我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀及對(duì)策研究

喬俊 張燕琴

關(guān)鍵詞：建筑工程項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)管理，標(biāo)準(zhǔn)化

0 引言

建筑產(chǎn)業(yè)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中扮演著重要角色，是國(guó)家支柱產(chǎn)業(yè)之一。建筑行業(yè)的繁榮發(fā)展不僅對(duì)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)具有重要推動(dòng)作用，還對(duì)提升人民生活質(zhì)量和水平起到至關(guān)重要的作用。近年來(lái)，中國(guó)建筑行業(yè)取得了極大的發(fā)展和進(jìn)步，現(xiàn)代工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也隨之不斷加大，風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為項(xiàng)目管理的一個(gè)熱點(diǎn)，越來(lái)越引起人們的重視。因此，在新經(jīng)濟(jì)時(shí)期，加強(qiáng)對(duì)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀和對(duì)策的研究，促進(jìn)建筑項(xiàng)目施工管理體系的規(guī)范化發(fā)展，是當(dāng)前我國(guó)建筑行業(yè)發(fā)展過(guò)程中的重點(diǎn)內(nèi)容。

1 風(fēng)險(xiǎn)管理理論

1.1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

工程項(xiàng)目從項(xiàng)目構(gòu)思、項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究至批準(zhǔn)立項(xiàng)開(kāi)始，經(jīng)過(guò)勘察、設(shè)計(jì)、招標(biāo)投標(biāo)、工程施工、工程竣工驗(yàn)收、交付使用至項(xiàng)目結(jié)束，在整個(gè)全生命周期的決策、實(shí)施及使用過(guò)程中，由于工程項(xiàng)目投資多、規(guī)模大、工期長(zhǎng)、參與方眾多等特點(diǎn)，決定了項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、合同等方面都可能產(chǎn)生變化，存在著不確定性因素，可能使得原定的計(jì)劃、方案、實(shí)施等受到干擾，從而降低經(jīng)濟(jì)效益或?qū)е马?xiàng)目失敗。這些不確定的內(nèi)、外部干擾因素，即工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)[1]。

1.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)可能對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)和進(jìn)度產(chǎn)生不利影響的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的過(guò)程。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理通常包括以下幾個(gè)步驟：

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過(guò)與相關(guān)方溝通、分析歷史數(shù)據(jù)、專家判斷等方法，確定可能影響項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估，確定其概率和影響程度，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行排序，以確定應(yīng)對(duì)優(yōu)先級(jí)。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和計(jì)劃，包括避免、減輕、轉(zhuǎn)移或接受風(fēng)險(xiǎn)。這些策略可能包括制定備用方案、增加資源投入、調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃等。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)測(cè)其發(fā)展情況，并根據(jù)需要及時(shí)采取相應(yīng)措施。同時(shí)，還需要不斷更新風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)，記錄風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際發(fā)生情況和應(yīng)對(duì)措施的有效性。

通過(guò)有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能夠更好地預(yù)見(jiàn)和應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，從而提高項(xiàng)目成功的可能性，并減少項(xiàng)目失敗或延期的風(fēng)險(xiǎn)。

2 我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀

建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作能夠提高全社會(huì)工程的風(fēng)險(xiǎn)管理水平和能力，降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失和成本，并增強(qiáng)各建設(shè)單位的競(jìng)爭(zhēng)力和信任度[2]。進(jìn)入二十一世紀(jì)以來(lái)，黨和國(guó)家高度重視建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，發(fā)布實(shí)施了一系列如《建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理指南》《中華人民共和國(guó)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)制度文件。這些政策文件旨在規(guī)范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，保障項(xiàng)目質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)等。但就工程項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理方面，標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)并不完善，在操作層面的具體技術(shù)規(guī)范較為欠缺。

在標(biāo)準(zhǔn)研制方面，隨著項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作日益受到關(guān)注和重視，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作穩(wěn)步開(kāi)展。

在國(guó)家層面上，2005年9月，GB/T 20032-2005《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 應(yīng)用指南》發(fā)布，規(guī)定了一般建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程與影響因素的相關(guān)內(nèi)容，為一般建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定、風(fēng)險(xiǎn)處理等提供了依據(jù)。2022年10月，GB/T24353-2022《風(fēng)險(xiǎn)管理 指南》發(fā)布，為管理各種類型的風(fēng)險(xiǎn)提供了一種通用方法。2022年，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)JT/T 1375《公路水運(yùn)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》發(fā)布實(shí)施，明確了各類公路水路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估要求，等等。

地方層面上，各省、市在推進(jìn)工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，也積極組織開(kāi)展了標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，目前已發(fā)布相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn)26項(xiàng)，具體見(jiàn)表1。這些標(biāo)準(zhǔn)的制定與實(shí)施，成為各地規(guī)范工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、提高工程建設(shè)質(zhì)量、加強(qiáng)行業(yè)管理的重要依據(jù)。

在標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)組織方面，從全國(guó)范圍內(nèi)來(lái)看，與建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作密切關(guān)聯(lián)的全國(guó)標(biāo)委會(huì)主要是全國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（SAC/TC 310），主要負(fù)責(zé)全國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的術(shù)語(yǔ)、方法、指南，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)制定。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前該技術(shù)委員會(huì)歸口的已立項(xiàng)國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)共13項(xiàng)，包括GB/T 42508-2023《投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》、GB/T 23694-2013《風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)》、GB/T 24420-2009《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理指南》等，但在建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域尚未制定相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。

經(jīng)過(guò)研究分析，也尚未發(fā)現(xiàn)有針對(duì)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)體系，國(guó)內(nèi)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作頂層設(shè)計(jì)暫不完善，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)等實(shí)務(wù)操作層面，缺乏系統(tǒng)性的標(biāo)準(zhǔn)支撐，標(biāo)準(zhǔn)的有效供給比較短缺。此外，由于項(xiàng)目施工的復(fù)雜性、多變性，某些標(biāo)準(zhǔn)在具體實(shí)施中，很難和施工項(xiàng)目進(jìn)行完整的對(duì)接，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)落地存在偏差。

3 標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)我國(guó)建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理水平提升的對(duì)策建議

3.1 構(gòu)建建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)體系，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)階段建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化需求，厘清標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象，在梳理現(xiàn)有國(guó)家、行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建先進(jìn)適用的建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)總體系。

首先，需要明確標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象，即確定建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍和內(nèi)容。包括對(duì)建筑工程項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和應(yīng)對(duì)的要求，涵蓋技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、安全等多個(gè)方面[3]。

其次，需要對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行梳理和整合。包括對(duì)各個(gè)領(lǐng)域相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行收集、比較和分析，并提取出適用于建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的核心要素。

最后根據(jù)統(tǒng)分結(jié)合的管理原則，在總體系的基礎(chǔ)上，通過(guò)梳理基本建設(shè)項(xiàng)目、更新改造項(xiàng)目、商品房屋建設(shè)項(xiàng)目等不同類型建設(shè)項(xiàng)目的管理環(huán)節(jié)和事項(xiàng)，完善管理制度，構(gòu)建不同類型建筑項(xiàng)目的分體系。對(duì)各分體系實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，確保其能夠指導(dǎo)建筑工程項(xiàng)目各參與方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高項(xiàng)目的成功率和質(zhì)量。

3.2 緊扣現(xiàn)實(shí)需求，加強(qiáng)重要標(biāo)準(zhǔn)研制

一是加強(qiáng)建筑工程領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定。隨著建筑工程規(guī)模的不斷擴(kuò)大和復(fù)雜性的增加，建筑工程領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)變得越來(lái)越重要。只有通過(guò)科學(xué)、全面、可操作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，才能有效識(shí)別和控制潛在的風(fēng)險(xiǎn)，保障建筑工程的可持續(xù)發(fā)展。應(yīng)制定一套全面、科學(xué)、可操作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容涵蓋不同建筑工程的各個(gè)階段，包括設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)等，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和步驟，提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作質(zhì)量與效率。

二是加強(qiáng)對(duì)特殊工程風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的研制。比如超高層建筑項(xiàng)目，此類工程項(xiàng)目由于技術(shù)較新，管理要求較高，因此對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求也較嚴(yán)格。通過(guò)制定特定的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，才能從根本上減小客觀高風(fēng)險(xiǎn)因素帶來(lái)的危害，提高相關(guān)工程的安全和質(zhì)量[4]。

3.3 加強(qiáng)保障，提升標(biāo)準(zhǔn)化工作成效

首先，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)建筑工程領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)和考核。只有經(jīng)過(guò)專業(yè)培訓(xùn)和考核的人員才能進(jìn)行相關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)可以設(shè)立專門的培訓(xùn)課程，培養(yǎng)具備專業(yè)知識(shí)和技能的人才，并頒發(fā)相應(yīng)的證書(shū)。

然后，還應(yīng)該建立一個(gè)完善的監(jiān)管機(jī)制，確保建筑工程領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)得到有效執(zhí)行。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以定期進(jìn)行檢查和評(píng)估，對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的工程進(jìn)行整改或處罰。同時(shí)，還可以建立一個(gè)建筑工程項(xiàng)目信息共享平臺(tái)，促進(jìn)各方之間的信息交流和合作，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的準(zhǔn)確性和可靠性。

最后，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)建筑工程領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的宣傳和推廣?？梢酝ㄟ^(guò)組織培訓(xùn)班、研討會(huì)等活動(dòng)，向建筑工程從業(yè)人員介紹最新的標(biāo)準(zhǔn)要求和方法。同時(shí)，還可以利用媒體等渠道宣傳風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，并提供實(shí)用的案例分析和指導(dǎo)。