中國(guó)科技期刊著作權(quán)協(xié)議現(xiàn)狀分析與建議

■馬曉芳

遼寧工程技術(shù)大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部,遼寧省阜新市細(xì)河區(qū)中華路47號(hào) 123000

著作權(quán)協(xié)議是權(quán)利雙方圍繞著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可使用等內(nèi)容達(dá)成一致的意思表示。一期期刊相當(dāng)于一個(gè)匯編作品,2020年11月11日修訂的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》規(guī)定,匯編作品的著作權(quán)歸屬于匯編者。因此,期刊出版單位享有期刊整體上作為匯編作品的著作權(quán),即期刊出版單位是期刊整體著作權(quán)的所有者[1]。期刊文章著作權(quán)協(xié)議是期刊編輯部與作者就期刊中單篇作品著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓與許可使用達(dá)成的合意。2020年修訂的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》[2]專(zhuān)門(mén)設(shè)立了“著作權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可使用”一章,但關(guān)于著作權(quán)協(xié)議條款的規(guī)定卻相對(duì)比較簡(jiǎn)單,在司法實(shí)踐中給著作權(quán)侵權(quán)糾紛處理留下了模糊地帶。2020年5月28日通過(guò)的《中華人民共和國(guó)民法典》[3]于2021年1月1日實(shí)施,有效解決了這一問(wèn)題?！吨腥A人民共和國(guó)民法典》與《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》相互作用,對(duì)期刊著作權(quán)協(xié)議起到規(guī)制作用,為從法律角度分析我國(guó)科技期刊著作權(quán)協(xié)議存在的問(wèn)題并提出有針對(duì)性的改進(jìn)措施提供了依據(jù)。目前,關(guān)于期刊著作權(quán)保護(hù)的研究已有一些成果。章誠(chéng)[4]針對(duì)當(dāng)前版權(quán)保護(hù)體系不能完全契合學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版的實(shí)際需求等問(wèn)題提出改進(jìn)建議。郭媛等[5]分析了版權(quán)制度不完善,侵權(quán)成本低、認(rèn)定難,維權(quán)成本高及版權(quán)價(jià)值難以評(píng)估等問(wèn)題并提出改進(jìn)措施。孫婧等[6]探討了科技期刊媒體融合出版現(xiàn)狀與數(shù)字版權(quán)保護(hù)情況并提出相應(yīng)建議。Sanivarapu等[7]構(gòu)建了基于真實(shí)內(nèi)容的版權(quán)保護(hù)取證水印跟蹤系統(tǒng)。期刊著作權(quán)協(xié)議多是期刊著作權(quán)保護(hù)研究的一個(gè)部分,專(zhuān)門(mén)分析期刊著作權(quán)協(xié)議的研究還較少且以理論研究為主:張音等[8]分析了圖書(shū)情報(bào)學(xué)期刊著作權(quán)協(xié)議在訂立形式、主體、權(quán)利義務(wù)約定、訂立程序等方面存在的問(wèn)題并提出改進(jìn)建議。本文采用實(shí)證研究的方法,從法律角度出發(fā),分析科技期刊著作權(quán)協(xié)議在性質(zhì)、轉(zhuǎn)讓或許可使用權(quán)利的種類(lèi)、違約責(zé)任及爭(zhēng)議處理等方面存在的問(wèn)題并提出對(duì)策建議,為科學(xué)合理地制定著作權(quán)協(xié)議,充分發(fā)揮著作權(quán)協(xié)議的法律效力,更好地保護(hù)期刊出版單位、作者雙方的合法權(quán)益提供參考。

1 樣本選取及研究方法

以《中文核心期刊要目總覽(2020年版)》第四編自然科學(xué)中的綜合性科學(xué)技術(shù)類(lèi)共120種科技期刊的著作權(quán)協(xié)議為研究對(duì)象,反映目前科技期刊著作權(quán)協(xié)議的基本情況。登錄所調(diào)研期刊的網(wǎng)站,查找并收集期刊網(wǎng)站公布的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、版權(quán)確認(rèn)授權(quán)書(shū)、版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、著作權(quán)專(zhuān)有許可使用授權(quán)書(shū)、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等,獲取方式為網(wǎng)站直接下載,獲取文本均為各期刊出版單位使用的最新版本,從而確保研究的準(zhǔn)確性。對(duì)于無(wú)法在網(wǎng)站上下載相關(guān)文本的期刊,采用問(wèn)卷調(diào)查、電話詢(xún)問(wèn)等方式。共獲取有效樣本106份。目前期刊著作權(quán)協(xié)議的內(nèi)容主要包括協(xié)議名稱(chēng)、轉(zhuǎn)讓權(quán)利的種類(lèi)、協(xié)議生效時(shí)間等,從與期刊出版單位和作者利益聯(lián)系最為密切、在司法實(shí)踐中容易引發(fā)著作權(quán)糾紛、已有研究較少的協(xié)議名稱(chēng)、轉(zhuǎn)讓權(quán)利的種類(lèi)、違約責(zé)任及爭(zhēng)議處理、數(shù)字出版告知作者情況、協(xié)議落款處簽名5個(gè)方面分析中國(guó)科技期刊著作權(quán)協(xié)議現(xiàn)狀,以便提出有針對(duì)性的建議。

2 著作權(quán)協(xié)議現(xiàn)狀分析

2.1 協(xié)議名稱(chēng)

調(diào)查顯示,期刊的著作權(quán)協(xié)議采用的名稱(chēng)主要有著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、版權(quán)協(xié)議、著作權(quán)專(zhuān)有許可使用授權(quán)書(shū)、版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等,具體見(jiàn)表1。由表1可知,著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議數(shù)量最多,共有37份;其次為版權(quán)協(xié)議(19份)、著作權(quán)專(zhuān)有許可使用授權(quán)書(shū)(13份)、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓書(shū)(9份)、版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同(8份)、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同(5份)、著作權(quán)許可使用協(xié)議(5份)、版權(quán)確認(rèn)授權(quán)書(shū)(4份)。此外,投稿約定、誠(chéng)信聲明、作者承諾、著作權(quán)使用聲明、作者投稿聲明、錄用協(xié)議各有1份。

表1 中國(guó)科技期刊著作權(quán)協(xié)議名稱(chēng)及對(duì)應(yīng)的樣本協(xié)議數(shù)量

2.2 轉(zhuǎn)讓或許可使用權(quán)利的種類(lèi)

《浙江工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》等在協(xié)議中約定將“全部版權(quán)”轉(zhuǎn)讓,《合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》等在協(xié)議中約定將“論文的版權(quán)”轉(zhuǎn)讓。著作權(quán)既包括財(cái)產(chǎn)權(quán)利也包括人身權(quán)利,人身權(quán)利與作者的身份密不可分,因此被轉(zhuǎn)讓或許可使用的只能是著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)。著作權(quán)協(xié)議所轉(zhuǎn)讓或許可使用的權(quán)利種類(lèi)及對(duì)應(yīng)的樣本協(xié)議數(shù)量見(jiàn)表2。由表2可知,51份樣本協(xié)議規(guī)定了將論文的匯編權(quán)、翻譯權(quán)、印刷版和電子版的復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)和發(fā)行權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用,但這51份樣本協(xié)議中有10份樣本協(xié)議將“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”誤寫(xiě)作“網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”,有1份樣本協(xié)議將“信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)”誤寫(xiě)作“信息傳播權(quán)”。18份樣本協(xié)議在轉(zhuǎn)讓或許可使用匯編權(quán)、翻譯權(quán)、印刷版和電子版的復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的基礎(chǔ)上增加了廣播權(quán)、表演權(quán)。16份樣本協(xié)議將權(quán)利范圍繼續(xù)擴(kuò)大為著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)(含各種介質(zhì)、媒體,以各種語(yǔ)言出版的使用權(quán))。21份樣本協(xié)議在此基礎(chǔ)上對(duì)優(yōu)先電子出版權(quán)及許可文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫(kù)收錄進(jìn)行了約定。

表2 中國(guó)科技期刊著作權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓或許可使用權(quán)利的種類(lèi)以及對(duì)應(yīng)的樣本協(xié)議數(shù)量

2.3 違約責(zé)任及爭(zhēng)議處理

本次調(diào)查中,《華南理工大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》等24種期刊的出版單位在著作權(quán)協(xié)議中約定“若發(fā)生糾紛,雙方協(xié)商解決;若協(xié)商不成,則按照《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》和有關(guān)的法律法規(guī)處理”。該規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)?！吨腥A人民共和國(guó)民法典》第五百七十七條規(guī)定,當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等違約責(zé)任?！督K科技大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》等8種期刊的出版單位在著作權(quán)協(xié)議中約定“爭(zhēng)議應(yīng)協(xié)商解決糾紛,協(xié)商不成的,任何一方可以向期刊所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴”。其余74份樣本協(xié)議沒(méi)有明確違約責(zé)任以及爭(zhēng)議處理辦法。

2.4 數(shù)字出版告知作者情況

本次調(diào)查中,僅《蘭州大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》以著作權(quán)特別約定的方式告知作者其與中國(guó)知網(wǎng)(CNKI)、中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)(Chinese Science Citation Database,CSCD)合作進(jìn)行數(shù)字出版?！短砉ご髮W(xué)學(xué)報(bào)》等9種期刊的出版單位在與作者簽訂的著作權(quán)協(xié)議中約定“同意該論文被國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)檢索和收錄;如有不同意見(jiàn),請(qǐng)預(yù)先申明”。其余96份樣本協(xié)議均沒(méi)有對(duì)再次轉(zhuǎn)讓或許可使用相關(guān)權(quán)利的情況進(jìn)行說(shuō)明,即沒(méi)有把數(shù)字出版的相關(guān)情況告知作者。

2.5 協(xié)議落款處簽名

期刊著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用協(xié)議是著作權(quán)人與受讓人對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用的權(quán)利的種類(lèi)、地域范圍、期限及違約責(zé)任等進(jìn)行協(xié)商的產(chǎn)物,其產(chǎn)生法律效力的前提是雙方的意思表示達(dá)成一致,單方的意思表示不能成立。調(diào)查結(jié)果顯示,40份樣本協(xié)議的落款處有作者、期刊出版單位雙方簽名,61份樣本協(xié)議的落款處只有作者簽名,5份樣本協(xié)議的落款處缺少雙方簽名。

3 著作權(quán)協(xié)議存在的問(wèn)題

3.1 對(duì)所簽訂著作權(quán)協(xié)議性質(zhì)的理解存在偏差

在本次調(diào)查中,期刊出版單位與作者簽訂的主要是著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,但也有著作權(quán)專(zhuān)有許可使用協(xié)議、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、版權(quán)確認(rèn)授權(quán)書(shū)、錄用協(xié)議等。這在一定程度上反映出期刊出版單位對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用的法律效力認(rèn)識(shí)不足。著作權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可使用、專(zhuān)有許可使用產(chǎn)生的法律效果差異較大,必須要加以區(qū)分,否則期刊出版單位在著作權(quán)糾紛中可能無(wú)法維護(hù)自身合法權(quán)益[9]。

著作權(quán)轉(zhuǎn)讓是指著作權(quán)所有人發(fā)生了變更,受讓人成為新的權(quán)利人,可以行使全部或部分權(quán)利,并且可以將該項(xiàng)權(quán)利再次轉(zhuǎn)讓或許可他人使用。與轉(zhuǎn)讓不同,著作權(quán)許可使用情況下,權(quán)利人并不發(fā)生改變,受讓人只是在約定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)行使被許可使用的相關(guān)權(quán)利。因此,為了更好地保護(hù)期刊出版單位的合法權(quán)益,其與作者簽訂的應(yīng)該是著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用協(xié)議。但目前部分期刊出版單位對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓與專(zhuān)有許可使用的區(qū)別認(rèn)識(shí)不夠,例如,調(diào)查發(fā)現(xiàn)有的期刊出版單位與作者簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,但在條款中規(guī)定“甲方(作者)享有非專(zhuān)有出版權(quán),可在本單位或本人著作集中匯編出版”。既然已經(jīng)簽訂了著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,作者就轉(zhuǎn)讓了著作權(quán),期刊出版單位成為新的權(quán)利人,作者已無(wú)法再對(duì)權(quán)利進(jìn)行處置,也就不可能再享有非專(zhuān)有出版權(quán)。還有的期刊出版單位與作者簽訂著作權(quán)許可使用協(xié)議,并沒(méi)有指明是專(zhuān)有還是非專(zhuān)有。著作權(quán)的專(zhuān)有許可與非專(zhuān)有許可存在差異:專(zhuān)有許可具有排他性,即包括著作權(quán)所有人在內(nèi)的其他人不能在同一時(shí)間、地點(diǎn)行使該項(xiàng)權(quán)利,而非專(zhuān)有許可不具有排他性。因此,期刊出版單位應(yīng)明確與作者簽訂的許可使用協(xié)議性質(zhì)(專(zhuān)有還是非專(zhuān)有),以免產(chǎn)生爭(zhēng)議,便于明確權(quán)利歸屬。

3.2 對(duì)所轉(zhuǎn)讓的權(quán)利種類(lèi)約定不明確

調(diào)查結(jié)果顯示,大多數(shù)期刊出版單位都在著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用協(xié)議中約定轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用的權(quán)利是匯編權(quán)、翻譯權(quán)、印刷版和電子版的復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、發(fā)行權(quán)等著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,個(gè)別樣本協(xié)議規(guī)定轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用的權(quán)利不限于匯編權(quán)、翻譯權(quán)、復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、發(fā)行權(quán),但表述過(guò)于籠統(tǒng),約定不明確。發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)等人身權(quán)利與作者的身份密不可分,不能轉(zhuǎn)讓,而對(duì)于同為財(cái)產(chǎn)權(quán)利的廣播權(quán)、表演權(quán)、展覽權(quán)、放映權(quán)是否也在轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用范圍內(nèi),部分協(xié)議并沒(méi)有作出明確約定。僅有18份樣本協(xié)議規(guī)定了轉(zhuǎn)讓或許可使用的權(quán)利種類(lèi)包括廣播權(quán)、表演權(quán)。隨著傳統(tǒng)媒體與新型媒體融合趨勢(shì)的不斷增強(qiáng),音頻化、視頻化期刊不斷涌現(xiàn)。因此,廣播權(quán)、表演權(quán)、展覽權(quán)、放映權(quán)也應(yīng)在著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用協(xié)議約定的權(quán)利范圍之內(nèi)。

3.3 沒(méi)有明確違約責(zé)任及爭(zhēng)議的處理辦法

調(diào)查結(jié)果顯示,大多數(shù)期刊出版單位在著作權(quán)轉(zhuǎn)讓及專(zhuān)有許可使用協(xié)議中沒(méi)有明確違約責(zé)任以及爭(zhēng)議的處理方法。目前解決著作權(quán)糾紛的主要方式有訴訟、調(diào)解、仲裁等,調(diào)解省略了很多審判過(guò)程中的繁瑣程序,提高了案件處理效率[10]。因此,期刊出版單位在與作者簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用協(xié)議時(shí)應(yīng)明確爭(zhēng)議的處理方式或者在協(xié)議中添加仲裁條款,否則在發(fā)生糾紛時(shí)只能直接向人民法院提起訴訟。近年來(lái),隨著著作權(quán)爭(zhēng)議案件大量涌入法院,司法負(fù)擔(dān)加重,一定程度導(dǎo)致訴訟延遲、訴訟成本較高,期刊出版單位、作者的合法權(quán)益無(wú)法得到及時(shí)有效維護(hù)。目前除了在相關(guān)行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)立的調(diào)解機(jī)構(gòu)外,各地版權(quán)主管機(jī)關(guān)主導(dǎo)成立了多個(gè)面向社會(huì)提供版權(quán)保護(hù)服務(wù)的糾紛調(diào)解中心。2019年4月上海市高級(jí)人民法院頒布了《關(guān)于開(kāi)展著作權(quán)糾紛委托調(diào)解工作的意見(jiàn)(試行)》,對(duì)上海市法院委托上海版權(quán)糾紛調(diào)解中心調(diào)解著作權(quán)糾紛案件的工作原則、范圍、期限等作出明確規(guī)定,為以調(diào)解方式解決期刊著作權(quán)侵權(quán)糾紛、維護(hù)期刊出版單位以及作者的合法權(quán)益提供了法律依據(jù)。

3.4 不能滿(mǎn)足數(shù)字出版的需求

目前,我國(guó)多數(shù)期刊出版單位不具備充分的數(shù)字出版能力,只能與數(shù)字出版商合作實(shí)現(xiàn)數(shù)字出版。期刊出版單位與作者簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可協(xié)議后再與數(shù)字出版商簽訂數(shù)字出版協(xié)議,從而實(shí)現(xiàn)數(shù)字出版。因此,期刊出版單位需要簽訂兩類(lèi)協(xié)議:一是與作者簽訂的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或著作權(quán)專(zhuān)有許可使用協(xié)議;二是與數(shù)字出版商簽訂的數(shù)字出版協(xié)議。因這兩類(lèi)協(xié)議是期刊出版單位分別與作者、數(shù)字出版商簽訂的,作者只知道將論文著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利全部或部分轉(zhuǎn)讓給期刊出版單位,或授予期刊出版單位專(zhuān)有許可使用權(quán)。如果期刊出版單位獲得的是專(zhuān)有許可使用權(quán),那么其在與數(shù)字出版商簽訂數(shù)字出版協(xié)議時(shí)應(yīng)告知作者將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給哪些數(shù)字出版商以及所轉(zhuǎn)讓的權(quán)利種類(lèi)、使用期限等。本次調(diào)查中,多數(shù)期刊出版單位在與作者簽訂的著作權(quán)協(xié)議中沒(méi)有對(duì)數(shù)字出版相關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明,這容易導(dǎo)致侵權(quán)糾紛,不利于期刊數(shù)字出版的良性發(fā)展。近年來(lái)個(gè)別數(shù)字出版平臺(tái)通過(guò)與期刊出版單位簽訂“獨(dú)家”轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用協(xié)議,限制其他數(shù)字出版平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)獲取文章著作權(quán)中的相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)利,這不利于學(xué)術(shù)成果的廣泛傳播和學(xué)術(shù)繁榮發(fā)展[11]。

3.5 協(xié)議落款處只有作者單方簽名,不具有法律效力

調(diào)查結(jié)果顯示,相當(dāng)一部分樣本協(xié)議落款處只有作者簽名,沒(méi)有期刊出版單位簽名,因此協(xié)議不能生效。《期刊出版管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定:“期刊出版單位不具有法人資格的,其民事責(zé)任由其主辦單位承擔(dān)?！薄吨腥A人民共和國(guó)民法典》第一百四十四條規(guī)定:“無(wú)民事行為能力人實(shí)施的民事法律行為無(wú)效?！币虼?著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用協(xié)議應(yīng)該由期刊出版單位或期刊主辦單位與作者共同簽訂。如果只有作者一方簽名,協(xié)議則被視為期刊出版單位單方的意思表示或建議,不具有法律效力。

4 對(duì)策與建議

4.1 制定科學(xué)合理的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用協(xié)議

(1)明確授權(quán)類(lèi)型屬于轉(zhuǎn)讓還是許可使用。如果是權(quán)利轉(zhuǎn)讓,需要明確是全部權(quán)利轉(zhuǎn)讓還是部分權(quán)利轉(zhuǎn)讓,是有償轉(zhuǎn)讓還是無(wú)償轉(zhuǎn)讓;如果是許可使用,需要明確是專(zhuān)有許可使用還是非專(zhuān)有許可使用。作者認(rèn)為簽訂非專(zhuān)有許可使用協(xié)議更有利于擴(kuò)大作者權(quán)利的保護(hù)范圍以及學(xué)術(shù)作品的傳播范圍。同時(shí)由于非專(zhuān)有許可不具有排他性,涉及重復(fù)授權(quán)時(shí)不容易產(chǎn)生糾紛,只需要按照授權(quán)的先后順序確定權(quán)利歸屬即可。

(2)確定是否有保密要求?？梢越梃b《西北工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》的做法,在簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用協(xié)議的同時(shí)進(jìn)行保密審查,由作者承諾文章內(nèi)容不涉及國(guó)家秘密及本單位的技術(shù)秘密。

(3)要求出具作者貢獻(xiàn)聲明。署名權(quán)屬于作者的人身權(quán)利,與作者的身份密不可分,不能被隨意轉(zhuǎn)讓,只有做出實(shí)際貢獻(xiàn)的人才可以署名。但在出版實(shí)踐中“被動(dòng)署名”“讓名”等署名不當(dāng)現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮,擾亂了正常的出版秩序。因此,期刊出版單位在與作者簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用協(xié)議時(shí)可以要求作者出具論文寫(xiě)作承擔(dān)任務(wù)及具體貢獻(xiàn)聲明,一旦發(fā)生爭(zhēng)議有據(jù)可查,同時(shí)對(duì)作者產(chǎn)生約束。

(4)如果涉及職務(wù)作品,期刊出版單位需要與作者所屬的法人或法人組織簽訂協(xié)議。職務(wù)作品的著作權(quán)歸屬于法人或法人組織,作者只享有署名權(quán)。因此,對(duì)于職務(wù)作品,期刊出版單位就應(yīng)與作者所屬的法人或法人組織簽訂協(xié)議,與作者簽訂的協(xié)議無(wú)效。本次調(diào)查中,《河海大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》在協(xié)議中明確指出“若文章為職務(wù)作品,本協(xié)議應(yīng)由法人或法人組織簽訂”,其他期刊編輯部可以參考此種做法。

(5)要求郵寄協(xié)議原件。本次調(diào)查中僅有12份樣本協(xié)議明確要求作者須將簽署后的協(xié)議原件郵寄給期刊編輯部。雖然《中華人民共和國(guó)電子簽名法》[12]第十條規(guī)定,電子簽名具有與手寫(xiě)簽名同等的法律效力,且電子版合同保存方式更具便捷性,但在司法實(shí)踐中,電子簽名的有效性仍需要進(jìn)行驗(yàn)證。發(fā)生侵權(quán)糾紛時(shí),著作權(quán)協(xié)議原件取證更為便捷?？梢越梃b《復(fù)旦學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》編輯部的做法,在協(xié)議中明確指出在收到協(xié)議原件后才對(duì)稿件進(jìn)行評(píng)審,也可以注明作者郵寄原件的時(shí)間期限。

(6)明確違約責(zé)任及爭(zhēng)議處理辦法。因調(diào)解省略了很多審判過(guò)程中的繁瑣程序,建議期刊出版單位在與作者簽訂著作權(quán)協(xié)議時(shí)將調(diào)解作為違約責(zé)任及爭(zhēng)議處理辦法并在協(xié)議中明確約定。

(7)協(xié)議落款處應(yīng)有作者、期刊出版單位雙方簽名。缺少雙方簽名或僅有作者單方簽名的著作權(quán)協(xié)議不具有法律效力,因此著作權(quán)協(xié)議落款處應(yīng)有雙方簽名。

4.2 加大對(duì)數(shù)字出版物版權(quán)的保護(hù)力度

數(shù)字出版物主要是電子數(shù)據(jù)在各種終端載體上的呈現(xiàn),出版形式和出版樣態(tài)較為多樣化,這導(dǎo)致侵權(quán)行為更加復(fù)雜[13]。簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用協(xié)議是數(shù)字出版物版權(quán)保護(hù)的重要手段之一,目前多數(shù)期刊出版單位需要與數(shù)字出版商合作實(shí)現(xiàn)數(shù)字出版,因此除了要與作者簽訂著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用協(xié)議外,還需要與數(shù)字出版商簽訂數(shù)字出版協(xié)議。期刊出版單位應(yīng)告知作者通過(guò)簽訂數(shù)字出版協(xié)議將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給哪些數(shù)字出版商以及所轉(zhuǎn)讓的權(quán)利種類(lèi)、使用期限等。

2020年修訂的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》明確了信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)所保護(hù)的作品范疇,根據(jù)其中的相關(guān)規(guī)定,作者如果對(duì)數(shù)字出版作品的著作權(quán)進(jìn)行了轉(zhuǎn)讓,就不能再將作品授予第三方使用。期刊出版單位在與數(shù)字出版商簽訂專(zhuān)有許可使用協(xié)議時(shí)應(yīng)明確數(shù)字出版商可以使用的權(quán)利種類(lèi),同時(shí)應(yīng)明確不是“獨(dú)家”使用。在簽訂數(shù)字出版協(xié)議時(shí)應(yīng)注意轉(zhuǎn)讓的權(quán)利種類(lèi)與傳統(tǒng)出版轉(zhuǎn)讓權(quán)利種類(lèi)的區(qū)別,數(shù)字出版協(xié)議轉(zhuǎn)讓的權(quán)利種類(lèi)應(yīng)為數(shù)字化匯編權(quán)、數(shù)字化復(fù)制權(quán)、數(shù)字化制品發(fā)行權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、數(shù)字化版式設(shè)計(jì)權(quán)等。目前我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字版權(quán)的授權(quán)期限一般是1～5年,選擇合作期限為3年、5年的期刊出版單位較多。因此,在協(xié)議到期時(shí)應(yīng)及時(shí)以書(shū)面的形式告知數(shù)字出版商不能再繼續(xù)使用期刊數(shù)字內(nèi)容,以免導(dǎo)致侵權(quán)糾紛。

4.3 明確重復(fù)轉(zhuǎn)讓或許可使用的權(quán)利歸屬

作品可以附著在多個(gè)載體上,期刊內(nèi)容具有可復(fù)制性,已進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或許可使用授權(quán)的期刊文章也有可能被再次轉(zhuǎn)讓或許可使用。然而,轉(zhuǎn)讓或許可使用流程發(fā)生在期刊出版單位與作者之間,難以被公眾及時(shí)知曉,因此相關(guān)權(quán)利的再次轉(zhuǎn)移容易引發(fā)糾紛。在本次調(diào)查中,僅有少數(shù)期刊出版單位如《華南理工大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版))》編輯部在著作權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中規(guī)定:“除《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第二十二條規(guī)定的情況外,甲方(作者)不得再許可他人以任何形式使用本合同第三條所述的轉(zhuǎn)讓權(quán)利?！逼渌麡颖緟f(xié)議沒(méi)有對(duì)重復(fù)授權(quán)作出明確約定,這容易引發(fā)侵權(quán)糾紛。

在2022年2月《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版)》電子雜志社有限公司訴北京世紀(jì)超星信息技術(shù)發(fā)展有限責(zé)任公司侵害著作權(quán)一案[14]中,《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版)》電子雜志社有限公司通過(guò)簽訂著作權(quán)專(zhuān)有許可使用協(xié)議取得了《河北師范大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》全部文獻(xiàn)的獨(dú)家授權(quán),而北京世紀(jì)超星信息技術(shù)發(fā)展有限責(zé)任公司未經(jīng)其許可,擅自對(duì)涉案期刊進(jìn)行復(fù)制和使用,并以其主辦的“學(xué)習(xí)通”App為平臺(tái),按刊名、年度向公眾提供涉案期刊的數(shù)字化文獻(xiàn)全文的搜索、閱讀和下載服務(wù),侵害了其享有的對(duì)涉案期刊的獨(dú)家使用權(quán),對(duì)其造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失。因此,簽訂著作權(quán)協(xié)議時(shí)應(yīng)明確約定是否可以對(duì)已轉(zhuǎn)讓或許可使用的權(quán)利進(jìn)行重復(fù)授權(quán)。

4.4 完善期刊著作權(quán)轉(zhuǎn)讓與專(zhuān)有許可登記制度

目前我國(guó)在著作權(quán)協(xié)議管理方面采取自愿登記的原則,登記并不是著作權(quán)變動(dòng)的生效要件,只具有初步的法律效力。只要權(quán)利轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用雙方當(dāng)事人的意思表示達(dá)成一致,著作權(quán)變動(dòng)就產(chǎn)生法律效力[15]。2020年修訂的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》并沒(méi)有將登記作為著作權(quán)變動(dòng)的生效要件,關(guān)于著作權(quán)轉(zhuǎn)讓及專(zhuān)有許可使用登記的規(guī)定散見(jiàn)于行政法規(guī)和行政規(guī)章,例如《作品自愿登記試行辦法》規(guī)定:“登記為解決因著作權(quán)歸屬造成的著作權(quán)糾紛,并為解決著作權(quán)糾紛提供初步證據(jù)?！币院炗唴f(xié)議的方式轉(zhuǎn)讓或許可使用著作權(quán)的過(guò)程在期刊出版單位與作者之間發(fā)生,難以被公眾知曉或存在滯后性。為了避免產(chǎn)生著作權(quán)糾紛,建議期刊出版單位在簽訂轉(zhuǎn)讓或?qū)Ｓ性S可使用協(xié)議后進(jìn)行著作權(quán)變更登記,使權(quán)利變動(dòng)及時(shí)被公眾知曉,讓公眾更詳細(xì)地了解著作權(quán)的實(shí)際法律狀態(tài)。

5 結(jié)語(yǔ)

以《中文核心期刊要目總覽(2020年版)》第四編自然科學(xué)中的綜合性科學(xué)技術(shù)類(lèi)共120種科技期刊的著作權(quán)協(xié)議為研究對(duì)象。采用實(shí)證研究的方法,從法律角度出發(fā),分析中國(guó)科技期刊著作權(quán)協(xié)議在名稱(chēng)、轉(zhuǎn)讓權(quán)利的種類(lèi)、違約責(zé)任及爭(zhēng)議處理、數(shù)字出版告知作者情況、協(xié)議落款處簽名方面存在的問(wèn)題并提出對(duì)策建議,為進(jìn)一步規(guī)范科技期刊著作權(quán)協(xié)議、充分發(fā)揮著作權(quán)協(xié)議的法律效力提供了參考。數(shù)字出版協(xié)議由期刊出版單位與數(shù)字出版商簽訂,不直接對(duì)外公布,存在一定獲取難度,因此對(duì)數(shù)字出版協(xié)議的研究不夠深入。未來(lái)研究可以圍繞數(shù)字出版協(xié)議轉(zhuǎn)讓的權(quán)利種類(lèi)與傳統(tǒng)出版協(xié)議轉(zhuǎn)讓的權(quán)利種類(lèi)的區(qū)別等,進(jìn)一步關(guān)注數(shù)字出版物版權(quán),助力期刊數(shù)字出版快速發(fā)展。