基于“兩庫一平臺”的供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)數(shù)智化合規(guī)監(jiān)督體系研究

文/趙忠紅 王世亮 高富鑫 李瑜

物資管理作為現(xiàn)代企業(yè)管理的重要組成部分，是企業(yè)組織生產(chǎn)、獲得經(jīng)濟效益的基礎(chǔ)，也是穩(wěn)定上下游產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的重要環(huán)節(jié)。隨著監(jiān)督職能的不斷轉(zhuǎn)變與深化，傳統(tǒng)的物資監(jiān)督手段受限于工作方式，難以滿足業(yè)務(wù)數(shù)智化轉(zhuǎn)型發(fā)展的要求。因此電力企業(yè)近年來也開始強化業(yè)務(wù)合規(guī)監(jiān)督的智能化建設(shè)與智慧化運營，以物資專業(yè)監(jiān)督為切入點不斷深化落實企業(yè)物資管理。本文以國網(wǎng)甘肅省電力公司（以下簡稱“甘肅電力”）實際工作情況為例，從供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)風險管控角度出發(fā)，依托“兩庫一平臺”，創(chuàng)新供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)管理風險畫像，構(gòu)建供應(yīng)鏈數(shù)智化合規(guī)監(jiān)督體系。通過深化應(yīng)用模式，不斷完善業(yè)務(wù)運行機制，實現(xiàn)業(yè)務(wù)風險全程監(jiān)控與閉環(huán)督辦，促進物資供應(yīng)鏈管理質(zhì)效提升。

一、引言

習近平總書記在《國家中長期經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略若干重大問題》中指出，產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定是構(gòu)建新發(fā)展格局的基礎(chǔ)，多次提及優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈發(fā)展環(huán)境。物資合規(guī)監(jiān)督作為現(xiàn)代供應(yīng)鏈管理中不可忽視的一環(huán)，隨著“放管服”改革部署的深化，營商環(huán)境的不斷優(yōu)化，電力企業(yè)物資監(jiān)督模式也逐漸發(fā)生轉(zhuǎn)變。國網(wǎng)公司在物資管理“三效一基一律”要求的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了“三全三化”的物資監(jiān)督工作機制，即核心業(yè)務(wù)全覆蓋、關(guān)鍵流程全管控、管理崗位全監(jiān)督，監(jiān)督機構(gòu)責任化，監(jiān)督隊伍專業(yè)化，管控手段信息化。在物資專業(yè)監(jiān)督職能不斷充實與強化的過程中，對監(jiān)督流程規(guī)范及監(jiān)督分析響應(yīng)機制提出了更高的要求，如何開展高質(zhì)高效的供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)監(jiān)督、落實供應(yīng)鏈全業(yè)務(wù)監(jiān)督管理，是電力企業(yè)供應(yīng)鏈管理亟須解決的問題。因此，積極探索一套適用于電力企業(yè)物資監(jiān)督管理的運行體系是保障公司物資供應(yīng)鏈安全運營的必由之路，對落實物資管理監(jiān)督職能、提升物資管理監(jiān)督質(zhì)效有著重大的意義。

二、供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)數(shù)智化合規(guī)監(jiān)督體系在電網(wǎng)企業(yè)的現(xiàn)狀及問題

隨著供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)數(shù)智化合規(guī)監(jiān)督體系在各地企業(yè)陸續(xù)開展工作試點，電力企業(yè)內(nèi)已形成了相應(yīng)的實施路徑與聯(lián)動機制，但仍舊處于不斷探索創(chuàng)新和優(yōu)化調(diào)整的階段。但由于電力企業(yè)供應(yīng)鏈全流程涉及業(yè)務(wù)廣、牽扯環(huán)節(jié)與風險點多，且各業(yè)務(wù)人員之間協(xié)作較難，導致供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)數(shù)智化合規(guī)監(jiān)督體系應(yīng)用存在許多問題。

三、供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)數(shù)智化合規(guī)監(jiān)督體系運行的主要做法

甘肅電力圍繞“全業(yè)務(wù)、全環(huán)節(jié)、全要素”發(fā)力，依托“兩庫一平臺”數(shù)字化合規(guī)監(jiān)督建設(shè)，深挖物資各專業(yè)風險點及典型案例，并創(chuàng)新構(gòu)建各地市公司以及各物資專業(yè)管理風險畫像，實現(xiàn)業(yè)務(wù)全風險覆蓋，強化公司供應(yīng)鏈管理監(jiān)督管理質(zhì)效。

（一）創(chuàng)新供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)風險畫像，實現(xiàn)供應(yīng)鏈全流程管理

一是構(gòu)建各地市供應(yīng)鏈風險畫像。從風險管理角度出發(fā)，聚焦省內(nèi)各地市公司供應(yīng)鏈全流程管理，從物資計劃管理、采購管理、合同管理、配送倉儲、廢舊處置、供應(yīng)商關(guān)系管理等供應(yīng)鏈全業(yè)務(wù)流程入手，深挖公司物資管理現(xiàn)狀及監(jiān)督風險點。利用風險指標設(shè)置對供應(yīng)鏈風險進行數(shù)字化監(jiān)督與智能化診斷，分類拆解業(yè)務(wù)流程各項指標，實時監(jiān)測各類指標實際發(fā)生值，通過賦值加減分設(shè)置，繪制公司物資管理風險畫像，及時判定風險狀況，采取有效應(yīng)對措施，實現(xiàn)供應(yīng)鏈合規(guī)全流程管理。二是構(gòu)建供應(yīng)鏈全業(yè)務(wù)風險畫像。依托ESC“兩庫一平臺”，貫通ERP、ECP等相關(guān)系統(tǒng)業(yè)務(wù)信息，從監(jiān)督的主體、監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督措施等角度設(shè)置關(guān)鍵風險指標，定位風險判定關(guān)鍵要素，并根據(jù)各地市公司業(yè)務(wù)風險點發(fā)生的時間與頻次，繪制供應(yīng)鏈全業(yè)務(wù)風險管理畫像。通過數(shù)據(jù)精梳、比對與挖掘，確定高頻風險點，推理風險點分布與發(fā)展趨勢，并基于關(guān)鍵風險點的特性與差異，制定匹配性適宜的監(jiān)督策略，為風險發(fā)生頻率高、整改難度大的業(yè)務(wù)開展現(xiàn)場監(jiān)督與有效整改提供決策依據(jù)。三是合規(guī)章制度庫與風險知識庫。一方面打通風險清單與規(guī)章制度，推動合規(guī)風險點、風險案例的細化與動態(tài)更新，形成合規(guī)風險知識體系，為問題發(fā)生頻率高、整改難度大的業(yè)務(wù)開展現(xiàn)場監(jiān)督和有效整改提供決策依據(jù)；一方面，基于新問題的風險知識和風險案例，為規(guī)章制度的進一步優(yōu)化提供方向與線索。

圖1 甘肅電力以及各地市公司供應(yīng)鏈合規(guī)風險畫像示例

（二）多維聚焦供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)風險，實現(xiàn)物資管理靶向監(jiān)督。一是聚焦供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)實施主體。利用“兩庫一平臺”監(jiān)控預(yù)警功能，重點監(jiān)督關(guān)鍵崗位人員、評標專家、物資督查人員、物資質(zhì)量管控人員四類主體，實現(xiàn)由“人盯人”監(jiān)管方式向“數(shù)據(jù)盯人”轉(zhuǎn)變，有效緩解基層監(jiān)督人力不足，日常監(jiān)管覆蓋面有限等瓶頸問題。二是聚焦供應(yīng)鏈關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。由于物資管理存在資金使用量大、管理鏈條長等特征，重點聚焦業(yè)務(wù)合規(guī)性、供應(yīng)商行為、督查工作時效三個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。通過“兩庫一平臺”，在線查看供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)督查現(xiàn)狀，提升風險排查的科學性與嚴謹性，加強供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)風險督查質(zhì)效。三是聚焦供應(yīng)鏈重點指標。重點監(jiān)督敏感時段、業(yè)務(wù)及時性、優(yōu)化營商環(huán)境三個指標，依托“兩庫一平臺”，在體系架構(gòu)不同層級、不同部門之間實現(xiàn)信息傳輸，增強關(guān)鍵時間線索的信息獲取和信息服務(wù)能力，并在敏感時段，通過采取微信提醒、網(wǎng)頁公告等方式開展廉潔風險提示，實現(xiàn)供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)風險提前預(yù)防。

（三）完善供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)運營機制，夯實物資監(jiān)督管理質(zhì)效。一是建立兩庫動態(tài)更新機制。梳理新增風險點與風險指標，形成增設(shè)風險指標清單，按照集中入庫和常態(tài)化入庫兩種方式，將新增風險清單及案例維護至風險知識庫，為風險整改措施提供支撐。二是構(gòu)建風險防控整改機制。圍繞“預(yù)警督辦、問題整改”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過在省公司供應(yīng)鏈運營平臺上建立問題下發(fā)、問題處理、問題辦結(jié)三級流轉(zhuǎn)，落實風險防控整改。

四、供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)數(shù)智化合規(guī)監(jiān)督體系應(yīng)用成效

（一）以案為鑒，提升物資督查質(zhì)效。一是根據(jù)“三全三化”物資監(jiān)察體系建設(shè)要求，甘肅電力結(jié)合業(yè)務(wù)實際，在計劃管理、采購管理、合同管理、倉儲配送和廢舊處置五個方面，結(jié)合歷年各類巡查、審計、監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的典型問題，編制典型案例52篇，涉及風險點40項，為物資業(yè)務(wù)合法合規(guī)開展提供了寶貴的經(jīng)驗總結(jié)；二是組織開展物資管理歷史問題整改“回頭看”專項行動，通過對歷年以來各類內(nèi)、外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的物資管理問題和經(jīng)濟責任審計發(fā)現(xiàn)的典型問題再梳理、再總結(jié)，共計發(fā)現(xiàn)問題15項，其中已建立長效機制的有6項。（二）凝聚共識，深化平臺應(yīng)用落地。全面推廣國網(wǎng)公司供應(yīng)鏈運營中心“兩庫一平臺”場景應(yīng)用，組織物資部門學習風險清單和風險案例，并結(jié)合實際業(yè)務(wù)開展情況，將合規(guī)監(jiān)督工作與“兩庫一平臺”應(yīng)用相結(jié)合，通過系統(tǒng)展示供應(yīng)鏈各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的運營狀況，助推物資監(jiān)督管理由“線下檢查”轉(zhuǎn)為“線上監(jiān)控”，由“事后追溯”轉(zhuǎn)為“事前事中管控”。（三）經(jīng)驗分享，加快建設(shè)成果轉(zhuǎn)化。甘肅電力圍繞構(gòu)建“兩庫一平臺”供應(yīng)鏈數(shù)智化合規(guī)監(jiān)督體系，總結(jié)實用化應(yīng)用及效能提升典型做法與成效，完成應(yīng)用成果分析與評價，出具工作總結(jié)專項報告，為供應(yīng)鏈合規(guī)監(jiān)督管理和數(shù)智化合規(guī)監(jiān)督體系建設(shè)提供強力支撐與有益借鑒。

五、結(jié)語

隨著供應(yīng)鏈管理正加快從傳統(tǒng)信息化建設(shè)向數(shù)字化轉(zhuǎn)型，對供應(yīng)鏈監(jiān)督運行體系建設(shè)的要求越來越高。本文以供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)監(jiān)督風險點為切入點，主要從供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)風險畫像、應(yīng)用模式、監(jiān)督運行機制等方面入手，構(gòu)建供應(yīng)鏈數(shù)智化合規(guī)監(jiān)督管理體系，強化業(yè)務(wù)合規(guī)監(jiān)督的智能化建設(shè)與智慧化運營，全面提升公司供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)管理監(jiān)督執(zhí)行能力，對提升電力企業(yè)發(fā)展質(zhì)效具有較強意義。C

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