產(chǎn)業(yè)集群資源視角下中小企業(yè)發(fā)展制約因素研究
——基于AHP對巢湖市的實證分析

趙 祺 張秀娟 陳媛媛

（1.巢湖學院工商管理學院，安徽 巢湖 238000；2.巢湖學院財務(wù)處，安徽 巢湖 238000；3.菲律賓克里斯汀大學，菲律賓 馬尼拉 1004）

為了應(yīng)對激烈的市場競爭，中小企業(yè)在運營中為了獲得競爭優(yōu)勢，會采用各種方法，依托產(chǎn)業(yè)集群抱團發(fā)展就是其方式之一。產(chǎn)業(yè)集群在推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮著越來越重要的作用。巢湖市自20 世紀90 年代開始，中小企業(yè)也開始抱團，走產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展道路。但是，由于受到諸多因素的制約，巢湖市產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)發(fā)展?jié)u緩，集群優(yōu)勢不明顯。而資源是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)發(fā)展的重要因素，因此，本文在構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群資源分類框架的基礎(chǔ)上，以巢湖市為研究對象，對中小企業(yè)發(fā)展中的制約因素進行研究，并利用AHP 進行分析排序，并提出相對的對策，旨在為巢湖市中小企業(yè)進一步發(fā)展提供決策參考，同時利用集群資源理論整合區(qū)域資源，對于如何利用產(chǎn)業(yè)集群資源優(yōu)勢，帶動區(qū)域內(nèi)中小企業(yè)的快速發(fā)展，具有一定的參考意義。

一、中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群資源分類的概述

資源被普遍認為是企業(yè)重要的發(fā)展動力，國內(nèi)外學者對于產(chǎn)業(yè)集群資源概念和作用進行了各自的描述，但是對中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群資源分類框架的文獻相對較少。其中張平基于產(chǎn)業(yè)集群資源視角，把企業(yè)的競爭優(yōu)勢歸納為內(nèi)部優(yōu)勢和外部優(yōu)勢[1]。徐敏燕等認為在資源型產(chǎn)業(yè)集群輪軸式結(jié)構(gòu)下，集群內(nèi)企業(yè)間的資源共享促進了自身的發(fā)展[2]。喬子真認為資源型產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展有獨特的生命周期規(guī)律，此類產(chǎn)業(yè)集群具有高度的資源依賴性和良好的成長性[3]。本文以中小企業(yè)為研究對象，從產(chǎn)業(yè)集群資源分類的角度出發(fā)，認為中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群資源包含兩大類：企業(yè)資源和集群資源。企業(yè)資源是指企業(yè)本身已有的基礎(chǔ)資源，可以通過產(chǎn)業(yè)集群更好聚集，提升資源質(zhì)量。集群資源是指產(chǎn)業(yè)集群獨有，由眾多既獨立自主又相互聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)集群利益相關(guān)者共同建立，并被產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)所共享的異質(zhì)性資源。具體分類如下。

1.企業(yè)資源

（1）制度資源。指對企業(yè)有促進作用和制約作用的制度，是一種無形的、社會性資源，包括人事制度、勞資制度、考勤制度等。

（2）融資資源。包括及時的各類貸款，易獲得的機構(gòu)或個人的各類風險資本等。

（3）技術(shù)資源。包括熟練勞動力的獲得、技術(shù)人才和銷售人員的獲得，工藝方法，人才引進以及專家顧問團隊的建設(shè)等。

（4）品牌資源。指企業(yè)品牌本身以及圍繞品牌創(chuàng)建、傳播、鞏固、創(chuàng)新等方面的管理。包括商標、企業(yè)名稱、商標名稱等。

（5）人才資源。包括企業(yè)在一定時間段所掌握或擁有的勞動技能、生產(chǎn)經(jīng)驗，以及技術(shù)人才、銷售人員和管理人才的引進，高水平技術(shù)專家團隊的建設(shè)等。

2.集群資源

（1）網(wǎng)絡(luò)資源。指借助網(wǎng)絡(luò)環(huán)境可利用各種資源的整合，包括企業(yè)網(wǎng)絡(luò)提供的內(nèi)部培訓資料，企業(yè)員工學習與交流的平臺，企業(yè)可利用的網(wǎng)絡(luò)推廣資源等。

（2）政策資源。這是一類特殊的資源，包括鼓勵中小企業(yè)成長的稅收優(yōu)惠、承包給企業(yè)的政府項目以及各種政策性的低息或無償扶持基金、執(zhí)法保護等。

（3）信息資源。包括企業(yè)各部門內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營過程中記錄的各項數(shù)據(jù)和各類報表文件，各類國內(nèi)外市場行業(yè)信息，與企業(yè)產(chǎn)品相關(guān)的一系列數(shù)據(jù)，包括銷售單據(jù)、生產(chǎn)技藝等信息，消費需求等。

企業(yè)資源和集群資源互相聯(lián)系和影響，其中，集群資源是區(qū)別于集群外其他企業(yè)的異質(zhì)性資源。這兩種資源相互作用，共同為企業(yè)成長提供更好的助力[4]。

表1 中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群資源分類

二、基于集群資源視角的巢湖市中小企業(yè)發(fā)展制約因素分析

1.企業(yè)管理制度不健全

巢湖市中小企業(yè)成長之初，往往企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及人員構(gòu)成都極為簡單，這時的管理模式主要是集權(quán)式和家族式，這種憑借個人的能力與威望把企業(yè)成員組織起來的早期企業(yè)管理模式，在企業(yè)的不斷成長壯大時候，逐漸變得難以適用。僅憑企業(yè)家個人能力已難以管理，現(xiàn)代企業(yè)管理制度亟須建立[5]。中小企業(yè)內(nèi)部發(fā)展動力不足，巢湖市中小企業(yè)家大多是早年外出打拼，白手起家，往往文化程度不高，未接受過系統(tǒng)的企業(yè)管理知識，再加上很多中小企業(yè)安于現(xiàn)狀，不愿改變，使得企業(yè)后繼發(fā)展動力不足。

2.企業(yè)融資困難

由于企業(yè)規(guī)模的局限，中小型企業(yè)資金實力并不雄厚，因此對融資的需求較為頻繁，但可提供的擔保又很有限，導致進行外部融資較為困難。使得他們只能依靠自有的資本積累與自籌資金，但這顯然是不利于企業(yè)長期發(fā)展的。近些年來，雖然有關(guān)部門已經(jīng)把建立融資貸款擔保機構(gòu)，但是額度普遍較小，且進展較為緩慢，難以滿足巢湖市中小企業(yè)日益增長的資金需求，從而導致相關(guān)企業(yè)仍然資金匱乏[6]。因此，如何解決融資困難一直是巢湖市中小企業(yè)正在思考的問題。

3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足

巢湖市中小企業(yè)受限于自身規(guī)模，在技術(shù)創(chuàng)新方面往往力不從心，近幾年缺乏技術(shù)創(chuàng)新逐漸成為這些中小企業(yè)成長發(fā)展的瓶頸。許多中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力與成本?？蒲型度胨栀Y金量大，回報周期長，會對資金鏈產(chǎn)生較大壓力，而巢湖市中小企業(yè)大都處于發(fā)展的初始階段，資金壓力比較大，研發(fā)能力相對受到限制。此外，許多中小企業(yè)并沒有技術(shù)來源，仍處于低級的模仿階段，無法自行研制。即便得到技術(shù)分享，對引進來的技術(shù)消化吸收能力也不強，仍無法幫助企業(yè)激發(fā)市場新的增長點，導致企業(yè)成長速度仍然緩慢，發(fā)展水平不高。

4.企業(yè)品牌意識不強

巢湖市中小企業(yè)中擁有的自主品牌非常少，知名自主品牌更是寥寥無幾。盡管巢湖市中小企業(yè)也一直致力于打造知名品牌，但一直進展緩慢，主要有以下幾點原因。一是品牌缺乏核心價值。品牌價值是一個企業(yè)能夠長期經(jīng)營的關(guān)鍵。然而，品牌的建設(shè)是一個長期過程，需要花費大量的人力物力，需要各個部門密切配合，整合企業(yè)全部資源，勁往一處使，并且在政策、資金、人員方面提供多方位的戰(zhàn)略保障。但中小企業(yè)顯然缺乏這樣的資金實力，導致品牌建設(shè)緩慢，制約了中小企業(yè)進一步的成長。二是缺乏品牌的宣傳推銷手段。現(xiàn)代社會中，商品琳瑯滿目，顧客選擇眾多，要使自己的產(chǎn)品和服務(wù)脫穎而出，就需要利用各類媒體借助各種營銷手段和形式進行包裝。而中小企業(yè)員工專業(yè)度較低再加上企業(yè)自身實力也不足，品牌建設(shè)又涉及方方面面的大量專業(yè)工作，中小企業(yè)短時間難以達到這樣的水平，最終使得品牌打不響，知名度低。

5.企業(yè)人才缺乏

中小企業(yè)對高水平人才的吸引本就不如大企業(yè)，再加上薪資待遇以及職位晉升等問題，使得中小企業(yè)的入職門檻普遍較低。由此導致中小企業(yè)的員工文化水平并不是很高，專業(yè)水平也不足。從外部來看，這種現(xiàn)象是員工職業(yè)的未來發(fā)展前景受限，再加上中小企業(yè)資金以及各方面實力不足以及薪酬制度設(shè)置不合理等各方面原因最終了導致人才流失。從內(nèi)部看，巢湖市中小企業(yè)的創(chuàng)立大都是靠創(chuàng)始人打拼出來的，導致企業(yè)老板存在招聘一個員工就是找一個人干活的想法，這往往會使員工個人的創(chuàng)造性被忽視，員工無法獲得尊重、無法獲得公正的機會，最終導致的就是人才的流失。

6.集群網(wǎng)絡(luò)資源不健全

產(chǎn)業(yè)集群成熟的重要標志是形成高度發(fā)達的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，但縱觀巢湖市的中小企業(yè)，顯然產(chǎn)業(yè)集群仍只是處于初級發(fā)展階段，即只是生產(chǎn)相同產(chǎn)品企業(yè)的集聚，還沒有形成集群網(wǎng)絡(luò)。同時，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)分工水平較低，上下游生產(chǎn)企業(yè)較少，缺乏協(xié)調(diào)效應(yīng)，同類型企業(yè)數(shù)量較多，不利于產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢的發(fā)揮。此外，集群里同類型企業(yè)過多會加劇企業(yè)間競爭，而過度的競爭會嚴重降低企業(yè)利潤，壓縮企業(yè)的生產(chǎn)空間，制約著集群的發(fā)展。

7.集群政策資源支持力度不夠

一方面，地方政府的政策較為零散，缺乏整體性，對巢湖市中小企業(yè)間關(guān)聯(lián)性考慮不足，相關(guān)的一些配套優(yōu)惠政策力度不強，政府惠及面有限，對企業(yè)的支持力度也十分有限。另一方面，由于政府與企業(yè)之間缺乏較好的溝通，對企業(yè)間存在的問題未進行深刻討論與分析，缺乏從宏觀層面的指導，政策供給泛化，針對性較弱。此外，一些專業(yè)的中介機制的紐帶作用也未曾發(fā)揮，導致眾多小規(guī)模企業(yè)聯(lián)動性不足，缺乏對政策資源的充分應(yīng)用。

8.集群信息資源獲取難度大

產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的關(guān)鍵是形成持續(xù)且強勁的競爭優(yōu)勢。巢湖市技術(shù)傳播機構(gòu)缺乏，同時技術(shù)人才的培訓機構(gòu)較少，導致企業(yè)只能依靠自身去培訓技術(shù)人才；雖然一些規(guī)模企業(yè)積極尋求與省會大學、科研單位合作從而獲得技術(shù)信息，但對于廣大中小企業(yè)，仍面臨巨大技術(shù)壓力，技術(shù)資源、技術(shù)人才以及技術(shù)信息的獲取渠道仍比較匱乏。一些擁有一定技術(shù)研發(fā)水平的企業(yè)擔心損害自身既得利益，對于進行技術(shù)信息、市場信息交流存在一定顧忌，使得普通中小型企業(yè)獲取信息資源難度加大。

三、基于AHP 對相關(guān)制約因素進行權(quán)重排序過程

層次分析法由T.L.Satty 于20 世紀70 年代創(chuàng)立，它在定性研究的基礎(chǔ)上，進行定量分析，從而使分析的結(jié)果更加科學。從分析過程來看，AHP 首先要根據(jù)決策目標，建立層次結(jié)構(gòu)圖（如圖1 所示），將直接難以量化的決策總目標，進行逐層分解，使其最終變成可量化分析的多個子目標，以便逐個分析解決這些細分問題[7]。接著，設(shè)計調(diào)查問卷并統(tǒng)計結(jié)果，對結(jié)果進行定量分析，最后形成層次排序，以便進行輔助決策。

圖1 層次結(jié)構(gòu)圖

根據(jù)文中第二部分的分析，在基于產(chǎn)業(yè)集群資源視角下，我們已經(jīng)分析得到了巢湖市中小企業(yè)發(fā)展中存在的八個方面的問題，這些問題阻礙了企業(yè)的快速穩(wěn)定發(fā)展。通過定性分析，很難進一步找出主要問題。而利用AHP 分析法，對目標進行不斷分層分解，最后得到了可量化分析的子目標，對其進行數(shù)學計算得到層次排序，從而很容易解決上述問題。

1.層次指標設(shè)計

在根據(jù)構(gòu)建的中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群資源分類框架的基礎(chǔ)上，圍繞這八個資源方面，分析得出了巢湖市中小企業(yè)發(fā)展中的制約因素，在遵循AHP 的全面性、層次性和可計算性等原則基礎(chǔ)上，本文設(shè)計了層次指標體系（如表2 所示），包括企業(yè)資源與集群資源兩個層面，企業(yè)資源因素是由于巢湖市中小企業(yè)自身資源使用中可能帶來的潛在影響，集群資源因素主要是由于產(chǎn)業(yè)集群的配套設(shè)施、產(chǎn)業(yè)鏈完善程度及服務(wù)機構(gòu)等資源因素帶來的影響；并將企業(yè)資源制約因素細分為五個方面，集群資源制約因素細分為三個方面。

表2 巢湖市中小企業(yè)發(fā)展制約因素層次指標體系

2.問卷的發(fā)放和數(shù)據(jù)的收集

問卷設(shè)計了合理的評價標度，如表3 所示。問卷的發(fā)放對象也進行了嚴格的篩選，主要發(fā)放給熟悉巢湖市產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)中小企業(yè)發(fā)展的相關(guān)人員，包括當?shù)氐钠髽I(yè)管理者、集群服務(wù)機構(gòu)人員、政府機構(gòu)人員、高校研究人員等。因為對他們進行問卷調(diào)查，統(tǒng)計出來的結(jié)果更準確、可靠。課題組共發(fā)放了315份問卷，包括中小企業(yè)管理人員113 份，集群行業(yè)協(xié)會工作人員41 份，政府機構(gòu)人員42 份，高校教師及研究生119 份。在收回的302 份問卷中，有效問卷的占比94%，為286 份。接著，對這286 份問卷的答案進行分析和整理，并進行效度和信度檢驗，從而為后續(xù)計算直至層次排序做好準備。

表3 層次分析法問卷標度

3.巢湖市中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群制約因素的指標體系的層次分析

（1）單層排序和檢驗

根據(jù)計算，可得出矩陣A ～B、矩陣B1 ～C 和矩陣B2 ～C指標的重要性系數(shù)判斷計算結(jié)果，如表4 所示。

表4 矩陣A～B指標計算結(jié)果

表5 對矩陣B1～C指標計算結(jié)果

表6 對矩陣B2～C指標計算結(jié)果

通過以上AHP 的計算，得出判斷矩陣的兩個CR 值均小于0.1，判斷矩陣可以信賴。

（2）重要性排序和整體一致性檢驗

根據(jù)公式，可得出整體的重要度計算結(jié)果，如表7 所示。根據(jù)相關(guān)公式計算，可以得出整體CR ＜0.1，所以系統(tǒng)擁有整體滿意的一致性，結(jié)果可以信賴。

表7 整體重要度計算及檢驗結(jié)果

四、基于AHP 對相關(guān)制約因素進行權(quán)重排序結(jié)果及分析

根據(jù)以上的計算，本文按照各因素的重要性程度，重新整理，得到了巢湖市中小企業(yè)發(fā)展中制約因素的層次排序情況，如表8 所示。

表8 巢湖市中小企業(yè)發(fā)展中制約因素的層次排序情況

綜上所述，集群網(wǎng)絡(luò)資源不健全、集群政策資源支持力度不夠是制約巢湖市中小企業(yè)發(fā)展的最主要因素，其次集群信息資源獲取難度大、融資難和人才缺乏也是制約其發(fā)展的主要相關(guān)因素；而對于企業(yè)管理制度不健全、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不足和企業(yè)品牌意識不強也會產(chǎn)生一定的制約作用，只是相比上述其他制約因素，影響程度相對較小。

五、基于AHP 分析結(jié)果對主要制約因素的對策分析

1.加強集群網(wǎng)絡(luò)資源建設(shè)，充分發(fā)揮集群化優(yōu)勢

巢湖市中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群仍處于初級階段，是生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品企業(yè)的聚集而非有利于專業(yè)化分工的組織形式，由于產(chǎn)品同質(zhì)，目標市場相同，最終導致了較為劇烈的競爭。[8]此時，需加強集群網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，充分利用產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)企業(yè)的競爭和合作動力，促使企業(yè)通過聯(lián)合形成競爭優(yōu)勢，構(gòu)建集群網(wǎng)絡(luò)，減少競爭，增強合作互信，充分發(fā)揮集群化優(yōu)勢，積極共建研發(fā)機構(gòu)，共同支持項目建設(shè)。這將有利于共同抵御潛在競爭者威脅，也可以減少不必要的資源浪費。集群網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的中小企業(yè)可以在原材料采購、生產(chǎn)工藝創(chuàng)新等方面溝通交流合作，利用地緣聯(lián)系形成競爭合力，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)化優(yōu)勢，對減緩企業(yè)間競爭，深化企業(yè)合作與交流，對產(chǎn)業(yè)集群向成熟階段良性發(fā)展有較大幫助。

2.充分發(fā)揮政府職能，營造良好產(chǎn)業(yè)集群氛圍

政府在制定產(chǎn)業(yè)集群政策要切實考慮巢湖市中小企業(yè)的實際情況，結(jié)合地域特點和區(qū)位特點，充分考慮政策的可行性與靈活性，進一步整合集群內(nèi)各項資源。同時，政府需發(fā)揮引導者職能，基于本地產(chǎn)業(yè)特性，為產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級提供技術(shù)支持和實踐指導。政府應(yīng)分析并借鑒其他國家政府對中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群財政政策，結(jié)合巢湖實際，給予適當?shù)亩愂諆?yōu)惠和財政補貼，實行針對性扶持，為企業(yè)在集群內(nèi)更好發(fā)展創(chuàng)造良好氛圍。對于單一企業(yè)無能力研發(fā)，前期社會資本不敢進入的問題，政府可通過科研項目，提供專項資金，鼓勵產(chǎn)業(yè)集群的研發(fā)活動。此外，政府也應(yīng)發(fā)揮監(jiān)督者作用，加強市場監(jiān)管，通過表彰、問責等機制建立要素自由流動，市場秩序良好的產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境。

3.發(fā)揮中介機制的引導作用，打開企業(yè)交流合作新局面

為使巢湖市中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群中能得到進一步發(fā)展，集群內(nèi)應(yīng)加強各企業(yè)與各機構(gòu)間的交流與聯(lián)系，發(fā)揮中介機制對集群的持續(xù)發(fā)展的引導作用，共建信息共享體制，建立功能健全的服務(wù)體系。所謂中介機制，即非政府性，具有自我管理功能，由產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)派出代表共同組成。作為行業(yè)協(xié)會，它負有維護行業(yè)運作秩序，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)中心，發(fā)布行業(yè)統(tǒng)計信息，構(gòu)建企業(yè)合作溝通的橋梁。這個協(xié)會的創(chuàng)建極大程度上可以解決產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間缺乏溝通，同類信息資源利用率低等問題，對打開企業(yè)間交流合作新局面，便于信息共享，緩解中小企業(yè)的信息技術(shù)壓力。

4.完善內(nèi)部管理制度，創(chuàng)造融資貸款好環(huán)境

集群企業(yè)融資優(yōu)勢得以充分發(fā)揮的前提是集群企業(yè)具有良好的融資環(huán)境，推動上下游企業(yè)擔保制度建立，完善融資環(huán)境，需建立與巢湖市中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群相匹配的多層次的金融市場結(jié)構(gòu)體系。而要想做到這一點，就必須建立和完善集群內(nèi)中小企業(yè)的內(nèi)部管理制度，增加企業(yè)的財務(wù)信息透明度，增強集群內(nèi)企業(yè)的凝聚力[9]。同時，還需創(chuàng)建集群內(nèi)健康的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，努力克服集群內(nèi)企業(yè)相互協(xié)作差，通過努力提高核心企業(yè)資信整體實力，來逐步提升企業(yè)的信用等級，進而提升集群企業(yè)融資服務(wù)能力。此外，在巢湖市中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展過程中，要注充分考慮企業(yè)關(guān)聯(lián)度，并注意供應(yīng)鏈相互銜接，打造良好的企業(yè)形象，為融資貸款創(chuàng)造健康和諧的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。

5.落實人才培育工作，舞動集群經(jīng)濟發(fā)展長龍

要使得巢湖市中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群具有更長久的生命力，必須依靠與眾多的大學和科研機構(gòu)的合作，從而獲得眾多的先進的科技發(fā)明和源源不斷的優(yōu)質(zhì)人力資源，來確保集群發(fā)展有足夠的動力和保障。然而，巢湖市的中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，幾乎大都獨立或游離于研發(fā)機構(gòu)之外，這對于中小企業(yè)后繼發(fā)展極為不利。企業(yè)的發(fā)展壯大，離不開人才的服務(wù)與奉獻，企業(yè)應(yīng)當積極落實人才培育工作，為企業(yè)增加新鮮活力[10]。例如建立專業(yè)人才培育機構(gòu)，推動產(chǎn)學研聯(lián)合，加強與國內(nèi)外科研機構(gòu)和學者合作交流，致力促進科技發(fā)明有效轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，優(yōu)勢互補，舞動集群經(jīng)濟發(fā)展的長龍（如圖2 所示）[11]。同時，企業(yè)要創(chuàng)造一個尊重知識與人才，肯定員工辛勤奉獻的大環(huán)境，并適當提高人才的薪資福利待遇，使得人才能吸引得來，也留得住。

圖2 巢湖市中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)集群可持續(xù)發(fā)展示意圖