未成年人犯罪記錄封存適用情況研究

盛艷　王振鳳

內(nèi)容摘要：犯罪記錄封存是2012年《刑事訴訟法》修改新增設(shè)的一項(xiàng)制度。未成年人犯罪記錄封存的確立不僅在理論制度建構(gòu)上具有重要意義，在實(shí)踐中對(duì)未成年人的保護(hù)以及預(yù)防犯罪等方面也具有深刻的影響。其適用對(duì)象除了被法院判處5年以下輕罪的未成年人以外，應(yīng)秉承“舉重以明輕”，將適用對(duì)象擴(kuò)大至決定附條件不起訴以及相對(duì)不起訴的未成年人。在適用主體方面，應(yīng)包括所有知曉未成年人犯罪的司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、單位和個(gè)人等。同時(shí)，應(yīng)設(shè)計(jì)完善犯罪記錄封存的程序，制定嚴(yán)密的查詢制度，完善檢察監(jiān)督程序，做好未成年人犯罪記錄封存的宣傳工作。

關(guān)鍵詞：未成年人 犯罪記錄封存 社會(huì)調(diào)查 污點(diǎn)限制公開

2013年1月1日正式實(shí)施的《中華人民共和國刑事訴訟法》第275條新增設(shè)了未成年人犯罪記錄封存制度，對(duì)被判處過刑罰的未成年人，保證了其在升學(xué)、就業(yè)、婚姻、生活的等方面不受歧視，有利于其正常回歸社會(huì)，對(duì)于完善我國少年司法制度具有重大意義。但是，將未成年人犯罪記錄封存僅局限在“一條兩款”規(guī)定之中，勢(shì)必會(huì)局限其在現(xiàn)實(shí)生活中的適用，太過原則和概括的規(guī)定，缺乏現(xiàn)實(shí)的可操作性。因此，本文結(jié)合江陰市人民檢察院司法實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，對(duì)此項(xiàng)制度提出更進(jìn)一步的設(shè)想和建議，以期對(duì)未成年人犯罪記錄封存制度的適用有所推動(dòng)。

一、江陰市檢察院未成年人犯罪記錄封存的適用現(xiàn)狀

遵循恢復(fù)性司法工作理念，保障涉罪未成年人的合法權(quán)益，使他們?cè)诰蜆I(yè)、教育等方面免受歧視，2011年9月，江陰市人民檢察院會(huì)同市公安局、司法局、教育局出臺(tái)《關(guān)于未成年人不起訴污點(diǎn)限制公開的制度（試行）》，將由江陰市院作出不起訴決定的涉罪未成年人的犯罪記錄予以封存，截至2012年12月31日，共對(duì)20名涉罪未成年人的不起訴犯罪記錄予以封存。

2013年修改后的《刑事訴訟法》第275條明確規(guī)定了犯罪記錄封存制度，同年4月3日，《江蘇省未成年人犯罪記錄封存工作實(shí)施意見》（以下簡稱《意見》）施行，江陰市院結(jié)合先前不起訴犯罪記錄封存的工作經(jīng)驗(yàn)，出臺(tái)《未成年人犯罪記錄檔案管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），以四個(gè)專門做實(shí)做透犯罪記錄封存工作。

一是專門設(shè)置系列文書規(guī)范操作流程。在收到法院封存決定書或不起訴決定生效三日內(nèi)，對(duì)于符合封存條件的，由案件承辦人提出審查意見，制作《犯罪記錄封存審批表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后報(bào)請(qǐng)分管檢察長決定。經(jīng)分管檢察長決定作出封存決定的，制作《犯罪記錄封存決定書》，并在七日內(nèi)送達(dá)涉罪未成年人及其法定代理人、辯護(hù)人。同時(shí)由辯護(hù)人制作《犯罪記錄封存告知書》，送達(dá)涉罪未成年人及其法定代理人，告知相關(guān)法律規(guī)定以及遭遇犯罪記錄泄露的維權(quán)措施。制作《犯罪記錄封存案件移送單》，在作出封存決定的15日內(nèi)，未檢部門及時(shí)將封存決定書與案件移交檔案部門歸檔整理，做到每人一單一檔。制作《不起訴記錄封存告知書》，對(duì)涉罪未成年人不起訴記錄作出封存決定后，會(huì)同決定書、告知書送達(dá)江陰市公安局法制部門。對(duì)于非江陰戶籍的涉罪未成年人，則郵寄送達(dá)戶籍所在地公安局的法制部門，書面告知其啟動(dòng)封存程序，要求公安部門在辦案過程中對(duì)與未成年人犯罪有關(guān)的所有記錄予以封存。制作《調(diào)閱封存案件審批表》，案管部門或上級(jí)院相關(guān)部門需要調(diào)取已封存案件進(jìn)行案件質(zhì)量評(píng)查、抽查、評(píng)比等情形的，通過嚴(yán)格的審批程序予以辦理。

二是專門開辟實(shí)體與虛擬空間。在未檢科每個(gè)辦公室配置兩個(gè)以上案件柜，確保在辦的未成年人與成年人共同犯罪的案件分案辦理、卷宗區(qū)別存放。同時(shí)，《規(guī)定》對(duì)與犯罪記錄相關(guān)的電子文檔處理問題進(jìn)行細(xì)化。未檢科的辦案電腦中單獨(dú)建立未成年人案件文件夾，所有需要封存案件的電子文檔均在該文件夾中操作。按照規(guī)定，將要封存的未成年人案件交由檔案部門之后，檔案部門單獨(dú)設(shè)置未成年人案件存放區(qū)，并在案件袋印有“封存”字樣標(biāo)識(shí)，存放區(qū)處設(shè)置明顯標(biāo)志予以區(qū)分，并指派專人負(fù)責(zé)。將未檢科單獨(dú)建立的未成年人犯罪記錄的電子檔案轉(zhuǎn)由檔案部門封存，并由其安排專門人員在電腦中單獨(dú)建立未成年人案件檔案數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫設(shè)置密碼，密碼由專人保管。書面卷宗移交檔案部門的同時(shí)，案件承辦人將涉案的所有電子文檔移交至數(shù)據(jù)庫，技術(shù)部門定期將未檢科辦案電腦中的電子文檔予以銷毀。案管部門指派專人受理、登記未成年人案件，并禁止與未成年人案件相關(guān)的電子文檔出現(xiàn)在內(nèi)網(wǎng)FTP中。

三是專門規(guī)定查詢程序。相關(guān)單位依法需要查詢犯罪記錄時(shí)，需要向案管部門提出書面申請(qǐng)以及查詢的理由與依據(jù)。案管部門對(duì)于符合條件予以受理的，在24小時(shí)內(nèi)移送未檢科審查，未檢科審查后，由案件承辦人報(bào)請(qǐng)分管檢察長決定。對(duì)于依法準(zhǔn)許查詢的，交由檔案部門、案管部門共同辦理，對(duì)于不準(zhǔn)許查詢的，出具不許可查詢決定書，并說明理由。對(duì)于準(zhǔn)許查詢的，查詢?nèi)顺炗啽Ｃ軈f(xié)議之外，需在專人陪同監(jiān)督、在專門的場(chǎng)所進(jìn)行查詢，未經(jīng)許可不得拍照攝像、復(fù)印或摘抄。

四是專門監(jiān)督犯罪記錄封存執(zhí)行情況。通過政法聯(lián)席會(huì)議制度，明確了江陰檢察院監(jiān)督市公安局、法院、司法局執(zhí)行犯罪記錄封存的情況及方式。公安機(jī)關(guān)收到法院或檢察院送達(dá)封存決定書或告知書的七日內(nèi)啟動(dòng)封存程序，未檢、案管部門不定期對(duì)公安機(jī)關(guān)執(zhí)行封存情況進(jìn)行抽查。同時(shí)要求公安機(jī)關(guān)全面落實(shí)分案起訴制度，為犯罪記錄封存做好前期工作。對(duì)于法院裁判已生效超過十日的案件，根據(jù)《意見》的規(guī)定書面督促法院予以封存。與法律援助中心協(xié)商，指派援助律師辦理未成年人案件時(shí)，援助律師簽署書面承諾書保證不將案情與相關(guān)材料泄露，未成年人法律援助卷宗亦及時(shí)歸檔封存。要求司法局在開展社會(huì)調(diào)查、社區(qū)矯正活動(dòng)時(shí)注意方式方法，不得讓公眾推知被犯罪記錄封存的罪犯可能被判處刑罰。在依法履行法律監(jiān)督職責(zé)的同時(shí)，加強(qiáng)自身內(nèi)部監(jiān)督，作為未成年人犯罪記錄封存的封存和查詢單位，依照法定程序履行自己的職責(zé)，對(duì)在此過程之后出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時(shí)嚴(yán)肅查處，確保犯罪記錄封存工作的順利開展。

二、未成年人犯罪記錄封存適用中的問題

（一）犯罪記錄封存的適用對(duì)象比較狹窄

法律規(guī)定犯罪記錄封存的對(duì)象是“犯罪時(shí)不滿十八周歲，被判處五年有期徒刑以下刑罰的人”。之所以這樣規(guī)定，一是因?yàn)槲迥暌韵掠衅谕叫掏ǔ１徽J(rèn)定為輕罪，社會(huì)危險(xiǎn)性以及人身危險(xiǎn)性相比于其他刑罰要輕得多；二是未滿十八周歲的未成年人由于年齡，心理以及生理等方面均未發(fā)育成熟，其主觀惡性和社會(huì)危險(xiǎn)性較低，可塑性高。三是為了與《刑法修正案（八）》第19條“免除前科報(bào)告義務(wù)”的規(guī)定相呼應(yīng)。但從長遠(yuǎn)來看，我們也應(yīng)思考未成年人犯罪記錄封存制度是否可以適用于所有未成年人，而無論是刑事還是民事、行政處罰的記錄。之所以對(duì)未成年人的犯罪記錄予以封存，意在對(duì)其進(jìn)行教育、改造和挽救，目的是使他們能較好的回歸社會(huì)，在生活、就業(yè)等各方面不受歧視，進(jìn)而降低未成年人的再犯率，不應(yīng)單純的從未成年人的主觀惡性以及社會(huì)危險(xiǎn)性這一角度考慮。

（二）犯罪記錄封存的適用主體過于概括

新《刑事訴訟法》第275條的規(guī)定較為原則、概括，對(duì)未成年人犯罪記錄封存的適用主體并沒有做出具體規(guī)定。實(shí)踐中，知曉未成年人犯罪記錄的機(jī)關(guān)、單位和個(gè)人卻不僅僅是公檢法三家。未成年人所在的學(xué)校、單位、所居住地的基層組織等等在對(duì)未成年人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查過程中，或者通過其他渠道都有可能獲悉未成年人的犯罪記錄，案件當(dāng)事人、辯護(hù)人、訴訟代理人以及其他可能知悉未成年人犯罪記錄的個(gè)人，都沒有成為犯罪記錄封存的主體。這直接影響了犯罪記錄封存制度的社會(huì)效果。

（三）犯罪記錄封存的具體程序界限不清

修訂后的《刑事訴訟法》對(duì)于犯罪記錄封存的程序未作任何規(guī)定，犯罪涉及刑事訴訟活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，偵查、起訴、審判、執(zhí)行每個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)留有相應(yīng)的犯罪記錄痕跡。犯罪記錄封存的啟動(dòng)方式是依申請(qǐng)封存，還是法院主動(dòng)封存？若是申請(qǐng)封存，申請(qǐng)人范圍包括哪些？申請(qǐng)的時(shí)間如何確定？怎樣對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行審查和批準(zhǔn)？封存的時(shí)間如何確定？對(duì)于起訴的案件，法院將犯罪記錄封存決定書送達(dá)檢察機(jī)關(guān)及當(dāng)事人，檢察機(jī)關(guān)還有沒有必要再行向當(dāng)事人送達(dá)《犯罪記錄封存決定書》等等。在具體的實(shí)踐中，因?yàn)槿狈ο嗷ャ暯优涮字贫龋鞑块T在實(shí)施該項(xiàng)制度的時(shí)候容易相互推諉或重復(fù)作為，造成“有規(guī)定無人管”的情況或者浪費(fèi)司法資源，有損司法權(quán)威性。

三、犯罪記錄封存制度的完善

（一）完善監(jiān)督程序

檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，有對(duì)刑事訴訟進(jìn)行法律監(jiān)督的法定職責(zé)，對(duì)未成年人犯罪記錄封存，特別是對(duì)人民法院、公安機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)或單位的記錄封存情況進(jìn)行監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)屬于檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職責(zé)范圍。除公檢法司外，檢察機(jī)關(guān)也應(yīng)監(jiān)督未成年人所在學(xué)校、單位、未成年人保護(hù)組織、居住地基層組織、法律援助機(jī)構(gòu)、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)以及涉罪外來人員管護(hù)基地等實(shí)然封存未成年人犯罪記錄的主體，以及被依法送達(dá)判決書或者不起訴決定書的當(dāng)事人、辯護(hù)人、訴訟代理人以及其他知悉未成年人犯罪記錄的個(gè)人。檢察機(jī)關(guān)在監(jiān)督的過程中發(fā)現(xiàn)不履行封存義務(wù)等情況，可以通過糾正違法、檢察建議的方式進(jìn)行督促，對(duì)涉嫌違法犯罪的要依法予以立案查處。在進(jìn)行法律監(jiān)督的同時(shí)，加強(qiáng)自身的內(nèi)部監(jiān)督。除此之外，推動(dòng)立法明確泄露應(yīng)當(dāng)封存的犯罪記錄的人員的法律責(zé)任。

（二）加強(qiáng)部門間的溝通協(xié)調(diào)與宣傳

犯罪記錄封存制度致力于對(duì)未成年人的“教育、感化、挽救”，體現(xiàn)了對(duì)未成年人的人文關(guān)懷。該制度需要多部門、跨區(qū)域聯(lián)動(dòng)，建立司法、行政、社區(qū)等大環(huán)境支持下的制度支撐體系才能有效推行。為了保證犯罪記錄封存的法律和社會(huì)效果，未檢科應(yīng)聯(lián)合有關(guān)部門，積極推行相關(guān)配套體系出臺(tái)，設(shè)置考察機(jī)關(guān)、決定機(jī)關(guān)、復(fù)核機(jī)關(guān)、監(jiān)督機(jī)關(guān)等配套機(jī)構(gòu)，全面規(guī)范未成年人犯罪記錄封存的操作程序，同時(shí)做好犯罪記錄封存的社會(huì)宣傳。另外，也應(yīng)該向被害人說明我國對(duì)于未成年人犯罪記錄封存的法律規(guī)定。

（三）明確犯罪記錄封存的具體程序

一是建立必要的前置封存程序。在刑事訴訟程序啟動(dòng)之日至審判完畢之前，公、檢、法對(duì)可能符合未成年人犯罪記錄封存條件的未成年犯罪嫌疑人、被告人的相關(guān)信息予以嚴(yán)格保密，非經(jīng)批準(zhǔn)不得對(duì)外泄露。在審查起訴階段，對(duì)涉及未成年人的案件單獨(dú)裝訂，分案起訴，在單獨(dú)裝訂的案件上粘貼“擬封存”的標(biāo)識(shí)，嚴(yán)格管理、避免泄露。二是建立社會(huì)調(diào)查程序保密制度。在進(jìn)行社會(huì)調(diào)查時(shí)，不穿警服、不開警車，以對(duì)涉案未成年人造成最輕影響為原則，告知并與接受調(diào)查的人員簽訂保密書。三是在審查起訴階段，檢察院依職權(quán)啟動(dòng)犯罪記錄封存程序，在人民法院符合未成年人犯罪記錄封存的案件審判完畢之后，制作《未成年人刑事案件記錄封存決定書》并送達(dá)檢察院的時(shí)候，以及檢察院最終作出不起訴決定的同時(shí)，制作《未成年人刑事犯罪記錄封存決定書》，送達(dá)公安機(jī)關(guān)，書面告知其啟動(dòng)封存程序，向檢察機(jī)關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)部分和檔案管理部門發(fā)放《未成年人犯罪記錄決定書》，同時(shí)將封存決定書送達(dá)未成年犯罪嫌疑人及其法定代理人、監(jiān)護(hù)人，并配備專門人員對(duì)涉案未成年人進(jìn)行幫教，為未成年人順利回歸社會(huì)做好相應(yīng)的工作。

（四）制定嚴(yán)密的查詢制度和查詢系統(tǒng)

未成年人犯罪記錄被封存后，為了使記錄封存的效果得到有效保障，使未成年人重新建立的社會(huì)生活環(huán)境不被輕易改變，必須建立嚴(yán)密的查詢制度。一是需要查詢未成年人犯罪記錄時(shí)應(yīng)向檢察院案件管理部門提交書面申請(qǐng)，并說明查詢的理由和法律依據(jù)，提供相關(guān)的證據(jù)。案管部門對(duì)提供的材料進(jìn)行嚴(yán)格審批，確保其合理合法。設(shè)立嚴(yán)格的查詢條件，在案件管理部門受理申請(qǐng)后交由未檢科辦理，并由承辦人提出是否許可查詢的意見，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核同意，報(bào)請(qǐng)檢察長決定。建立嚴(yán)格審批制度，依法準(zhǔn)許查詢的，由案件管理部門出具《保密承諾書》并由查詢單位簽署，并持《保密承諾書》至檔案管理部門進(jìn)行查詢。二是建立依法查詢和備案記錄制度。對(duì)經(jīng)審查準(zhǔn)予查詢的單位，查詢?nèi)藛T出具一份告知函，告知檔案管理部門允許其查詢，做好相關(guān)的查詢登記和備案工作，使查詢情況有法可循，沒有提供相關(guān)登記手續(xù)的不予查詢。三是建立保密義務(wù)提醒制度。在申請(qǐng)查詢?nèi)藛T申請(qǐng)查詢成功之后，出具一份《保密承諾書》，并告知其有關(guān)犯罪記錄查詢的保密責(zé)任以及違反該規(guī)定會(huì)受到相應(yīng)的處罰。