為何創(chuàng)新只在少數(shù)地區(qū)出現(xiàn)

郭金興

《增長的邏輯：諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主談中國經(jīng)濟(jì)如何發(fā)展》

由于中國巨大的人口和經(jīng)濟(jì)規(guī)模以及近幾十年來在經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展方面取得的輝煌成就，很多世界知名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都對中國抱有濃厚的興趣，但是，很少有人像2006年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主、哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授埃德蒙·費爾普斯這樣，長期關(guān)注中國經(jīng)濟(jì)增長問題，并通過在中國一所大學(xué)擔(dān)任商學(xué)院院長，親身參與中國經(jīng)管類人才的培養(yǎng)。因此，對于中國經(jīng)濟(jì)運行的狀況和存在的問題，他可能具有更為深刻的認(rèn)識。

2023年出版的《增長的邏輯》一書，收集了費爾普斯教授從2004年至2023年在國內(nèi)外各類論壇發(fā)表的有關(guān)中國經(jīng)濟(jì)問題的演講和報告。在這些講稿中，費爾普斯從自己的研究出發(fā)，討論了有關(guān)中國經(jīng)濟(jì)增長與創(chuàng)新的各類議題，其中不乏一些引人深思的真知灼見。

費爾普斯教授近20年來的研究以創(chuàng)新為核心概念，這與中國經(jīng)濟(jì)近些年來的轉(zhuǎn)型極為契合。與很多后發(fā)經(jīng)濟(jì)體一樣，在經(jīng)濟(jì)趕超的過程中，中國以生產(chǎn)要素的重新優(yōu)化配置和模仿型創(chuàng)新作為主要的增長動力，實現(xiàn)了近40年經(jīng)濟(jì)高速增長的奇跡。在從計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中，勞動、資本和土地等生產(chǎn)要素從低效率的地區(qū)、行業(yè)、部門和企業(yè)轉(zhuǎn)向效率更高的領(lǐng)域，實現(xiàn)了快速的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和市場化，帶來了整體經(jīng)濟(jì)效率的極大提高。大量外資企業(yè)的涌入以及對國外技術(shù)的引入、模仿和改造，在較短時間內(nèi)提高了國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平和生產(chǎn)效率。

資源優(yōu)化配置與模仿型創(chuàng)新是實現(xiàn)中國奇跡的微觀基礎(chǔ)，但是，隨著我國收入水平和技術(shù)水平的提高，這兩種方式都不可避免地出現(xiàn)了邊際收益遞減的跡象。盡管資源配置仍有優(yōu)化的空間，在某些領(lǐng)域與世界技術(shù)前沿仍有較大的差距，但是，“低垂的果實”已經(jīng)消失了，只有通過大眾創(chuàng)新和自主創(chuàng)新才能繼續(xù)縮小與發(fā)動經(jīng)濟(jì)體的收入差距和技術(shù)差距。與很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，費爾普斯認(rèn)為，創(chuàng)新活動是決定經(jīng)濟(jì)社會繁榮與否的重要因素。然而，他認(rèn)為這種繁榮并非僅限于物質(zhì)方面，比如收入水平、福利狀況或者平均壽命，也包括非物質(zhì)方面的內(nèi)容，比如人們在創(chuàng)新活動中所體驗到的滿足感。

盡管物質(zhì)方面的繁榮并非不重要，但是在基本生活需要滿足以后，非物質(zhì)方面的繁榮才是“美好生活”的本質(zhì)所在。古今中外的圣賢都強調(diào)，這種精神層面的體驗應(yīng)當(dāng)成為個人追求的目標(biāo)。正如蘇格拉底所言，未經(jīng)審視的人生不值得度過，而孔子也強調(diào)君子應(yīng)當(dāng)格物致知，正心誠意，修身齊家，通過求知與歷練完善個人的人格。在創(chuàng)新活動中，人們發(fā)揮自己的想象力和創(chuàng)造力，克服未知的困難，實現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)，這種經(jīng)驗和體驗本身就能帶來滿足感，因而具有內(nèi)在價值。費爾普斯2013年出版的《大繁榮》一書英文名為Mass Flourishing，蘊含的正是創(chuàng)新活動所展現(xiàn)的這種生機勃勃的精神狀態(tài)，以及由此給整個社會帶來的活力。

展現(xiàn)個人的想象力和創(chuàng)造力，這既是人類的天性，也是人類的本能，無論是數(shù)萬年前尼安德特人在洞穴上繪制的圖畫，還是7000年前河姆渡人在陶瓷上繪制的形紋，都充分體現(xiàn)了這一點。因此，創(chuàng)新活動的主體并不局限于科學(xué)家或者企業(yè)家，這種創(chuàng)新精神、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新活動在每個人身上都有所體現(xiàn)。這正是費爾普斯所強調(diào)的“草根創(chuàng)新”或者大眾創(chuàng)新的意義所在。

整個社會的進(jìn)步，并非僅是少數(shù)科學(xué)天才或者商業(yè)奇才推動的，盡管他們確實發(fā)揮了重要的作用。就像另外兩位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主西奧多·舒爾茨和弗里德里?！す怂砻鞯哪菢樱總€人都會充分利用自己所掌握的信息和資源，尋找并利用改善自身狀況的一切機會。從這個角度來講，人人都是具有企業(yè)家精神的創(chuàng)新者。

既然如此，為何大規(guī)模的創(chuàng)新活動僅在少數(shù)時期出現(xiàn)在少數(shù)國家或地區(qū)，而沒有成為一種普遍的現(xiàn)象？按照費爾普斯的解釋，這是由于創(chuàng)新活動不僅需要個人具備創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意愿，還需要具備創(chuàng)新空間，而這些因素是由文化和制度決定的。所有創(chuàng)新都具有一定的不確定性，創(chuàng)新者無法準(zhǔn)確估計創(chuàng)新活動的風(fēng)險、成本和收益。如果創(chuàng)新活動經(jīng)常需要個人承受太大的風(fēng)險，那么墨守成規(guī)就是一種比銳意進(jìn)取更為理性和可取的策略。正如美國西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家喬爾·莫基爾所強調(diào)的，18世紀(jì)下半葉歐洲的工業(yè)革命源自信仰、文化和偏好的變化，使得知識和技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步成為了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的主要動力。包括個人主義在內(nèi)的現(xiàn)代價值觀，有助于人們勇于表達(dá)自己獨特的觀點，樂于追求自己獨特的目標(biāo)，從而鼓勵人們從事各種創(chuàng)新活動。

另外，寬松和包容的社會氛圍也是激勵創(chuàng)新活動的必要條件。創(chuàng)新意味著某種與以往不同的思想、觀點和做法。如果將某些觀念或者行為賦予絕對的價值，創(chuàng)新活動就可能被視為一種冒犯或者異端，從而被禁止傳播，創(chuàng)新者甚至?xí)虼嗽獾狡群?，這正是中世紀(jì)歐洲的宗教裁判所對待哥白尼、布魯諾和伽利略等自然科學(xué)家的方式。另外，創(chuàng)新活動還有可能損害當(dāng)前某些個人或者群體的利益，比如蒸汽機車的出現(xiàn)使馬車夫失去了工作，網(wǎng)約車搶走了出租車司機的生意。這都可能導(dǎo)致創(chuàng)新活動遭到一定的抵制，在阻力過大時也會將創(chuàng)新完全扼殺在搖籃中，甚至形成因循守舊的文化氛圍，抑制人們從事創(chuàng)新活動的沖動和意愿。

克服這類創(chuàng)新的阻力，一是相信和依靠理性的力量，即不認(rèn)為某些思想觀念或者理論學(xué)說天然具有不可置疑的絕對價值，將對現(xiàn)有觀點的理性批判視為知識進(jìn)步的必由之路，以理性邏輯和經(jīng)驗事實作為判斷事物是非曲直的標(biāo)準(zhǔn)，這也是現(xiàn)代社會的特征之一。富有活力的爭辯和質(zhì)疑，是防止任何思想觀念或社會群體固步自封的重要手段。二是尊重個人創(chuàng)新的權(quán)利。充分尊重個人或者企業(yè)從事各種創(chuàng)新活動的權(quán)利，取消對各種創(chuàng)新所實施的不必要的限制，保護(hù)個人由于創(chuàng)新而獲得的收益。三是避免以專斷的方式阻礙創(chuàng)新。由于創(chuàng)新活動而利益受損的個人或者群體經(jīng)常游說政府通過行政或者立法手段來抑制創(chuàng)新，政府由于擔(dān)心出現(xiàn)失業(yè)等社會問題，有可能會響應(yīng)這類需求。但是，這種短期的穩(wěn)定是以扼殺發(fā)展的活力為代價的，從長期來看也是得不償失的。

除了文化觀念，費爾普斯還強調(diào)了經(jīng)濟(jì)社會制度會對創(chuàng)新活動產(chǎn)生重要的影響。比如，高質(zhì)量的教育體系為創(chuàng)新活動提供了必要的人才支持，而且受教育程度更高的創(chuàng)新者取得成功的概率更高。但是，創(chuàng)新并不等同于發(fā)明或者創(chuàng)造，有了新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或者開發(fā)出新的產(chǎn)品也不意味著創(chuàng)新就已經(jīng)完成，只有新產(chǎn)品或者新觀念被廣大的受眾接受，才能稱得上是真正成功的創(chuàng)新。因此教育體系不僅要培養(yǎng)更多的科研人員，也要培養(yǎng)高質(zhì)量的商業(yè)管理人才。

另外一項重要的制度是適宜的金融體系，以便為創(chuàng)新活動提供資金支持。只有資金和資源更多地流向真正有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意愿的個人和企業(yè)，才能形成大眾創(chuàng)新的社會氛圍，推動整個社會的創(chuàng)新活動蓬勃發(fā)展。除此之外，創(chuàng)新活動存在大量的不確定性，這種不確定性為人們提供了重要的創(chuàng)新機會，也激發(fā)了人們的創(chuàng)新欲望，但是，總體環(huán)境特別是政府政策的不確定性超出了個體創(chuàng)新活動所能有效應(yīng)對的范圍，因而也會阻礙創(chuàng)新。為個人和企業(yè)的創(chuàng)新活動提供一個穩(wěn)定、便利和可預(yù)測的政策環(huán)境，是促進(jìn)創(chuàng)新的必要條件。

費爾普斯教授收錄在本書中的26篇演講稿以創(chuàng)新為核心概念，討論中國經(jīng)濟(jì)增長的邏輯，在當(dāng)前我國長期增速出現(xiàn)趨勢性下降且后疫情時期經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力的背景下，很多觀點具有重要的現(xiàn)實意義。這些演講分散在過去20年不同的時期，受演講時間的限制，很多問題未能在理論和實證方面深入展開，主要凝聚的是作者的一些重要觀點。因此，如果將本書與費爾普斯教授在2013年的《大繁榮》和2020年的《活力》放在一起閱讀，相信讀者能夠更全面地了解作者關(guān)于創(chuàng)新的思想。