學(xué)術(shù)期刊摘要提升創(chuàng)新成果的路徑
——基于“中國(guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”中文高校學(xué)報(bào)的調(diào)查

文/吳林娟

對(duì)于學(xué)術(shù)期刊而言，摘要是能夠讓讀者在不通讀全文的情況下仍能獲取重要信息的獨(dú)立的短文，因而常常是論文中被閱讀最多，甚至僅僅被閱讀的部分。在今天數(shù)字出版、新媒體和融合出版、開(kāi)放信息資源等帶來(lái)豐富資源的同時(shí)，信息過(guò)載、價(jià)值密度低使得用戶在海量信息中查找真正需要的信息難度越來(lái)越大，因此，摘要在科學(xué)傳播中的作用更加凸顯。

在過(guò)去幾十年中，摘要得到了很多專(zhuān)家的關(guān)注和研究。摘要的結(jié)構(gòu)可以大致分為結(jié)構(gòu)式和傳統(tǒng)式，其格式也因?qū)W科和期刊的不同而有差異。學(xué)者們圍繞這兩者誰(shuí)更能準(zhǔn)確地表達(dá)論文信息進(jìn)行了研究。有學(xué)者研究表明，沒(méi)有證據(jù)證明結(jié)構(gòu)式摘要比非結(jié)構(gòu)式摘更好或更差。然而，很多學(xué)者認(rèn)為結(jié)構(gòu)式摘要包含更多信息，質(zhì)量更高，便于同行評(píng)議，比傳統(tǒng)摘要更容易閱讀，支持把結(jié)構(gòu)式摘要作為摘要的推薦格式。而傳統(tǒng)摘要的質(zhì)量存在較大差異，有些能夠表達(dá)主要問(wèn)題，而有些未能提供關(guān)鍵點(diǎn)。此外，一些學(xué)者還關(guān)注了摘要中的人稱代詞對(duì)摘要的影響。在另一些研究中，研究者提出了作為一種新興類(lèi)型的圖文、視頻摘要對(duì)期刊的影響及應(yīng)用建議，以覆蓋更廣泛的受眾。

2021年6月30日，中宣部、教育部、科技部印發(fā)的《關(guān)于推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見(jiàn)》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了以中英文長(zhǎng)摘要提升開(kāi)放辦刊水平和國(guó)際傳播能力的重要性?！爸袊?guó)科技期刊卓越行動(dòng)計(jì)劃”以建設(shè)世界一流科技期刊為目標(biāo)，2019年入選其中的中文高校學(xué)報(bào)共9種，分別為：南方醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)、北京中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報(bào)、華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）、陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）、同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）、武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（信息科學(xué)版）、西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)、中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)、中南大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）。本文以以上9種學(xué)報(bào)為研究對(duì)象，實(shí)證研究其摘要質(zhì)量，并提出以下問(wèn)題：（1）摘要采取的結(jié)構(gòu)類(lèi)型是什么？由哪些要素組成？創(chuàng)新形式、篇幅等狀況如何。（2）摘要在多大程度上突出了論文的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容和創(chuàng)新成果，以推動(dòng)中文期刊國(guó)際化，服務(wù)科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略。

一、材料與方法

本文從中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)出9種中文高校學(xué)報(bào)2021年第1期論文的可用摘要，并與期刊官網(wǎng)提供的在線過(guò)刊逐一進(jìn)行核對(duì)，共得181篇。其中，《南方醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)》23篇，《北京中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報(bào)》13篇，《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》22篇，《陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》16篇，《同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》17篇，《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（信息科學(xué)版）》17篇，《西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)》21篇，《中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》20篇，《中南大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》32篇。數(shù)據(jù)選擇考慮了獲取的完整性及與后續(xù)研究進(jìn)行比較以觀察變化等因素。同時(shí)，下載9種期刊的投稿指南或投稿須知、寫(xiě)作格式，根據(jù)摘要語(yǔ)句含義標(biāo)注背景、目的、方法、結(jié)果、結(jié)論、創(chuàng)新價(jià)值、自我評(píng)價(jià)等要素，進(jìn)行解讀和研究。

二、結(jié)果與討論

本研究對(duì)181篇摘要的結(jié)構(gòu)、核心要素和撰寫(xiě)要求、創(chuàng)新形式、撰寫(xiě)篇幅、人稱的使用進(jìn)行了分析，討論、研究中文高校學(xué)報(bào)的摘要狀態(tài)，以期為學(xué)術(shù)期刊摘要提升創(chuàng)新成果的有效傳播路徑提供經(jīng)驗(yàn)。本文特別研究了摘要包含有效傳達(dá)研究的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容以及期刊所要求的摘要的通用格式（結(jié)構(gòu)化或非結(jié)構(gòu)化）所需的基本要素的程度，主要結(jié)果與討論如下。

1．結(jié)構(gòu)、核心要素和撰寫(xiě)要求。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO214-1976(E)、日本科學(xué)技術(shù)廳《科學(xué)技術(shù)情報(bào)流通技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》、蘇聯(lián)情報(bào)學(xué)家米哈依洛夫的《科學(xué)交流與情報(bào)學(xué)》和我國(guó)《文摘編寫(xiě)規(guī)則》（GB6477-86）對(duì)摘要的定義都強(qiáng)調(diào)反映論文重要內(nèi)容，展示論文的足夠信息，具有獨(dú)立性、準(zhǔn)確性、簡(jiǎn)潔性、非評(píng)價(jià)性、創(chuàng)新性、完整性等特點(diǎn)。傳統(tǒng)的摘要形式為一段式摘要（非結(jié)構(gòu)式摘要），需要在一段文字中涵蓋研究目的、方法、結(jié)果和結(jié)論四要素，分為報(bào)道性、指示性和指示—報(bào)道性摘要。20世紀(jì)80年代，因?yàn)橐欢问秸囊恍┚窒蕹霈F(xiàn)了結(jié)構(gòu)式摘要，其增加了小標(biāo)題，使層次更加清晰，易閱讀。它根據(jù)要素多寡分為簡(jiǎn)明型和包含7～9個(gè)標(biāo)題的完全型結(jié)構(gòu)摘要。

無(wú)論是結(jié)構(gòu)式還是傳統(tǒng)一段式，對(duì)大部分期刊來(lái)說(shuō)，研究目的/問(wèn)題，研究方法/過(guò)程，研究結(jié)論，創(chuàng)新性/價(jià)值4個(gè)要素被認(rèn)為不可缺少。在181篇摘要中，結(jié)構(gòu)式摘要共29篇，占16%，非結(jié)構(gòu)式摘要152篇，占84%（見(jiàn)表1）；有目的的為135篇，有方法的為163篇，占90%，有結(jié)果的為158篇，有結(jié)論的為77篇，有背景的為28篇，有自我評(píng)價(jià)的為1篇，涉及創(chuàng)新性/價(jià)值的有153篇（如圖1）。

圖1 9種高校學(xué)報(bào)摘要構(gòu)成要素

表1 9種高校學(xué)報(bào)摘要結(jié)構(gòu)和數(shù)量

除簡(jiǎn)明結(jié)構(gòu)式摘要包含四要素外，其他被統(tǒng)計(jì)的非結(jié)構(gòu)式摘要（84%）中最常見(jiàn)的要素為目的、方法、結(jié)果或結(jié)論。

創(chuàng)新性是摘要中最受讀者關(guān)注的地方，很多讀者認(rèn)為，沒(méi)有創(chuàng)新點(diǎn)的摘要是不值得閱讀的。因此，對(duì)于論文中的“閃光點(diǎn)”不能含糊，應(yīng)在結(jié)果和結(jié)論中加以突出。本文在統(tǒng)計(jì)時(shí)以“在核心要素結(jié)果或結(jié)論中提供了研究方法的創(chuàng)新或研究成果的獨(dú)特風(fēng)貌”進(jìn)行判定、標(biāo)注。由圖1可見(jiàn)，181篇摘要中有153篇（84.5%）論及創(chuàng)新性或價(jià)值。

181篇摘要中，有28篇摘要提供了背景，占15.5%。較注重研究背景要素的是《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（信息科學(xué)版）》9篇（52.9%），《北京中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報(bào)》7篇（53.8%）?！度A中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》《西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)》《南方醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)》無(wú)背景描述，其他幾種期刊有少量幾篇?！度A中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》在對(duì)摘要的撰寫(xiě)要求中明確指出“切忌把研究背景寫(xiě)入摘要”。

自我評(píng)價(jià)在摘要編寫(xiě)時(shí)是不應(yīng)出現(xiàn)的，因?yàn)檎撐姆从车耐亲髡弋?dāng)前研究的進(jìn)展，其意義和價(jià)值需要實(shí)踐證明而不是自己進(jìn)行主觀評(píng)價(jià)。在被調(diào)查的181篇摘要中有自我評(píng)價(jià)的摘要僅有1篇。

在樣本期刊中，少部分摘要存在缺失核心要素的現(xiàn)象，具體有：研究目的沒(méi)有給出或交代得過(guò)于籠統(tǒng)；缺少研究方法或描述簡(jiǎn)單；無(wú)結(jié)論或創(chuàng)新性、價(jià)值描述過(guò)于簡(jiǎn)單或缺失；無(wú)量化或有代表性的結(jié)果，表達(dá)模糊。此外，部分期刊摘要撰寫(xiě)要求不夠具體、明確，引導(dǎo)作者注意突出創(chuàng)新成果的作用不夠。9種學(xué)報(bào)在投稿指南或須知中除了《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（信息科學(xué)版）》《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》《西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)》明確要求摘要需要反映創(chuàng)新性外，其他期刊要求過(guò)于簡(jiǎn)單，缺少個(gè)性化的指導(dǎo)。

2．創(chuàng)新形式。為解決表達(dá)的局限，國(guó)外出版機(jī)構(gòu)創(chuàng)新了摘要的表達(dá)形式。愛(ài)思唯爾、牛津大學(xué)出版社等國(guó)際著名出版集團(tuán)率先使用了圖文摘要，即在摘要末尾額外附加展示論文內(nèi)容的代表性圖片使讀者能夠便捷、直觀地查看大量試驗(yàn)的操作數(shù)據(jù)，而New Journal of Physics、Cell等是目前使用視頻摘要較多的期刊。也有學(xué)者建議在結(jié)構(gòu)式摘要的結(jié)果部分添加表格、曲線等以使摘要內(nèi)容更加豐滿、清晰。

在9種學(xué)報(bào)中，僅武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（信息科學(xué)版）1種期刊的官方網(wǎng)站在每期論文在線目錄列表中除了正文摘要外附加提供了論文重要彩色插圖，可詳細(xì)瀏覽，放大每一張圖片。其他8種期刊仍然為傳統(tǒng)文字摘要。對(duì)比部分國(guó)際期刊使用的創(chuàng)新形式，中文科技學(xué)報(bào)摘要形式創(chuàng)新不足。

3．撰寫(xiě)篇幅。181篇摘要中，僅9篇少于200字，占5%，最少字?jǐn)?shù)為133字，最多字?jǐn)?shù)為653字，平均字?jǐn)?shù)332字。長(zhǎng)摘要信息量大，更容易突出論文核心內(nèi)容，利于二次文獻(xiàn)的加工。若將500字以上定義為長(zhǎng)摘要，被統(tǒng)計(jì)樣本中共21篇，僅占11.7%，其中《南方醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)》長(zhǎng)摘要比例超過(guò)一半以上（52%），說(shuō)明其十分注重摘要的篇幅?！度A中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》《陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》《中南大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》等5種期刊摘要篇幅均小于500字。9種學(xué)報(bào)字?jǐn)?shù)在200～400之間的為132篇，占73.3%，字?jǐn)?shù)在200～500之間的為150篇，占83%（見(jiàn)表2）。

表2 9種高校學(xué)報(bào)181篇摘要字?jǐn)?shù)統(tǒng)計(jì)

摘要作為論文的“窗口”如果過(guò)于“精煉”，對(duì)字?jǐn)?shù)過(guò)度控制將使摘要信息嚴(yán)重缺失。從表2可知，9種學(xué)報(bào)中僅1種有意識(shí)地采用較長(zhǎng)摘要，在投稿指南中也沒(méi)有對(duì)字?jǐn)?shù)進(jìn)行限制。

4．人稱的使用。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)文摘編寫(xiě)摘要（GB6447-86）強(qiáng)調(diào)摘要要用第三人稱，不能使用“本文”“文章”“作者”等為主語(yǔ)以使摘要表述更客觀。181篇摘要中，共有30篇（16.6%）出現(xiàn)本文、作者、本研究等表述，其中《北京中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報(bào)》5篇（38%），《中國(guó)礦業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》3篇（15%），《南方醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)》3篇（13%），《中南大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》4篇（12.5%），《華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》1篇（4%）?！锻瑵?jì)大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）》《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（信息科學(xué)版）》《西安交通大學(xué)學(xué)報(bào)》3種期刊未出現(xiàn)。這說(shuō)明調(diào)查的樣本摘要大部分比較注意人稱在摘要中的運(yùn)用，有少量期刊未完全規(guī)避，如陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版）統(tǒng)計(jì)樣本中出現(xiàn)“本文”比例較高。

結(jié)構(gòu)式摘要因使用固定結(jié)構(gòu)容易規(guī)避第一人稱使用問(wèn)題，《北京中醫(yī)藥大學(xué)學(xué)報(bào)》4個(gè)“本文”、1個(gè)“我們”都出現(xiàn)在傳統(tǒng)摘要中，而在其結(jié)構(gòu)式摘要中未發(fā)現(xiàn)。《南方醫(yī)科大學(xué)學(xué)報(bào)》均采用簡(jiǎn)明型結(jié)構(gòu)式摘要，但在結(jié)論表述中也出現(xiàn)了3個(gè)“本研究”（13%）。

三、結(jié)論與建議

被調(diào)查的181篇摘要在結(jié)構(gòu)中存在各種要素的遺漏，特別是核心內(nèi)容和創(chuàng)新點(diǎn)，也存在于背景、結(jié)論、方法部分。僅1種期刊中的17篇論文（0.09%）的摘要在形式上有創(chuàng)新。在摘要篇幅方面，大部分期刊字?jǐn)?shù)都不夠長(zhǎng)，且沒(méi)有要求撰寫(xiě)長(zhǎng)摘要。在人稱使用方面，共有30篇（16.6%）使用了第一人稱，其他使用第三人稱來(lái)表達(dá)。這些缺失和不足將不利于充分發(fā)揮摘要在傳播核心內(nèi)容方面的作用。重視對(duì)摘要的精心布局、實(shí)現(xiàn)摘要對(duì)創(chuàng)新成果的有效傳播，才能提升中文科技期刊的專(zhuān)業(yè)化、國(guó)際化能力。因此，筆者提出以下建議。

1．完善摘要核心要素。雖然9種學(xué)報(bào)摘要要素完整度相對(duì)較好，但仍然存在部分摘要研究目的沒(méi)有給出或交待得過(guò)于籠統(tǒng)，創(chuàng)新內(nèi)容、研究方法和結(jié)論缺失，研究結(jié)果大而化之的非定量表達(dá)等問(wèn)題。要素的缺失和含糊、空洞的描述將使讀者無(wú)法獲取有價(jià)值的信息。因此，必須進(jìn)一步重視論文核心摘要的完整性和豐富性：明晰摘要各要素中研究目的作為論文的研究立足點(diǎn)的重要性；研究方法對(duì)支撐研究結(jié)論具有重要性；“結(jié)果”和“結(jié)論”作為摘要的核心要素不能缺失；無(wú)論采用何種摘要，創(chuàng)新內(nèi)容要素不能缺少；研究背景能增加論文可讀性，提升讀者的關(guān)注度，可根據(jù)需要進(jìn)行適當(dāng)闡述。

2．創(chuàng)新摘要形式。據(jù)筆者調(diào)查，使用圖文、視頻摘要等創(chuàng)新形式的期刊因?yàn)榭梢詣?dòng)態(tài)、形象地向讀者展示論文價(jià)值，促進(jìn)論文傳播，其影響力有明顯提升。本文調(diào)查的9種學(xué)報(bào)尚無(wú)完全型結(jié)構(gòu)摘要、視頻摘要出現(xiàn)。在線圖文摘要僅有1種期刊采用，摘要形式創(chuàng)新度較弱。在科技自立自強(qiáng)和期刊國(guó)際影響力提升背景下，科技期刊需緊跟國(guó)際趨勢(shì)，創(chuàng)新摘要形式，合理優(yōu)化、設(shè)計(jì)摘要，根據(jù)期刊個(gè)性特點(diǎn)，在數(shù)字化的出版平臺(tái)提供必要的附加內(nèi)容，包括重要圖文、表格、重要表達(dá)式和關(guān)鍵引文，甚至視頻內(nèi)容，使摘要內(nèi)容鮮活、具體，從而進(jìn)行立體展現(xiàn)與傳播，提高論文和期刊的顯示度和引用率。

3．結(jié)合學(xué)科特點(diǎn)、適用性和論文類(lèi)型選擇摘要類(lèi)型。

結(jié)構(gòu)式摘要和非結(jié)構(gòu)式摘要體現(xiàn)了各自的優(yōu)點(diǎn)和問(wèn)題，非結(jié)構(gòu)式摘要因沒(méi)有固定格式而顯得隨意，容易遺漏表達(dá)重點(diǎn)，而結(jié)構(gòu)式摘要雖然能夠避免要素缺位、內(nèi)容不詳盡等問(wèn)題，卻因格式固定使得綜述性、觀點(diǎn)性論文運(yùn)用時(shí)顯得累贅，甚至使得一些本身內(nèi)容不夠豐滿的論文在結(jié)構(gòu)套用中進(jìn)行硬湊。目前，一段式摘要仍然被很大一部分國(guó)際期刊采用；而另外一部分采用簡(jiǎn)明型結(jié)構(gòu)式摘要，完全型結(jié)構(gòu)式摘要被少部分國(guó)際期刊采用。181篇摘要中，結(jié)構(gòu)式摘要比例偏小，占16%，非結(jié)構(gòu)式摘要占84%。期刊論文采用哪種類(lèi)型的摘要不宜追求形式上的高度歸一，應(yīng)綜合考慮期刊自身的特點(diǎn)和風(fēng)格、目標(biāo)讀者的需求、寫(xiě)作規(guī)范等因素，尊重不同類(lèi)型論文的信息表達(dá)方式，創(chuàng)新摘要寫(xiě)作方式，在四要素基礎(chǔ)上拓展能夠加速創(chuàng)新信息傳播的要素。

4．放寬摘要撰寫(xiě)篇幅。為提高摘要的價(jià)值和可讀性，有不少學(xué)者主張科技期刊，尤其中文醫(yī)學(xué)類(lèi)刊物增加“背景”“述評(píng)”等要素，使用長(zhǎng)摘要。有的期刊在應(yīng)用結(jié)構(gòu)式長(zhǎng)摘要（500個(gè)漢字以上）后影響力顯著提升。被調(diào)查期刊摘要大部分字?jǐn)?shù)在200～500字。筆者認(rèn)為，摘要撰寫(xiě)應(yīng)在簡(jiǎn)練的基礎(chǔ)上適當(dāng)放寬字?jǐn)?shù)篇幅要求，避免因字?jǐn)?shù)的限制不能全面表達(dá)重要?jiǎng)?chuàng)新成果相關(guān)信息，而應(yīng)根據(jù)期刊學(xué)科特點(diǎn)適當(dāng)增加需要的要素。

5．提升編輯責(zé)任心、專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和作者對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范的重視度。編輯對(duì)摘要的重視程度、專(zhuān)業(yè)儲(chǔ)備、規(guī)范的熟悉程度和文字素養(yǎng)都直接影響論文摘要的呈現(xiàn)，應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，不斷在實(shí)踐中探索，向國(guó)際優(yōu)秀期刊學(xué)習(xí)有利于信息傳播的摘要形式，以專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化要求指導(dǎo)作者。而作為最了解論文核心內(nèi)容和閃光點(diǎn)的作者，如果了解摘要的寫(xiě)作規(guī)范，則無(wú)論用何種摘要形式都可以根據(jù)論文學(xué)科特點(diǎn)和期刊要求很好地將其呈現(xiàn)，使摘要在學(xué)術(shù)信息傳播中充分發(fā)揮作用。