論股權(quán)代持違反強(qiáng)制性規(guī)定之效力

[摘 要]隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和全球化的深入推進(jìn)，強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)于維護(hù)市場(chǎng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定的重要性日益凸顯。在不斷變化的時(shí)代背景下，違反強(qiáng)制性規(guī)定可能引發(fā)諸多后果和風(fēng)險(xiǎn)。這包括對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的合法性和信譽(yù)造成損害，對(duì)消費(fèi)者權(quán)益和公眾利益產(chǎn)生不良影響，以及破壞整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的平衡和可持續(xù)性。為了應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，必須采取積極有效的措施，如完善監(jiān)管機(jī)制和加大執(zhí)法力度，提升信息透明度和加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)，推進(jìn)公司治理和內(nèi)部控制水平的提升。

[關(guān)鍵詞]監(jiān)管機(jī)制；信息披露；投資者保護(hù)

在現(xiàn)代社會(huì)中，法律和規(guī)定在維護(hù)社會(huì)秩序和公共利益方面扮演著至關(guān)重要的角色。其中，強(qiáng)制性規(guī)定作為一種具有約束力的規(guī)范，對(duì)于保護(hù)各方利益、規(guī)范行為起著重要作用。然而，違反強(qiáng)制性規(guī)定可能導(dǎo)致嚴(yán)重的后果和風(fēng)險(xiǎn)，不僅對(duì)個(gè)人和組織產(chǎn)生負(fù)面影響，也對(duì)整個(gè)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)造成不利影響。為了應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，需要加強(qiáng)監(jiān)管機(jī)制、強(qiáng)化執(zhí)法力度，并加強(qiáng)信息披露、投資者保護(hù)、公司治理和內(nèi)部控制水平。通過(guò)這些努力，可以創(chuàng)造一個(gè)公平、透明、有序的社會(huì)環(huán)境，為可持續(xù)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

一、股權(quán)代持違反強(qiáng)制性規(guī)定的解釋

（一）強(qiáng)制性規(guī)定的概念和作用

強(qiáng)制性規(guī)定是指法律法規(guī)中明確規(guī)定的必須遵守的規(guī)則和要求，目的是確保社會(huì)秩序、保護(hù)公共利益和維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)。強(qiáng)制性規(guī)定具有普遍適用性和強(qiáng)制性執(zhí)行的特點(diǎn)，不受個(gè)體意愿的干擾或規(guī)避[1]，并在各個(gè)領(lǐng)域起到了重要的引導(dǎo)和規(guī)范作用。

強(qiáng)制性規(guī)定的存在使得社會(huì)能夠建立公平、有序的秩序。法律法規(guī)所規(guī)定的強(qiáng)制性規(guī)定，旨在約束個(gè)體的行為，確保其在經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等方面的活動(dòng)符合公共利益和道德標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)明確規(guī)定權(quán)利和義務(wù)，強(qiáng)制性規(guī)定為個(gè)體行為提供了明確的界限，使得社會(huì)成員能夠有序地進(jìn)行交往和合作。

強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)于保護(hù)公共利益和維護(hù)社會(huì)公正起到了重要的作用。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，強(qiáng)制性規(guī)定限制了個(gè)體的行為自由，防止其通過(guò)不正當(dāng)手段獲取不當(dāng)利益，從而保護(hù)了市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；在環(huán)境保護(hù)、消費(fèi)者權(quán)益、勞動(dòng)保障等領(lǐng)域，強(qiáng)制性規(guī)定的存在強(qiáng)化了公共利益的保護(hù)，確保了弱勢(shì)群體的權(quán)益得到充分的尊重和保障；也對(duì)社會(huì)成員的行為產(chǎn)生了約束和引導(dǎo)作用。人們?cè)谧袷貜?qiáng)制性規(guī)定的過(guò)程中，逐漸形成了一種自覺(jué)遵守規(guī)則的意識(shí)和行為習(xí)慣。這種自覺(jué)性的培養(yǎng)有助于提升社會(huì)公德心和責(zé)任意識(shí)，減少違法違規(guī)行為的發(fā)生，促進(jìn)社會(huì)的和諧與穩(wěn)定。強(qiáng)制性規(guī)定不僅為個(gè)體行為提供了明確的準(zhǔn)則和界限，還促使社會(huì)成員形成自覺(jué)遵守規(guī)則的意識(shí)和行為習(xí)慣。只有在充分遵守和執(zhí)行強(qiáng)制性規(guī)定的前提下，社會(huì)才能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和和諧進(jìn)步。

（二）違反強(qiáng)制性規(guī)定可能引發(fā)的后果和風(fēng)險(xiǎn)

違反強(qiáng)制性規(guī)定可能引發(fā)的后果和風(fēng)險(xiǎn)是多方面的，對(duì)個(gè)人、組織和整個(gè)社會(huì)都具有重要影響。違反強(qiáng)制性規(guī)定可能面臨法律責(zé)任和制裁的風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)制性規(guī)定是法律法規(guī)對(duì)特定行為或活動(dòng)做出的明確規(guī)定，旨在維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序。一旦違反這些規(guī)定，個(gè)人或組織可能面臨法律追究，包括罰款、處罰甚至刑事責(zé)任。這不僅對(duì)個(gè)人的聲譽(yù)和自由造成直接影響，也對(duì)整個(gè)社會(huì)起到警示作用，以防止類(lèi)似違規(guī)行為的再次發(fā)生。違反強(qiáng)制性規(guī)定還可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)制性規(guī)定就是為了保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)秩序，一旦個(gè)人或組織違反規(guī)定，可能獲得不當(dāng)利益，卻面臨經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。例如，可能需要支付高額賠償金，遭受合同無(wú)效導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失，或面臨市場(chǎng)懲罰和投資者的損失。這些經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)不僅對(duì)個(gè)人或組織的財(cái)務(wù)狀況造成壓力，還可能對(duì)其聲譽(yù)和可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。另外，違反強(qiáng)制性規(guī)定還可能導(dǎo)致聲譽(yù)和信任的喪失。遵守規(guī)定是個(gè)人和組織建立聲譽(yù)和信任的基礎(chǔ)，違反規(guī)定可能導(dǎo)致聲譽(yù)受損。失去聲譽(yù)和信任會(huì)使個(gè)人或組織在業(yè)務(wù)合作、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及社會(huì)交往中面臨不信任和排斥。這不僅會(huì)導(dǎo)致商業(yè)機(jī)會(huì)的流失，還可能對(duì)與合作伙伴、客戶和員工的關(guān)系產(chǎn)生負(fù)面影響，從而對(duì)個(gè)人或組織的長(zhǎng)期發(fā)展造成嚴(yán)重影響。違反強(qiáng)制性規(guī)定可能引發(fā)法律責(zé)任和制裁、經(jīng)濟(jì)損失以及聲譽(yù)和信任的喪失。個(gè)人和組織應(yīng)認(rèn)識(shí)到這些風(fēng)險(xiǎn)的存在，并嚴(yán)格遵守規(guī)定，以確保合法合規(guī)，并保護(hù)其自身利益和可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)規(guī)定的了解和遵守，以及建立健全的內(nèi)部控制和合規(guī)機(jī)制，也是降低風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。只有確保全面遵守和執(zhí)行強(qiáng)制性規(guī)定，個(gè)人和組織才能減少法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

二、股權(quán)代持違反強(qiáng)制性規(guī)定的效力問(wèn)題

（一）相關(guān)法律法規(guī)對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定的處理方式

相關(guān)法律法規(guī)對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定的處理方式是為了維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，并對(duì)違規(guī)行為給予相應(yīng)的制裁和處罰。根據(jù)不同的法律體系和具體規(guī)定，處理方式包括法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)制裁和其他行政措施。在法律責(zé)任方面，違反強(qiáng)制性規(guī)定的個(gè)人或組織可能面臨刑事和民事責(zé)任。刑事責(zé)任涉及刑罰的適用，如罰款、拘留或監(jiān)禁等，根據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度而定。民事責(zé)任主要涉及賠償責(zé)任，違規(guī)行為可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失或其他損害，被迫承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，以補(bǔ)償受害方的損失。經(jīng)濟(jì)制裁是另一種常見(jiàn)的處理方式。違反強(qiáng)制性規(guī)定的個(gè)人或組織可能被要求支付罰款或處以高額賠償金：罰款的數(shù)額通常根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重性和影響程度來(lái)確定，以懲罰違規(guī)者并起到威懾作用；賠償金是為了彌補(bǔ)受害方的經(jīng)濟(jì)損失，迫使違規(guī)者承擔(dān)責(zé)任。還可能采取其他行政措施來(lái)處罰違反強(qiáng)制性規(guī)定的個(gè)人或組織[2]。這些行政措施可能包括吊銷(xiāo)執(zhí)照或許可證、暫停業(yè)務(wù)活動(dòng)、禁止從事特定行業(yè)或業(yè)務(wù)，以及公示違規(guī)行為等，旨在限制違規(guī)者的行為和影響，保護(hù)公眾利益和市場(chǎng)秩序。

相關(guān)法律法規(guī)對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定的處理方式，其目的是維護(hù)社會(huì)公正和秩序，保護(hù)受害方的權(quán)益，同時(shí)起到警示和威懾的作用。個(gè)人和組織應(yīng)該充分意識(shí)到違反強(qiáng)制性規(guī)定可能帶來(lái)的后果，并積極遵守規(guī)定，以免承擔(dān)法律責(zé)任和面臨制裁。

（二）法院對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定的效力判斷標(biāo)準(zhǔn)

法院對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定的效力進(jìn)行判斷時(shí)，通常會(huì)考慮這幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：第一，法院會(huì)關(guān)注強(qiáng)制性規(guī)定的法律效力和適用范圍。法律的效力取決于其是否具有法定的約束力和規(guī)范性。如果強(qiáng)制性規(guī)定是由合法的立法機(jī)關(guān)制定并具有明確適用范圍的，法院會(huì)傾向于認(rèn)定其具有強(qiáng)制效力。第二，法院會(huì)評(píng)估違反強(qiáng)制性規(guī)定的行為對(duì)公共利益和社會(huì)秩序的影響。強(qiáng)制性規(guī)定的目的是維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，因此違反規(guī)定可能會(huì)對(duì)公共利益產(chǎn)生負(fù)面影響。法院會(huì)考慮違規(guī)行為對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、公平交易、環(huán)境保護(hù)等方面是否產(chǎn)生不利影響，以確定其違反強(qiáng)制性規(guī)定的程度。第三，法院還會(huì)審查違反強(qiáng)制性規(guī)定的主觀故意或過(guò)失程度。如果違規(guī)行為是故意的、蓄意的或具有惡意的，法院可能更傾向于認(rèn)定其違反規(guī)定的效力；相反，如果是由于無(wú)心之失或技術(shù)上的瑕疵導(dǎo)致違反規(guī)定的，法院可能會(huì)對(duì)其效力進(jìn)行更嚴(yán)格的審查。第四，法院會(huì)考慮違反強(qiáng)制性規(guī)定是否存在合法防御或特殊情況。在某些情況下，雖然違反了強(qiáng)制性規(guī)定，但個(gè)人或組織能夠證明存在正當(dāng)理由或法定的例外情況，法院將根據(jù)具體案件的事實(shí)和證據(jù)來(lái)評(píng)估這些情況，以決定違反規(guī)定的效力。

（三）不同司法管轄區(qū)對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定效力的觀點(diǎn)和實(shí)踐

不同司法管轄區(qū)對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定效力的觀點(diǎn)和實(shí)踐存在一定的差異。這種差異主要體現(xiàn)在法律體系、法律文化、判例法和法律解釋等方面。在某些司法管轄區(qū)，法院傾向于對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定的效力持嚴(yán)格態(tài)度。他們認(rèn)為，強(qiáng)制性規(guī)定的目的是保護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，必須得到嚴(yán)格執(zhí)行和遵守。因此，違反規(guī)定的行為通常被視為無(wú)效或非法行為，法院將依法采取相應(yīng)的制裁和處罰措施。其他司法管轄區(qū)可能對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定的效力持相對(duì)寬松的立場(chǎng)。他們可能更加關(guān)注實(shí)質(zhì)性的公正和公平，而非純粹追求形式上的規(guī)定遵守。在這些地區(qū)，法院可能會(huì)考慮其他因素，如實(shí)際行為的后果、違規(guī)行為的程度和影響，以及合理的解釋和解決方式。他們可能采取更具靈活性的方法，盡量維護(hù)各方的合法權(quán)益和公正原則[3]。此外，判例法和法律解釋也會(huì)對(duì)不同司法管轄區(qū)對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定的效力產(chǎn)生影響。在一些司法體系中，先前的判決和解釋可以成為決策的依據(jù)，法院會(huì)參考類(lèi)似案例的判決結(jié)果。這種情況下，不同判例和解釋的觀點(diǎn)和實(shí)踐可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定效力的不同看法。

由于不同司法管轄區(qū)對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定效力的觀點(diǎn)和實(shí)踐存在差異，在處理違規(guī)行為時(shí)，法院會(huì)根據(jù)具體情況和適用法律，對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定的效力作出判斷，并依法采取相應(yīng)的措施。

三、對(duì)股權(quán)代持違反強(qiáng)制性規(guī)定的應(yīng)對(duì)措施

（一）完善監(jiān)管機(jī)制和加大執(zhí)法力度

為了有效應(yīng)對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)和后果，完善監(jiān)管機(jī)制和強(qiáng)化執(zhí)法力度是至關(guān)重要的。

1.建立健全的監(jiān)管機(jī)制是必不可少的。監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該制定明確的規(guī)章制度，明確違規(guī)行為的定義和標(biāo)準(zhǔn)，并確保規(guī)章制度的適用范圍和執(zhí)行方式具有可操作性和有效性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域的監(jiān)測(cè)和調(diào)查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范潛在的違規(guī)行為。為了提高監(jiān)管效果，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以與其他相關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，共享信息和資源，形成合力。

2.強(qiáng)化執(zhí)法力度對(duì)于有效遏制違規(guī)行為至關(guān)重要。執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強(qiáng)執(zhí)法人員的培訓(xùn)和專(zhuān)業(yè)能力提升，確保他們熟悉強(qiáng)制性規(guī)定的要求和標(biāo)準(zhǔn)，并能夠運(yùn)用執(zhí)法工具進(jìn)行有效的執(zhí)法行動(dòng)。同時(shí)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)加大對(duì)違規(guī)行為的打擊力度，采取嚴(yán)厲的制裁措施，包括罰款、行政處罰、執(zhí)法檢查等，以震懾違規(guī)者并起到威懾作用。另外，加強(qiáng)執(zhí)法的公正性和透明度，確保執(zhí)法過(guò)程公開(kāi)、公正和可信，維護(hù)社會(huì)的公平正義。監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)信息共享和溝通合作，建立有效的反饋機(jī)制；及時(shí)收集、分析和傳遞有關(guān)違規(guī)行為的信息，促進(jìn)監(jiān)管和執(zhí)法的協(xié)調(diào)一致性；鼓勵(lì)公眾參與監(jiān)管和舉報(bào)違規(guī)行為，建立舉報(bào)渠道和保護(hù)機(jī)制，為社會(huì)各界提供一種積極參與和合作的方式[4]。

（二）加強(qiáng)信息披露和投資者保護(hù)

加強(qiáng)信息披露和投資者保護(hù)是建立健全的市場(chǎng)環(huán)境和增強(qiáng)投資者信心的關(guān)鍵措施。在信息披露方面，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定明確的規(guī)定，要求企業(yè)及時(shí)、準(zhǔn)確地披露關(guān)鍵信息，包括財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)因素等。同時(shí)，加強(qiáng)監(jiān)督和審查，確保信息披露的真實(shí)性和完整性。為投資者提供便利的渠道，及時(shí)獲取并理解重要信息，以便做出明智的投資決策。

投資者保護(hù)也是至關(guān)重要的。加強(qiáng)法律法規(guī)的制定和執(zhí)行，明確投資者的權(quán)益和保護(hù)措施；建立健全的投資者教育體系，增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資能力；加強(qiáng)投資者投訴處理和爭(zhēng)議解決機(jī)制，確保投資者合法權(quán)益得到及時(shí)、公正的維護(hù)。

信息披露和投資者保護(hù)的加強(qiáng)，能夠促進(jìn)市場(chǎng)的透明度和公平性，提高投資者的信心和參與度。同時(shí)，它也有助于減少信息不對(duì)稱(chēng)和操縱市場(chǎng)的行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序和健康發(fā)展。通過(guò)這些措施，投資者將更有信心參與市場(chǎng)，促進(jìn)資本市場(chǎng)的繁榮和穩(wěn)定。

（三）提升公司治理和內(nèi)部控制水平

公司治理是指通過(guò)建立良好的決策機(jī)構(gòu)和運(yùn)作機(jī)制，保護(hù)股東權(quán)益、維護(hù)公司利益的一系列制度和實(shí)踐。加強(qiáng)公司治理的關(guān)鍵是建立健全的監(jiān)督機(jī)制，確保決策的透明性和公正性[5]。這包括完善董事會(huì)的組成和運(yùn)作機(jī)制，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，提高監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督效力。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)高管層的監(jiān)督和約束，建立有效的激勵(lì)和考核機(jī)制，確保高管層的行為符合公司利益和股東利益。內(nèi)部控制是指企業(yè)內(nèi)部建立的一系列制度和措施，旨在確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)的有效性和合規(guī)性。加強(qiáng)內(nèi)部控制需要建立健全的內(nèi)部控制制度，明確責(zé)任分工和工作流程，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)，保證企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)和活動(dòng)的合規(guī)性和規(guī)范性。此外，培養(yǎng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)和教育，提高員工對(duì)內(nèi)部控制的理解和遵守程度。

通過(guò)提升公司治理和內(nèi)部控制水平，企業(yè)能夠更好地管控風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化決策，提升運(yùn)營(yíng)效率和競(jìng)爭(zhēng)力；同時(shí)，加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部控制也能夠增強(qiáng)企業(yè)的透明度和可信度，贏得投資者和市場(chǎng)的信任與支持，這將有助于企業(yè)獲得更多的資金支持和業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

結(jié)束語(yǔ)

監(jiān)管機(jī)制、信息披露和投資者保護(hù)是當(dāng)前應(yīng)對(duì)違反強(qiáng)制性規(guī)定所引發(fā)后果和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵要素。通過(guò)完善監(jiān)管機(jī)制和加大執(zhí)法力度，我們能夠有效預(yù)防和打擊違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序和公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。同時(shí)，加強(qiáng)信息披露和投資者保護(hù)可以提升市場(chǎng)的透明度和投資者的信心，為投資者提供充分的信息和保障，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。公司治理和內(nèi)部控制的提升也是確保企業(yè)運(yùn)作規(guī)范和可持續(xù)發(fā)展的重要手段。通過(guò)完善制度和加強(qiáng)培訓(xùn)教育，我們可以提高各方對(duì)強(qiáng)制性規(guī)定的遵守和認(rèn)知，減少違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和不當(dāng)行為的發(fā)生。只有在加強(qiáng)監(jiān)管、完善信息披露、加強(qiáng)投資者保護(hù)等多個(gè)方面共同努力下，我們才能構(gòu)建一個(gè)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境，為各方創(chuàng)造更多發(fā)展機(jī)遇。

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作者簡(jiǎn)介：程浩（1994— ），男，漢族，天津人，天津市河西公證處，本科，公證員助理。

研究方向：公證實(shí)務(wù)、國(guó)際法。