企業(yè)在經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷申報(bào)過(guò)程中的常見(jiàn)問(wèn)題

文/周潔茜

條款點(diǎn)擊經(jīng)營(yíng)者集中是企業(yè)在進(jìn)行合并、收購(gòu)、設(shè)立合營(yíng)企業(yè)等交易活動(dòng)中的常見(jiàn)現(xiàn)象。經(jīng)營(yíng)者集中可能產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)效率提升，也有可能對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響，因此包括我國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家和地區(qū)都將經(jīng)營(yíng)者集中作為反壟斷法規(guī)制對(duì)象。

為落實(shí)中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化反壟斷工作要求，深入推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)政策實(shí)施的重大決策部署，自2022 年8 月1 日起，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局（以下簡(jiǎn)稱“市場(chǎng)監(jiān)管總局”）啟動(dòng)試點(diǎn)開(kāi)展委托實(shí)施部分經(jīng)營(yíng)者集中案件反壟斷審查工作，以便利企業(yè)申報(bào)，提升審查效能。我們?cè)诰唧w試點(diǎn)工作中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在申報(bào)過(guò)程中經(jīng)常面臨標(biāo)準(zhǔn)模糊、概念不清、流程不明等問(wèn)題，亟需相關(guān)權(quán)威部門(mén)答疑解惑。

一、企業(yè)在申報(bào)過(guò)程中的常見(jiàn)問(wèn)題

1.不了解申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致申報(bào)不及時(shí)

根據(jù)《反壟斷法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》等法律規(guī)定，某項(xiàng)交易如果屬于經(jīng)營(yíng)者集中范疇，并達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的營(yíng)業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。有些企業(yè)不了解申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致未能及時(shí)進(jìn)行申報(bào)，出現(xiàn)應(yīng)報(bào)未報(bào)或事后補(bǔ)報(bào)等未依法申報(bào)的情形。企業(yè)是否達(dá)到經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，可以從兩個(gè)方面來(lái)判斷且需同時(shí)滿足。

① 控制權(quán)變化

交易前后，目標(biāo)公司或目標(biāo)資產(chǎn)的控制權(quán)發(fā)生變化；或者在新設(shè)合營(yíng)企業(yè)的場(chǎng)景下，至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者共同控制合營(yíng)企業(yè)。

② 營(yíng)業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)

在滿足“控制權(quán)變化”的前提下，如果某項(xiàng)交易達(dá)到下列“營(yíng)業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)”之一，則需要進(jìn)行申報(bào)。

a.參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)100 億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4 億元人民幣。

b. 參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)20 億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4 億元人民幣。

考慮到銀行、保險(xiǎn)、證券、期貨等特殊行業(yè)、領(lǐng)域的實(shí)際情況，企業(yè)在營(yíng)業(yè)額的計(jì)算上需注意適用《金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算辦法》規(guī)定的特殊規(guī)則。

2.不了解申報(bào)流程導(dǎo)致延誤進(jìn)度

有些企業(yè)在申報(bào)前沒(méi)有詳細(xì)了解需要準(zhǔn)備哪些材料以及通過(guò)哪些途徑進(jìn)行正確申報(bào)，導(dǎo)致延誤申報(bào)工作進(jìn)度。

經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)應(yīng)通過(guò)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷業(yè)務(wù)系統(tǒng)（網(wǎng)址：jyzjz.samr.gov.cn）提交申報(bào)材料，申報(bào)材料包括申報(bào)書(shū)及相關(guān)附件。申報(bào)書(shū)需要填寫(xiě)的材料包括參與集中的經(jīng)營(yíng)者的基本信息，附件包括簽署版集中協(xié)議、相關(guān)市場(chǎng)界定及競(jìng)爭(zhēng)分析等。

3.無(wú)法辨別普通案件和簡(jiǎn)易案件

有些企業(yè)在經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)時(shí)不知如何區(qū)分普通案件和簡(jiǎn)易案件。根據(jù)《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》規(guī)定，符合特定情形的經(jīng)營(yíng)者集中可以作為簡(jiǎn)易案件進(jìn)行申報(bào)，簡(jiǎn)易案件的申報(bào)流程更為便捷，所需提交的材料相對(duì)簡(jiǎn)易，審查時(shí)限也更短。

符合下列特定情形之一的，可以作為簡(jiǎn)易案件申報(bào)：

①參與集中的經(jīng)營(yíng)者在橫向重疊市場(chǎng)的份額之和小于15%。

②參與集中的經(jīng)營(yíng)者在縱向關(guān)聯(lián)市場(chǎng)的份額均小于25%。

③參與集中的經(jīng)營(yíng)者無(wú)橫向或縱向關(guān)系，與交易有關(guān)的每個(gè)市場(chǎng)的份額均小于25%。

④合營(yíng)企業(yè)設(shè)立于境外，且不在中國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

⑤收購(gòu)境外企業(yè)股權(quán)或資產(chǎn)的，且該企業(yè)不在中國(guó)境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

⑥合營(yíng)企業(yè)由兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者共同控制變?yōu)楸黄渲幸粋€(gè)或一個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者控制。

達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但不具備申報(bào)簡(jiǎn)易案件特定情形的都?xì)w為普通案件進(jìn)行申報(bào)。另外也存在特定情形的經(jīng)營(yíng)者集中案件，不視為簡(jiǎn)易案件。

二、試點(diǎn)工作簡(jiǎn)介

1.試點(diǎn)工作區(qū)域范圍及案件類(lèi)型

市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)部分適用于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易程序的案件，分別委托北京、上海、廣東、重慶和陜西這5 個(gè)?。ㄖ陛犑校┦袌?chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展反壟斷審查試點(diǎn)工作。在開(kāi)展試點(diǎn)工作期間，總局根據(jù)工作需要，將部分相關(guān)區(qū)域的簡(jiǎn)易案件委托已開(kāi)展試點(diǎn)的省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)審查。其中，上海市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)委托要求，負(fù)責(zé)了上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東等六省一市相關(guān)區(qū)域的案件審理工作。

可委托上述5 個(gè)?。ㄖ陛犑校┦袌?chǎng)監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展審查的簡(jiǎn)易案件類(lèi)型包括下列幾項(xiàng)：

① 至少一個(gè)申報(bào)人住所地在相關(guān)區(qū)域的。

② 經(jīng)營(yíng)者通過(guò)收購(gòu)股權(quán)、資產(chǎn)或者合同等其他方式取得其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)，其他經(jīng)營(yíng)者的住所地在相關(guān)區(qū)域的。

③ 經(jīng)營(yíng)者新設(shè)合營(yíng)企業(yè)，合營(yíng)企業(yè)住所地在相關(guān)區(qū)域的。

④經(jīng)營(yíng)者集中相關(guān)地域市場(chǎng)為區(qū)域性市場(chǎng)，且該相關(guān)地域市場(chǎng)全部或主要位于相關(guān)區(qū)域的。

⑤市場(chǎng)監(jiān)管總局委托的其他簡(jiǎn)易案件。

2.相應(yīng)法律法規(guī)體系

經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查相關(guān)法律法規(guī)經(jīng)過(guò)不斷修訂完善，構(gòu)建了較為科學(xué)的系統(tǒng)的完備的制度框架，形成了以《反壟斷法》為核心，1 部行政法規(guī)《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，2 部部門(mén)規(guī)章，多份規(guī)范性文件、內(nèi)部工作規(guī)則和專用文書(shū)組成的較為完整的法律法規(guī)體系，對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的各個(gè)流程進(jìn)行規(guī)范。

2020 年12 月1 日，《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》正式施行。《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》整合了《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》《未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查處理暫行辦法》《關(guān)于評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響的暫行規(guī)定》《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》等4 部部門(mén)規(guī)章及2 部規(guī)范性文件內(nèi)容。

2022 年3 月24 日，在此基礎(chǔ)上，市場(chǎng)監(jiān)管總局經(jīng)廣泛征求意見(jiàn)后，發(fā)布了《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》，并自2023 年4 月15 日起正式施行。《經(jīng)營(yíng)者集中審查規(guī)定》在《經(jīng)營(yíng)者集中審查暫行規(guī)定》的基礎(chǔ)上細(xì)化了《反壟斷法》中的“停鐘”制度，完善了未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)者集中的處理程序，進(jìn)一步厘清了“控制權(quán)”“營(yíng)業(yè)額”“實(shí)施集中”等重要法律概念，明確了申報(bào)人和申報(bào)代理人相應(yīng)的責(zé)任等。

三、試點(diǎn)工作啟示

經(jīng)營(yíng)者集中并購(gòu)交易涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域方方面面，為了更好地幫助企業(yè)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)工作，讓經(jīng)營(yíng)者集中審查工作發(fā)揮更大作用，上海市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)將努力營(yíng)造更加公平開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)，助推區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

1.著眼行業(yè)整體發(fā)展，靠前服務(wù)經(jīng)營(yíng)主體

①實(shí)地調(diào)查提升審查實(shí)效

深入調(diào)研對(duì)于做好經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查至關(guān)重要，通過(guò)實(shí)地調(diào)查可有利于準(zhǔn)確把握行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律和特點(diǎn)。自開(kāi)展試點(diǎn)工作以來(lái)，本市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)建立了經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)地調(diào)研與書(shū)面審查相結(jié)合的審查機(jī)制，針對(duì)新興領(lǐng)域案件、疑難案件和出現(xiàn)頻次較高的行業(yè)領(lǐng)域案件，結(jié)合審查工作實(shí)際開(kāi)展實(shí)地調(diào)查，先后赴江西、山東、福建、廣東、青海等省開(kāi)展調(diào)研走訪，力求以最短時(shí)間妥善解決相應(yīng)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)注。

②跨前服務(wù)發(fā)揮屬地優(yōu)勢(shì)

在審查過(guò)程中，本市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)需進(jìn)一步強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)者集中審查工作的服務(wù)功能，在個(gè)案商談咨詢、集中風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方面建立常態(tài)化機(jī)制；為更好地服務(wù)于受委托區(qū)域（即六省一市），積極謀劃探索并購(gòu)交易的路徑和機(jī)制，為相關(guān)區(qū)域內(nèi)的企業(yè)并購(gòu)活動(dòng)提供相應(yīng)的法律支持和指導(dǎo)，推動(dòng)引導(dǎo)區(qū)域內(nèi)企業(yè)提高申報(bào)意識(shí)，加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)。

2.探索大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用，創(chuàng)新豐富審查工具

不斷完善業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)，提高智慧監(jiān)管水平，是推動(dòng)經(jīng)營(yíng)者集中審查工作提質(zhì)增效的關(guān)鍵?；趯彶橄壤臼惺袌?chǎng)監(jiān)管部門(mén)依托大數(shù)據(jù)應(yīng)用，進(jìn)一步勾連不同交易間的關(guān)聯(lián)度，增強(qiáng)對(duì)企業(yè)間交叉持股、連續(xù)并購(gòu)交易等情況的分析研判；通過(guò)開(kāi)發(fā)反壟斷智能交互監(jiān)管助手，探索大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用，創(chuàng)新豐富審查工具，在相關(guān)市場(chǎng)界定準(zhǔn)確性及市場(chǎng)集中度預(yù)警等方面提供支撐，輔助審查人員，進(jìn)一步壓縮案件審查時(shí)間，提升案件審查質(zhì)量。

3.延伸審查工作鏈條，持續(xù)強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)倡導(dǎo)

近年來(lái)，雖然企業(yè)申報(bào)意識(shí)不斷增強(qiáng)，但仍然存在經(jīng)營(yíng)者集中審查法律制度認(rèn)識(shí)不夠全面的問(wèn)題，申報(bào)搶跑、事后補(bǔ)報(bào)的情形時(shí)有發(fā)生。為提升市場(chǎng)主體意識(shí)，引導(dǎo)企業(yè)依法依規(guī)申報(bào)，本市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)先后組織開(kāi)展了“國(guó)企專場(chǎng)” “民企專場(chǎng)” “律所專場(chǎng)”等多場(chǎng)“競(jìng)課堂”經(jīng)營(yíng)者集中專題培訓(xùn)，并配合山東、安徽、江蘇等省開(kāi)展了經(jīng)營(yíng)者集中專題講座，圍繞審查法律法規(guī)及申報(bào)實(shí)務(wù)進(jìn)行全面講解，為申報(bào)方和申報(bào)代理人答疑解惑。

上海市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)還編制了《上海市經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)指引》《經(jīng)營(yíng)者集中簡(jiǎn)易案件審查指引》《經(jīng)營(yíng)者集中案件申報(bào)名稱指引》《金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算指引》等多部經(jīng)營(yíng)者集中相關(guān)指引，引導(dǎo)企業(yè)建立和加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理制度，增強(qiáng)各類(lèi)市場(chǎng)主體的并購(gòu)合規(guī)意識(shí)和能力。

四、總 結(jié)

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)過(guò)程中，可重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)監(jiān)管總局及上海市市場(chǎng)監(jiān)管局的官方網(wǎng)站，及時(shí)掌握最新的經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查政策及工作進(jìn)展情況。通過(guò)本文的介紹引導(dǎo)，希望能夠幫助企業(yè)更好地依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)工作，降低違法行為產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，營(yíng)造公平透明可預(yù)期的營(yíng)商環(huán)境。