高校圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)系統(tǒng)建構(gòu)與仿真研究*

陳媛媛 陳志鵬

科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)(Research Data Management Services,RDMS)是高校圖書館為支持科研工作提供的數(shù)據(jù)管理和相關(guān)支持服務(wù)。隨著科學(xué)研究的發(fā)展和數(shù)據(jù)規(guī)模的快速增長,高校圖書館在科研數(shù)據(jù)的獲取、組織、存儲、分享和利用等方面起到了越來越重要的作用。然而,與發(fā)達(dá)國家相比,我國在RDMS 的建設(shè)方面起步較晚,存在較大差距,不利于我國科研數(shù)據(jù)的利用和學(xué)科發(fā)展[1-3]。一些高校圖書館開展科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)時,未制定科研數(shù)據(jù)管理政策,或政策虛設(shè),缺乏實質(zhì)性支持,導(dǎo)致相關(guān)服務(wù)推進(jìn)緩慢[3,4];同時缺乏對科研數(shù)據(jù)管理安全保障重要性的充分認(rèn)知和對技術(shù)人員的相關(guān)培訓(xùn),從而無法滿足部分研究人員對數(shù)據(jù)管理服務(wù)的實際需求[5];此外,還存在科研數(shù)據(jù)共享和復(fù)用效率低下等問題[3]。

為提供綜合性解決方案,探索高校圖書館RDMS 問題的根本原因,本文采用系統(tǒng)動力學(xué)作為主要研究方法進(jìn)行建模和仿真實驗,結(jié)合共現(xiàn)矩陣、詞頻法等輔助手段。通過動態(tài)分析不同系統(tǒng)變量在運作過程中的作用機(jī)理,辨析系統(tǒng)內(nèi)部的正負(fù)反饋回路,確認(rèn)驅(qū)使高校圖書館RDMS 水平提升的主要動力,并對優(yōu)化系統(tǒng)構(gòu)成提出針對性的建議。此外,系統(tǒng)動力學(xué)還能模擬和分析系統(tǒng)在長期演化中的動態(tài)變化,揭示問題的長期趨勢和潛在的系統(tǒng)行為[6]。這有助于預(yù)測和評估不同決策和政策對RDMS 的長期影響,從而識別高校圖書館RDMS 中的瓶頸和關(guān)鍵因素,并制定更有效和可持續(xù)的管理策略。

1 相關(guān)研究綜述

科研數(shù)據(jù)包括科學(xué)研究活動中產(chǎn)生的原始及衍生數(shù)據(jù)[7]?？蒲袛?shù)據(jù)管理和科研數(shù)據(jù)服務(wù)是相關(guān)但側(cè)重點不同的兩個概念[8],前者通過數(shù)據(jù)組織實現(xiàn)數(shù)據(jù)有效管理[9],后者在前者的基礎(chǔ)上為科研人員提供數(shù)據(jù)支持和服務(wù),滿足科研人員在數(shù)據(jù)管理和科學(xué)研究過程中的需求[10]。科研數(shù)據(jù)管理和服務(wù)都關(guān)注數(shù)據(jù)權(quán)益,并通過多方參與的權(quán)益博弈形成高效穩(wěn)定的行為模式框架[11]。

RDMS 作為一個更加綜合和深入的概念,融合了科研數(shù)據(jù)管理和科研數(shù)據(jù)服務(wù)的核心要素。RDMS 不僅關(guān)注數(shù)據(jù)本身的管理,還注重構(gòu)建合作共贏的機(jī)制,使科研人員、圖書館等多方參與者在數(shù)據(jù)管理與服務(wù)中形成協(xié)同合作的良好格局?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)有助于更加高效地利用數(shù)據(jù)資源,推動科學(xué)知識的積累和傳播。為評估RDMS 現(xiàn)狀并分析提升策略,國內(nèi)的研究者主要從理論和實踐兩個角度展開研究:在理論研究上,基于前人總結(jié)和本國發(fā)展規(guī)劃,以某一環(huán)節(jié)或整個科研數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)為研究對象進(jìn)行理論分析[12,13];在實踐研究上,通過分析現(xiàn)有案例總結(jié)實踐經(jīng)驗,探索影響科研數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的關(guān)鍵因素,并提出對策建議[14,15]。

在研究過程中,國際學(xué)界也逐漸形成了一些共識。首先,數(shù)據(jù)生命周期對RDMS 的重要性得到廣泛強調(diào)[16,17],并被視為加速開放科學(xué)建設(shè)的基礎(chǔ)框架[18,19]。其次,各利益相關(guān)者的合作被認(rèn)為是RDMS 成功的關(guān)鍵[20-22],吸引更多的利益相關(guān)者參與可以更好地支持RDMS 的數(shù)據(jù)生命周期活動[23],這些利益相關(guān)者涵蓋政府、機(jī)構(gòu)、高校及科研服務(wù)人員等[9,24]。此外,一些研究將數(shù)據(jù)生命周期與利益相關(guān)者概念結(jié)合,構(gòu)建了更具普適性的RDMS 內(nèi)容體系框架[25,26]。

然而,現(xiàn)有研究仍然存在一些不足。首先,大多基于個案或特定領(lǐng)域,缺乏系統(tǒng)性,研究視角較為狹窄。其次,多采用描述性和案例分析的方式,缺乏定量分析的支持,導(dǎo)致結(jié)論存在局限性,難以客觀評估科研數(shù)據(jù)管理模型的效果及影響。再者,多以理論探討和經(jīng)驗總結(jié)為主,缺乏對科研數(shù)據(jù)管理應(yīng)用模型的驗證評估,無法提供科學(xué)依據(jù)和實踐指導(dǎo)。因此,有必要以更加系統(tǒng)化的方式開展科研數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域研究。本文運用系統(tǒng)動力學(xué)方法進(jìn)行模擬仿真,構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理的動態(tài)模型,分析各個環(huán)節(jié)的相互作用和反饋機(jī)制,以更好地理解科研數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的復(fù)雜性,并進(jìn)一步提供科學(xué)依據(jù)和決策支持。

2 系統(tǒng)變量選擇

高校圖書館RDMS 系統(tǒng)建構(gòu)的前提是系統(tǒng)變量的獲取。為了避免主觀調(diào)查可能帶來的偏差,本文結(jié)合了文獻(xiàn)計量學(xué)方法,更全面地捕捉學(xué)界對可能影響RDMS 系統(tǒng)運行的主要變量的認(rèn)知情況。本文從CNKI 檢索發(fā)表在CSSCI 及中文核心期刊中“篇關(guān)摘”包含“科研數(shù)據(jù)服務(wù)”或“科研數(shù)據(jù)管理”的論文,檢索范圍為2022 年4 月1日之前的所有文獻(xiàn),共得到246 篇相關(guān)文獻(xiàn)。然后導(dǎo)出文獻(xiàn)中所包含的關(guān)鍵詞,共得到關(guān)鍵詞473 個。利用Python 編寫的程序完成關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣構(gòu)建,得到的結(jié)果如表1 所示。

表1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣表(局部)

為了進(jìn)一步分析各關(guān)鍵詞的重要性,本文使用特征向量中心度來衡量它們的重要程度。特征向量中心度是一種同時考慮了節(jié)點本身的重要性和其相鄰節(jié)點的重要性的指標(biāo)。本文使用Gephi 完成實驗計算,并得到了特征向量中心度排名前30 的關(guān)鍵詞如表2 所示。

表2 高頻關(guān)鍵詞的特征向量中心度

通過表2 提供的信息,可以得出以下結(jié)論:

(1)“科研數(shù)據(jù)管理”和“科研數(shù)據(jù)服務(wù)”是該領(lǐng)域的核心概念。雖然研究重點可能有所偏向,但概念均與具體的服務(wù)環(huán)節(jié)密切相關(guān),如數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)管理和數(shù)據(jù)保存以及開放科學(xué)等,這些環(huán)節(jié)共同構(gòu)成了科研數(shù)據(jù)的生命周期[5,26]。然而,通過對原始文獻(xiàn)的分析,發(fā)現(xiàn)還存在不同的數(shù)據(jù)生命周期劃分方式,如數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)產(chǎn)生、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)應(yīng)用、數(shù)據(jù)收集發(fā)現(xiàn)和數(shù)據(jù)記錄分析等[5,27-29]。因此,在整合現(xiàn)有研究結(jié)果的基礎(chǔ)上,本文將RDMS 的數(shù)據(jù)生命周期劃分為數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)開放、數(shù)據(jù)利用、數(shù)據(jù)生成和數(shù)據(jù)共享六個階段。

(2)關(guān)鍵詞中大量出現(xiàn)的“高校圖書館”“圖書館”“高?！薄按髮W(xué)圖書館”“學(xué)術(shù)圖書館”和“iSchools”表明,高校圖書館是進(jìn)行RDMS 建設(shè)的主體[30]。同時,關(guān)鍵詞“數(shù)據(jù)館員”表明,科研服務(wù)人員同樣被認(rèn)為是參與其中的重要主體[31-33]。此外,一些研究者通過對政府、機(jī)構(gòu)知識庫和科研數(shù)據(jù)知識庫等不同來源的數(shù)據(jù)政策進(jìn)行研究,強調(diào)政府和第三方機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)者在RDMS系統(tǒng)中能發(fā)揮的關(guān)鍵作用[34,35]。因此,本文將利益相關(guān)者確定為高校圖書館、科研人員、政府和第三方機(jī)構(gòu)四類。

結(jié)合上述對數(shù)據(jù)生命周期的劃分以及利益相關(guān)者的確定,本文可以進(jìn)一步確定系統(tǒng)中可能涉及的關(guān)鍵變量。(1)在科研數(shù)據(jù)獲取階段,高校圖書館需要考慮數(shù)據(jù)的重要性和可獲取的共享數(shù)據(jù)量來確定獲取和管理的優(yōu)先級。(2)在科研數(shù)據(jù)保存階段,高校圖書館的數(shù)據(jù)組織能力、數(shù)據(jù)庫建設(shè)水平和規(guī)范程度會影響科研數(shù)據(jù)存儲的效果。(3)科研數(shù)據(jù)開放階段涉及多個利益相關(guān)者,其中數(shù)據(jù)敏感性、政策支持和存儲服務(wù)供應(yīng)商的能力都是重要考慮因素。(4)在科研數(shù)據(jù)利用階段,高校圖書館提供的服務(wù)種類和人員規(guī)模以及科研數(shù)據(jù)的開放程度將影響科研數(shù)據(jù)的利用水平。(5)在科研數(shù)據(jù)生成階段,科研人員的資金投入量、數(shù)據(jù)素養(yǎng)和科研水平對科研數(shù)據(jù)的生成質(zhì)量起到重要作用。(6)在科研數(shù)據(jù)共享階段,數(shù)據(jù)共享環(huán)境、政府政策支持和科研數(shù)據(jù)的生成量都會影響科研數(shù)據(jù)的共享情況。

基于上述分析,結(jié)合數(shù)據(jù)生命周期理論、利益相關(guān)者理論,本文得出對RDMS 系統(tǒng)產(chǎn)生影響的主要變量,如表3 所示。

3 系統(tǒng)模型構(gòu)建

3.1 模型邊界及假設(shè)條件

在本文中,內(nèi)在主要變量僅設(shè)定為由高校圖書館、第三方機(jī)構(gòu)、政府作為行為主體的,對數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)開放、數(shù)據(jù)利用、數(shù)據(jù)生成、數(shù)據(jù)共享產(chǎn)生影響的系統(tǒng)變量。行業(yè)合作、社會需求以及輿論環(huán)境等其他直接或間接影響RDMS的外部因素并非研究的重點?；诖?提出以下基本假設(shè):

假設(shè)一:高校圖書館RDMS 系統(tǒng)是一個相對封閉穩(wěn)定的系統(tǒng),其增長主要受到科研水平的自然增長驅(qū)動,不受外部變量的影響。

假設(shè)二:高校圖書館RDMS 水平只受到數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)開放和數(shù)據(jù)利用等四個環(huán)節(jié)的影響,其他環(huán)節(jié)并不直接影響其發(fā)展。

假設(shè)三:對高校圖書館RDMS 系統(tǒng)產(chǎn)生影響的政策僅包括數(shù)據(jù)開放和數(shù)據(jù)保護(hù)政策。不考慮其他可能對系統(tǒng)流程產(chǎn)生潛在影響的政策,如高校圖書館環(huán)境基建和圖書館從業(yè)人員的薪酬福利等政策。

3.2 因果回路模型

根據(jù)在數(shù)據(jù)生命周期中參與作用環(huán)節(jié)的不同,對系統(tǒng)主要變量進(jìn)行劃分,構(gòu)建高校圖書館RDMS 系統(tǒng)的動力學(xué)因果關(guān)系模型,如圖1 所示。

圖1 高校圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)系統(tǒng)的因果回路模型

圖1 包括的主要反饋回路如下所示,其中正負(fù)號分別代表變量之間的正向影響關(guān)系及負(fù)向影響關(guān)系,若一個變量增加會導(dǎo)致另一變量增加,則關(guān)系為正,反之則為負(fù):

(1)高校圖書館科研數(shù)據(jù)獲取量→+高校圖書館科研數(shù)據(jù)存量→+高校圖書館科研數(shù)據(jù)開放量→+高校圖書館開放數(shù)據(jù)利用量→+高?？蒲袛?shù)據(jù)管理服務(wù)意愿→+高校圖書館科研數(shù)據(jù)獲取量。

(2)高校圖書館科研數(shù)據(jù)獲取量→+高校圖書館科研數(shù)據(jù)存量→高校圖書館科研數(shù)據(jù)開放量→+高校圖書館開放數(shù)據(jù)利用量→+科研人員科研數(shù)據(jù)生成量→+科研人員科研數(shù)據(jù)共享量→+高校圖書館科研數(shù)據(jù)獲取量。

(3)高校圖書館科研數(shù)據(jù)獲取量→+高校圖書館科研數(shù)據(jù)存量→+科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)成本→-高校圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)意愿→+高校圖書館科研數(shù)據(jù)獲取量。

3.3 系統(tǒng)流圖

根據(jù)上文建立的因果回路模型,構(gòu)建高校圖書館RDMS 系統(tǒng)流圖,如圖2 所示。相較于圖1所展示的因果回路關(guān)系,系統(tǒng)流圖進(jìn)一步強化了該系統(tǒng)中的動態(tài)特征,包括狀態(tài)變量(存量)和速率變量(流量),這些是系統(tǒng)動力學(xué)的核心概念,也是反映系統(tǒng)動態(tài)變化的重要變量。

圖2 高校圖書館科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)系統(tǒng)流圖

在該系統(tǒng)中,唯一的驅(qū)動因素是高?？蒲兴降淖匀辉鲩L。即科研水平的增長量直接影響科研人員的科研數(shù)據(jù)生成效率,從而導(dǎo)致科研數(shù)據(jù)的總量增加。即使在數(shù)據(jù)獲取、存儲、開放和利用等環(huán)節(jié)的效率保持不變的情況下,整個高校圖書館數(shù)據(jù)生命周期中各環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)量也會增多,從而推動了RDMS 水平的自然增長。

4 方程設(shè)計與參數(shù)配置

4.1 方程設(shè)計思路

由于系統(tǒng)中各變量難以量化,為使實驗結(jié)果的實踐意義及參考價值最大化,本文將各指標(biāo)的值量化為與初始時刻值的比值。即各指標(biāo)值反映的是不同時刻下該指標(biāo)值與初始時刻指標(biāo)值相比的變化情況,而非具體的規(guī)模水平指標(biāo)。

同時,為保證基于二級系統(tǒng)變量計算所得出的一級系統(tǒng)變量,如政策支持水平、科研人員數(shù)據(jù)共享效率、科研人員科研數(shù)據(jù)生成效率等,在二級系統(tǒng)變量不變的情況下保持不變。依據(jù)歸一法設(shè)計通用權(quán)重系數(shù)公式,具體如公式(1)所示:

公式(1)中Xi代表第i 個正面系統(tǒng)變量的權(quán)重系數(shù)(i=1,2,……,n),Yj代表第j 個負(fù)面系統(tǒng)變量的權(quán)重系數(shù)(j=1,2,……,m)。而各個系統(tǒng)變量的具體權(quán)重系數(shù)來源見表4。

表4 系統(tǒng)變量權(quán)重

此外,對于狀態(tài)變量,如科研人員科研數(shù)據(jù)共享量、科研人員科研數(shù)據(jù)生成量以及高校圖書館開放數(shù)據(jù)利用量等,應(yīng)有以下關(guān)系:

其中,ΔS(t) 為存量在t 時刻的單位時間變化量;k為單位時間增長比例系數(shù),本實驗中取值為0.02;μ為存量S 對應(yīng)增長效率,如高校圖書館數(shù)據(jù)獲取量對應(yīng)高校圖書館數(shù)據(jù)獲取效率、高校圖書館數(shù)據(jù)存量對應(yīng)高校圖書館數(shù)據(jù)存儲效率等;S(t- 1) 為t- 1 時刻的存量。

4.2 系統(tǒng)變量權(quán)重系數(shù)確定

為確定高校圖書館RDMS 系統(tǒng)動力學(xué)模型中各系統(tǒng)變量的權(quán)重系數(shù),本文將選取的246 篇論文轉(zhuǎn)換為文本格式后,再對全文文本進(jìn)行分詞處理,隨后參考表3 所選取的系統(tǒng)變量確定對應(yīng)的關(guān)鍵詞,并統(tǒng)計各詞的詞頻信息。同時,為避免詞頻差距過大影響最后實驗結(jié)果,本文還對詞頻信息進(jìn)行對數(shù)化處理,最后再基于公式(1)計算各系統(tǒng)變量的權(quán)重系數(shù),結(jié)果如表4 所示。

4.3 方程表達(dá)

結(jié)合上述內(nèi)容,本文構(gòu)建高校圖書館RDMS系統(tǒng)的動力學(xué)模型,并使用方程表達(dá)系統(tǒng)的基本思路。在模型中,一級系統(tǒng)變量通過將二級系統(tǒng)變量與相應(yīng)的權(quán)重系數(shù)相乘并求和計算而得。正面指標(biāo)對應(yīng)的權(quán)重系數(shù)為正值,負(fù)面指標(biāo)對應(yīng)的權(quán)重系數(shù)為負(fù)值。狀態(tài)變量通過將相應(yīng)的速率變量、比例系數(shù)0.02 與上一周期狀態(tài)變量值的乘積進(jìn)行積分計算而得,初始值均設(shè)為1。例如:政策支持水平=數(shù)據(jù)保護(hù)政策支持* 0.48 +數(shù)據(jù)開放政策支持*0.52;高校圖書館數(shù)據(jù)開放效率=政策支持水平*0.17+數(shù)據(jù)發(fā)布及開放存取水平*0.30+數(shù)據(jù)存儲服務(wù)供應(yīng)商*0.10+科研人員數(shù)據(jù)需求*0.31+高校圖書館科研數(shù)據(jù)存量*0.31-數(shù)據(jù)敏感性*0.19;科研人員科研數(shù)據(jù)共享量=INTEG(科研人員數(shù)據(jù)共享效率*0.02*科研人員科研數(shù)據(jù)共享量,1)。

剩余方程也均按上述方法進(jìn)行確定,因而不再贅述。

5 系統(tǒng)仿真分析

5.1 初始狀態(tài)分析

在VensimPLE 平臺上對高校圖書館RDMS系統(tǒng)進(jìn)行模擬仿真試驗,設(shè)定仿真時間為36 個月,仿真步長為1,RDMS 水平初始值為1,在不更改任何系統(tǒng)變量的情況下得到RDMS 水平自然增長曲線,如圖3 所示。

圖3 科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)水平的自然增長曲線

從圖3 可以看出,RDMS 水平的自然增長趨勢整體保持平緩的指數(shù)增長態(tài)勢,在仿真前期增速較為緩慢,在后期逐漸加速,最終伴隨36 個月的自然增長后,RDMS 水平增長為初始狀態(tài)的2.27 倍。由此可見,科研數(shù)據(jù)量的規(guī)模增長速度會隨著整體規(guī)模的增大而加快,并且這種趨勢會逐漸擴(kuò)散到科研數(shù)據(jù)生命周期各個環(huán)節(jié)的狀態(tài)變量,從而最終影響高校圖書館RDMS 水平。

5.2 靈敏度分析

通過對關(guān)鍵參數(shù)調(diào)整后的仿真運行結(jié)果進(jìn)行分析比較,可以得到各系統(tǒng)變量與最后系統(tǒng)輸出結(jié)果之間的影響關(guān)系。本文選擇對高校圖書館RDMS 水平產(chǎn)生直接影響的四個可控變量,即高校圖書館數(shù)據(jù)的獲取效率、存儲效率、開放效率以及利用效率,分別調(diào)整為初始值的150%及50%進(jìn)行仿真實驗進(jìn)行靈敏度分析,得到實驗結(jié)果如圖4 所示。

圖4 調(diào)整各系統(tǒng)變量對科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)水平的影響

為更好比較不同環(huán)節(jié)對高校圖書館RDMS系統(tǒng)輸出結(jié)果的影響力,本文截取在仿真周期內(nèi)不同時間點的RDMS 水平數(shù)據(jù),結(jié)果如表5所示。

表5 科研數(shù)據(jù)管理水平各系統(tǒng)變量仿真實驗結(jié)果對比

結(jié)合圖4 和表5,對比不同變量的仿真運行結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),在初期階段調(diào)整不同系統(tǒng)變量的效果并不明顯,但隨著時間的推移,差距逐漸擴(kuò)大。這表明高校圖書館RDMS 系統(tǒng)內(nèi)部存在一定的滯后期,對系統(tǒng)中各環(huán)節(jié)的調(diào)整效果需要經(jīng)過較長的數(shù)據(jù)循環(huán)周期才能明顯顯現(xiàn)。

從數(shù)據(jù)層面來看,提升高校圖書館的數(shù)據(jù)獲取效率、數(shù)據(jù)存儲效率、數(shù)據(jù)開放效率和數(shù)據(jù)利用效率都能對RDMS 水平產(chǎn)生明顯的影響,提升比例均超過10%。高校圖書館的數(shù)據(jù)利用效率和數(shù)據(jù)開放效率對整體RDMS 水平的影響最大,其次是數(shù)據(jù)存儲效率,而數(shù)據(jù)獲取效率的影響最小。這可能是因為高校圖書館在提升數(shù)據(jù)獲取效率和數(shù)據(jù)存儲效率方面的手段相對有限,但在提升數(shù)據(jù)開放效率和數(shù)據(jù)利用效率方面有更多樣的方法可供選擇,因此在RDMS 實施階段更加側(cè)重后者。

5.3 情境分析

經(jīng)過對數(shù)據(jù)獲取效率、數(shù)據(jù)存儲效率、數(shù)據(jù)開放效率和數(shù)據(jù)利用效率進(jìn)行靈敏度分析和比較后,可以得出它們對高校圖書館RDMS 水平的影響。然而,這些影響因素的改變并非由利益相關(guān)者直接控制,而是需要通過特定行為活動來影響,如提升數(shù)據(jù)庫建設(shè)水平、增加RDMS 種類等。為了展現(xiàn)這些直接行為對最終RDMS 水平的影響關(guān)系,本文將進(jìn)一步從各利益相關(guān)者自身的角度進(jìn)行情境分析。

5.3.1 政府政策維度

政府通過制定政策對高校圖書館RDMS 水平產(chǎn)生影響。在本模型中,政策主要分為數(shù)據(jù)保護(hù)政策和數(shù)據(jù)開放政策兩類。為了比較不同政策對高校圖書館RDMS 水平的影響,本文將數(shù)據(jù)保護(hù)政策支持水平和數(shù)據(jù)開放政策支持水平分別調(diào)整為自然狀態(tài)的3 倍,并進(jìn)行仿真實驗,得到的動態(tài)結(jié)果如圖5 所示。

圖5 政府政策支持行為對科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)水平的影響

由圖5 可知,提升數(shù)據(jù)開放政策支持水平和提升數(shù)據(jù)保護(hù)政策支持水平對RDMS 水平的影響差異并不明顯,但均相較于原始狀態(tài)下有著10%左右的提升幅度。這表明數(shù)據(jù)開放政策和數(shù)據(jù)保護(hù)政策在政策層面上具有同等重要性?？梢?高校圖書館的數(shù)據(jù)開放和數(shù)據(jù)保護(hù)行為不適合通過政府政策進(jìn)行嚴(yán)格管控,政府的政策主要在營造環(huán)境和引導(dǎo)趨勢方面發(fā)揮作用。因此,政府的政策支持對提升高校圖書館RDMS 水平的影響有限。在政策趨勢引導(dǎo)上,不應(yīng)過分偏向數(shù)據(jù)保護(hù)或數(shù)據(jù)開放任一方,而是尋求平衡,兼顧數(shù)據(jù)保護(hù)和數(shù)據(jù)共享的需求。

5.3.2 第三方機(jī)構(gòu)維度

本文認(rèn)為對高校圖書館RDMS 水平產(chǎn)生影響的第三方機(jī)構(gòu)包括:(1)對科研數(shù)據(jù)管理計劃存在一定要求的學(xué)術(shù)資助機(jī)構(gòu),如跨大學(xué)政治和社會研究聯(lián)盟(ICPSR)、國家人文基金會(NEH)等;(2)為高校圖書館提供數(shù)據(jù)存儲服務(wù)的供應(yīng)商,如Dyrad 數(shù)據(jù)知識庫等。前者通過對資助申請者提出DMP 要求來提升科研人員的科研數(shù)據(jù)共享效率,后者通過收集、整理高校圖書館提供的科研數(shù)據(jù),以促進(jìn)高校圖書館的數(shù)據(jù)開放效率。為體現(xiàn)兩者行為對RDMS 水平的影響差異,現(xiàn)分別將數(shù)據(jù)存儲服務(wù)供應(yīng)商水平與資助機(jī)構(gòu)DMP 要求提升至原始狀態(tài)的3 倍進(jìn)行仿真運行實驗,得到的結(jié)果如圖6 所示。

圖6 第三方機(jī)構(gòu)行為對科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)水平的影響

由圖6 可知,無論是提升數(shù)據(jù)存儲服務(wù)供應(yīng)商水平還是提高資助機(jī)構(gòu)的DMP 要求,都對高校圖書館的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)水平有積極影響。然而,在其他系統(tǒng)變量不變的情況下,提升數(shù)據(jù)存儲服務(wù)供應(yīng)商水平對高校圖書館的RDMS 水平提升具有更大的正面影響。這可能因為資助機(jī)構(gòu)的DMP 要求僅是對申請資助的科研人員的最低要求,影響力有限,而數(shù)據(jù)存儲服務(wù)供應(yīng)商可以為多個高校圖書館提供服務(wù),能夠產(chǎn)生更廣泛的影響。

5.3.3 高校圖書館維度

高校圖書館在開展RDMS 方面的行為選擇多樣化,可以通過增加RDMS 種類、提升科研數(shù)據(jù)存儲規(guī)范程度、改善數(shù)據(jù)發(fā)布和開放存儲水平等措施來提升RDMS 水平。在控制其他系統(tǒng)變量水平不變的情況下,本模型進(jìn)行了仿真運行實驗,并將觀測目標(biāo)系統(tǒng)變量的水平調(diào)整到原始狀態(tài)的3倍。實驗結(jié)果如圖7 所示。

圖7 高校圖書館行為調(diào)整對科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)水平的影響

由圖7 可知,提升數(shù)據(jù)發(fā)布和開放存取水平、增加RDMS 種類可以有效提高高校圖書館RDMS水平,但增強科研數(shù)據(jù)存儲規(guī)范程度的效果相對有限。這是因為數(shù)據(jù)的開放和利用階段處于數(shù)據(jù)生命周期的末期,對下一個周期的數(shù)據(jù)循環(huán)影響更為直接。而且高校圖書館針對數(shù)據(jù)開放和利用的行為可以對科研人員產(chǎn)生更明顯的反饋,從而對高校圖書館的研究數(shù)據(jù)管理水平變化產(chǎn)生更顯著的影響。

提升數(shù)據(jù)發(fā)布和開放存取水平、增加RDMS種類以及增強科研數(shù)據(jù)存儲規(guī)范程度分別對高校圖書館的數(shù)據(jù)開放效率、數(shù)據(jù)利用效率和數(shù)據(jù)存儲效率產(chǎn)生影響。圖7 中展示的高校圖書館行為對RDMS 水平的影響變化幅度與之前進(jìn)行的靈敏度分析結(jié)果相吻合。同時,通過對比圖5、圖6、圖7,可以發(fā)現(xiàn)高校圖書館行為調(diào)整對RDMS水平變化的影響最為顯著,這也符合實際情況中對高校圖書館作為科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)主體的期望。因此,本文的實驗設(shè)計及仿真結(jié)果存在一定的內(nèi)在邏輯一致性。

6 研究發(fā)現(xiàn)與建議

6.1 研究發(fā)現(xiàn)

通過上述實驗,本文得到以下幾點主要發(fā)現(xiàn):

(1)RDMS 系統(tǒng)作為一個龐大的系統(tǒng),有多個利益相關(guān)者參與,存在滯后期。這意味著任何改進(jìn)措施的有效性需要長時間實踐驗證。因此,利益相關(guān)者在調(diào)整行為和策略時需要保持一致,以最大程度發(fā)揮影響力。

(2)科研數(shù)據(jù)的總量隨著科研水平的增長而增加,更多的科研數(shù)據(jù)可以使高校圖書館提供更好的數(shù)據(jù)服務(wù)體驗。因此,高校圖書館的RDMS水平也會自然增長。

(3)敏感度分析發(fā)現(xiàn),提升數(shù)據(jù)獲取、存儲、開放和利用效率都可以有效提升高校圖書館的RDMS 水平。在橫向比較中,數(shù)據(jù)管理服務(wù)對數(shù)據(jù)開放和利用效率的變化最為敏感,其次是存儲和獲取效率。因此,提高科研數(shù)據(jù)的開放、利用效率是提升高校圖書館RDMS 水平最有效的方法。

(4)從政府政策行為的角度來看,增加數(shù)據(jù)開放和數(shù)據(jù)保護(hù)政策的支持都對RDMS 水平有正面效果,差異不大。政府政策對RDMS 水平存在一定影響,但相對于高校圖書館自身所能夠帶來的影響而言,其作用相對有限。這可能是因為政府政策主要在整體環(huán)境和趨勢方面發(fā)揮作用,而不直接干預(yù)RDMS 行為。

(5)從第三方機(jī)構(gòu)行為的角度來看,提高資助機(jī)構(gòu)的DMP 要求和數(shù)據(jù)存儲服務(wù)供應(yīng)商水平都能提升RDMS 水平。提升數(shù)據(jù)存儲服務(wù)供應(yīng)商水平的效果更為明顯,應(yīng)作為第三方機(jī)構(gòu)開展服務(wù)的主要方向。然而相對于政府和高校圖書館行為,第三方機(jī)構(gòu)的影響仍然較弱,因為他們在RDMS 系統(tǒng)中主要起輔助作用。

(6)從高校圖書館行為的角度來看,增加RDMS 的種類、提升科研數(shù)據(jù)的存儲規(guī)范程度以及提高數(shù)據(jù)發(fā)布和開放存取水平都能提升RDMS水平。不過,提高數(shù)據(jù)發(fā)布和開放存取水平以及增加RDMS 種類對RDMS 水平的提升效果最高,應(yīng)該是高校圖書館后續(xù)發(fā)展的重點。相對于政府和第三方機(jī)構(gòu)行為,高校圖書館的影響效果更為明顯,因為他們直接參與數(shù)據(jù)生命周期的各個環(huán)節(jié),直接影響RDMS 水平的變化。

6.2 建議對策

基于此,本文提出以下幾點建議對策:

(1)整合數(shù)據(jù)資源,拓展數(shù)據(jù)開放共享渠道。開放數(shù)據(jù)對于加速研究進(jìn)程和最大程度利用公共預(yù)算來支持研究數(shù)據(jù)生成具有重要意義[36]。目前,國外高校圖書館已經(jīng)采取了多種形式的數(shù)據(jù)開放服務(wù)[37],而國內(nèi)高校圖書館在數(shù)據(jù)開放方面還存在一些不足。因此,高校圖書館需要展開合作,拓展數(shù)據(jù)共享渠道,整合數(shù)據(jù)資源。同時,第三方機(jī)構(gòu)如高校機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟和科學(xué)數(shù)據(jù)銀行等也應(yīng)發(fā)揮作用,打破數(shù)據(jù)共享壁壘,構(gòu)建跨高校、行業(yè)和領(lǐng)域的數(shù)據(jù)開放共享平臺。

(2)制定政策明確責(zé)任分配標(biāo)準(zhǔn),創(chuàng)造良好的數(shù)據(jù)開放和保護(hù)環(huán)境。政府行為對于數(shù)據(jù)開放和保護(hù)領(lǐng)域的長期發(fā)展至關(guān)重要。盡管我國在宏觀層面已經(jīng)提出了一系列政策,如《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》《科學(xué)數(shù)據(jù)共享條例》等[7],但在《數(shù)字版權(quán)保護(hù)法》等更為嚴(yán)格的法律法規(guī)下,仍存在一些責(zé)任分配不夠細(xì)致、對數(shù)字資源特殊性認(rèn)識不足等問題[38]。因此,政府需要穩(wěn)定政策環(huán)境,明確侵權(quán)情形和責(zé)任分配標(biāo)準(zhǔn),積極推動數(shù)據(jù)共享和數(shù)據(jù)保護(hù)意識的增強。此外,政府還需要詳細(xì)規(guī)定侵權(quán)行為的責(zé)任分配標(biāo)準(zhǔn),以減少數(shù)據(jù)濫用,保障數(shù)據(jù)共享權(quán)益,營造良好的數(shù)據(jù)開放和保護(hù)氛圍。

(3)為了促進(jìn)數(shù)據(jù)管理和共享的發(fā)展,需要從第三方機(jī)構(gòu)的角度進(jìn)一步拓展數(shù)據(jù)存儲服務(wù)商的渠道,并制定標(biāo)準(zhǔn)化的DMP 要求。當(dāng)前,我國高校圖書館尚未形成有效的第三方機(jī)構(gòu)參與RDMS 的監(jiān)督機(jī)制。雖然部分高校圖書館在網(wǎng)站頁面提及了由中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)(CALIS)主導(dǎo)的RDMS 規(guī)范,但并未詳細(xì)介紹其具體內(nèi)容[39]。然而,高校主導(dǎo)的數(shù)據(jù)共享行為很可能導(dǎo)致不同高校之間存在天然的壁壘,不利于數(shù)據(jù)資源的整合和開放共享。斯普林格·自然與中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心的一項社會調(diào)查顯示,35%的國內(nèi)受訪研究者認(rèn)為,缺乏期刊等機(jī)構(gòu)對DMP 的要求是導(dǎo)致研究人員不愿共享數(shù)據(jù)的主要原因[40]。因此,強化第三方機(jī)構(gòu)的參與,進(jìn)一步拓展數(shù)據(jù)存儲服務(wù)商的渠道,并標(biāo)準(zhǔn)化DMP 要求,對于整合數(shù)據(jù)共享資源、提高數(shù)據(jù)共享積極性具有積極意義。

(4)從高校圖書館的角度來看,推動RDMS的發(fā)展進(jìn)程首先需要增加RDMS 的種類,優(yōu)化開放存取等數(shù)據(jù)共享渠道。目前,我國高校圖書館在RDMS 的種類上與發(fā)達(dá)國家存在較大差距。例如,發(fā)達(dá)國家高校圖書館通常提供科研數(shù)據(jù)管理、開放存取、學(xué)術(shù)出版、研究影響力測量、研究導(dǎo)航、研究咨詢、研究工具推薦等七類RDMS,而在國內(nèi)高校圖書館中,北京大學(xué)提供了其中的四類RDMS,清華大學(xué)提供了其中的兩類,復(fù)旦大學(xué)僅提供了研究導(dǎo)航服務(wù)[41]。此外,我國高校圖書館與國外在RDMS 深度上也存在明顯差距。例如,開放存取作為上述七類RDMS 中開展比例最高的一類[41],在國外高校圖書館中已經(jīng)形成了較為成熟的應(yīng)用體系,包括開放存取政策指導(dǎo)、開放存取系統(tǒng)建設(shè)等。相比之下,我國大多數(shù)高校還處于信息咨詢階段[42]。

因此,我國高校圖書館可以借鑒發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)經(jīng)驗,探索個性化、差異化的服務(wù)模式,通過增加RDMS 的種類、優(yōu)化開放存取等數(shù)據(jù)共享渠道,構(gòu)建能充分滿足我國科研人員需求的RDMS系統(tǒng)。