新時(shí)代資本功能復(fù)雜性的理論探析

文/姚金偉

引言：資本之謎

工業(yè)革命以來的經(jīng)濟(jì)理論和各國發(fā)展實(shí)踐普遍揭示了一個(gè)深刻的道理，即資本是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心要素。資本很關(guān)鍵，但并不意味著全部。資本在國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)踐中究竟產(chǎn)生了什么實(shí)際后果，這引發(fā)了激烈爭論。資本必然帶來經(jīng)濟(jì)繁榮并不是“完整的事實(shí)”，有些國家成功了，但更多的國家失敗了。有關(guān)資本負(fù)面影響的例子不勝枚舉。如何準(zhǔn)確全面地理解資本功能，這的確是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之謎。資本不是一種簡單的生產(chǎn)要素，它的影響力超出了單純的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇。隨著資本積累，資本規(guī)模不斷擴(kuò)大，資本的影響力和控制力不斷增強(qiáng)，慢慢地就從經(jīng)濟(jì)要素轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)權(quán)力。早在兩千年前，司馬遷在《史記·貨殖列傳》中就指出：“千金之家比一都之君，巨萬者乃與王者同樂?！边@就是“財(cái)富的權(quán)力效應(yīng)”，經(jīng)濟(jì)影響與政治控制的效果是一樣的，多數(shù)情況下甚至更有效。資本的作用如此巨大，隨著現(xiàn)代化程度的提高，資本功能復(fù)雜性日益凸顯。相應(yīng)地，理論研究和政策監(jiān)管就變得十分必要而緊迫。對(duì)資本功能復(fù)雜性認(rèn)識(shí)越清楚，越有助于揭示資本之謎，從而越有助于規(guī)范和引導(dǎo)中國資本健康發(fā)展，更好地發(fā)揮中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制在實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中的作用。

理論綜述：資本功能的三種代表性解釋

一部經(jīng)濟(jì)史主要是資本發(fā)展史。資本是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的邏輯主線，對(duì)資本了解得越多，對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)就越深刻?？v觀經(jīng)濟(jì)思想史的發(fā)展脈絡(luò)，對(duì)資本功能的認(rèn)識(shí)主要體現(xiàn)在下述三種代表性解釋，即資本有效性、資本局限性和資本破壞性，這整體上反映出資本功能復(fù)雜性。因此，理解和把握資本特性和行為規(guī)律要建立在對(duì)資本功能復(fù)雜性深刻認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)之上。

首先，關(guān)于資本有效性的解釋。在資本主義社會(huì)，資本是一種占統(tǒng)治地位的社會(huì)關(guān)系。事實(shí)上，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流觀點(diǎn)一直在強(qiáng)調(diào)資本對(duì)于國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的決定性作用，資本充裕既是國家發(fā)展的原因也是發(fā)達(dá)國家的直接經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，相應(yīng)地，資本匱乏則是發(fā)展中國家的普遍性特征。發(fā)達(dá)國家的富裕資本流入發(fā)展中國家是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)騰飛的關(guān)鍵，也是國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和外商直接投資的關(guān)鍵。受此影響，第三世界國家紛紛完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、改進(jìn)教育和健康環(huán)境、優(yōu)化營商環(huán)境和推進(jìn)民主制度變革等以吸引國際資本，進(jìn)而改善本國要素稟賦。

其次，關(guān)于資本局限性的解釋。資本不是鐵板一塊，既有“資本一般”，更有“資本特殊”，而且始終處于逐利競爭當(dāng)中。資本在促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)繁榮的過程中，貧富差距、社會(huì)失業(yè)、階層分化、倫理沖突和生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)等問題不可避免，這是資本所代表的特殊生產(chǎn)方式，以及與它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系所導(dǎo)致的必然結(jié)果。

最后，關(guān)于資本破壞性的解釋。第一，對(duì)人的破壞，把人變成了工具。工人不屬于某個(gè)資本家，而屬于整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)。第二，對(duì)公權(quán)力的破壞，把公權(quán)力的行使過程變?yōu)椤捌尕浛删印?。資本影響乃至腐蝕政治程序是資本權(quán)力擴(kuò)張的一個(gè)重要表現(xiàn)，資本通過腐蝕政治程序來追求資本利益，導(dǎo)致腐敗。第三，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的破壞，經(jīng)濟(jì)“脫實(shí)向虛”，金融化、虛擬化、產(chǎn)業(yè)空心化等突出。第四，對(duì)可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長的破壞，催生生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)持續(xù)惡化、愈演愈烈。第五，對(duì)環(huán)境的破壞，掠奪和污染獲得了合法性。

這就凸顯了新時(shí)代資本功能復(fù)雜性的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。具體而言，體現(xiàn)為以下三個(gè)方面：第一，從理論邏輯的角度看，要認(rèn)識(shí)到資本功能兼具有效性、局限性和破壞性三個(gè)維度，這是對(duì)資本作用的全面認(rèn)識(shí)。第二，從歷史邏輯的角度看，資本功能具體維度的展現(xiàn)同實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、政治經(jīng)濟(jì)制度安排和資本治理政策取向及效能等密切關(guān)聯(lián)，資本功能呈現(xiàn)出哪一個(gè)維度具有不確定性。第三，從實(shí)踐邏輯的角度看，資本的一般性規(guī)律，尤其是資本的特性和行為規(guī)律受到政治傾向和政策取向的深刻影響，中國特色社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)即是明例，其中涉及所有制、分配制和市場經(jīng)濟(jì)體制等內(nèi)容的辯證統(tǒng)一，特別是涉及“既快又好”等多樣性目標(biāo)的追求。

與資本功能復(fù)雜性直接相關(guān)的是資本的人格化問題，即企業(yè)家或資本家作用的發(fā)揮。對(duì)資本功能復(fù)雜性的認(rèn)識(shí)也決定了如何看待企業(yè)家或者說資本家的作用，同樣是企業(yè)家或者資本家，在不同的國家有不同的價(jià)值評(píng)價(jià)和行為期待，這是典型的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問題。更進(jìn)一步地，資本功能的具體發(fā)揮與制度監(jiān)管效能密切關(guān)聯(lián)。當(dāng)今發(fā)達(dá)國家所面臨的資本危機(jī)在進(jìn)一步加深，資本局限性沒有得到有效矯正，資本破壞性無法得到有效防治。資本功能復(fù)雜性問題凸顯，要求進(jìn)一步強(qiáng)化資本治理效能。

新時(shí)代對(duì)資本功能的再認(rèn)識(shí)

資本功能復(fù)雜性的直接理論啟發(fā)是不能簡單地全面肯定或者全盤否定資本的作用。一方面，不要忽視資本所內(nèi)嵌的特定生產(chǎn)關(guān)系，尤其是把資本主義生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)制度下的資本行為規(guī)律當(dāng)作普遍性，只強(qiáng)調(diào)資本作為重要生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)作用，而淡化社會(huì)主義的制度基礎(chǔ)；另一方面，不能夸大、放大資本的危害，甚至“談‘資’色變”，片面認(rèn)為“資本邏輯”具有必然性，陷入“因噎廢食”的資本困境，造成資本閑置、浪費(fèi)和流失等，損害社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展和國民財(cái)富創(chuàng)造?！耙坏肚小彼季S不適合新時(shí)代資本功能有效性的完整發(fā)揮。要看到新時(shí)代以來，各類資本在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中所發(fā)揮的作用，肯定非公有制資本在解決就業(yè)、促進(jìn)科技創(chuàng)新和增加國家稅收等方面的突出貢獻(xiàn)，規(guī)范和引導(dǎo)各類資本健康發(fā)展，更好地激勵(lì)資本作為重要生產(chǎn)要素的關(guān)鍵作用，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義、促進(jìn)全體人民共同富裕。這是新時(shí)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)需直面的重大理論和實(shí)踐課題。

首先，高質(zhì)量發(fā)展成為新時(shí)代資本發(fā)展的新要求。國家要做好資本體系、科技創(chuàng)新體制、人才匯聚機(jī)制、營商環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展等方面的配套工作。其次，全體人民共同富裕成為新時(shí)代資本發(fā)展的新目標(biāo)。新時(shí)代全體人民共同富裕的政策目標(biāo)是共享現(xiàn)代化成果，要讓人民切實(shí)享受到現(xiàn)代化成果，緩解長期以來發(fā)展不平衡不充分問題，重點(diǎn)解決限制現(xiàn)代化成果普及的地區(qū)差距、城鄉(xiāng)差距和工農(nóng)差距等。中西部地區(qū)群眾達(dá)到東部地區(qū)群眾生活水平、農(nóng)村人過上城里人的日子、農(nóng)民收入趕上工人收入，已成為廣大人民群眾對(duì)美好生活向往的普遍心愿，共同富裕要逐漸實(shí)現(xiàn)這些具體的目標(biāo)，而脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)取得的顯著成果則提供了生動(dòng)實(shí)踐。針對(duì)資本功能復(fù)雜性的特點(diǎn)，理性的政策傾向是節(jié)制資本。再次，防止資本無序擴(kuò)張和野蠻生長成為新時(shí)代資本發(fā)展與治理的新任務(wù)。資本主義社會(huì)中的資本和社會(huì)主義社會(huì)中的資本在功能發(fā)揮和政策監(jiān)管等方面固然存在很多差異，但資本逐利的本性是相同的。由于認(rèn)識(shí)不足和監(jiān)管缺位，部分領(lǐng)域，尤其是互聯(lián)網(wǎng)科技及其與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)再融合所變革催生的新行業(yè)出現(xiàn)了資本無序擴(kuò)張、肆意操縱、牟取暴利，甚至與基層小商販們爭奪“最后一分錢”的極端現(xiàn)象。最后，“兩個(gè)健康”“三個(gè)沒有變”是新時(shí)代資本發(fā)展的政策保障。值得注意的是，在“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”的守正創(chuàng)新過程中，黨中央又提出了“兩個(gè)健康”“三個(gè)沒有變”，進(jìn)一步穩(wěn)定人們對(duì)資本的信心。

新時(shí)代資本治理的新議題：平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管

平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管是進(jìn)入新時(shí)代以來資本治理領(lǐng)域涌現(xiàn)的新議題，突出反映了新時(shí)代資本功能復(fù)雜性的特點(diǎn)。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并沒有改變資本循環(huán)的本質(zhì)，但資本流動(dòng)加速、高周轉(zhuǎn)特點(diǎn)突出，資本積累的效率進(jìn)一步提高，資本追求短期逐利的盲目性凸顯，客觀上造成了監(jiān)管方面的實(shí)際困難。

首先，技術(shù)變革的視角。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)是數(shù)字化技術(shù)變革催生的一場技術(shù)和社會(huì)革命，利用集中化的數(shù)字工具平臺(tái)進(jìn)行資源交換，顛覆傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的地方在于不局限于自身資源的商品化，更可以利用平臺(tái)租用他人閑置資源，重塑了競爭關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了全新的“共享”“共贏”。作為私人治理結(jié)構(gòu)，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)平臺(tái)通過數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和算法等提供了面向所有消費(fèi)者的完整“數(shù)字化解決方案”，對(duì)公共交通、醫(yī)療保健、教育培訓(xùn)、房地產(chǎn)和金融服務(wù)等產(chǎn)生了深刻影響，創(chuàng)造了全新的業(yè)態(tài)，改變了傳統(tǒng)的游戲規(guī)則。

其次，資本控制的視角。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的背后起決定性作用的還是資本，尤其是資本的“加速”特性，離開資本的支持，平臺(tái)企業(yè)無法順利通過“創(chuàng)新的死亡之谷”。對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)而言，相關(guān)支撐運(yùn)營費(fèi)用的投入如同“燒錢”，一般的小企業(yè)或創(chuàng)業(yè)者都不具備相應(yīng)的財(cái)力。也正是這種不確定性和危機(jī)感持續(xù)驅(qū)動(dòng)著平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的不斷擴(kuò)張，以期待借助巨量平臺(tái)規(guī)模和范圍吸引更多的資本投入，而這毫無疑問會(huì)助長平臺(tái)企業(yè)的盲目擴(kuò)張。對(duì)于已投入的資本而言，迅速變現(xiàn)的迫切需要進(jìn)一步要求平臺(tái)企業(yè)加速擴(kuò)張，一旦順利變現(xiàn)實(shí)現(xiàn)高額回報(bào)，新的資本又會(huì)迅速投入到類似的平臺(tái)企業(yè)，這就刺激了資本的野蠻生長。資本的“加速”特性，既推動(dòng)了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的繁榮，也帶來了相應(yīng)的無序和混亂。

最后，政府監(jiān)管的視角。市場經(jīng)濟(jì)中政府監(jiān)管的重要目的在于持續(xù)激發(fā)市場主體活力，并保障市場競爭的公平性，但平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的無序擴(kuò)張?jiān)诓粩嗥茐恼行ё饔玫陌l(fā)揮。政府應(yīng)進(jìn)一步完善反壟斷立法，強(qiáng)化對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管，以市場監(jiān)管部門為主導(dǎo)加大對(duì)平臺(tái)企業(yè)違法行為的處罰力度，同時(shí)做好資本市場等配套政策組合。

完善平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管是推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的必由之路。值得注意的是，資本邏輯在數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代沒有發(fā)生本質(zhì)變化，只是表現(xiàn)形式更加隱蔽了，我們要看到平臺(tái)經(jīng)濟(jì)“去勞動(dòng)化”背后，人工智能、大數(shù)據(jù)形成的算法統(tǒng)治強(qiáng)化了數(shù)字資本家對(duì)數(shù)字勞動(dòng)者的剝削，尤其是無酬數(shù)字勞動(dòng)時(shí)間的延長和數(shù)字勞動(dòng)強(qiáng)度的增加。因此，要警惕數(shù)字拜物教，防止人與人之間的社會(huì)關(guān)系從物的統(tǒng)治發(fā)展到數(shù)字的統(tǒng)治，并進(jìn)一步退化為“數(shù)據(jù)關(guān)系”，導(dǎo)致“個(gè)人受抽象物統(tǒng)治”的現(xiàn)象更加嚴(yán)重。

新發(fā)展格局中的資本：統(tǒng)籌發(fā)展與安全

統(tǒng)籌發(fā)展與安全是黨中央關(guān)于構(gòu)建新發(fā)展格局的重要指導(dǎo)思想，二者統(tǒng)一于中國式現(xiàn)代化。發(fā)展的根本目標(biāo)在于全面實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化和全體人民共同富裕，安全的根本目標(biāo)在于確保黨的領(lǐng)導(dǎo)及社會(huì)主義制度和政權(quán)的穩(wěn)固。在發(fā)展的過程中，既要通過構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的體制優(yōu)勢，凸顯社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，又要防止“顏色革命”“和平演變”，有效防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，鞏固社會(huì)主義制度和政權(quán)安全。統(tǒng)籌發(fā)展與安全是進(jìn)一步提升國家經(jīng)濟(jì)治理效能，有效規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的必然選擇。

統(tǒng)籌發(fā)展與安全不是割裂的，其聯(lián)系的紐帶是資本。從資本有效性的角度看，發(fā)展最重要的要素是資本，這是西方發(fā)達(dá)國家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的基本歷史經(jīng)驗(yàn)。從資本局限性的角度看，資本并不是萬能的，經(jīng)濟(jì)關(guān)系難以徹底從社會(huì)關(guān)系中完全脫嵌而成為獨(dú)立的單一性法則，市場也存在失靈，發(fā)達(dá)資本主義國家周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)此起彼伏、難以根治。從資本破壞性的角度看，對(duì)社會(huì)主義國家安全和制度安全最直接的威脅也恰恰是資本，這是由資本主義這種特殊生產(chǎn)方式?jīng)Q定的，尤其要防止資本主義制度的復(fù)辟。構(gòu)建新發(fā)展格局要按照統(tǒng)籌發(fā)展與安全的要求，既要鼓勵(lì)資本有效性的充分發(fā)揮，又要及時(shí)矯正資本局限性，并充分防治資本破壞性。

發(fā)展離不開資本，安全要防范資本，這構(gòu)成了安全發(fā)展的完整內(nèi)涵。要正視資本在發(fā)展過程中所帶來的一系列危害，尤其是在政策不明晰、監(jiān)管滯后和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等特殊時(shí)期。在過去一段時(shí)期，資本無序擴(kuò)張和野蠻生長擾亂了正常的市場秩序，損害了統(tǒng)籌發(fā)展與安全大局，敲響了警鐘。究其內(nèi)在邏輯而言，最重要的是對(duì)資本特性和行為規(guī)律的認(rèn)識(shí)不充分，尤其是對(duì)資本功能復(fù)雜性的理解不深刻，片面突出了資本有效性，對(duì)資本局限性和資本破壞性預(yù)料不足，沒有做好必要的政策監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作，放任“資本大鱷”操縱市場和部分“熱錢、快錢”的投機(jī)炒作，致使重大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)累積，一旦宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境出現(xiàn)調(diào)整，尤其是利率持續(xù)下行，這些潛在積壓的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)紛紛“暴雷”。通過把好入口端、強(qiáng)化過程端、健全出口端，完善全過程資本監(jiān)管體系，提升中國共產(chǎn)黨全面領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作的資本治理效能。駕馭資本是中國共產(chǎn)黨成功領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作的重要內(nèi)容，為新發(fā)展格局下統(tǒng)籌發(fā)展與安全提供了寶貴的歷史經(jīng)驗(yàn)。

總結(jié)與討論

從資本功能復(fù)雜性的視角出發(fā)，本文詳細(xì)考察了新時(shí)代資本治理的全景框架。在新時(shí)代對(duì)資本功能再認(rèn)識(shí)部分，強(qiáng)調(diào)了新時(shí)代資本發(fā)展的新要求、新目標(biāo)、新任務(wù)和政策保障；在新時(shí)代資本治理的新議題部分，從技術(shù)變革、資本控制和政府監(jiān)管的視角剖析平臺(tái)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，這是推動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的必由之路；在新發(fā)展格局中的資本部分，突出了統(tǒng)籌發(fā)展與安全的指導(dǎo)原則，分析了資本在統(tǒng)籌發(fā)展與安全中的作用，領(lǐng)悟黨在領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作中駕馭資本的成功經(jīng)驗(yàn)。提升國家資本治理效能，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，是新時(shí)代構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的必然要求，也是實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化的應(yīng)有之義。構(gòu)建新發(fā)展格局要進(jìn)一步深化對(duì)資本理論的探討。資本功能復(fù)雜性是資本治理的基礎(chǔ)，國家要強(qiáng)化資本治理能力，更好地發(fā)揮資本在中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中的作用。筆者提出，要充分激勵(lì)資本有效性，矯正資本局限性，防治資本破壞性，完善同資本功能復(fù)雜性相適應(yīng)的新型資本治理體系，強(qiáng)化全過程資本監(jiān)管能力。