案件質(zhì)量智能化評查模式探析

姚志文

摘 要：案件質(zhì)量智能化評查是對傳統(tǒng)評查模式進行賦能，有效提升評查的廣度和精準(zhǔn)度，智能化評查模式與傳統(tǒng)模式相比，便捷性、靈敏度及結(jié)果運用效率等均有極大提升，但也存在配套要求高、實體針對性較弱等不足，智能化評查應(yīng)明確其優(yōu)劣勢，在適用過程中緊緊把握住評查規(guī)則、評查流程、結(jié)果運用和程序擴展等關(guān)鍵的實現(xiàn)路徑，明確智能化評查的應(yīng)用前景，在案件辦理一體化、監(jiān)督管理全覆蓋的模式下助力檢察案件質(zhì)量提升。

關(guān)鍵詞：案件評查 智能化 評查規(guī)則

案件質(zhì)量評查是檢察機關(guān)加強案件質(zhì)量管理的一項重要工作，是檢察機關(guān)服務(wù)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，輸出合格法治產(chǎn)品、檢察產(chǎn)品的基本環(huán)節(jié)。最高檢于2017年制定《人民檢察院案件質(zhì)量評查工作規(guī)定（試行）》（以下簡稱《評查規(guī)定》），明確了案件質(zhì)量評查工作的基本要求、評查方式、評查程序等，為各地開展案件質(zhì)量評查工作提供了指導(dǎo)和依據(jù)。隨著司法責(zé)任制改革深入推進，傳統(tǒng)的人工評查模式無法完全適應(yīng)“控權(quán)與放權(quán)”有機統(tǒng)一，引領(lǐng)“四大檢察”全面協(xié)調(diào)充分發(fā)展的新要求。近年來，各地檢察機關(guān)主動適應(yīng)改革，從辦案質(zhì)量入手，逐步推動智能化評查機制的構(gòu)建與應(yīng)用，有力促進案件質(zhì)量評查的規(guī)范化建設(shè)。

一、智能化評查的相關(guān)概念

智能化評查是指運用智能化手段和方法，對傳統(tǒng)手工評查進行賦能，提升評查的廣度和精準(zhǔn)度，智能化強調(diào)的是工作方法，是案件評查高質(zhì)效發(fā)展的必由之路，是向科技要生產(chǎn)力，解決人工評查費時費力的癥結(jié)良方，是從多維度提升評查工作質(zhì)效的有效途徑。根據(jù)《評查規(guī)定》第5條：最高檢依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，研制案件質(zhì)量評查智能輔助系統(tǒng)，將相關(guān)評查程序和標(biāo)準(zhǔn)嵌入系統(tǒng)，為全國檢察機關(guān)利用現(xiàn)代信息技術(shù)輔助開展案件質(zhì)量評查提供技術(shù)支持。即在評查工作布局時，智能化工作模式就已納入了范圍，經(jīng)過近段時間的實踐，智能化評查的進程也有了更為明確的指引，最高檢案件管理辦公室提出：“創(chuàng)新案件管理方式，推動從手工管理向智能化管理轉(zhuǎn)變”“要把智能化建設(shè)作為破解案件管理工作事務(wù)繁雜、案多人少等突出問題的治本之策”［1］。智能化評查已是評查工作發(fā)展的必然趨勢，得益于其便捷的操作、快速的響應(yīng)、批量化的分析，智能化評查能有效防止傳統(tǒng)評查因需專門組織的人工評查，而導(dǎo)致的評查進度慢、時間跨度大，無法達到案件辦結(jié)即評查的無縫銜接情況，為充分實現(xiàn)“每案必評”的目標(biāo)提供了實現(xiàn)路徑。

二、智能化評查的優(yōu)劣勢分析

智能化評查模式在操作便捷性、案件覆蓋度及評查效率等方面均具有明顯優(yōu)勢，但智能化評查模式的運用并非一蹴而就，特別是在適用初期，評查規(guī)則不完善、適用性不足等短板也需逐步解決。

（一）智能化評查的優(yōu)勢

1.操作便捷，覆蓋面廣。智能化評查是運用智慧手段，賦能案件質(zhì)量評查工作，故其首要的優(yōu)勢便是評查便捷，省去了人工逐字逐句審查法律文書、分析處理決定的步驟，甚至可以達到一鍵操作、一秒評查的程度，同時，在建立了完善評查規(guī)則的前提下，智能化評查在四大檢察、十大業(yè)務(wù)中均可開展，智能化評查的推進階段主要集中在刑事檢察領(lǐng)域。

2.對人員的專業(yè)要求不高。傳統(tǒng)評查工作中經(jīng)常提到的困難之一就是評查專業(yè)力量不強，評查水平參差不齊，影響了評查工作的質(zhì)量和效率。智能化評查由智慧系統(tǒng)進行操作，評查內(nèi)容只與評查規(guī)則的設(shè)置有關(guān)，與操作人員的專業(yè)水平關(guān)聯(lián)度不高，甚至完善的智能化評查系統(tǒng)無需專業(yè)人員操作，在省去了人工評查的前提下，評查程序的公正性也得到了保障。當(dāng)然，智能化評查結(jié)果的復(fù)核和分析仍需要高水平的評查人員進行。

3.評查標(biāo)準(zhǔn)的靈敏度高。智能化評查系統(tǒng)需集成大量的評查規(guī)則，才能夠?qū)Π讣绦?、實體、文書等方面進行評查，實踐中法律法規(guī)、司法解釋或辦案規(guī)范等時有修改、廢止等情形，智能化評查系統(tǒng)中，只需對評查規(guī)則進行增改即能完成對所有需評查案件評查標(biāo)準(zhǔn)的改變，無需擔(dān)心人工評查時偶有出現(xiàn)的遺漏問題或未更新評查標(biāo)準(zhǔn)等問題。

4.評查結(jié)果可運用程度高。智能化評查結(jié)果具有標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)化、擴展性等特點，既可在評查系統(tǒng)中對評查問題的附隨相關(guān)依據(jù)，也可在特定評查問題中鏈接評查發(fā)現(xiàn)此問題的案件，并可匯總歸集歷次評查的多發(fā)、易發(fā)問題點，供評查組織者分析決策。智能化評查結(jié)果具有數(shù)據(jù)化的條件，可與檢察業(yè)務(wù)考評、檢察官業(yè)績考評等各項考評工作銜接，且保障了評查結(jié)果的追溯性。

（二）智能化評查的劣勢

1.評查規(guī)則的靈活度不足。評查規(guī)則一旦確立并應(yīng)用于實際評查，并只能按照既定的模式進行評查，案件辦理的實際情況千差萬別，無法被固定的評查規(guī)則全部囊括，故智能化評查可能無法保障評查問題的全面性，特別是智能化評查開展之初，受限于實踐體量小、評查規(guī)則不完善等方面，可能無法完全保證評查發(fā)現(xiàn)問題的正確率，需要人工核查予以修正。但隨著智能化評查的大規(guī)模運用，相信評查規(guī)則也會愈加精細(xì)和全面。

2.智能化評查配套條件的要求高。智能化評查必須借助于辦案系統(tǒng)，一般是通過對辦案系統(tǒng)的法律文書、案卡數(shù)據(jù)等進行提取、比對從而發(fā)現(xiàn)問題，如果辦案系統(tǒng)操作人員根據(jù)評查規(guī)則刻意避開其作用點，即可防止被評查出相關(guān)問題，因此智能化評查需要文書、數(shù)據(jù)等實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化，便于評查比對甚至數(shù)據(jù)分析，這對于辦案程序的靈活度有一定的限制，但“自由是在枷鎖中”，案件辦理必須接受全面監(jiān)督，一定的要求或限制是必要的。

3.實體問題的智能化評查能力不足?，F(xiàn)階段智能化評查大多集中在法律文書、案卡數(shù)據(jù)的提取比對上，對案件程序的評查較為便利，但對實體問題的探究不夠深入，一方面是實踐中實體問題紛繁復(fù)雜，甚至可能千案千因。另一方面是對實體評查需要進行證據(jù)分析、法律適用探討等，現(xiàn)階段智能化評查系統(tǒng)能對定量的要件如犯罪金額、次數(shù)、是否累犯等進行核對，但對事實認(rèn)定、案件定性、主從犯認(rèn)定、法律監(jiān)督等涉及主觀評判的內(nèi)容難以進行評查，一定程度上導(dǎo)致智能化評查暫時只是輔助工具，要將其真正運用到日常評查上，減少人工復(fù)核的頻次和強度，需要對其實現(xiàn)路徑逐步進行完善。

三、智能化評查的實現(xiàn)路徑

隨著評查工作走深走實和“每案必評”等試點工作的推進，對評查組織、評查程序、評查質(zhì)效等要求也越來越高。智能化評查在評查模式自動化、評查質(zhì)量可控化、評查分析精準(zhǔn)化等方面具有顯著優(yōu)勢，對案件能進行全面把控，同時匯總評查問題，充實問題“數(shù)據(jù)庫”，實現(xiàn)信息化、自動化一體發(fā)展的智能化評查模式有其特有的實現(xiàn)路徑。

（一）評查規(guī)則是智能化評查的核心

要實現(xiàn)對評查案件的智能化分析，評查規(guī)則是必不可缺的部分，甚至評查規(guī)則的完善與否直接影響評查質(zhì)效。完善的智能化評查系統(tǒng)必然有大量評查規(guī)則，簡單的評查規(guī)則通過文書檢索、案卡比對等對系統(tǒng)內(nèi)的每起案件、每個流程進行評查，進行標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)換并將其作為日常評查要點予以警醒，也能對“捕后不訴、撤回起訴”等重點指標(biāo)數(shù)據(jù)進行反向?qū)徱暋Ａ己玫脑u查規(guī)則，能自動篩選案件辦理中存在的問題，同步跟蹤問題的整改和反饋，對疑似重大問題的案件推送人工評查。完善的評查規(guī)則既要能對簡單或程序類問題予以評定，也能對復(fù)雜的實體類問題提出傾向性意見，甚至能鏈接已評定問題的類似評查案件，供辦案人員或?qū)I(yè)評查人員復(fù)核參考。評查規(guī)則體系的完善需要在評查實踐中提煉，也要在實踐中發(fā)展與檢驗，并將通過實踐更新的規(guī)則同步更新在規(guī)則數(shù)據(jù)庫中，逐步形成以成長型評查規(guī)則為核心、以人工核實為補充的多層次智能化評查規(guī)則體系。

（二）評查流程是智能化評查的抓手

傳統(tǒng)評查模式要實現(xiàn)智能化，必須要對評查流程進行優(yōu)化設(shè)置，增添智能化的定位錨點，并根據(jù)評查案件的具體情況匹配相應(yīng)的評查流程。一是評查啟動要具備便捷性。智能化評查既要能實現(xiàn)案件時結(jié)時評的自動模式，也要能與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)對接，通過智能化篩選規(guī)則，隨時啟動重點、專項等評查活動，實現(xiàn)一鍵篩選評查案件。二是評查程序選擇多樣性。為良好適配智能化評查的快速響應(yīng)、便捷操作的特性，可通過設(shè)置不同的評查程序，如重點評查、簡化評查、快速評查等多種評查程序，對評查案件進行繁簡分流，突出要點。重點評查程序是對捕后不訴、無罪、撤回起訴等重點關(guān)注案件及訴判不一等重大實體問題案件設(shè)置的流程，評查規(guī)則需具有較強的實體判斷邏輯，需與人工核查相配合。簡化流程是對常規(guī)評查案件適用的流程，以智能化評查為主，輔以人工核查以檢驗校正評查規(guī)則的大規(guī)模適用，較重點流程減少了人工介入的頻次，適用于較為成熟的評查規(guī)則?？焖僭u查是便捷的評查程序，均由智能化評查規(guī)則評定問題，可實現(xiàn)批量評查定等、一鍵評查，甚至可以是上述評查程序的前置流程。不同評查程序均可將評查結(jié)果以批量可視化的方式進行呈現(xiàn)，以便操作人員對評查問題發(fā)送整改反饋或進行評查程序的轉(zhuǎn)換。三是評查機制使用靈活性。案件質(zhì)量評查系統(tǒng)需要提供多種評查機制的選擇，可以實現(xiàn)重點評查、專項評查或交叉評查、合并評查多種模式的選擇，構(gòu)建多樣的評查工作機制。評查程序通過連通法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫，在評查問題時，能直接定位案件質(zhì)量問題并同步展現(xiàn)相關(guān)評查依據(jù)，甚至評查問題數(shù)據(jù)庫及問題的人工介入情況相匹配等，通過對評查流程的優(yōu)化，確保智能化評查的操作簡易性、響應(yīng)快速性和質(zhì)量可靠性。

（三）結(jié)果分析是智能化評查的關(guān)鍵

評查工作要真正發(fā)揮作用，就必須要對評查結(jié)果有效運用。智能化評查的優(yōu)勢之一就在于能統(tǒng)合評查數(shù)據(jù)，能按照預(yù)設(shè)的規(guī)則自動對紛繁復(fù)雜的評查結(jié)果分類匯總，也可以通過系統(tǒng)配置實現(xiàn)靈活多變的統(tǒng)計路徑。評查結(jié)果運用既能督促承辦檢察官對評查發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，并警醒承辦檢察官，有效防止已被評查發(fā)現(xiàn)的問題再次發(fā)生，也對評查結(jié)果全方位的分析，自動生成分析報告，幫助監(jiān)管部門和辦案部門深入挖掘辦案中的問題，提高辦案質(zhì)量。智能化模式的評查結(jié)果運用可以依托龐大的案件數(shù)據(jù)庫，將評查問題與相應(yīng)案件進行鏈接，自動提示該類型案件辦理中的易錯點和風(fēng)險點；與承辦檢察官進行鏈接，從檢察官的評查畫像中分析出該名檢察官的辦案模式和易出的問題，輔助定位檢察官適宜辦理的案件類別。智能化評查的結(jié)果分析模型能實現(xiàn)分類別、分領(lǐng)域?qū)I(yè)化、精細(xì)化案件辦理模式的發(fā)展，進一步推動案件辦理質(zhì)量的提升。

（四）易于擴展是智能化評查的特色

智能化評查系統(tǒng)要實現(xiàn)一鍵評查，首要的是能連接檢察辦案系統(tǒng)，能對辦案要系統(tǒng)的相關(guān)文書、案卡甚至電子卷宗進行比對分析，運用自身數(shù)據(jù)庫中的評查規(guī)則（單獨或聯(lián)合創(chuàng)建的數(shù)據(jù)庫）進行智能化評查。能與法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫進行連接，在評查流程中可以直接引用相關(guān)依據(jù)。與能與其他智能化軟件如業(yè)務(wù)考評系統(tǒng)等進行接合，保持智能化評查系統(tǒng)的開放性和發(fā)展性，既能擴展評查工作的范圍，將評查標(biāo)準(zhǔn)嵌套于其他智能化軟件的適用之中，也能提升評查結(jié)果的效用度，進一步促進案件質(zhì)量。

四、智能化評查模式的發(fā)展前景展望

智能化評查模式現(xiàn)雖處于起步階段，但信息化手段是案件質(zhì)量評查發(fā)展的必然趨勢，如何把握其發(fā)展趨勢，真正利用好智能化評查對于案件質(zhì)量監(jiān)管方面的助力需要更多的展望。

（一）檢察業(yè)務(wù)全覆蓋

智能化評查現(xiàn)雖集中在刑事檢察的輕刑案件領(lǐng)域，但其引進目的即是為了更好地把控案件質(zhì)量，故其必然需要盡可能增大其覆蓋面，特別是隨著《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》《人民檢察院公益訴訟辦案規(guī)則》等一系列檢察辦案規(guī)則的出臺，檢察業(yè)務(wù)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化進程進一步加強，對于智能化評查的運用提供了廣闊平臺，未來檢察業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢必定是與信息化、智能化方式深度綁定，智能化評查更要與檢察業(yè)務(wù)格局深化融合，有力地推動檢察工作高質(zhì)量發(fā)展。

（二）評查規(guī)則精細(xì)化

智能化評查的核心在于評查規(guī)則的建立，不同的案件需要不同的評查規(guī)則，而評查規(guī)則區(qū)分類案共性問題與個案的個性問題兩方面。共性問題一般以檢察辦案規(guī)范性要求為主，個性部分則需要花費更大的精力來逐步建立，如刑事檢察中，可能需要根據(jù)個案罪名或類案罪名制定特定的評查規(guī)則，制定的評查規(guī)則越具體，就越能對相應(yīng)的案件進行深入評查，但其局限性也更加明顯，只能適應(yīng)特定案件的評查，故完善的評查規(guī)則會愈加龐雜、愈加精細(xì)，人工干預(yù)頻度也會越來越少。

（三）辦案輔助系統(tǒng)有效整合

智能化評查具有易于擴展的特性，能與其他智能化軟件有效接合，如刑事檢察的量刑輔助系統(tǒng)、民事檢察的虛假訴訟分析系統(tǒng)等，且能實現(xiàn)跨案件、跨業(yè)務(wù)類別的全方位評查，如對刑事檢察涉及公益領(lǐng)域的案件進行評查后，能同步比對對應(yīng)的公益訴訟案件，分析不同業(yè)務(wù)的線索移送、銜接辦理中是否存在問題，并將結(jié)果直觀地進行展現(xiàn)。智能化評查與相關(guān)辦案輔助系統(tǒng)的整合將對檢察業(yè)務(wù)信息化帶來巨大的變化。

（四）實現(xiàn)跨區(qū)域、長鏈條的全程監(jiān)管

案件評查需要延伸到檢察職能履行之處，智能化評查系統(tǒng)可實現(xiàn)跨行政區(qū)域的評查，將諸多關(guān)聯(lián)案件甚至涉及同一被告人的案件合并評查，發(fā)現(xiàn)是否存在遺漏犯罪事實、處理不均衡等趨向性問題。也能實現(xiàn)長鏈條的評查，將案件全程如偵查機關(guān)的偵查過程，審判機關(guān)的裁判流程甚至執(zhí)行機關(guān)的執(zhí)行程序等一并納入評查系統(tǒng)，確保案件從受理到執(zhí)行的全面全程監(jiān)管，在效防止司法質(zhì)量的偏差。

（五）建立檢察監(jiān)管新常態(tài)

檢察機關(guān)作為專門的法律監(jiān)督機關(guān)，其自身如何受監(jiān)督一直是討論的話題，破解此難題，更需要把握刀刃向內(nèi)的力度。智能化評查的評查規(guī)則一旦確立，便具有客觀性強、精準(zhǔn)度高、可視化等一系列特點，可充分保障評查案件不受人工干預(yù)、不被情感左右，并能長期跟蹤監(jiān)督。特別是在評查案件的大數(shù)據(jù)的運用中，可充分把握案件辦理過程中的痛點、難點，為辦案檢察官提供智力支持，也為上級機關(guān)的決策部署提供強大的實踐參考。

智能化評查是以信息技術(shù)、數(shù)字技術(shù)為依托，憑借其完善的評查規(guī)則、精煉的評查流程、有效的結(jié)果運用以及龐大的評查案件數(shù)據(jù)庫，保證了評查工作的快速響應(yīng)和精準(zhǔn)分析，真正實現(xiàn)檢察機關(guān)辦理的每一起案件都處于全面全程的監(jiān)管之中。科學(xué)的智能化評查體系，保障了高質(zhì)量地案件辦理，有效地促進司法規(guī)范化，助力提升新時代檢察公信力。