“國家隊(duì)”的新探索 讓專利從“書架”到“貨架”

《中國經(jīng)濟(jì)周刊》 記者 賈璇 |北京報(bào)道

中車株洲電機(jī)公司擁有的部分專利展示

每當(dāng)走進(jìn)一家企業(yè)，滿載獎(jiǎng)杯證書的“榮譽(yù)”都會(huì)被擺在最顯眼的位置。擁有專利的展示必不可少，象征著企業(yè)的科研實(shí)力。

一紙專利并非創(chuàng)新終點(diǎn)。如何通過有效的轉(zhuǎn)化方式，讓專利從“書架”到“貨架”，成為公司在行業(yè)競爭中成敗的關(guān)鍵。專利的轉(zhuǎn)化數(shù)量、質(zhì)量和速度，決定著科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化程度及其市場占有率，更成為國家在科技競爭中成敗的關(guān)鍵。

中央企業(yè)作為科技創(chuàng)新的“國家隊(duì)”，是國家建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的重要力量。數(shù)據(jù)顯示，截至2022 年底，中國發(fā)明專利有效量達(dá)421.2 萬件，98家央企擁有有效專利數(shù)量121.6 萬項(xiàng)。同時(shí)，近年來央企專利數(shù)量仍在快速增長、專利質(zhì)量持續(xù)提高、轉(zhuǎn)化能力有效提升。

中央企業(yè)為何成為“專利大戶”？專利轉(zhuǎn)化有何特點(diǎn)？關(guān)鍵點(diǎn)是什么？對此，《中國經(jīng)濟(jì)周刊》調(diào)研采訪了多位央企相關(guān)負(fù)責(zé)人。

中央企業(yè)專利運(yùn)營收入已超百億

“國家隊(duì)”的專利實(shí)力有多強(qiáng)？10 月26 日，在國務(wù)院政策例行吹風(fēng)會(huì)上，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)科技創(chuàng)新局負(fù)責(zé)人方磊用一組鮮活的數(shù)字，分別從專利數(shù)量、質(zhì)量和轉(zhuǎn)化能力方面進(jìn)行總結(jié)。

截至2022 年底，中央企業(yè)擁有有效專利數(shù)量121.6 萬項(xiàng)。有效發(fā)明專利、主要發(fā)達(dá)國家有效專利數(shù)量占擁有專利總量分別達(dá)到41.5%和2.5%。2022 年，專利對外許可、轉(zhuǎn)讓和作價(jià)入股合同超過3500 項(xiàng)，專利運(yùn)營收入超過100 億元，發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率達(dá)到50%以上。

談及中央企業(yè)成為“專利大戶”的原因，多位采訪對象向《中國經(jīng)濟(jì)周刊》提到，這和持續(xù)加大的科研投入密不可分。

國務(wù)院國資委研究中心發(fā)布的《中央企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展報(bào)告（2023）》（以下簡稱《報(bào)告》）顯示，2022 年，中央企業(yè)研發(fā)投入首次突破1 萬億元，同比增長9.8%，工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度超過3%。

同時(shí)，科研人才隊(duì)伍也是央企專利的強(qiáng)大根基?！秷?bào)告》統(tǒng)計(jì)顯示，2022 年，中央企業(yè)擁有專職研發(fā)人員104.5萬人，占全國的1/5，中國科學(xué)院、中國工程院院士231 名，占全國1/7。

“高轉(zhuǎn)化率的核心在于貼近市場”

專利轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新的重要推動(dòng)力。在此方面，中央企業(yè)也具備獨(dú)特優(yōu)勢。

“與高校和科研機(jī)構(gòu)相比，央企更高轉(zhuǎn)化率的核心在于更加貼近市場?，F(xiàn)在我們的項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，申請專利等科技成果保護(hù)工作都被納入計(jì)劃。”中車株洲電機(jī)公司科技項(xiàng)目管理人員楊琰河對《中國經(jīng)濟(jì)周刊》說。

她以一項(xiàng)中國專利金獎(jiǎng)的電機(jī)端蓋相關(guān)專利為例說：“我們的和諧型高速重載機(jī)車在西北地區(qū)應(yīng)用時(shí)，由于當(dāng)?shù)仫L(fēng)沙較大，行駛時(shí)牽引電機(jī)很容易受外界沙塵的污染，造成內(nèi)部軸承磨損導(dǎo)致軸承固死?！?/p>

為了解決這一問題，科研人員發(fā)明了這項(xiàng)專利?！翱梢哉f，這個(gè)專利就是為了生產(chǎn)而生的，所以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率高?！睏铉诱f。

目前，該專利產(chǎn)品已批量應(yīng)用于HXD1C 機(jī)車、HXD1C 高原車、HXD1 神八機(jī)車等共計(jì)15078 臺牽引電機(jī)，使軸承故障率下降4.3%。

通過該項(xiàng)專利轉(zhuǎn)化，公司累計(jì)節(jié)約成本10074 萬元，新增加銷售額15.77 億元，新增營業(yè)利潤9938 萬元，新增加稅收1.15 億元。

這只是中央企業(yè)萬千專利轉(zhuǎn)化案例的縮影。中央企業(yè)在專利轉(zhuǎn)化方面的巨大潛力，更被寄予厚望。

國務(wù)院國資委會(huì)同國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》明確提出：到2025 年，中央企業(yè)有效發(fā)明專利擁有量占有效專利擁有量的比重達(dá)到50%以上，中國專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)量占全部獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量20%以上。與2019 年初相比，中央企業(yè)美日歐有效專利擁有量翻一番，專利質(zhì)量評價(jià)優(yōu)秀企業(yè)數(shù)量翻一番，馬德里商標(biāo)國際注冊量增長50%以上（注：馬德里體系是一商標(biāo)國際注冊體系，目標(biāo)為商標(biāo)所有人簡化行政程序），中央企業(yè)集團(tuán)層面國家知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)數(shù)量增長50%以上。

從“數(shù)量”到“質(zhì)量”

雖然身為“專利大戶”，但在采訪中，多位受訪者也表示，由于專利數(shù)量和許多考核、評選直接掛鉤，中央企業(yè)內(nèi)部也存在“專利泡沫”問題，部分專利本身價(jià)值不高，也不具備轉(zhuǎn)化條件。

航天極創(chuàng)物聯(lián)網(wǎng)研究院 （南京）有限公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)

一位從事基建項(xiàng)目的中央企業(yè)工程師羅某直言，以他的工作為例，由于每個(gè)項(xiàng)目所處地形、海拔、氣溫等因素不同，創(chuàng)新研發(fā)的產(chǎn)品和工藝都是高度定制的，沒有辦法適用于其他項(xiàng)目，并不具備轉(zhuǎn)化的條件?！暗藛T職稱、項(xiàng)目評優(yōu)、業(yè)務(wù)考核等，都以專利數(shù)量為重要參考，大家也只能都去申請了，甚至也有申請技術(shù)含量不高的專利去完成任務(wù)的情況”。

在央企從事機(jī)械制造的林某提到，中央企業(yè)手中的科技成果大多處于行業(yè)領(lǐng)先水平，極具轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)價(jià)值。但為了保持自身的絕對競爭力優(yōu)勢，這些核心技術(shù)往往不會(huì)被公開、申請成為高價(jià)值專利，更不可能拿去交易平臺流通。

他同時(shí)提到，專利侵權(quán)的違法成本較低，維權(quán)的時(shí)間成本高、舉證難度大，加劇了公開高價(jià)值專利的風(fēng)險(xiǎn)?！拔艺J(rèn)識的一家企業(yè)被侵權(quán)后，官司打了一年半。對方還是個(gè)小企業(yè)，雖然最終告贏了，但也沒賠付多少”。

中國鐵建重工集團(tuán)董事長劉飛香也曾在記者采訪時(shí)提到，“在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，重大技術(shù)裝備由于結(jié)構(gòu)復(fù)雜、工作環(huán)境對外封閉，現(xiàn)場取證固證難度大，侵權(quán)易、維權(quán)難成為行業(yè)痛點(diǎn)”。

一位不愿具名的央企設(shè)計(jì)人員表示，侵權(quán)成本低也容易讓市場輕視專利?！按蠹一コ夹g(shù)、互拆產(chǎn)品已經(jīng)成為心照不宣的做法。有的專業(yè)人士僅通過公開的專利名就能摸索出技術(shù)的大概，加劇了大家將核心技術(shù)申請成專利的擔(dān)憂”。

值得注意的是，上述問題已經(jīng)得到有關(guān)部門的重視。11 月3 日，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則（修正草案）》，也將侵犯專利權(quán)行為的法定賠償額范圍提高到了3 萬～500 萬元；對于故意侵權(quán)，增加了懲罰性賠償?shù)囊?guī)定。

10 月17 日，國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025 年）》也指出，各地區(qū)、各有關(guān)部門在涉及專利的考核中，要突出專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用的導(dǎo)向，避免設(shè)置專利申請量約束性指標(biāo)，不得將財(cái)政資助獎(jiǎng)勵(lì)政策與專利數(shù)量簡單掛鉤。在各級各類涉及專利指標(biāo)的項(xiàng)目評審、機(jī)構(gòu)評估、企業(yè)認(rèn)定、人才評價(jià)、職稱評定等工作中，要將專利的轉(zhuǎn)化效益作為重要評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不得直接將專利數(shù)量作為主要條件。

央企專利轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于合規(guī)

專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化可以助力創(chuàng)新成果“落地生金”，也能為創(chuàng)新主體在國際競爭中構(gòu)筑創(chuàng)新發(fā)展“護(hù)城河”。近年來，來自“國家隊(duì)”的科技成果轉(zhuǎn)化案例越來越多。

多位受訪者均表示，中央企業(yè)專利轉(zhuǎn)化的主要方式是成立混合所有制公司。過程中，為防止國有資產(chǎn)流失，關(guān)鍵在于合規(guī)。

對此，航天極創(chuàng)物聯(lián)網(wǎng)研究院（南京）有限公司（以下簡稱“航天極創(chuàng)”）董事長高寶龍深有體會(huì)。創(chuàng)業(yè)前，他是北京機(jī)械設(shè)備研究所的一名工程師，在很多同事眼中，高寶龍“有點(diǎn)子，有闖勁”。

工作中，他研發(fā)出一款能夠記錄和監(jiān)測儀器設(shè)備使用狀態(tài)的裝置，“設(shè)備精靈”初代機(jī)就此誕生。2018年2月，國家知識產(chǎn)權(quán)局授予北京機(jī)械設(shè)備研究所“一種用于記錄設(shè)備使用狀態(tài)的監(jiān)測裝置”專利權(quán)，發(fā)明人包括高寶龍等4 人。

經(jīng)過升級迭代，“設(shè)備精靈”系列產(chǎn)品正式量產(chǎn)，被納入集團(tuán)公司智能化改造產(chǎn)品體系。產(chǎn)品曾多次參展德國漢諾威工業(yè)展、IIEE 國際創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)博覽會(huì)、中國智能制造峰會(huì)等。也正是這個(gè)“小盒子”，引發(fā)了高寶龍心中另一個(gè)想法：要把科技成果“擺上”市場接受檢驗(yàn)。

一般來說，科技成果轉(zhuǎn)化的形式主要為轉(zhuǎn)讓、許可和技術(shù)入股。其中，轉(zhuǎn)讓最簡單直接，但如果對成果的市場價(jià)值缺乏有效評估，容易導(dǎo)致技術(shù)價(jià)值被低估。技術(shù)入股可將單位的技術(shù)團(tuán)隊(duì)和企業(yè)深度綁定，長期看可以持續(xù)獲得收益，但雙方也要承擔(dān)一定的市場風(fēng)險(xiǎn)。

綜合考慮下，成立一家全新的混合所有制公司成為最佳選擇。

有了想法，單位也支持，但在實(shí)際轉(zhuǎn)化過程中，高寶龍和許多科研人員一樣，遇到了科技成果轉(zhuǎn)化的“三個(gè)問題”：科技成果所有權(quán)究竟歸誰、處置權(quán)到底如何執(zhí)行、成果收益比例如何劃定?！爱?dāng)時(shí)，我們做的大量工作，就是為了解決這個(gè)‘三權(quán)問題’。”

經(jīng)過多種轉(zhuǎn)化模式的嘗試，航天極創(chuàng)首次實(shí)現(xiàn)了國有科技成果的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)的“三權(quán)分離”新模式。

該模式讓高寶龍及其團(tuán)隊(duì)獨(dú)立占有科研成果使用權(quán)，并將此專利獨(dú)占使用權(quán)作為無形資產(chǎn)作價(jià)入股創(chuàng)業(yè)公司，有效降低了科研人員在創(chuàng)業(yè)起始時(shí)資金有限的困境。

“這樣保證了專利所有權(quán)不發(fā)生變化。創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)通過科技成果授權(quán)的方式得到使用權(quán)，還可以用部分資金入股，控股整個(gè)創(chuàng)業(yè)公司?！备邔汖垖τ浾哒f。

公開信息顯示，航天極創(chuàng)由北京機(jī)械設(shè)備研究所、高寶龍團(tuán)隊(duì)、成都航天工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)智能制造產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)起設(shè)立，注冊資本1000 萬元。

“專利是載體，轉(zhuǎn)化需要人才”

從央企青年員工，到變成一名在市場打拼的創(chuàng)業(yè)者，回顧專利轉(zhuǎn)化的創(chuàng)業(yè)之路，高寶龍總結(jié)得出一條寶貴心得：專利是載體，轉(zhuǎn)化需要人才。

“就像你用一個(gè)房子去開店，這時(shí)專利就像房屋的產(chǎn)權(quán)本或者租賃合同，只能說明你可以使用這個(gè)空間，至于如何實(shí)現(xiàn)盈利，最終還需要人才去設(shè)計(jì)、裝修和運(yùn)營?！备邔汖埮e例說，從某種程度上說，相較于書面的專利，企業(yè)更愿意去“挖”專利背后的人。尤其高價(jià)值專利在產(chǎn)業(yè)化過程中，出現(xiàn)的一系列技術(shù)問題是無法僅通過幾張紙來解決的，最終還是需要專利發(fā)明人進(jìn)行具體的技術(shù)指導(dǎo)。

就連科技成果轉(zhuǎn)化本身，也需要極高的專業(yè)能力，需要對相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)知識、法律法規(guī)、專利系統(tǒng)有很深的了解。經(jīng)過多年觀察，他發(fā)現(xiàn)，這方面的人才供應(yīng)也存在不足的問題。

對于“國家隊(duì)”進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化所需的人才，高寶龍認(rèn)為需要具備三種能力。第一要具備市場意識，明確“是市場選擇專利，不是專利選擇市場”，及時(shí)轉(zhuǎn)變“研究什么就銷售什么”的固有思路，積極拓展自身的市場嗅覺和營銷意識，讓研發(fā)的科研成果及時(shí)跟上最新的市場需求和變化。第二，要有能把技術(shù)變成產(chǎn)品，甚至是產(chǎn)業(yè)的能力。第三，還要有把產(chǎn)品賣出去的能力。“這兩點(diǎn)往往是體制內(nèi)科研人員最缺乏的。”高寶龍說，目前很多團(tuán)隊(duì)的解決辦法是和專業(yè)的市場營銷人員進(jìn)行合作。

經(jīng)過多次市場戰(zhàn)略調(diào)整，航天極創(chuàng)的主營業(yè)務(wù)已經(jīng)不再依賴于創(chuàng)業(yè)初期的專利產(chǎn)品。“無論如何調(diào)整，只要團(tuán)隊(duì)里的科研人才還在，面對任何變化，我們都能很好地適應(yīng)?！备邔汖垐?jiān)定地說。

據(jù)介紹，2022 年航天極創(chuàng)營業(yè)收入達(dá)到6012.22 萬元，凈利潤 699.75萬元。今年8 月，航天極創(chuàng)股東會(huì)通過 A 輪融資方案，融資金額3000 萬元，領(lǐng)投方為毅達(dá)資本。9 月，公司最新完成了2023 年江蘇省專精特新中小企業(yè)的申報(bào)工作。

對于公司的未來，這位來自“國家隊(duì)”的創(chuàng)客信心滿滿。據(jù)高寶龍透露，除了準(zhǔn)備新的融資事宜，公司未來也有上市計(jì)劃。