區(qū)域性大型科學(xué)儀器開放共享現(xiàn)狀與問題分析
——基于5 個計劃單列市的比較分析

文/王德強(qiáng)（青島市科技服務(wù)中心）

自20 世紀(jì)90 年代開始，我國就開展了大型科學(xué)儀器的開放共享工作，重點解決高校、科研機(jī)構(gòu)中儀器設(shè)備管理中存在的管理封閉且分散、重復(fù)購置、利用率偏低、使用效益低等問題。我國大型科學(xué)儀器開放共享實施分層級管理?？萍疾恐鞴苤醒爰壯芯块_發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校，省級政府科技主管部門按照本省制定的政策開展工作，設(shè)區(qū)的市級科技管理部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)本區(qū)域大型科學(xué)儀器的開放共享工作。

本文選取了深圳、廈門、寧波、青島、大連5 個計劃單列市大型科學(xué)儀器開放數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。計劃單列市在其省轄區(qū)內(nèi)科技發(fā)展水平較高，大型科學(xué)儀器資源豐富，部分計劃單列市在經(jīng)濟(jì)總量、科技創(chuàng)新水平、科技資源等方面已經(jīng)超過部分省級轄區(qū)。因此，基于計劃單列市的大型科學(xué)儀器開放共享研究，不失省級以下區(qū)域城市的一般性，又在區(qū)域性大型科學(xué)儀器共享中具有較高的代表性。

一、區(qū)域內(nèi)大型科學(xué)儀器開放共享的現(xiàn)狀分析

5 個計劃單列市大型科學(xué)儀器開放共享在政策設(shè)計、共享平臺建設(shè)、大型科學(xué)儀器原值設(shè)定、考核評價等方面要求各不相同，它們的共性、個性特點在國內(nèi)科研資源開放共享方面具有較高的代表性。

1.政策分析

5 個計劃單列市均能檢索到大型科學(xué)儀器開放共享相關(guān)政策，如表1 所示，但深圳市、寧波市、青島市制定的開放共享政策到期后均未查詢到新政策或修訂后的政策。5 個計劃單列市均未配套制定聯(lián)合評議、績效評價、獎懲措施等辦法或?qū)嵤┘?xì)則，開放共享的政策落實效果難以考究。

表1 5 個計劃單列市大型科學(xué)儀器開放共享政策一覽表

一般情況下，大型科學(xué)儀器開放共享應(yīng)先有管理辦法（框架性政策），然后在此辦法之下，再制定相關(guān)配套細(xì)則，形成一套完整的政策體系。如上海市大型科學(xué)儀器開放共享，先由上海市人民代表大會常務(wù)委員會制定《上海市促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)施共享規(guī)定》，這是國內(nèi)大型科學(xué)儀器設(shè)備開放共享領(lǐng)域第一個地方立法文件。在此之下，上海市科學(xué)技術(shù)委員會對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化，出臺了《上海市大型科學(xué)儀器設(shè)施信息報送辦法》《上海市大型科學(xué)儀器設(shè)施共享服務(wù)評估與獎勵辦法》《上海市大型科學(xué)儀器設(shè)施共享服務(wù)評估與獎勵辦法實施細(xì)則》《上海市新購大型科學(xué)儀器設(shè)施聯(lián)合評議管理辦法》，形成了一個完整的政策體系。政策實施單位上海市研發(fā)公共服務(wù)平臺管理中心就可以在該政策體系框架下持續(xù)不斷地開展工作。但5 個計劃單列市在管理辦法制定方面均有不足。深圳市、寧波市、青島市3 個計劃單列市前期制定的管理辦法已失效，未出臺新的管理辦法，政策連續(xù)性較差；大連市沒有開放共享管理辦法，僅有補(bǔ)貼政策。

大型科學(xué)儀器開放共享政策的制定也是一個不斷完善的過程。以北京市為例，2016 年，北京市人民政府發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)首都科技條件平臺建設(shè)進(jìn)一步促進(jìn)重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的實施意見》。同年，北京市科學(xué)技術(shù)委員會出臺了《北京市重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放評價考核實施細(xì)則（試行）》。在上述政策的實施過程中，部分管理單位遇到了難以解決的問題，于是北京市科學(xué)技術(shù)委員會于2018 年出臺了《北京市關(guān)于解決重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放若干關(guān)鍵問題的實施細(xì)則（試行）》，對政策實施過程中遇到的相關(guān)問題進(jìn)行明確。2021 年，北京市科學(xué)技術(shù)委員會、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會發(fā)布了《關(guān)于修改〈北京市重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放評價考核實施細(xì)則（試行）〉等文件部分條款的通知》，對政策部分內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。

由此可見，省級政府或地市級政府部門，在出臺本轄區(qū)大型科學(xué)儀器設(shè)施開放共享的管理辦法后，主管部門在執(zhí)行過程中需要根據(jù)實際問題不斷細(xì)化，提高政策的可執(zhí)行性。

2.管理平臺建設(shè)及資源匯聚

5 個計劃單列市中，除大連市外，其余4 個計劃單列市均單獨建有大型科學(xué)儀器開放共享平臺，并匯聚了一定規(guī)模的儀器設(shè)施資源。大連市雖未建設(shè)市級共享平臺，但大連市儀器設(shè)施資源均可共享到“遼寧省大型科學(xué)儀器共享服務(wù)平臺”（www.liaoninglab.com）上，如表2 所示。

表2 5 個計劃單列市大型科學(xué)儀器共享平臺基本數(shù)據(jù)

在入網(wǎng)大型科學(xué)儀器原值標(biāo)準(zhǔn)方面，5 個計劃單列市也略有不同。其中深圳、廈門、大連規(guī)定原值30萬元的儀器設(shè)備需要加入本市共享平臺，而寧波市、青島市則規(guī)定原值20 萬元以上的儀器設(shè)備需要納入共享平臺。其實，這一現(xiàn)象在全國省級平臺、地市級平臺中都非常普遍，大型科學(xué)儀器的標(biāo)準(zhǔn)以原值計量時略有差異?？萍疾课募校侵?0 萬元及以上的儀器設(shè)備，省級政策中有的指原值30 萬元及以上，有的指20 萬元及以上，甚至是10 萬元及以上。

在加盟共享平臺的管理單位方面，廈門市和寧波市采取以法人或創(chuàng)新載體加盟平臺，而深圳、青島、大連則采取以法人為主體加盟平臺。數(shù)量最大的是一般性企業(yè)，實際上是建有創(chuàng)新載體的法人單位。作為大型科學(xué)儀器管理單位的一般性企業(yè)雖然數(shù)量較多，但是在實際中因沒有專門服務(wù)人員，無法開展共享服務(wù)，如表3 所示。

表3 計劃單列市大型科學(xué)儀器共享平臺入網(wǎng)機(jī)構(gòu)類型及數(shù)量一覽表

比較有代表性的是深圳市和青島市。其中深圳市大型儀器共享平臺中有14 家高校加入，入網(wǎng)儀器5107 臺套，占總量的40.08%；科研機(jī)構(gòu)53 家（科研院所+新型研發(fā)機(jī)構(gòu)），入網(wǎng)儀器2487 臺套，占總數(shù)的19.52%；高校、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量合計67 家，占總機(jī)構(gòu)數(shù)的11.84%，兩類機(jī)構(gòu)入網(wǎng)儀器合計7594 臺套，占平臺總數(shù)的59.60%。青島市大型儀器平臺有9 家高校加入，入網(wǎng)儀器964 臺套，占總量的19.28%；科研機(jī)構(gòu)53 家（科研院所+新型研發(fā)機(jī)構(gòu)），入網(wǎng)儀器1518 臺套；高校和科研機(jī)構(gòu)合計數(shù)量共62 家，占總機(jī)構(gòu)數(shù)的16.85%，兩類機(jī)構(gòu)入網(wǎng)儀器合計2482 臺套，占平臺總數(shù)的49%。

由此可以看出，高校和科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量雖然不多，占比不高，但其擁有的大型科學(xué)儀器數(shù)量較多，是開放共享的主力。而一般性企業(yè)雖然數(shù)量眾多，但不是提供開放共享服務(wù)的主力。

3.大型科學(xué)儀器管理模式

管理單位所采取的大型科學(xué)儀器資源的管理模式對其開放共享起決定性作用，而管理模式又跟專職人員數(shù)量、開放共享儀器設(shè)備資源數(shù)量有關(guān)。加入開放共享平臺且能提供開放共享服務(wù)的管理單位以高校、科研機(jī)構(gòu)為主。

（1）集約化管理模式。管理單位內(nèi)部的大型科學(xué)儀器管理中心（測試中心）統(tǒng)一管理本單位內(nèi)部的大型科學(xué)儀器。一般情況下，管理中心（測試中心）有專職工作人員，其共享服務(wù)視本單內(nèi)機(jī)時使用多少等因素決定。然而管理中心（測試中心）可能無法完全統(tǒng)籌管理全單位儀器設(shè)備，特別是那些分散在不同院系、不同項目組中的儀器設(shè)備，這也是導(dǎo)致名義上有共享但實際上沒有共享服務(wù)發(fā)生的主要原因。

（2）分散管理模式。如果沒有獨立的管理中心（測試中心），科研儀器設(shè)備分散在各相關(guān)部門或項目組中，沒有實施集約化管理，每一個大型科學(xué)儀器管理單元都是服務(wù)的主體，很難開展共享服務(wù)。特別是一些事業(yè)類科研機(jī)構(gòu)中，受單位管理體制制約，沒有專人對接外部需求、開展服務(wù)，更沒有人開展后續(xù)服務(wù)，導(dǎo)致對外開放共享難度較大，對外共享出現(xiàn)了“叫好不叫座”的現(xiàn)象。

二、 區(qū)域內(nèi)大型科學(xué)儀器開放共享的管理體系問題及分析

地方大型科學(xué)儀器開放共享涉及政策、平臺、管理單位等環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)都可能存在問題，而各環(huán)節(jié)又彼此影響，共同制約大型科學(xué)儀器的開放共享。

1.現(xiàn)有政策不足以全面推動大型科學(xué)儀器的開放共享

制度建設(shè)是制約開放共享的核心問題。目前，深圳市、寧波市、青島市的開放共享管理制度已失效多年，大連市僅有一共享補(bǔ)貼政策。缺乏相應(yīng)的規(guī)章制度，主管部門推進(jìn)開放共享也就失去了政策依據(jù)。如果地方政府沒有制定上位政策，下位政策就失去了存在的依據(jù)。因此，沒有政策依據(jù)的大型科學(xué)儀器信息報送、開放共享評價考核、新購儀器設(shè)備聯(lián)合評議等更無從談起，進(jìn)一步影響到管理單位開放共享的積極性。

此外，管理單位中一般性企業(yè)的共享儀器設(shè)施總量雖然較多，但是具體到每家管理單位的共享儀器設(shè)施數(shù)量又比較少，加之地方財政支持的大多是企業(yè)創(chuàng)新載體，其開放共享意愿本身不足。因此，地方政府在推進(jìn)大型科學(xué)儀器開放共享時，首先應(yīng)該出臺相關(guān)的規(guī)章制度，在政策框架下推進(jìn)工作。

2.開放共享管理平臺功能不健全，信息更新緩慢

對比深圳、廈門、寧波、青島4 個計劃單列市的共享平臺，雖然共享儀器設(shè)施都可預(yù)約使用，但是平臺服務(wù)功能不健全。在共享平臺服務(wù)功能建設(shè)方面，無法切實與管理單位和用戶的實際業(yè)務(wù)結(jié)合在一起，平臺設(shè)計不是從用戶需求出發(fā)，用戶需求沒有服務(wù)人員及時跟進(jìn)，導(dǎo)致有需求無回應(yīng)，用戶預(yù)約信息幾乎沒有反饋，平臺功能僅剩信息展示功能。另外，部分管理單位的共享儀器設(shè)備信息常年不更新，儀器是好是壞用戶無從得知，部分儀器設(shè)備甚至沒有詳細(xì)信息，影響到了共享服務(wù)的開展。

3.缺少新購大型科學(xué)儀器聯(lián)合評議，導(dǎo)致重復(fù)購置現(xiàn)象時有發(fā)生

市本級財政已購置大型科學(xué)儀器數(shù)據(jù)庫不健全，無法有效獲得現(xiàn)有儀器設(shè)備的利用率，導(dǎo)致大型科研儀器設(shè)備購置前缺少論證、查重程序或論證、查重效果不佳，存在財政資金重復(fù)支持購置科研儀器設(shè)備的現(xiàn)象。部分管理單位內(nèi)也存在重復(fù)購置現(xiàn)象，特別是高校受學(xué)科建設(shè)、人才引進(jìn)等因素影響，可能需要配備同類儀器設(shè)備多臺（套），忽視了儀器設(shè)施的利用率。

三、 區(qū)域內(nèi)大型科學(xué)儀器開放共享的管理單位問題及分析

管理單位是大型科學(xué)儀器開放共享政策執(zhí)行的主體，也是共享服務(wù)的主體，在開放共享中處于核心地位。共享服務(wù)開展、共享信息報送、儀器設(shè)備維護(hù)、內(nèi)部人員績效管理等都是管理單位的責(zé)任。如果管理單位不能充分發(fā)揮其主體責(zé)任，則開放共享效果難以保證。

1.儀器設(shè)備資源信息報送不積極，其真實性、完整性等有待進(jìn)一步提高

相關(guān)政策中大都有“財政支持購置的大型科學(xué)儀器須納入平臺開放共享”的要求，但在實際執(zhí)行中僅有部分科技項目執(zhí)行單位在驗收前把相關(guān)儀器設(shè)備報送至共享平臺，而其他部門如發(fā)改、工信、教育等部門涉及的本級財政投入購置的大型科學(xué)儀器大多沒有執(zhí)行這些規(guī)定，導(dǎo)致開放共享管理部門對本級財政投入購置大型科學(xué)儀器底數(shù)不清，推進(jìn)工作沒有針對性。

此外，部分管理單位對于財政資助的儀器設(shè)備維護(hù)力度不足，導(dǎo)致部件損壞欠修現(xiàn)象較多，相關(guān)信息沒有更新到共享平臺。比如，某市大型科學(xué)儀器績效評價小組現(xiàn)場核查時發(fā)現(xiàn)某單位一原值近60 萬元的貴重儀器設(shè)備因一部件損壞，更換需要3000 元而長期擱置，2 年多了都沒有處置，而平臺網(wǎng)站上沒有任何信息顯示。

2.共享管理人員和服務(wù)人員配置不足

大型科學(xué)儀器開放共享，必須依托于具體的儀器共享專職管理人員。如果一個管理單位中，沒有具體負(fù)責(zé)儀器管理、操作人員，而僅僅是服務(wù)于本單位的需求，本單位內(nèi)部誰使用、誰登記、誰管理，沒有專業(yè)的管理人員、專業(yè)的操作人員，這也是無法實現(xiàn)大型科學(xué)儀器開放共享的根本原因之一。

一般來說，管理單位中儀器設(shè)備管理、操作人員的配備是按照本單位內(nèi)部的需求。而對于開放共享的外部需求，需求量或服務(wù)量無法預(yù)計，所以也就無法提前安排相關(guān)的人員。因此，管理單位在開放共享方面，需要安排的人力資源較多，在內(nèi)部人力資源供給不足的情況下，管理單位是沒有開放共享積極性的。

目前，高校、科研院所中實驗人員的數(shù)量比重很小，他們僅做一些輔助性的工作，主要服務(wù)于本單位內(nèi)部課題組的需要。部分管理單位更是沒有配備專職的實驗人員，完全由課題組人員進(jìn)行測試研究，這種情況下更不可能從事儀器的開放共享。

3.市場意識和服務(wù)意識不足，缺乏共享服務(wù)動力

大多數(shù)高校、科研院所的大型科學(xué)儀器主要服務(wù)于本單位的需求，對外共享涉及到相關(guān)服務(wù)人員工作調(diào)配、服務(wù)績效分配、后續(xù)服務(wù)跟蹤等事項，用戶支付的費(fèi)用無法與開展的服務(wù)相匹配，導(dǎo)致負(fù)責(zé)開放共享業(yè)務(wù)的人員共享意愿不足，對企業(yè)服務(wù)更少。

其中高校、以教學(xué)科研為主的科研院所，其核心工作不是對社會提供共享服務(wù)，所以其市場意識和服務(wù)社會的意識不強(qiáng)；而在部分以技術(shù)轉(zhuǎn)移為主的管理單位中，其核心業(yè)務(wù)還是技術(shù)開發(fā)，通過儀器共享對社會服務(wù)獲得的收益微乎其微。從管理單位自身利益出發(fā)，與其安排專人對接還不如直接忽略這塊業(yè)務(wù)，這又進(jìn)一步導(dǎo)致了儀器共享社會化服務(wù)的不足。

此外，用戶共享服務(wù)需求差異性也很大。儀器設(shè)施共享幾乎是個性化服務(wù)，管理單位與用戶對共享服務(wù)需求認(rèn)識差別較大。在顯性需求方面，差異性主要表現(xiàn)在以下方面:一是在儀器資源信息描述方面，雙方所理解的儀器屬性信息細(xì)化程度、完整性有很大差別，導(dǎo)致用戶難以選擇；二是在儀器設(shè)施性能方面，其是基于不同科研環(huán)境、科研條件的，因而有較大差異，用戶對服務(wù)結(jié)果的差異性較難接受；三是在隱性需求方面，差異性表現(xiàn)在用戶需求多元化、實驗數(shù)據(jù)的知識化服務(wù)、實驗數(shù)據(jù)再分析等方面，雙方的理解可能存在差異。

4.內(nèi)部協(xié)調(diào)力度不足，導(dǎo)致無法開放共享

大型科學(xué)儀器開放共享的效果不僅取決于儀器設(shè)施本身，很大程度上還依賴于一些相關(guān)聯(lián)的儀器及配件、相關(guān)人員的技能、先進(jìn)的實驗方法、周到的服務(wù)等配套資源，以構(gòu)成一個完整的開放共享服務(wù)體系。因此，大型科學(xué)儀器要實現(xiàn)共享，主要取決于四方面因素：一是儀器設(shè)施本身狀態(tài)良好，可以對外開放使用；二是管理單位有責(zé)權(quán)明確、可操作性強(qiáng)的共享制度；三是擁有技術(shù)過硬的儀器設(shè)施技術(shù)支撐人員；四是有滿足基本需要的共享運(yùn)行保障經(jīng)費(fèi)。

四、 推動區(qū)域內(nèi)大型科學(xué)儀器開放共享的對策建議

1.完善大型科學(xué)儀器開放共享政策體系

通過對計劃單列市大型科學(xué)儀器開放共享情況的分析，不難發(fā)現(xiàn)，如果沒有建立開放共享政策體系，開放共享可能只能停留在表面。即使北京市這類有大量大型科學(xué)儀器的直轄市，其共享政策也在不斷調(diào)整和優(yōu)化中，借以修正開放共享工作中存在的不足和問題。

2.地方共享管理平臺建設(shè)模式應(yīng)充分考慮轄區(qū)資源數(shù)量及共享服務(wù)模式

若地市級政府財政投資購置的大型科學(xué)儀器數(shù)量不多，則建設(shè)區(qū)域級共享平臺必要性不大，可以考慮把本級財政投入購置的大型科學(xué)儀器推送至省級平臺進(jìn)行開放共享。同時要考慮科技部平臺、省級平臺、市級平臺實現(xiàn)數(shù)據(jù)推送功能，切實解決管理單位信息重復(fù)錄入問題。因為地市大型科學(xué)儀器共享往往是服務(wù)共享而非儀器資源共享，所以地市級大型科學(xué)儀器共享平臺除展示儀器設(shè)施信息外，應(yīng)考慮重點推介依托于大型科學(xué)儀器設(shè)備的服務(wù)項目信息。

3.大型科學(xué)儀器開放共享的績效評價須與創(chuàng)新載體的評價結(jié)合

大多數(shù)科研機(jī)構(gòu)儀器開放共享是與創(chuàng)新載體服務(wù)融合在一起的，其開放共享主要表現(xiàn)為基于自身科技資源的對外科研服務(wù)，因此，大型科學(xué)儀器開放共享的績效評價只有與創(chuàng)新載體的評價結(jié)合起來才更有意義。