涉外合同法律合規(guī)審查的必要性

左緬章

廣東金濃律師事務(wù)所，廣東 江門 529000

涉外合同的條文內(nèi)容中，不僅要考慮其涉外合同的法律適用性，也需要結(jié)合雙方主體的需求，對(duì)涉外合同中的主題項(xiàng)目、內(nèi)容酬金以及履行過程中出現(xiàn)違約現(xiàn)象的具體規(guī)范進(jìn)行明確。在涉外合同擬定時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵照適用性的相關(guān)法律規(guī)范，對(duì)合同內(nèi)容結(jié)構(gòu)、合同雙方利益進(jìn)行明確；尊重各方的歷史風(fēng)俗、法律倫理。以此為基礎(chǔ)，提高涉外合同的法律合規(guī)性，遵守不同法域的法律倫理、解決不同法域的法律沖突；這也是體現(xiàn)涉外合同專業(yè)性、保證涉外合同法律效力的重要條件。因此，在簽訂涉外合同時(shí)，進(jìn)行盡調(diào)意義上的法律合規(guī)審查，具有十分必要性和現(xiàn)實(shí)性。

一、涉外合同法律合規(guī)的分析

（一）當(dāng)事人選擇法律時(shí)需要遵循明示原則

在涉外合同中合同訂立、合同效力確認(rèn)、合同履行以及變更轉(zhuǎn)讓等多個(gè)環(huán)節(jié)，都需要合同訂立的雙方遵循明示原則。即在各環(huán)節(jié)的合同簽訂流程推進(jìn)的過程中，當(dāng)事人都應(yīng)當(dāng)直接作出明確的意思表示。尤其是在締結(jié)合同或訂立合同卻發(fā)生爭(zhēng)議的過程中，更需要非常明確地將各方的意思表示提出，更好地維護(hù)雙方主體合法權(quán)益，發(fā)揮出合同應(yīng)有效力的重要條件［1］。

（二）若是未選擇者，則適用最密切聯(lián)系原則

這一原則主要是指，當(dāng)事人未選擇合同爭(zhēng)議應(yīng)適用的相關(guān)法律時(shí)，需要適用最密切聯(lián)系原則。由法院根據(jù)最密切聯(lián)系原則，對(duì)合同爭(zhēng)議適用的相關(guān)法律進(jìn)行明確，結(jié)合合同的不同性質(zhì)，或某方當(dāng)事人履行義務(wù)過程中最能體現(xiàn)合同本質(zhì)的因素，確定與合同聯(lián)系最密切的國(guó)家地區(qū)法律。以此作為基礎(chǔ)，進(jìn)行相關(guān)糾紛的判定。以買賣合同為例，適用合同訂立時(shí)以賣方所在地區(qū)的法律規(guī)范為依據(jù)。如果合同在買方住所地完成談判和訂立過程，或者合同里的內(nèi)容明確對(duì)外商的權(quán)利進(jìn)行規(guī)定要求必須在買方住所地履行交貨義務(wù)，則應(yīng)當(dāng)適用買方住所地的法律。

（三）若出現(xiàn)違反公共利益的現(xiàn)象，則適用我國(guó)法律

這方面要點(diǎn)主要是指，在外國(guó)法律適用背景下，若出現(xiàn)了違反我國(guó)社會(huì)公共利益的情況，則外國(guó)法律不再適用，而應(yīng)當(dāng)適用我國(guó)法律。同時(shí)，法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制規(guī)定行為也不應(yīng)當(dāng)適用外國(guó)法律的效力。在合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用我國(guó)法律，對(duì)相關(guān)事宜進(jìn)行裁定。

二、涉外合同法律合規(guī)必要性的分析

（一）提高法律合規(guī)性，有利于明確雙方的責(zé)任義務(wù)

合同的訂立雙方必然存在供給者和需求者兩個(gè)角色，有些則還存在雙務(wù)合同的特征。因此，若能夠結(jié)合供給項(xiàng)目、供給內(nèi)容對(duì)法律合規(guī)性進(jìn)行進(jìn)一步的驗(yàn)證。結(jié)合合同的相關(guān)法律規(guī)范，對(duì)涉外合同的基本性質(zhì)、涉外合同的基本內(nèi)容條款要點(diǎn)進(jìn)行充分明確，有利于為供給雙方的責(zé)任義務(wù)履行提供重要的依據(jù)。對(duì)于涉外合同的制訂來(lái)說，若能夠從法律角度對(duì)合同內(nèi)容條款、合同生效要求等多方面信息進(jìn)行明確，也能夠幫助合同簽訂雙方，在明確各方權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)上訂立合法合規(guī)的合同。在履行約定的責(zé)任或義務(wù)時(shí)，也能夠保證合理性和可靠性。若出現(xiàn)一方違規(guī)的現(xiàn)象，權(quán)益受損的一方也可以結(jié)合法律制度進(jìn)行及時(shí)追索。

（二）提高法律合規(guī)性，有利于保障合同的法律效力

對(duì)于涉外合同來(lái)說，供給協(xié)議的重要內(nèi)容具有簡(jiǎn)潔性相對(duì)更強(qiáng)的特征。因此，雖然供給合同的構(gòu)建不需要雙方對(duì)內(nèi)涵深刻的法律規(guī)范進(jìn)行專門的學(xué)習(xí)和了解。但為了保證合同本身的法律效力，需要合同簽訂雙方對(duì)于涉外合同的要點(diǎn)內(nèi)容、涉外合同條款中的關(guān)鍵要點(diǎn)進(jìn)行明確。此外，規(guī)范的供給合同也會(huì)對(duì)雙方出現(xiàn)違約現(xiàn)象后的權(quán)責(zé)劃分進(jìn)行明確。只有確保整個(gè)合同的內(nèi)容更加完善，整體合同中的內(nèi)容與相關(guān)法律適用的標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范高度匹配，才能確保涉外合同本身具有相應(yīng)的法律效力合法權(quán)益［2］。

（三）提高法律合規(guī)性，有利于確保合同雙方對(duì)各方的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行明確

涉外合同存在非常明確的責(zé)任主體和義務(wù)主體，在涉外合同簽訂的過程中，需結(jié)合多種不同類型的實(shí)際情況，從法律適用的角度出發(fā)提升其合規(guī)性，從細(xì)節(jié)入手對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。確保當(dāng)事人雙方的權(quán)利義務(wù)在合同內(nèi)容中明確體現(xiàn)。這也有利于在履行合同的約定時(shí)，更好地完成各方的義務(wù)和工作內(nèi)容，促使合同的實(shí)踐效力得到體現(xiàn)。對(duì)于合同的履行來(lái)說，履行過程中會(huì)遇到多方面的外部環(huán)境因素影響［3］。因此，若能夠基于合同內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化，并從法律角度提升其合規(guī)性，也有利于確保合同在訂立后順利履行使合作雙方的合法權(quán)益都得到充分的保障。除此之外，合規(guī)性也能夠?yàn)楹贤p方履行義務(wù)提供重要的參考。促使參與合同的雙方主體明確各方在涉及涉外環(huán)境下的合同履行時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。這不僅是對(duì)合同雙方主體自身的保護(hù)，也能夠保證涉外合同雙方在履行合同權(quán)利義務(wù)時(shí)，有明確的依據(jù)。

三、涉外合同法律合規(guī)必要性具體案例的呈現(xiàn)

（一）案情簡(jiǎn)介

香港地區(qū)居民A 和內(nèi)地居民B 合作從事加拿大安大略省移民咨詢，A 聲稱以加拿大C 公司的名義開展業(yè)務(wù)。A 代表C 招攬生意并簽署相關(guān)文件，通過其賬戶收取費(fèi)用，B 則負(fù)責(zé)辦理境內(nèi)境外手續(xù)。當(dāng)事人D 于2015 年1 月16 日與A 簽署委托協(xié)議，并于2017 年1 月12 日簽署補(bǔ)充協(xié)議，約定A 向D 提供加拿大安大略省移民提名計(jì)劃服務(wù)，D 按進(jìn)度支付相應(yīng)費(fèi)用，如至2019 年8 月31日止無(wú)法收到使館明確的處理結(jié)果則視為申請(qǐng)失敗，需退回項(xiàng)目費(fèi)用。D 根據(jù)約定已向A 支付各階段的服務(wù)費(fèi)共16 萬(wàn)元。此后，在履行合同的過程中，雙方的電子郵件往來(lái)中顯示，D 支付服務(wù)費(fèi)的郵件的抬頭顯示是：C，C/O A；至約定的最后期限即2019 年8 月31 日，C 仍未能辦妥相關(guān)移民手續(xù)，后續(xù)也沒有退還D已支付的項(xiàng)目費(fèi)用。

2021 年5 月19 日，D 向J 市XX 區(qū)人民法院提起訴訟，要求A 與B 承擔(dān)連帶責(zé)任，退還D 所支付的加拿大移民項(xiàng)目費(fèi)用160000 元和利息。

（二）法律分析

本案屬于涉外合同糾紛，主要爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：被告A 是否為本案的適格被告；兩被告是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任，退還項(xiàng)目費(fèi)用。具體如下：

1．被告A 是否為本案的適格被告

首先，《加拿大安大略省移民委托協(xié)議》是由D 與C 公司簽訂，A 只是C 公司的員工，并不是該委托協(xié)議的合同相對(duì)人。并且，B 多次承諾退款給D，D 也多次要求A 協(xié)助處理，A 承諾若收到B 的退款將退還給D。關(guān)鍵的證據(jù)上，D 舉證的電郵顯示，服務(wù)費(fèi)的支付方式是：C，C/O A；在英文商業(yè)習(xí)慣上，代表的是“轉(zhuǎn)交”，由此可知，D 對(duì)于A 是C 公司員工、收取的費(fèi)用轉(zhuǎn)交給C 這一事實(shí)有D 自己提交的證據(jù)支持。

其次，B 是C 公司股東，且其經(jīng)營(yíng)的F 公司和C 公司合作，于2012 年3 月20 日聘請(qǐng)A 作為業(yè)務(wù)員，開展兩家公司的加拿大安大略省擔(dān)保移民項(xiàng)目中國(guó)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)根據(jù)公司要求代表C 與目標(biāo)客戶簽訂移民委托協(xié)議、代收代付移民項(xiàng)目費(fèi)用等。A 在代收D 交付的項(xiàng)目費(fèi)用后，均轉(zhuǎn)交到B 指定的收款賬戶中。代收的項(xiàng)目費(fèi)最終由C 公司收取并且出具的收據(jù)均有C 公司蓋章確認(rèn)；D 對(duì)此知情且從未提出過異議。

因此，被告A 并不是本案的適格被告。

2．兩被告是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任，退還項(xiàng)目費(fèi)用

首先，因被告A 并不是該委托協(xié)議的相對(duì)方，合同約定的權(quán)利義務(wù)應(yīng)由合同相對(duì)方C 公司承擔(dān)。被告A 并不對(duì)項(xiàng)目失敗存在過錯(cuò)，不應(yīng)與B共同承擔(dān)連帶責(zé)任。

其次，被告A 在與D 就本項(xiàng)目的交往過程中，有證據(jù)證明A 已告知D 代為轉(zhuǎn)交的事實(shí)，在關(guān)鍵證據(jù)——電郵的往來(lái)，已充分證明，D 對(duì)此是知道的，且收款收據(jù)明確注明了代收代付。D 無(wú)權(quán)要求A 返還。

（三）裁決結(jié)果

法院裁定：駁回原告的起訴。

（四）裁判意見

法院認(rèn)為：案涉C 公司，屬于涉外法律糾紛。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百五十七條第一款第三項(xiàng)以及《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第二百零八條第三款的規(guī)定，結(jié)合本案現(xiàn)有的證據(jù)，本案存在在先案件的待證事實(shí)，待另案查證后再行審理，因此，應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴。

（五）案例評(píng)析

本案最大的特點(diǎn)是涉外合同，具有很強(qiáng)的專業(yè)性；涉外法律的規(guī)定具有不同的地域性，甚至存在法律沖突。因此，在簽訂涉外的合同，特別是涉及商業(yè)慣例、商業(yè)模式的涉外合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行合規(guī)審查。內(nèi)容包括合同的簽訂、生效、履行、責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)、適用法律、管轄、規(guī)則等，對(duì)合同進(jìn)行法律合規(guī)性審查十分有必要。

四、涉外合同法律合規(guī)審查必要性的分析

（一）一般性法律合規(guī)的審查

經(jīng)濟(jì)糾紛在民商事糾紛中占有很大比例，是在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程之中，不同的經(jīng)濟(jì)行為主體因?yàn)椴煌愋偷慕?jīng)濟(jì)活動(dòng)而形成的民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系。而涉外合同除具有一般的民商事合同的特征外，還具有顯著的“涉外”特點(diǎn)。因此，在簽訂涉外合同時(shí)，要區(qū)分合同履行的國(guó)別、特別法、特別條款等，進(jìn)行法律規(guī)范性審查［4］。

（二）特殊性法律合規(guī)的審查

各國(guó)因?yàn)閭鹘y(tǒng)文化、族群生活習(xí)慣的不同，商業(yè)習(xí)慣和商業(yè)模式的不同，宗教信仰的不同，在日積月累的商業(yè)活動(dòng)中，會(huì)形成固定含義的特別詞語(yǔ)，反映在合同履行中，就會(huì)有特定的含義，不能以本國(guó)的習(xí)慣去衡量他國(guó)的風(fēng)俗行為；例如，上述案件中關(guān)于C/O 的含義，不能理解為“或者”的意思；當(dāng)事一方片面去理解C/O 為“或者”，從而導(dǎo)致在該涉外合同履行時(shí)，自己處于被動(dòng)地位。避免自己一方于合同履行中無(wú)端受損，這也是法律合規(guī)審查的意義之所在。

（三）法律合規(guī)審查的必要性

正確認(rèn)識(shí)涉外合同的性質(zhì)，區(qū)分清楚權(quán)利義務(wù)、此國(guó)與彼國(guó)的法律用語(yǔ)的界限，特別是涉及涉外合同中的一些簡(jiǎn)略用語(yǔ)、縮寫，要委托涉外的法律專業(yè)人員進(jìn)行法律合規(guī)性審查，嚴(yán)格理解合同中用詞、用語(yǔ)在不同國(guó)家、不同地區(qū)、不同法域中的用意，有利于保護(hù)當(dāng)事人的合同權(quán)利和實(shí)體利益，更能減少不必要的訟累。

五、涉外合同法律合規(guī)性提升的關(guān)鍵要點(diǎn)

（一）綜合考慮多方面因素，尋求提升法律合規(guī)性的科學(xué)路徑

考慮多方面因素主要是指，在具體涉外合同訂立的國(guó)家和環(huán)境中，客觀因素的影響也不可忽視。例如，部分國(guó)家可能會(huì)存在宗教信仰和思想認(rèn)知方面的典型差異。因此在訂立合同時(shí)，需對(duì)這方面因素進(jìn)行國(guó)別化的考量。盡可能在維護(hù)合同雙方合法權(quán)益，且能夠順利執(zhí)行合同內(nèi)容的基礎(chǔ)上，對(duì)雙方在合同中應(yīng)當(dāng)履行的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行明確；為指導(dǎo)合同雙方更好地履行權(quán)利義務(wù)，以及對(duì)權(quán)利義務(wù)履行的形式、履行的時(shí)間限制、履行過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)和問題進(jìn)行合規(guī)。在合同中細(xì)化規(guī)范，提升合同本身在實(shí)踐應(yīng)用中的合理性。這也有利于提升合同本身的執(zhí)行力，優(yōu)化合同的執(zhí)行效果［5］。

（二）應(yīng)當(dāng)明確思路，對(duì)相關(guān)法律糾紛的分析在預(yù)判上進(jìn)行合理規(guī)劃

在預(yù)判涉外法律糾紛產(chǎn)生時(shí)，具體的判決流程、判決工作要點(diǎn)也需要結(jié)合實(shí)際進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃。這不僅能夠?yàn)樯淌抡勁泄ぷ鞯膱?zhí)行落實(shí)提供重要依據(jù)，也能夠通過明確思路，對(duì)法律糾紛的分析邏輯進(jìn)行明確。保證邏輯準(zhǔn)確性，提升法律糾紛分析中邏輯的合理性。從本文探討的涉外合同法律合規(guī)性的角度上來(lái)講，若能夠?qū)唧w糾紛處理的基本流程以及糾紛處理中應(yīng)當(dāng)明確的問題做到清晰的認(rèn)知，也有利于在法律糾紛判決處理的過程中，保障各方主體的合法權(quán)益。同時(shí)，糾紛產(chǎn)生后，也能夠盡快地進(jìn)行追索，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。對(duì)于法律案件糾紛來(lái)講，當(dāng)產(chǎn)生合理規(guī)范的邏輯思維后，才能夠以清晰的思路分析糾紛中的實(shí)際問題，順利解決涉外合同產(chǎn)生的糾紛。

綜上所述，在涉外合同法律合規(guī)性審查的研究中，需針對(duì)法律適用的基本要求、不同地區(qū)的國(guó)別化規(guī)則以及風(fēng)俗習(xí)慣等進(jìn)行綜合考量，以便在涉外合同訂立和履行等合同的全部環(huán)節(jié)，盡量維護(hù)相關(guān)主體合法權(quán)益，保證合同發(fā)揮出簽訂時(shí)預(yù)期的作用。作為法律工作者，也應(yīng)當(dāng)積累自身處理涉外合同相關(guān)問題的經(jīng)驗(yàn)，以便在處理涉外合同法律糾紛時(shí)提高科學(xué)性、有效性和準(zhǔn)確性。