EPC 項目工程合同風(fēng)險管理文獻綜述

居錦朝

設(shè)計采購施工EPC 是指總承包商在收到業(yè)主委托下，根據(jù)合同商定對工程建設(shè)項目進行設(shè)計、采購、施工等各個環(huán)節(jié)的總承包，或僅進行某些特定階段的總承包[1]。EPC 項目工程需要管理多種風(fēng)險，其中對合同風(fēng)險的管理對于EPC 項目的成功實施和順利交付具有重要作用。通過合同明確各方責(zé)任，可以預(yù)防糾紛和爭議，維護各方的權(quán)益。同時，合同風(fēng)險管理也有助于控制成本、保障安全、管理進度和提高質(zhì)量，提升整體項目的績效和效益。

分析傳統(tǒng)模式下和EPC 總承包模式下的合同內(nèi)容（表1）可以發(fā)現(xiàn)，EPC 合同是一種復(fù)雜的合同形式，涉及多個環(huán)節(jié)和各種風(fēng)險。對承包商而言，EPC 合同要求他們同時承擔(dān)工程設(shè)計、材料采購、設(shè)備供應(yīng)和施工等多個環(huán)節(jié)的風(fēng)險，從而形成了綜合責(zé)任的承擔(dān)方式。這使得承包商面臨著綜合風(fēng)險，需要綜合思考和管理，以確保項目的成功實施。在履行EPC 合同時，合同各方必須充分了解和識別這些特點，并制定相應(yīng)的風(fēng)險管理策略，以降低風(fēng)險并確保項目順利進行。

表1 傳統(tǒng)模式和EPC 模式對比

EPC 總承包模式的優(yōu)勢在于能夠為總承包商提供更多的利潤空間，同時也要求其承擔(dān)更多的風(fēng)險和責(zé)任[2]。在EPC 總承包模式下，總承包商需要對整個項目進行統(tǒng)籌規(guī)劃和施工質(zhì)量監(jiān)控，而業(yè)主只需要對項目進行接收驗收，因此總承包商在項目管理中擁有更大的話語權(quán)和影響力，能夠更好地掌控項目進度和質(zhì)量[3]。

本文匯總了近年國內(nèi)外學(xué)者對EPC 項目工程合同進行研究的成果，并從風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險防范3 個角度探討了EPC 項目工程合同風(fēng)險的研究現(xiàn)狀和趨勢。在風(fēng)險識別方面，主要研究了EPC 項目合同管理過程中的潛在風(fēng)險，并建立完善的風(fēng)險識別及預(yù)警機制。在風(fēng)險評價方面，一般是通過模型構(gòu)建、可視化分析、實證研究等方式對EPC 項目工程合同風(fēng)險進行定量評估，可更準確地預(yù)防和控制風(fēng)險的發(fā)生。在風(fēng)險防范方面，探討了新的防范措施，如建立合同履約考核機制等。

1 數(shù)據(jù)收集與研究分布

1.1 數(shù)據(jù)收集

本文將在中國知網(wǎng)公開發(fā)表的核心期刊作為研究樣本，利用數(shù)據(jù)庫的“高級檢索”功能進行檢索，選擇“全文”為“合同風(fēng)險”，“主題詞”分別為“EPC 項目”“合同風(fēng)險”“EPC風(fēng)險”，檢索了2013 ～2022 年的文獻。去除重復(fù)和不具代表性的期刊后，最終得到104 篇有關(guān)EPC 項目工程合同風(fēng)險研究的文獻，為本文的研究提供了充足的數(shù)據(jù)來源。

1.2 研究分布

從搜集的104 篇論文中提取關(guān)鍵詞，制作關(guān)鍵詞頻次表，如表2 所示。從表2 可知，合同風(fēng)險、風(fēng)險管理和風(fēng)險識別是出現(xiàn)頻率最高的關(guān)鍵詞。

表2 關(guān)鍵詞頻次表

合同風(fēng)險是指在合同履行過程中可能發(fā)生的各種風(fēng)險，包括法律法規(guī)風(fēng)險、經(jīng)濟環(huán)境風(fēng)險、合同履行方風(fēng)險等。合同風(fēng)險管理是確保合同順利執(zhí)行的關(guān)鍵因素之一。在研究領(lǐng)域中，合同風(fēng)險的重要性顯得尤為突出，因為合同在商業(yè)和法律交易中起著極為重要的作用。

風(fēng)險管理是指通過識別、評估和控制各種風(fēng)險來保護組織或項目的利益和目標。在文獻研究中，風(fēng)險管理一直是一個重要的研究領(lǐng)域，因為有效的風(fēng)險管理可以降低潛在風(fēng)險帶來的負面影響，并提高項目的成功率。

風(fēng)險識別則是指通過識別潛在的風(fēng)險因素和問題，以便在風(fēng)險發(fā)生前采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M行干預(yù)和管理。風(fēng)險識別是有效風(fēng)險管理過程中的關(guān)鍵步驟，它可以幫助組織在風(fēng)險出現(xiàn)之前及時做出反應(yīng)，并采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣頊p少或消除潛在的負面影響。

以上這些關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻率表明研究者對于合同管理風(fēng)險問題的重視程度，并為進一步的研究提供了有價值的線索。在未來的研究中，可以進一步探索怎樣通過合同管理來降低風(fēng)險。這將有助于深化對于合同風(fēng)險管理領(lǐng)域的理解，并為實踐提供更具體、有效的指導(dǎo)。

2 建立EPC 項目工程合同風(fēng)險識別與評價指標體系

2.1 風(fēng)險識別

文獻分析法、案例分析法、專家訪談法等定性研究方法已經(jīng)被廣泛應(yīng)用在EPC 合同風(fēng)險研究中[4-6]。

劉鶴[7]提出針對總承包方在合同管理中處于弱勢且在合同索賠管理能力方面表現(xiàn)不佳的解決辦法。李金[8]以剛果（金）R 銅鈷冶煉廠EPC 項目為例，結(jié)合風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)理論，確定了自然風(fēng)險、社會風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、法律風(fēng)險、合同風(fēng)險及自身能力風(fēng)險等主要風(fēng)險因素，并根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果提出相應(yīng)的策略。

余科林等[9]利用層次分析法建立了風(fēng)險評估層次結(jié)構(gòu)模型，并提出相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。

2.2 風(fēng)險評價指標體系的建立

要想有效地評價合同風(fēng)險，必須先建立一套科學(xué)的評價體系。國內(nèi)外學(xué)者從不同角度出發(fā)，從多個維度劃分了EPC 項目工程合同風(fēng)險。李碩基于國際通用的國際咨詢工程師聯(lián)合會（International Federation of Consulting Engineers，F(xiàn)IDIC）條款（銀皮書），提煉出國際EPC 工程項目的合同風(fēng)險因素，并對這些因素進行修正和完善，最終建立了一個全面的合同風(fēng)險指標體系[10]。鄧偉結(jié)合類似工程案例的合同風(fēng)險項和風(fēng)險管理專家學(xué)者的研究總結(jié)，利用調(diào)查問卷建立了一個全面的合同風(fēng)險指標體系。該指標體系覆蓋了多個方面，包括但不限于合同條款、工期管理、成本管理、變更管理、質(zhì)量管理及安全管理等，能夠全面評估合同風(fēng)險，為風(fēng)險管理提供重要參考[11]。上述風(fēng)險識別方法從不同角度對風(fēng)險因素進行分類和整理，為后續(xù)進行風(fēng)險評價奠定了基礎(chǔ)。

2.3 風(fēng)險評價模型的應(yīng)用

EPC 項目涉及眾多參與主體，建設(shè)期長，合同關(guān)系復(fù)雜。針對這種情況，使用工程合同風(fēng)險較多，風(fēng)險間關(guān)系復(fù)雜，并且風(fēng)險應(yīng)對的資源有限，因此需要構(gòu)建風(fēng)險評價模型。風(fēng)險評價模型一般采用多準則決策法、熵權(quán)法、灰色關(guān)聯(lián)度法、層次分析法、結(jié)構(gòu)方程模型、貝葉斯模糊評價法、社會網(wǎng)絡(luò)分析法等方法中的一種或多種進行構(gòu)建[12-17]。江改玲采用熵權(quán)法和層次分析法相結(jié)合的方法，對合同風(fēng)險評價指標進行綜合評價，并應(yīng)用灰色模糊綜合評價法構(gòu)建了EPC 總承包商合同風(fēng)險評價模型[18]。林杰提出基于層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）和模糊綜合評價思想的項目合同風(fēng)險評價模型，詳細闡述了評價指標的含義及數(shù)據(jù)處理方式[19]。李伯宇以老撾某體育公園為研究對象，從合同自身風(fēng)險、合同環(huán)境風(fēng)險、項目干系人風(fēng)險3 個維度出發(fā)，系統(tǒng)識別了合同風(fēng)險因素。該研究基于AHP 和模糊綜合評價思想，構(gòu)建了一種評價合同總體風(fēng)險的綜合模型，能夠進一步分析風(fēng)險因素對合同的影響[20]。

3 EPC 項目工程合同風(fēng)險防范

3.1 風(fēng)險處理

王凈從風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和自留風(fēng)險3 個方面分析了EPC 項目風(fēng)險處理的方式和流程，并提出了一些有效的風(fēng)險防范措施。通過這些措施，EPC 項目合同方可以更好地應(yīng)對不確定性因素和風(fēng)險，降低項目風(fēng)險的影響，從而提高項目成功的可能性[21]。羅冬研究了不同承包模式的風(fēng)險分擔(dān)機制，并提出承包商拓展索賠空間的策略[22]。這些工作將減少合同糾紛的風(fēng)險，提高EPC 項目的成功率。

3.2 合同管理

很多學(xué)者傾向于對項目前期的合同進行風(fēng)險管控。韓紹磊[23]分析了建設(shè)工程招標工作和施工合同選擇中存在的風(fēng)險因素，并提出一些有效的風(fēng)險防范措施。同時，該研究還提出一些針對某些具體情況的建議，例如對建設(shè)工程的評估和對投標人資格的審核，并強調(diào)了在投標過程中遵守相關(guān)規(guī)定的重要性。這些措施可減少合同糾紛和風(fēng)險，從而更好地支持建設(shè)工程的成功實施。

韋小強[24]提出了一個在合同前期風(fēng)險管理中進行合同策劃、合同協(xié)調(diào)、合同擔(dān)保的方法。通過這種方法，項目團隊可以在簽署合同前，對相關(guān)風(fēng)險進行充分的研究、評估和管理，確保合同條款的合理性、適用性和可操作性。

李愛敏[25]指出為實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最大化，施工單位應(yīng)關(guān)注項目實施過程中合同條件的細微變化，充分利用合同條款維護自身利益。通過全面了解合同條款和實際情況，施工單位可以在遇到風(fēng)險和不確定性因素時采取相應(yīng)的措施，如要求變更合同中的條款或進行索賠。這些措施可以使施工單位獲得最大化利益，同時降低項目風(fēng)險，提高項目成功率。

3.3 法律保護

楊鐵民[26]概括了EPC 項目中可能產(chǎn)生的風(fēng)險和風(fēng)險損失，并提出一些有效的風(fēng)險防范策略。

在這些策略中，項目團隊通過確定合同條款中各方的責(zé)任分工，以避免可能出現(xiàn)的違約和賠償?shù)炔槐匾膿p失，同時保護自身的利益。該研究還初步形成了工程總承包項目風(fēng)險防范的方法和決策機制，旨在幫助項目團隊通過制訂明確的風(fēng)險管理計劃，針對性地制訂風(fēng)險管理措施，并建立透明的風(fēng)險管理制度，有效降低項目風(fēng)險并確保項目最終成功實施。

張忠[27]從合同風(fēng)險防范的角度探討了我國建筑企業(yè)日常經(jīng)營管理活動中的合同風(fēng)險形式及其防范措施。在該研究中，明確合同的目的與性質(zhì)是合同管理的關(guān)鍵。此外，該研究還提出了一些具體的合同風(fēng)險防范措施，例如充分考慮風(fēng)險、確保合同條款的合理性、建立完善的合同管理制度等。

4 結(jié)語

本文總結(jié)了不同學(xué)者對合同風(fēng)險的研究方法、研究結(jié)果以及防范措施，這些研究方法大多為定性分析，且對風(fēng)險防范大多集中在立法管理和合同管理角度。為提升研究結(jié)論的可靠性和適用性，未來的研究應(yīng)更加注重數(shù)據(jù)收集和案例研究，并制定統(tǒng)一的方法和標準，加強理論與實踐的結(jié)合。這將有助于深化對EPC 項目工程合同風(fēng)險管理的理解，并為實踐提供更好的指導(dǎo)和建議。通過這些措施，項目團隊可以更好地應(yīng)對合同風(fēng)險，降低項目風(fēng)險，提高項目成功率，進而實現(xiàn)經(jīng)濟效益最大化。