合同管理思考

◎ 韋曉清 廣西壯族自治區(qū)梧州航道養(yǎng)護(hù)中心

1.工程概況

貴港至梧州3 0 0 0 噸級(jí)航道工程，起于貴港航運(yùn)樞紐下引航道,終于梧州界首河段，全長(zhǎng)2 9 0.5 公里。按通航內(nèi)河3000噸級(jí)船舶標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計(jì)航道尺度4.1 米×9 0 米×670米（水深×航道寬度×彎曲半徑），設(shè)計(jì)船型為內(nèi)河3000噸級(jí)貨船、3000噸級(jí)多用途集裝箱船、兩排一列式一頂2×3000噸級(jí)及一頂2×2000噸級(jí)頂推船隊(duì)，項(xiàng)目估算總投資19.5848億元，建設(shè)工期42個(gè)月。工程內(nèi)容包括疏浚工程、炸礁工程、航標(biāo)及配套工程等。項(xiàng)目投資估算19.58億元。

2.合同簽訂概況

2.1 合同訂立方式

本工程簽訂的合同均為書(shū)面形式合同，實(shí)行“三合同”同簽，即在簽訂工作內(nèi)容合同時(shí)，同時(shí)簽訂廉政合同和安全生產(chǎn)合同，做到在明確合同工作內(nèi)容、職責(zé)、任務(wù)時(shí)，也以合同的形式明確發(fā)、承包方安全和廉政職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。

2.2 合同簽訂流程

本工程合同簽訂前，采用公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、詢價(jià)、定點(diǎn)采購(gòu)等招標(biāo)方式確定中標(biāo)方，招標(biāo)方式選取嚴(yán)格按照廣西壯族自治區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì)批復(fù)文件招標(biāo)核準(zhǔn)意見(jiàn)執(zhí)行，不在核準(zhǔn)意見(jiàn)范圍內(nèi)的小額項(xiàng)目按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》執(zhí)行。本工程項(xiàng)目基本采用公開(kāi)招標(biāo)，公開(kāi)招標(biāo)確定中標(biāo)方合同簽訂主要流程[1]如下：

編制招標(biāo)文件→指揮部?jī)?nèi)審→上級(jí)部門審核→指揮部修改完善招標(biāo)文件→簽報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)議審查→備案→發(fā)布招標(biāo)公告→開(kāi)標(biāo)→評(píng)標(biāo)→評(píng)標(biāo)結(jié)果公示→評(píng)標(biāo)結(jié)果備案→發(fā)中標(biāo)通知書(shū)→辦理保函→約談→簽訂合同

招標(biāo)代理比選流程如下：

成立招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)比選臨時(shí)合議小組→編制招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)比選方案、邀請(qǐng)公告、費(fèi)用報(bào)價(jià)函、招標(biāo)代理合同范本，簽報(bào)上級(jí)→網(wǎng)站發(fā)布公告→接受招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)報(bào)名→合議小組審查→超過(guò)5家代理機(jī)構(gòu)報(bào)名報(bào)更上一級(jí)部門審批→不超5家按內(nèi)控制度隨機(jī)提取→合議小組與排名第一的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)洽談→合議小組確定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)→報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批→與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)簽訂合同→網(wǎng)站上發(fā)布選定招標(biāo)代理公告公示

從以上可知，自編制招標(biāo)文件至簽訂合同需經(jīng)過(guò)約15個(gè)步驟，選取招標(biāo)代理約12個(gè)步驟。合同簽訂經(jīng)歷了層層把關(guān)，充分確保了合同簽訂的合法性、嚴(yán)謹(jǐn)性、公開(kāi)性、公平性、公正性。

2.3 合同數(shù)量與金額

本工程自前期工作開(kāi)始至工程竣工驗(yàn)收共簽訂了約80多份合同。簽訂合同總金額15億元以上。

3.合同執(zhí)行總體情況

本工程合同履約單位40多個(gè)，合同執(zhí)行總體良好，沒(méi)有因合同原因?qū)е滦枰俨靡陨戏绞降募m紛事件。主要指標(biāo)執(zhí)行情況如下。

3.1 工期

一期工程主體工程4個(gè)合同段均比合同工期提前交工驗(yàn)收，其中施工No.3合同段比合同工期提前五個(gè)半月交工驗(yàn)收；二期工程主體工程3個(gè)合同段，按合同工期完成，其中三標(biāo)段提前九個(gè)半月完成交工驗(yàn)收。個(gè)別合同工期延續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，如本項(xiàng)目的勘察合同于2013年2月份簽署，合同期限約定至該工程竣工驗(yàn)收，時(shí)間長(zhǎng)達(dá)10年以上才能終止合同。

3.2 質(zhì)量

本工程所有合同簽訂質(zhì)量目標(biāo)均為合格。主體工程均按合同約定的質(zhì)量合格目標(biāo)完成施工任務(wù)。整個(gè)工程的施工質(zhì)量均符合設(shè)計(jì)文件和規(guī)范要求，沒(méi)有出現(xiàn)質(zhì)量事故。

3.3 安全生產(chǎn)

本工程安全環(huán)境為：船舶通航密度大，斷面過(guò)船數(shù)量日常為450～500艘，最高峰期達(dá)到550艘以上，施工與通航矛盾非常突出，采取半幅通航半幅施工方案；二期工程桂江河口至長(zhǎng)洲樞紐河段需實(shí)施通航交通管制，歷時(shí)3年多；施工河段臨近市區(qū)，周邊房屋多，居民多，安全要求高，需采取嚴(yán)格的控制爆破措施，因爆破產(chǎn)生震動(dòng)投訴不斷；橋梁和跨臨河建筑物多，需采取施工效率較低的液壓破碎工藝進(jìn)行施工；枯水期水位低卸碴困難，需增加運(yùn)輸船舶實(shí)施棄碴處置，進(jìn)一步增加通航密度和安全風(fēng)險(xiǎn)。在合同實(shí)施過(guò)程中，還經(jīng)歷了新冠肺炎病毒肆虐全球，但在全體參建人員的高度重視下，本工程完滿實(shí)現(xiàn)了“3個(gè)0”和“6個(gè)不發(fā)生”的安全生產(chǎn)目標(biāo)，順利地完成了建設(shè)任務(wù)。

3.4 投資控制

本項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，自工程可行性研究階段開(kāi)始就采取措施嚴(yán)格控制投資。一是按照規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求合理編制工程估算、概算、預(yù)算，充分預(yù)估各種可能增加投資風(fēng)險(xiǎn)的因素；二是充分調(diào)查市場(chǎng)，合理編制招標(biāo)控制價(jià)；三是嚴(yán)格執(zhí)行合同條款，確保不因發(fā)包方責(zé)任增加意外投資風(fēng)險(xiǎn)；四是嚴(yán)格審查控制工程變更，按職責(zé)權(quán)限報(bào)批；五是實(shí)施跟蹤審計(jì)，對(duì)不合法、不合理的投資、成本及時(shí)清理、更正。這些措施能較好地將工程投資控制在批復(fù)的概算范圍內(nèi)。

3.5 環(huán)境保護(hù)

工程始終貫徹落實(shí)生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的建設(shè)理念，認(rèn)真落實(shí)自治區(qū)生態(tài)環(huán)保廳、水利廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳關(guān)于環(huán)保、水保和漁業(yè)資源保護(hù)的批復(fù)要求，嚴(yán)格落實(shí)施工期、營(yíng)運(yùn)期各項(xiàng)措施，工程自始至終未發(fā)生過(guò)環(huán)保、水保事故。

3.6 黨風(fēng)廉政建設(shè)

本工程高度重視工程建設(shè)廉政工作，把廉政建設(shè)貫穿于工程建設(shè)的全過(guò)程，按照標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的反腐倡廉方針，采取有效措施從源頭上預(yù)防腐敗。緊緊圍繞全面從嚴(yán)治黨及政治責(zé)任履行等環(huán)節(jié)，深入開(kāi)展工程建設(shè)領(lǐng)域腐問(wèn)題專項(xiàng)治理工作，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)如項(xiàng)目建設(shè)程序、重大決策、工程招投標(biāo)、物資采購(gòu)、設(shè)計(jì)變更、計(jì)量支付、工程驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，努力把工程建設(shè)成為“陽(yáng)光工程”“廉潔工程”。貴港至梧州3000噸級(jí)航道工程建設(shè)過(guò)程中，未發(fā)生任何違法違紀(jì)行為和腐敗問(wèn)題。

4.合同履約監(jiān)管措施

本工程合同履約[2]監(jiān)管除了例行合同履約檢查、考核等外，主要監(jiān)管措施如下。

4.1 互聯(lián)網(wǎng)+“打卡”

合同約定：承包人的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、計(jì)劃統(tǒng)計(jì)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、測(cè)量負(fù)責(zé)人、爆破工程負(fù)責(zé)人等主要項(xiàng)目管理人員應(yīng)按合同承諾長(zhǎng)駐工地一定時(shí)間；監(jiān)理工程師和項(xiàng)目業(yè)主將對(duì)以上主要人員進(jìn)行刷面等考勤[3]；具體方式將在開(kāi)工前確定?？紤]各個(gè)標(biāo)段的具體情況，本工程主要在2個(gè)監(jiān)理單位、主體工程7個(gè)標(biāo)段項(xiàng)目部安裝了面部兼指紋考勤機(jī)，對(duì)主要管理人員進(jìn)行嚴(yán)格考勤。從實(shí)施情況來(lái)看，對(duì)參建單位起到了較大的震懾作用，主要管理人員隨意缺崗的現(xiàn)象得到有效控制，取得了較好的效果

4.2 工作約談

本工程在實(shí)施過(guò)程中，實(shí)行合同簽訂前約談、合同實(shí)施過(guò)程中約談。合同簽訂前對(duì)主體工程中標(biāo)單位和監(jiān)理單位全覆蓋進(jìn)行約談，合同實(shí)施過(guò)程中視合同履約情況對(duì)中標(biāo)單位進(jìn)行約談，有的單位被約談3次以上。約談的形式主要為提醒約談。約談的原因主要有：不按投標(biāo)承諾履約；施工進(jìn)度滯后，合同工期出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)；安全隱患較大；施工質(zhì)量控制不到位等。約談分指揮部層級(jí)對(duì)項(xiàng)目部、中標(biāo)單位總部和自治區(qū)港航發(fā)展中心對(duì)中標(biāo)單位總部二個(gè)層次。通過(guò)約談引起中標(biāo)單位的高度重視，施工進(jìn)度得到明顯加快。

4.3 經(jīng)濟(jì)處罰

為充分體現(xiàn)合同履約的嚴(yán)肅性，本工程共對(duì)一期工程4個(gè)主體工程中標(biāo)單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，原因?yàn)榇瑱C(jī)進(jìn)場(chǎng)數(shù)量未按投標(biāo)承諾按時(shí)進(jìn)場(chǎng)。處罰金額按照合同約定的最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

4.4 信用評(píng)價(jià)

本工程主要對(duì)設(shè)計(jì)單位和土建參建單位進(jìn)行信用評(píng)價(jià)考評(píng)，每季度考評(píng)一次，安排專人從細(xì)從嚴(yán)開(kāi)展信用評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)結(jié)果將納入廣西水運(yùn)建設(shè)市場(chǎng)設(shè)計(jì)和施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)系統(tǒng)，評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)評(píng)價(jià)單位廣西水運(yùn)建設(shè)市場(chǎng)的投標(biāo)活動(dòng)有一定的影響，較好地促進(jìn)了被評(píng)價(jià)單位主動(dòng)履約。

5.存在不足

5.1 缺少合同交底

合同簽訂后，沒(méi)有組織進(jìn)行合同交底，大部分管理人員對(duì)合同基本沒(méi)有較完整地閱讀，對(duì)合同條款及內(nèi)容不熟悉；對(duì)可能產(chǎn)生疑義的條款沒(méi)有進(jìn)行統(tǒng)一解讀，形成統(tǒng)一意見(jiàn)作為執(zhí)行依據(jù)。

5.2 詞語(yǔ)定義不全

合同中有“漏項(xiàng)”“增項(xiàng)”與“新增”，卻沒(méi)有釋義，致使有些條款無(wú)法執(zhí)行，成為多余的條款，在執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)了發(fā)包方與承包方各自按對(duì)自己有利的方向去理解變更條款而產(chǎn)生爭(zhēng)議，不利于合同管理和執(zhí)行。

5.3 條款解讀不夠清晰

比如航道整治工程合同變更條款順序：?jiǎn)蝺r(jià)調(diào)整條款→地形變更條件→地質(zhì)變更條件→變更估價(jià)。容易讓人將“單價(jià)調(diào)整條款”與“變更估價(jià)”分開(kāi)解讀，容易產(chǎn)生斷章解讀或者執(zhí)行。

5.4 條款科目針對(duì)性不足

航道整治、信息化、船舶建造等分屬不同科目類型項(xiàng)目，但是合同格式、條款內(nèi)容等基本相似，沒(méi)有針對(duì)性、符合項(xiàng)目特點(diǎn)、可操作性強(qiáng)的改變，有的合同甚至缺少合同變更條款。

5.5 承包方合同責(zé)任過(guò)重

合同約定無(wú)論發(fā)包方、承包方提出的變更，或是設(shè)計(jì)漏項(xiàng)等，變更過(guò)程產(chǎn)生的一切成本費(fèi)用均需承包方承擔(dān)。

工程變更單價(jià)下浮比例過(guò)大。無(wú)論何原因何方提出產(chǎn)生的合同內(nèi)、外變更，下浮比例一樣。變更部分的費(fèi)用，對(duì)比中標(biāo)單價(jià)和預(yù)算單價(jià)各下浮一定的比例后，以低價(jià)為準(zhǔn)計(jì)算工程費(fèi)用給承包方，中標(biāo)價(jià)是承包方以發(fā)包方的控制價(jià)為基準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)情況下浮一定比例后計(jì)算所得，而發(fā)包方的控制價(jià)是以預(yù)算價(jià)為基準(zhǔn)已經(jīng)下浮了一定的比例。因此變更部分工程單價(jià)一般比中標(biāo)單價(jià)更低，變更工程量越大，對(duì)承包方的工程成本壓力越大。如某標(biāo)段工程變更，經(jīng)對(duì)比設(shè)計(jì)預(yù)算價(jià)，變更增加工程量費(fèi)用只能按中標(biāo)價(jià)85%計(jì)算給承包方。因此承包商對(duì)工程變更工作比較消極，但依據(jù)合同約定，不得不提出變更，否則虧損更大。

5.6 價(jià)款調(diào)整不夠明確

變更工程暫列金、安全、保險(xiǎn)等費(fèi)用是否隨著分項(xiàng)工程的變更而調(diào)整，合同沒(méi)有明確，隨意性較大。

5.7 條款表述不嚴(yán)謹(jǐn)

如主體航道整治工程施工合同約定工程試運(yùn)行期自航標(biāo)工程交工驗(yàn)收合格之日起算，與《航道工程建設(shè)管理規(guī)定》表述不太相符；另主體航道整治工程與航標(biāo)工程施工單位屬不同單位，雙方合同約定存在承包方不可控的義務(wù)等。

6.有關(guān)建議

6.1 提升合同編制質(zhì)量

加強(qiáng)對(duì)合同法等有關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)合同標(biāo)準(zhǔn)范本的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高編制、審核把關(guān)等人員綜合素質(zhì)，提升合同的編寫質(zhì)量。

進(jìn)一步把好合同釋義和條款梳理，減少歧義和便于合同實(shí)施：

（1）釋義。對(duì)合同出現(xiàn)的一些新用詞和有疑義的條款要做好釋義，重點(diǎn)關(guān)注專用條款修改內(nèi)容和新用詞，盡量在合同簽訂前完成釋義，以免出現(xiàn)“多余”或“看似有沖突”或“無(wú)用”條款，以利合同執(zhí)行管理。

（2）明條理。進(jìn)一步規(guī)范合同條款的解釋順序，特別是工程變更，應(yīng)設(shè)置更合理的變更觸發(fā)條款。如航道整治工程主體合同，有變更工程量單價(jià)觸發(fā)條款，但是在實(shí)施過(guò)程中容易使合同管理執(zhí)行人理解發(fā)生混亂，認(rèn)為沒(méi)有變更工程量單價(jià)觸發(fā)條件。應(yīng)按順序設(shè)置觸發(fā)變更條款：工程量變更觸發(fā)條件→變更工程量確認(rèn)條款要求→變更工程量單價(jià)觸發(fā)條件→變更單價(jià)確認(rèn)條款要求。

6.2 更公平合理設(shè)置合同條款

為進(jìn)一步地體現(xiàn)合同公平原則，宜根據(jù)責(zé)任主體，按發(fā)包方提出、承包商提出設(shè)置更合理的合同條款內(nèi)容，提高變更單價(jià)比例，確保工程建設(shè)所需要的成本。建議發(fā)包方提出的工程變更單價(jià)不低于中標(biāo)價(jià)、設(shè)計(jì)預(yù)算價(jià)兩者95%中的低價(jià)；承包方提出的工程變更單價(jià)不低于中標(biāo)價(jià)、設(shè)計(jì)預(yù)算價(jià)兩者90%中的低價(jià)。

6.3 完善合同交底

合同交底主要內(nèi)容一般包括：工程概況及合同工作范圍；合同關(guān)系及合同涉及各方之間的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任；合同工期控制總目標(biāo)及階段控制目標(biāo)，目標(biāo)控制的網(wǎng)絡(luò)表示及關(guān)鍵線路說(shuō)明；合同質(zhì)量控制目標(biāo)及合同規(guī)定執(zhí)行的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收程序；合同對(duì)本工程的材料、設(shè)備采購(gòu)、驗(yàn)收的規(guī)定；投資及成本控制目標(biāo)，特別是合同價(jià)款的支付及變更的條件、方式和程序；合同雙方爭(zhēng)議問(wèn)題的處理方式、程序和要求；合同雙方的違約責(zé)任；索賠的機(jī)會(huì)和處理策略；合同風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容及防范措施；合同進(jìn)展文檔管理的要求等。

合同交底雙方：交底方為熟悉合同的簽訂人員或合同管理人員，另一方為具體合同執(zhí)行人員。對(duì)可能有歧義的條款，應(yīng)在合同交底時(shí)或合同執(zhí)行過(guò)程中，經(jīng)討論達(dá)成統(tǒng)一共識(shí)，形成書(shū)面合同交底記錄指導(dǎo)合同執(zhí)行管理。

為更好地開(kāi)展合同管理，落實(shí)好合同內(nèi)容管理工作，合同交底人員范圍宜包括建設(shè)指揮部的全體人員、監(jiān)理單位副總監(jiān)或總監(jiān)代表以上的主要管理人員、中標(biāo)單位項(xiàng)目副經(jīng)理和副總工程師以上的主要管理人員。

7.結(jié)論

合同是開(kāi)展工程項(xiàng)目管理的主要依據(jù)，設(shè)置公平嚴(yán)謹(jǐn)合理的合同條款，對(duì)做好項(xiàng)目管理具有決定性意義，有利于工程管理依據(jù)更充分、可操作，有利于加快工程建設(shè)進(jìn)度，減少工程建設(shè)過(guò)程中引起的糾紛和索賠。