承邊鎮(zhèn)百姓些些，分壞毛時(shí)，亦要諍論，纏裹難有”［12］。

以上案卷材料反映的這種上訴程序不免引人深思。究其原因，這一現(xiàn)象與晚唐五代敦煌特殊的政治格局有關(guān)。晚唐五代宋初，敦煌地區(qū)處于歸義軍管轄之下，敦煌全部的地方政務(wù)都控制在節(jié)度使直接領(lǐng)導(dǎo)下的軍政系統(tǒng)，原來(lái)的州縣行政體系已經(jīng)被打破［13］。因此，原先那種訴狀通過(guò)州縣行政機(jī)構(gòu)之間級(jí)級(jí)上達(dá)申理的逐級(jí)上訴制度瓦解，代之而起和所見較多的是節(jié)度使下級(jí)官員、世俗百姓或僧尼等直接向節(jié)度使或府衙長(zhǎng)官申訴。這種情況下，訴事人所呈遞的訴狀，也就有了“通上”或直達(dá)的意義。同時(shí)，訴事人不是向某機(jī)構(gòu)申訴，而是在訴狀中明確請(qǐng)求官員個(gè)人處分，這也意味著在行政上，下級(jí)也只對(duì)長(zhǎng)官而不是上級(jí)行政機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)了。

2. 審判主體減少，審判程序簡(jiǎn)易化

唐前期實(shí)行“四等官”連署審判制度，即中央、地方各級(jí)審判機(jī)關(guān)的審判官員分為長(zhǎng)官、通判官、判官和主典四個(gè)等級(jí)［8］94。長(zhǎng)官、通判官、判官為官，主典為吏，這四個(gè)等級(jí)的官即是同職官，他們?cè)诎讣徟羞^(guò)程中各司其職，共同在文書上批示意見和簽名，同時(shí)這四者又互相牽掣制約，承擔(dān)連帶責(zé)任［14］。

從具體的審理程式來(lái)看，主典官主要負(fù)責(zé)經(jīng)辦文書、檢核等工作，其在檢請(qǐng)?jiān)V狀文書后將整理好的案卷移交給判官，判官依據(jù)主典檢狀繼續(xù)調(diào)查案情并擬定判決，后將判決結(jié)果依次呈報(bào)通判官和長(zhǎng)官審核、批示。案件最后還需勾檢官稽查勾訖，如果沒(méi)有勾檢官的勾檢，則整個(gè)案件的判決無(wú)效。敦煌吐魯番出土的大量爭(zhēng)訟文書向我們展示了唐代“四等官”審判制度的大致流程。如敦煌文獻(xiàn)保存的P.3899《唐玄宗開元十四年（726）二月至四月沙州敦煌縣判追馬社錢案卷》，該案敦煌縣從受理到判決完全符合“四等官”連判連署的流程。又如吐魯番出73TAM509《開元廿一年（733）正月——二月西州都督府勘問(wèn)蔣化明失過(guò)所事案卷殘卷》［15］，案卷記載了當(dāng)事人蔣化明失過(guò)所一案的審理過(guò)程，該案先經(jīng)主典官檢案，后由戶曹擬判，再依次交給通判官、長(zhǎng)官批示，最后是勾檢官覆核，經(jīng)過(guò)這一系列的審理步驟，蔣化明最終獲得行牒?！八牡裙佟边B署審判制度主要存在于唐前期，中唐以后，由于這一審判制度的手續(xù)較為繁瑣，特別是在行政效率方面，通判官一環(huán)使文案運(yùn)作手續(xù)繁雜，責(zé)任不明，互相牽制，這在唐代前期一切以律令格式為原則的舊制度下尚可應(yīng)付，卻無(wú)法適應(yīng)唐后期新的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事形勢(shì)［16］。因此，唐中期以后，在訴訟程序簡(jiǎn)明高效的要求下，“四等官”連署判案自身也在不斷發(fā)生著變化，突出表現(xiàn)為通判一環(huán)從訴訟審判程序中的消失，案件處理逐漸形成主典檢請(qǐng)、判官擬斷、長(zhǎng)官判定的基本程序［8］111。

然而，相比于長(zhǎng)官、主典、判官三者連署的審判過(guò)程，從敦煌保存的晚唐五代訴訟案卷材料來(lái)看，敦煌地區(qū)訴訟案件的審判主體在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步減少，案件處理過(guò)程更加簡(jiǎn)明高效。本次永安寺僧人借糧糾紛案即是例證，整個(gè)案件的審判官員只有兩位，即歸義軍節(jié)度使和負(fù)責(zé)勘問(wèn)調(diào)查的官員。P.3257《后晉開運(yùn)二年（945）敦煌寡婦阿龍?jiān)V訟案卷》所載寡婦阿龍地產(chǎn)糾紛案亦為我們?nèi)嬲J(rèn)識(shí)歸義軍時(shí)期的審判環(huán)節(jié)提供了佐證，從中可以看出，整個(gè)案件的審理過(guò)程只有歸義軍節(jié)度使和都押衙兩位審判官員參與，從而極大提高了案件的審理效率。

唐后期五代宋初，敦煌歸義軍之所以形成這種極具自身特色的審判程序，除了與訴訟程序簡(jiǎn)明高效的要求、歸義軍節(jié)度使加強(qiáng)集權(quán)有關(guān)以外，還應(yīng)與唐宋之際敦煌地區(qū)官制變革導(dǎo)致的行政運(yùn)作方式改變有關(guān)。作為晚唐的一個(gè)地方藩鎮(zhèn)，歸義軍在職官制度上大體依照唐代藩鎮(zhèn)而建，自節(jié)度使以下分設(shè)文、武兩班僚屬?！缎绿茣ぐ俟僦尽酚洠骸肮?jié)度使、副大使知節(jié)度事、行軍司馬、副使、判官、支使、掌書記、推官、巡官、衙推各一人，同節(jié)度副使十人，館驛巡官四人，府院法直官、要籍、逐要親事各一人，隨軍四人。”［17］這是節(jié)度使文職僚屬的組成，武職軍將則有都押衙（押衙）、都知兵馬使（兵馬使）、都虞侯（虞侯）、都教練使（教練使）等官職［18］。但是，由于歸義軍地處瓜沙一隅，遙距中原，加之晚唐中央政府無(wú)力西顧，使其具有很強(qiáng)的獨(dú)立性，表現(xiàn)之一即為官制方面的靈活多變，呈現(xiàn)出鮮明的地域特征，極具敦煌地區(qū)特色。

晚唐五代宋初，敦煌官制具有明顯的階官化傾向，這一變化在軍將方面體現(xiàn)得尤為明顯。晚唐時(shí)期是一個(gè)藩鎮(zhèn)林立的動(dòng)蕩年代，武人檀權(quán)跋扈，文吏卑賤輕微，軍將在整個(gè)藩鎮(zhèn)歷史上占有舉足輕重的地位，歸義軍政權(quán)中亦是如此。晚唐五代時(shí)期，歸義軍節(jié)度使重用押衙、都頭等親信軍將，為了加強(qiáng)節(jié)度使對(duì)內(nèi)外權(quán)力的集權(quán)控制，這些軍將不但統(tǒng)兵帶將，而且還可以兼知他官，活躍在使府衙內(nèi)與地方州縣軍鎮(zhèn)的各個(gè)機(jī)構(gòu)中，權(quán)勢(shì)極大。如押衙起初是藩鎮(zhèn)幕府中一個(gè)重要的實(shí)職軍將，并不帶兼職，入掌衙內(nèi)事務(wù)，出則統(tǒng)兵作戰(zhàn)。但發(fā)展到后期，由于押衙是節(jié)度使的親信軍將，為加強(qiáng)對(duì)藩鎮(zhèn)內(nèi)外實(shí)權(quán)的控制，節(jié)度使常常派遣押衙兼任使府內(nèi)外與地方上的其他官職，或?yàn)楦呒?jí)軍將，或?yàn)轱@職衙吏，或者外鎮(zhèn)一方，其主要職責(zé)覆蓋了歸義軍內(nèi)政外交的方方面面［19］。如上揭歸義軍官府審理寡婦阿龍地產(chǎn)糾紛案，該案最先由節(jié)度使曹元忠受理批示，后交由官員左馬步都押衙王文通勘問(wèn)調(diào)查，這即是都押衙兼職使府衙吏的例子，說(shuō)明歸義軍時(shí)押衙一職可以兼知文吏，已不再是純軍將意義了。

唐宋交替之際敦煌官制的這種階官化傾向改變了唐代官吏的構(gòu)成體系，是對(duì)原有官制的一種沖擊，新的行政運(yùn)作方式由此形成。就訴訟案件的審理程序而言，由于押衙等官可兼知文吏，其實(shí)際差職便是它所兼知的使府衙吏的官職，這無(wú)疑使一部分衙吏官員被取而代之。故節(jié)度使受理案件后，便可直接交由押衙等官調(diào)查案情。加之歸義軍時(shí)期，節(jié)度使權(quán)力極大且著力加強(qiáng)對(duì)內(nèi)外的控制，因此審理主體便進(jìn)一步減少，審理程序也更加簡(jiǎn)易化。

由此可見，P.3223文書記載了永安寺僧人本次借糧糾紛案的緣由，調(diào)查過(guò)程中的訊問(wèn)和答辯這兩個(gè)環(huán)節(jié)基本得到呈現(xiàn)。雖然由于案卷材料缺失，本案完整的處理過(guò)程存在殘缺的遺憾，但借助敦煌保留的其他訴訟材料，庶幾可將審理過(guò)程復(fù)原。概言之，此案所展示的訴訟審理程序大致包括四個(gè)環(huán)節(jié)，即訴訟人提起訴訟、官府立案受理、官員調(diào)查取證和審判官判決結(jié)案，這為我們認(rèn)識(shí)晚唐五代敦煌地區(qū)的訴訟審理程序提供了鮮活的例證，唐代訴訟程序之運(yùn)行情況亦可由此窺其一斑。

二 審理案件的手段

P.3223《勘尋永安寺法律愿慶與老宿紹建相諍根由狀》是一份永安寺僧人民事訴訟案卷資料，展現(xiàn)了歸義軍時(shí)期案件經(jīng)辦官員調(diào)查審理案件的全過(guò)程。我們依據(jù)文書內(nèi)容，主要從官員訊問(wèn)和當(dāng)事人指節(jié)畫押兩方面分析該案的調(diào)查過(guò)程，以期對(duì)了解歸義軍時(shí)期僧尼訴訟案件的調(diào)查方式以及歸義軍司法體系中的證據(jù)制度有所裨益。

（一）審判官訊問(wèn)

從P.3223號(hào)文書所載永安寺僧人糾紛案的訊問(wèn)記錄來(lái)看，該案承辦官員在審理案件時(shí)的處理調(diào)查手段類似于現(xiàn)代審理民事案件的取證方式，即主要通過(guò)訊問(wèn)當(dāng)事人來(lái)調(diào)查取證，查明案情。作為法司審理判決案件的主要依據(jù)，證據(jù)是唐代司法程序中至關(guān)重要的組成部分。唐代證據(jù)制度比較完備，口供、書證、物證、證人證言、勘驗(yàn)筆錄等證據(jù)類型多樣。其中，通過(guò)訊問(wèn)獲得的當(dāng)事人的陳述口供是民事訴訟中重要的證據(jù)材料，也是民事訴訟活動(dòng)中審判官定罪量刑的基本依據(jù)。作為案件的親歷者，訴訟中原被告雙方最了解糾紛事實(shí)，也清楚與事實(shí)相關(guān)的證據(jù)，因此原告的控訴和被告的申辯最為接近案件事實(shí)本身，這是司法官重視通過(guò)訊問(wèn)獲得當(dāng)事人口供的動(dòng)機(jī)之一。

P.3223號(hào)文書所存永安寺僧人爭(zhēng)訟案卷雖不完整，但仍相對(duì)詳細(xì)地記錄了當(dāng)時(shí)官員勘問(wèn)的情況，以及原被告雙方的陳述情況。除了案件當(dāng)事人外，該案承辦官員還問(wèn)詢了永安寺其他僧人。這部分僧人應(yīng)是此次糾紛案件的見證者，知悉事件經(jīng)由，他們就案件情況所作的陳述是審理案件不可缺少的言證，可以證明或補(bǔ)充原被告雙方的陳述，還原案件事實(shí)。唐代法司在審理案件時(shí)非常重視當(dāng)事人的陳述，但由于原被告雙方的利益與案件審判結(jié)果休戚相關(guān)，因而案件審理過(guò)程中當(dāng)事人為了達(dá)到各自的目的，其陳述可能存在違背案件事實(shí)的情況?；诖耍瑸榱伺迨聦?shí)真相，審判官必須要靈活運(yùn)用多種審判技巧，在綜合分析當(dāng)事人口供的基礎(chǔ)上，找出案件的突破口，查明案情［8］117。從P.3223號(hào)文書的記載可以看出，當(dāng)事人愿慶和紹建關(guān)于此次糾紛事件起因的敘述并不一致，甚至可以說(shuō)是大相徑庭，這就需要審判官在綜合當(dāng)事人口供、相關(guān)僧人陳述等各方面情況的基礎(chǔ)上辨別真?zhèn)?，查明案情。遺憾的是，由于文書后面殘缺，審判官的判決結(jié)果我們不得而知。

在永安寺僧人的本次爭(zhēng)訟案件中，當(dāng)事人愿慶的控告和紹建的申辯是推動(dòng)案件程序發(fā)展和最終解決糾紛的基本途徑。案件承辦官員運(yùn)用訊問(wèn)這種調(diào)查取證的方式，通過(guò)勘問(wèn)原被告雙方、調(diào)查了解案情的相關(guān)僧人，對(duì)此次糾紛案件的起因和過(guò)程有了詳細(xì)的了解，案件當(dāng)事人及證人的口供也因此成為官員查明事實(shí)本相的主要依據(jù)。

（二）當(dāng)事人指節(jié)畫押

在本次永安寺僧人爭(zhēng)訟事件的調(diào)查審理過(guò)程中，案件承辦官員除了通過(guò)訊問(wèn)獲得當(dāng)事人愿慶和紹建的口供外，在他們二人陳述完畢后還都要在案卷上簽字畫押。簽字畫押是訴訟案件審理過(guò)程中必不可少的步驟，亦是唐代證據(jù)體系中至關(guān)重要的一環(huán)。

P.3223號(hào)文書第5行“法律愿慶中指節(jié)”（圖2），第22行“老宿紹建中指節(jié)”（圖3），在這兩行文字上面各畫有兩人中指的輪廓和指節(jié)，這是唐宋時(shí)期敦煌流行的一種畫押方式，即指節(jié)印。指節(jié)印是古代一種較為獨(dú)特的留憑證方法，指把自己的手指平放在文書上，沿著手指的外圍，按男畫左手中指節(jié)，女畫右手中指節(jié)的規(guī)定畫出各指節(jié)的長(zhǎng)短，由此可代替本人簽字畫押，用作日后驗(yàn)證。畫指的習(xí)俗在唐代十分流行，敦煌吐魯番所出唐代官府訴訟文書中，原告、被告和證人等陳述完畢后都要在案卷上“畫指為記”，如吐魯番文書73TAM509：8/1（a）、8/2（a）《唐寶應(yīng)元年（762）六月康失芬行車傷人案卷》，案件當(dāng)事人金兒、想子和康失芬名下都畫有指印［20］；又66TAM61：24（a）、23（a）、27/1（a）、2（a）、22（a）《麟德二年（665）五月高昌縣勘問(wèn)張玄逸失盜事案卷殘卷》，原告和被告譯語(yǔ)人名字下面均畫有指?。?5］530-536。此外，諸多買賣契約文書中的交易雙方、保人等也在契約上畫指以為信驗(yàn)，如S.5820+S.5826《未年（803）潤(rùn)十月廿五日尼明相賣牛契》中麥主、牛主和保人的名字旁都畫有指節(jié)?。?1］，P.2686《巳年二月六日普光寺人戶李和和等便麥契》第一件保人名旁亦畫有指節(jié)?。?2］。

敦煌文獻(xiàn)中關(guān)于指節(jié)印的畫法按照繁、簡(jiǎn)、略可依次分為三種［23］：一是畫出中指的輪廓，男為左手，女為右手，同時(shí)勾勒出中指各節(jié)位置，P.3223號(hào)爭(zhēng)訟文書中愿慶和紹建陳述完畢后所畫的指節(jié)印即屬于這種，圖案十分逼真；二是比量標(biāo)畫男左女右中指長(zhǎng)短及各節(jié)位置，如P.3379《后周顯德五年（958）陰保山等團(tuán)保牒》中具名者有四十五名男性，每人名下都量畫其左手中指節(jié)（圖4），又如P.3257《后晉開運(yùn)二年（945）敦煌寡婦阿龍?jiān)V訟案卷》，本案中三位當(dāng)事人索佛奴、寡婦阿龍和索懷義陳述完畢后分別畫有左手中指節(jié)、右手中指節(jié)和左手中指節(jié)（圖5），此外像S.2385《陰國(guó)政賣地契》、S.2199《咸通六年（865）十月廿三日尼靈惠唯（遺）書》、S.1285《后唐清泰三年（936）百姓楊忽律哺賣舍契》等文書中的指節(jié)印都屬于此種畫法；三是最簡(jiǎn)略的一種畫法，即不畫出中指的全部長(zhǎng)度，僅用點(diǎn)標(biāo)記出男左手女右手中指各節(jié)的位置，呈現(xiàn)距離不等的三個(gè)點(diǎn)，形作“ミミミ”，如大谷文書3836背《圣歷二年（699）敦煌縣平康鄉(xiāng)里正氾素等檢校營(yíng)田牒》所載諸檢校人押記。敦煌文獻(xiàn)中保存的諸多指節(jié)印，以實(shí)物為證，讓我們得以窺見其全貌，彌補(bǔ)了傳世文獻(xiàn)闕載的不足。

P.3223號(hào)文書所載爭(zhēng)訟案中，當(dāng)事人愿慶和紹建在他們的口供后面都以指節(jié)印的方式畫押，向我們呈現(xiàn)了訴訟案件審理的過(guò)程，對(duì)我們了解唐代司法制度中的證據(jù)體系亦大有裨益。

小 結(jié)

通過(guò)以上我們對(duì)敦煌永安寺僧人訴訟審理過(guò)程的論述，可以看出P.3223文書所記永安寺僧人借糧糾紛案的審理程序大致包括四個(gè)環(huán)節(jié)，即訴訟人提起訴訟、官府立案受理、官員調(diào)查取證和審判官判決結(jié)案。直到今天，法院處理訴訟案件仍遵循這一程序。該案承辦官員在調(diào)查案情時(shí)的處理調(diào)查手段類似于現(xiàn)代審理民事案件的取證方式，即主要通過(guò)訊問(wèn)當(dāng)事人來(lái)調(diào)查取證，查明案情。此案中除了有當(dāng)事人的陳述，每位當(dāng)事人陳述完畢后都有簽字畫押以保證其所述的真實(shí)性，構(gòu)成了相對(duì)完整的證據(jù)體系?？偠灾?，P.3223號(hào)永安寺僧人民事訴訟案卷為我們研究唐五代敦煌地區(qū)的法律文化，了解敦煌僧尼法律生活的真實(shí)情況提供了珍貴資料。

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