喬姆斯基語言學(xué)的科學(xué)研究

蔡軍

（湖南第一師范學(xué)院，湖南長沙 410205）

轉(zhuǎn)換生成語言學(xué)的誕生是從1957 年喬姆斯基（Noam Chomsky）出版專著《句法結(jié)構(gòu)》（Syntactic Structures）開始的，其誕生不僅對語言學(xué)研究產(chǎn)生了革命性的影響，還對心理學(xué)、生物學(xué)、哲學(xué)等其他學(xué)科的發(fā)展有一定的啟示。然而，許多不了解喬姆斯基理論的人，一方面對其著作中晦澀難懂的討論及陌生的符號不知所云，另一方面認為它“違背科學(xué)理論建設(shè)的基本邏輯原則并且嚴重脫離語言實際”[1]。喬姆斯基的“語言學(xué)”與他們所熟悉的傳統(tǒng)的語法大相徑庭。其實他們的問題在于混淆了“語言學(xué)”和“學(xué)語言”兩個基本的概念[2]，不了解喬姆斯基眼中的語言學(xué)研究及其語言觀哲學(xué)基礎(chǔ)。本文以此為出發(fā)點，探討語言學(xué)研究的科學(xué)性質(zhì)及其哲學(xué)基礎(chǔ)，以期消除人們對該理論的誤解，并真正地理解語言學(xué)研究的本質(zhì)。

1 內(nèi)在主義語言觀

眾所周知語言學(xué)將語言視作研究對象，生成語言學(xué)的學(xué)者們將語言學(xué)視為研究語言本質(zhì)的科學(xué)。那么，語言究竟是什么？喬姆斯基認為語言是人區(qū)別于其他物種的屬性，是表達思維的系統(tǒng)，因此人們大腦之中的“內(nèi)在性語言”（即I-語言）是第一性的，而在交際過程中所使用的“外表化語言”（即E-語言）是第二性的[3]。這種內(nèi)在主義語言觀不同于把語言視為身外之物的外在主義語言觀點，是生成語言學(xué)最具革命性的一個標(biāo)志。

每個正常語言使用者的大腦中都掌握著自己母語的語法知識。本族語使用者知道如何用自己的語言組詞造句，具有理解自己語言的能力。然而，值得注意的是，這種產(chǎn)出與理解語句的語言能力完全是下意識的。雖然很多時候人們意識不到，也說不出其中的規(guī)律與道理，但這并不影響他們正確地使用和理解自己的語言。喬姆斯基把說話者對自己母語的這種下意識語言知識稱為“語言能力”，而把具體環(huán)境中語言實際使用稱為“語言運用”[4]。語言能力體現(xiàn)為規(guī)則的有限集合，可以反復(fù)地運用以生成無限數(shù)量的合格句子，其中包括許多從未見聞過的。這就是所謂的“有限的手段，無限的運用”。語言能力是語言運用的基礎(chǔ)；失去了語言能力這一根基，語言運用便無從談起。語言能力具有穩(wěn)定性，但語言運用則受心理與社會因素影響；語言能力是完美的，但語言運用并不總是能夠真實地作出反映。

喬姆斯基明確表示語言學(xué)研究的是I-語言，而不是E-語言。I-語言指個人頭腦中掌握的語言知識，或者說語言能力，大體上相當(dāng)于通常所說的“語法”。內(nèi)在性的I-語言與交際使用的外化E-語言相比更加可靠，因為盡管I-語言看不見、聽不到、摸不著，但至少恒定存在于由物質(zhì)構(gòu)成的人腦之中。語言最終在于心理/大腦，因此內(nèi)在性語言是基本的，外表化語言是派生的。

因為語言結(jié)構(gòu)具有遞歸屬性，可以無限地構(gòu)成新的結(jié)構(gòu)，所以語言是一個無限系統(tǒng)。受規(guī)則制約的無限系統(tǒng)是無法依靠學(xué)習(xí)掌握的。而正常的語言使用者都具有說出和理解無限多語句的能力。那么這種能力是如何獲得的呢？ 兒童在習(xí)得母語時顯得異常輕松，似乎毫不費力，這種特別之處在于：其一，缺乏成人的刻意教導(dǎo)；其二，兒童語言發(fā)展呈現(xiàn)明顯的階段式，無論兒童個體所處的外部環(huán)境如何不同，但他們所經(jīng)歷的階段和花費的時間大致相同，表現(xiàn)出驚人的一致性，這種一致性在其他技能發(fā)展方面并未出現(xiàn)；其三，兒童在短短的兩三年之內(nèi)完成了語言習(xí)得所表現(xiàn)出來的快速性，能夠自由地與成人進行語言交流，掌握了高度規(guī)則化的系統(tǒng)，是無數(shù)已經(jīng)成年了的語言學(xué)家窮盡畢生精力都難以揭示的規(guī)律?；谀刚Z習(xí)得的一致性和快速性等事實，喬姆斯基認為最佳的解釋是假設(shè)習(xí)得的過程由大腦中一個語言器官所決定的。他還設(shè)想，語言器官是通過生物基因遺傳而與生俱來的，其初始狀態(tài)是人類普遍共同的；在不同語言經(jīng)驗的引發(fā)和作用下，人類成員的語言器官經(jīng)過生長到成熟的過程，最終形成其不同的穩(wěn)恒狀態(tài)。語言器官的初始狀態(tài)和語言學(xué)家所構(gòu)建的關(guān)于這一狀態(tài)的理論，均被稱為“普遍語法”。在語言習(xí)得過程中，先天的普遍語法或語言器官是基礎(chǔ)，起著內(nèi)因的作用，而來自具體語言的語料是誘因；內(nèi)因在外因的作用下，按照生物基因的遺傳程序完成個體的語言發(fā)展。智力、外部環(huán)境等外在因素對生物遺傳程序所規(guī)定的內(nèi)在發(fā)展影響不大。從某種意義上說，面臨著“刺激貧乏”問題，人的語言或內(nèi)在語法知識不是依靠學(xué)習(xí)獲得，而是依靠生物基因“生長”出來，每個人都能在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境下正常地發(fā)展出語言，就像每個人都會長出兩條胳膊，而不會長出兩個翅膀一樣，這是人的生物遺傳基因使然。

語言習(xí)得的過程由天賦的語言器官所決定的這一主張稱為語言的“天賦假說”。喬姆斯基認為，使用和獲得語言的能力是人類所獨有的，反映了語言的生物屬性。說到先天論，不能望文生義造成誤解：大腦內(nèi)部物質(zhì)及構(gòu)造，使得人類具有語言天賦；由于動物的大腦不同于人腦，因此動物無法掌握人類語言。依靠生物遺傳的語言器官或普遍語法知識不存在人種、個體、民族、家族等差異，因此兒童不選擇母語，只要在適當(dāng)語言環(huán)境下，接觸到一定的語言材料，兒童就可以發(fā)展出以所接觸語言為母語的個體語法知識來。

2 語言研究的本質(zhì)

由于喬姆斯基堅持內(nèi)在主義語言觀，導(dǎo)致許多人對其語言研究的科學(xué)性提出了質(zhì)疑。首先，什么是科學(xué)？ 1888 年達爾文認為科學(xué)就是“整理事實，從中發(fā)現(xiàn)規(guī)律，得出結(jié)論”?！掇o?！返亩x是，“科學(xué)：運用范疇、定理、定律等思維形式反映現(xiàn)實世界各種現(xiàn)象的本質(zhì)的規(guī)律的知識體系”[5]。可見，科學(xué)有4 個典型特征。第一，客觀理性，即科學(xué)研究以客觀事實為基礎(chǔ)；第二，可證偽，任何理論的正確都是相對的，總有一天現(xiàn)在的理論要被推翻、修正；第三，局限性，任何理論的正確性僅局限在一定的范圍內(nèi)；第四，普遍必然性，真理源于實踐，也必須回到實踐中去解釋其適用范圍內(nèi)的事實，并驗證真?zhèn)?。那么以喬姆斯基為代表的生成語言學(xué)是不是一門科學(xué)呢？

一門學(xué)科要成為一門真正意義上的科學(xué)，必須具備3 個條件：有客觀的研究對象；有科學(xué)的研究方法和有系統(tǒng)的科學(xué)理論[6]?！吧駥W(xué)”不是科學(xué)，因為神學(xué)的研究對象不是客觀存在的。雖說“電子”“原子”肉眼看不見，但是可以通過科學(xué)實驗來證明它們的存在。而神不同，它看不見摸不著，既不能證明它的存在，也不能證明它不存在。

語言學(xué)研究描寫一些平凡甚至被人忽略的事實，提出科學(xué)假設(shè)來解釋事實，因此語言學(xué)是科學(xué)。譬如人們習(xí)以為常的蘋果掉落在地上這件小事，牛頓的貢獻在于提出萬有引力的道理。同樣如此，語言學(xué)的客觀研究對象是語言，它從小問題中發(fā)現(xiàn)總結(jié)規(guī)律，提出科學(xué)假設(shè)和理論。理論從不同角度對研究對象進行抽象概括，挖掘其本質(zhì)特征，揭示表象背后的規(guī)律。由于語言學(xué)家對研究對象考察的角度不同，理論也各不相同。理論本身就是一種假設(shè)，因此各種理論無對錯之分，理論只有優(yōu)劣之分。評判理論優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)是該理論是否具有高度的概括力與解釋力。譬如，在翻譯研究中，這個《紅樓夢》的譯本比另外一個譯本好，但如果被問及好的標(biāo)準(zhǔn)是什么？他們很難給出一個可以驗證的答案。這樣的研究和基于此提出的假設(shè)理論是在敘述研究者個人的內(nèi)心體驗和感受上，因研究者個人的修養(yǎng)、對事物的認知和欣賞水準(zhǔn)的差異而不同，不能進行實證研究。研究者使用的方法別人也無法重復(fù)和驗證，因此缺乏概括力和解釋力。喬姆斯基指出理論建構(gòu)的目標(biāo)是解釋[7]，如圖1 所示的生成語法學(xué)中的X’理論。

圖1 生成語法學(xué)中的X’理論圖

這一結(jié)構(gòu)程式使語法得到更高度的概括，揭示各種句法單位的內(nèi)部結(jié)構(gòu)及共性。該理論揭示了短語和分句都是向心結(jié)構(gòu)，并且X’中間層具有可遞歸性。這樣的定義具有普遍性，適用于其他結(jié)構(gòu)及語言。同時也可以通過語言事實進行驗證，不僅英語如此，其他層次結(jié)構(gòu)化語言也都如此。X-階標(biāo)理論挖掘了語言本質(zhì)特征，揭示表象背后的規(guī)律。當(dāng)然該理論隨后也得到不斷修正，如Abney 提出的“DP 假設(shè)”使理論更加完善[8]。以上說明喬姆斯基理論具有高度的概括力和解釋力，它是剛性的、嚴謹?shù)?，不會因人而異。喬姆斯基后來提出的最簡方案更加貼切地說明了這一點。語言學(xué)理論應(yīng)尋求更大的解釋力，即為各語言現(xiàn)象背后的共性構(gòu)建統(tǒng)一解釋模型，這一點與喬姆斯基建立普遍語法的初衷是一致的。

學(xué)語言所學(xué)的是個別語法。研究語言就是給全人類增加新知識。語言學(xué)要探索的是人類迄今為止無法解釋的語言現(xiàn)象及其背后隱藏的規(guī)律，即普遍語法。因此語言學(xué)與學(xué)語言是兩碼事，研究語言是學(xué)術(shù)活動，學(xué)習(xí)語言不同于學(xué)術(shù)研究。在研究語言過程中，喬姆斯基理論采用了許多數(shù)學(xué)概念和數(shù)學(xué)符號，人們把它跟數(shù)學(xué)等同起來。其實喬姆斯基認為語言學(xué)是經(jīng)驗科學(xué)，只是像某些學(xué)科，如物理學(xué)一樣使用數(shù)學(xué)的方法進行研究，但是它并非數(shù)學(xué)本身。認為語言學(xué)屬于經(jīng)驗科學(xué)的人們也存在分歧，與喬姆斯基的理念不同，他們認為語言是一種交流的工具，它的使用離不開交際，更離不開語境；它的產(chǎn)生是人類生產(chǎn)活動的產(chǎn)物，具有時空、社會、民族、人文等特性，因此也離不開社會。因而語言學(xué)是一門社會科學(xué)。但是喬姆斯基認為語言學(xué)是自然科學(xué)。因為每門學(xué)科既可以把研究對象和其他事物聯(lián)系起來研究，也可以分開來研究。譬如，進行數(shù)學(xué)計算時，不會考慮其反映的社會問題，因為數(shù)學(xué)題所涉的社會問題與計算無關(guān)，依此類推語句表達的社會問題也與語法無關(guān)。因此普遍語法理論研究關(guān)注語法結(jié)構(gòu)形式，即語言本體研究，不涉及交際功能，也不涉及說話時的環(huán)境。當(dāng)然，這只是研究的角度不同而已，并不反對其他學(xué)者從不同的角度進行研究。

3 喬姆斯基語言研究的哲學(xué)觀

哲學(xué)是思想的源泉，喬姆斯基關(guān)于語言研究的思想主張的出現(xiàn)絕非偶然，他從哲學(xué)的高度探討了語言的本質(zhì)及對語言學(xué)研究的科學(xué)定位。喬姆斯基的唯理主義思想起源于柏拉圖，在批判、繼承笛卡爾和洪堡特的基礎(chǔ)上形成。他的唯理主義是建立在生物遺傳學(xué)基礎(chǔ)之上的一元論，克服了前輩思想家建立在“上帝”基礎(chǔ)之上的心物分離的二元論，其中既有繼承和發(fā)展,也有批判和揚棄。

喬姆斯基的語言觀受到了笛卡爾唯理主義的影響。鄒化政指出，唯理主義認為真知是超越經(jīng)驗本身的，經(jīng)驗僅是激活我們的先天認識原則的手段，只有理性演繹才能獲得一切知識[9]。由于人們往往憑借“經(jīng)驗”去看待問題，并斷言經(jīng)驗論是對的，而不去深究感性與理性之間的復(fù)雜關(guān)系，由此造成被“表象”所迷惑。所以對事物的認知，不僅要關(guān)注其“表象”，也要在認識來源上把握其“普遍必然性”，即不是直接從現(xiàn)有經(jīng)驗去歸納、概括、抽象，而是肯定思維的能動作用。因此，對于語言，笛卡爾提出了“天賦論”，主張語言知識源于人的語言官能及普遍語法，語言是內(nèi)在的。

洪堡特認為語言是一個內(nèi)部相互聯(lián)系的有機體，是人類本質(zhì)的組成部分[10]。語言能力是人類特有的種系生物遺傳屬性，而人類內(nèi)在需求觸發(fā)了語言的萌發(fā)，而不僅是因為交際需求。他把語言稱為“創(chuàng)造性的活動”，講話者是語言的創(chuàng)造者，同時也接收并理解所創(chuàng)造出的言語成品，產(chǎn)品可以隨著外部條件的變更而改變，這是一種有生命力的創(chuàng)造活動。正是由于語言是大腦的一種能力，講話人可以在任何時候都對有限的語言材料進行無限的創(chuàng)造和利用。因而語言學(xué)習(xí)是個再生成的過程。反觀普遍語法，它潛藏于人腦中，由此及彼被演繹推導(dǎo)出來。這反映了洪堡特對語言共性與個性的辯證理解。喬姆斯基的“普遍語法”及“天賦假設(shè)”語言觀是對笛卡爾和洪堡特觀點的繼承和揚棄。經(jīng)驗是表象的東西，它不直接體現(xiàn)本質(zhì)，我們所接觸的言語是語言的實際運用，但它不是語言本身。

隨著語言研究的發(fā)展，人們對身與心的關(guān)系不斷探索深入。心智哲學(xué)源于笛卡爾的“身心二元論”，即世界上不僅有物質(zhì)而且還有心智，物體和心智是相互獨立的。在笛卡爾看來，“我思故我在”，心智的思考以“思”為前提，與身體無關(guān)，身體不能思想。換而言之，世界上存在著不依賴于精神的肉體物質(zhì)，也存在著不依賴于肉體物質(zhì)的精神，它們是性質(zhì)不同的兩個獨立的本原，均由上帝創(chuàng)造。喬姆斯基認為，對語言研究的終極目標(biāo)是希望通過深度挖掘自然語言的本質(zhì)來獲取人類所特有的心智知識。他認為“把如此復(fù)雜的人類成就歸于幾個月至兩三年的經(jīng)驗，而不歸因于幾百萬年的進化或深深植根于自然法則中的神經(jīng)組織，這是毫無道理的。其實，后者更符合物質(zhì)規(guī)律，更能使人們認識人在獲得知識方面與動物的不同”。同時他還指出，語言是“心智的一面鏡子”[11]。語言不是簡單的社會行為產(chǎn)物，而是儲存在大腦中通過生物遺傳、進化獲得的一種能力。喬姆斯基把學(xué)語言比作學(xué)走路，學(xué)走路本身不是學(xué)習(xí)，而是大腦的發(fā)育成長，語言同樣如此。喬姆斯基把語言看作人腦的一個特殊器官，即語言機能，是人類所特有的。在喬姆斯基看來，說英語和說漢語的兩個人頭腦里的語言機能是相同的，即語言運算系統(tǒng)基本一致，只是由于兩人認識的詞匯不同而存在差異。

人們對喬姆斯基提出的心智概念存在不少誤解，認為這會將人們導(dǎo)向二元論。事實上喬姆斯基看待心智是自然主義的，即人的語言知識或者語言機能是自然世界的一部分。這一點與柏拉圖、笛卡爾的哲學(xué)思想不同，他們對心智的看法是非自然主義的，認為人的心智和心智的活動是非物質(zhì)性的，不受自然規(guī)律控制。同時，也與結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)家的看法完全不同。喬姆斯基把語言看作人腦中的心理客體，是人類經(jīng)過漫長進化期后構(gòu)建的心智結(jié)構(gòu)，是大腦中的程序裝置，類似于計算機中預(yù)置的程序；結(jié)構(gòu)主義只承認語言有物理表現(xiàn)，不承認語言有心理表現(xiàn)，因此有嚴重的局限性。喬姆斯基的“心智主義”與神學(xué)無關(guān)，與個人的意志、精神等也無關(guān)。此外，不同于笛卡爾的“身心二元論”，喬姆斯基主張心智并不獨立，而是以物質(zhì)為基礎(chǔ)，心理依賴物質(zhì)。

心智與大腦之間的關(guān)系究竟是什么，目前仍是知識空白。喬姆斯基把一切自然之物看成是完美的，并以此作為科學(xué)信念和科學(xué)公理。他后來提出的最簡方案理論就是秉承這一科學(xué)公理。眾所周知，語言的基本功能是有效表達和交流思維，但是我們的言語行為產(chǎn)出有時并不完美，因而需要一種能同時完成表達功能和交際功能的語法機制。既然語言呈現(xiàn)交際不完美性和思維完美性，而又將人類語言視為自然進化之物，那么最簡方案理論平臺就要研究出這個自然之物的語言系統(tǒng)完美地滿足同其他系統(tǒng)的接口條件[12]。雖然“心智”說和“天賦”說在目前看來只是一種假設(shè)，但是隨著其他學(xué)科的進步，解開人腦活動的奧秘指日可待。

4 結(jié)束語

打破思維桎梏，生成語言學(xué)顛覆了以往對于語言學(xué)研究的傳統(tǒng)認知，將語言學(xué)視作同天文學(xué)、地質(zhì)學(xué)、物理學(xué)等學(xué)科一樣的自然科學(xué)。人類所產(chǎn)出的語言不再僅被當(dāng)作人類溝通交流的手段，更被看作了思維表達的工具，被看作了人類共有的真正物種屬性。喬姆斯基繼承并發(fā)揚了唯理主義的傳統(tǒng)，認為人類語言的語法知識是先天的、普遍性的。人腦中設(shè)有語言習(xí)得裝置，一經(jīng)外部語言環(huán)境觸發(fā)，短時間即可習(xí)得語言，能很好地解釋刺激貧乏現(xiàn)象。多年來，圍繞喬姆斯基語言理論的爭議一直不斷，有高度贊賞的，有難以認同的，或?qū)僭O(shè)提出質(zhì)疑的。本文從喬姆斯基理論出發(fā)，論證分析了語言學(xué)的科學(xué)性質(zhì)及哲學(xué)基礎(chǔ)，全面刻畫喬姆斯基語言觀，有助于消除對生成語法的誤解。語言科學(xué)研究是透過事物看本質(zhì)，進行科學(xué)分析，才能去偽存真。