異質(zhì)性SPS措施對(duì)中國(guó)鮮梨出口貿(mào)易生存的影響

○彭世廣 陳俊宇

（云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650500）

一、引言

中國(guó)是世界最大的產(chǎn)梨國(guó)，種植面積與產(chǎn)量分別約占世界份額的68.94%和71.07%①據(jù)2019年聯(lián)合國(guó)糧食及農(nóng)業(yè)組織（FAO）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示。。同時(shí)，作為勞動(dòng)密集型農(nóng)產(chǎn)品和高附加價(jià)值的經(jīng)濟(jì)作物，鮮梨出口貿(mào)易一直是中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易創(chuàng)匯過程中的重要組成部分，長(zhǎng)期具有比較優(yōu)勢(shì)[1-2]。2002—2019年，中國(guó)鮮梨出口額由0.59億美元上升至5.73億美元，年均增長(zhǎng)率14.73%；世界占比由5.65%快速上漲至22.67%。然而，鑒于海外市場(chǎng)構(gòu)成及全球貿(mào)易政策的變化，中國(guó)鮮梨出口仍面臨許多潛在挑戰(zhàn)。一方面，出口市場(chǎng)份額越來越集中，根據(jù)UNComtrade 數(shù)據(jù)顯示②UNComtrade數(shù)據(jù)庫：https://comtrade.un.org/。，2002 年，前五位目的地市場(chǎng)占中國(guó)鮮梨出口份額的58.30%，而到了2019年，這一占比達(dá)到了78.13%。一旦這些目的市場(chǎng)對(duì)梨果的需求減緩甚至發(fā)生貿(mào)易中斷，其代價(jià)是高昂的。從生存狀態(tài)來看，2002—2019 年，中國(guó)鮮梨出口共有116 個(gè)貿(mào)易國(guó)③如無特殊說明，本文出現(xiàn)的“國(guó)”或“國(guó)家”均指國(guó)家（區(qū)域）。，而年平均出口目的國(guó)數(shù)量?jī)H為63個(gè)。這在一定程度上說明中國(guó)鮮梨出口存在大量反復(fù)進(jìn)出目的地市場(chǎng)的現(xiàn)象。也就是說，由于特定目的地市場(chǎng)需求和成本的不確定性，大多數(shù)貿(mào)易關(guān)系很難持續(xù)一段時(shí)間。因此，為了減少目的地市場(chǎng)可能由于需求放緩甚至發(fā)生貿(mào)易中斷帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如何加強(qiáng)貿(mào)易關(guān)系的存續(xù)性值得關(guān)注。

另一方面，在貿(mào)易自由化的背景下，關(guān)稅壁壘對(duì)貿(mào)易的影響逐漸被削弱，而兼具保護(hù)性和隱蔽性的衛(wèi)生與植物檢疫措施（SPS）現(xiàn)已成為影響農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的重要措施[3]。鮮梨屬于鮮活農(nóng)產(chǎn)品，在生產(chǎn)和運(yùn)輸環(huán)節(jié)中不可避免地存在化學(xué)品殘留及物理性污染物，極易成為SPS 措施的關(guān)注對(duì)象，受到高檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)的制約。根據(jù)TRAINS 數(shù)據(jù)顯示④TRAINS數(shù)據(jù)庫：https://trains.unctad.org/。，2002—2010 年間，全球各國(guó)對(duì)鮮梨進(jìn)口提出相關(guān)SPS 措施共計(jì)2 140 條，占所有非關(guān)稅措施的78.22%；2011—2018 年間，共提出3 796 條，占比達(dá)到了88.42%。原則上，SPS措施旨在聚焦國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，保障本國(guó)農(nóng)產(chǎn)品、食品的質(zhì)量最低安全層次。與配額和禁令等其他傳統(tǒng)非關(guān)稅措施相比，SPS措施的設(shè)計(jì)和使用較少受到國(guó)際規(guī)則的限制，種類繁多，相當(dāng)具有靈活性。正因如此，異質(zhì)性SPS 措施也可能被進(jìn)口國(guó)用作實(shí)現(xiàn)某些政策目標(biāo)的工具，例如保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者[4]。顯然，隨著國(guó)際市場(chǎng)SPS措施的與日俱增，中國(guó)鮮梨出口必將遭遇更為靈活多變的貿(mào)易限制條件。因此，從經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)上識(shí)別并度量異質(zhì)性SPS 措施對(duì)中國(guó)鮮梨出口產(chǎn)生的影響效應(yīng)對(duì)于進(jìn)一步打開歐盟等高消費(fèi)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)出口多元化具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

以往對(duì)于SPS 措施對(duì)貿(mào)易的影響效應(yīng)研究多集中于二元邊際[5-6]。由于開拓新市場(chǎng)需要克服一定的沉沒成本，一旦退出其代價(jià)是高昂的。因此，加強(qiáng)已有貿(mào)易關(guān)系的存續(xù)性比進(jìn)入新市場(chǎng)更為關(guān)鍵[7]。顯然，SPS 措施一旦成為一種代價(jià)較高的每期固定成本，勢(shì)必對(duì)貿(mào)易關(guān)系的生存狀態(tài)產(chǎn)生重要影響[8]?；谝陨?，為更深入了解中國(guó)鮮梨出口貿(mào)易關(guān)系的生存狀態(tài)，探索不同類別SPS措施影響的異質(zhì)性，本文首先采用生存分析法分析入世后中國(guó)鮮梨出口生存特征，與全球主要出口國(guó)對(duì)比，并得出SPS措施影響的基于非參數(shù)的初步估計(jì)。接著，使用離散時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)模型研究異質(zhì)性SPS 措施對(duì)中國(guó)鮮梨出口生存風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的具體貿(mào)易效應(yīng)。綜上，本文對(duì)于如何促進(jìn)中國(guó)鮮梨出口的可持續(xù)增長(zhǎng)及應(yīng)對(duì)全球鮮梨市場(chǎng)未來的挑戰(zhàn)提供了重要參考。

二、文獻(xiàn)綜述

異質(zhì)性企業(yè)模型認(rèn)為，一國(guó)產(chǎn)品的出口增長(zhǎng)可以被分解為出口二元邊際，即集約邊際和擴(kuò)展邊際[9-12]。在完全信息的條件下，企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上沒有每期額外的固定貿(mào)易成本，從而保證了企業(yè)的持續(xù)生存。然而，BESEDES和PRUSA[13]基于TS7分位和HS10 分位產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)，對(duì)美國(guó)1972—1998年和1989—2001 年兩個(gè)時(shí)期的進(jìn)口進(jìn)行比較研究，發(fā)現(xiàn)有超過50%的貿(mào)易關(guān)系存續(xù)不會(huì)超過1年，在2年內(nèi)結(jié)束的約有70%。在完全信息的條件下，國(guó)際市場(chǎng)上普遍存在的短期貿(mào)易生存問題無法被異質(zhì)性企業(yè)模型所解釋，而貿(mào)易關(guān)系的存續(xù)性對(duì)出口二元邊際產(chǎn)生關(guān)鍵影響。因此，對(duì)貿(mào)易生存問題的研究逐漸引起學(xué)界的廣泛討論?，F(xiàn)有研究主要集中在兩個(gè)方面：

一方面是利用不同層面的進(jìn)出口數(shù)據(jù)，采用生存分析法探討不同國(guó)家及經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易生存特征。利用HS8 分位產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)，NITSCH[14]分析發(fā)現(xiàn)德國(guó)在1995—2005年的大部分進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系長(zhǎng)度僅為1～3年；PETERSON等[15]研究發(fā)現(xiàn)，1999—2006年，美國(guó)的生鮮農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系長(zhǎng)度相較于其他產(chǎn)品而言有更高的概率超過3年，這與生鮮農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易所需的高成本供應(yīng)鏈密切相關(guān)。基于SITC4分位產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)，BESEDES和PRUSA[16]考察了1975—2003年間全球46個(gè)國(guó)家的出口貿(mào)易關(guān)系長(zhǎng)度，發(fā)現(xiàn)超過一半的貿(mào)易關(guān)系在2 年內(nèi)中斷，這種情況在發(fā)展中國(guó)家尤為突出；HESS 和PERSSON[17]發(fā)現(xiàn)，1962—2006年間歐盟國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易關(guān)系長(zhǎng)度在10年以上的不到10%?；贖S4分位產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)，LUO 和BAND[7]對(duì)1989—2017 年間新西蘭乳制品出口生存狀態(tài)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)新西蘭乳制品出口關(guān)系是動(dòng)態(tài)的，伴隨著大量的進(jìn)入與退出，大約只有一半的貿(mào)易關(guān)系只維持了1～2年。

另一方面是對(duì)貿(mào)易關(guān)系生存風(fēng)險(xiǎn)的影響因素研究。在使用Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型的研究中，學(xué)者發(fā)現(xiàn)地理距離、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、信任程度等國(guó)家特征變量對(duì)貿(mào)易生存風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生重要影響[18-19]。與Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型相比，離散時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)模型不需要嚴(yán)格的假設(shè)條件，并且可以控制不可觀測(cè)異質(zhì)性[17]?？紤]到貿(mào)易持續(xù)時(shí)間的離散分布特征，離散時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)模型逐漸被應(yīng)用到對(duì)貿(mào)易生存風(fēng)險(xiǎn)的影響因素研究中[20-24]。

國(guó)際上對(duì)貿(mào)易生存問題的豐富研究成果為國(guó)內(nèi)提供了參考。邵軍估計(jì)了1995—2007 年中國(guó)HS6 分位產(chǎn)品層面的出口貿(mào)易關(guān)系生存概率及其變化趨勢(shì)，并采用連續(xù)時(shí)間模型和離散時(shí)間模型發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品類型、市場(chǎng)規(guī)模等因素是影響生存風(fēng)險(xiǎn)的重要原因[25]?；谄髽I(yè)層面數(shù)據(jù)的研究，陳勇兵等[26]發(fā)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)出口貿(mào)易段的平均長(zhǎng)度僅為1.6年且存在地區(qū)差異，利用離散時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)模型發(fā)現(xiàn)企業(yè)異質(zhì)性在其中發(fā)揮了重要的作用?；谏娣治龇椒?，利用不同層面的細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)，從不同視角出發(fā)，國(guó)內(nèi)眾多學(xué)者對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易生存問題進(jìn)行了研究，均得出具有代表意義的結(jié)論[27-31]。

綜上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已對(duì)貿(mào)易生存問題做了大量研究并形成了較為成熟的框架體系。然而，在研究中國(guó)梨果出口方面，相關(guān)文獻(xiàn)多集中于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、貿(mào)易流量及貿(mào)易潛力等的研究方向上[32-34]。同時(shí)，關(guān)于SPS措施和貿(mào)易的關(guān)系的爭(zhēng)論主要集中在其對(duì)貿(mào)易邊際或產(chǎn)品質(zhì)量的影響，鮮有研究關(guān)注SPS 措施對(duì)貿(mào)易存續(xù)性的影響，其中，更是缺乏以中國(guó)鮮梨為樣本的研究，且按照研究方法及研究對(duì)象的不同，SPS措施究竟是一種貿(mào)易壁壘還是貿(mào)易催化劑，尚未得出一致的結(jié)論[35-38]。綜上，本文主要的邊際貢獻(xiàn)在以下兩個(gè)方面：首先，在研究方法上，區(qū)別于以往的研究，采用生存分析法對(duì)中國(guó)鮮梨出口生存進(jìn)行研究，是對(duì)以往關(guān)于鮮梨出口文獻(xiàn)的有益補(bǔ)充；在影響因素上，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)鮮梨等鮮活農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生主要影響的SPS措施，根據(jù)制約內(nèi)容的不同識(shí)別異質(zhì)性SPS措施的差異化影響。

三、出口生存特征

（一）樣本和數(shù)據(jù)處理

基于1992版本HS編碼，本文對(duì)鮮梨出口產(chǎn)品的界定為HS6 分位編碼“080820”?？紤]到中國(guó)于2001 年底加入WTO，本文采用2002—2019 年HS6分位層面鮮梨年度出口貿(mào)易數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，數(shù)據(jù)來源于UNComtrade數(shù)據(jù)庫。本文定義一個(gè)貿(mào)易關(guān)系為中國(guó)向某國(guó)出口鮮梨；定義一個(gè)貿(mào)易段為一段中國(guó)鮮梨連續(xù)出口到某國(guó)的時(shí)期，則貿(mào)易段的持續(xù)時(shí)間為這一貿(mào)易段從起始時(shí)間點(diǎn)開始連續(xù)不中斷至觀察時(shí)間點(diǎn)所經(jīng)歷的離散時(shí)間，單位為年；貿(mào)易段的生存期則為這一貿(mào)易段從起始年份至觀察到的發(fā)生貿(mào)易中斷年份（下一年不存在出口）所經(jīng)歷的持續(xù)時(shí)間。

顯然，根據(jù)以上定義，一種貿(mào)易關(guān)系可以擁有不只一個(gè)貿(mào)易段，為更好地解釋貿(mào)易關(guān)系、貿(mào)易段等相關(guān)生存分析概念，象征性地選取2002—2019年中國(guó)向阿爾巴尼亞出口鮮梨的貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行描述。如表1 所示，在2002—2019 年期間，中國(guó)向阿爾巴尼亞出口鮮梨的貿(mào)易關(guān)系分別在2004 年、2008—2013 年、2016—2019 年具有出口行為，則該貿(mào)易關(guān)系在2002—2019年期間共具有3個(gè)貿(mào)易段：第一個(gè)貿(mào)易段僅包含在2004 年存在的出口行為，則該貿(mào)易段的生存期為1年；第二個(gè)貿(mào)易段包含在2008—2013年存在的出口行為，則該貿(mào)易段的生存期為6年；第三個(gè)貿(mào)易段包含在2016—2019年存在的出口行為，則該貿(mào)易段的最終持續(xù)時(shí)間為4年。

表1 2002—2019年中國(guó)向阿爾巴尼亞出口鮮梨貿(mào)易關(guān)系

在數(shù)據(jù)處理方面，需要注意兩點(diǎn)：（1）在樣本期內(nèi)，一個(gè)貿(mào)易關(guān)系可能具有多個(gè)貿(mào)易段。比如，中國(guó)在2004—2006 年、2008—2010 年兩個(gè)時(shí)期均有向塞浦路斯出口鮮梨，因此該貿(mào)易關(guān)系具有兩個(gè)不同的貿(mào)易段。將不同的貿(mào)易段視為相互獨(dú)立的存在，生存分析的結(jié)果是穩(wěn)健的[13,26]。（2）數(shù)據(jù)刪失問題。一種是右刪失，即若某個(gè)貿(mào)易段在2019 年仍保持出口，那么便無法記錄其具體結(jié)束年份。一種是左刪失，即若某個(gè)貿(mào)易段在2002 年開始便有出口記錄，那么便無法記錄其具體開始年份。在生存分析中，雖然右刪失問題不會(huì)造成估計(jì)偏誤，但左刪失問題并非如此[39]。對(duì)于左刪失問題，考慮將生存期和持續(xù)時(shí)間的數(shù)據(jù)搜集范圍拓寬至1992—2019年⑤對(duì)應(yīng)于1992版本HS編碼的應(yīng)用起始年份。，即若某個(gè)貿(mào)易段在1996—2018年期間存在連續(xù)出口（其余年份不存在），那么這個(gè)貿(mào)易段的生存期將被記錄為23 年，而不是17 年。在進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集范圍延伸處理后，仍存在左刪失問題（即在1992 年開始便存在出口行為記錄）的貿(mào)易段數(shù)量為12 個(gè)，且這些貿(mào)易段的最終持續(xù)時(shí)間均被記錄為28 年（即在1992—2019 年保持連續(xù)出口），代表了中國(guó)鮮梨出口最為穩(wěn)固的貿(mào)易關(guān)系。鑒于此，為了信息的完整性，本文在基本分析中不再刪除這些處理后仍存在左刪失問題的貿(mào)易段，因?yàn)檫@些貿(mào)易段且僅有這些貿(mào)易段存在最長(zhǎng)持續(xù)時(shí)間的特征，不會(huì)影響生存分析的結(jié)論。

（二）貿(mào)易段分布特征

為了掌握2002—2019年中國(guó)鮮梨出口的貿(mào)易段分布特征，本文引入貿(mào)易段長(zhǎng)度的概念進(jìn)行分析。對(duì)于具有右刪失問題的貿(mào)易段，記錄其最終持續(xù)時(shí)間作為其長(zhǎng)度，而對(duì)于不具有右刪失問題的貿(mào)易段，記錄其生存期作為其長(zhǎng)度。表2呈現(xiàn)了2002—2019年中國(guó)鮮梨出口的貿(mào)易段分布特征。長(zhǎng)度為28年的貿(mào)易段意味著在樣本年份內(nèi)該貿(mào)易段從未發(fā)生貿(mào)易中斷。在樣本期內(nèi)，共有116個(gè)貿(mào)易關(guān)系和197 個(gè)貿(mào)易段。從表2 前3 列可以看出，僅有57.76% 的貿(mào)易段只擁有1 個(gè)貿(mào)易段，而有達(dá)過10 億美元的國(guó)家作為比較對(duì)象，包括中國(guó)、美國(guó)、意大利、西班牙、智利、比利時(shí)、葡萄牙、南非、荷蘭和阿根廷等10 國(guó)。表3 呈現(xiàn)了樣本年份內(nèi)各國(guó)鮮梨出口貿(mào)易段長(zhǎng)度的平均數(shù)。在樣本期內(nèi)，中國(guó)鮮梨出口貿(mào)易段長(zhǎng)度的平均數(shù)為6.79年，僅居于第6 位。前5 位分別為智利、西班牙、阿根廷、美國(guó)和意大利，其平均長(zhǎng)度均超過7 年。其中，西班牙與中國(guó)具有相近的貿(mào)易關(guān)系及貿(mào)易段數(shù)，但其平均長(zhǎng)度達(dá)到了7.67 年。南非、荷蘭的平均長(zhǎng)度分別為6.72年和6.32年，略低于中國(guó)。但從貿(mào)易關(guān)系數(shù)量上看，南非、荷蘭具有最多的貿(mào)易關(guān)系數(shù)，分別為146 和144 個(gè)，貿(mào)易段數(shù)分別為242 和255 個(gè)，均遠(yuǎn)高于中國(guó)。綜上，雖然當(dāng)前中國(guó)鮮梨具有最高出口份額，但與全球主要出口國(guó)相比，其貿(mào)易關(guān)系并不42.24%的貿(mào)易關(guān)系具有2個(gè)以上的貿(mào)易段，說明有大量貿(mào)易關(guān)系存在重復(fù)建立的現(xiàn)象。同時(shí)，在樣本期內(nèi)，貿(mào)易關(guān)系數(shù)量的變化波動(dòng)很大，由2002年的46個(gè)上升至2008年的80個(gè)，后開始下降至2014年的53 個(gè)，而后又呈現(xiàn)上升趨勢(shì)至2019 年的61 個(gè)，但仍未達(dá)到2008 年的峰值。從后3 列可以看出，34.52%的貿(mào)易段僅維持1年時(shí)間便發(fā)生貿(mào)易中斷，58.89%的貿(mào)易段長(zhǎng)度不超過3年。綜上說明，中國(guó)鮮梨出口貿(mào)易關(guān)系的存續(xù)較為短暫，存在大量反復(fù)進(jìn)入目的地市場(chǎng)的現(xiàn)象。

表2 2002—2019年中國(guó)鮮梨出口貿(mào)易段分布特征

表3 2002—2019年中國(guó)及主要鮮梨出口國(guó)貿(mào)易段長(zhǎng)度對(duì)比

進(jìn)一步從全球視角對(duì)比中國(guó)鮮梨出口生存狀態(tài)，在國(guó)際上選取2002—2019 年鮮梨總出口額超穩(wěn)定，貿(mào)易段長(zhǎng)度較短，貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)較大。

（三）K-M估計(jì)分析

1.方法介紹

生存函數(shù)或風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)在生存分析中常用來描述生存概率或風(fēng)險(xiǎn)概率隨時(shí)間變化的趨勢(shì)特征。設(shè)Ti代表i貿(mào)易段的生存期，取值為一系列離散持續(xù)時(shí)間l，單位為年。定義貿(mào)易段i在給定持續(xù)時(shí)間l的情況下恰好發(fā)生貿(mào)易中斷（即在下一年不存在出口）概率為風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)，即：

進(jìn)一步地，生存函數(shù)被定義為貿(mào)易段i的生存期超過持續(xù)時(shí)間的概率，即：

Kaplan-Meier 非參數(shù)估計(jì)法（K-M 估計(jì)法）是一種常用的生存函數(shù)非參數(shù)估計(jì)方法。令nk表示觀察到的生存期不少于持續(xù)時(shí)間k的貿(mào)易段數(shù)，dk表示觀察到的生存期恰好等于持續(xù)時(shí)間k的貿(mào)易段數(shù)，則由K-M 估計(jì)法得到的生存函數(shù)S(l)非參數(shù)估計(jì)值為：

2.估計(jì)結(jié)果

圖1（a）為樣本年份內(nèi)中國(guó)鮮梨出口的生存曲線。顯然，隨著出口持續(xù)時(shí)間的增加，生存率逐漸降低，但下降幅度趨向縮小。從開始出口至第4年，生存率由1.00 急劇下降至0.40，年均降幅達(dá)0.15；從第4 年至第11 年，由0.40 下降至0.29，年均降幅為0.02；而從第11年至第27年，由0.29下降至0.25，年均降幅近似0.00。可見，中國(guó)鮮梨出口的風(fēng)險(xiǎn)率存在明顯的負(fù)時(shí)間依存性，也就是說，隨著出口持續(xù)時(shí)間的增加，中國(guó)鮮梨出口發(fā)生貿(mào)易中斷的風(fēng)險(xiǎn)概率逐漸降低。

圖1 總體貿(mào)易段生存曲線及對(duì)比

根據(jù)是否遭遇SPS 措施進(jìn)行K-M 生存曲線的分組對(duì)比，以得出SPS措施影響的基于非參數(shù)的初步估計(jì)。設(shè)定一個(gè)二值變量SPSjt，若在t年貿(mào)易國(guó)j提出了影響到來自中國(guó)鮮梨進(jìn)口的SPS 措施，則SPSjt=1，反之為0。根據(jù)圖1（b）顯示，無論是否遭遇SPS 措施，估計(jì)的生存曲線都存在負(fù)時(shí)間依存性，且在所有持續(xù)時(shí)間范圍內(nèi)，遭遇SPS 措施組的生存率始終低于未遭遇組的生存率。對(duì)數(shù)秩檢驗(yàn)（Log-Rank Test）結(jié)果顯示，卡方統(tǒng)計(jì)量為4.65，p值為0.03，拒絕原假設(shè)，兩組生存函數(shù)無差異。這說明一旦遭遇SPS措施，中國(guó)鮮梨出口可能更容易發(fā)生貿(mào)易中斷，進(jìn)而降低貿(mào)易關(guān)系存續(xù)性。

四、實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定

本文采用離散時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)模型來克服生存分析中常用的連續(xù)時(shí)間Cox 風(fēng)險(xiǎn)模型中存在的潛在偏差[17]。設(shè)Ti代表貿(mào)易段i的離散生存期，在給定回歸模型中包含的協(xié)變量的情況下，離散時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)率為：

（4）式中，hil代表出口生存風(fēng)險(xiǎn)；xil為隨持續(xù)時(shí)間變化的協(xié)變量向量；γl代表風(fēng)險(xiǎn)率可以隨著持續(xù)時(shí)間變化；β為待估參數(shù)向量；為確保對(duì)所有貿(mào)易段i和持續(xù)時(shí)間l都有0 ≤hil≤1，F(xiàn)(·)為適宜的分布函數(shù)。由于貿(mào)易段i在持續(xù)時(shí)間l存在繼續(xù)出口和中斷貿(mào)易兩種結(jié)果，引入二值變量yil，若觀察到貿(mào)易段i恰好生存期為持續(xù)時(shí)間l，則取值為1，反之為0。設(shè)lmax為最大出口持續(xù)時(shí)間，貿(mào)易段共有n個(gè)，則離散時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)模型的對(duì)數(shù)似然函數(shù)形式可以表示為：

可以發(fā)現(xiàn)，離散時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)模型的對(duì)數(shù)似然函數(shù)與面板二值選擇模型的對(duì)數(shù)似然函數(shù)的結(jié)構(gòu)相似。因此可用面板二值選擇模型的常用估計(jì)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)，它們都具有Cox比例風(fēng)險(xiǎn)模型的優(yōu)點(diǎn)，并可以進(jìn)一步控制不可觀測(cè)的異質(zhì)性。假定風(fēng)險(xiǎn)率hil的分布函數(shù)F(·)服從極值分布、Logistic分布或者正態(tài)分布，分別對(duì)應(yīng)于Cloglog模型、Logit模型和Probit模型。在本文中，Cloglog模型作為基準(zhǔn)回歸模型估計(jì)方法，并采用Probit模型和Logit模型估計(jì)方法作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)，構(gòu)建基本計(jì)量模型如下：

（6）式中，hjt代表出口生存風(fēng)險(xiǎn)；yjt為二值變量形式的被解釋變量，代表是否發(fā)生貿(mào)易中斷，若在t年中國(guó)鮮梨出口向貿(mào)易國(guó)j發(fā)生貿(mào)易中斷（即在t+1 年不出口），則取值為1，反之為0；X代表?xiàng)l件變量向量；在極值分布函數(shù)φ(·)中，SPSjt為核心解釋變量，代表SPS措施；DURATIONjt和NUMBERjt為生存分析變量；x代表相關(guān)控制變量向量；β為待估計(jì)參數(shù)向量。

（二）變量選取

1.核心解釋變量

有效的SPS措施數(shù)據(jù)有助于提高信息透明度，并可用于經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)分析。TRAINS數(shù)據(jù)庫是目前全球最完整的包含SPS 措施在內(nèi)的非關(guān)稅措施數(shù)據(jù)庫。與WTO-SPS 數(shù)據(jù)庫簡(jiǎn)單的通報(bào)信息不同，TRAINS數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)搜集以專家人工信息甄別為主。通過在開源地址瀏覽每個(gè)國(guó)家發(fā)布的法令法規(guī)，專家組詳細(xì)記錄了每條SPS 措施的類別、提出國(guó)、受影響國(guó)、受影響產(chǎn)品和生效日期等信息，并登記在TRAINS 數(shù)據(jù)庫。考慮兩個(gè)相關(guān)但不同的變量對(duì)SPS措施進(jìn)行衡量[4]：（1）二值變量SPSjt，若在t年貿(mào)易國(guó)j提出了影響到來自中國(guó)鮮梨進(jìn)口的SPS措施，則SPSjt=1，反之則為0。（2）SPS 措施的頻率變量SPSFreqjt，若在t年貿(mào)易國(guó)j提出了n條影響到中國(guó)鮮梨對(duì)其出口的SPS 措施，則SPSFreqjt=n。根據(jù)K-M生存分析的初步預(yù)期，整體上，出口目的地國(guó)SPS 措施的實(shí)施可能成為一種代價(jià)較高的每期固定成本，顯著增加中國(guó)鮮梨對(duì)其出口的生存風(fēng)險(xiǎn)率，降低出口存續(xù)性。

2.生存分析變量

參考已有研究，將DURATIONjt和NUMBERjt兩個(gè)變量引入離散時(shí)間模型以滿足貿(mào)易生存分析的基本條件[20]。DURATIONjt代表在t年當(dāng)前貿(mào)易段的持續(xù)時(shí)間。NUMBERjt代表當(dāng)前貿(mào)易段是所屬貿(mào)易關(guān)系的第幾個(gè)貿(mào)易段，即貿(mào)易段序數(shù)。

3.控制變量

本文引入國(guó)家、產(chǎn)品和國(guó)家—產(chǎn)品三個(gè)層面的控制變量。國(guó)家層面包括：地理距離、是否接壤，數(shù)據(jù)來源于CEPII-GeoDist 數(shù)據(jù)庫；貿(mào)易對(duì)象國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、人均GDP，來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫；是否簽訂自由貿(mào)易協(xié)定，來源于中國(guó)自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)。產(chǎn)品層面包括：顯示性比較優(yōu)勢(shì)（RCA）、出口目的國(guó)數(shù)量等。國(guó)家—產(chǎn)品層面包括：出口單價(jià)、目的國(guó)鮮梨進(jìn)口來源國(guó)數(shù)量以及產(chǎn)量等。除是否接壤、是否簽訂自由貿(mào)易協(xié)定等二值變量外，對(duì)其他變量進(jìn)行取對(duì)數(shù)平滑處理。所有變量數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)如表4所示。

表4 變量數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)

（三）計(jì)量結(jié)果

1.基準(zhǔn)回歸

首先，模型中所有解釋變量的方差膨脹因子（VIF）值均小于3.06，可以認(rèn)為模型不存在嚴(yán)重的多重共線性。其次，為了控制不同貿(mào)易關(guān)系間不可觀測(cè)異質(zhì)性對(duì)回歸結(jié)果的影響，采用貿(mào)易關(guān)系層面的隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)方法⑥采用Probit模型、Logit模型和Cloglog模型等面板二值選擇模型的常用估計(jì)方法，若控制貿(mào)易關(guān)系層面的固定效應(yīng)會(huì)產(chǎn)生“完美預(yù)測(cè)”問題，從而造成估計(jì)偏誤。。同時(shí)考慮地區(qū)⑦基于CEPII-GeoDist數(shù)據(jù)庫中對(duì)于地區(qū)的劃分，將樣本中的116個(gè)出口目的地分為非洲、美洲、亞洲、歐洲和大洋洲5個(gè)地區(qū)。和年份固定效應(yīng)以控制不同地區(qū)和年份影響的異質(zhì)性，并對(duì)貿(mào)易關(guān)系層面的聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進(jìn)行報(bào)告，以解決可能存在的序列自相關(guān)和異方差問題。

表5報(bào)告了基準(zhǔn)回歸結(jié)果，采用的是Cloglog模型估計(jì)方法。第（1）列和（3）列分別報(bào)告了以SPS措施二值變量或頻率變量作為核心解釋變量的模型回歸系數(shù)，第（2）列和（4）列報(bào)告了對(duì)應(yīng)的平均邊際效應(yīng)值。第（1）列的回歸結(jié)果顯示，SPS措施二值變量的回歸系數(shù)在10%顯著性水平上為正，說明在t年貿(mào)易國(guó)j提出了影響到來自中國(guó)鮮梨進(jìn)口的SPS措施，將顯著增加該貿(mào)易段在t年發(fā)生貿(mào)易中斷的概率，貿(mào)易存續(xù)性也就越差。根據(jù)VILARRUBIA 等[8]的理論框架，可以將SPS措施視為一種代價(jià)較高的每期固定成本。結(jié)合第（2）列的平均邊際效應(yīng)報(bào)告，若中國(guó)鮮梨出口遭遇SPS措施，則貿(mào)易中斷的風(fēng)險(xiǎn)率提升6.00個(gè)百分點(diǎn)。根據(jù)第（3）列、第（4）列的報(bào)告，SPS措施頻率變量對(duì)風(fēng)險(xiǎn)率的正向影響在1%顯著性水平統(tǒng)計(jì)顯著，且若在t年貿(mào)易國(guó)每增加一條影響到中國(guó)鮮梨對(duì)其出口的SPS措施，則風(fēng)險(xiǎn)率提升0.2 個(gè)百分點(diǎn)。說明整體上，SPS 措施的嚴(yán)厲程度與提出頻率具有相關(guān)性。相較于一般農(nóng)產(chǎn)品，鮮活農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口極易攜帶污染物、毒素或致病微生物，從而威脅其國(guó)內(nèi)食品安全、動(dòng)植物健康及生態(tài)環(huán)境。因此，國(guó)際市場(chǎng)往往會(huì)對(duì)鮮梨等鮮活農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)出口實(shí)施高檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)。為了維護(hù)貿(mào)易關(guān)系，出口企業(yè)必須進(jìn)行更高昂的每期固定成本的投入以使產(chǎn)品滿足最新SPS措施的嚴(yán)格要求，那些不確定性過高的貿(mào)易關(guān)系將會(huì)發(fā)生貿(mào)易中斷。

表5 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

生存分析變量方面，出口持續(xù)時(shí)間在1%的顯著性水平上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)率具有負(fù)效應(yīng)。具體地，每增加1年持續(xù)時(shí)間，風(fēng)險(xiǎn)率下降2.5個(gè)百分點(diǎn)。一方面，隨著出口持續(xù)時(shí)間延長(zhǎng)，出口商逐漸適應(yīng)目的地市場(chǎng)對(duì)進(jìn)口鮮梨的需求條件。另一方面，可以從供應(yīng)鏈的視角對(duì)此結(jié)果進(jìn)行解釋。鮮梨等鮮活農(nóng)產(chǎn)品在運(yùn)輸過程中具有易腐爛、易變質(zhì)的特性，為確保鮮梨在豐收后能盡快在目的地市場(chǎng)上銷售，需要發(fā)展完備的供應(yīng)鏈系統(tǒng)。而發(fā)展供應(yīng)鏈通常需要較高的時(shí)間與資金成本，進(jìn)口商和出口商都希望避免因重復(fù)進(jìn)入市場(chǎng)帶來的信息再識(shí)別成本[15]。因此，隨著出口持續(xù)時(shí)間的延長(zhǎng)，貿(mào)易關(guān)系將更加穩(wěn)定。

2.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，分別采用隨機(jī)效應(yīng)Probit 模型估計(jì)方法和隨機(jī)效應(yīng)Logit 模型估計(jì)方法對(duì)其進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。表6 報(bào)告的穩(wěn)健性檢驗(yàn)的回歸結(jié)果表明⑧受限于篇幅，表6中第（1）至第（4）列報(bào)告的均為變量的回歸系數(shù)，若需要具體平均邊際效應(yīng)值可向作者索取。，核心解釋變量方面，所有模型SPS 措施二值變量的估計(jì)系數(shù)方向與顯著性均與基準(zhǔn)回歸相似，頻率變量的估計(jì)系數(shù)均在5%顯著性水平上統(tǒng)計(jì)顯著。生存分析變量方面，所有模型出口持續(xù)時(shí)間變量的估計(jì)系數(shù)方向與顯著性均與基準(zhǔn)回歸相似，貿(mào)易段序數(shù)的影響均不顯著?？傮w而言，采用隨機(jī)效應(yīng)Cloglog 模型的基準(zhǔn)回歸結(jié)果較為穩(wěn)健。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.異質(zhì)性分析

根據(jù)TRAINS 數(shù)據(jù)庫劃分標(biāo)準(zhǔn)，在目的地市場(chǎng)上，中國(guó)鮮梨出口共遭遇8 個(gè)二分位條目⑨1個(gè)英文字母“A”+1個(gè)數(shù)字。及28 個(gè)三分位條目⑩1個(gè)英文字母“A”+2個(gè)數(shù)字。下不同類別SPS措施的制約。表7展示了中國(guó)鮮梨出口遭遇的異質(zhì)性SPS 措施類別的相關(guān)定義、二值變量樣本和、當(dāng)二值變量為1 時(shí)頻率變量的均值（一旦應(yīng)用某種類SPS措施的平均應(yīng)用次數(shù)）。經(jīng)過觀察后發(fā)現(xiàn)，二分位條目下A8措施具有最高的二值變量樣本和、頻率變量均值，即在所有二分位條目SPS措施類別中，中國(guó)鮮梨出口遭遇“與SPS相關(guān)的合格評(píng)定程序”的概率最高，且一旦遭遇“與SPS條件相關(guān)的合格評(píng)定程序”，其提出的數(shù)量較多。同理，在所有三分位條目中，遭遇“追溯要求”的概率最高，且一旦遭遇“追溯要求”，其提出的數(shù)量較多。

表7 影響中國(guó)鮮梨出口的SPS措施描述

表8報(bào)告了異質(zhì)性分析回歸結(jié)果，采用隨機(jī)效應(yīng)Cloglog模型進(jìn)行估計(jì)。第（1）列和第（3）列分別報(bào)告了以SPS 措施二值變量或頻率變量作為核心解釋變量的模型回歸系數(shù)，第（2）列和第（4）列報(bào)告了對(duì)應(yīng)的平均邊際效應(yīng)值。根據(jù)回歸結(jié)果，A12措施、A49 措施、A63 措施、A83 措施及A85 措施二值與頻率變量，A15措施和A41措施二值變量均對(duì)風(fēng)險(xiǎn)率產(chǎn)生顯著正向影響。其中，A12措施對(duì)存續(xù)性產(chǎn)生的限制作用最大，具體地，若貿(mào)易國(guó)在t年提出了A12措施，則中國(guó)對(duì)其出口的生存風(fēng)險(xiǎn)率上升166.2 個(gè)百分點(diǎn)，且每多增加1 條A12 措施，風(fēng)險(xiǎn)率上升91.1 個(gè)百分點(diǎn)，對(duì)存續(xù)性產(chǎn)生的抑制作用極大。根據(jù)制約內(nèi)容來看，A12 措施屬于“地域資格限制”，如禁止從缺乏證據(jù)證明其安全條件的國(guó)家進(jìn)口鮮梨。隨著2010 年歐盟地區(qū)“供人類食用的動(dòng)植物產(chǎn)品中殘余除害劑管制”法規(guī)的發(fā)布，其中有要求進(jìn)口來源國(guó)必須提供相應(yīng)文件以確保其產(chǎn)品達(dá)到歐盟生產(chǎn)規(guī)則，受此影響，2010年中國(guó)在歐盟地區(qū)鮮梨出口持續(xù)時(shí)間小于5 年的目的市場(chǎng)上發(fā)生貿(mào)易中斷的數(shù)目高達(dá)80%；A63 措施屬于“食品和飼料加工”，主要為對(duì)食品或飼料生產(chǎn)、加工環(huán)境的要求，如要求進(jìn)口鮮梨的生產(chǎn)區(qū)在指定范圍內(nèi)無病蟲害記錄；A15 措施屬于“基于SPS 原因的進(jìn)口商授權(quán)要求”，其主要為要求相關(guān)進(jìn)口商具有授權(quán)，說明中國(guó)梨果出口商應(yīng)有效選擇合作伙伴，避免因進(jìn)口商無批準(zhǔn)資格而造成貿(mào)易中斷；A41措施屬于“最終產(chǎn)品的微生物標(biāo)準(zhǔn)”，主要為對(duì)最終產(chǎn)品病菌等微生物殘留的容許限度。該類措施對(duì)存續(xù)性的負(fù)向影響說明相較于其他國(guó)家，中國(guó)出口鮮梨對(duì)微生物殘留的控制有待提高；A83 措施為“證書要求”，主要為要求進(jìn)口產(chǎn)品具有相關(guān)合格證書，A85措施為“追溯要求”，主要為要求進(jìn)口產(chǎn)品具有可追溯性，均屬于合格評(píng)定程序，因而包含較高額外行政成本。此類措施對(duì)存續(xù)性的抑制作用說明中國(guó)鮮梨在出口手續(xù)及信息可追溯體系的完備上尚需進(jìn)一步完善；A49 措施屬于“未做規(guī)定的其他與SPS條件相關(guān)的衛(wèi)生要求”。

表8 異質(zhì)性分析回歸結(jié)果

在貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)方面，A14 措施、A42 措施二值與頻率變量，A21措施、A33措施和A84措施二值變量，A19措施頻率變量均對(duì)生存風(fēng)險(xiǎn)率產(chǎn)生顯著負(fù)向影響。其中，A14措施對(duì)存續(xù)性產(chǎn)生的促進(jìn)作用最大，具體地，若貿(mào)易國(guó)在t年提出了A14 措施，則中國(guó)對(duì)其出口的生存風(fēng)險(xiǎn)率下降153.5 個(gè)百分點(diǎn)，且每多增加1 條A14 措施，風(fēng)險(xiǎn)率下降84.0 個(gè)百分點(diǎn)。根據(jù)制約內(nèi)容來看，A14 措施屬于“基于SPS 原因的進(jìn)口產(chǎn)品授權(quán)要求”，與A15 措施對(duì)進(jìn)口商進(jìn)行授權(quán)約束不同，其主要為要求進(jìn)口產(chǎn)品需經(jīng)過授權(quán)；A42措施主要為對(duì)鮮梨生產(chǎn)及加工設(shè)備的衛(wèi)生操作進(jìn)行規(guī)范；A21措施屬于“某些（非微生物）物質(zhì)的殘留或污染的容許限度”，包括化肥、農(nóng)藥、殺蟲劑等，如對(duì)進(jìn)口鮮梨制定農(nóng)藥最大殘留限量。該類措施對(duì)存續(xù)性的促進(jìn)作用說明相較于其他國(guó)家，中國(guó)出口鮮梨在生產(chǎn)過程中對(duì)農(nóng)藥等非微生物物質(zhì)殘留的控制較好；A33 措施屬于“包裝要求”，主要為對(duì)進(jìn)口鮮梨的包裝形式進(jìn)行規(guī)范管制；A84措施屬于“審查要求”，主要為要求對(duì)入境產(chǎn)品進(jìn)行審查，以確定進(jìn)口產(chǎn)品是否滿足相關(guān)技術(shù)法規(guī)，其提出不具有國(guó)家歧視性；A19措施屬于“未做規(guī)定的基于SPS原因禁止/限制進(jìn)口的其他措施”。

五、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

由于SPS措施的復(fù)雜性和多樣性，其對(duì)貿(mào)易的影響根據(jù)制約內(nèi)容的不同具有差異性。本文基于2002—2019 年HS6 分位鮮梨出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，采用生存分析法全面分析了中國(guó)鮮梨出口生存特征，并研究了異質(zhì)性SPS 措施對(duì)出口生存風(fēng)險(xiǎn)的差異化影響，得出以下主要結(jié)論：在樣本期間內(nèi)，總體貿(mào)易段長(zhǎng)度的平均數(shù)為6.79年，與全球主要鮮梨出口國(guó)相比不具優(yōu)勢(shì)，且有58.89%的貿(mào)易段長(zhǎng)度不超過3年?；贙-M 估計(jì)的分析表明，中國(guó)鮮梨出口的貿(mào)易中斷風(fēng)險(xiǎn)概率隨著出口持續(xù)時(shí)間的增加而逐漸降低。影響效應(yīng)方面，整體上，作為一種代價(jià)較高的每期固定成本，貿(mào)易國(guó)提出SPS措施將顯著增加貿(mào)易中斷風(fēng)險(xiǎn)率，且嚴(yán)厲程度與提出頻率具有相關(guān)性，這一結(jié)論在不同回歸模型下保持了穩(wěn)健性。異質(zhì)性分析表明，“地域資格限制”對(duì)存續(xù)性的抑制作用最大，“基于SPS 原因的進(jìn)口商授權(quán)要求”“最終產(chǎn)品的微生物標(biāo)準(zhǔn)”“證書要求”“追溯要求”和“未做規(guī)定的其他與SPS 條件相關(guān)的衛(wèi)生要求”均對(duì)存續(xù)性產(chǎn)生負(fù)向影響；“基于SPS 原因的進(jìn)口產(chǎn)品授權(quán)要求”對(duì)存續(xù)性的促進(jìn)作用最大，“生產(chǎn)過程中與SPS 條件相關(guān)的衛(wèi)生操作”“某些（非微生物）物質(zhì)的殘留或污染的容許限度”“包裝要求”“審查要求”和“未做規(guī)定的基于SPS原因禁止/限制進(jìn)口的其他措施”均對(duì)存續(xù)性產(chǎn)生正向影響。

（二）政策建議

基于主要研究結(jié)論，結(jié)合中國(guó)鮮梨出口貿(mào)易發(fā)展實(shí)際情況及全球貿(mào)易政策的變化趨勢(shì)，為降低貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，提升出口存續(xù)性，進(jìn)一步促進(jìn)鮮梨出口可持續(xù)發(fā)展，從政府、行業(yè)和企業(yè)層面提出如下政策建議：

1.從政府層面來看。第一，應(yīng)積極建立與國(guó)際接軌的質(zhì)量安全和標(biāo)準(zhǔn)化體系，打造中國(guó)優(yōu)質(zhì)鮮梨的出口名片；第二，應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)分析國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)布的異質(zhì)性SPS措施，一旦發(fā)現(xiàn)相關(guān)措施的提出與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不符，應(yīng)及時(shí)向WTO 委員會(huì)提出關(guān)注意見，最大程度降低SPS措施對(duì)中國(guó)鮮梨出口產(chǎn)生的負(fù)面影響；第三，為消除貿(mào)易壁壘，打造合作共贏的貿(mào)易環(huán)境，應(yīng)積極與貿(mào)易目的國(guó)進(jìn)行溝通協(xié)作。

2.從行業(yè)層面看。第一，為吸納更多梨果企業(yè)的加入，梨產(chǎn)業(yè)各相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)充分發(fā)揮其協(xié)調(diào)和監(jiān)管作用，保障梨果企業(yè)在規(guī)范的行業(yè)環(huán)境中有序發(fā)展；第二，各相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)還要充分調(diào)動(dòng)行業(yè)資源，發(fā)揮其信息傳遞作用，及時(shí)從政府部門獲取最新貿(mào)易政策并有效反饋給梨果出口企業(yè)。

3.從企業(yè)自身層面看。第一，應(yīng)積極加強(qiáng)生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)施的革新，通過生產(chǎn)到供銷各個(gè)環(huán)節(jié)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提高，全面提升出口鮮梨質(zhì)量等級(jí)；第二，要注意隨時(shí)跟蹤了解主要貿(mào)易目的國(guó)消費(fèi)傾向及SPS要求，及時(shí)做好預(yù)防與調(diào)整工作。