廣東省基礎與應用基礎研究基金多元化投入體系探究

李曉琴, 鄭嘉穎, 林振亮, 吳國棟, 段依竺

(廣東省技術經濟研究發(fā)展中心, 廣東廣州 510070)

0 引言

隨著國內外環(huán)境的日益復雜嚴峻, 全球科技競爭不斷向基礎科學研究前移, 強化基礎研究更為迫切。 黨中央、 國務院歷來重視基礎科學研究發(fā)展, 特別是《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》印發(fā)以來, 我國進一步強化了基礎科學研究的戰(zhàn)略部署。 黨的二十大報告提出,加強基礎研究, 突出原創(chuàng), 鼓勵自由探索。 基礎研究具有難度大、 花費高、 周期長的特點, 需要持續(xù)穩(wěn)定的經費支持。 習近平總書記多次提出要加大基礎研究投入, 特別是在二十屆中共中央政治局第三次集體學習時指出要穩(wěn)步增加基礎研究財政投入, 通過稅收優(yōu)惠等多種方式激勵企業(yè)加大投入, 鼓勵社會力量設立科學基金、 科學捐贈等多元投入, 提升國家自然科學基金及其聯合基金資助效能, 建立完善競爭性支持和穩(wěn)定支持相結合的基礎研究投入機制[1]。 廣東省嚴格按照黨中央和國務院強化基礎研究的有關要求, 從國家和廣東省重大需求出發(fā), 對基礎與應用基礎研究進行系統布局, 并明確提出建立健全廣東省基礎與應用基礎研究多元化投入體系[2]。

廣東省基礎與應用基礎研究基金(以下簡稱“廣東省基金”)作為廣東省基礎研究領域的主要資助方式, 其多元化投入體系的構建對促進廣東省基礎研究發(fā)展至關重要。 國家自然科學基金委員會通過多年探索與實踐, 與地方政府、 行業(yè)部門和企業(yè)合作設立聯合基金, 為基礎研究多渠道持續(xù)穩(wěn)定投入形成良好示范效應。 朱蔚彤等[3]介紹了國家自然科學基金聯合資助的工作宗旨、 聯合資助合作對象和經費投入等情況, 提出加強聯合資助、 探索支持基礎研究新途徑的建議。 唐福杰[4]、 高瑞平[5]、 武晨簫等[6]和于璇等[7]通過總結國家自然科學基金聯合基金成效, 分析國家自然科學基金聯合基金面臨的形勢與挑戰(zhàn), 分別提出完善多元投入加強協同創(chuàng)新、 進一步改革創(chuàng)新和強化組織實施管理等建議。 借鑒國家自然科學基金聯合基金引導多元投入的經驗做法, 廣東省基金積極探索構建多元投入體系。 王勇[8]、 邱瑩等[9]分別從進一步發(fā)揮廣東省基金對全省科學研究促進作用、 設立廣東省聯合基金的角度, 提出加快推進省市、 省企等多元化合作主體對廣東省基金項目聯合資助工作的建議, 打造具有開放特點的廣東省科學基金。 拓曉瑞等[10]從打造廣東省基礎研究卓越科研體系的角度, 提出鼓勵省屬國有企業(yè)設立基礎研究發(fā)展基金, 圍繞產業(yè)技術發(fā)展的重大科學問題開展基礎研究, 體現社會擔當。然而, 廣東省基金多元化投入體系的實際構建及運行情況尚未可知。

本研究基于文獻資料和調研訪談獲取的數據信息, 從廣東省基金開展多元化投入實踐出發(fā),分析廣東省基金多元化投入體系的構建過程、 主要特點和運行機制, 探究廣東省基金多元化投入體系的不足并針對性地提出完善之舉, 以進一步引導各類資金對廣東省基礎與應用基礎研究的投入, 助推構建廣東省基礎研究新發(fā)展格局。

1 廣東省基金多元化投入體系變化歷程

廣東省基金為支持廣東省的基礎性研究項目而設立, 成立至今幾經改革和更名。 廣東省基金始于1987 年原廣東省科學技術委員會設立的廣東省科委科學基金[11], 其經費從科技三項經費中支出。 1993 年, 廣東省委、 省政府在原廣東省科委科學基金的基礎上設立了廣東省自然科學基金[12],其經費來源于廣東省財政專項撥款, 主要資助支持廣東省經濟社會發(fā)展的應用基礎研究、 自然科學基礎與應用基礎研究項目。 2018 年, 廣東省人民政府提出組建省基礎與應用基礎研究基金[2],用于資助基礎研究重大項目、 廣東省自然科學基金及聯合基金項目、 廣東省屬科研院所創(chuàng)新能力建設和公益性科技基礎平臺建設等任務[13], 從而形成了新的廣東省基礎與應用基礎研究基金資助體系。 其中, 廣東省自然科學基金及聯合基金主要用于支持科學技術人員開展原創(chuàng)性基礎與應用基礎研究, 支持優(yōu)秀科研人才和團隊建設, 包括國家區(qū)域聯合基金、 省際聯合基金、 省自然科學基金、 省市聯合基金、 省企聯合基金等。 根據歸屬廣東省本級管理的原則和廣東省基金以項目引人育人、 發(fā)現和解決科學問題的特點, 本研究中的廣東省基金是指省自然科學基金、 省聯合基金等, 以及其他參照廣東省基金管理的專項資金[14]。

廣東省基金在改革進程中不斷創(chuàng)新體制機制,于2017 年開啟了多元化投入機制的探索。 根據資金來源進行劃分, 廣東省基金多元化投入實踐主要經歷了以下3 個階段。

初探萌芽期(2017—2018 年): 通過省級財政資金引導科研單位配套和企業(yè)捐贈的方式, 探索構建多元化投入體系。 該時期, 在保持研究團隊項目、 杰出青年項目、 重大基礎研究培育項目、重點項目、 自由申請項目、 博士科研啟動項目和粵東西北創(chuàng)新人才聯合培養(yǎng)項目等七大類項目不變的基礎上, 廣東省基金在博士科研啟動項目中開設博士科研啟動縱向協同管理試點項目(以下簡稱“博士縱向協同項目”)子類, 通過以省級財政資金為引導資金, 鼓勵項目承擔單位配套經費[15],共同資助博士縱向協同項目。 2018 年, 廣東省基金增設廣東省-溫氏集團聯合基金項目(以下簡稱“溫氏聯合基金項目”), 由省級財政和溫氏食品集團股份有限公司共同出資, 這是廣東省基金運行30 年來與企業(yè)聯合的開創(chuàng)之舉。 該時期, 廣東省基金以多主體共同資助單一類型項目的方式開展多元化投入探索。

快速形成期(2019—2020 年): 由省級財政出資、 市級財政出資、 企業(yè)捐贈和省外財政出資等多渠道資金共同投入的格局基本形成。 該時期,廣東省基金的構成發(fā)生變化, 保留由省本級財政出資的省自然科學基金, 廣東省科學技術廳(以下簡稱“廣東省科技廳”)相繼聯合地市政府、 省內企業(yè)和省外政府部門共同出資設立省聯合基金, 形成以省自然科學基金、 省市聯合基金、 省企聯合基金和省際聯合基金為主的資助體系。 省自然科學基金主要資助面上項目和杰出青年項目。 首批省市聯合基金為2019 年設立的粵穗、 粵深、 粵佛、粵莞等4 支聯合基金, 由廣東省科技廳分別與廣州市、 深圳市、 佛山市和東莞市人民政府共同謀劃并出資, 主要資助青年基金項目和地區(qū)培育項目等。 省企聯合基金主要為溫氏聯合基金項目。 省際聯合基金方面, 主要是廣東省科技廳與廣西壯族自治區(qū)科技廳于2020 年共同設立的粵桂科技合作基礎與應用基礎研究聯合基金(以下簡稱“粵桂聯合基金”), 用于支持兩省區(qū)開展基礎與應用基礎研究合作項目。 隨著省聯合基金資助格局的正式形成, 廣東省基金多元化投入開始加速。

穩(wěn)步發(fā)展期(2021 年至今): 多元化投入體系進入優(yōu)化布局階段, 企業(yè)捐贈資金形成按行業(yè)領域聯合投入之勢, 對廣東省基金出資的地市政府數量也有所增長。 省企聯合基金加大在公共衛(wèi)生與醫(yī)藥健康領域、 海上風電領域的基礎研究支持力度, 包括于2021 年啟動實施了凱普生物聯合基金、 一方制藥聯合基金、 恒瑞醫(yī)藥聯合基金、 中衛(wèi)科研聯合基金、 精準醫(yī)療聯合基金等5 支省企聯合基金, 以及2022 年啟動實施了海上風電聯合基金。 省市聯合基金的出資主體有所增加, 2022 年廣東省科技廳與惠州市人民政府共同謀劃并出資成立了粵惠聯合基金。 該階段, 廣東省基金資助體系仍以省自然科學基金、 省市聯合基金、 省企聯合基金和省際聯合基金為主, 多元化體系呈現出投入主體數量增長、 行業(yè)領域投入規(guī)?；姆€(wěn)步發(fā)展態(tài)勢。

從廣東省基金多元化投入的歷程來看, 廣東省緊緊圍繞國家和廣東省重大戰(zhàn)略需求和重大科學前沿, 不斷深化廣東省基金體制機制改革, 提升省自然科學基金及其聯合基金資助效能。 同時,廣東省不斷增加財政投入, 積極引導和鼓勵企業(yè)加大對廣東省基礎研究領域的投入, 積極構筑基礎研究競爭優(yōu)勢。

2 廣東省基金多元化投入體系主要特點

廣東省基金自成立以來, 積極開展多元化投入探索, 特別是2019 年以來, 多元化投入進程加速。 根據廣東省基金多元化投入體系構成、 資金管理和使用情況, 廣東省基金多元化投入體系的特點主要體現在以下幾個方面。

2.1 管理專業(yè)化

廣東省基金由廣東省科技廳授權委托廣東省基礎與應用基礎研究基金委員會(以下簡稱“廣東省基金委”)實行專業(yè)化管理和運行。 在項目管理層面, 管理專業(yè)化主要體現為由廣東省基金委負責具體執(zhí)行廣東省基金出資主體確定的資助計劃和項目設置, 負責廣東省基金項目申報指南的編制與發(fā)布、 項目申請受理和評審、 項目立項和執(zhí)行管理、 項目結題驗收、 績效評價及監(jiān)督等全流程管理。 在資金管理層面, 管理專業(yè)化主要體現為廣東省基金項目資金由廣東省基金委統一向廣東省財政廳按照省級財政專項資金管理要求提請下達項目資金, 或由廣東省基金委直接撥付至項目承擔單位賬戶。

2.2 資金?？顚Ｓ?/h3>

廣東省基金屬于廣東省級財政科研項目, 資金管理須遵循廣東省級財政科研項目資金管理規(guī)范和監(jiān)督要求。 總體而言, 按照“專賬核算、 規(guī)范管理”的原則, 廣東省基金專項資金主要用于支持優(yōu)秀基礎科研人才和團隊建設, 促進各學科均衡、協調、 可持續(xù)發(fā)展, 合力支撐粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設。 廣東省基金各組成基金由廣東省基金委分別發(fā)布項目申報指南, 著力解決所在地區(qū)或企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重大科學問題, 提升所在地區(qū)和企業(yè)原始創(chuàng)新能力和國際影響力。 其中,省自然科學基金由廣東省級財政投入, 面向粵港澳地區(qū)廣東省基金依托單位的全職在崗人員申報;省市聯合基金由廣東省級財政和地市財政聯合投入, 在一定程度上對申報單位和申報人員所在地區(qū)設置要求, 帶有較強的地區(qū)屬性; 省企聯合基金由廣東省級財政資金和企業(yè)捐贈資金組成, 旨在解決特定領域創(chuàng)新發(fā)展的重大科學問題; 省際聯合基金由廣東省級財政和省外財政聯合投入,支持兩地優(yōu)秀科研團隊圍繞省際重點發(fā)展領域和產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求的關鍵科學問題合力開展創(chuàng)新性研究。

2.3 開放性較強

廣東省基金自開展多元化投入實踐以來, 在研究問題、 申報主體類型和資助體系等方面表現出較強的開放性。 在研究問題方面, 廣東省基金資助基礎研究人才面向世界前沿開展自由探索和原創(chuàng)性創(chuàng)新研究。 在申報主體方面, 廣東省基金不限于廣東省內申報單位和科研人員申報, 還向港澳地區(qū)和合作省份的單位和科研人員開放申報,吸引省內外科研人員共同解決基礎研究問題。 在資助體系方面, 廣東省基金一是在項目類型設計上通過聯合申報的方式提升本地區(qū)基礎研究能力,例如省市聯合基金的粵港澳研究團隊項目要求由省內基金依托單位牽頭聯合香港或澳門的高校、科研院所等機構共同申請, 省市聯合基金的重點項目鼓勵本地區(qū)基金依托單位與非本地基金依托單位合作申報, 省際聯合基金要求廣東省內基金依托單位與省外基金依托單位合作申報; 二是資助體系本身具有開放性, 目前已基本形成省自然科學基金、 省市聯合基金、 省企聯合基金和省際聯合基金的廣東省基金架構, 可在原資金來源和資金管理經驗的基礎上吸納其他資金來源成立新的組成基金, 例如可以吸納更多企業(yè)捐贈, 為廣東省基金多元化投入添磚加瓦, 促使廣東省基金在量上的增長和質上的擴容, 不斷擴大廣東省基金的影響力。

3 廣東省基金多元化投入體系運行機制

廣東省基金多元化投入體系是由不同出資主體在遵循一定規(guī)則的情形下分別投入資金, 以期合力提升廣東省基礎研究能力和解決廣東省基礎研究問題而形成的整體。 該規(guī)則包括在統籌決策、資金投入、 資金使用和監(jiān)管等方面的約束, 構成了廣東省基金多元化投入體系運行機制[16]。

3.1 資金投入方面, 多渠道匯集

廣東省基金多元化投入從發(fā)揮廣東省基金的導向作用出發(fā), 引導全社會多渠道投入基礎研究,推動開放合作、 集聚創(chuàng)新資源、 培養(yǎng)人才團隊,提升廣東省原始創(chuàng)新能力。 目前, 廣東省基金已基本建立由省級財政資金投入為導向、 地市財政資金投入為支柱、 企業(yè)公益捐贈為示范、 外省財政資金投入為橋梁的多元化投入體系。 廣東省基金多元化投入體系的建立, 有助于合力解決廣東省基礎研究問題, 共同推進廣東省基礎研究事業(yè)向前發(fā)展。

3.2 計劃決策方面, 統籌與協調并存

整體而言, 廣東省基金作為廣東省科技創(chuàng)新戰(zhàn)略專項(基礎與應用基礎研究)資金的主要組成部分, 其預算編制和執(zhí)行由廣東省科技廳全面統籌, 但廣東省基金預算編制和執(zhí)行的決策主體存在差異。 其中, 省自然科學基金的預算編制和執(zhí)行由廣東省科技廳決定, 省聯合基金的預算編制和執(zhí)行由廣東省科技廳、 其他出資主體和廣東省基金委三方協商決定。

3.3 資金使用方面, 擇優(yōu)資助為主

廣東省基金各出資主體將資金撥付至廣東省基金委, 由廣東省基金委統一管理。 廣東省基金委按照“擇優(yōu)立項”的原則, 根據同行評議的意見,對申報項目采取競爭擇優(yōu)的方式給予資助, 并統一按規(guī)定程序向項目承擔單位撥付項目經費。 擇優(yōu)資助有助于以遴選優(yōu)質項目的方式實現引才育才, 吸引和凝聚優(yōu)勢基礎研究力量著力解決創(chuàng)新發(fā)展中的重大科學問題。

3.4 資金監(jiān)管方面, 多主體參與

廣東省基金多元化投入體系涉及主體較多,各主體均應履行廣東省基金資金的監(jiān)管職責。 廣東省基金委負責建立覆蓋廣東省基金項目資金管理使用全過程的資金監(jiān)管機制, 督促廣東省基金依托單位做好項目資金的使用, 并配合有關部門組織開展執(zhí)行檢查和創(chuàng)新監(jiān)測等相關工作。 廣東省基金依托單位是廣東省基金項目資金監(jiān)管和項目組織實施的第一責任主體, 負責制定本單位適用于廣東省基金項目資金監(jiān)督和管理的規(guī)章制度。同時, 廣東省基金的資金使用、 績效目標實現等情況, 還應接受廣東省科技廳、 地市科技主管部門、 企業(yè)和合作省份科技主管部門等部門(單位)的監(jiān)督檢查, 以及來自省市兩級和省外的財政、審計和紀檢監(jiān)察等部門的外部監(jiān)督, 以上部門(單位)按職責分工履行專項資金的監(jiān)管職責。 多主體參與廣東省基金資助資金的監(jiān)管工作, 有力地防范了廣東省基金資助資金使用過程中的各項風險。

4 存在問題

廣東省基金通過逐步建立以省級財政資金引導地市財政資金、 企業(yè)捐贈資金和省外財政資金聯合投入的資助體系, 創(chuàng)新基礎研究資源統籌方式, 吸引了省內外優(yōu)秀科研力量致力于解決基礎科學問題, 但在資金投入方面穩(wěn)定性不足、 資金蓄能還不夠, 多元化投入體系還有待完善。

一是部分聯合資助方未持續(xù)投入資金。 從存量資助資金渠道來看, 溫氏集團連續(xù)對2018、2019、 2020 年度的溫氏聯合基金項目進行了聯合資助, 但溫氏聯合基金首期合作協議到期后未續(xù)簽; 科研單位對2017、 2018 年度的廣東省基金博士縱向協同項目進行配套出資后, 也無新的資金投入。 因此, 應重視并跟進聯合資助方的合作動態(tài), 充分發(fā)揮省聯合基金在解決企業(yè)或行業(yè)發(fā)展關鍵科學問題方面的協同創(chuàng)新作用, 引導企業(yè)和行業(yè)部門對基礎研究持續(xù)穩(wěn)定投入。

二是資金投入主體多元性的潛力開發(fā)還不夠。目前, 省市聯合基金的聯合資助方主要是珠三角地區(qū)的地市政府, 粵東西北地區(qū)的地市政府作為聯合出資主體的潛力有待開發(fā), 多元化資助資金蓄能還需進一步提升; 以粵桂聯合基金為代表的省際聯合基金實施已3 年, 仍無新的合作省份, 應進一步拓展省外財政資金投入基礎研究; 尚無個人捐贈和境外資金對廣東省基金投入的先例, 社會各方力量參與科技創(chuàng)新的積極性和主動性還有待有效調動。

5 總結與建議

廣東省基金多元化投入的實踐歷程, 也是廣東省基金不斷變革和發(fā)展的歷程。 廣東省基金由廣東省級財政科研資金為單一資金來源, 發(fā)展形成以廣東省級財政科研資金投入為牽引, 以地市財政科研資金、 企業(yè)捐贈資金和省外財政科研資金的聯合投入為支撐的多元化投入體系, 支持從事基礎與應用基礎研究的科學技術人員在自然科學領域內開展創(chuàng)新性科學研究, 為穩(wěn)定廣東省基礎研究隊伍、 增強廣東省科技和經濟的發(fā)展發(fā)揮了重要作用。 廣東省基金由廣東省科技主管部門為主要管理主體, 發(fā)展形成以廣東省基金委作為廣東省基金組織管理機構對資金和項目進行專業(yè)化管理, 以省市兩級行政主管部門、 企業(yè)、 省外行政主管部門組成多元決策監(jiān)督主體的管理模式,進一步規(guī)范了廣東省基金資金的管理, 提升了廣東省基金的資助成效。 邁入新發(fā)展階段, 在黨中央提出推動基礎研究實現高質量發(fā)展的決策部署之際, 廣東省應繼續(xù)提高基礎研究組織化程度,以實踐不停、 開放不止之勢, 強化廣東省基金多元化投入體系建設。

5.1 鼓勵更多元化的資金投入

在投入主體方面, 持續(xù)加大政府對基礎研究投入力度, 鼓勵社會組織及個人設立科學基金、科學捐贈, 進一步暢通企業(yè)、 社會組織及個人的公益事業(yè)捐贈渠道, 匯聚更多資金投入廣東省基礎與應用基礎研究。 充分發(fā)揮粵穗、 粵深、 粵莞、粵佛和粵惠聯合基金的示范引擎作用, 引導和支持珠三角地區(qū)和其他有條件的地市與廣東省科技廳、 廣東省基金委共同設立省市聯合基金, 加大基礎研究投入; 充分總結省企聯合基金管理經驗、省企聯合基金成效, 鼓勵更多企業(yè)重視和加大基礎與應用基礎研究投入。

5.2 建立多元投入長效機制

針對部分省聯合基金首期合作協議已到期、 但聯合出資主體未繼續(xù)投入資金的情況, 廣東省科技主管部門應積極調研資金投入主體的需求、 凝練科學問題, 在總結省市、 省企和省際聯合基金管理經驗的基礎上, 提升省基金管理和服務水平, 以設立聯合基金的方式提高企業(yè)和地區(qū)基礎研究發(fā)展水平,確保聯合資助方持續(xù)投入基礎研究資金。

5.3 探索設立省級開放基金

充分利用粵港澳科技創(chuàng)新中心建設發(fā)展機遇,引進港澳資金等境外資金對廣東省基金的投入,從而拓寬廣東省基礎研究資金投入渠道; 設立非政府出資的廣東省基金個體或聯合體基金, 通過獨立個體或由非政府聯合體出資且無需與政府財政資金共同出資的方式, 對廣東省基金進行資助,申報條件、 申報內容和項目類型可參照省自然科學基金管理模式, 對申報主體所在地市和基礎研究選題不作限制, 以作為對基礎研究財政投入不足的補充。