海洋油氣專業(yè)采標對策研究

譚 越 鄭輝 尤一鳴 吳煒

摘 要：當下，海洋油氣專業(yè)大量采用國際標準和國外標準，面對日益嚴峻的國際競爭態(tài)勢，海洋油氣作為重要戰(zhàn)略資源極易被“卡脖子”，現急需構建全面自主的標準體系。本文根據國際和國外標準化組織在知識產權保護方面的規(guī)則，分析了采用其標準所產生的風險。針對這一問題，提出了“有所區(qū)分”和“自立自強”兩個基本原則。建議對國際標準和國外先進標準采取不同的策略，在確保標準使用的前提下，以現已采標的美國標準為重點，依靠自主研發(fā)和科技創(chuàng)新，完成采標標準替代。

關鍵詞：國際標準，國外標準，采標，風險，對策

0 引 言

我國加入世貿組織后，所面臨的形勢要求石油工業(yè)標準化工作的立足點，由“眼睛向內”轉變?yōu)椤胺叛廴颉?，面向國際，加大采標力度，加快與國際接軌的進程[1]。提出了從“十五”開始，“三步走”的石油工業(yè)標準化戰(zhàn)略的實施步驟，對涉及到的ISO、CEN、API、ASTM等國際和國外標準化組織的多項技術標準進行了分析，提出了石油工業(yè)標準化工作與國際接軌的建議，設定了一段時間的“采標率”指標[2]，對行業(yè)的采標工作起到了指導作用。

國際和國外的標準化組織的版權保護范圍廣泛、政策嚴格，尤其一些以標準銷售為主要收入來源的標準化組織[3，4]。另一方面，加快實現高水平科技自立自強，標準自主制修訂是其中的重要工作之一。對國外標準的使用和采標，這一歷史遺留問題，逐步引起各級的重視。針對性地開展相關研究以規(guī)避知識產權風險，提出科學可行的對策，既是必要的，也是緊迫的。

1 采用國外標準現狀

我國海洋石油工業(yè)起步階段，基本上是采取與外方合作的模式，在作業(yè)者主導的形勢下，只能采取“拿來主義”的辦法，即直接使用國外標準。隨著技術的進步，逐步引進消化吸收國外先進標準，提出了“雙采方針”：積極采用國際先進而適用的技術標準；推薦采用美國（API）的標準規(guī)范體系，不足部分吸收其他國家先進標準補充[5]。海洋油氣工業(yè)在與國際接軌的同時，加快了標準化進程，縮短了差距。實踐證明，基于對外合作的高起點和創(chuàng)新模式，采標是提高海洋油氣領域技術實力最直接、最便捷的途徑之一。

隨著技術的發(fā)展，在國外標準使用和采標的過程中，也發(fā)現一些問題：首先系統(tǒng)性不足，標準來源復雜，既有歐洲的，也有北美標準化組織的，存在“萬國牌”現象；其次是科學性不強，以等同采用為主，對標準的技術要求、核心指標、試驗和檢驗方法等未開展充分的驗證；此外，國外標準基本上來自于歐洲北海和墨西哥灣油氣田開發(fā)的技術和經驗，與我國海域的實際情況、制造安裝資源不夠切合。

面對采標所帶來的問題，自“十一五”開始，中國海油在規(guī)劃階段，就強調標準化與科研工作的緊密結合，開設自主創(chuàng)新技術標準制定的專有通道，提升了標準的質量和水平[6 ]。標準研究項目的開展，推動一大批技術水平高、實施效益好的標準脫穎而出，采標率逐漸下降。但在整個標準體系中，仍存在較多的采標標準，見表1。

2 國家政策及行業(yè)要求

國務院于2015年印發(fā)《深化標準化工作改革方案》，提出了建立制修訂全過程信息公開和共享平臺，免費向社會公開標準文本。在之后的《行動計劃（2015-2016年）》及《重點任務分工（2017-2018年）》中進一步細化，逐步建立標準公開制度，推動政府主導制定標準，包括國家標準和行業(yè)標準的信息公開、透明和共享。

到“十三五”末，國家標準委發(fā)布《關于進一步加強行業(yè)標準管理的指導意見》，堅持行業(yè)標準“公開為常態(tài)、不公開為例外”，要求2020年起新發(fā)布的行業(yè)標準文本依法全部公開，推進存量行業(yè)標準文本向社會公開。國家能源局作為行業(yè)主管部門，在《加快能源領域新型標準體系建設的指導意見》中要求“具備公開條件的應予以公開”，“持續(xù)推進能源領域推薦性國家標準、行業(yè)標準公開”。

伴隨著標準全文公開，與之相關的版權問題，也引起了國家主管部門的重視[7]。自2021年開始，國家標準委發(fā)布的重要文件中，均強調加強標準制定過程中的知識產權保護。如：《企業(yè)標準化促進辦法（征求意見稿）》中，提出“參考或者引用國際標準和國外標準的，應當遵守相關標準所涉及的版權政策”；2022年出臺的《國家標準管理辦法》中，也強調“以國際標準為基礎起草國家標準的，應當符合有關國際組織的版權政策?！毕嚓P文件整理見表2。

3 風險分析

購買標準所獲得的授權僅限于使用，若其他機構用來采標或衍生其他標準，要么另外付費，要么不被允許[8]。采標標準無論采取何種形式，由于與原版采取不同的語言，首先涉及了翻譯權。如不是等同采用而有所改動，則與完整權相關。采標標準最終會公開出版發(fā)行，因此將產生發(fā)行權和傳播權問題[9]。

標準采用是將已有標準以其他種類的語言文字進行解釋展現，是一種典型的演繹創(chuàng)作。由于語言的差異，對翻譯所需要的創(chuàng)造性要求非常高。所以，眾多標準化組織都會控制對標準文本的翻譯，以確保譯文的質量。對國外標準的翻譯，需要向對應的標準化組織提出翻譯申請，雙方協商確定翻譯許可的費用，譯文內部使用的份數，并對譯文版本附加授權聲明，任何第三方組織和個人擅自翻譯其標準全文或部分內容都是違反其版權規(guī)定的[10]。

版權與標準本身融為一體，對知識產權的保護伴隨著商業(yè)收益。任何機構的知識產權政策都與其基本利益有關，也與它的發(fā)展道路聯系在一起，特別是以標準的銷售收入來維持運行的標準化組織。相應地標準文本都會標明價格，因此本身都具備鮮明的商品屬性，通過研發(fā)投入最后出版的標準，幾乎沒有任何方式的應用會免費。

技術領域的競爭，作為最重要的標準制定，是不可避免的。標準也是市場競爭的一部分，國外標準化組織希望拓展標準使用區(qū)域、提高自身標準的占有率，基于此，標準化機構會不僅僅從經濟利益角度，去權衡另一個同類型機構使用其原創(chuàng)成果來創(chuàng)作同質化標準。

國際和國外標準化組織的版權保護是國際通行做法，在采標過程中，嚴格遵守標準組織版權政策，預先獲得相應的授權，也是國際通用規(guī)則。在海洋油氣專業(yè)采標標準中，除采標ISO的19項國家標準外，其他均存在風險。在標準文本公開的背景下，為了避免不必要的法律糾紛，應盡快解決歷史遺留的不規(guī)范采用國際和國外標準問題。

4 對策分析

4.1 有所區(qū)分原則

4.1.1 區(qū)分國際標準和國外標準

國際標準通常是指國際標準化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）和國際電信聯盟（ITU）三大組織制定的標準[11]。國外先進標準包括國際上的區(qū)域性標準，如：歐洲標準化委員會（CEN）標準；主要經濟發(fā)達國家的國家標準，如：美國國家標準（ANSI）、英國國家標準（BS）等；以及權威的、通行的團體標準，如：美國石油協會（API）、挪威船級社（DNV）等組織制定的標準[11]。

ISO鼓勵各成員國采用國際標準，我國也積極響應，在包括《國家標準化發(fā)展綱要》在內的一系列重要文件中，均要求提高我國標準與國際標準的一致性程度。海洋油氣專業(yè)所面臨的風險主要是存在行業(yè)標準采標國際標準的情況，不符合ISOPOCOSA的相關規(guī)定[12]，應盡快申請立項轉為國家標準。

截至2022年，在整個海洋石油工程標準體系中，采標標準仍占絕對多數，如圖1所示。需要厘清采標國際標準和國外標準是兩個不同的概念，前者是國家支持和倡導的，后者則存在知識產權風險，不能混為一談。

4.1.2 區(qū)分“使用”和“采用”

對于技術人員而言，使用標準是第一位的，原版標準雖然由英文編寫，但其表述也是最準確的；采標標準盡管使用起來更為方便，但部分采標標準也存在著發(fā)布時間滯后、更新不夠及時、翻譯水平不高等問題。以海洋石油工程專業(yè)標準化技術委員會采標API的現行標準為例，版本較老，標齡較長的問題十分突出，扣除4項API已經廢止的標準后，平均落后7.55年，如圖2所示。

使用標準與采用標準，前者基本上付費即可，后者則未必能夠達成，這是由于前者屬于用戶行為，而后者屬于“同行”行為。因此，要將“使用標準”和“采用標準”區(qū)分開來。雖然購買國外標準化組織的相關標準，或代理商的標準數據庫，會產生一些費用，但可以滿足生產和設計中的應用需求。

4.1.3 區(qū)分“輕重緩急”

海洋油氣專業(yè)采標的歷史由來已久，從現實的角度出發(fā)，如果希望在保留全部采標標準的前提下，完成自主制定的轉變，短期即“十四五”期間完成這些工作，是很難實現的。因此，對策的選擇，要抓住主要矛盾，進行分類區(qū)劃，又要考慮歸口標委會的意見，同時標準編制人員的實際情況也需要特別注意。

海洋油氣領域所采用標準的制定機構，以美國標準化組織為主，占采標總數的近60%，結合2021年度美國商務部將中海油集團列入所謂的“實體清單”，因此將解決涉美標準相關問題作為當前的首要任務。按照這一原則指導相關標準修訂示范項目，已下達計劃的6項行業(yè)標準修訂項目中，有5項屬于涉美標準，見表3。

4.2 自立自強原則

國家間的科技競爭，標準領域非但不能置身事外，反而顯得越來越重要[13]。通過掌握科技競爭話語權遏制中國的發(fā)展空間，是國外標準化組織知識產權保護策略之一。海洋油氣領域標準化工作面臨兩個不利局面：一是發(fā)達國家的標準知識產權戰(zhàn)略已形成全球布局并仍在持續(xù)深化；另一個是作為標準制定領域的“后發(fā)者”，多年來習慣使用國外先進標準所產生的依賴性。

技術競爭要按照規(guī)則來，否則很容易被知識產權大棒所傷。擺脫對國外標準的依賴，實現由“采標者”向“定標者”轉變，從“編制標準”向“研制標準”的轉變，唯有依靠科技自立自強?？萍甲詮娛菢藴首粤⒌那疤?，標準作為技術創(chuàng)新的橋梁和載體，競爭實質是科技創(chuàng)新研發(fā)能力的競爭[14]。通過逐步縮小與國際先進水平的差距，“較晚進入”依然可以形成具有自身特點的技術標準。

5 結 語

國際和國外標準化組織在標準版權管理和保護方面構建了一套詳細嚴密的政策體系，使得在采用其標準的過程中存在種種限制。在國家和行業(yè)標準全文公開的大背景之下，與標準相關的知識產權保護問題，愈發(fā)受到關注。采用國外標準的技術路線要進行調整[15，16]；與此同時，解決歷史遺留的不規(guī)范采標問題，也變得更加緊迫。

建議標委會及歸口單位加強知識產權和標準版權方面的理論宣貫，提高標準編制和使用人員的意識。按照有所區(qū)分的原則，對國際標準和國外先進標準采取不同的策略，在確保標準使用的前提下，嚴控新的采標項目。對于不同來源的已有采標標準，以涉美標準為重點，加快自主修訂步伐。為了提高海洋油氣領域的標準競爭力，堅持科技自立自強，通過提升創(chuàng)新研發(fā)能力，推動標準建設與科技研發(fā)協同發(fā)展，實現科技成果轉化為標準，逐步完成采標標準替代。

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