開放式創(chuàng)新視角下企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升路徑研究
——來自柳工的探索性單案例分析

廖東聲，肖夢雨，陳 曦

（1.廣西民族大學(xué) 國際教育學(xué)院，廣西 南寧 530006；2.安徽工業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，安徽 馬鞍山 243032；3.廣西民族大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，廣西 南寧 530006）

一、引言

2006 年，在黨的十六屆六中全會上，首次將增強自主創(chuàng)新能力提到了國家戰(zhàn)略層面上。2022 年6月8 日，在四川考察的習近平總書記再次強調(diào)要推進科技創(chuàng)新和科技創(chuàng)新體集群建設(shè)，并指出我國是一個制造大國，應(yīng)該著力提高自己的自主創(chuàng)新能力，加速成為一個制造強國。黨的二十大報告也明確提出，我國要深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，并強調(diào)高水平科技自立自強對社會生產(chǎn)力和綜合國力的發(fā)展至關(guān)重要，必須將其置于國家發(fā)展全局的核心[1]。目前，我國正邁向新經(jīng)濟社會形態(tài)轉(zhuǎn)型階段，企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展方式亟需轉(zhuǎn)變，企業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)亟需優(yōu)化升級，以此推動我國企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

企業(yè)是創(chuàng)新的微觀主體，在實施“中國制造2025”的過程中，創(chuàng)新能力已成為其增強核心實力，進一步開拓國際市場并提升其國際競爭力的關(guān)鍵。作為全球第二大經(jīng)濟體，我國制造企業(yè)在其中發(fā)揮著很重要的作用[2]。2021 年中國制造業(yè)總量達到31.4萬億元，連續(xù)12 年位居世界第一①數(shù)據(jù)來源：工業(yè)和信息化部。。然而，中國經(jīng)濟增長方式更多還是依賴要素推動和需求拉動，遠非創(chuàng)新驅(qū)動。隨著競爭環(huán)境日益復(fù)雜，企業(yè)與其他系統(tǒng)之間的聯(lián)系越來越緊密。企業(yè)自主創(chuàng)新作為一個開放性活動，研發(fā)的封閉性很容易使自主創(chuàng)新活動陷入停滯不前的困境，對企業(yè)的發(fā)展不利。因此，如何實現(xiàn)內(nèi)部研發(fā)與外部價值雙驅(qū)動，進一步提升企業(yè)內(nèi)外創(chuàng)新資源的整合對企業(yè)自主創(chuàng)新至關(guān)重要[3]。

Gassmann（2006）[4]提出的開放式創(chuàng)新為企業(yè)應(yīng)對創(chuàng)新的兩難處境、保持長久的競爭優(yōu)勢提供了全新方案。開放式創(chuàng)新過程中，企業(yè)具有比較開放的組織邊界，與環(huán)境的交互性強[5]，這將進一步拓寬企業(yè)的盈利方式、機遇與能力。盡管部分中國企業(yè)通過長久的內(nèi)部研發(fā)已在技術(shù)方面形成獨特優(yōu)勢，但由于對知識溢出所引致的核心技術(shù)泄露而在一定程度上喪失競爭優(yōu)勢的過度擔心[6]，因此并不看好開放式創(chuàng)新模式[7]。盡管部分制造企業(yè)嘗試實施開放式創(chuàng)新，但多數(shù)也是采用內(nèi)向型開放式創(chuàng)新，僅少數(shù)龍頭企業(yè)實施外向型開放式創(chuàng)新，且目前仍處于起步階段[8]。因此，為了實現(xiàn)企業(yè)的長久發(fā)展，制造企業(yè)需要選擇適合自身發(fā)展的開放式創(chuàng)新路徑，進一步打破創(chuàng)新邊界，加快企業(yè)核心競爭力的提升，進而促進企業(yè)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展的實現(xiàn)。

二、文獻回顧

（一）開放式創(chuàng)新

Chesbrough（2003）[9]首次提出開放式創(chuàng)新（open innovation），認為企業(yè)不但能從內(nèi)部獲取知識，也可以從外部獲取知識，強調(diào)企業(yè)對內(nèi)部和外部創(chuàng)新以及外部商業(yè)化利用。開放式創(chuàng)新是發(fā)展時間較短的概念，目前學(xué)術(shù)界主要是從以下三個視角開展相關(guān)研究：

1.知識視角。該視角側(cè)重于知識的轉(zhuǎn)移，強調(diào)開放式創(chuàng)新可以幫助企業(yè)的創(chuàng)新知識更好地在組織間傳遞[10]。童紅霞（2021）[11]認為通過開放式創(chuàng)新可以構(gòu)建出一種知識創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，這種網(wǎng)絡(luò)能打破組織邊界，對提高組織對多元知識、多結(jié)構(gòu)性知識的系統(tǒng)化有所幫助，還可以幫助組織在創(chuàng)新目標的基礎(chǔ)上，形成一種整合協(xié)調(diào)能力。方瑩瑩等（2020）[12]認為可以通過增加知識共享合作次數(shù)來促進企業(yè)開放式協(xié)同創(chuàng)新。

2.組織視角。閆春（2014）[13]認為這種創(chuàng)新模式是跨組織邊界的，這種跨越使企業(yè)不再受限于自身所持有的內(nèi)部資源，而是能更加重視外部資源以及能被利用的商業(yè)化途徑。Joel 和Scott（2006）[14]對該定義進行了補充，認為企業(yè)開放式創(chuàng)新具有針對性，企業(yè)會特別關(guān)注行為是否能給企業(yè)帶來實際效益，企業(yè)應(yīng)通過與外界建立合作更好地促進企業(yè)發(fā)展。

3.過程視角。Nikolaus 和Frank（2003）[15]認為開放式創(chuàng)新是對服務(wù)與產(chǎn)品進行持續(xù)開發(fā)的過程，這個過程的實現(xiàn)需要企業(yè)充分利用內(nèi)外部思想和技術(shù)。Stefan 和Bengtsson（2017）[16]認為開放式創(chuàng)新是一種產(chǎn)品創(chuàng)新行為，經(jīng)歷“創(chuàng)意生成→設(shè)計與制造→商業(yè)化”的階段。Lauritzen 和Karafylliam（2019）[17]指出“關(guān)系建立→資源整合→商業(yè)化”的開放式創(chuàng)新問題階段。張華等（2020）[18]將開放式創(chuàng)新過程管理特征概括為三方面即“知識搜索-知識整合-商業(yè)化”。張曉丹和蔡雙立（2022）[19]提出“知識獲取-知識整合-商業(yè)模式化”這一開放式創(chuàng)新過程的理論架構(gòu)。

除以上視角以外，基于知識共享和整合角度，耿瑞利和申靜（2017）[20]認為開放式創(chuàng)新是一種價值網(wǎng)絡(luò)體系，企業(yè)與各利益相關(guān)者之間通過它來共享、整合知識資源，從而為價值網(wǎng)絡(luò)體系帶來增值，推進各利益相關(guān)者的創(chuàng)新。

（二）自主創(chuàng)新能力

經(jīng)濟學(xué)家Schumpeter（1912）首次提出了“創(chuàng)新”的概念。他認為創(chuàng)新是企業(yè)對以往不同生產(chǎn)函數(shù)的構(gòu)建，且需要對與以往不同的生產(chǎn)要素進行引進，并設(shè)定一個全新的生產(chǎn)條件。他還提出企業(yè)創(chuàng)新共包含運用全新生產(chǎn)方法、控制新的供應(yīng)資源、創(chuàng)造新產(chǎn)品、開拓新市場和創(chuàng)建新的組織五種行為模式。這些理論的提出為市場創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新的相關(guān)研究奠定了基礎(chǔ)。

之后，我國學(xué)者陳勁（1994）對自主創(chuàng)新概念進行首次概括，他認為自主創(chuàng)新是一種特定的技術(shù)范式，即技術(shù)引進吸收再改進，發(fā)展中國家技術(shù)引進的最終目標是實現(xiàn)自主技術(shù)創(chuàng)新，并將后發(fā)國家的技術(shù)發(fā)展分為技術(shù)吸收、技術(shù)改進和自主技術(shù)創(chuàng)新這三個階段?，F(xiàn)有文獻以多元的視角理解自主創(chuàng)新能力，如傳統(tǒng)的資源、知識基礎(chǔ)觀視角下的創(chuàng)新能力是指企業(yè)利用知識、資源實現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)價值提升的能力[21]。基于創(chuàng)新的產(chǎn)品/ 過程觀視角，Gao（2015）[22]強調(diào)了企業(yè)創(chuàng)新結(jié)果的原創(chuàng)性或過程的自主性；從多元觀視角出發(fā)，萬君康和李華威（2008）[23]對多種能力的聯(lián)合作用給予關(guān)注；基于知識和能力觀視角，何郁冰等（2019）[24]強調(diào)了自主創(chuàng)新行為過程中掌握高級知識的程度；王凱等（2018）[25]則認為企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，更多是注重企業(yè)積極性，同時也關(guān)注企業(yè)的競爭優(yōu)勢和商業(yè)價值。許慶瑞等（2020）[26]區(qū)分自主創(chuàng)新能力與研發(fā)能力，認為自主創(chuàng)新能力包含但不局限于研發(fā)能力，是一種組合體，包括多種能力。

通過對已有研究成果的梳理，本文將自主創(chuàng)新能力定義為：在特定經(jīng)營過程中，企業(yè)通過對內(nèi)部資源與外部資源的整合優(yōu)化，把握市場變化，并進行一系列創(chuàng)新活動，如研發(fā)投入、管理創(chuàng)新等，進而實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升，并在創(chuàng)新中獲得市場競爭力，推動企業(yè)高質(zhì)量綜合發(fā)展。

（三）開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新能力

已有文獻認為企業(yè)的吸收能力、知識管理能力、技術(shù)創(chuàng)新能力等的提升能夠有效促進開放式創(chuàng)新的實現(xiàn)，更好地開放式創(chuàng)新反過來又會促進企業(yè)各方面創(chuàng)新能力提升，形成核心競爭力。梁海山等（2018）[27]認為開放式創(chuàng)新背景下，海爾集團的技術(shù)能力體系的構(gòu)建經(jīng)歷了輔助式開放式創(chuàng)新、互補式開放式創(chuàng)新、迭代式開放式創(chuàng)新三個階段。劉海兵（2019）[28]以海爾為例，認為創(chuàng)新能力隨開放式創(chuàng)新的不同階段，經(jīng)歷了“技術(shù)創(chuàng)新能力-整合創(chuàng)新能力-生態(tài)創(chuàng)新能力”的動態(tài)演化過程。鞏雪和劉海兵（2020）[29]認為企業(yè)開放式創(chuàng)新選擇的基礎(chǔ)是技術(shù)創(chuàng)新能力，而通過實施相應(yīng)的開放式創(chuàng)新策略可以實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的有效提升，并呈現(xiàn)出螺旋上升的特點。陳萍（2022）[30]認為通過“引進來”和“走出去”，整合平臺、人才、市場資源，打造區(qū)域創(chuàng)新聯(lián)合體，培育企業(yè)開放合作創(chuàng)新能力。孫衛(wèi)等（2023）[31]指出企業(yè)不僅要實現(xiàn)聯(lián)系廣度的拓展，也要關(guān)注資源深度，加強與外部合作者間的聯(lián)系，以為企業(yè)降低知識與資源的獲取成本，提高企業(yè)創(chuàng)新能力。范守智（2022）[32]提出“社會資本-吸收能力-開放式創(chuàng)新”的研究路徑，認為企業(yè)要注重積累社會資本，形成強大關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，優(yōu)化企業(yè)資源配置，提升吸收能力，實現(xiàn)和促進開放式創(chuàng)新。

（四）文獻評述

通過對相關(guān)文獻的梳理發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究為企業(yè)開放式創(chuàng)新的開展提供了大量理論依據(jù)和路徑選擇，但是由于企業(yè)的異質(zhì)性與開放式創(chuàng)新的復(fù)雜性，成功的開放式創(chuàng)新應(yīng)更加關(guān)注開放式創(chuàng)新關(guān)鍵能力的培育與發(fā)展，而不僅僅是一個實施方案的選擇。因此，本文以工程機械制造企業(yè)廣西柳工股份有限公司（下文簡稱“柳工”）為例，探討開放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力具體包括什么？開放式創(chuàng)新下企業(yè)如何實現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提升？以此豐富現(xiàn)有文獻在實現(xiàn)自主創(chuàng)新方面的思路，為企業(yè)更好地實現(xiàn)開放式創(chuàng)新提供經(jīng)驗借鑒。

三、研究設(shè)計

（一）研究方法

本文采用的研究方法是探究性的單案例研究法，并采用扎根理論的范式進行研究，原因在于：

一是案例研究有利于對過程和機理問題進行解答，開放式創(chuàng)新是一種動態(tài)漸進式實施過程，案例研究可幫助更好地呈現(xiàn)開放式創(chuàng)新實施過程；同時利用案例研究方法的獨特優(yōu)勢，可以對復(fù)雜現(xiàn)象的微觀過程進行深度剖析。因此在掌握豐富的案例材料和數(shù)據(jù)情況下，本文進行單案例研究，有助于更好地了解開放式創(chuàng)新對企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響及相應(yīng)地進行提升路徑研究[33]。

二是本文研究的開放式創(chuàng)新，本質(zhì)上是解決“How”的問題，為了更聚焦相應(yīng)地收集數(shù)據(jù)，進一步梳理復(fù)雜案例材料，對其中的邏輯規(guī)律進行深度探索，本文選擇探索性單案例研究方法。（1）目前針對開放式創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的過程研究相對較少，并且該過程較為復(fù)雜，采用探索性單案例研究方法，可以對創(chuàng)新過程中的復(fù)雜關(guān)系進行更好的梳理。（2）采用探索性單案例的研究方法，可以對過程中的因果邏輯關(guān)系進行更好地揭示，使案例研究內(nèi)部有效性得以提高[34]。

三是扎根理論是一種從大量的原始案例材料中自下而上歸納理論的研究方法，進而能有效展開數(shù)據(jù)分析。目前，將案例研究和扎根理論相結(jié)合的方法在學(xué)界較為普遍，將扎根理論應(yīng)用到案例研究，對案例材料進行編碼分析，不僅能讓研究結(jié)論更加普適，還可以使數(shù)據(jù)分析的質(zhì)量得以提升。本文旨在基于開放式創(chuàng)新理論視角，通過運用扎根理論分析，從案例材料中尋找核心概念來反映現(xiàn)象本質(zhì)，并尋找概念與概念之間的聯(lián)系，最終實現(xiàn)理論的構(gòu)建。

（二）案例選取與數(shù)據(jù)來源

本文是對我國工程機械企業(yè)通過開放式創(chuàng)新實現(xiàn)自主創(chuàng)新能力提升路徑的探討，案例選擇具備以下特征：（1）選取的工程機械企業(yè)具有一定的行業(yè)代表性；（2）開放式創(chuàng)新經(jīng)歷了不同的階段；（3）不同開放式創(chuàng)新階段中自主創(chuàng)新能力的提升呈現(xiàn)不同的特征；（4）企業(yè)數(shù)據(jù)的獲取相對容易且可靠。據(jù)此，本文選取柳工作為研究對象，主要原因在于：第一，2021 年4 月，習近平總書記在廣西柳工集團有限公司考察時對柳工在自主創(chuàng)新方面的成果做出肯定，不僅達到高質(zhì)量國產(chǎn)化，還擁有關(guān)鍵核心技術(shù)的自主權(quán)，并指出我國民族企業(yè)應(yīng)該向著這個方向發(fā)展，因此，柳工這一企業(yè)具有創(chuàng)新典型性，在實施開放式創(chuàng)新和自主創(chuàng)新方面具有代表性。第二，柳工自主創(chuàng)新活動始于1966 年，通過技術(shù)合作、跨國并購等方式逐步提升自主創(chuàng)新能力和實現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。第三，柳工自1958 年創(chuàng)立以來，有大量的文字、音頻、視頻等資料可以查閱，為數(shù)據(jù)獲取提供便利性。

在數(shù)據(jù)收集方面，主要選擇了二手數(shù)據(jù)收集的方法：（1）企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)。內(nèi)部數(shù)據(jù)主要包括企業(yè)介紹、新聞稿、年度報告等，本案例主要通過柳工官方網(wǎng)站收集內(nèi)部檔案數(shù)據(jù)，尤其是歷次自主創(chuàng)新的對外公告和新聞等。（2）企業(yè)外部數(shù)據(jù)。外部數(shù)據(jù)主要來自網(wǎng)絡(luò)，主要包括國內(nèi)的新聞報道等，通過這些媒體的官方網(wǎng)站搜索相關(guān)報道以及相關(guān)數(shù)據(jù)庫進行檢索。具體如表1 所示。

表1 數(shù)據(jù)主要來源及數(shù)量

（三）數(shù)據(jù)分析

1.開放性編碼。扎根理論的第一步是開放性編碼。在此階段，研究者需要從大量初始數(shù)據(jù)和資料中按照特定的原則提取能夠反映原始信息內(nèi)容的概念。在具體的開放性編碼過程中，主要從以下兩步展開：

第一步，概念化。本文對概括的標簽語句，通過比較、抽象、合并其體現(xiàn)的含義和行為現(xiàn)象，從而歸納得出概念（編碼前綴為a）。通過歸納分析柳工自主創(chuàng)新的案例資料，本文共得到114 個概念。第二步，范疇化。在繁多的概念基礎(chǔ)上，本文將案例得到的概念進行分析聚攏，從而形成39 個副范疇（前綴為A）。如從原始資料“他們還利用自身技術(shù)優(yōu)勢對公司相關(guān)技術(shù)人員進行培訓(xùn)，促進知識的交流和應(yīng)用”“著重培養(yǎng)一大批具有寬廣的國際化視野和強烈的創(chuàng)新意識，熟悉掌握本專業(yè)的國際化知識”中分別提取“培訓(xùn)公司技術(shù)人員”“培養(yǎng)國際化人才”這一初始概念，并將其歸納入“人才隊伍建設(shè)”這一范疇。圖1 是部分開放性編碼過程。

2.主軸性編碼。扎根理論的第二步是主軸性編碼。在這個階段，研究者需要對第一階段中歸納的概念建立內(nèi)在聯(lián)系。由此，經(jīng)過系統(tǒng)梳理資料，39 個副范疇經(jīng)歸納提取后分析得出9 個主范疇，如“自主平臺建設(shè)”“人才隊伍建設(shè)”“企業(yè)內(nèi)部變革”等八個副范疇可抽象概括為“內(nèi)部發(fā)明能力”這一主范疇，結(jié)果示例（見表2）。

表2 主軸性編碼形成的概念及其所屬副范疇

3.選擇性編碼。扎根理論的第三步是選擇性編碼。在該階段，研究者需要從第二步的主軸性編碼過程中產(chǎn)生的主范疇中提煉出核心范疇，并在核心范疇與主范疇、副范疇之間建立邏輯關(guān)系，最終將以“故事線”的形式將研究對象的相關(guān)行為和相關(guān)現(xiàn)象連串出來。通過選擇性編碼，本文形成的核心范疇及包含的主范疇如表3 所示。

表3 選擇性編碼結(jié)果

經(jīng)過主軸編碼階段，本文最終歸納出內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力、外向利用式創(chuàng)新能力、雙向開放式創(chuàng)新能力這三個核心范疇。圍繞核心范疇的“故事線”可以概括如下：內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力的提升是柳工自主創(chuàng)新初期的最佳選擇，通過一系列的自主平臺建設(shè)和人才隊伍建設(shè)，加大創(chuàng)新和研發(fā)投入來不斷提升自身的內(nèi)部發(fā)明能力，隨后柳工在多個層次、多個內(nèi)容開展的自主研發(fā)，創(chuàng)新研發(fā)組織、體系和流程來提升自身自主研發(fā)能力，在此過程中不斷形成自身的企業(yè)文化、企業(yè)精神等，逐漸提高企業(yè)戰(zhàn)略思維能力。隨著企業(yè)組織和市場邊界的打開，柳工開始追求提升外向利用式創(chuàng)新能力。通過緊抓市場機遇，不斷吸收和消化外來技術(shù)，積累經(jīng)驗和建設(shè)創(chuàng)新能力來形成外部吸收能力，與外部組織緊密聯(lián)合達到合作伙伴協(xié)同發(fā)展，不斷整合產(chǎn)業(yè)、人才、市場資源，最后達到資源的共享與輸出，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部知識或技術(shù)的外部開發(fā)的充分利用。內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力的提升是企業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)；外向利用式創(chuàng)新為自主創(chuàng)新提供了方向，不僅使柳工的創(chuàng)新變現(xiàn)的能力得以提高，也讓更多的資源能夠投入到自主創(chuàng)新，保證了雙向開放式創(chuàng)新能力的實現(xiàn)效果；雙向開放式創(chuàng)新能力的提升是柳工實現(xiàn)突破性發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)，也是柳工目前自主創(chuàng)新能力提升的最高階段，柳工通過利用外部優(yōu)勢不斷創(chuàng)新自身核心能力，明確創(chuàng)新方向，創(chuàng)新市場化治理機制和共享共建機制，創(chuàng)新交流機制，最終形成柳工創(chuàng)新驅(qū)動下的服務(wù)、管理、商業(yè)、營銷模式的創(chuàng)新，進而使企業(yè)既有“由外至內(nèi)”的創(chuàng)新，也有“由內(nèi)至外”的創(chuàng)新，在這種雙向開放式創(chuàng)新模式下企業(yè)與外界的合作與交流將達到更高層次，通過整合外部創(chuàng)新資源使其更好地融到組織內(nèi)部，以實現(xiàn)戰(zhàn)略性知識的輸送與合作。因此，本文以此為基礎(chǔ)，構(gòu)建出開放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升框架模型，稱之為“開放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升模型”（見圖2）。

圖2 開放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升模型

四、模型闡釋與發(fā)現(xiàn)

由圖1 可知，開放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升模型主要由3 個方面組成，分別是內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力、外向利用式創(chuàng)新能力和雙向開放式創(chuàng)新能力。柳工在自主創(chuàng)新能力獲得突破性發(fā)展時所采取的路徑是雙向開放式創(chuàng)新能力提升，而這一路徑也依賴于內(nèi)部與外部創(chuàng)新能力的積累。

（一）“由外向內(nèi)”：內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力

內(nèi)向型開放式創(chuàng)新是指企業(yè)在內(nèi)部實現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移，通過自主研發(fā)或與其他組織建立合作，引入外部創(chuàng)新進行企業(yè)內(nèi)部的商業(yè)化整合的過程[8]。在企業(yè)自主創(chuàng)新的低級階段，企業(yè)可以憑借在內(nèi)部發(fā)明、戰(zhàn)略思維、自主研發(fā)等方面的獨特競爭優(yōu)勢，通過內(nèi)部能力的挖掘形成核心能力體系。在這個階段更強調(diào)的是外部資源的自身利用從而提升內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力。其子范疇包括3 個方面：內(nèi)部發(fā)明能力、戰(zhàn)略思維能力、自主研發(fā)能力。內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力的關(guān)系構(gòu)成如圖3 所示。

圖3 內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力關(guān)系構(gòu)成圖

（二）“由內(nèi)向外”：外向利用式創(chuàng)新能力

企業(yè)通過內(nèi)部研發(fā)形成的自主創(chuàng)新成果是實現(xiàn)外向型開放式創(chuàng)新的基礎(chǔ)。在企業(yè)自主創(chuàng)新的中級階段，企業(yè)通過設(shè)定創(chuàng)新戰(zhàn)略目標，多次優(yōu)化戰(zhàn)略過程并進行自主研發(fā)，打造技術(shù)競爭優(yōu)勢，對創(chuàng)新成果進行開發(fā)并在實踐中不斷檢驗，為企業(yè)輸出創(chuàng)新成果奠定基礎(chǔ)[35]。其子范疇包括3 個方面：外部吸收能力、資源集成能力、組織連接能力。外向利用式創(chuàng)新能力的關(guān)系構(gòu)成如圖4 所示。

圖4 外向利用式創(chuàng)新能力關(guān)系構(gòu)成圖

（三）“內(nèi)外并促”：雙向開放式創(chuàng)新能力

最后，在企業(yè)自主創(chuàng)新的高級階段，企業(yè)既有“由外至內(nèi)”的創(chuàng)新，也有“由內(nèi)至外”的創(chuàng)新，在這種雙向開放式創(chuàng)新模式下企業(yè)與外界的合作與交流將達到更高層次，通過整合外部創(chuàng)新資源使其更好地融入組織內(nèi)部，以實現(xiàn)戰(zhàn)略性知識的輸送與合作[36]。其子范疇包括3 個方面：創(chuàng)新核心能力、創(chuàng)新機制能力、創(chuàng)新實踐能力。雙向開放式創(chuàng)新能力的關(guān)系構(gòu)成如圖5 所示。

圖5 雙向開放式創(chuàng)新能力關(guān)系構(gòu)成圖

五、結(jié)語

開放式創(chuàng)新和自主創(chuàng)新并不互相排斥，如果能夠正確處理二者關(guān)系，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力將會得到有效提升。本研究基于扎根理論范式的研究，通過對柳工這一案例企業(yè)進行數(shù)據(jù)資料分析和整理，建立了開放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升路徑模型，以揭示企業(yè)實施開放式創(chuàng)新和提升自主創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，主要包括內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力、外向利用式創(chuàng)新能力和雙向開放式創(chuàng)新能力的相互作用。

開放式創(chuàng)新下企業(yè)想要實現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提升，可以從以下三條路徑出發(fā)，即內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力提升路徑、外向利用式創(chuàng)新能力提升路徑和雙向開放式創(chuàng)新能力提升路徑。內(nèi)向挖掘式創(chuàng)新能力提升路徑是指企業(yè)要重視人才培養(yǎng)與研發(fā)投入，提高內(nèi)部發(fā)明能力；培養(yǎng)企業(yè)文化和戰(zhàn)略前瞻，提高戰(zhàn)略思維能力；建立研發(fā)組織和流程體系，提高自主研發(fā)能力。外向利用式創(chuàng)新能力提升路徑是指企業(yè)要緊抓市場機遇和技術(shù)內(nèi)化，提高外部吸收能力；重視資源整合和共享輸出，提高資源集成能力；與客戶和合作伙伴共發(fā)展，提高組織連接能力。雙向開放式創(chuàng)新能力提升路徑是指企業(yè)要明確核心能力和創(chuàng)新方向，提高創(chuàng)新核心能力；創(chuàng)新機制整合和交流機制，提高創(chuàng)新機制能力；加快實現(xiàn)多元化模式創(chuàng)新，提高創(chuàng)新實踐能力。開放式創(chuàng)新下企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升三者缺一不可、緊密聯(lián)系，貫穿企業(yè)自主創(chuàng)新全過程，因此企業(yè)要抓住重點，針對性地提升自主創(chuàng)新能力，進而在市場競爭上獲取優(yōu)勢，推進企業(yè)走高質(zhì)量發(fā)展道路。