鄭州市科技創(chuàng)新的效率測度
——基于非期望產(chǎn)出的超效率SBM-Malmquist模型分析

王 菲,楊 運(yùn),劉 晨,周牧堯

(1.鄭州工程技術(shù)學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院,河南 鄭州 450044;2.華北水利水電大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院,河南 鄭州 450046;3.鄭州市國投資產(chǎn)管理有限公司,河南 鄭州 450015)

一、引言

黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào),“完善科技創(chuàng)新體系,堅(jiān)持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位;加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向,集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān),堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)”。在2021年9月召開的河南省委工作會(huì)議上提出要全面實(shí)施“十大戰(zhàn)略”,放在首位的便是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科教興省、人才強(qiáng)省戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是鄭州面向未來的核心戰(zhàn)略和推動(dòng)城市轉(zhuǎn)型的源動(dòng)力,提升科技創(chuàng)新能力,實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新引領(lǐng),驅(qū)動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)增長,既是鄭州建設(shè)國家中心城市的題中應(yīng)有之義,也是培育鄭州大都市區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能,使鄭州在引領(lǐng)中原城市群一體化發(fā)展、支撐中部崛起和服務(wù)全國發(fā)展大局中作出貢獻(xiàn)的重要現(xiàn)實(shí)支撐。

2022年12月,中國社科院于中國城市百人論壇2022冬季論壇發(fā)布了《2022年中國城市競爭力報(bào)告》,報(bào)告中指出中國城市科技創(chuàng)新競爭力排行中鄭州位居第15名,雖然較2021年的第18名有所提升,但整體看來仍比較靠后。另外,在建設(shè)國家中心城市的過程中,鄭州市在科技創(chuàng)新建設(shè)方面也暴露出一些短板。一是高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足。鄭州產(chǎn)業(yè)鏈目前仍以中低端制造為主,高端核心環(huán)節(jié)相對缺失。二是高端技術(shù)人才欠缺。相比于其他中心城市,鄭州市在科技教育方面的資源較為匱乏,導(dǎo)致十分缺乏高精尖人才。三是科技研發(fā)投入與成果產(chǎn)出率較低。在高新技術(shù)企業(yè)、研發(fā)投入、科研成果產(chǎn)出、專利數(shù)量等方面與武漢、合肥等國家中心城市或者一線城市還有一定差距。若深究其原因,則是科研創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足。鄭州市作為河南省省會(huì)、鄭洛新自主創(chuàng)新示范區(qū)的主體區(qū)域以及多重國家戰(zhàn)略實(shí)施的交疊區(qū)域,如何加速實(shí)現(xiàn)以鄭州市為頭雁的省域范圍內(nèi)各城市之間的資源共享與協(xié)同創(chuàng)新,并在堅(jiān)持開放包容、產(chǎn)業(yè)迭代、市場主導(dǎo)的原則下著力提升河南省的內(nèi)生創(chuàng)新活力,全面推動(dòng)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)同融合,成為促進(jìn)河南省經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的首要問題。

因此,本文將從靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的視角系統(tǒng)且深入地剖析鄭州市的科技創(chuàng)新效率問題,從而為推動(dòng)鄭州市科技創(chuàng)新發(fā)展提供具有針對性的政策建議,著力激發(fā)創(chuàng)新活力,推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提質(zhì)、提效、提速。

二、文獻(xiàn)綜述

科技創(chuàng)新能力在推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及促進(jìn)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步方面具有重要作用,是區(qū)域競爭力的最重要組成部分[1]。國內(nèi)外學(xué)者就創(chuàng)新效率的概念內(nèi)涵、科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的構(gòu)建以及區(qū)域科技創(chuàng)新成效評(píng)價(jià)進(jìn)行了大量的研究,為我們深入認(rèn)識(shí)和推動(dòng)科技創(chuàng)新提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

國外研究方面,創(chuàng)新之父熊彼特[2]最早定義了創(chuàng)新的五種情況并用“創(chuàng)造性破壞”解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程。此后,眾多學(xué)者的研究都證實(shí)科技創(chuàng)新可以內(nèi)生帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí),進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。就科技創(chuàng)新效率而言,創(chuàng)新效率能夠直接或間接地反映區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的水平和質(zhì)量,揭示創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的刺激作用。只有提高科技創(chuàng)新效率,才能最有效地發(fā)揮科技創(chuàng)新的作用。然而,科技創(chuàng)新效率低下不僅造成科技資源的浪費(fèi),而且導(dǎo)致區(qū)域科技創(chuàng)新能力缺乏競爭力和可持續(xù)性。從評(píng)價(jià)方法來看,現(xiàn)有研究大多采用的是參數(shù)與非參數(shù)的效率評(píng)價(jià)方法。其中參數(shù)法最常用的方法是隨機(jī)前沿法(SFA),而非參數(shù)方法主要以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)為主。其中,DEA具有較強(qiáng)的客觀性,用于評(píng)估許多同質(zhì)決策單元(DMU)的相對效率,被認(rèn)為是評(píng)估效率的最佳方法。一些學(xué)者就國家層面的創(chuàng)新效率進(jìn)行了豐富的研究[3]。如,Kou等[4]構(gòu)建了一個(gè)動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)DEA模型來衡量經(jīng)合組織國家的創(chuàng)新投資效率。另外,還有一些學(xué)者將科技創(chuàng)新發(fā)展過程中會(huì)對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生負(fù)外部性的非期望產(chǎn)出引入模型,構(gòu)建相應(yīng)的非期望產(chǎn)出模型來評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新效率。如,Mingran[5]通過構(gòu)建包含非期望產(chǎn)出的三階段超高效DEA模型,衡量了2008年至2017年中國30個(gè)省份的綠色科技創(chuàng)新效率。Zhu等[6]將畢業(yè)生失業(yè)率作為非期望產(chǎn)出,采用全球馬爾姆奎斯特—倫伯格指數(shù)法評(píng)估2013—2013年中國2017所相關(guān)高校的科技創(chuàng)新效率,然后開發(fā)面板Tobit模型分析其影響因素。

國內(nèi)研究方面,賈帥帥等[7]剔除外部環(huán)境的作用,選擇三階段DEA模型分析各地區(qū)規(guī)上工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新效率,發(fā)現(xiàn)區(qū)域間工業(yè)企業(yè)科技創(chuàng)新效率的差距在擴(kuò)大而非縮小。楊樹旺等[8]基于綠色創(chuàng)新視角,選用長江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省市2005—2014年的面板數(shù)據(jù),運(yùn)用含非期望產(chǎn)出的SBM模型和探索性空間數(shù)據(jù)分析(ESDA)方法,評(píng)價(jià)長江經(jīng)濟(jì)帶的綠色創(chuàng)新效率及其空間分異特征,并采用面板Tobit模型對長江經(jīng)濟(jì)帶綠色創(chuàng)新效率的驅(qū)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行回歸分析。劉志輝等[9]利用“扎根理論”的方法流程構(gòu)建了一套跨學(xué)科視角下的創(chuàng)新效率測度指標(biāo)體系,同時(shí)針對經(jīng)典效率測度模型的不足,圍繞創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)部過程和周期特性,將動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)SBM模型與超效率模型和交叉效率的評(píng)價(jià)思想相融合,構(gòu)建了區(qū)域科技創(chuàng)新效率測度模型。朱承亮[10]通過對2004—2017年有關(guān)國際比較的科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)歸納,進(jìn)而以此建立科學(xué)合理的科技創(chuàng)新指標(biāo)體系,并結(jié)合Bootstrap-DEA模型評(píng)價(jià)分析了我國與美、英、法、日、韓等35個(gè)國家之間科技創(chuàng)新效率的差異。由于DEA方法只能評(píng)估具有多輸入和多輸出的DMU的相對有效性[11],但它不能解決評(píng)估多周期動(dòng)態(tài)效率的問題,因此大多研究采用Malmquist指數(shù)方法與之結(jié)合來填補(bǔ)這一研究空白,如謝潘佳等[12]為探索我國區(qū)域之間的科技創(chuàng)新效率的差異,運(yùn)用超效率SBM模型與Malmquist指數(shù)相結(jié)合的方法對我國東、西、中部地區(qū)的科技創(chuàng)新效率進(jìn)行測算,并結(jié)合Tobit模型分析了其影響因素。另外,還有學(xué)者將DEA模型與其他方法相結(jié)合對科技創(chuàng)新效率進(jìn)行研究。如,李影等[13]將合作博弈方法與網(wǎng)絡(luò)DEA相結(jié)合,構(gòu)建合作前和合作后的效率評(píng)價(jià)模型,并采用Shapley值分配合作收益,對中國30個(gè)省區(qū)市的產(chǎn)學(xué)研科技創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)證分析。

綜上所述,現(xiàn)有文獻(xiàn)對于科技創(chuàng)新效率的研究不論是從評(píng)價(jià)方法還是指標(biāo)體系的構(gòu)建方面的研究已經(jīng)十分成熟。而與僅從靜態(tài)或動(dòng)態(tài)的角度進(jìn)行分析相比,本文提出了一種基于非期望產(chǎn)出的SBM-Malmquist模型,它能夠從動(dòng)態(tài)和靜態(tài)兩個(gè)角度來全面考察科技創(chuàng)新效率。此外,目前的研究大多偏向于國家層面和重要經(jīng)濟(jì)帶,缺乏對一些科技創(chuàng)新水平較低城市的深入分析。因此,本文對2011—2021年鄭州市科技創(chuàng)新效率進(jìn)行深入評(píng)估分析,并進(jìn)一步為推動(dòng)鄭州市科技創(chuàng)新的發(fā)展建言獻(xiàn)策。

三、鄭州市科技創(chuàng)新發(fā)展成效及問題

從科技事業(yè)發(fā)展的成效來看,隨著體制改革的不斷深化,河南省科技發(fā)展水平及其對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)作用取得了長足進(jìn)展,具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

第一,從創(chuàng)新投入方面來看,鄭州市在研發(fā)領(lǐng)域的投入呈逐年增長趨勢。其中,規(guī)模以上企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)從2011年的5172.99億元增長到2021年的11764.04億元,研發(fā)人員數(shù)也從2011年的2.50萬人增長到2021年的5.41萬人。同時(shí),鄭州市的研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出也呈現(xiàn)逐年增長的態(tài)勢,到2021年達(dá)到了310.44億元,相比2011年的48.53億元增長了5倍多。這反映了鄭州市在創(chuàng)新方面的積極態(tài)度和加強(qiáng)創(chuàng)新投入的努力。此外,固定資產(chǎn)投資也呈現(xiàn)逐年增加的趨勢,這表明鄭州市對創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資也在逐年增加。另一方面,鄭州市在節(jié)能減排方面也有一定的投入。單位GDP能耗呈逐年下降的趨勢,從2011年的0.70萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤/億元下降到2021年的0.35萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤/億元。

第二,從創(chuàng)新產(chǎn)出方面來看,鄭州市的專利授權(quán)數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)合同成交額均呈逐年增長的趨勢。其中,專利授權(quán)數(shù)從2011年的6141件增長到2021年的62853件,增長了近10倍,顯示了鄭州市在科技創(chuàng)新方面不斷取得成果;規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入從2011年的615.07億元增長到2021年的3542.56億元;技術(shù)合同成交額從2011年的50億元增長到2021年的306.5億元。這些數(shù)據(jù)表明,鄭州市在產(chǎn)出方面也在逐步提升創(chuàng)新能力。此外,全員勞動(dòng)生產(chǎn)率也呈逐年提升的態(tài)勢,從2011年的0.10%增長到2021年的0.19%。這說明鄭州市的科技創(chuàng)新不僅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長,也為生產(chǎn)力提升做出了貢獻(xiàn)。勞動(dòng)力整體素質(zhì)的逐步提高,也有助于提升創(chuàng)新能力。單位GDP污染物排放量呈逐年下降的趨勢,從2011年的2577.68噸/億元下降到2021年的878.65噸/億元。

第三,從創(chuàng)新環(huán)境建設(shè)現(xiàn)狀來看,2014年,鄭州市出臺(tái)了《關(guān)于加快建設(shè)創(chuàng)新型城市的意見》《創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)綜合體建設(shè)管理辦法》等政策措施,為加快鄭州市科技創(chuàng)新體制改革,以及建設(shè)有利于城市科技創(chuàng)新發(fā)展的生態(tài)環(huán)境提供助力。此外,為了更好地實(shí)現(xiàn)鄭州市科技體制的變革,鄭州市提出《進(jìn)一步完善自主創(chuàng)新體系加快建設(shè)創(chuàng)新型城市的意見》,并配套出臺(tái)了11項(xiàng)具體的政策,從培育企業(yè)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)以及成果轉(zhuǎn)化等多個(gè)方面采取相應(yīng)的政策扶持,從而為鄭州市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來強(qiáng)勁動(dòng)力,并為其帶來良性的創(chuàng)新環(huán)境。2020年,河南省發(fā)布了《關(guān)于支持鄭州建設(shè)國家中心城市的若干意見》,意見指示要把鄭州建設(shè)成具有國際競爭力的中心城市,帶動(dòng)我省乃至整個(gè)中原地區(qū)的飛速發(fā)展。之后,鄭州市更是出臺(tái)了《“十四五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體規(guī)劃》,為接下來推動(dòng)鄭州市科技創(chuàng)新發(fā)展提質(zhì)進(jìn)位具有重要戰(zhàn)略意義。

盡管鄭州近些年在科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出及創(chuàng)新環(huán)境方面均有較大改善,但是在創(chuàng)新型城市建設(shè)中仍然面臨諸多挑戰(zhàn)。

首先,在科技教育方面的資源較為匱乏。目前鄭州市在科技、教育等領(lǐng)域的發(fā)展水平與其他中心城市尤其是位于東部地區(qū)的中心城市相比仍有較大的差距。高校、科研院所的數(shù)量以及科研人才的數(shù)量均不多。除去一些歷史因素的緣故,主要是鄭州市與其他中心城市相比不論是在科技教育方面的投入,還是在人才引進(jìn)政策方面均存在較多的問題。此外,鄭州市還存在科技人才層次結(jié)構(gòu)不平衡的問題。目前鄭州市缺乏高端技術(shù)的科研人才,與其他中心城市相比屬于國家一流人才的數(shù)量嚴(yán)重偏少,這樣的人才層次結(jié)構(gòu)也能夠直接影響鄭州市的科技創(chuàng)新水平。

其次,科技研發(fā)平臺(tái)建設(shè)有待進(jìn)一步提升。研發(fā)平臺(tái)是科技創(chuàng)新體系的重要組成部分,推動(dòng)科技研發(fā)平臺(tái)的建設(shè),對于促進(jìn)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化具有至關(guān)重要的作用。目前鄭州市僅有38個(gè)國家級(jí)技術(shù)研究中心,高水平的科技平臺(tái)相較于其他中心城市存在較大的數(shù)量差距。而且在基礎(chǔ)條件、人才隊(duì)伍、創(chuàng)新平臺(tái)運(yùn)行以及資源共享等方面仍有較大的改進(jìn)空間。

最后,產(chǎn)學(xué)研缺乏深度融合。產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)、高校和科研院所在政府作用有限的情況下,加快科技成果轉(zhuǎn)化、提高科技創(chuàng)新能力的最有效途徑之一。近年來,鄭州市的高校與科研機(jī)構(gòu)在科技領(lǐng)域的貢獻(xiàn)仍然集中在論文與基礎(chǔ)性研究上,而在實(shí)際應(yīng)用方面,他們的工作卻存在嚴(yán)重不足。根據(jù)近兩年相關(guān)部門的數(shù)據(jù)顯示,鄭州市的高校研發(fā)了49172項(xiàng)科研成果,其中僅有12238項(xiàng)是應(yīng)用型成果,而且實(shí)際轉(zhuǎn)化成果也只有4872項(xiàng),僅為總產(chǎn)出成果的十分之一,表明鄭州市產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)出效率較低,高校與科研機(jī)構(gòu)之間缺乏深度融合。

四、測度模型與指標(biāo)體系構(gòu)建

(一)測度模型

本文所采用的效率評(píng)價(jià)分析方法結(jié)合了超效率SBM模型與Malmquist指數(shù),通過構(gòu)建科技創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo),借助Dearun軟件,對2011—2021年鄭州市科技創(chuàng)新效率進(jìn)行測算與對比分析。

1.超效率SBM模型

DEA模型最初由Charnes等人于1978年提出,被稱為CCR模型,這是一種效率評(píng)估模型,不考慮回報(bào)率的變化。1984年,Banker等人提出了一種具有可變規(guī)模回報(bào)的效率評(píng)估模型,稱為BCC模型。這兩個(gè)模型已成為最經(jīng)典和最常見的DEA模型。然而,BCC和CCR模型有兩個(gè)明顯的缺陷。第一種是基于徑向和角度的評(píng)估方法,它不考慮負(fù)外部性和其他意外輸出。這意味著在輸入冗余或輸出不足的情況下(即,當(dāng)輸入或輸出存在非零松弛時(shí)),效率評(píng)估結(jié)果將被扭曲并可能被錯(cuò)誤評(píng)估。Tone(2002)提出了一種非徑向和非角度SBM模型(基于松弛的測量)來覆蓋這一缺陷,該模型可以計(jì)算非射線上的松弛量和冗余。第二種是DEA計(jì)算往往導(dǎo)致多個(gè)有效DMU(決策單元)共存(即多個(gè)DMU的效率值為1),這使得無法做出進(jìn)一步的命令?？紤]到這一點(diǎn),Andersen和Petersen(1993)提出了超效率DEA模型,將有效值擴(kuò)展到1以上。

P={(X,Yg,Yb),x>X?,yg>Yg?,yb>Yb?,?≥0}

(1)

將非期望產(chǎn)出納入DMU后,SBM模型如式(2)所示。

(2)

其中S=(S-,Sg,Sb)為投入和產(chǎn)出的松弛變量,ρ為效率值。由于模型(2)為非線性,為便于計(jì)算,將轉(zhuǎn)換后的模型(2)通過Charnes-Cooper變換轉(zhuǎn)化為線性模型(3)。

(3)

為了保證更合理的效率評(píng)價(jià)值,有必要區(qū)分效率值為1的決策單位。因此,本文選擇超高效SBM模型來計(jì)算科技創(chuàng)新效率。模型表達(dá)式如(4)所示,其中目標(biāo)函數(shù)值ρ*是決策單元的效率值。

(4)

2.Malmquist模型

采用Malmquist(ML)指數(shù)分析九大中心城市的科技創(chuàng)新效率的變化率。本文構(gòu)造了t到t+1的ML指數(shù)。當(dāng)ML指數(shù)在0-1的開放范圍內(nèi)時(shí),科技創(chuàng)新效率下降,而當(dāng)ML指數(shù)大于1時(shí),科技創(chuàng)新效率提高。此外,為了對科技創(chuàng)新效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析,本文還將ML指標(biāo)分解為技術(shù)效率指數(shù)(EC)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TC)。方向向量定義為gt=yt-bt。因此,t-1指標(biāo)的計(jì)算公式如下:

(5)

(6)

(7)

(8)

(二)指標(biāo)體系構(gòu)建

國內(nèi)外學(xué)者和各級(jí)政府主要圍繞區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行有價(jià)值的研究,但他們所構(gòu)建的指標(biāo)體系過于繁雜且缺乏可操作性[17],因此,本文將基于科技創(chuàng)新投入與科技創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)維度構(gòu)建簡化指標(biāo)體系,以考察鄭州市科技創(chuàng)新效率問題。結(jié)合現(xiàn)有科技創(chuàng)新效率測算的相關(guān)文獻(xiàn)以及考慮到數(shù)據(jù)可得性,本項(xiàng)目在鄭州市科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)三級(jí)投入類選擇的是研發(fā)人員數(shù)(人)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出(億元)、單位GDP能耗(萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤/億元)、就業(yè)人數(shù)(萬人)、固定資產(chǎn)投資額(億元),三級(jí)期望產(chǎn)出類指標(biāo)選擇的是專利授權(quán)數(shù)(件)、技術(shù)合同成交總額(億元)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入(億元)、全員勞動(dòng)生產(chǎn)率(%),三級(jí)非期望產(chǎn)出類指標(biāo)選擇的是單位GDP污染物排放量(噸/億元)。具體指標(biāo)說明如表1所示。

表1 科技創(chuàng)新指標(biāo)說明

五、鄭州市科技創(chuàng)新效率測度

本項(xiàng)目數(shù)據(jù)主要來自歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《鄭州統(tǒng)計(jì)年鑒》以及鄭州市統(tǒng)計(jì)公報(bào)。樣本數(shù)據(jù)時(shí)間限定于2011—2021年期間,部分缺失值的處理采用插補(bǔ)法補(bǔ)充。

(一)鄭州市科技創(chuàng)新效率靜態(tài)測度分析

基于時(shí)間序列數(shù)據(jù)的鄭州市科技創(chuàng)新效率測算。首先,在Dearun軟件中,選擇常規(guī)效率模型一欄中的CCR模型—產(chǎn)出導(dǎo)向與規(guī)模報(bào)酬不變CRS并計(jì)算得出結(jié)果,然后再次選擇超效率模型一欄中的SBM超效率模型與規(guī)模報(bào)酬不變CRS并計(jì)算得出結(jié)果。具體測算結(jié)果如表2、表3所示。

表2 基于傳統(tǒng)DEA模型的鄭州市科技創(chuàng)新效率變動(dòng)及分解

表3 基于超效率SBM模型的鄭州市科技創(chuàng)新效率對比結(jié)果

通過表2傳統(tǒng)DEA模型的求解結(jié)果來看,樣本期間鄭州市科技創(chuàng)新效率除2016年外,均處于DEA有效。值得一提的是,雖然2016年鄭州市科技創(chuàng)新效率未達(dá)到1,但也高達(dá)0.988,這說明“十二五”以來,鄭州市在科技創(chuàng)新能力培育和發(fā)展方面基本實(shí)現(xiàn)了投入產(chǎn)出效益的最大化,創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展走上了內(nèi)涵式的提質(zhì)增效軌道。為進(jìn)一步識(shí)別樣本期間鄭州市科技創(chuàng)新效率的差異性,提高測算的精度,本文選擇超效率SBM模型對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行測算分析,分析對比結(jié)果見表3。

由超效率SBM模型測算結(jié)果可知,樣本期間鄭州市科技創(chuàng)新效率的均值為1.036,處于DEA有效,表明鄭州市近些年來科技創(chuàng)新的發(fā)展取得了較高質(zhì)量的成效。此外,鄭州市歷年的科技創(chuàng)新效率值能夠被明顯區(qū)分,并且我們可以發(fā)現(xiàn)相較于“十二五”時(shí)期鄭州市的科技創(chuàng)新效率,“十三五”時(shí)期的效率值明顯要高一些,表明鄭州市在樣本期間不僅能夠合理地配置科技創(chuàng)新資源,且在推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的過程中鄭州市的科技創(chuàng)新能力也在持續(xù)改善和提升。

(二)鄭州市科技創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)測度分析

為進(jìn)一步對鄭州科技創(chuàng)新效率進(jìn)行橫向?qū)Ρ确治?本項(xiàng)目選擇了我國中心城市北京市、天津市、上海市、廣州市、重慶市、成都市、武漢市、西安市作為鄭州市的參照,將2011—2021年期間我國九大中心城市的DMU樣本數(shù)據(jù)交叉混合并基于Malmquist算法進(jìn)行面板數(shù)據(jù)分析,結(jié)果見表4與圖1所示。

圖1 我國九大中心城市科技創(chuàng)新效率比較

表4 我國中心城市2011—2021年Malmquist指數(shù)及其分解結(jié)果

總體而言,我國九大中心城市科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率呈波動(dòng)趨勢,整體較好。在2021年達(dá)到了1.221,實(shí)現(xiàn)了較高質(zhì)量的發(fā)展。然而在2014—2019年間,該效率出現(xiàn)了約16.1%的下降,由于綜合技術(shù)效率值始終接近于1,因此可初步判斷我國中心城市科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率的下降主要是技術(shù)進(jìn)步的下降所導(dǎo)致的。而在這期間技術(shù)進(jìn)步的下降也體現(xiàn)出我國中心城市在科技創(chuàng)新發(fā)展方面存在的不足:首先,雖然我國中心城市的科技研究投入不斷增長,但科技研究投入總量稍顯不足,且來源結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化;其次,我國中心城市的科技創(chuàng)新人才結(jié)構(gòu)不夠完善,社會(huì)支撐力度有待加強(qiáng);最后,我國中心城市科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足,關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人。此外,在2018—2021年間,我國中心城市科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率觸底反彈實(shí)現(xiàn)快速增長,表明黨的十九大以來我國中心城市積極響應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,推動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新,并取得了良好的成效。值得一提的是,在樣本期間純技術(shù)效率與規(guī)模效率都較為穩(wěn)定。從側(cè)面體現(xiàn)出,我國中心城市能夠合理配置科技創(chuàng)新資源,進(jìn)而推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展。

從時(shí)間維度分析來看,全要素生產(chǎn)率與技術(shù)進(jìn)步在變化趨勢上較為接近,而純技術(shù)效率和規(guī)模效率均接近于1,故其綜合技術(shù)效率基本穩(wěn)定。九大中心城市科技創(chuàng)新在2011—2021年間平均全要素生產(chǎn)率增長11.9%,綜合技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的效率值均大于1。因此,可初步判斷:在樣本期間,九大中心城市的科技創(chuàng)新效率增長態(tài)勢良好。而且由于樣本期間它們的技術(shù)進(jìn)步效率要明顯高于綜合技術(shù)效率(即純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積),受此影響,相應(yīng)的全要素生產(chǎn)效率也都實(shí)現(xiàn)了環(huán)比正增長。

就鄭州市而言,其樣本期的全要素生產(chǎn)效率相較于其他中心城市波動(dòng)幅度較大,且效率值最高的次數(shù)分別在2013年、2017年兩次排名第一,其中2013 年的效率值高達(dá)1.499,而近三年鄭州市效率值卻處于較低水平,尤其2019年與2021年是鄭州市全要素生產(chǎn)效率最低的時(shí)期,其中2019年效率值僅為0.814,降幅居我國九大中心城市最高,但總體來看,鄭州全要素生產(chǎn)效率變動(dòng)情況表現(xiàn)較為穩(wěn)定,其樣本期的平均全要素生產(chǎn)效率幾何均值達(dá)到1.096,在我國九大中心城市中排在第五位,位于中游水平。但就近些年表現(xiàn)來看,鄭州市科技創(chuàng)新效率仍有較大提升空間。

六、加快科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)鄭州市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的路徑選擇

(一)深化全方位市場主導(dǎo)的“放管服效”改革

國內(nèi)外創(chuàng)新型區(qū)域發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)表明,創(chuàng)新觀念的形成必須充分發(fā)揮市場的主導(dǎo)性功能,激活和釋放市場微觀主體企業(yè)的活力,政府必須減少對微觀領(lǐng)域的過度干預(yù),讓位于市場機(jī)制,政府應(yīng)將主要精力投入于頂層制度性設(shè)計(jì)和重點(diǎn)解決市場失敗問題。當(dāng)前,國家主導(dǎo)實(shí)施的“放管服效”改革對創(chuàng)新氛圍優(yōu)化與降低創(chuàng)新交易成本具有重要意義,但改革仍需要持續(xù)深入推進(jìn),比如:及時(shí)完善涉及市場準(zhǔn)入的負(fù)面清單制度以適應(yīng)創(chuàng)新環(huán)境下層出不窮的新業(yè)態(tài)、新模式,促使企業(yè)家精神和創(chuàng)新意識(shí)得到最大限度的鼓勵(lì),避免因改革滯后而阻礙創(chuàng)新思維和創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化;防止簡政放權(quán)過程中的形式主義,要認(rèn)真調(diào)研和梳理各類行政審批環(huán)節(jié)的特點(diǎn)和作用,合理重構(gòu)行政審批流程,提高監(jiān)管人員的專業(yè)技術(shù)水平,強(qiáng)化監(jiān)督管理的技術(shù)性,真正提高行政服務(wù)效率。

(二)打造多鏈條多層級(jí)協(xié)同聯(lián)動(dòng)的創(chuàng)新生態(tài)體系

創(chuàng)新型區(qū)域建設(shè)既是一項(xiàng)環(huán)節(jié)眾多、影響深遠(yuǎn)的系統(tǒng)性工程,更是一個(gè)區(qū)域全產(chǎn)業(yè)鏈條協(xié)同發(fā)展能力與核心競爭實(shí)力的集中體現(xiàn)。為此,需要強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的綜合配套改革,通過產(chǎn)業(yè)、資本、教育、制度、技術(shù)等多個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條的融合發(fā)展來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈條的順暢連接。有效的溝通渠道和協(xié)同機(jī)制能夠保證創(chuàng)新體系各環(huán)節(jié)的精準(zhǔn)對接,更好地滿足創(chuàng)新供需的要求。提高政府服務(wù)效率,才能及時(shí)高效地解決高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中的問題,引領(lǐng)以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為代表的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)發(fā)展邁向新的高度。

(三)構(gòu)建高水平開放共享的創(chuàng)新平臺(tái)

創(chuàng)新的前提是做好創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施,創(chuàng)新的核心是集聚優(yōu)質(zhì)的要素資源,特別是高端技術(shù)人才,創(chuàng)新的保障是制定先導(dǎo)性的產(chǎn)業(yè)政策誘致創(chuàng)新變革。據(jù)統(tǒng)計(jì),鄭州是河南省唯一的凈人口流入城市,吸引了省際流動(dòng)人口的37%和省內(nèi)流動(dòng)人口的60%,《鄭州建設(shè)國家中心城市行動(dòng)綱要(2017—2035年)》預(yù)計(jì)2035年人口規(guī)模將達(dá)到1350萬人,但鄭州的城市框架相比中部的武漢卻相差甚遠(yuǎn),鄭州在人口、經(jīng)濟(jì)總量、消費(fèi)能力等指標(biāo)的首位度處于省會(huì)級(jí)國家中心城市的末位水平。因此,實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的區(qū)域必須優(yōu)化域內(nèi)城市發(fā)展規(guī)劃,提供完善的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施,對標(biāo)國際一流創(chuàng)新型區(qū)域各項(xiàng)指標(biāo),著力解決短板問題,以達(dá)到國際一流創(chuàng)新型城市的標(biāo)準(zhǔn)。為了保障創(chuàng)新的成功,制定先導(dǎo)性的產(chǎn)業(yè)政策也是必不可少的。政府應(yīng)聚焦鄭州關(guān)鍵領(lǐng)域和重點(diǎn)行業(yè),尤其是交通物流樞紐和大都市區(qū)等戰(zhàn)略規(guī)劃。在引進(jìn)高端創(chuàng)新人才方面,應(yīng)完善相應(yīng)政策并推進(jìn)實(shí)施。同時(shí),應(yīng)積極推動(dòng)與企業(yè)、高校以及科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)學(xué)研深度融合,形成引平臺(tái)和引人才之間的正向循環(huán)互動(dòng)。

(四)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度

完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的先決條件,它可以使創(chuàng)新活動(dòng)更富有價(jià)值、更富有激勵(lì)、更富有生命力,也是平衡個(gè)體私人利益與社會(huì)公共利益的最優(yōu)制度安排。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的核心內(nèi)容,更是提升區(qū)域和國家核心競爭優(yōu)勢的最大激勵(lì)以及減少關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域“卡脖子”問題的重要舉措。為此,必須努力強(qiáng)化社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)體系、優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的體制機(jī)制、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展,從而為鄭州創(chuàng)新環(huán)境的日趨改善與創(chuàng)新活力的持續(xù)激發(fā)提供長效性的制度保障。同時(shí),還應(yīng)該積極適應(yīng)人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計(jì)算等新技術(shù)發(fā)展的客觀要求,探索這些領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特點(diǎn)、規(guī)律與政策問題,引導(dǎo)新興技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度融合,帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。

(五)完善以創(chuàng)新為引領(lǐng)和支撐的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系

創(chuàng)新型區(qū)域的發(fā)展最終要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí),因而必須推動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展,必須以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為支撐,必須以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與先進(jìn)制造業(yè)的深度融合為導(dǎo)向,著力促進(jìn)與經(jīng)濟(jì)持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系。要深入洞察產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢,提升新技術(shù)、新領(lǐng)域的研發(fā)投入力度,強(qiáng)化創(chuàng)新孵化功能,積極運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等前沿技術(shù)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以及布局和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè),培育具有極強(qiáng)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)力、核心競爭力和區(qū)域輻射力的高科技領(lǐng)域的領(lǐng)袖企業(yè)。要大力培育和發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群,尤其是增強(qiáng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)對制造業(yè)的支撐力與聯(lián)動(dòng)力,在更高層次上實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)同創(chuàng)新與融合發(fā)展。同時(shí),也要充分利用國內(nèi)與國外兩個(gè)市場的資源,持續(xù)發(fā)揮交通區(qū)位優(yōu)勢,秉承開放包容的理念做好外資引進(jìn)工作,吸引高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)布局鄭州,以鄭州為核心,輻射全國乃至世界。