國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場研究綜述
——基于CNKI2013—2023 年的文獻(xiàn)分析

楊文琦 楊劍(通訊作者) 高夢婷 程琳 張愉聆

(廣州華商學(xué)院 廣東廣州 511300)

“十四五”工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃明確指出要以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，以目標(biāo)導(dǎo)向、效率優(yōu)先、創(chuàng)新驅(qū)動、市場主導(dǎo)、系統(tǒng)推進(jìn)為基本原則，推動各行業(yè)綠色低碳發(fā)展?；诖吮尘?，碳排放權(quán)交易市場作為實現(xiàn)“碳達(dá)峰”“碳中和”的重要手段，自然被放在了最高位置。

1 文獻(xiàn)數(shù)據(jù)分析

1.1 研究方法

本文基于文獻(xiàn)分析法，對CNKI2013—2023年的相關(guān)期刊和研究性論文進(jìn)行定量與定性分析。其中，數(shù)量分析主要針對關(guān)于“碳交易市場”的文獻(xiàn)篇數(shù)；屬地分析主要針對作者所在單位；期刊分布主要針對載文期刊。

1.2 數(shù)量分析

本文選取CNKI資源數(shù)據(jù)庫“碳交易市場”為關(guān)鍵詞、主題、篇名，搜索2013年1月1日—2023年6月30日的相關(guān)文獻(xiàn)，共計440篇，其中學(xué)術(shù)期刊322篇、碩士論文57篇、博士論文8篇、會議論文8篇(包含2篇國際會議論文)、報紙文章37篇、成果2篇、學(xué)術(shù)輯刊2篇、特色期刊6篇。本文根據(jù)資源庫中檢索文獻(xiàn)繪制出年份文獻(xiàn)數(shù)量分布圖(見圖1)。

圖1 年份文獻(xiàn)數(shù)量分布

由圖1可知，文獻(xiàn)總體呈波浪式上升態(tài)勢，2014—2019年文獻(xiàn)量呈波浪式下降趨勢，2019年為最小值，2019—2020年小幅度增長，2021—2023年整體篇數(shù)較多，在2021年達(dá)到最高峰。

1.3 屬地分析

經(jīng)過對第一作者的署名單位分類整理，結(jié)果如表1所示。由表1可知，發(fā)文數(shù)量超過5篇的單位共10家，分別有華北電力大學(xué)、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、東北財經(jīng)大學(xué)、中國人民大學(xué)、首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、武漢大學(xué)、吉林大學(xué)、暨南大學(xué)、山東財經(jīng)大學(xué)、山西財經(jīng)大學(xué)。由此可見，我國“碳交易市場”的研究基地主要是普通本科高校，且目前研究該方向的機構(gòu)較少，總體發(fā)文數(shù)量也較少。

表1 作者署名單位數(shù)量排序

1.4 期刊分布

本文對某一類論文的載文期刊進(jìn)行解析，能夠查獲該研究領(lǐng)域的主要發(fā)刊陣地。經(jīng)整理，440篇論文分布在國內(nèi)307種期刊中，超過2篇的共5種期刊，如表2所示。其中，《中國人口·資源與環(huán)境》《中國軟科學(xué)》《重慶理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué))》《統(tǒng)計與決策》《中國管理科學(xué)》刊文總量都超過2篇，是目前刊載“碳交易市場”論文的主陣地。

表2 文獻(xiàn)期刊分布

2 研究演進(jìn)分析

本文通過對2013—2023年CNKI有關(guān)碳排放權(quán)交易市場相關(guān)論文資料梳理發(fā)現(xiàn)，有關(guān)碳排放權(quán)交易市場研究呈現(xiàn)以下演進(jìn)軌跡：(1)研究內(nèi)容由對碳排放權(quán)交易市場發(fā)展問題、相關(guān)法律制度、監(jiān)管問題的研究發(fā)展到對價格機制的研究、對各行業(yè)影響的研究。(2)研究方法由理論分析法、比較分析法發(fā)展到后來的文獻(xiàn)分析法、經(jīng)驗總結(jié)法、描述性研究法。(3)研究范圍逐漸深入細(xì)致，由起初研究全國性碳排放權(quán)交易市場發(fā)展到后來具體鉆研各省市及行業(yè)碳排放權(quán)交易市場。

3 文獻(xiàn)內(nèi)容分析

本文通過對 2003—2023年在CNKI發(fā)表的相關(guān)研究文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)界有關(guān)國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場的相關(guān)研究主要集中在以下五點。

3.1 碳排放權(quán)交易市場含義研究

陰俊(2013)認(rèn)為，碳市場的交易原理是政府機構(gòu)評估出一定范圍內(nèi)的污染物最大排放量所達(dá)到的環(huán)境容量，并等分出每一單位為一股的污染物排放量。在一級市場上，政府采用招標(biāo)等方式，把排污權(quán)有償發(fā)售于購買者，排污者采購排污權(quán)后，在二級市場上銷售排污權(quán)。蔣金星(2016)認(rèn)為，碳排放權(quán)交易市場是指排污者以環(huán)境容量資源的碳排放限量使用權(quán)為交易的市場，其本質(zhì)為政府根據(jù)二氧化碳等溫室氣體的排放總量確定產(chǎn)權(quán)來分配給各個相關(guān)企業(yè)或其他碳排放單位，在市場上交易碳排放權(quán)。邵楊(2018)認(rèn)為，碳交易市場即買賣溫室氣體的場所，主體為供求雙方，碳交易市場的客體為溫室氣體的排放權(quán)單位。劉翔(2022)認(rèn)為，碳交易市場指將二氧化碳作為一種商品進(jìn)行交易，利用市場機制實現(xiàn)外部性問題內(nèi)部化，引導(dǎo)企業(yè)積極主動地開展碳減排和參與到市場交易中來。李言(2022)認(rèn)為，碳排放權(quán)交易市場是以碳排放權(quán)為商品的人為市場交易體系，通過碳交易市場合理配置碳排放權(quán)，以降低減排成本。

3.2 建立碳排放權(quán)交易市場意義研究

高山(2013)認(rèn)為，碳排放權(quán)交易市場是利用市場機制減少溫室氣體排放量、提高資源能源利用效率及應(yīng)對全球氣候變化的有力途徑。尚潔(2014)認(rèn)為，發(fā)展和完善我國碳排放權(quán)交易市場是國際氣候談判趨勢的必然要求，同時能夠促進(jìn)碳減排技術(shù)的引進(jìn)和開發(fā)，為中國碳減排融資。蔡宇涵(2017)認(rèn)為，碳排放交易市場能夠進(jìn)行資源合理配置，降低減排成本，同時政府能夠以買賣碳排放權(quán)的形式控制碳排放總量，更好地完成減排工作。華峻卿(2023)認(rèn)為，碳交易能夠制約全社會碳排放主體在生產(chǎn)消費過程中的行為，達(dá)到全社會減排降碳、守護(hù)人類賴以生存的美好家園，助力實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)。

3.3 碳排放權(quán)交易市場發(fā)展問題研究

裘寧寧(2013)認(rèn)為，CDM(Clean Development Mechanism，清潔發(fā)展機制)交易機制，即我國采用節(jié)能減排技術(shù)減少溫室氣體的排放，并獲得相關(guān)組織如聯(lián)合國CDM執(zhí)行理事會(EB)認(rèn)證、獲得CERs(核證減排量)，再將獲得的CERs賣給負(fù)有減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家。其中，我國碳權(quán)市場發(fā)展存在著CDM結(jié)構(gòu)不合理、定價權(quán)缺失、交易主體的認(rèn)識不足、交易中介機構(gòu)缺乏、交易對象單一、交易政策不完善等問題。蘇建蘭、郭苗苗(2015)認(rèn)為，我國碳交易運行中存在著配額未完全采用拍賣機制進(jìn)行交易、碳交易產(chǎn)品類型單一、碳交易價格機制尚未成熟等問題。林清泉、夏睿瞳(2018)認(rèn)為，我國碳交易市場現(xiàn)存七大碳交易市場發(fā)展情況參差不齊、市場交易活躍度整體有待提高、企業(yè)參與度低、碳排放配額總量制定較為寬松等問題。賈彥等(2022)認(rèn)為，我國碳交易市場存在著相關(guān)法規(guī)和配套制度仍待建立健全、各地碳市場的差異性對統(tǒng)一全國碳市場形成挑戰(zhàn)、碳金融市場體系亟待健全等問題。劉暉、孫柏霖(2023)認(rèn)為，我國碳市場存在運行效率和市場化功能有待提升、交易模式單一、交易機制和價格不統(tǒng)一等問題。

3.4 國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場發(fā)展對策研究

針對國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場的發(fā)展，專家、學(xué)者提出了諸多對策與建議?？紫樵?2019)認(rèn)為，要加速構(gòu)建全國統(tǒng)一的碳交易市場、優(yōu)化碳排放權(quán)交易的價格穩(wěn)定機制、促進(jìn)市場化的運營模式、增進(jìn)市場信息披露的及時性和準(zhǔn)確性及加強碳市場交易的參與意識。鄭一格(2021)認(rèn)為，厘定碳排放權(quán)的法理基礎(chǔ)及法律屬性，摸索碳排放權(quán)交易機制的內(nèi)生缺陷，并提出相應(yīng)解決思路，是推進(jìn)全國碳排放權(quán)交易市場完善的核心措施。通過私屬性制度和多元碳排放治理體系構(gòu)建，優(yōu)化能源消耗結(jié)構(gòu)，有利于實現(xiàn)我國“碳達(dá)峰”和“碳中和”兩大目標(biāo)。陳星星(2022)認(rèn)為，我國應(yīng)根據(jù)適度從緊原則構(gòu)建多層次碳交易市場和碳金融市場，適當(dāng)延長能源供應(yīng)端發(fā)電行業(yè)碳排放配額全額免費實施周期。

針對區(qū)域國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場發(fā)展，學(xué)者也提出了對策。張寶林等(2013)認(rèn)為，區(qū)域性碳排放權(quán)中心構(gòu)建過程中的重點是交易主體界定、交易產(chǎn)品確定、價格機制確立、交易平臺建設(shè)、監(jiān)管機制完善和競爭戰(zhàn)略定位。李莉莎、譚秋蘭(2022)對粵港澳大灣區(qū)碳排放權(quán)交易市場提出了必須將制度構(gòu)建作為基礎(chǔ)，清晰碳排放權(quán)的法律屬性，以政府主導(dǎo)來推進(jìn)市場發(fā)展，把信息公開制度和市場交易監(jiān)管制度作為核心，將多層次市場交易機制作為制度支持，遵守“三步走”的構(gòu)建路徑。

3.5 碳排放權(quán)交易市場發(fā)展分析模型研究

國內(nèi)碳排放權(quán)交易市場發(fā)展分析模型主要有競爭力分析模型和關(guān)系模型。姜欣博(2012)、章紅(2013)針對我國碳排放交易制度和交易市場進(jìn)行了SWOT 分析，將其內(nèi)外部條件各方面內(nèi)容進(jìn)行綜合和概括，進(jìn)而分析其優(yōu)劣勢、面臨的機會和威脅，最終為碳排放交易的可持續(xù)性發(fā)展提出若干建議。劉曄、張訓(xùn)常(2017)基于三重差分模型提出碳排放交易制度能為企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新提供動力支持的相關(guān)性模型，奠定了我國啟動全國碳排放權(quán)交易市場政策規(guī)劃的經(jīng)驗基礎(chǔ)。辛姜、趙春艷(2018)使用MS－VAR模型發(fā)現(xiàn)，金融市場、工業(yè)市場、能源市場及國外碳交易市場等都會對碳排放權(quán)交易市場價格造成沖擊，且存在相互關(guān)聯(lián)，并提出政府與市場應(yīng)相協(xié)調(diào)來調(diào)節(jié)市場價格波動的發(fā)展對策。劉丙泉等(2022) 結(jié)合區(qū)域碳減排潛力及域內(nèi)省份間的合作關(guān)系，根據(jù)ZSG-DEA模型并加以完善，構(gòu)建了考慮區(qū)域合作關(guān)系的碳排放權(quán)分配模型，并在全國、區(qū)域、省份層面提出政策建議。

4 結(jié)論和研究展望

中國碳排放的交易量和交易金額位居全球碳交易市場首位，在如此大的市場下，更應(yīng)加快完善市場交易機制和統(tǒng)一有效的監(jiān)管機制。通過借鑒歐美國家的經(jīng)驗，吸取教訓(xùn)，充分學(xué)習(xí)其成功的經(jīng)歷，結(jié)合我國國情并加以消化吸收，順應(yīng)當(dāng)今低碳時代的趨勢，構(gòu)建屬于中國特色的碳交易市場監(jiān)管模式，把我國的碳交易事業(yè)做大，從而推進(jìn)中國市場經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展。

本文認(rèn)為國內(nèi)碳排放交易權(quán)市場要良性發(fā)展，應(yīng)從以下幾點入手：首先，將更多的行業(yè)范圍納入碳排放權(quán)交易市場，讓“雙碳”目標(biāo)涉及更多行業(yè)，以眾人的力量推動目標(biāo)的早日實現(xiàn)。其次，逐步引入更多的金融工具為碳排放權(quán)交易市場實現(xiàn)碳減排服務(wù)，用金融工具實現(xiàn)科學(xué)且高效的服務(wù)。再次，對國內(nèi)投資需求的結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，加大對企業(yè)綠色金融的支持力度，加大科技研發(fā)，將重心放在綠色低碳技術(shù)方面的人才和資金投入上。最后，嚴(yán)肅法律制度，不斷完善和發(fā)展相關(guān)法律制度，加大對未完成履約目標(biāo)企業(yè)的懲罰力度。

本文認(rèn)為，未來有關(guān)國內(nèi)碳排放交易市場研究可以從以下方向發(fā)力：

一是有關(guān)發(fā)展國內(nèi)林業(yè)碳匯研究。我國林業(yè)碳匯市場處于起步階段，其市場潛力不可忽視，森林碳匯交易的不斷發(fā)展會為森林經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展帶來新的機遇。提高生態(tài)系統(tǒng)碳匯能力能夠增強林業(yè)碳匯市場交易活躍度和吸引力，應(yīng)運用系統(tǒng)思維及堅持問題導(dǎo)向，著重在交易體系、頂層設(shè)計、發(fā)展保障、內(nèi)在動力等方面下功夫。

二是有關(guān)碳排放權(quán)交易市場監(jiān)管法律制度研究。加快立法進(jìn)程、設(shè)計具體有效的監(jiān)管法律制度是完善我國碳排放權(quán)交易市場監(jiān)管法律制度的必要步驟。將碳排放權(quán)放置于較為合理的法律范圍內(nèi)，扛得住法律文件效力低下、市場準(zhǔn)入機制不健全、信息披露制度不完善、監(jiān)管機制存在不足及責(zé)任追究機制存在漏洞等問題，營造公正、公平、合法的交易環(huán)境，推進(jìn)統(tǒng)一的碳市場建設(shè)，取得一定的綠色經(jīng)濟(jì)效益。

三是推動低碳農(nóng)業(yè)在我國碳交易市場中的發(fā)展研究。我國是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和消耗大國，擁有巨大的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)和農(nóng)產(chǎn)品市場，若是不斷加大對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的投入和保護(hù)，發(fā)展低碳農(nóng)業(yè)，不僅可以增加碳匯，保障我國碳減排目標(biāo)的順利實現(xiàn)，還能保障我國的糧食安全。因此，應(yīng)建立低碳農(nóng)業(yè)碳交易相關(guān)制度、搭建低碳農(nóng)業(yè)碳交易市場平臺、健全低碳農(nóng)業(yè)碳交易技術(shù)體系等方式來大力發(fā)展低碳農(nóng)業(yè)，從而為農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供新方向。

四是“雙碳”背景下能源行業(yè)的機遇和挑戰(zhàn)的相關(guān)研究?！半p碳”目標(biāo)的實現(xiàn)將是一次經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會認(rèn)知、能源變革和技術(shù)創(chuàng)新的大轉(zhuǎn)變，甚至稱得上是一場關(guān)于能源的革命和時代的變革，因為能源既是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的動力，又是碳排放的主要源頭。本質(zhì)上，人類的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展史可以理解為一部能源發(fā)展史，故而在保證經(jīng)濟(jì)繼續(xù)增長、能源供應(yīng)充足的基礎(chǔ)上，努力實現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型，減輕能源行業(yè)對環(huán)境的負(fù)擔(dān)。

五是碳排放權(quán)交易政策對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響研究。碳排放權(quán)交易市場的設(shè)立是實現(xiàn)“碳達(dá)峰”“碳中和”目標(biāo)的重要途徑，其作為市場激勵型環(huán)境政策工具，設(shè)計初衷就是通過影響生產(chǎn)者的減排成本倒逼企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)，進(jìn)而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整來達(dá)到減排目標(biāo)。此外，我國正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是實現(xiàn)碳減排的必由之路，隨之完善全國統(tǒng)一推廣碳排放權(quán)交易政策也逐漸提上日程。

5 結(jié)語

本文通過對CNKI2013—2023年有關(guān)碳排放權(quán)交易市場研究文獻(xiàn)進(jìn)行分析，明確了相關(guān)研究演進(jìn)歷程、研究的熱點及研究的主題，提出了對未來碳排放權(quán)交易市場研究的展望。碳排放權(quán)作為有價經(jīng)濟(jì)資源，具有很強的金融屬性，碳排放權(quán)交易緊密聯(lián)結(jié)金融與綠色低碳經(jīng)濟(jì)，既是綠色金融體系的重要組成部分，又是該體系綠色建設(shè)的內(nèi)在要求。通過碳排放權(quán)交易市場研究，充分發(fā)揮碳排放權(quán)的金融促進(jìn)控排企業(yè)的優(yōu)勝劣汰，為整個社會的低碳轉(zhuǎn)型奠定堅實的基礎(chǔ)。