基于全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈的廣東科技體制機(jī)制改革路徑研究

王增栩, 李金惠

(廣東省技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)展中心, 廣東廣州 510070)

0 引言

持續(xù)推進(jìn)科技體制機(jī)制改革, 是大力提升科技創(chuàng)新能力, 推動建設(shè)科技強(qiáng)國的內(nèi)在要求。 技術(shù)創(chuàng)新與體制機(jī)制創(chuàng)新對于科技進(jìn)步、 發(fā)展都有著至關(guān)重要的作用。 以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技體制改革, 圍繞建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國目標(biāo), 出臺科技改革頂層設(shè)計(jì)方案, 明確我國科技改革時(shí)間表、 路線圖。 廣東是全國改革的排頭兵、 先行地、 試驗(yàn)田, 在科技體制改革上同樣先行先試、 積極探索, 取得良好成效, 區(qū)域創(chuàng)新綜合能力連續(xù)6 年位居全國第一, 高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量連續(xù)7 年全國第一, 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)展連續(xù)9 年全國領(lǐng)跑[1]。 在世界格局深刻演化、大國博弈競爭日趨激烈的新時(shí)期, 國家對廣東提出了新的要求、 賦予了特殊的歷史使命, 然而同新形勢新要求新機(jī)遇相比, 廣東科技體制還處于攻堅(jiān)期, 仍有一些突出短板尚未補(bǔ)齊、 一些深層次障礙未能破除, 整體創(chuàng)新效能有待提高。 2022年廣東省《政府工作報(bào)告》提出要深化科技體制機(jī)制改革, 加快轉(zhuǎn)變政府科技管理職能, 推動形成科技、 產(chǎn)業(yè)、 金融良性循環(huán), 構(gòu)建全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈。 可以預(yù)見, 今后一段時(shí)期廣東科技創(chuàng)新工作必然圍繞全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈展開。 如何緊密結(jié)合全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈, 探索今后廣東科技體制改革的主要方向, 是時(shí)代給出的命題, 也是推進(jìn)廣東科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化的必然要求。

1 基本概念

1.1 全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈

“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”這一概念最早由美國競爭力委員會在2004 年12 月發(fā)布的《創(chuàng)新美國: 在挑戰(zhàn)和變革的世界中實(shí)現(xiàn)繁榮》報(bào)告中提出。 該報(bào)告認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指將一定區(qū)域內(nèi)的高校、 科研院所等創(chuàng)新機(jī)構(gòu)與政府、 金融、 法律等創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一整合, 將基礎(chǔ)研究、 技術(shù)、 資本和市場有機(jī)結(jié)合在一起[2]。 目前有關(guān)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究主要圍繞創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新范式、 創(chuàng)新生態(tài)鏈、 耦合機(jī)制幾大方面, 從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念、 主體、 功能、 治理等進(jìn)行理論闡釋與完善。 在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論研究的基礎(chǔ)上, 部分學(xué)者將其與實(shí)際案例相結(jié)合, 基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論提出如何提升科學(xué)傳播服務(wù)能力、融合各類創(chuàng)新生態(tài)要素等, 將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論應(yīng)用于實(shí)踐。

創(chuàng)新生態(tài)鏈源于創(chuàng)新生態(tài)理論, 是比創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)范圍更小的概念。 創(chuàng)新生態(tài)鏈中各主體之間的關(guān)系比創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各要素的關(guān)系更為簡單, 生態(tài)鏈上的各主體更為突出和直觀[3-4]。 基于創(chuàng)新生態(tài)鏈理論, 不同地方有著不同的實(shí)踐。 陜西以加速產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈深度融合為核心, 著力打造“科技人才+成果轉(zhuǎn)化+企業(yè)創(chuàng)新+科研平臺+服務(wù)體系”的科技創(chuàng)新生態(tài)鏈; 四川成都以產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力高級化、 全產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化和供應(yīng)配套區(qū)域化的產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈為核心, 著力構(gòu)建“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果轉(zhuǎn)化+產(chǎn)業(yè)培育”的創(chuàng)新生態(tài)鏈。 而深圳于2012 年提出的“構(gòu)建充滿活力的創(chuàng)新生態(tài)體系,完善覆蓋創(chuàng)新全鏈條的支撐服務(wù)體系”, 是廣東全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈實(shí)踐的雛形。 2018 年, 深圳又提出構(gòu)建全過程的創(chuàng)新生態(tài)鏈, 包括“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果產(chǎn)業(yè)化+科技金融”4 個(gè)方面; 隨后加上人才支撐, 形成了“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果產(chǎn)業(yè)化+科技金融+人才支撐”完備的全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈。 在此條鏈上, 企業(yè)、 高校院所、 政府、 金融機(jī)構(gòu)、 科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體可以很好地融通創(chuàng)新發(fā)展, 進(jìn)行以供需關(guān)系為紐帶, 以知識、 技術(shù)、 資金、 產(chǎn)品、 服務(wù)等為表現(xiàn)形式的交互[5]。如科技財(cái)政資金持續(xù)投向基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究,推動引領(lǐng)性原創(chuàng)成果取得重大突破; 科技金融圍繞科技成果產(chǎn)業(yè)化的源頭、 過程、 服務(wù)、 體制4 個(gè)方面, 加速推動成果快速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力[6]。創(chuàng)新生態(tài)鏈的各要素有著較好的多樣性和平衡性,要素間緊密相連、 有序銜接、 協(xié)同互動, 促進(jìn)整個(gè)鏈條螺旋上升、 可持續(xù)發(fā)展。

1.2 科技體制改革

科技體制改革可以從廣義上和狹義上進(jìn)行解釋。 廣義上的科技體制改革是一個(gè)時(shí)期科技活動所依從的制度框架, 為促進(jìn)科技發(fā)展而進(jìn)行的一系列制度調(diào)整、 優(yōu)化乃至重構(gòu)的過程, 包括了政府行政管理部門機(jī)構(gòu)改革以及稅收、 土地制度調(diào)整等涉及科技生產(chǎn)力關(guān)系的改革; 狹義上的科技體制改革是科技行政管理部門為了提升科研人員和科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)激勵性、 提高科技投入產(chǎn)出比, 而開展的包括科技創(chuàng)新政策體系構(gòu)建、 科技管理服務(wù)制度建設(shè)等一系列制度化的安排[7]。 在實(shí)踐中, 科技體制改革往往以政策體系構(gòu)建的形式來推進(jìn), 科技創(chuàng)新政策是科技體制改革的制度呈現(xiàn)(見表1)。

表1 黨的十九大以來中央深改委審議通過的與科技創(chuàng)新有關(guān)文件

2 國家科技體制改革概況

2015 年3 月, 中共中央、 國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》, 明確了“十三五”期間我國深化科技體制機(jī)制改革的總體思路和主要方向。 2015 年9 月,中共中央辦公廳、 國務(wù)院辦公廳印發(fā)《深化科技體制改革實(shí)施方案》, 提出到2020 年需要完成的10個(gè)方面32 項(xiàng)舉措143 項(xiàng)具體科技改革任務(wù), 明確了“十三五”期間我國科技體制改革的時(shí)間表與路線圖。 圍繞建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強(qiáng)國目標(biāo),我國科技體制改革基礎(chǔ)性制度框架基本確立。 2021年11 月, 中央深改委第22 次會議審議通過的《科技體制改革三年攻堅(jiān)方案(2021—2023 年)》, 明確了今后一段時(shí)間我國科技體制改革的主線: 強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量, 打通科技、 產(chǎn)業(yè)、 金融連接通道, 完善科技人才培養(yǎng)使用體制機(jī)制, 優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)。 國家層面在科技體制改革方面不斷發(fā)力,梁柱并建、 多點(diǎn)突破, 建立了有效的科技攻堅(jiān)和應(yīng)急體制機(jī)制, 加強(qiáng)科研人員激勵, “揭榜掛帥”等新型科研組織模式在科技攻關(guān)中的運(yùn)用逐步增多, 健全以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系, 推動高校與科研院所體制機(jī)制改革, 規(guī)范科研誠信, 科研倫理等, 國家科技治理體系建設(shè)逐步完善, 國家創(chuàng)新整體效能顯著提升。 2021 年, 我國研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量達(dá)到562 萬人年, 占全球研發(fā)人員的比重超過22%; 全國技術(shù)市場合同成交額37 294.30 億元, 是2012 年的5.79 倍[8-10]。

3 廣東科技體制機(jī)制改革進(jìn)展與成效

廣東科技體制機(jī)制改革堅(jiān)持以全面提升科技創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)競爭力為主線, 堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)與任務(wù)落實(shí)相結(jié)合, 搭建起覆蓋“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果轉(zhuǎn)化+科技金融+人才支撐”全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈的體制機(jī)制改革政策體系。 2014 年6 月, 廣東率先出臺《關(guān)于全面深化科技體制改革 加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的決定》, 這是十八屆三中全會后全國首個(gè)省級層面頒布實(shí)施的關(guān)于深化科技體制改革、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的文件, 也是廣東科技體制改革的綱領(lǐng)性文件。 隨后, 廣東又陸續(xù)出臺了《關(guān)于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見》《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》《廣東省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的若干意見》《進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新若干政策措施》等系列政策文件,為廣東科技體制機(jī)制改革提供了明確的路徑和方向。 在系列政策的驅(qū)動下, 廣東創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升, 2022 年廣東區(qū)域創(chuàng)新綜合能力連續(xù)6 年排名全國第一, 全省R&D 投入從2017 年的2 344 億元增加到2022 年的超4 200 億元, 同期研發(fā)強(qiáng)度從2.61%提高到3.26%(見圖1)[11]。

圖1 2017—2021 年廣東研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入情況

3.1 基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究資助體系不斷健全

基礎(chǔ)研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭, 加強(qiáng)基礎(chǔ)研究可為科技創(chuàng)新能力提升打下堅(jiān)固的根基。 強(qiáng)化基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究, 推動基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)總量增長和基礎(chǔ)研究體系結(jié)構(gòu)布局優(yōu)化一直是廣東科技改革的重點(diǎn)方向。 2021 年, 廣東用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入達(dá)274.27 億元, 比上年增長34.4%; 組建省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會, 推動廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金專業(yè)化、 精細(xì)化管理; 構(gòu)建國家聯(lián)合基金、 省重大項(xiàng)目、 省內(nèi)聯(lián)合基金、 省自然科學(xué)基金項(xiàng)目四大板塊資助體系, 形成從十萬元到千萬元的基礎(chǔ)研究“金字塔型”支持結(jié)構(gòu)。

3.2 關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)組織管理體系改革不斷深化

關(guān)鍵核心技術(shù)是保障國家經(jīng)濟(jì)安全、 國防安全和其他安全的根本。 廣東民營經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá), 毗鄰港澳, 對外開放程度高, 面臨著比一般地區(qū)更加緊迫的局勢, 在美國對華的各類技術(shù)封鎖清單中,多見廣東企業(yè)、 高校院所的身影。 面對關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的問題, 廣東深化科技計(jì)劃項(xiàng)目組織管理機(jī)制改革, 形成以政策/指南為引導(dǎo), 以實(shí)驗(yàn)室、 高校院所為主力, 以重大科技基礎(chǔ)設(shè)施為保障,企業(yè)協(xié)同推進(jìn)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)體系。 一是探索采用多種項(xiàng)目遴選方式。 根據(jù)攻關(guān)任務(wù)內(nèi)容、 急迫程度、 攻關(guān)難度的不同, 發(fā)揮部省聯(lián)動、 省市聯(lián)動、省企聯(lián)動作用, 綜合采用“競爭擇優(yōu)”“并行資助”“定向組織”“應(yīng)急響應(yīng)”等多種項(xiàng)目組織方式, 進(jìn)一步提升項(xiàng)目組織效率。 二是建立多維度項(xiàng)目遴選評價(jià)體系。 對于“競爭擇優(yōu)”類項(xiàng)目, 在全國率先引入知識產(chǎn)權(quán)評議與技術(shù)就緒度評價(jià), 更加科學(xué)合理地遴選項(xiàng)目。 三是創(chuàng)新項(xiàng)目申報(bào)機(jī)制。 打破地域限制,實(shí)行“全國申報(bào)、 廣東承接”的項(xiàng)目申報(bào)方式, 邀請頂級科學(xué)家以及重點(diǎn)企業(yè)專家共同參與項(xiàng)目實(shí)施,率先從省級層面面向全國機(jī)構(gòu)及人才團(tuán)隊(duì)開放項(xiàng)目申請, 在項(xiàng)目管理方面形成了全國示范。 截至2023年6 月底, 廣東共組織實(shí)施10 批次、 657 項(xiàng)重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目, 在5G、 超高清顯示、 高端電子元器件等領(lǐng)域打破一批技術(shù)瓶頸[1]。

3.3 科技成果轉(zhuǎn)化體系逐步完善

科技成果轉(zhuǎn)化是解決科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的重要手段, 也是將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要途徑。 廣東圍繞“轉(zhuǎn)哪些”(方向問題)、 “有權(quán)轉(zhuǎn)”(權(quán)益問題)、 “轉(zhuǎn)有得”(激勵問題)、 “轉(zhuǎn)得順”(機(jī)制問題)、 “有得轉(zhuǎn)”(產(chǎn)業(yè)問題)和“轉(zhuǎn)得快”(服務(wù)問題)這條主線開展系列改革, 打通科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制障礙, 激發(fā)科技人員的積極性,帶動科技成果轉(zhuǎn)化量質(zhì)齊升。 廣東省科學(xué)院、 暨南大學(xué)、 廣東工業(yè)大學(xué)3 家單位納入試點(diǎn), 賦予科研人員成果所有權(quán)或長期使用權(quán)。 在法律保障和政策支持下, 廣東技術(shù)合同登記數(shù)量和成交額逐年上升,2022 年, 廣東技術(shù)合同成交額4 525.42 億元, 是2017 年的4.76 倍(見圖2)[12]。

圖2 2017—2022 年廣東技術(shù)合同成交額及合同數(shù)

3.4 科技金融聯(lián)動發(fā)展

科技金融是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與金融資本的有機(jī)結(jié)合, 為各發(fā)展階段的科技型創(chuàng)新企業(yè)提供有效金融支持和融資服務(wù)。 廣東積極開展金融服務(wù)科技模式創(chuàng)新, 形成全新的審貸評價(jià)模式、 完備的廣東科技金融綜合信息服務(wù)平臺、 完善的科技信貸風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金體系。 在科技成果轉(zhuǎn)化方面, 專門設(shè)立國投(廣東)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)業(yè)投資基金、 中國科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)化母基金、 粵港澳大灣區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化基金、 粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資基金等基金, 不斷加大對創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目、 初創(chuàng)企業(yè)、成長期企業(yè)的培育與投入。

3.5 科技人才支撐隊(duì)伍逐步建立

廣東以調(diào)動和激勵科研人員積極性為出發(fā)點(diǎn),大力引進(jìn)高層次人才, 開展科研人員評價(jià)體系改革, 營造良好的人才發(fā)展環(huán)境。 截至2021 年年底,廣東省重大人才工程引才項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)施8 批次, 引聚高層次人才超過5 000 人, 帶動全省集聚全球科技人才超過6 萬人。 整合優(yōu)化國際及港澳臺高端人才交流專項(xiàng), 吸引了來自38 個(gè)國家(地區(qū))的431名海外名師、 名家、 名醫(yī)、 名匠、 名人來粵短期開展交流合作, 引進(jìn)了包括9 名外籍院士在內(nèi)的“銀齡”專家79 名[13]。 創(chuàng)新評價(jià)機(jī)制, 實(shí)施企業(yè)家評審直通車。 2019—2020 年, 廣東連續(xù)2 年開展科技型企業(yè)家高級職稱評審, 共有264 人獲高級職稱, 激勵創(chuàng)新的示范引領(lǐng)效果顯著[14]。

3.6 創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化

打造良好的創(chuàng)新環(huán)境, 是深入推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。 廣東以科研誠信、科研倫理建設(shè)為基石, 推動高新區(qū)高質(zhì)量改革創(chuàng)新, 加速孵化器、 眾創(chuàng)空間、 港澳青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地等新型創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè), 積極營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍。 2021 年, 廣東11 家國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)進(jìn)入全國100 強(qiáng), 擁有眾創(chuàng)空間1 076家、 孵化器1 111 家, 兩者數(shù)量持續(xù)6 年保持全國第一; 形成“1+12+N”的港澳青年創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地體系, 初步建立起了良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境, 為高層次人才和青年人才來粵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)搭建起平臺[15-16]。

4 廣東科技體制機(jī)制改革中存在的問題

4.1 基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究體系待優(yōu)化

地方政府科技投入中基礎(chǔ)研究占比過低一直是基礎(chǔ)研究難以提升的關(guān)鍵問題[17]。 長期以來,基礎(chǔ)研究因周期長、 見效慢、 投入大, 不受重視。2021 年廣東省用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入占研發(fā)投入的比重為6.9%, 與北京(16.04%)、 上海(12%)存在較大差距, 更無法與法國、 日本、 英國、 美國等發(fā)達(dá)國家相比(12%～23%)。 廣東重大科技基礎(chǔ)設(shè)施布局較少, 已建、 在建和擬建的僅有8 項(xiàng), 數(shù)量低于北京(19 項(xiàng))和上海(20 項(xiàng)); 國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室方面, 廣東有30 家, 數(shù)量少于北京(122 家)和上海(44 家)[18]。

4.2 關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)組織管理體系待健全

廣東關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)新型舉國體制科研模式主要是由政府主導(dǎo)推進(jìn), 通過發(fā)揮政府行政力量, 集聚各類創(chuàng)新主體開展技術(shù)攻關(guān)、 關(guān)鍵部件及重大裝備研發(fā), 具有濃厚的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制色彩[19]。 目前, 廣東實(shí)施的重點(diǎn)科技計(jì)劃項(xiàng)目也是不定期面向社會發(fā)布申報(bào)指南, 時(shí)間跨度大、 流程長, 對于“帽子”要求限制了許多有經(jīng)驗(yàn)、 有能力的科研人員進(jìn)行申報(bào), 導(dǎo)致財(cái)政科研效率較低。龍頭企業(yè)帶動作用不夠明顯, 鏈主企業(yè)在重大科技項(xiàng)目實(shí)施過程中參與度不強(qiáng), 導(dǎo)致選題機(jī)制不完善, 選題與市場需求貼合不緊密, 產(chǎn)出的科技成果還不能及時(shí)應(yīng)用在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上。

4.3 科技成果轉(zhuǎn)化渠道仍需暢通

科技成果轉(zhuǎn)化中, 職務(wù)科技成果仍按無形資產(chǎn)管理, 無形國有資產(chǎn)定價(jià)難、 評估難以及國有股份處置審批流程長等問題依然存在; 科研人員和領(lǐng)導(dǎo)干部擔(dān)心科技成果管理與國有資產(chǎn)管理之間的界定不清、 職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化與國有資產(chǎn)流失界定不清產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)或事后追責(zé); 監(jiān)督、 審計(jì)部門在“四技”收入認(rèn)定、 成果轉(zhuǎn)化收益分配等方面把握過于嚴(yán)苛等。 這些都影響科研機(jī)構(gòu)和科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。 科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展還存在市場化發(fā)育不足、 運(yùn)行機(jī)制不完善、 服務(wù)質(zhì)量不高以及政策支持力度不夠等問題, 在成果篩選、 培育等環(huán)節(jié)也存在能力不足、專業(yè)化和市場化水平不高、 不成規(guī)模等問題。

4.4 科技與金融結(jié)合不夠緊密

廣東金融服務(wù)科技創(chuàng)新碎片化, 缺乏對成長型科技產(chǎn)品、 項(xiàng)目、 技術(shù)的政策扶持體系, 缺乏對初創(chuàng)型、 成長期、 成熟期企業(yè)的系統(tǒng)支持體系;科技金融信息體系也尚未完全建立, 金融機(jī)構(gòu)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)缺乏獲取科技創(chuàng)新主體融資需求信息的可靠渠道, 科技創(chuàng)新主體同樣缺乏有效渠道獲得金融服務(wù)。 在實(shí)踐中, 盡管政府部門、 金融機(jī)構(gòu)大力推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作, 著力解決科技創(chuàng)新主體融資難問題, 但仍面臨評估難、 變現(xiàn)難、風(fēng)險(xiǎn)控制難等一系列問題。

4.5 人才發(fā)展環(huán)境不健全

廣東高等教育大而不強(qiáng), “雙一流”建設(shè)高校(8 所)和學(xué)科(21 個(gè))數(shù)量不僅低于北京(34 所、91 個(gè))、 上海(15 所、 57 個(gè))、 江蘇(16 所, 48個(gè)), 還低于湖北(7 所, 32 個(gè))[20], 導(dǎo)致廣東人才培育“地基”不夠牢固。 尚未健全有效的人才分類評價(jià)機(jī)制, 科研人員考核評價(jià)導(dǎo)向不合理, 人才醫(yī)療、 養(yǎng)老、 子女教育等保障服務(wù)機(jī)制不健全等問題, 使廣東人才發(fā)展環(huán)境較其他省份不具優(yōu)勢, 對于高層次創(chuàng)新人才、 團(tuán)隊(duì)的吸引力逐步下降。

5 廣東深化科技體制改革的建議

5.1 構(gòu)建基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究新體系, 打造原始創(chuàng)新策源地

加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究和對科學(xué)前沿的探索, 對廣東實(shí)現(xiàn)前瞻性引領(lǐng)性原始創(chuàng)新成果重大突破有重要意義, 建議科技管理部門從資金投入、機(jī)構(gòu)設(shè)置、 平臺建設(shè)、 對外合作等方面, 積極構(gòu)建基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究體系, 提升廣東基礎(chǔ)研究能力, 打造原始創(chuàng)新策源地。 一是優(yōu)化省級科技創(chuàng)新戰(zhàn)略專項(xiàng)資金投入結(jié)構(gòu), 加大省級科技創(chuàng)新戰(zhàn)略專項(xiàng)資金投向基礎(chǔ)研究的比例, 支持社會力量加大基礎(chǔ)研究投入力度, 形成“政府+企業(yè)+社會”的多元化基礎(chǔ)研究投入格局。 二是組建省級層面基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略咨詢專家委員會, 充分發(fā)揮委員會作用, 創(chuàng)新基礎(chǔ)研究選題機(jī)制, 從產(chǎn)業(yè)中凝練重大科學(xué)問題, 系統(tǒng)布局廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。 三是科學(xué)謀劃重大創(chuàng)新平臺、 重大科技基礎(chǔ)設(shè)施在粵布局, 加大對重大基礎(chǔ)研究平臺穩(wěn)定財(cái)政投入的保障; 抓住全國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室重組契機(jī), 優(yōu)化實(shí)驗(yàn)室管理體系, 推動更多實(shí)驗(yàn)室進(jìn)入全國重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室, 加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大科研平臺建設(shè)。 四是強(qiáng)化對人的長期穩(wěn)定支持,加大對從事基礎(chǔ)研究科研人員的支持力度, 形成滾動支持模式; 鼓勵更多青年人員開展基礎(chǔ)研究。五是立足粵港澳大灣區(qū), 主動實(shí)施面向全球的大科學(xué)計(jì)劃, 全面推進(jìn)基礎(chǔ)研究開放合作, 積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。

5.2 推動構(gòu)建新型科研舉國體制廣東路徑, 打造關(guān)鍵核心技術(shù)發(fā)源地

制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新同樣重要, 政府部門在支持技術(shù)研發(fā)時(shí)應(yīng)及時(shí)開展制度性變革, 優(yōu)化資源配置方式、 完善項(xiàng)目組織模式、 創(chuàng)新合作形式,以制度創(chuàng)新推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。 一是完善攻關(guān)組織模式、 責(zé)任體系、 資源配置體系和配套政策體系,建立一體化的項(xiàng)目、 基地、 人才、 資金調(diào)度機(jī)制。二是實(shí)施“首席科學(xué)家”“業(yè)主制”“板塊委托”等新型組織攻關(guān)模式, 實(shí)現(xiàn)“卡脖子”技術(shù)的國產(chǎn)化替代。 三是支持龍頭企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體, 通過“鏈長制”構(gòu)建核心技術(shù)自主可控的產(chǎn)業(yè)生態(tài),發(fā)揮“鏈長制”優(yōu)勢, 統(tǒng)籌內(nèi)外部資源, 集中力量在產(chǎn)業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)突破, 加速構(gòu)建完整產(chǎn)業(yè)鏈條。

5.3 進(jìn)一步完善成果轉(zhuǎn)化機(jī)制, 打造科技成果轉(zhuǎn)化最佳地

科研人員“有權(quán)轉(zhuǎn)”“轉(zhuǎn)有得”“轉(zhuǎn)得順”“大膽轉(zhuǎn)”, 是加速科技成果轉(zhuǎn)化的必然途徑。 建議政府部門從以下方面打通科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制障礙,激發(fā)科技人員和科技成果轉(zhuǎn)化人員的積極性。 一是支持有條件的科研機(jī)構(gòu)開展職務(wù)科技成果單列試點(diǎn)改革, 以作價(jià)入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果,在負(fù)責(zé)人、 科研人員勤勉盡責(zé)的情況下, 造成國有資產(chǎn)減值的, 不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。 二是支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在技術(shù)入股、 國有資產(chǎn)股權(quán)化、 股權(quán)轉(zhuǎn)讓和退出、 成果價(jià)值分紅等方面先行先試, 充分發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)制度優(yōu)勢, 開展試點(diǎn)改革, 對取得成效好的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及時(shí)推廣應(yīng)用。 三是出臺科技成果轉(zhuǎn)化操作指引,讓科技成果轉(zhuǎn)化政策“能操作”“好操作”; 明確科技成果轉(zhuǎn)化“負(fù)面清單”, 讓科技成果轉(zhuǎn)化勤勉盡責(zé)有據(jù)可依。 四是建設(shè)專業(yè)化的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu), 建立省、 市、 縣逐級分布, 種類齊全的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu), 搭建科技成果轉(zhuǎn)化橋梁。

5.4 強(qiáng)化科技創(chuàng)新中的金融支撐, 構(gòu)建科技金融深度融合地

不同主體在科技金融中發(fā)揮的作用不同, 政府機(jī)構(gòu)主要起引導(dǎo)作用, 促進(jìn)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)對接融合; 金融機(jī)構(gòu)主要提供科技金融服務(wù), 支持創(chuàng)新主體發(fā)展; 創(chuàng)新主體則可通過資本市場融資等方式解決融資難題。 建議政府、 金融機(jī)構(gòu)、 創(chuàng)新主體相互融合, 形成合力, 打通科技金融融合渠道, 促進(jìn)科技與金融緊密結(jié)合。 一是政府部門積極發(fā)揮引導(dǎo)作用, 通過設(shè)立政府引導(dǎo)基金、 搭建官方對接平臺等, 促進(jìn)科技創(chuàng)新主體和金融機(jī)構(gòu)對接融合。 二是金融機(jī)構(gòu)積極開展金融服務(wù)創(chuàng)新, 通過知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、 科技信貸、 投貸聯(lián)動、 科技保險(xiǎn)等多種方式, 為科技創(chuàng)新主體提供全方面、 系統(tǒng)性的融資服務(wù), 同時(shí)積極探索知識產(chǎn)權(quán)評估、 流轉(zhuǎn)的有效途徑和可行模式, 解決知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押處置等難題。 三是科技創(chuàng)新主體通過股權(quán)交易、 發(fā)行股票和債券等方式進(jìn)行融資, 拓寬融資渠道。

5.5 完善人才引進(jìn)培育成長良好環(huán)境, 打造高水平人才高地

廣東在人才培養(yǎng)方面需夯實(shí)“塔底”、 立好“塔尖”、 鞏固“塔身”, 形成結(jié)構(gòu)合理、 梯次有序的廣東科技人才體系隊(duì)伍。 一是以實(shí)施高等教育“沖一流、 補(bǔ)短板、 強(qiáng)特色”提升計(jì)劃為抓手, 打造一批原始創(chuàng)新能力強(qiáng)的高峰學(xué)科, 打好人才培育的“金字塔”基。 二是著力打造粵港澳大灣區(qū)高水平人才高地, 重點(diǎn)圍繞廣東十大戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)和十大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展, 著力引進(jìn)頂尖科學(xué)家和具有顛覆性技術(shù)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì); 打造一流的人才發(fā)展環(huán)境, 建立“來有所創(chuàng)、 居有其所、 醫(yī)有其保、 子有所教”人才保障服務(wù)體系。 三是建立健全人才評價(jià)激勵機(jī)制, 以創(chuàng)新價(jià)值、 能力、 貢獻(xiàn)為導(dǎo)向, 推進(jìn)人才分類評價(jià)機(jī)制改革, 形成并實(shí)施有利于科技人才潛心研究和創(chuàng)新的評價(jià)體系。

5.6 營造良好創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境, 打造科研主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)首選地

構(gòu)建良好創(chuàng)新生態(tài)圈已成為各地吸引科研主體、 創(chuàng)新人才的重要手段。 廣東需進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)新生態(tài)建設(shè), 從科研誠信、 科技倫理等多方面共同發(fā)力, 保障創(chuàng)新動力、 保持創(chuàng)新活力、 激發(fā)創(chuàng)新潛力。 一是著力打造共建共享共治的科研誠信建設(shè)新格局, 營造誠實(shí)守信、 追求真理、 崇尚創(chuàng)新、 勇攀高峰的良好氛圍。 二是努力構(gòu)建多方參與、 協(xié)同共治、 權(quán)責(zé)清晰的科技倫理治理體系; 組建廣東省科技倫理委員會, 進(jìn)一步加強(qiáng)科研倫理的規(guī)范與管理。 三是通過市場化機(jī)制、 專業(yè)化服務(wù)和資本化途徑, 積極推動建設(shè)以科技企業(yè)孵化器為中心的孵化育成體系, 促進(jìn)資金、 空間、 信息、 技術(shù)等資源的合理流動和有效配置。 四是弘揚(yáng)崇尚創(chuàng)新、敢為人先的科學(xué)家精神, 積極開展科普大賽等活動,提高全民科學(xué)素質(zhì), 在全社會形成尊重創(chuàng)新、 支持創(chuàng)新、 寬容創(chuàng)新的良好氛圍。