小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策的影響因素及其作用機制研究

摘要：小微文化企業(yè)是文化企業(yè)的構(gòu)成主體。與大中型文化企業(yè)相比，小微文化企業(yè)更需要關(guān)鍵性資源的獲取，而文化企業(yè)家在小微文化企業(yè)爭取生存和發(fā)展資源中起到重要的引導(dǎo)和決定作用。小微文化企業(yè)家對文化產(chǎn)業(yè)政策的利用已成為影響小微文化企業(yè)獲得關(guān)鍵性資源的重要因素，是推動整個小微文化企業(yè)群體發(fā)展中不得不面對和解決的問題。小微文化企業(yè)家政策需求和小微文化產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容的互適有助于政策利用。小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行的網(wǎng)絡(luò)化有助于政策利用。小微文化產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境的優(yōu)化有助于政策利用。其中，小微文化企業(yè)家政策利用意愿對政策利用具有正向激勵作用，并受政策需求與政策內(nèi)容互適性和政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)化程度的影響。小微文化產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的優(yōu)化對政策利用產(chǎn)生積極促進作用并影響小微文化企業(yè)家政策利用意愿。

關(guān)鍵詞：文化企業(yè)家；小微文化企業(yè)；小微文化產(chǎn)業(yè)政策；案例研究

中圖分類號：F276.3; G124" " " " 文獻標識碼：A" " 文章編號：1003-8477（2024）05-0084-13

一、引言

根據(jù)2023年對小微文化企業(yè)①的研究，“中國目前小微文化企業(yè)數(shù)量占文化企業(yè)數(shù)量總額的98.5%以上，為文化企業(yè)提供63.3%的就業(yè)人數(shù)，小微文化企業(yè)每億元資產(chǎn)平均吸納196名從業(yè)人員，顯著高于大中型文化企業(yè)的平均125人，小微文化企業(yè)已成為文化企業(yè)的構(gòu)成主體。”②然而，自2010年國家提出大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)、把文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展作為國家新的經(jīng)濟增長點以來，雖然小微文化企業(yè)的發(fā)展環(huán)境得到不斷優(yōu)化，但是，小微文化企業(yè)至今仍然面臨經(jīng)營能力弱、企業(yè)關(guān)鍵性資源難以獲取等問題。2023年，小微文化企業(yè)的營業(yè)收入為38306.8億元，僅占文化企業(yè)總收入的45.7％，企業(yè)平均營業(yè)收入為495.3萬元，低于全國文化企業(yè)1066萬元的平均水平，遠低于大中型文化企業(yè)37328.8萬元的平均水平。1

是什么因素構(gòu)成了小微文化企業(yè)的發(fā)展障礙？以往的研究主要強調(diào)企業(yè)內(nèi)部和外部因素。在內(nèi)部因素方面，強調(diào)在企業(yè)發(fā)展的不同生命周期，企業(yè)受到如缺乏經(jīng)驗、管理技能、人力資源、金融資源短缺以及財務(wù)管理不善等因素的影響（Amel Dakoumi Hamrouni amp; Imen Akkari， 2020; Cardon M. S.， Stevens C. E. amp; Potter D. R.， 2021; 胡正福，2014）。[1]（p189-205） [2] （p1-14）[3]（p33-38）外部因素上，強調(diào)企業(yè)發(fā)展獲得的資金有限、市場條件差、缺乏機構(gòu)支持以及合作和社交網(wǎng)絡(luò)（Mário Franco amp;Heiko Haase， 2020; Almus M amp;Nerlinger E A， 1999）。[4]（p503-521）[5]（p141-154）在企業(yè)發(fā)展外部因素中，有越來越多的研究涉及政府的文化產(chǎn)業(yè)政策，如稅收政策、金融政策等（Michael Hanley，2022; Jpse Maria Millen，2022; Michael Wyrwich，2020; Buckley， Anthony P.，2021）。[6]（p305-324）[7]（p863-906）[8]（p467-492）[9]（p129-148）但研究僅限于政策本身和政府行為，通常把小微文化企業(yè)作為被執(zhí)行群體，而小微文化企業(yè)家和文化產(chǎn)業(yè)政策這兩個企業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部因素相互作用的機制卻很少被提及。特別是，小微文化企業(yè)家對小微文化產(chǎn)業(yè)政策的利用作為企業(yè)獲得關(guān)鍵性資源的重要途徑，少有研究關(guān)注這一問題。

為了回答小微文化企業(yè)家對小微文化產(chǎn)業(yè)政策的利用問題，筆者在理論整合的基礎(chǔ)上，一方面解釋小微文化企業(yè)家對小微文化產(chǎn)業(yè)政策利用有哪些影響因素；另一方面探究小微文化企業(yè)家與小微文化產(chǎn)業(yè)政策的作用機制。

二、理論基礎(chǔ)

在高度不確定的環(huán)境中，企業(yè)面臨的問題往往是非結(jié)構(gòu)化的，無法通過簡單模仿或沿用舊方法來解決。這需要決策者根據(jù)對環(huán)境的認知并結(jié)合個人判斷來做出決策（約瑟夫·熊彼得，2012）。[10]因此，文化企業(yè)家在文化企業(yè)中的重要性逐漸受到重視，他們在文化企業(yè)政策利用和發(fā)展中起到了重要的引導(dǎo)和決策作用。鑒于之前的研究未能充分關(guān)注這一點，本文構(gòu)建了一個包含文化企業(yè)家、小微文化企業(yè)和小微文化產(chǎn)業(yè)政策的理論框架，分析影響三者關(guān)系的理論基礎(chǔ)。

（一）資源基礎(chǔ)理論下的小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策與小微文化企業(yè)發(fā)展

資源基礎(chǔ)理論認為，企業(yè)是“資源的集合體”（Wernerfelt，1984）。[11]（p171-180）Grant和Robert指出：“企業(yè)的可持續(xù)競爭優(yōu)勢主要來源于那些高價值、稀缺、不可替代且難以模仿的資源，而卓越的業(yè)績最終取決于對這些稀缺資源的巧妙配置?！逼髽I(yè)家通過持續(xù)創(chuàng)新，形成動態(tài)的資源轉(zhuǎn)化和配置機制，將內(nèi)外部資源轉(zhuǎn)化為企業(yè)的競爭優(yōu)勢?！霸陔y以預(yù)測且快速變化的環(huán)境中，企業(yè)的行為會因企業(yè)家處理信息的方式和偏好不同而有所差異?！保˙arney J.，2021）[12]（p99-120）企業(yè)家處于組織結(jié)構(gòu)的頂端，主導(dǎo)企業(yè)行為，其認知與企業(yè)發(fā)展的各個方面密切相關(guān)。因此，企業(yè)家在企業(yè)發(fā)展和政策利用中起著關(guān)鍵作用。文化企業(yè)家是創(chuàng)新者，他們既具備企業(yè)家的特征（約瑟夫·熊彼得，2012），[10]又能從新穎的文化活動中獲利。文化企業(yè)家不僅管理文化活動，還會發(fā)現(xiàn)和探索其潛力（Ruth Towse amp; Trilce Navarrete Hernández，2020）。[13]（p552-567）楊永忠指出，文化企業(yè)家將文化行為與經(jīng)濟行為、學(xué)習(xí)與創(chuàng)新、組織與合作、自利與他利相結(jié)合，既具文化專家的風范，又有企業(yè)家的精神。文化企業(yè)家還扮演著戰(zhàn)略家、改革者和催化劑的角色，重新設(shè)計經(jīng)濟模型，積極尋找文化與發(fā)展的契合點，把創(chuàng)意作為實質(zhì)性資產(chǎn)（楊永忠，2014）。[14]

小微文化企業(yè)面臨融資困難、品牌營銷不足、經(jīng)營管理能力薄弱以及人才短缺等問題。而對小微文化產(chǎn)業(yè)政策的利用，正是企業(yè)獲得關(guān)鍵性資源的重要途徑。目前對小微文化企業(yè)的關(guān)注集中于企業(yè)績效提升，包括管理變革、現(xiàn)金生成、市場重新定位、消減成本和裁員。（Nicholas Collett， Naresh R. Pandit amp; Jukka Saarikko， 2021; Cook G. A. S.， N. R. Pandit， amp; D. Milman， 2022; 張錚和熊澄宇， 2016）。[15]（p123-141）[16]（p275-293）[17]（p51-57）少有以資源基礎(chǔ)理論為指引，把小微文化企業(yè)內(nèi)部重要因素——文化企業(yè)家和外部資源獲取方式——小微文化產(chǎn)業(yè)政策利用納入同一框架進行探討。在資源基礎(chǔ)理論框架下，文化企業(yè)家以其特有的創(chuàng)新精神、冒險精神、前瞻精神和行動精神以及其在小微文化企業(yè)中的決策地位，成為幫助小微文化企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢關(guān)鍵性資源的決定因素。

（二）互動理論模型下的小微文化產(chǎn)業(yè)政策與小微文化企業(yè)家

美國學(xué)者M.麥克拉夫林（Milbrey Wallin McLaughlin，1976）[18]（p339-351）在其代表作《互相調(diào)適的政策實施》中構(gòu)建了相互調(diào)適模型。并指出：“成功的決策依賴于有效的政策執(zhí)行，而有效的政策執(zhí)行依賴于成功的互相調(diào)適過程?！毕嗷フ{(diào)適模型包含以下邏輯：1.政策執(zhí)行者與受影響者的需求和觀點不完全一致，但基于雙方的共同利益，可以通過說明、協(xié)商和妥協(xié)達成雙方接受的政策執(zhí)行方式。2.相互調(diào)適是一個雙向交流的過程，而不是傳統(tǒng)的自上而下的單向流程。3.受影響者的利益和價值取向會反饋到政策上，從而影響政策執(zhí)行者的利益和價值取向。圖1展示了一定環(huán)境下二者的互適過程及與政策的關(guān)系：

小微文化企業(yè)家作為文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行的目標群體，其對文化產(chǎn)業(yè)政策的利用實際上就是其與文化產(chǎn)業(yè)政策實施的互相調(diào)適過程，決定了小微文化企業(yè)是否能獲得關(guān)鍵資源以謀求企業(yè)的生存與發(fā)展，也決定了國家文化產(chǎn)業(yè)政策實施的效果。

三、研究設(shè)計與方法

（一）方法選擇

本文探討小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策的影響因素及其作用機制，選擇“多案例對比研究的方法”（Kathleen M. Eisenhardt， 1989），[19]（p532-550）主要有以下四個原因。首先，現(xiàn)有理論難以解釋小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策的影響因素及其相互作用機制。本文采用多案例對比研究方法，“能夠更好地把握其內(nèi)在機理和影響機制，從而建立和拓展理論”（Robert K. Yin， 2009）。[20]其次，“案例研究作為一種經(jīng)驗性研究方法，能夠很好地解釋怎么樣和為什么的問題”（Robert K. Yin， 2009），[20]有助于清晰展示小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策的影響因素及其相互作用機制。再次，多案例對比研究設(shè)計允許小微文化企業(yè)家在不同主題的小微文化產(chǎn)業(yè)政策中進行應(yīng)用，從而更好地識別因果關(guān)系。最后，多案例研究設(shè)計可以“通過反復(fù)驗證來增加探索性案例研究的有效性”（Robert K. Yin， 2009）。[20]

（二）案例選擇

選擇音樂產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)作為案例企業(yè)，原因主要有以下三點：1.“2023年中國音樂產(chǎn)業(yè)市場總規(guī)模達到1550億元，已成為拉動文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要引擎”①；2.雖然我國音樂產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿薮螅∥⒁魳菲髽I(yè)作為為音樂產(chǎn)業(yè)提供多樣性和創(chuàng)新性的主體，在面對傳統(tǒng)唱片市場萎縮、原創(chuàng)作品不足、侵權(quán)盜版嚴重、產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)利益分配不均、法律體系不完善等問題時，企業(yè)的生存和發(fā)展資源匱乏問題尤為突出。小微音樂企業(yè)，沒有足夠資源可以利用，不能像大的唱片公司通過演出等其他渠道對虧損的音樂制作業(yè)務(wù)進行交叉補貼。因此，相較于文化產(chǎn)業(yè)其他領(lǐng)域的小微企業(yè)，音樂領(lǐng)域小微企業(yè)更加需要文化產(chǎn)業(yè)政策的利用，以獲得企業(yè)關(guān)鍵資源，求得生存與發(fā)展；3.通過分析典型行業(yè)的小微文化企業(yè)家對小微文化產(chǎn)業(yè)政策的利用過程，能夠更詳細和準確地了解這一過程。Eisenhardt提出，最合適的多案例研究數(shù)量為4到8個，而Yin認為6到10個案例為宜。因此，根據(jù)研究問題和理論領(lǐng)域，本文選擇了6家企業(yè)進行研究。案例選擇標準如下：①本文選取的6家企業(yè)分別來自音樂產(chǎn)業(yè)的6個不同細分領(lǐng)域，這不僅有效減少了大行業(yè)背景的差異性，保證了行業(yè)一致性，還確保了各領(lǐng)域樣本的代表性。②本文選擇四川省的企業(yè)，以確保代表性并減少技術(shù)、制度和市場等外部環(huán)境的影響。四川作為西部地區(qū)經(jīng)濟總量最大、產(chǎn)業(yè)門類最全、輻射市場最廣的省份，又成為國家“絲綢之路經(jīng)濟帶”的重要支撐城市，承擔重要的文化交流與互促任務(wù)。四川省在“十四五”期間，力求成為全國具有重要影響力的文化建設(shè)示范區(qū)域，并建成與西部經(jīng)濟發(fā)展高地相適應(yīng)的文化強省。③在選擇案例企業(yè)時，考慮到小微文化企業(yè)家利用文化產(chǎn)業(yè)政策的多樣性，兼顧了不同利用程度的企業(yè)，以實現(xiàn)多重驗證效果。④在選擇案例企業(yè)時，充分考慮了信息的可獲得性和企業(yè)的代表性，從而提高案例研究的可信度和信息的充足性。表1展示了案例樣本的描述性信息。

（三）數(shù)據(jù)收集

本文在數(shù)據(jù)收集中遵循以下標準以提高效度和信度：1.采用“多來源數(shù)據(jù)進行三角驗證”（ Matthew B. Miles and A. Michael Huberman， 1994）。[21]針對本文的案例企業(yè)，一方面通過實地觀察和半結(jié)構(gòu)化訪談收集一手資料，訪談對象包括文化企業(yè)家和企業(yè)高層管理者。訪談后，通過電話、郵件、微信等方式補充、核對和整理信息。為了避免因“印象管理和回溯性釋義”帶來的偏差（Kathleen M. Eisenhardt and Melissa E. Graebner，2007），[22]（p25-32）訪談僅作為數(shù)據(jù)來源之一，因為研究內(nèi)容如利用文化產(chǎn)業(yè)政策的效果等涉及對企業(yè)自身發(fā)展的評價，受訪者在回答中可能摻雜個人情感。另一方面，通過二手資料的收集和整理獲取數(shù)據(jù)。表2展示了樣本企業(yè)的資料來源。2.建立案例企業(yè)研究資料庫。該資料庫包括：一手調(diào)研獲得的企業(yè)內(nèi)部材料、訪談錄音、調(diào)研筆記以及整理后的其他途徑收集的二手資料。

（四）數(shù)據(jù)分析方法

為了更好地分析每家案例企業(yè)的企業(yè)家如何利用文化產(chǎn)業(yè)政策，并對比影響因素的作用機制，本文采用“案例內(nèi)分析和案例間分析”，將分析過程分為數(shù)據(jù)縮減、數(shù)據(jù)陳列、下結(jié)論及驗證三個階段。首先，利用數(shù)據(jù)縮減和數(shù)據(jù)陳列完成每個案例的案例內(nèi)分析。根據(jù)收集的數(shù)據(jù)和理論預(yù)設(shè)，對小微文化企業(yè)、文化企業(yè)家、小微文化產(chǎn)業(yè)政策和文化產(chǎn)業(yè)政策利用進行編碼和歸檔。其次，對6個案例企業(yè)的各個變量進行案例間對比和分析，歸納總結(jié)，從而識別變量之間的關(guān)系，確定小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策的作用機制并進行驗證。通過不斷比較6個案例企業(yè)作用機制的特征，分析其相同和不同之處，探討小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策的作用機制，清晰描述3個變量的定義及其相互關(guān)系。最后，基于案例內(nèi)分析和案例間分析結(jié)果提出若干研究命題。

（五）數(shù)據(jù)分析與編碼

受訪者文本資料編碼如下：6個企業(yè)的深度受訪者被標號為A、B、C、D、E、F。在對小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策的影響因素進行編碼時，參考了本文開發(fā)的針對小微文化企業(yè)家的調(diào)查問卷，分析受訪者提供的與影響因素相關(guān)的訪談內(nèi)容。對于其他變量，則依據(jù)小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策的研究文獻中的變量定義，作為參考點來分析受訪者的談話內(nèi)容。表3列舉了所采取的數(shù)據(jù)編碼方式。

四、案例分析與主要發(fā)現(xiàn)

（一）案例內(nèi)分析與主要發(fā)現(xiàn)

為了進行下一步的案例間變量關(guān)系解構(gòu)和重構(gòu)，筆者首先初步整理了各個案例收集的數(shù)據(jù)材料，然后分別對每個文化企業(yè)家政策需求與小微文化產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容的適應(yīng)性進行了分析、小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)、小微文化產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境和小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策的情況進行了詳細描述和分析，形成結(jié)構(gòu)化、編碼化的數(shù)據(jù)信息。

1.小微文化企業(yè)家政策需求與小微文化產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容的互適性

在案例分析過程中筆者發(fā)現(xiàn)，音樂產(chǎn)業(yè)類小微企業(yè)存在獲得融資、規(guī)范市場以及引導(dǎo)收費與利益分配三種主題的政策需求。各案例企業(yè)的政策需求如表4所示。

筆者對2011年及以后的小微文化產(chǎn)業(yè)政策進行回顧，把這些政策分為國家制定和地方制定。其內(nèi)容主要包括金融服務(wù)政策、稅收政策、人力資源政策、企業(yè)管理咨詢政策和小微文化企業(yè)發(fā)展平臺建設(shè)政策。然而，由于政策實行還是傳統(tǒng)的“上令下行”單向流程，小微文化企業(yè)家和政策執(zhí)行者雙方的互適過程缺失，未建立起交流反饋機制，于是如“規(guī)范市場；引導(dǎo)收費與利益分配”的政策需求未能很好地和政策內(nèi)容形成互適（如表5所示）。

2.小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)

（1）小微文化企業(yè)家的組織化

小微文化企業(yè)家的組織化可以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間資源合理配置，形成信息和知識共享的聯(lián)盟體系，進而構(gòu)筑互惠共生的整體框架，形成提升小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策的合理路徑。案例企業(yè)中，B、C和F企業(yè)從未參加過任何行業(yè)協(xié)會或小微文化企業(yè)聯(lián)誼組織的活動，屬于組織化程度低的企業(yè)。E企業(yè)偶爾參加活動，屬于組織化程度中等的企業(yè)。A和D企業(yè)定期參加活動，屬于組織化程度高的企業(yè)（如表6所示）。

（2）小微文化產(chǎn)業(yè)政策的執(zhí)行機構(gòu)

目前，小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行機構(gòu)比較單一，與小微文化企業(yè)家相關(guān)組織未能充分形成信息交互網(wǎng)絡(luò)。中央、地區(qū)政府和企業(yè)并未同步重視小微文化企業(yè)的政策利用問題，并未從各個層面形成多元化和網(wǎng)絡(luò)化的信息溝通機制以及與政策配套的政策執(zhí)行軟支持。缺少對小微文化企業(yè)家的政策解釋培訓(xùn)會；沒有配置負責小微文化企業(yè)政策執(zhí)行的指導(dǎo)專員和對政策需求方各經(jīng)濟團體的關(guān)系協(xié)調(diào)不夠。由于政策執(zhí)行技術(shù)手段不足、傳播機制不健全，相關(guān)政策信息宣傳不到位，導(dǎo)致小微文化企業(yè)家對小微文化產(chǎn)業(yè)政策的認知有限、利用意識薄弱。六家受訪企業(yè)的企業(yè)家都不具備良好的政策爭取和利用習(xí)慣（如表7所示）。

3.小微文化產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境

“政策環(huán)境，是指影響公共政策形成、存在和發(fā)展的一切因素的總和?！保ㄥX再見，2007）[23]（p169）本文沒有分析政策環(huán)境的所有要素，只是基于相互調(diào)適理論分析直接影響小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策的政策環(huán)境。

（1）小微文化企業(yè)家的政策利用意愿

社會文化環(huán)境是政策環(huán)境的重要組成要素，決定著政策制定和實施可能面對的總的社會狀況和文化狀態(tài)。是一個國家或一個地區(qū)的教育、科技、道德、意愿等等的總和。小微文化企業(yè)家的政策利用意愿作為社會文化環(huán)境的重要因素，決定著企業(yè)面對的政策環(huán)境。從案例企業(yè)家的政策利用意愿調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)家們的政策觀念需要轉(zhuǎn)變。他們由于從前經(jīng)歷政策利用的失敗，大多數(shù)疏于政策信息的留意與政策爭取，普遍存在對政策利用成功的信心缺失問題。案例企業(yè)中，大部分企業(yè)家的政策信息獲取意愿都表現(xiàn)為強，原因是希望自己的企業(yè)在發(fā)展過程中得到政府的幫扶。在資料多次修改與提交意愿中，A和D企業(yè)的企業(yè)家表現(xiàn)為意愿強，主要是因為行業(yè)協(xié)會和小微文化企業(yè)聯(lián)誼會能夠給予指導(dǎo)；B、C和F企業(yè)的企業(yè)家表現(xiàn)為意愿弱，主要原因是不知道如何修改和到哪里尋求幫助。在成功利用政策的信心調(diào)查中，A企業(yè)的企業(yè)家信心強，原因是有成功利用政策的經(jīng)歷；D企業(yè)的企業(yè)家抱有中等信心，原因是有政策申請資料提交的經(jīng)歷；B、C和E企業(yè)的企業(yè)家表現(xiàn)為信心弱，原因是有政策利用失敗的經(jīng)歷；F企業(yè)的企業(yè)家也表現(xiàn)為信心弱，主要原因是不知道從哪里獲得政策信息。（如表8所示）

（2）小微文化產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向

就小微文化產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向來看，國家層面上，政策安置多于政策激勵；地方層面上，把企業(yè)已有的業(yè)績作為獲取政策的主要標準，未能足夠包容初創(chuàng)型和成長型小微文化企業(yè)的冒險精神和創(chuàng)新精神。（如表9所示）

4.小微文化企業(yè)家政策利用情況

案例企業(yè)中，除了A企業(yè)的企業(yè)家有成功申獲政策的經(jīng)歷和D企業(yè)的企業(yè)家有申請政策失敗經(jīng)歷外，其他四家企業(yè)全部沒有利用政策的經(jīng)歷。（如表10所示）

（二）案例間分析與主要發(fā)現(xiàn)

以每個樣本企業(yè)的數(shù)據(jù)描述分析為基礎(chǔ)，本文對各案例企業(yè)的實際情況：小微文化企業(yè)家政策需求與小微文化產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容的互適性、小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)、小微文化產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境和小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策進行評判和編碼。各要素的評價從高到低依次為：優(yōu)、良、中、次、差。行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先水平被評為“優(yōu)”，略高于行業(yè)平均水平的被評為“良”，與行業(yè)平均水平相當?shù)臑椤爸小保缘陀谛袠I(yè)平均水平的為“次”，而處于行業(yè)落后水平的為“差”。其中小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)和小微文化產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境都分別包含兩個影響因素，筆者進行了劃分（如表11所示）。

1.小微文化企業(yè)家政策需求和小微文化產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容互適性與小微文化企業(yè)家的政策利用

通過6個案例企業(yè)的橫向?qū)Ρ确治?，筆者發(fā)現(xiàn)小微文化企業(yè)家政策需求和小微文化產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容互適性越高，企業(yè)家的政策利用效果越好，二者成正相關(guān)關(guān)系。盡管政策執(zhí)行者與受影響者的需求和觀點并不完全一致，但基于雙方在政策上的共同利益，他們能夠合作，但只要雙方達成互適，就能夠?qū)崿F(xiàn)高效的政策利用。

案例企業(yè)中，A和D企業(yè)的企業(yè)家政策需求和政策內(nèi)容的互適性好，兩個企業(yè)的政策利用效果也分別是好和較好。兩家企業(yè)都有融資需求，在強烈的政策獲取動機下，盡管政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)不健全，但企業(yè)家仍然努力爭取。對于E企業(yè)，小微文化產(chǎn)業(yè)政策并未完全滿足企業(yè)家的需要，該企業(yè)家也沒有留出專門的時間來爭取政策，政策利用效果為中。其他三家企業(yè)由于自身需求和小微文化產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容互適性差，所以企業(yè)家在利用政策遇到困難時，基本選擇放棄，利用效果均為較差。

結(jié)合上述案例和理論分析，本文提出以下命題：命題1：小微文化企業(yè)家政策需求和小微文化產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容的互適有助于小微文化企業(yè)家政策利用效果的提升。

2.小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)與小微文化企業(yè)家的政策利用

橫向比較分析了6個案例，筆者發(fā)現(xiàn)小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，對小微文化企業(yè)家政策利用有顯著的正向作用。小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)包括文化企業(yè)家的組織化和文化產(chǎn)業(yè)政策的執(zhí)行機構(gòu)。政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)包含了企業(yè)本身和政策執(zhí)行者雙重因素，能夠有效地從內(nèi)、外兩方面解決問題，由此大大激發(fā)企業(yè)家利用政策的動力。

案例企業(yè)中，A和D企業(yè)自身組織化程度較高，加上政策執(zhí)行機構(gòu)的幫助，對企業(yè)家利用政策產(chǎn)生積極影響。A企業(yè)的企業(yè)家談道：“協(xié)會作為政府和我們溝通的橋梁，能夠給予我們大量政策信息，并從中獲得申請政策的幫助?！盓企業(yè)的企業(yè)家，自身對從行業(yè)協(xié)會或企業(yè)聯(lián)誼會中獲取政策信息不夠重視，組織化程度中等，雖然有政策執(zhí)行機構(gòu)提供的基本幫助，但整體執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)有待提升，所以導(dǎo)致企業(yè)家政策利用效果中等。其他三家企業(yè)，由于自身組織化程度差，加之政策執(zhí)行機構(gòu)提供的援助有限，三個企業(yè)家對利用政策只是抱著可有可無的態(tài)度，甚至還有持懷疑態(tài)度。三個企業(yè)家的政策利用效果較差。

（1）小微文化企業(yè)家組織化與小微文化企業(yè)家的政策利用

小微文化企業(yè)家組織化程度對其利用政策的促進作用是通過幫助小微文化企業(yè)家獲得政策信息以及在申請政策過程中給予經(jīng)驗介紹等方式來實現(xiàn)。一方面，行業(yè)協(xié)會或小微文化企業(yè)聯(lián)誼會作為企業(yè)家與政府溝通的中間機構(gòu)，就其本身所處的位置來看，能夠比企業(yè)家更加準確、全面、有效地收集政策信息，成為企業(yè)家獲得政策信息的主要途徑。另一方面，在參與活動時，通過與其他企業(yè)家的交流，獲得在政策申請過程中解決問題的經(jīng)驗，加大了成功申獲政策的可能性。

案例企業(yè)中，A企業(yè)的企業(yè)家在參加行業(yè)協(xié)會活動時得到協(xié)會整理后分發(fā)的關(guān)于小微文化產(chǎn)業(yè)政策的小冊子，最終成功申獲。在談到政策信息獲取渠道時，他表示：“平時沒有參加協(xié)會活動時，也會請公司員工關(guān)注小微文化產(chǎn)業(yè)政策，但由于不知道從哪里可以實時看到政策發(fā)布，只能通過一些搜索引擎查找信息。得到的信息要么很少，要么已經(jīng)過時。這次拿到協(xié)會發(fā)的小冊子，把整個年度的文化產(chǎn)業(yè)政策都進行了歸納梳理，很實用?！?/p>

（2）小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行機構(gòu)與小微文化企業(yè)家利用政策

小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行機構(gòu)對小微文化企業(yè)家利用政策的促進作用是通過政策信息的公布、解釋和指導(dǎo)，增強小微文化企業(yè)家對政策的認知和政策利用的意識來實現(xiàn)。

在調(diào)查研究中，政策執(zhí)行機構(gòu)的設(shè)置情況均處于中下水平，雖然官方網(wǎng)站上實時發(fā)布政策信息，但對政策的解釋和指導(dǎo)內(nèi)容相對較少。在對小微文化企業(yè)家政策利用的建議調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，6名企業(yè)家都希望得到政策解讀和政策申請培訓(xùn)輔導(dǎo)，3名企業(yè)家希望能夠有渠道向政府反饋自己的政策需求。由此可見，在實際操作過程中，并未從各個層面形成多元化和網(wǎng)絡(luò)化的信息溝通機制以及與小微文化產(chǎn)業(yè)政策配套的政策執(zhí)行軟支持。

結(jié)合上述案例和理論分析，本文提出了命題2：小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)有助于小微文化企業(yè)家政策利用效果的提升。命題2a：小微文化企業(yè)家組織化程度的提高有助于小微文化企業(yè)家政策利用效果的提升。命題2b：小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行機構(gòu)的建設(shè)有助于小微文化企業(yè)家政策利用效果的提升。

3.小微文化產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境與小微文化企業(yè)家利用政策

橫向和縱向比較分析6個案例，筆者發(fā)現(xiàn)小微文化產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境的優(yōu)化，對小微文化企業(yè)家利用政策有顯著的正向作用，并且受政策需求與政策內(nèi)容互適性和政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)化的影響。小微文化產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境包括小微文化企業(yè)家政策利用意愿和小微文化產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向。二者作為影響小微文化企業(yè)家利用政策的內(nèi)在和外在因素共同作用于企業(yè)家。

案例企業(yè)中，A和D企業(yè)的企業(yè)家利用政策的意愿分別為好和較好，加之中等的政策導(dǎo)向，兩家企業(yè)的政策利用效果為好和較好。E企業(yè)政策導(dǎo)向中等，對企業(yè)家利用政策的正向激勵很小，企業(yè)家的政策利用效果為中等。其他3家企業(yè)企業(yè)家本身的政策利用意愿較差又加之政策導(dǎo)向較差，企業(yè)家不具備內(nèi)在和外在的激勵力量，3家企業(yè)的政策利用效果也較差。

（1）小微文化企業(yè)家政策利用意愿和小微文化企業(yè)家利用政策

小微文化企業(yè)家政策利用意愿對小微文化企業(yè)家利用政策具有正向激勵作用，并受政策需求與政策內(nèi)容互適性和政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)化的影響。一方面，政策利用意愿越強，小微文化企業(yè)家去了解和爭取政策的動力越大，即使在爭取政策過程中遇到困難，也不會輕易放棄，從而對政策利用產(chǎn)生正向激勵作用。另一方面，政策利用意愿受到政策需求滿足、政策信息獲取、政策申獲幫扶等政策需求與政策內(nèi)容互適性和政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)化的影響。

案例企業(yè)中，A和D企業(yè)的企業(yè)家政策利用意愿表現(xiàn)為好和較好。A企業(yè)經(jīng)理表示：“我們也曾遇到遞交政府部門的申請資料不合格，行業(yè)協(xié)會相關(guān)人員幫助修改后就通過了?！盉、C、F三家企業(yè)的企業(yè)家政策利用意愿分別為較差、較差和差。企業(yè)家們表示：“我們都希望得到政府的政策支持，只是不知道從哪里獲取政策信息，也不清楚如何申請政策。”3家企業(yè)的政策利用效果都不佳。

（2）小微文化產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向與小微文化企業(yè)家利用政策

小微文化產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的優(yōu)化對小微文化企業(yè)家利用政策產(chǎn)生積極促進作用并且影響企業(yè)家政策利用意愿。目前的小微文化產(chǎn)業(yè)政策安置性質(zhì)多于激勵性質(zhì)，把已有業(yè)績作為小微文化企業(yè)獲得政策的重要準入標準。一批初創(chuàng)的還沒有成績的小微文化企業(yè)不得不與申獲政策失之交臂。這在一定程度上對企業(yè)家的政策利用意愿產(chǎn)生了消極影響。E企業(yè)的企業(yè)家談道：“許多政策是要有業(yè)績才能申獲的，像我們這樣的初創(chuàng)企業(yè)沒有機會?！盕企業(yè)的企業(yè)家說：“除非我們的作品已經(jīng)紅了，得到市場認可，否則拿什么作為政策申請的成績？但我們最困難的時期就是創(chuàng)作期，有很多企業(yè)因為堅持不了都選擇了放棄。”

通過綜合上述案例和理論分析，本文提出了命題3：小微文化產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境的優(yōu)化有助于小微文化企業(yè)家利用政策。命題3a：小微文化企業(yè)家政策利用意愿對小微文化企業(yè)家利用政策具有正向激勵作用，并受政策需求與政策內(nèi)容互適性和政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)化的影響。命題3b：小微文化產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的優(yōu)化對小微文化企業(yè)家利用政策產(chǎn)生積極促進作用并且影響企業(yè)家政策利用意愿。

五、結(jié)論與討論

（一）主要結(jié)論

本文采用探索性案例研究方法，探討了影響小微文化企業(yè)家利用政策的關(guān)鍵因素及其作用機制。通過選取6個具有代表性的案例，分別進行案例內(nèi)分析和跨案例分析。通過橫向和縱向?qū)Ρ龋R別出三個主要影響因素，并提出兩個概念模型（見圖2和圖3）及相關(guān)命題。本文總結(jié)出以下三個主要結(jié)論。

首先，小微文化企業(yè)家政策需求和小微文化產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容的互適性越高，小微文化企業(yè)家的政策利用效果越好，二者成正相關(guān)關(guān)系。通過互適過程，雙方在共同利益基礎(chǔ)上達成價值取向的認同，減少了企業(yè)家在政策理解和爭取時的困惑和阻力，使企業(yè)家對政策的利用更加高效。

其次，小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，對小微文化企業(yè)家利用政策有顯著的正向作用。執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)使政策執(zhí)行者與受影響者之間形成雙向交流的互適過程，從信息傳播、分析、指導(dǎo)、合作到評估，建立起一套完善的方式，有效引導(dǎo)小微文化企業(yè)家對利用政策的參與。本文通過案例間的橫向?qū)Ρ炔粌H發(fā)現(xiàn)政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)對小微文化企業(yè)家利用政策有正向激勵作用，而且描繪出小微文化企業(yè)家的組織化程度和文化產(chǎn)業(yè)政策的執(zhí)行機構(gòu)相輔相成，從內(nèi)、外兩方面有效激發(fā)企業(yè)家政策利用動力的全過程機制：一方面，小微文化企業(yè)家的組織化通過幫助企業(yè)家獲得政策信息以及在企業(yè)家政策申請過程中給予經(jīng)驗介紹等方式，促進企業(yè)家利用政策；另一方面，小微文化產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行機構(gòu)通過政策信息的公布、解釋和指導(dǎo)，增強企業(yè)家對政策的認知利用政策的意識，從而促進企業(yè)家的政策利用。

最后，通過案例的橫向與縱向?qū)Ρ?，本文發(fā)現(xiàn)小微文化產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境的優(yōu)化，對小微文化企業(yè)家利用政策有顯著的正向作用，并且受政策需求與政策內(nèi)容互適性和政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)的影響。一方面，小微文化企業(yè)家政策利用意愿與企業(yè)家利用政策具有正相關(guān)關(guān)系，并受政策需求與政策內(nèi)容互適性和政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)的影響；另一方面，小微文化產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向的優(yōu)化對政策利用產(chǎn)生積極促進作用并且影響企業(yè)家政策利用意愿。

（二）理論貢獻

本文主要包括3個方面的理論貢獻。第一是對小微文化企業(yè)家研究的貢獻?，F(xiàn)有研究主要關(guān)注企業(yè)家精神、小微文化企業(yè)家管理能力。事實上，小微文化企業(yè)家通過政策途徑幫助企業(yè)獲得關(guān)鍵性資源對企業(yè)的發(fā)展也至關(guān)重要。

第二是對利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策研究的貢獻。一方面，以往對利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策的研究主要集中于政策本身的視角，而對小微文化企業(yè)家視角關(guān)注較少。本文聚焦小微文化企業(yè)家爭取政策支持過程中所面臨的問題，并提取了3個重要影響因素和分析了其間的作用機制?；九懦艘酝鶑恼咧贫ㄕ吆蛨?zhí)行者角度研究而提出的影響因素，突出了小微文化企業(yè)家在利用政策中更加關(guān)心的問題。另一方面，目前對小微文化產(chǎn)業(yè)政策的研究多選用自上而下的史密斯執(zhí)行模型和米特-霍恩系統(tǒng)模型，少有選取既考慮政策制定者和執(zhí)行者又考慮政策受影響者的互適模型。（邁克·希爾，彼得·休普，2011；[24]Arturo Vega，2022）[25]（p359-375）由于我國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展尚屬新興階段，與國外文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展有共同之處也存在明顯差別。政府需要根據(jù)我國自身的特點不斷探索和形成有效的產(chǎn)業(yè)政策。在這種情況下，選擇互適模型更有利于政策的制定與修正。

第三，以往對利用文化產(chǎn)業(yè)政策的研究并沒有將針對小微文化企業(yè)的文化產(chǎn)業(yè)政策單獨拿出來作為一個政策體系進行討論。

（三）實踐啟示

本文還具有重要的實踐意義。一方面，為了提高政策申獲的成功率，小微文化企業(yè)家需要充分關(guān)注自身的組織化程度的提高。另一方面，為了更好地利用政策，政府應(yīng)加強建設(shè)政策執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)和不斷優(yōu)化政策環(huán)境。

（四）研究局限

本文通過6個探索性案例提出了一個小微文化企業(yè)家利用小微文化產(chǎn)業(yè)政策的模型。由于案例具有特殊性，研究結(jié)果只是初步的探索性命題，僅在特定范圍內(nèi)具有解釋力。這些假設(shè)命題需要在未來的研究中通過更大樣本的實證研究來驗證。此外，為了避免外部情境對研究結(jié)果的影響，本文僅選擇了一個省份的企業(yè)，這對外部有效性（External Validity）產(chǎn)生了一定的限制。最后，在涉及政策環(huán)境的研究中，本文沒有對“政策安置多于政策激勵”和“不僅要有務(wù)實觀念，更需要有容忍創(chuàng)新與失敗的觀念”進行詳細分析，是將來研究中值得深入的地方。

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