基于模糊集定性比較分析的跨境電商產(chǎn)業(yè)績效提升模式構建

邱國斌，于夢鑫

（南昌航空大學 經(jīng)濟管理學院，南昌 330063）

引言

《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和 2035 年遠景目標綱要》提出要加快發(fā)展跨境電商等新模式[1]，我國跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展持續(xù)向好。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2009—2021 年我國跨境電商交易額從9000 億元增長至142 000億元，增長接近15 倍，年均增長率25.8%。2022 上半年，中國跨境電商市場規(guī)模達7.1 萬億元，占貨物進出口總值19.8 萬億元的35.85%，預計全年跨境電商進出口規(guī)模將達15.7 萬億元[2]。同時跨境電商行業(yè)滲透率（跨境電商交易總額/進出口貿(mào)易總額）也在迅速上升，從2009 年的5.68%到2021年的36.32%，表明跨境電商已經(jīng)成為推動外貿(mào)轉型升級、鞏固雙循環(huán)的重要突破口，具體如圖1所示。

圖1 2009—2022 年中國跨境電商交易規(guī)模及增速

目前，學者們圍繞跨境電商的發(fā)展及帶來的經(jīng)濟效應展開了探索。一是宏觀層面，主要集中在發(fā)展狀況、發(fā)展模式和政策建議等方面。馬述忠等[3]對我國跨境電商企業(yè)綜合績效進行評價,發(fā)現(xiàn)綜合績效水平較低且波動較大。徐學超等[4]認為在疫情的沖擊下，跨境電商發(fā)展機遇和挑戰(zhàn)并存，同時在應對疫情期間優(yōu)勢明顯。蘇為華等[5]從基礎能力、服務支撐和發(fā)展?jié)摿Φ? 個方面構建跨境電商綜合試驗區(qū)的評價指標體系。王喜榮等[6]認為跨境電商發(fā)展與傳統(tǒng)外貿(mào)增長之間具有雙向因果關系。二是中觀層面，主要側重于對跨境電商行為主體的研究。VALAREZO A 等[7]對個人決定跨境電子商務購買的決定因素進行了研究探討。張麗娟[8]通過實證分析，認為跨境電商客戶體驗的影響因素主要包括信息流、物流和資金流3 個維度。三是微觀層面，主要關注跨境電商企業(yè)內部的經(jīng)營活動過程。GOMEZ-HERRERA E 等[9]發(fā)現(xiàn)影響跨境電商的重要因素主要有規(guī)模經(jīng)濟、電子支付以及高效的物流。IGLESIAS-PRADAS S 等[10]對跨境電商消費者進行調研,發(fā)現(xiàn)影響消費者購買的重要因素是物流配送、商品質量、品牌認知以及交易風險。學者對跨境電商領域的研究可提供參考借鑒，但仍有不足。首先，有關跨境電商產(chǎn)業(yè)績效領域既有成果多數(shù)集中在物流方面,忽視了環(huán)境因素和隨機因素的影響。其次，學者較多研究物流、通信或汽車某一特定行業(yè)，對跨境電商產(chǎn)業(yè)績效評價領域的研究相對較少。

綜上所述，本文從以下兩方面展開分析：一是創(chuàng)新跨境電商產(chǎn)業(yè)績效評價指標體系，運用三階段DEA 模型對我國31 個省區(qū)市的跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率進行測度。二是借助模糊集定性比較分析方法，尋求提升我國跨境電商產(chǎn)業(yè)績效的組合式模式，在雙循環(huán)新發(fā)展格局下助力跨境電商產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展。

一、研究方法與模型

（一）三階段DEA 模型

跨境電商產(chǎn)業(yè)績效的研究需要多投入和多產(chǎn)出變量指標，而DEA（Data Envelopment Analysis，數(shù)據(jù)包絡分析法）能反映多主體的運行效率，因此本文采取該方法來測量多個投入和多個產(chǎn)出的綜合效率值[11]。本文采用FRIED H O[12]提出的三階段DEA 模型分析區(qū)域跨境電商產(chǎn)業(yè)績效水平，包括以下3 個步驟。

1.第一階段：基于投入導向的DEA 分析

通過非參數(shù)統(tǒng)計方法測度多投入產(chǎn)出決策單元的相對效率。表示如下：

2.第二階段：建立SFA（Stochastic Frontier Approach）回歸模型，減少環(huán)境及隨機噪聲影響

①估計環(huán)境變量參數(shù)和分離隨機誤差項，模型如下：

②調整原始投入值，公式如下：

3.第三階段：調整后DEA 分析

初始輸入數(shù)據(jù)被調整后的輸入數(shù)據(jù)取代，生產(chǎn)變量保持不變，再運用DEA 模型進行分析。

（二）模糊集定性比較分析法

定性比較研究（Qualitative Comparative Analysis,QCA）從組態(tài)視角出發(fā)，通過將多個變量進行組合，產(chǎn)生不同的路徑，從而解釋最終的結果變量[13]。QCA 包括cs QCA、mv QCA 和fs QCA，其中，cs QCA 和mv QCA 分別使用二分變量及簡單的多分變量，但容易產(chǎn)生矛盾組態(tài)，而fs QCA 使用較精確的多分變量和嚴格的QCA 理論進行一致性評價，可以有效避免矛盾組態(tài)出現(xiàn)。因此，本文選取fs QCA 對跨境電商產(chǎn)業(yè)績效的提升路徑進行分析。

定性比較分析中組合的邏輯關系借助布爾代數(shù)(Boolean Algebra)表示。如果變量X包含在變量Y中，則變量X可以被視為變量Y的充分條件。相反，如果變量X包含變量Y，變量X被視為Y的必要條件。公式如下：

一致性 (Consistency) 介于0 和1 之間，這意味著值為1 時，X完全隸屬于Y。本文參考FISS P C[14]研究，選取50 分位作為相應的臨界點，使用5 分位和95 分位值作為最小閾值和最大閾值[15]。

二、指標設計

（一）投入產(chǎn)出指標

在文獻分析中，評價績效的投入指標通常分為財力、物力和人力3 個方面。針對本文區(qū)域跨境電商發(fā)展效率的投入維度，即跨境電商生產(chǎn)要素投入效率，從資產(chǎn)、勞動力和土地3 個方面來解釋。此外，選取跨境電商交易規(guī)模和貨物進出口總額作為產(chǎn)出指標。

環(huán)境變量的選擇必須滿足“分離假設”，選擇影響跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展有效性的因素。本文結合已有研究成果及跨境電商發(fā)展特點，選擇經(jīng)濟發(fā)展水平、地區(qū)價格水平、產(chǎn)業(yè)結構和對外開放水平作為影響跨境電商發(fā)展效率的外部因素，所有變量如表1 所示。

表1 變量的選取與度量

（二）影響因素指標

為了符合模糊集定性比較分析樣本規(guī)模數(shù)的基本要求，本文將我國31 個省（區(qū)、市）作為樣本，對跨境電商產(chǎn)業(yè)績效影響因素指標體系的建立進行了分析?；趯W者對跨境電商發(fā)展情況與影響因素的研究，從經(jīng)貿(mào)環(huán)境、電商基礎、核心驅動、互聯(lián)網(wǎng)+政府4 大因子展開對跨境電商產(chǎn)業(yè)績效影響因素的分析。其中，經(jīng)貿(mào)環(huán)境因子包括經(jīng)濟環(huán)境與貿(mào)易環(huán)境兩個維度；電商基礎包括電商環(huán)境與物流水平兩個維度；核心驅動因子包括人才環(huán)境與技術創(chuàng)新兩個維度；互聯(lián)網(wǎng)+政府包括互聯(lián)網(wǎng)水平和政策環(huán)境兩個維度①本文數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒2021》《中國物流統(tǒng)計年鑒》《中國電商產(chǎn)業(yè)園數(shù)據(jù)庫》《中國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展報告2021》、各省市統(tǒng)計年鑒和國家統(tǒng)計局網(wǎng)站。。因此，本文建立了跨境電商發(fā)展4 大因子、8 大維度的影響因素體系（見表2）。

表2 跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響因素指標體系

三、實證分析

（一）跨境電商產(chǎn)業(yè)績效水平測算

1.第一階段：基于原始數(shù)據(jù)的BCC（Banker-Charnes-Cooper）模型分析

運用DEAP 2.1 軟件測算2020 年我國31 個省（區(qū)、市）跨境電商產(chǎn)業(yè)績效水平，得到投入導向的分析結果,具體如表3 所示。在不考慮環(huán)境和隨機因素的影響時，31 個?。▍^(qū)、市）跨境電商產(chǎn)業(yè)技術效率、純技術效率和規(guī)模效率的平均值分別為0.739、0.787、0.934。北京、江蘇、上海、浙江、海南、福建和重慶的純技術效率與規(guī)模效率都為1，表明在技術管理方面和資源配置方面更合理。黑龍江、河南、湖南、寧夏、四川、吉林、云南、湖北、甘肅、青海、內蒙古和新疆的技術效率低于0.7，這說明地方政府在創(chuàng)新管理、研發(fā)配置方面仍需提升。新疆、寧夏、吉林、四川、湖南的整體效率較低，說明了技術管理存在一定問題。整體而言，11 個地區(qū)的規(guī)模效率在0.700 到0.990 之間，7 個地區(qū)的規(guī)模效率超過0.900，表明2020 年我國跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢總體向好。

2.第二階段：基于SFA 回歸對環(huán)境變量分析和投入變量的調整

在第一階段得出的投入松弛變量會受到外部環(huán)境因素的影響，以環(huán)境變量地區(qū)GDP、省內CPI、產(chǎn)業(yè)結構和對外開放水平為解釋變量，以第一階段計算得出的跨境電商資產(chǎn)、勞動力及土地的投入松弛變量為被解釋變量，運用Frontier 4.1 程序計算結果，具體如表4 所示。大部分環(huán)境變量的SFA 回歸系數(shù)可以通過10%的顯著性水平檢驗，LR 值均大于檢驗的標準值，Gamma 值均通過了1%水平下的顯著性檢驗，說明指標選取合理，是影響跨境電商產(chǎn)業(yè)績效的重要因素。此外，回歸系數(shù)為正，表示投入松弛變量會隨著該解釋變量的增加而變大，因此會產(chǎn)生更多冗余；回歸系數(shù)為負，表示該解釋變量的增加有利于投入松弛變量的減少，從而減少浪費、提高效率。

表4 第二階段SFA 模型回歸結果

3.第三階段：基于調整后投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)的BCC模型分析

將調整后的投入和原產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入第一階段使用的DEA-BCC 模型，運用DEAP 2.1 軟件，重新計算31 個?。▍^(qū)、市）跨境電商產(chǎn)業(yè)的效率，具體如表5 所示。剔除環(huán)境及隨機干擾因素的影響后，北京、河北、山西、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、海南、重慶、貴州和西藏等19 個決策單元綜合效率為1，表明這些地區(qū)資源配置合理，各種投入充分發(fā)揮效用，技術水平和管理水平處于領先地位，因此績效水平較高。

表5 第三階段31 個?。ㄊ袇^(qū)）跨境電商產(chǎn)業(yè)績效

（二）跨境電商產(chǎn)業(yè)績效改進方案

1.變量校準

本文選用陶克濤等[16]的直接校準法，將所有連續(xù)變量的5%、50%和95%的分位數(shù)作為完全非隸屬、交叉點和完全隸屬的閾值進行校準。

2.單個條件的必要性分析

首先進行單個前因條件是否為構成地區(qū)高效率的跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要條件檢驗。使用fs QCA 3.0 軟件對31 個省市區(qū)的跨境電商發(fā)展效率的必要性條件進行分析，具體如表6 所示。影響跨境電商發(fā)展效率的各前因條件對跨境電商發(fā)展效率影響的一致性均未超過0.9 的主流判定標準，說明這8 個前因條件均不能單獨產(chǎn)生跨境電商的高發(fā)展績效。因此，對8 個前因條件進行組合，以獲得促進區(qū)域跨境電商高效率發(fā)展的路徑。

表6 樣本省份跨境電商發(fā)展效率前因變量必要性分析

3.條件組態(tài)的充分性分析

本文的樣本量為我國31 個省市區(qū)的數(shù)據(jù)，將頻數(shù)閾值設定為1，一致性閾值設定為0.8。運算得到簡潔解、中間解和復雜解3 類解，前因變量即將簡潔解、中間解結合分析，在中間解和簡潔解中同時出現(xiàn)的變量為核心條件變量，具體如表7 所示。

表7 產(chǎn)生高效率的組態(tài)

通過對全國省級行政區(qū)域跨境電商產(chǎn)業(yè)績效影響因素的數(shù)據(jù)進行分析，共得到多因素影響下跨境電商高效發(fā)展的5 種組態(tài)。單個組態(tài)和總體解的一致性值均高于0.80，具有較強解釋力度?？傮w解的覆蓋率值為0.658 94，高于目前組織與管理學領域基于公開數(shù)據(jù)QCA 研究的一般值0.3[17]。因此，上述5 種組態(tài)可作為我國各省域跨境電商產(chǎn)業(yè)在多影響因素作用下的充分條件組合。經(jīng)過觀察與分析，本文將這5 條組態(tài)歸納為4 種。

1）距離導向型。該組態(tài)對應表7 中的路徑S1，用公式表達為“E=～TR*～EE*～EC*～IN*～LO*～TA*～TE”，可以解釋為在經(jīng)濟環(huán)境、貿(mào)易環(huán)境、電商環(huán)境、物流水平、人才環(huán)境、技術創(chuàng)新、政策環(huán)境、互聯(lián)網(wǎng)水平都相對落后的地區(qū)，依靠區(qū)位優(yōu)勢可以實現(xiàn)跨境電商產(chǎn)業(yè)的高效率發(fā)展。該路徑覆蓋的案例是內蒙古、甘肅、吉林、新疆、貴州、山西、云南、黑龍江等省。這些省份與境外鄰國接壤，具備先天地理優(yōu)勢，這種“近鄰效應”可以有效通過降低交流成本、減少信息不對稱等方式促進電商發(fā)展。

2）外部促進型。該構型對應表7 中的路徑S2，用公式表達為“E=EE*～FI*～EC*～IN*～LO*～TA*～TE”，可以解釋為在電商、物流、人才、技術等環(huán)境沒有足夠優(yōu)勢的情況下，僅依靠經(jīng)濟環(huán)境也能帶動跨境電商產(chǎn)業(yè)高效發(fā)展。該路徑覆蓋的案例是西藏、青海、寧夏和海南。西藏、青海和寧夏地處中國西部，電商基礎、核心動力及互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平相對較低；海南位于中國南端，跨境電商規(guī)模較小。因此，需要依靠整體經(jīng)濟發(fā)展水平帶動跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

3）綜合驅動型。該組態(tài)對應表7 中的路徑S3a 和路徑S3b。路徑S3a 用公式表達為“E=EE*TR*EC*LO*～TA*TE*FI*IN”，可以解釋為在經(jīng)濟環(huán)境、貿(mào)易環(huán)境、電商環(huán)境、政策環(huán)境較好的地區(qū)，互聯(lián)網(wǎng)水平、物流水平和技術創(chuàng)新水平較高，能夠促進跨境電商高效率發(fā)展，此時人才環(huán)境的好壞對結果影響不大。該路徑覆蓋的案例為上海和北京，由于其經(jīng)濟發(fā)展水平及對外開放程度較高，科技創(chuàng)新與研發(fā)投入較大，推動了外貿(mào)產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。路徑S3b 用公式表達為“E=EE*EC*LO*TA*TE*FI*IN”，解釋為在較強的經(jīng)濟環(huán)境、電商環(huán)境、人才環(huán)境、政策環(huán)境的省市，技術創(chuàng)新、物流水平、互聯(lián)網(wǎng)水平較高，能促進跨境電商的高效率發(fā)展，此時貿(mào)易環(huán)境存在與否無關緊要。該路徑覆蓋的案例為廣東、江蘇、浙江、山東、河南、四川、福建、湖北以及湖南。這些省份處于我國東南部及沿海地區(qū)，是我國出口跨境電商的主要集中地，具有完善的產(chǎn)業(yè)鏈和區(qū)域優(yōu)勢，即使貿(mào)易環(huán)境處于低水平，也能促進跨境電商效率的提升。

4）政策平衡型。該組態(tài)對應表7 中的路徑S4，用公式表達為“E=～EE*TR*～EC*～LO*TA*～TE*FI*～IN”，可以解釋為當?shù)卣雠_相關政策措施支持跨境電商發(fā)展，同時開拓對外貿(mào)易，培養(yǎng)本土人才，即使經(jīng)濟環(huán)境和互聯(lián)網(wǎng)水平相對落后，技術創(chuàng)新不高，該地區(qū)也能促進實現(xiàn)當?shù)乜缇畴娚坍a(chǎn)業(yè)的“高效率”發(fā)展。該路徑覆蓋的案例為廣西，廣西面向東南亞，是我國唯一與東盟既有陸地接壤又有海上通道的地區(qū)，由于政府發(fā)布“一帶一路”倡議，以及RCEP 的實施，促使廣西跨境電商貿(mào)易市場不斷擴大。

（三）穩(wěn)健性檢驗

定性比較分析中常用的穩(wěn)健性檢驗方式包括更換校準數(shù)據(jù)的定性錨點、調整案例的頻數(shù)以及提高一致性閾值等[18]。將一致性閾值調整為0.85,重新進行分析后發(fā)現(xiàn)，促進地區(qū)跨境電商產(chǎn)業(yè)績效路徑組合與之前結果完全一致，結論具有穩(wěn)健性。

四、結論與建議

（一）結論

本文以31 個省區(qū)市為研究對象，以資產(chǎn)、勞動力和土地作為投入指標，以跨境電商交易額和貨物進出口總額作為產(chǎn)出指標，以經(jīng)濟發(fā)展水平、地區(qū)價格水平、產(chǎn)業(yè)結構和對外開放水平作為環(huán)境變量指標，運用三階段DEA 模型測算跨境電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率，采用QCA 方法分析影響跨境電商產(chǎn)業(yè)績效的因素和多元路徑。結論如下：一是經(jīng)濟環(huán)境、貿(mào)易環(huán)境、電商環(huán)境、物流水平、人才環(huán)境、技術創(chuàng)新、政策環(huán)境和互聯(lián)網(wǎng)水平是影響跨境電商發(fā)展效率的重要因素。二是高效的跨境電商發(fā)展需要多個因素聯(lián)合作用，促進跨境電商高效發(fā)展存在多種實現(xiàn)路徑，并且由于不同區(qū)域在經(jīng)貿(mào)環(huán)境、電商基礎、物流水平、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展水平等方面存在較大差異，使得不同區(qū)域跨境電商發(fā)展的因素組態(tài)各異。三是推動地區(qū)實現(xiàn)高效跨境電商發(fā)展的路徑有4 條，可以歸納為距離導向型、外部促進型、綜合驅動型和政策平衡型。

（二）建議

不同的路徑為不同地區(qū)提高跨境電商發(fā)展產(chǎn)業(yè)績效提供了選擇。綜合上述研究結論，本文提出以下對策建議。

1）因時因地相結合，充分利用區(qū)位優(yōu)勢?？紤]到不同地區(qū)或城市的自然條件、社會經(jīng)濟、技術條件等區(qū)位要素存在較大差異，應結合產(chǎn)業(yè)結構特點、電子商務發(fā)展階段以及傳統(tǒng)貿(mào)易基礎等因素，對區(qū)域優(yōu)勢進行分析。沿海地區(qū)應著力完善跨境物流、風險防范體系，重點發(fā)展物流板塊，發(fā)展港航物流；內部地區(qū)應著力發(fā)展冷鏈運輸基礎設施和運輸技術，開發(fā)智能化倉庫管理系統(tǒng)。

2）靈活調整發(fā)展重心，促進產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展。對于科技研發(fā)投入較低的地區(qū)，如西藏、青海和寧夏等地，主要依賴外部經(jīng)濟環(huán)境帶動電商產(chǎn)業(yè)發(fā)展，可以選擇內部驅動型路徑，將發(fā)展重心放在電商基礎、物流水平、人才培育和引進方面，引進扶持本土跨境電商企業(yè)，完善跨境電商物流綜合服務，促進跨境電商優(yōu)化發(fā)展。

3）充分挖掘發(fā)展?jié)摿Γ{整優(yōu)勢資源傾向。經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿^強的地區(qū)，如江西、河南和湖北等地，可以選擇外部促進型路徑，在推動經(jīng)濟和對外貿(mào)易發(fā)展的同時，將優(yōu)勢資源轉向產(chǎn)品研發(fā)，積極推動跨境電商和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，升級產(chǎn)業(yè)結構，著力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，重點推動互聯(lián)網(wǎng)平臺建設，助力跨境電商發(fā)展效率提升，進而開拓國際市場。

4）推動產(chǎn)業(yè)規(guī)模化經(jīng)營，完善配套政策措施。加強技術創(chuàng)新，突破電商產(chǎn)業(yè)經(jīng)營困境。小微企業(yè)應依托跨境電商綜試區(qū)發(fā)展，向規(guī)?；?jīng)營靠攏，打造產(chǎn)業(yè)集群，建設跨境物流共享平臺，提高解決跨境物流退換貨、周期長等問題，提高風險應對能力；完善配套政策措施，加強政策的執(zhí)行力度，促進電商數(shù)據(jù)資源的開放共享，保障跨境電商產(chǎn)業(yè)高質量發(fā)展。