高校科技成果轉(zhuǎn)化中師生共創(chuàng)模式的經(jīng)濟學分析

沈映春 謝慧珺 王宏武,2 王 勇

(1 北京航空航天大學人文社會科學學院(公共管理學院),北京 100191;2 上海交通大學電子信息與電氣工程學院,上海 200241 ;3 北京北航科技園有限公司,北京 100191)

0 引 言

我國近年來高度重視加快建設(shè)創(chuàng)新型國家,鼓勵各類創(chuàng)新主體運用創(chuàng)新要素對前沿科技成果進行轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化,促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級。高校擁有前沿的知識資源、科學技術(shù)和高素質(zhì)人才,掌握生產(chǎn)、研發(fā)先進技術(shù),具備形成科技成果并進一步進行轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化的功能,對國家加強科技創(chuàng)新的進程具有重大意義。近年來,我國高校的科技成果資源日益豐富,但是科技成果轉(zhuǎn)化率卻較低,教育部、工信部和國家知識產(chǎn)權(quán)局等政府有關(guān)部門制定了一系列有助于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的政策,包括推進高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、完善與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化有關(guān)的分配制度等,推動高?？萍寂c產(chǎn)業(yè)深度融合。

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化各模式中,師生共創(chuàng)模式有其獨有的特點和優(yōu)點。教師從事科研工作,學生運用科技成果開展創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè),推進科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化。師生共創(chuàng)模式通過建立教師與學生之間的信任關(guān)系,各自承擔科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程中的不同職責。本文對此模式進行經(jīng)濟學分析,以期為提高科技成果向企業(yè)和市場轉(zhuǎn)化的成功率提供現(xiàn)實建議。

1 文獻綜述

1.1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的問題研究

高校的科技成果轉(zhuǎn)化模式一般分為高校自辦產(chǎn)業(yè)、校企聯(lián)營、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)孵化等[1]。眾多學者對現(xiàn)有高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中存在的問題或制約因素進行了分析。盧金鵬等基于科技成果轉(zhuǎn)化中高校產(chǎn)業(yè)運作機制與企業(yè)規(guī)范不適應的現(xiàn)狀,指出高校與企業(yè)的資源未實現(xiàn)優(yōu)化配置的問題[2]。麥均洪等認為高校科技成果轉(zhuǎn)化存在科技成果與經(jīng)濟活動脫鉤、科技成果的市場實用性和適用性不強、科研管理體制不夠優(yōu)化、資金支持不足、企業(yè)的技術(shù)商品需求機制不健全、技術(shù)市場建設(shè)不到位等問題[3]。陳蘭杰強調(diào)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式發(fā)揮的作用,認為其作為一種長效機制,對科技成果轉(zhuǎn)化起到?jīng)Q定性作用[4]。江海等提出科技成果轉(zhuǎn)化是一個完整的鏈條,現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化模式下的投入制度、管理體系、市場機制和評價方式存在較多問題[5]。從上述文獻看,學界對于制約高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的因素分析主要集中在資金支持不穩(wěn)定、高?？萍汲晒c市場脫節(jié)、管理體制不完善幾大方面。

1.2 師生共創(chuàng)模式相關(guān)研究

目前,學界對于師生共創(chuàng)模式的探討大多從教育學的角度出發(fā),與科技創(chuàng)新相關(guān)的內(nèi)容也多以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育為主題,缺乏科技成果轉(zhuǎn)化方面的研究。如尹國俊等調(diào)研分析得出,師生共創(chuàng)模式包括學生加入教師科研課題產(chǎn)生專利或?qū)W術(shù)成果、學術(shù)科技競賽、社會實踐工作等多種形式,在這一創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育過程中,高校教師和學生共同開展創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)活動[6]。余文博等將協(xié)同創(chuàng)新的概念引入高校師生的創(chuàng)業(yè)生態(tài)中,提出需完善培養(yǎng)機制、管理與評價機制、平臺機制、保障機制等[7]。黃兆信基于教師問卷調(diào)查對師生共創(chuàng)模式進行認知分析[8],對本文的經(jīng)濟學分析具有參考價值,但是其仍然突出師生共創(chuàng)模式在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育方面的應用,較少探討其對于科技成果轉(zhuǎn)化方面的意義。與已有文獻不同,本文討論的師生共創(chuàng)模式是在科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域中逐漸發(fā)展、完善的一種高校師生共同將高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化為創(chuàng)業(yè)項目和產(chǎn)業(yè)項目的方式。目前學界對其理論和實證方面的分析較為匱乏,故本文意在通過經(jīng)濟學分析的方法對該領(lǐng)域的研究進行補充完善。

2 師生共創(chuàng)模式的博弈分析

2.1 理論基礎(chǔ)

2.1.1 創(chuàng)新協(xié)同理論

創(chuàng)新協(xié)同是通過把各類創(chuàng)新主體、資源和要素進行集中和整合,運用資本、信息、人才、科技等資源或要素達到充分合作的目的。師生共創(chuàng)模式的關(guān)鍵在于以高校教師和學生作為核心要素,高校、投資機構(gòu)等作為輔助要素,由多元主體協(xié)同實現(xiàn)科技創(chuàng)新,是一種協(xié)同創(chuàng)新組織方式。

2.1.2 博弈論

博弈論是研究具有相互依存性的理性行為及策略選擇問題的理論,主要研究具有激勵結(jié)構(gòu)的不同主體間的相互作用。博弈中通常有兩個及以上的參與者,稱為博弈方。博弈方在博弈中有收益和供選擇的策略,不同策略的選擇會影響其他博弈方的收益。博弈論關(guān)注共同活動中每個個體的策略選擇與實際采取的行動,并對其策略進行優(yōu)化分析。博弈包括博弈方、策略集和得益三要素。

2.2 經(jīng)濟學假說及師生共創(chuàng)模式的博弈分析

2.2.1 成因及假說

針對高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及調(diào)查研究結(jié)果,本文提出了以下假說來解釋這一問題。

科技成果供求關(guān)系的失衡與不匹配是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的直接原因之一,高校的科技成果與企業(yè)、市場的需求并不完全對應,存在脫節(jié)現(xiàn)象。

傳統(tǒng)科技成果轉(zhuǎn)化模式中,信息不對稱帶來了信任成本、交易成本增加的問題,提高了科技成果轉(zhuǎn)化過程中科技成果要素與其他生產(chǎn)要素結(jié)合的難度,使得科技成果轉(zhuǎn)化較難形成一定的路徑依賴和自我強化機制。

在創(chuàng)新基礎(chǔ)(科技成果價值、資金支持、人才)一定的情況下,減少信息不對稱、降低信任成本和管理成本、完善激勵機制成為促進高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要突破口。

2.2.2 前提假設(shè)

假設(shè)1:參與博弈的高校教師、學生、高校及投資機構(gòu)三方的行為是相對理性的,他們會根據(jù)現(xiàn)有信息進行感知判斷,從而做出對自己最有利的選擇。

假設(shè)2:高校教師不采取自辦產(chǎn)業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓或與企業(yè)合作的模式,選擇以師生共創(chuàng)模式開展科技成果轉(zhuǎn)化,但是在初期不一定能夠獲得收益。學生可以選擇參與到教師的科技成果項目中合作開展進一步的研發(fā)創(chuàng)新,也可以選擇拒絕參與。(假設(shè)教師自主研發(fā)創(chuàng)新的成功率為pE1∈(0,1),體現(xiàn)教師的創(chuàng)新能力;而當教師與學生合作成功后,研發(fā)創(chuàng)新的成功率為pE2∈(0,1),pE2>pE1,體現(xiàn)師生共創(chuàng)合作的效果。高價值的科技成果轉(zhuǎn)化成功后的商業(yè)化利潤為π1,低價值的科技成果轉(zhuǎn)化成功后的商業(yè)化利潤為π2。)

2.2.3 模型要素

參與人。本模型研究師生共創(chuàng)模式中的博弈,其特征是由老師負責核心技術(shù)的提供和把關(guān),學生負責企業(yè)中與市場對接、獲得融資的工作,學校以無形資產(chǎn)作價入股,投資機構(gòu)提供資金支持,從而完成高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的全過程。因而參與人有三方,分別用i=1,2,3表示。

行動空間。按照博弈論的觀點,師生共創(chuàng)模式進行科技成果轉(zhuǎn)化可以看成一個動態(tài)博弈的過程,先分析前期師生合作的部分,教師和學生可以看作是博弈的兩方。掌握科技成果的教師是先行者,教師在行動之前知道科技成果的價值和應用難度,具有信息優(yōu)勢;學生是后行方,他們在行動前根據(jù)教師給出的關(guān)于科技成果價值的信號采取行動,其策略空間是接受科技成果進行轉(zhuǎn)化或拒絕科技成果轉(zhuǎn)化兩種選擇,行動是接受或拒絕;高校及投資機構(gòu)可以選擇注資加入或拒絕參與。

效用函數(shù)。教師和學生的支付函數(shù)由他們的效用函數(shù)給定,參與人i的效用函數(shù)不僅受到自身行動選擇的影響,還與其他參與人的行動有關(guān),U=(U1,U2,U3)為參與人的效用函數(shù)向量。

2.2.4 博弈過程分析

在博弈的第一階段,高校教師首先行動。教師有兩種策略:釋放科技成果具有高開發(fā)價值的信號m1;釋放科技成果具有低開發(fā)價值的信號m2。假設(shè)具有高開發(fā)價值的科技成果可能產(chǎn)生的利潤為π1,具有低開發(fā)價值的科技成果可能產(chǎn)生的利潤為π2,π1>π2。假設(shè)教師自主研究開發(fā)科技成果創(chuàng)新成功的概率是pE1∈(0,1),反映了教師對科技成果的研發(fā)創(chuàng)新能力;假設(shè)教師與學生合作,教師負責把握項目的科技方向,學生完成科技成果的后續(xù)研發(fā)、運營和商業(yè)化,此時成功的概率為pE2∈(0,1),由于此時教師獲得了學生的幫助,pE2>pE1。

在博弈的第二階段,學生開始行動。當教師釋放科技成果為高開發(fā)價值的信號,提出老師、學生的利潤比例分別為r1、r2。如果學生選擇同意參與項目,高校教師的期望收益是r1pE2π1,對于是否開始創(chuàng)業(yè)考慮風險和收益兩方面,風險包括政策風險、法律風險、知識產(chǎn)權(quán)風險、學生創(chuàng)業(yè)風險、自身時間精力等,將其中的風險分類為風險成本C11和機會成本C12。學生的期望收益是r2pE2π1,需要付出的成本為C21;此時的支付向量為(r1pE2π1-C11-C12,r2pE2π1-C21)。如果學生選擇拒絕加入項目,高校教師可以選擇自行研發(fā)創(chuàng)新,也可以選擇將科技成果閑置。假設(shè)繼續(xù)進行科技成果轉(zhuǎn)化的概率為p0,所以教師的期望收益E=(1-p0)×0+p0(pE1π1-C11-C12)=p0(pE1π1-C11-C12),學生的期望收益為0,此時的支付向量為(p0(pE1π1-C11-C12),0)。當教師釋放科技成果為低開發(fā)價值的信號,提出老師、學生的利潤比例分別為r1、r2。如果學生選擇參與項目,高校教師的期望收益是r1pE2π2-C11-C12,學生的期望收益是r2pE2π2-C21,此時的支付向量為(r1pE2π2-C11-C12,r2pE2π2-C21);如果學生選擇拒絕加入項目,高校教師可以選擇自行研發(fā)創(chuàng)新,也可以選擇將科技成果閑置,假設(shè)繼續(xù)進行科技成果轉(zhuǎn)化的概率為p0,所以教師的期望收益E=(1-p0)×0+p0pE1π2=p0pE1π2,學生的期望收益為0,此時的支付向量為(p0(pE1π2-C11-C12),0)。以上博弈過程如圖1所示。

如果學生拒絕參與師生共創(chuàng)模式,本文假設(shè)師生共創(chuàng)模式的博弈結(jié)束,而學生如果決定參與科技成果轉(zhuǎn)化項目,則進入博弈的第三階段。

圖2 教師、學生與高校及投資機構(gòu)的三方博弈樹

在師生共創(chuàng)模式中,無論是教師、學生還是高校及投資機構(gòu),都將參與協(xié)商確定收益的分享比例,因此模型中r是討價還價的基本參數(shù),而π1、π2也會影響博弈三方的收益函數(shù)。為了確定合理的數(shù)值,我們采用納什討價還價解的方法來解決博弈中收益分享的問題。

于是納什討價還價解符合:

(1)

由博弈過程的分析結(jié)果可知,在師生共創(chuàng)模式的博弈過程中,科技成果的研發(fā)價值、項目的商業(yè)化能力、參與各方的收益分配比例都會影響各博弈方的收益函數(shù)。

2.2.5 博弈參與者策略選擇的進一步分析

在多主體運用資本、人才、設(shè)備等各種創(chuàng)新要素進行協(xié)同創(chuàng)新的過程中,不同主體可以根據(jù)現(xiàn)有條件采取不同策略,以獲得最大的期望收益。結(jié)合深度訪談結(jié)果和博弈論分析,本文對博弈中不同主體的行動進行分析,以探究在何種條件下能夠?qū)崿F(xiàn)師生共創(chuàng)模式以及如何優(yōu)化博弈各方的收益函數(shù)。

綜上所述,師生共創(chuàng)模式能夠在博弈各方的行動下順利推進的條件是ΔE1、ΔE2及ΔE3均≥0。因此,得到高校教師、學生、高校及投資機構(gòu)愿意選擇開展或加入師生共創(chuàng)模式的條件如式(2)所示。

(2)

基于前文的分析討論可知,在師生共創(chuàng)模式中,要想促進博弈多方在協(xié)同創(chuàng)新過程中加強資源共享和分工合作,需要使各方主體得到的期望收益大于其可能付出的成本。首先,科技成果的價值大小會影響整體的利潤,從而影響各方博弈主體的收益與成本之間的相對關(guān)系,進而影響不同主體的行動;其次,師生共創(chuàng)模式運行過程中的利益分配比例會影響博弈各方的參與程度,尤其是擔任企業(yè)家角色的學生需要較大的利益比例;再者,針對博弈的不同主體,更加明確的政策指導、管理辦法以及資金支持能夠降低其付出的成本預期,從而更好地投入到科技成果轉(zhuǎn)化過程中。

3 結(jié) 論

3.1 師生共創(chuàng)模式的優(yōu)勢與經(jīng)驗

結(jié)合上述分析可知,教師作為師生共創(chuàng)模式的博弈參與方,在多方主體博弈中發(fā)揮先行作用,提供核心科技成果并對科技成果轉(zhuǎn)化進行方向上的指導,為參與的學生提供科研資源、人脈資源,促進科技成果完成轉(zhuǎn)化。一方面,學生能夠在實踐中應用所學的科學技術(shù)知識,學習企業(yè)的經(jīng)營理念,鍛煉自身的企業(yè)家才能;另一方面,高校教師能夠集中精力從事科研與教學工作。對于高校及投資機構(gòu)而言,師生共創(chuàng)模式中涉及的高?？萍汲晒D(zhuǎn)化若與核心技術(shù)突破有關(guān),往往在研發(fā)和市場化落地過程中能得到高校和投資機構(gòu)較高的資金投入和人才支持。

4.2 師生共創(chuàng)模式的問題及發(fā)展建議

基于對師生共創(chuàng)模式的文獻、理論和調(diào)研分析,本文發(fā)現(xiàn)當前師生共創(chuàng)模式依然存在一些問題,進而提出相應的發(fā)展建議。

首先,組建完善的師生共創(chuàng)模式企業(yè)經(jīng)營團隊難度大。能夠承擔企業(yè)家角色、理解市場需求又能夠執(zhí)行技術(shù)開發(fā)與落地的學生少,因而在師生共創(chuàng)團隊組建的初期,高校教師應當多與高校及投資機構(gòu)交流、聯(lián)系,尋找類似研究方向或者具備商業(yè)經(jīng)驗的學生及校友。

其次,師生共創(chuàng)團隊中由教師擔任創(chuàng)業(yè)公司的首席科學家,對其個人指導能力、時間精力要求較高。在采用師生共創(chuàng)模式的公司發(fā)展前期,教師需要對公司發(fā)展的戰(zhàn)略方向進行規(guī)劃。而在公司發(fā)展后期,仍需要高校教師繼續(xù)投入時間與精力。因此,在項目前期應當明確各相關(guān)參與方的股權(quán)關(guān)系、職責與義務(wù)。

再次,師生共創(chuàng)項目涉及的科技成果大多需要在前期基礎(chǔ)研發(fā)與市場化驗證階段投入較多的資金與人力成本。師生共創(chuàng)項目在融資階段需要充分尋求高校平臺、創(chuàng)業(yè)基金以及市場化投資機構(gòu)的支持,從而為其后期發(fā)展提供基礎(chǔ)。

最后,師生共創(chuàng)項目需要根據(jù)時代趨勢和市場的變化,抓住行業(yè)中高成長賽道的機會,在自身擅長的領(lǐng)域中形成不可替代性,同時也不應局限于自身的單一技術(shù),深耕市場之后可以轉(zhuǎn)換視角,以核心技術(shù)為突破口,將其應用場景擴大到更多領(lǐng)域,向多產(chǎn)品矩陣發(fā)展。