如何提升我國西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率?

摘"要： "科技人才高效率開發(fā)對區(qū)域發(fā)展具有重要的意義?；?011—2022年我國西部地區(qū)11個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的面板數(shù)據(jù)，采用超效率SBM和動(dòng)態(tài)QCA混合的方法，探討西部地區(qū)提升科技人才開發(fā)效率的動(dòng)因與路徑，以期尋找到適配西部地區(qū)科技人才高效率開發(fā)的最佳解決方案。研究發(fā)現(xiàn)：單一條件難以構(gòu)成提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的必要條件，但政府激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的必要性呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)增長趨勢，且具有較高瓶頸水平；單個(gè)因素構(gòu)成提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的必要條件具有顯著地區(qū)差異。存在“政府激勵(lì)-創(chuàng)新環(huán)境”協(xié)同型、“教育水平-政府激勵(lì)-創(chuàng)新環(huán)境”共棲型和“政府激勵(lì)”驅(qū)動(dòng)型三條提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的路徑，其中政府激勵(lì)的核心作用更為普遍。從時(shí)間上看，三種組態(tài)在時(shí)序變化上具有較高的穩(wěn)定性，總體趨勢表現(xiàn)為解釋力逐步增強(qiáng)；從地區(qū)上看，不同?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）可選擇符合地域特點(diǎn)的優(yōu)化路徑。研究結(jié)論可以為我國西部地區(qū)科技人才建設(shè)提供有益啟示。

關(guān)鍵詞：西部地區(qū)；科技人才開發(fā)效率；超效率SBM；動(dòng)態(tài)QCA

中圖分類號(hào)：C926；F127""文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A""文章編號(hào)：1009-055X（2024）06-0144-13

doi：10.19366/j.cnki.1009-055X.2024.06.013

一、問題提出與文獻(xiàn)回顧

黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，“必須堅(jiān)持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力”^［1］?？萍紕?chuàng)新作為推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵動(dòng)力，其重要性日益凸顯。在這個(gè)過程中，科技人才的培養(yǎng)和開發(fā)扮演著至關(guān)重要的角色。特別是在區(qū)域發(fā)展的背景下，具備先進(jìn)技術(shù)知識(shí)和能力的科技人才對于提升企業(yè)競爭力和推動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長具有不可或缺的作用。因此，了解和提升區(qū)域科技人才的開發(fā)效率成為一個(gè)重要的研究課題。

然而，我國科技人才分布存在較大的區(qū)域差異，科技人才主要集中于我國的東部和中部地區(qū)，西部地區(qū)還存在著如科技人才短缺、集聚困難、人才流失、高層次人才比例偏低等一系列現(xiàn)實(shí)問題^［2-3］。根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，2011—2022年我國西部地區(qū)科技人才集聚水平總體呈現(xiàn)下降的趨勢，

且整體水平也較低，與東部和中部地區(qū)有較大差距（如圖1所示）?？梢?，想要將西部地區(qū)有限的人才資源利用到最優(yōu)，需要進(jìn)一步優(yōu)化人力資源開發(fā)方式，提升科技人才開發(fā)效率。那么，如何提升我國西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率？這一現(xiàn)實(shí)問題亟待通過科學(xué)的研究予以解答。

人力資源開發(fā)的研究源于人力資本逐漸取代物質(zhì)資本，成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)步的核心動(dòng)力^［4］。該研究不僅深化了對勞動(dòng)力價(jià)值的理解，還形成了一系列代表性理論。其中，馬克思的人力資本觀強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)者在生產(chǎn)中的角色演變^{［5］613-622}，而舒爾茨的人力資本理論則聚焦于教育與培訓(xùn)對個(gè)體勞動(dòng)力價(jià)值的塑造^［6］34-40。這些理論為解析人力資源在社會(huì)發(fā)展中的作用提供了思考框架。

根據(jù)《國家中長期科技人才發(fā)展規(guī)劃（2010—2020年）》對科技人才的描述，科技人才主要是指具有一定專業(yè)知識(shí)或?qū)I(yè)技能，從事創(chuàng)造性科技活動(dòng)，并為科技事業(yè)和社會(huì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)的勞動(dòng)者。學(xué)界有關(guān)科技人才開發(fā)效率的研究主要圍繞效率的測算與評(píng)價(jià)和影響因素兩方面來展開。在效率測算與評(píng)價(jià)的研究中，學(xué)者們多通過建立科技人才開發(fā)的“投入-產(chǎn)出”指標(biāo)體系，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

（data envelopment analysis，DEA）

來對全國或不同?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科技人才開發(fā)的效率值進(jìn)行測算^［7-9］。而在影響因素的研究中，當(dāng)前學(xué)者們多從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、教育水平、科研經(jīng)費(fèi)投入、創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對外開放等因素著手^［10-15］，采用回歸分析方法來檢驗(yàn)單個(gè)要素對于科技人才開發(fā)效率的邊際凈效應(yīng)。

當(dāng)前的研究進(jìn)行了有益的探索，但在以下幾個(gè)方面還有待提升：第一，當(dāng)前研究對西部地區(qū)的關(guān)注不足；第二，當(dāng)前研究多基于還原論采用傳統(tǒng)的回歸分析方法分析單一因素對于科技人才開發(fā)效率的邊際凈效應(yīng)，少有學(xué)者基于整體論探究科技人才開發(fā)效率影響因素之間復(fù)雜的協(xié)同關(guān)系^［16］；第三，當(dāng)前研究受限于靜態(tài)

定性比較分析（qualitative comparative analysis，QCA）

方法的“時(shí)間盲區(qū)”^［17］，難以從動(dòng)態(tài)角度揭示各影響因素對于科技人才開發(fā)效率的影響效果。

鑒于此，本文將基于人力資源開發(fā)相關(guān)理論，通過利用2011—2022年我國西部地區(qū)11個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的面板數(shù)據(jù)，采用超效率基于松弛變量的衡量（slack-based measure，SBM）和動(dòng)態(tài)QCA混合的方法，對西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率進(jìn)行測量，并從時(shí)間和空間兩個(gè)維度來探究提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的多重路徑。

二、研究設(shè)計(jì)

研究通過采用定性與定量相結(jié)合方法，來系統(tǒng)地回答如何提升我國西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率這一核心研究問題。首先采用超效率SBM模型對我國西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率進(jìn)行測算，并在此基礎(chǔ)之上運(yùn)用動(dòng)態(tài)QCA和NCA方法進(jìn)一步探究我國西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的提升路徑。

（一）研究工具選擇

1.超效率SBM模型

在學(xué)術(shù)界，效率測量最常用的DEA基本模型有兩種，即查爾斯-庫珀-羅茲（Charnes，Cooper and Rhodes，CCR）模型和班克-查爾斯-庫珀（Banker，Charnes and Cooper，BCC）模型^［18］。在這兩個(gè)模型中，效率值小于1意味著決策單元是無效的，等于1則表明決策單元是有效的。然而，當(dāng)有多個(gè)決策單元的DEA效率均達(dá)到有效狀態(tài)時(shí)，它們之間難以進(jìn)行橫向比較和區(qū)分。為了解決這一問題，Tone^［19］在2002年提出了超效率SBM模型，克服了傳統(tǒng)徑向DEA模型的一系列局限性。在該模型中，效率值可以超過1。這使得在多個(gè)決策單元的DEA效率均為有效時(shí)，能夠進(jìn)行有效的排序和區(qū)分。因此，本文選擇超效率SBM模型，對我國西部11個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的科技人才開發(fā)效率進(jìn)行測算。

2.動(dòng)態(tài)QCA和NCA方法

動(dòng)態(tài)QCA方法采用組態(tài)思維和整體視角來解釋復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，強(qiáng)調(diào)條件變量間的相互作用對結(jié)果變量的影響^［20］。不同于傳統(tǒng)的QCA方法，動(dòng)態(tài)QCA克服了橫截面數(shù)據(jù)分析的局限，能夠深入分析因果關(guān)系與時(shí)間關(guān)系的互動(dòng)。這一方法引入組內(nèi)（between）、組間（within）和匯總（pooled）等概念，用以分析案例在地區(qū)和時(shí)間維度的變化及其整體水平^［21］。此外，該方法還可以通過一致性調(diào)整距離的概念，來更精確地捕捉一致性在時(shí)間和地區(qū)維度上的波動(dòng)，從而為研究提供更加深入和全面的分析視角^［22］。

在動(dòng)態(tài)QCA方法的必要條件分析中，只能從定性的角度對必要性條件進(jìn)行識(shí)別，而必要條件分析（necessary condition analysis，NCA）方法可以從定量的角度在確定必要性條件的同時(shí)，通過瓶頸水平展示必要性程度^［23］。Vis等^［24］研究表明，QCA與NCA方法的結(jié)合使用能夠產(chǎn)生更大的價(jià)值。因此，本文將采用兩種方法來回答如何提升我國西部地區(qū)創(chuàng)新科技人才開發(fā)效率這一研究問題。

（二）數(shù)據(jù)來源

本文以我國西部地區(qū)參考國家統(tǒng)計(jì)局劃分標(biāo)準(zhǔn)，東部、中部、西部和東北地區(qū)的具體劃分為：東部10?。ㄖ陛犑校┌ū本⑻旖?、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部6省包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部12?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆；東北3省包括遼寧、吉林和黑龍江。（除西藏外）的11個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）作為研究案例，數(shù)據(jù)來源包括《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》。本文選取2011—2022年的數(shù)據(jù)作為分析樣本，原因如下：第一，樣本時(shí)效性較強(qiáng)。選擇這一時(shí)間段進(jìn)行研究，能夠獲取相對較新的數(shù)據(jù)，使得研究的結(jié)論更具實(shí)用性。第二，樣本跨度較長。這一時(shí)間段涵蓋了相對較長的時(shí)期，有助于觀察和分析科技人才開發(fā)效率的長期趨勢和變化，保證研究的完整性。第三，樣本處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型關(guān)鍵時(shí)期。 2011—2022年正好是我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，科技人才在這個(gè)過程中發(fā)揮了重要的作用，因此選擇這一時(shí)期的數(shù)據(jù)更具針對性。

（三）變量選取

1.超效率SBM模型變量選取

超效率SBM模型涉及“投入-產(chǎn)出”指標(biāo)。以數(shù)據(jù)來源的可獲得性和指標(biāo)的科學(xué)性為基本原則，參考現(xiàn)有研究^［8-15］，在投入方面選取研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入作為西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的衡量指標(biāo)；在產(chǎn)出方面則選取了地區(qū)國內(nèi)專利申請授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場成交合同額、地區(qū)技術(shù)市場成交合同數(shù)三個(gè)指標(biāo)來衡量西部地區(qū)科技人才的產(chǎn)出水平。西部地區(qū)創(chuàng)新科技人才開發(fā)效率測度指標(biāo)體系如表1所示。

2.動(dòng)態(tài)QCA變量確定

本文以超效率SBM測度出的我國11個(gè)西部地區(qū)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的科技人才開發(fā)效率值作為結(jié)果變量。影響西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的因素眾多，通過梳理研究學(xué)者以往以及采用高頻篩選法分析發(fā)現(xiàn)，教育水平、政府激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外開放程度、創(chuàng)新環(huán)境等影響因素出現(xiàn)的頻次更高，且對于西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的作用更為關(guān)鍵。因此，本文選取以上6個(gè)指標(biāo)作為西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率條件變量。西部地區(qū)創(chuàng)新科技人才開發(fā)效率影響因素如表2所示。

本文邏輯框架如圖2所示。

（1）教育水平。

高質(zhì)量的教育體系能夠?yàn)榭萍既瞬盘峁┍匾睦碚摵蛯?shí)踐基礎(chǔ)，從根本上培養(yǎng)他們的創(chuàng)新能力。

這樣的教育環(huán)境不僅包括優(yōu)質(zhì)的課堂教學(xué)，還涵蓋了先進(jìn)的研究設(shè)施以及豐富的學(xué)術(shù)資源，為科技人才提供良好的研究和實(shí)踐平臺(tái)。參照甘水玲等^［7］的研究，本文選取高等教育學(xué)校數(shù)和每十萬人口高等教育人數(shù)測度西部地區(qū)各省（自治區(qū)、直轄市）教育水平。

（2）政府激勵(lì)。通過制定有利于研發(fā)和創(chuàng)新的政策，提供資金支持，比如研發(fā)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠，政府可以有效降低科技創(chuàng)新的成本，鼓勵(lì)更多的研究和開發(fā)活動(dòng)。此外，政府還可以通過建立科研機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新中心，提供高質(zhì)量的基礎(chǔ)設(shè)施和資源，為科技人才創(chuàng)造良好的研發(fā)環(huán)境。這些舉措不僅可以吸引和留住頂尖人才，還能激勵(lì)他們更加投入于科研工作，從而提高整體的人才開發(fā)效率。參照鄒娜等^［13］的研究，本文選取地方政府財(cái)政科技支出與地區(qū)研究人員人數(shù)之比來測度西部地區(qū)各省（自治區(qū)、直轄市）政府激勵(lì)程度。

（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展。區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為科技人才提供了必要的資源和環(huán)境，包括資金支持、研發(fā)設(shè)施和市場機(jī)遇等。這些因素有助于提高科技人才的創(chuàng)新能力和工作效率，使他們能夠更好地開展研究和開發(fā)新技術(shù)。參照竇超等^［10］的研究，本文選取地區(qū)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值測度西部地區(qū)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。

（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。一個(gè)多元化且以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，能夠?yàn)榭萍既瞬盘峁V闊的發(fā)展空間和多樣化的職業(yè)機(jī)會(huì)。這樣的產(chǎn)業(yè)環(huán)境會(huì)促使企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)投入更多資源用于研發(fā)，從而吸引和培養(yǎng)更多的科技人才。呂一清等^［15］研究表明，第三產(chǎn)業(yè)增加值的比重與科技人才開發(fā)效率息息相關(guān)^［25］，因此本文選取該指標(biāo)來衡量西部地區(qū)各省（自治區(qū)、直轄市）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

（5）對外開放程度。開放的地區(qū)通常更容易與全球科技發(fā)達(dá)區(qū)域建立聯(lián)系，能夠促進(jìn)國際合作，為當(dāng)?shù)乜萍既瞬盘峁W(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)和理念的機(jī)會(huì)，同時(shí)國際人才引入和

知識(shí)交流力度也較大，這些因素都有助于提升科技人才的創(chuàng)新能力和效率。另外，開放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境能夠吸引外資企業(yè)和國際研究機(jī)構(gòu)，這不僅可以帶來先進(jìn)的技術(shù)和

管理經(jīng)驗(yàn)，還可以為科技人才提供更多的就業(yè)和合作機(jī)會(huì)。參考李梓^［12］的研究，本文選擇外商投資企業(yè)數(shù)量及投資總金額來進(jìn)行衡量。

（6）創(chuàng)新環(huán)境。積極的創(chuàng)新環(huán)境能夠極大地激發(fā)和提升科技人才的創(chuàng)新潛能和研發(fā)效率。在一個(gè)充滿創(chuàng)新氛圍的地區(qū)，科技人才能夠接觸到前沿的科技動(dòng)態(tài)，這些不斷更新的知識(shí)和信息有助于他們拓寬視野，激發(fā)新的創(chuàng)意?！吨袊鴧^(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》創(chuàng)新環(huán)境綜合得分較為全面地反映了各省（自治區(qū)、直轄市）創(chuàng)新環(huán)境水平，參考孫健等^［11］的研究，本文選取該得分來衡量。

三、實(shí)證分析

在實(shí)證分析部分，本文對西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率進(jìn)行測算，并基于測算結(jié)果深入分析效率提升的必要條件和組態(tài)路徑。

（一）西部地區(qū)創(chuàng)新科技人才開發(fā)效率評(píng)價(jià)

本文使用到的模型測算工具是 MaxDEA。2011—2022年我國西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率評(píng)價(jià)結(jié)果如表3所示。從總體上看，2011—2022年西部地區(qū)的科技人才開發(fā)效率平均值呈現(xiàn)波動(dòng)上升的走向，但在2019—2021年呈現(xiàn)波動(dòng)下降的趨勢，這可能是由于疫情的暴發(fā)，科技人才開發(fā)受到一定的影響。同時(shí)，12年間每年的開發(fā)效率均值均小于1，未達(dá)到DEA有效，表明西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率總體不足，對于科技人才開發(fā)仍有較大提升空間。

年度省份均值0.6300.6380.7010.6910.7820.7860.8410.9030.8900.7690.8320.7890.771

科技人才開發(fā)效率均值大于1的省份有陜西和青海，分別為1.249和1.027，表明這兩個(gè)省份在投入方面已經(jīng)實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，并且在產(chǎn)出方面也已達(dá)到較優(yōu)的狀態(tài)。這可能受益于科技人才的穩(wěn)定增長和有效的資源配置，在一定程度上也可能是受到政府科技創(chuàng)新政策的積極影響。然而，其他9個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）開發(fā)效率均值均小于1，均未達(dá)到DEA有效。其中，內(nèi)蒙古、廣西和云南等?。ㄗ灾螀^(qū)）的科技人才開發(fā)效率均值相對較低，特別是內(nèi)蒙古的均值只有0.377，表明該地在科技人才開發(fā)方面可能面臨較大挑戰(zhàn)。人才開發(fā)效率較低可能與地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對薄弱、高層次人才流失、科研投入不足以及科技教育水平不高等方面有關(guān)。

（二）西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升路徑

1.變量校準(zhǔn)

在進(jìn)行QCA分析前，需要先將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn)為集合隸屬分?jǐn)?shù)再進(jìn)行運(yùn)算。對于多個(gè)測度指標(biāo)的條件變量，采用熵值法計(jì)算各指標(biāo)的權(quán)重，并通過計(jì)算綜合得分的方式來進(jìn)行指標(biāo)合并。參考Ragin等^{［26］18-20}的研究，選取95%、50%和5%的分位數(shù)為錨點(diǎn)對數(shù)據(jù)進(jìn)行直接校準(zhǔn)，三個(gè)錨點(diǎn)分別代表完全隸屬、交叉點(diǎn)和不完全隸屬。數(shù)據(jù)校準(zhǔn)結(jié)果與描述性統(tǒng)計(jì)如表4所示。

2.必要條件分析

（1）QCA單個(gè)條件必要性檢驗(yàn)如下。

通常將一致性大于0.9的單個(gè)條件變量視作結(jié)果變量的必要條件，參考熊金武等^［27］的研究，通過R語言軟件的運(yùn)行，單個(gè)條件的必要性分析結(jié)果如表5所示。從匯總結(jié)果上看，6個(gè)條件變量的匯總一致性結(jié)果均小于0.9，表明單個(gè)要素?zé)o法構(gòu)成西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的必要條件。但是，在組間和組內(nèi)的一致性調(diào)整距離中，均存在一致性調(diào)整距離大于0.1的條件變量，表明單個(gè)條件的必要性程度在時(shí)間和地區(qū)案例維度方面存在明顯差異，有待進(jìn)一步分析。

從組間結(jié)果來看，政府激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新環(huán)境的組間一致性調(diào)整距離均大于0.1，表明在2011—2022年間，這4個(gè)條件的一致性變化較大。組間一致性調(diào)整距離大于0.1的變量組合情況如表6所示。通過分析相應(yīng)條件變量的一致性變化情況發(fā)現(xiàn)，2020—2022年政府激勵(lì)、2022年經(jīng)濟(jì)發(fā)展、2019—2021年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一致性大于0.9，且覆蓋度大于0.5，表明政府激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在對應(yīng)年份構(gòu)成了提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的必要條件。通過進(jìn)一步繪制圖3發(fā)現(xiàn)，政府激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一致性呈現(xiàn)波動(dòng)上升的趨勢，表明這3個(gè)條件的必要性不斷增強(qiáng)，由此也提示西部地區(qū)的政府應(yīng)從激勵(lì)政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面著手來進(jìn)一步提升科技人才的開發(fā)效率。此外，創(chuàng)新環(huán)境的一致性波動(dòng)起伏較大，表明創(chuàng)新環(huán)境對于西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的必要性不穩(wěn)定。這可能與西部地區(qū)在財(cái)政資源和科研投入方面較為不足，建立和維護(hù)激勵(lì)科技創(chuàng)新環(huán)境的能力有限。

從組內(nèi)分析結(jié)果來看，6個(gè)條件變量的組內(nèi)分析結(jié)果均大于0.1。參考張吉昌等^［28］的研究，該結(jié)果表明在西部地區(qū)，6個(gè)條件的必要性存在明顯的地區(qū)差異。組內(nèi)一致性數(shù)據(jù)如圖4所示。甘肅、貴州、青海和新疆不存在大于0.9的單個(gè)條件，表明這6個(gè)條件均不構(gòu)成甘肅、貴州、青海和新疆科技人才開發(fā)效率提升的必要條件。教育水平是重慶、廣西、內(nèi)蒙古、陜西、四川、云南等?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科技人才開發(fā)效率提升的必要條件；政府激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是內(nèi)蒙古和寧夏科技人才開發(fā)效率提升的必要條件；

對外開放程度是重慶、廣西、內(nèi)蒙古、四川和云南等?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科技人才開發(fā)效率提升的必要條件；創(chuàng)新環(huán)境是重慶、內(nèi)蒙古、四川等?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科技人才開發(fā)效率提升的必要條件。相較于其他?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市），6個(gè)條件均構(gòu)成了內(nèi)蒙古科技人才開發(fā)效率提升的必要條件，表明內(nèi)蒙古在科技人才開發(fā)方面存在較多瓶頸，需要多項(xiàng)抓手來實(shí)現(xiàn)較高水平的科技人才開發(fā)效率。不同省份（自治區(qū)、直轄市）之間的科技人才開發(fā)效率瓶頸存在差異，由此也提示西部地區(qū)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）政府應(yīng)找準(zhǔn)弱項(xiàng)，補(bǔ)足短板，提升科技人才的開發(fā)效率。

（2）NCA瓶頸水平分析。上限回歸（ceiling regression，CR）方法下NCA的瓶頸水平分析結(jié)果如表7所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸水平為1.4%，首先成為影響西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的瓶頸因素，其次為政府激勵(lì)，其瓶頸水平為10.6%。若西部地區(qū)要達(dá)到100%的科技人才開發(fā)效率，則至少需要95.3%水平的教育發(fā)展、74.1%水平的政府激勵(lì)、71.5%水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、44%水平的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、78.2%水平的對外開放程度和69.5%水平的創(chuàng)新環(huán)境^［29］。這也表明實(shí)現(xiàn)更高水平的科技人才開發(fā)效率，會(huì)受到多個(gè)條件的共同影響。

3.條件組態(tài)分析

條件組態(tài)分析試圖考察多個(gè)前因條件形成的組態(tài)對結(jié)果的充分性，參考張吉昌等^［28］的研究，在R語言軟件運(yùn)行時(shí)，選擇一致性閾值為0.8，案例頻數(shù)為2，子集關(guān)系一致性閾值為0.7，最終覆蓋案例數(shù)為132個(gè)。在反事實(shí)分析時(shí)，對6個(gè)條件變量不做方向預(yù)設(shè)，均選擇存在或缺失^［21］。參考杜運(yùn)周等^［30］的研究，將在中間解和簡單解都出現(xiàn)的條件視為核心條件，僅在中間解出現(xiàn)的條件視為邊緣條件。最終形成三條西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的提升路徑。

（1）三個(gè)組態(tài)的匯總分析結(jié)果如下。

三個(gè)組態(tài)的分析結(jié)果如表8所示，可以看出三個(gè)組態(tài)的總體一致性較高，為0.970，表明西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的三個(gè)提升方式具有較好的解釋力。同時(shí)，三個(gè)組態(tài)的組間一致性調(diào)整距離小于0.1，表明組態(tài)結(jié)果在時(shí)間維度比較穩(wěn)定，沒有明顯的跨時(shí)間效應(yīng)。而三個(gè)組態(tài)的組內(nèi)一致性調(diào)整距離均大于0.1，表明三個(gè)組態(tài)在空間維度存在差異，具有跨案例效應(yīng)。根據(jù)核心條件進(jìn)一步將組態(tài)命名為“政府激勵(lì)-創(chuàng)新環(huán)境”協(xié)同型、“教育水平-政府激勵(lì)-創(chuàng)新環(huán)境”共棲型和“政府激勵(lì)”驅(qū)動(dòng)型三類。

“政府激勵(lì)-創(chuàng)新環(huán)境”協(xié)同型。組態(tài)1以政府激勵(lì)和創(chuàng)新環(huán)境為核心條件存在，經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為核心條件缺失，結(jié)合高教育水平、高對外開放程度作為邊緣條件來實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升。這表明在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高的西部地區(qū)，無論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)如何，都可以通過促進(jìn)政府激勵(lì)和創(chuàng)新環(huán)境間的協(xié)同，提高教育水平和對外開放程度，從而實(shí)現(xiàn)較高的科技人才開發(fā)效率。該組態(tài)注重政府激勵(lì)與創(chuàng)新環(huán)境間的互動(dòng)關(guān)系，其典型案例為四川。數(shù)據(jù)顯示，2020年四川省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入首次突破1000億元，連續(xù)10年實(shí)現(xiàn)2位數(shù)的增長，表明四川省通過不斷加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來激勵(lì)科技創(chuàng)新活動(dòng)。四川省在《四川創(chuàng)新型省份建設(shè)實(shí)施方案》中提出通過構(gòu)建全鏈條的創(chuàng)新孵化體系和深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新改革等舉措不斷優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，而根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2022》，2021年四川省區(qū)域綜合創(chuàng)新能力排名位列全國第12位，西部地區(qū)第3位。

“教育水平-政府激勵(lì)-創(chuàng)新環(huán)境”共棲型。組態(tài)2以教育水平、政府激勵(lì)和創(chuàng)新環(huán)境為核心條件存在，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為核心條件缺失，結(jié)合高對外開放程度作為邊緣條件來提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率。這表明在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚未優(yōu)化的西部地區(qū)，可以通過推動(dòng)教育水平、政府激勵(lì)和創(chuàng)新環(huán)境的共棲，提升地區(qū)對外開放程度來實(shí)現(xiàn)較高的科技人才開發(fā)效率。該組態(tài)的特征是多要素間的聯(lián)動(dòng)，強(qiáng)調(diào)包括教育、政策與創(chuàng)新等要素在內(nèi)的人才生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的重要作用，該組態(tài)的典型案例為陜西。陜西省在《陜西省“十三五”人才發(fā)展規(guī)劃》中指出力爭到2020年人才對經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到40%。在此規(guī)劃的指引下，陜西省不斷加強(qiáng)對人才“引育用留”的關(guān)注，構(gòu)建良好的人才生態(tài)系統(tǒng)。根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2022》顯示，2021年陜西省綜合科技創(chuàng)新水平位于全國第9位，西部地區(qū)第2位，全省研發(fā)投入強(qiáng)度保持西部地區(qū)第1位。

“政府激勵(lì)”驅(qū)動(dòng)型。組態(tài)3以政府激勵(lì)為核心條件存在，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對外開放程度作為核心條件缺失，結(jié)合高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、非高創(chuàng)新環(huán)境作為邊緣條件來提升科技人才開發(fā)效率。這表明在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和對外開放程度不高的西部地區(qū)，可以以政府激勵(lì)為驅(qū)動(dòng)，以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為補(bǔ)充來實(shí)現(xiàn)科技人才開發(fā)效率提升。該組態(tài)的特點(diǎn)是單一要素驅(qū)動(dòng)，強(qiáng)調(diào)政府激勵(lì)的關(guān)鍵作用，其典型案例為貴州。在“十三五”期間，貴州省依托大數(shù)據(jù)發(fā)展實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的雙輪驅(qū)動(dòng)。在政府的激勵(lì)下，貴州省取得了重大突破，科技人才創(chuàng)新效能不斷釋放。

根據(jù)數(shù)據(jù)顯示參見央廣網(wǎng).“十三五”以來貴州全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出年均增速居全國第一［EB/OL］.（2022-05-25）［2024-09-09］http：//gz.cnr.cn/zhongdianliutiao/20220525/t20220525_525837049.shtml.，“十三五”以來貴州省全社會(huì)研發(fā)投入年均增速為21.02%，居全國第一，研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到0.91%。

三個(gè)組態(tài)展示了提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的三種殊途同歸的實(shí)現(xiàn)方式。從橫向?qū)Ρ葋砜矗?lì)在三個(gè)組態(tài)中均為核心條件，表明政府激勵(lì)對于實(shí)現(xiàn)西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的核心作用顯著，同時(shí)也從側(cè)面反映出政府在促進(jìn)地區(qū)科技進(jìn)步和創(chuàng)新能力提升過程中的主導(dǎo)作用。

（2）組間分析。

三個(gè)組態(tài)的組間一致性調(diào)整距離均小于0.1。參考程戀軍等^［23］的研究，該結(jié)果表明三個(gè)組態(tài)的一致性在時(shí)間維度不存在明顯變化。各組態(tài)在2011—2022年的組間一致性如表9所示。可以發(fā)現(xiàn)，三個(gè)組態(tài)的組間一致性均大于0.85，表明三個(gè)組態(tài)在研究期內(nèi)的組態(tài)具有較高的穩(wěn)定性。因此，可以將其作為西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的實(shí)現(xiàn)方式。

（3）組內(nèi)分析。

三個(gè)組態(tài)的組內(nèi)一致性調(diào)整距離均大于0.1。參考張放^［22］的研究，該結(jié)果表明三個(gè)組態(tài)的組內(nèi)一致性在不同省份間具有一定的差異。各組態(tài)中各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的組內(nèi)一致性情況如圖5所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，三個(gè)組態(tài)在除內(nèi)蒙古外的10個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）均具有較高的一致性，表明各組態(tài)能夠作為解釋西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的充分條件。除內(nèi)蒙古外的10個(gè)省（自治區(qū)、直轄市），在一致性差別不大的情況下，通過分析組內(nèi)覆蓋度的差異可以反映各組態(tài)所能解釋案例?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的情況，各組態(tài)的組內(nèi)覆蓋度如圖6所示。從圖6可以看出，組態(tài)1對于四川的覆蓋度較高，表明四川可以通過“政府激勵(lì)-創(chuàng)新環(huán)境”協(xié)同型的科技人才開發(fā)模式來提升科技人才的開發(fā)效率；組態(tài)2能夠覆蓋重慶和陜西這兩個(gè)案例，表明這兩個(gè)?。ㄖ陛犑校┰诳萍既瞬砰_發(fā)時(shí)需注重“教育水平-政府激勵(lì)-創(chuàng)新環(huán)境”三者間的協(xié)同關(guān)系；組態(tài)3對于甘肅、廣西、貴州、寧夏、青海和新疆的覆蓋度較高，表明這六個(gè)省（自治區(qū)）可以通過政府激勵(lì)驅(qū)動(dòng)引領(lǐng)，進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來推動(dòng)科技人才開發(fā)效率的提升。

（4）穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

與傳統(tǒng)QCA方法相比，動(dòng)態(tài)QCA方法檢驗(yàn)了時(shí)間和空間效應(yīng)，因此具有更高的穩(wěn)健性^［31］。QCA方法的穩(wěn)健性檢驗(yàn)主要遵循微調(diào)組態(tài)分析設(shè)置后，組態(tài)不發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的原則，參考現(xiàn)有研究^［32］，本文通過提升一致性閾值和提升子集關(guān)系一致性閾值的方法來進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)，將一致性閾值由原設(shè)置0.8提升至0.85時(shí)，組態(tài)結(jié)果未發(fā)生變化，將其再次提升至0.9時(shí)，組態(tài)結(jié)果仍未發(fā)生變化；將子集關(guān)系一致性閾值由原設(shè)置0.7提升至0.75時(shí)，組態(tài)3消失，原組態(tài)結(jié)果和提升子集關(guān)系一致性閾值的結(jié)果構(gòu)成清晰的子集關(guān)系。通過以上調(diào)整，進(jìn)一步驗(yàn)證了原組態(tài)結(jié)果具有較高的穩(wěn)健性。

四、研究結(jié)論與啟示

以人力資源開發(fā)理論為基礎(chǔ)，本文通過利用2011—2022年間西部地區(qū)11個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的面板數(shù)據(jù)，采用超效率SBM和動(dòng)態(tài)QCA混合的方法，綜合討論了西部地區(qū)科技人才開發(fā)的提升路徑，得到如下研究結(jié)論。第一，超效率SBM分析發(fā)現(xiàn)，2011—2022年我國西部地區(qū)的科技人才開發(fā)效率平均值總體上呈現(xiàn)波動(dòng)上升的走向，但總體開發(fā)效率不足，仍有較大的提升空間，只有陜西和青海的科技人才開發(fā)效率在這12年間均值達(dá)到了有效。第二，必要條件分析發(fā)現(xiàn)，單一條件難以構(gòu)成提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的必要條件，但政府激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的必要性呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)增長的趨勢，并且政府激勵(lì)在2020—2022年、經(jīng)濟(jì)發(fā)展在2022年、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在2019—2021年已構(gòu)成西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率提升的必要條件。同時(shí)，政府激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對于提升科技人才開發(fā)效率具有較高的瓶頸水平，且單個(gè)因素構(gòu)成提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的必要條件具有顯著的地區(qū)差異。第三，存在“政府激勵(lì)-創(chuàng)新環(huán)境”協(xié)同型、“教育水平-政府激勵(lì)-創(chuàng)新環(huán)境”共棲型和“政府激勵(lì)”驅(qū)動(dòng)型三條提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的實(shí)現(xiàn)路徑。其中，政府激勵(lì)的核心作用更為普遍。三個(gè)組態(tài)在時(shí)序變化上具有較高的穩(wěn)定性，在研究期間內(nèi)均有較好的解釋力。從地區(qū)上看，不同?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）可結(jié)合自身資源選擇符合自身特點(diǎn)的優(yōu)化路徑。

本次研究結(jié)果可以為西部地區(qū)提升科技人才開發(fā)效率帶來以下啟示：

首先，優(yōu)化政府激勵(lì)與創(chuàng)新環(huán)境。為提升西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率，首要之務(wù)是優(yōu)化政府激勵(lì)與創(chuàng)新環(huán)境。建議政府采取積極的財(cái)政政策，通過設(shè)立科技創(chuàng)新基金，以此激發(fā)科技人才的創(chuàng)新熱情。同時(shí)，通過更為靈活的政策制定，來支持科技實(shí)驗(yàn)和探索，從而推動(dòng)科技發(fā)展。切實(shí)加強(qiáng)與高校等科研機(jī)構(gòu)的緊密合作，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，為科技成果的轉(zhuǎn)化提供更為有力的支持。政府還應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)間的合作，構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)盟，以共享資源和經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)科技人才創(chuàng)新的良性發(fā)展。通過這些措施，為西部地區(qū)科技人才提供更為良好的工作和創(chuàng)新環(huán)境，從而提升科技人才開發(fā)效率。

其次，實(shí)施差異化地區(qū)策略。實(shí)證研究表明，不同?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）在科技人才開發(fā)效率方面存在顯著差異。因此，制定差異化的地區(qū)策略顯得尤為重要。西部地區(qū)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）應(yīng)根據(jù)自身資源和特點(diǎn)選擇最適合的路徑。例如，以教育水平為核心條件的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市），可以通過增加對高等教育的資金支持來提高科技人才培養(yǎng)水平；其他?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）則可注重政府激勵(lì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)等方式，促進(jìn)科技人才開發(fā)效率水平的提升。同時(shí)，鼓勵(lì)西部地區(qū)各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）之間分享經(jīng)驗(yàn)，形成一種合作共贏的局面，更好地推動(dòng)西部地區(qū)的科技人才開發(fā)。

最后，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。政府應(yīng)重點(diǎn)支持新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，比如人工智能、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)業(yè)，通過財(cái)政和稅收政策的調(diào)整，為新興產(chǎn)業(yè)提供更為有利的發(fā)展環(huán)境。同時(shí)，應(yīng)鼓勵(lì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，通過技術(shù)改造和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，促進(jìn)科技與產(chǎn)業(yè)的深度融合。優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升技術(shù)含量和鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新，也將為科技人才提供更為廣闊的發(fā)展空間，推動(dòng)西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的提升。

本文在對西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)之上對其提升路徑進(jìn)行探討，但仍存在以下不足和有待深入拓展的地方。第一，與眾多QCA研究一樣，受限于條件變量的選取，難以窮盡西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率的影響因素。未來可將QCA方法與其他方法相結(jié)合，納入更多條件變量深入探究。第二，本文基于省級(jí)層面面板數(shù)據(jù)從宏觀層面對西部地區(qū)科技人才開發(fā)效率進(jìn)行了探究，未來可基于市級(jí)中觀層面、科技人才個(gè)體等微觀層面數(shù)據(jù)對于科技人才開發(fā)效率進(jìn)一步分析。

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How to Improve the Efficiency of Scientific and Technological Talents Development in Western China？

—A Hybrid Research Based on Super-efficient SBM and Dynamic QCA

WU Fan"Li Mingyang

（School of Public Policy and Management， Guangxi University， Nanning 530004， Guangxi， China）

Abstract：The efficient development of scientific and technological talents is of great significance to the regional development.Based on the panel data of 11 provinces in western China from 2011 to 2022， this study explored the motivation and path of improving the development efficiency of scientific and technological talents in western China with the hybrid method of super-efficiency SBM and dynamic QCA in order to find the best solution suitable for the efficient development of scientific and technological talents in western China. The results show that：（1）It is difficult for a single condition to constitute a necessary condition for improving the efficiency of scientific and technological talent development in western China， but the necessity of government incentives， economic development and industrial structure presents a dynamic growth trend and has a high bottleneck level; there are significant regional differences in the necessary conditions for a single factor to improve the efficiency of scientific and technological talent development in western China. （2）There are three realization paths to improve the efficiency of scientific and technological talent development in western China： “government incentive-innovation environment” synergistic type， “education level-government incentive-innovation environment”commensal type and “government incentive” driven type， among which the core role of government incentive is more common. From the time point of view， the three configurations have high stability in the time series， and the overall trend shows that the explanatory power is gradually enhanced. （3）From the regional point of view， different provinces can choose the optimization path that conforms to the regional characteristics. The conclusion can provide useful enlightenment for the construction of scientific and technological talents in western China.

Key words：western region; scientific and technological talents development efficiency; super-efficiency SBM; dynamic QCA